（伦理学专业论文）转型经济中我国初次分配不公正的现状及对策分析.pdf

粉臻 f 譬黔 净护 1 j一 l 1 礁 摘要 i i i i i i l l li ii i ii i i ii ii i i i iiii y 18 3 8 114 改革开放以来 我国的经济取得了巨大的成就 这是主流 它显示了党和国 家政策的英明 但也伴生了收入分配不公 收入差距过大问题 这不利于社会的 稳定 不利于和谐社会的构建 尽管收入分配不公有各种各样的原因 但最主要 的原因是初次分配不公 本文以社会主义市场经济条件下的居民的初次分配为研究对象 首先分析初 次分配制度的变迁 通过对西方和我国初次分配制度的变迁史进行分析研究得出 初次分配的演进趋势是参与生产的各个主体共同分享企业剩余 其次 依据对我 国初次分配现状分析 我国贫富差距拉大的现状分析及其危害 说明改革现行的 初次分配制度势在必行 最后针对我国的现状 提出改革初次分配不公正的对策 和建议 研究表明 市场经济条件下实现按生产要素分配 必然会拉大个人收入差距 适度的收入差距有利于经济发展和社会稳定 差距过大 则不利于经济的长期发 展和社会稳定 所以 社会主义市场经济必须正确处理好效率与公平的关系 采 取再分配政策 建立和完善个人收入所得税和社会保障体系 合理调节初次分配 市场效率性造成的收入过大差距 关键词 转型期市场经济初次分配按生产要素分配效率和公平 j0 j 7 a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n d o p e n i n gu p c h i n a se c o n o m yh a sg o tg r e a ta c h i e v e m e n t w h i c h i st h em a i n s t r e a ma n ds h o w st h a tt h ep o l i c yo fo u rp a r t ya n ds t a t ei sw i s e b u tt h e r e e x i s tu n f a i rd i s t r i b u t i o no fi n c o m ea n dt h ew i d eg a po fi n c o m et o o w h i c hi sn o t c o n d u c i v et os o c i a ls t a b i l i t ya n dt h eb u i l d i n go fah a r m o n i o u ss o c i e t y a l t h o u g ht h er e a r eav a r i e t yo fr e a s o n sf o rt h eu n f a i ri n c o m ed i s t r i b u t i o n b u tt h em o s ti m p o r t a n to n e i su n f a i ri n i t i a ld i s t r i b u t i o n t a k i n gt h er e s i d e n t si n i t i a ld i s t r i b u t i o nf o rr e s e a r c hs u b j e c ti ns o c i a l i s tm a r k e t e c o n o m y f i r s t t h i s t h e s i s a n a l y s e s i n i t i a ld i s t r i b u t i o ni n s t i t u t i o n s c h a n g i n g b y s t u d y i n gt h ec h a n g i n gh i s t o r yo fi n i t i a ld i s t r i b u t i o ni n s t i t u t i o no fw e s t e r nc o u n t r ya n d c h i n a t h i sp a p e rb e l i e v e si ti sa ni n e v i t a b l et r e n df o ra l lo w n e rs h i p so f p r o p e r t yf i g h t s i naf i r mt os h a r ef i r ms u r p l u s s e c o n d b a s e do nt h ec u r r e n ts i t u a t i o na n a l y s i so fi n i t i a l d i s t r i b u t i o n t h e 柝d eg a po fi n c o m ea n di t sd a m a g ei no u rc o u n t r y i ti sn e c e s s a r yt o r e f o r mt h et o r r e n ti n i t i a ld i s t r i b u t i o n f m i a l l y b a s e do nt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fo u r c o u n t r y e o u n t e r m d s u r ea n d s u g g e s t i o no fr e f o r m i n gi n i t i a ld i s t r i b u t i o na r cg i v e n 一 t h es t u d yi n d i c a t e d i s t r i b u t i o na c c o r d i n gt op r o d u c t i o nf a c t o r sw i l l s u r e l y e n l a r g et h eg a po fi n d i v i d u a li n c o m ei no u rc o u n t r ys i n c er e f o r ma n do p e n t h ep r o p e r g a pi ni n d i v i d u a li n c o m ei sb e n e f i c i a lt oe c o n o m y sd e v e l o p m e n t b u ti ft h eg a pi st o o l a r g e i tw i l lg e tt h ec o n t r a r yr e s u l t i t i sn o tb e n e f i c i a lt oe c o n o m y sl o n g t e r m d e v e l o p m e n ta n ds o c i e t y ss t e a d y s ow em u s tp r o p e r l yd e a lw i t l lt h er e l a t i o nb e t w e e n e f f i c i e n c y a n df a i r n e s s p e r f o r mt h er e d i s t r i b u t i o np o l i c yo fi n d i v i d u a l i n c o m e e s t a b l i s ha n dm a k e p e r f e c t o ft h e s y s t e m o fi n c o m et a x e sa n d s o c i e t y s g u a r a n t e e s p r o p e r l ya d j u s tt h et o ol a r g eg a pm a d eb yd i s t r i b u t i o na c c o r d i n gt o p r o d u c t i o nf a c t o r s k e yw o r d s t r a n s i t i o np e r i o d m a r k e te c o n o m y i n i t i a ld i s t r i b u t i o n d i s t r i b u t i o n a c c o r d i n g t op r o d u c t i o nf a c t o r s e f f i c i e n c ya n de q u a l i t y l o kj hmt d 目录 摘要 i a b s t r a c t j i 目录 i i i 1 导论 l 1 1 国内外研究现状 1 1 2 研究思路和论文的结构安排 3 1 3 基本概念 3 1 3 1 转型经济 3 1 3 2 初次分配 4 1 3 3 公正与分配公正 6 1 3 4 效率与公平 9 2 当代发达资本主义国家与我国转型期初次分配制度的变迁 一 1 3 2 1 当代资本主义社会初次分舀踹0 度的变革 1 3 2 1 1 当代资本主义社会初次分配制度变革的主要理论依据 1 3 2 1 2 当代资本主义社会初次分配制度变革的主要途经 1 4 2 1 3 当代资本主义社会初次分配制度变革的启示 1 5 2 2 马克思主义按劳分配理论解读 1 6 2 3 我国初次分配制度的变迁 1 7 3 当前我国初次分配不公正的现状分析 2 0 3 1 当前我国初次分配不公正的主要表现 2 0 3 1 1 劳动报酬在初次分配中比重偏低 2 0 3 1 2 按劳分配和按要素分配不合理 2 2 3 1 3 不合理的行业垄断所导致的分配不公 2 4 3 2 当前我国初次分配不公正问题的根源 2 4 3 2 1 处理效率与公平关系时严重失衡 2 4 3 2 2 市场机制不健全 竞争程序不规范 2 6 3 3 初次分配不公正的危害 i 2 7 3 3 1 贫富差距加剧 社会不和谐不稳定因素增加 2 8 3 3 2 消费需求锐减 持续发展乏力 经济增速放缓 2 9 i 4 实现效率与公平相协调的初次分配公正的对策 3 3 4 1 坚持完善按劳分配和生产要素按贡献参与分配的制度 3 3 4 1 1 完善按劳分配为主体 多种分配方式并存的分配制度 3 3 4 1 2 健全劳动 资本 技术 管理等要素按贡献参与分配的制度 3 5 4 2 提高劳动报酬在初次分配中的比重 3 7 4 2 1 建立现代企业产权制度 实现劳动产权 3 7 4 2 2 实现政府指导下的工资市场定价 制定企业工资增长指导线 3 9 4 2 3 在劳动力市场中充分发挥工会的作用 建立制衡机制 4 0 4 3 创造条件让更多的群众拥有财产性收入 4 2 4 3 1 使劳动者拥有产权 从而更好的参与企业管理 4 2 4 3 2 使劳动者拥有股权 从源头上增加财产性收入 4 3 4 3 3 促进金融体系健康 稳定地发展 4 4 4 4 构建机会平等的收入分配制度 4 5 4 4 1 打破经营垄断 创造机会公平 4 6 4 4 2 健全教育公平机制 4 7 4 4 3 建立城乡一体的劳动力市场 营造公平竞争的就业环境 4 9 结语 5 1 参考文献 5 2 致谢 5 4 在读期间公开发表论文 著 及科研情况 5 5 i v 霄翟 l ril tf 10 n 量 毳 l 铁 转型经济中我国初次分配不公正的现状及对策分析 1 1 国内外研究现状 1 导论 一 国外研究现状 收入分配的公正问题 尤其是初次分配的公正问题 历来是西方经济伦理学 争论的问题 早在2 0 0 多年前 古典经济学家威廉 配第在 赋税论 中提出了 劳动价值论 并在此基础进一步分析了工资 地租 利息和货币等经济范畴 后 来的亚当 斯密和大卫 李嘉图把配第的理论发扬光大 提出了功能性收入分配公 正理论 主要是研究国民收入的初次分配以及初次分配公正的问题 他们都认为 社会产品是在工人 资本家和地主之间进行分配的 工资 利润和地租分别是工 人 资本家和地主的基本收入 讨论了生产要素与其所得收入的关系 其分配公 正的原则是依据生产要素对产品生产所做的贡献大小来进行分配 以体现效率原 则 新古典经济学家的分析则明显偏离了社会各阶级收入份额的概念 他们认 为 经济学主要研究的是如何使用稀缺的经济资源或生产要素在各种不同的用途 中得到最佳配置 以便最大限度地满足人们的各种需要 因此 新古典经济学对 收入分配这一问题的研究主要集中于两个方面 一方面是与生产有关的资源配置 问题 另一方面是消费有关的效用和定价问题 其代表人物有马歇尔和凯恩斯 阿弗里德 马歇尔是1 9 世纪末2 0 世纪初最著名的经济学家 英国 剑桥学派 的创始人 其代表作 经济学原理 曾被西方经济学界看成是划时代的著作 经 济学原理 出版时 正是西方资本主义向帝国主义过渡的时期 是国际工人运动 迅速发展和资本主义各国无产阶级政党相继创立的时期 在政治经济学领域中 自从1 8 6 7 年马克思的 资本论 出版后以往的经济学理论在解释资本主义问题 上显得力不从心 在这种情况下 马歇尔的经济理论应运而生 马歇尔的收入分 配公正理论是各种新旧分配公正理论的综合 他吸收了边际效用学派的思想 在 均衡价格 论的基础上建立了他的分配理论 把生产要素分为劳动 资本 土 地和组织 指资本家对企业的管理和监督而言 认为国民收入是这四种生产要 素共同创造的 与此相适应 国民收入也分为工资 利息 地租和利润 他们也 就是各生产要素的价格 凯恩斯对收入分配这一问题本身不感兴趣 也没有对这一问题做出过专门的 杨灿明著 转型经济中的宏观收入分配 中国劳动社会保障出版社 2 0 0 3 年1 月 第 2 6 页 硕士学位论文 解说 但是凯恩斯对收入分配问题十分关注 他曾指出 我们生存于其中的经 济社会 其显着特点乃在不能提供充分就业 以及财富与所得之分有欠公平合 理 心从这我们可以看出他关注的是收入分配的公平合理与否和收入分配水平的 决定 他的分配公正理论以有效需求理论为基础 从工资和利率的下降刚性出发 建立了投资决定储蓄的理论 他还提出解决分配不公的手段 其一是提高富人的 个人所得税率 其二是消灭食利阶层 凯恩斯关于收入分配的观点源于本世纪 3 0 年代 此时正是世界性的经济萧条时期 总需求大于总供给 因此 他的观 点是从需求出发来研究收入分配的 后凯恩斯主义的分配理论主要就是新剑桥学派的分配理论和新古典学派的 分配理论 其最大的特点是以收入分配和经济增长之间的关系为研究对象 具体 分析了工人储蓄倾向和资本家储蓄倾向之间的关系对经济增长的影响 从而使分 配摆脱了单纯的定价与产品的划分范围 布坎南在 自由的限度 一书中 详细的讨论了分配问题 与其它经济学派 所不同的是 布坎南对分配问题的研究更多的是注重 先于市场过程本身的权利 和所有权分配 而不是社会产品的最终分配 关于收入分配的结果及其公平性 问题 涉及到初始禀赋分布和市场竞争以及国家分配政策等多个环节 西方哲学伦理学界同样对初次分配公正问题进行了较深人的研究 他们对初 次分配公正的研究特点主要有以下几方面 1 从研究目的看 现代西方初次分 配公正研究主要是为西方民主社会发展提供道德判断根据 一 2 从研究重点看 初次分配公正是他们研究的主要问题 3 从研究趋势看 现代初次分配公正理 论日益呈现出政治哲学和具体社会科学相融合的特征 现代西方初次分配公正理 论纷繁复杂 观点纷呈 主要有 罗尔斯的 社会正义论 诺齐克的 秩序正 义论 和加拿大哲学家尼尔森的 激进平等主义正义论 以及以瓦尔策的 社 会团体理念分配公正论 和麦金泰尔的 人类德性分配公正论 二 国内研究现状 国内经济学界和社会伦理学界对收入分配的研究以及对公平与效率的研 究 自2 0 世纪9 0 年代末开始成为学术界和理论家的一个热点问题 不少专家和 学者发表了许多论文和专着 如楼继伟 林毅夫 吴忠明 杨灿明等 十七大后 学术界发表了一些关于初次分配公正研究的成果 有代表性成果的作者何建华 2 0 0 7 李欣欣 2 0 0 8 康士勇 2 0 0 8 高发 2 0 0 8 杨玉平 2 0 0 8 等 具体来说 国内学术界主要研究以下问题 1 效率与公平的关系 如何处理效 率和公平与效率的关系 是一个为经济学家和伦理学家共同关注的问题 在现实 经济生活中 收入和财富的差距并不必然提高效率 其刺激效应达到一定程度后 便具有递减的趋势 甚至出现负效应 有关效率和公平的一些过激的观点j 如二 凯恩斯 就业 利息和货币通论 北京 商务印书馆 1 9 6 3 年 第3 2 5 页 2 一 责一 吖 转型经济中我国初次分配不公正的现状及对策分析 者对立论或者替代论等 容易误导国家的经济改革和社会发展 目前国内学者普 遍达成一种共识 即公平与效率是正向的 统一的互动的关系 2 关于初次分 配公正的内涵和价值 3 初次分配公正的衡量准则 如果劳动者的报酬总额占 g d p 的比重越高 说明国民收入的初次分配越公平 4 关于初次分配不公正 的现状以及实现初次分配公正的对策 综上所述 国内外学术界对效率与公平相互协调视野下的初次分配公正问题 进行了初步的研究 而初次分配公正的理论基础 意义以及效率和公平的关系等 涉猎较少 实现初次分配公正的对策研究不够深入 初次分配公正研究的系统性 全面性急需加强 目前初次分配公正研究的专著还没有面世 1 2 研究思路和论文的结构安排 本文的研究思路 本论文试图从初次分配不公正的现状和对策方面研究收入 的公平分配问题 本文立足对改革开放以来由于初次分配的不公的现状及危害分 析 设计出提高居民收入 缩小贫富差距对策 从而进一步完善初次公平分配的 具体制度 本文的结构安排 第一章为引言部分 主要介绍国内外研究现状 研 究思路和论文的结构安排以及基本概念的界定 第二章分析初次分配制度的变 迁 通过对西方和我国初次分配制度的变迁史进行分析研究得出初次分配的演进 趋势是参与生产的各个主体共同分享企业剩余 第三章依据对我国初次分配现状 分析 我国贫富差距拉大的现状分析及其危害 说明改革现行的初次分配制度势 在必行 第四章针对我国的现状 提出改革初次分配不公正的对策和建议 一 1 3 基本概念 1 3 1 转型经济 经济转型 学术上是指的资源配置和经济发展方式的转变 包括发展模式 发展要素 发展路径等等转变 通俗点儿讲一般是指从现有的经济模式转向另一 种经济模式 比如从高能耗经济模式转向低能耗经济模式 从传统经济模式转向低 碳经济 一般来说就是受某种政策 技术的变革而带来的经济层面的影响及其表 现 而转型经济 过渡经济 和转型经济学 过渡经济学 的出现 则是以2 0 世纪8 0 年代末前苏联东欧国家政治上的剧变和2 0 世纪9 0 年代初经济上全面向 市场经济过渡为标准的 所谓转型经济 就是对计划经济转向市场经济过程中所 形成的各种经济模式的总称 而以转型经济作为研究对象的经济学 就称为转型 经济学或过渡经济学 在现代的经济学 政治学和社会学理论中 转型是指历史 发展过程中的一种特殊的质变状态 是社会结构整体和根本的变化 即通常所说 的社会转型 转型经济学所说的过渡 则是指从传统的计划经济向市场经济的过 硕士学位论文 渡 即通常所说的市场化 我国目前正处于社会经济全面转型的重要历史时期 这里讲的转型 实际上 包含三层含义 其一是从农业国向工业国的转化 其二是社会主义计划经济向社 会主义市场经济的转化 其三从传统社会形态向现代社会形态的转化 这三个层 面的转型 可以概括为经济发展 体制改革和社会进化 从2 0 世纪8 0 年代至今不过三十年的时间 在人类历史上也只是转眼一瞬间 但中国已经取得了前所未有的迅速发展的成就 伴随着社会经济形态的全面转 型 我国出现了利益格局的大调整 社会阶层的大改组 思想意识的大转变 人 们的观念形态和伦理道德层面发生了很大的变化 转型经济时期的到来 伴随着多种分配方式的产生 这不仅增强了人们的竞 争意识 而且更新了人们的择业观念 我国个人收入分配方式除了按劳分配和按 资分配 按股分红外 还存在按资历分配 按人头分配 按劳动力价值分配 按 人道主义原则分配 按国家福利制度分配 按经营责任和承担风险分配 多种分 配方式并存 是我国现阶段经济发展的客观要求 这一现实 给中国社会带来了 深刻的影响 在很大的程度上 刺激了经济的快速增长 经济效率普遍提高 极 大的拓宽了收入渠道 人民生活水平大大提高 与此同时 多种分配方式并存 也导致了社会各阶层收入差距拉开 人们对 两级分化悄悄地出现感到担忧 特别是退休的又不能从事工作的老人 眼看着物 价上涨 而退休金的增长缓慢 生活水平有所下降 心里上很不平衡 些企业 效益低 工人开不出工资 却见一些 大款 出入高级娱乐场所一掷千金 心里 十分气愤 显然 在收入拉开差距的情况下 有志气同时又有本领的人 感受到 的是一种激励 而市场竞争中的弱者感受到的是心理压抑 有一种被社会抛弃的 感觉 多种分配方式并存 导致资本升值 劳动力贬值 使人们对钱的用法改变了 目前的中国 是一个经济高速发展 急需大量建设资金但资金供给却不足的人口 大国 资金的缺乏使资金投入回报增加 人口的过剩则使普通劳动力价格下降 1 3 2 初次分配 一 初次分配的实证分析 当前我国居民的收入日益呈现出多元化和多样性的趋势 致富途径百花齐 放 其中有合理的 也有不合理的 甚至有违法的 这些收入渠道的开辟 主要 源于市场经济的发展给人们的行为自由和选择自由提供了更为广阔的空间 经济 杨灿明著 转型经济中的宏观收入分配 3 6 3 7 页 中国劳动社会保障出版社 2 0 0 3 年1 月 第 杨建文权衡胡晓鹏著 分配伦理 河南人民出版社 2 0 0 2 年3 月 第2 5 3 1 页 一 4 l l埘 转型经济中我国初次分配不公正的现状及对策分析 体制的转型和市场经济的发展 同时也引起了人们价值标准和道德观念的相应变 化 按劳动或按要素的 一级收入 初次分配收入 来源 无论是计划经济时 期还是在目前的市场经济过渡时期 我国始终都是将按劳分配作为基本的收入分 配方式的 因此 劳动收入是我国人民最主要的收入形式 它主要是指劳动者通 过付出一定的劳动而获得的工资和各种津贴等劳动报酬 近年来 随着我国改革 的力度的加大 又出现了 按要素分配 的初次分配收入方式 所谓初次分配 是指国民总收入 即国民生产总值 直接与生产要素相联系 的分配 这里所说的要素 具体是指在生产过程中发挥实际作用的经济资源 除 劳动以外 还包括土地 资本 如货币资本 实物资本 科学技术 管理才能 等 在市场经济条件下 取得这些要素必须支付一定的报酬 这种报酬就形成各 要素提供者的初次分配收入 例如 许多人在满足生活需求后财富有所剩余 并 将这些剩余的财富以存款的形式存入银行 得到利息收入 这种利息收入就是对 货币资本报酬 再如 一些私营业主通过辛勤劳动获得有效管理而得到的利润 除去对应于劳动的那部分收入 其它的可以归入对企业家才能的报酬 初次分 配主要包括居民提供生产要素所得报酬收入 政府利用国家权力对货物和服务的 生产和再生产所征收的生产税和进口税形成的初次分配收入 企业在扣除其固定 资产消耗和其它运营成本及税收后的净营业盈余形成的初次分配收入 为了避免 混淆 本文主要探讨的是第一种初次分配 初次分配主要由市场机制形成 生声 要素价格由市场供求状况决定 政府通过税收杠杆和法律法规进行调节和规范 一般不直接干预初次分配 孵 初次分配是基础性的分配关系 它要解决的 主要是货币资本的所有者与人 力资本的所有者的利益分配问题 不仅数额大 而且涉及面广 如果在初次分配 中出现重大的社会不公正 在政府再分配中就很难加以扭转 初次分配市场中调 节机制的缺失 会导致分配秩序混乱 从而造成收入差距扩大 现实情况也正是 如此 二 初次分配的主要指标 一般来说 衡量一国国民收入初次分配是否公平的主要指标是分配率 即劳 动报酬总额占国内生产总值的比重 如果劳动者的报酬总额占gdp 的比重越 高 则说明国民收入的初次分配越公平 据西蒙 库兹涅茨研究 近几年 西方 国家劳动对国民收入的贡献已达到了7 5 资本仅占2 5 而中国的情况恰恰 相反 目前初次分配存在着资本所有者所得畸高 财政收入大幅增长 劳动所得 持续下降的局面 职工的工资总额占国内生产总值的比重在逐年下降 如表一所 杨建文权衡胡晓鹏著 分配伦理 河南人民出版社 2 0 0 2 年3 月 第3 1 3 2 页 硕士学位论文 示 1 9 9 1 年为1 5 2 1 9 9 6 为1 2 7 2 0 0 8 年下降为1 1 2 同时行业之间 地区之间的收入差距也持续扩大 当然 强调初次分配的公平不是要否定效率 否定市场机制 鉴于发展还是 我们的第一要务 正确的国民收入分配观念和做法应该是 平衡资本利益与劳动 利益的关系 以初次分配的公平与效率的统一为主 以政府再分配的公平与效率 的统一为辅 实现国民收入分配的效率与公平的统一 具体而言 就是提高劳动 者尤其是农民 农民工及城市工薪者的劳动报酬及福利待遇 让劳动者所得在 g d p 中所占比重达到5 0 以上 并适当降低资本所有者的回报 同时控制财政 收入的增长步伐 彻底打破行业垄断 真正体现初次分配中的按劳分配与按生产 要素分配的原则 总之 国民收入初次分配的公平性是整个社会收入分配公平性的基础 而劳 资关系又是市场经济国家根本的社会关系 只有通过初次分配平衡了资本利益与 劳动利益的关系 才能从全局平衡社会总体利益格局 进而促进经济和社会协调 发展 1 3 3 公正与分配公正 公正是人类最古老的道德范畴之一 在西方伦理思想史上 公正 一词首 先是由阿那西曼德使用的 他遵从古朴的意义 把平衡各行自己的本性看做 公 正 柏拉图把公正解释为 每个人作为一个人应当只做适合他的本性的事情 亚里士多德认为 所谓公正 是一种所有人由之而做出公正的事情的品质 它 使他们成为做公正事情的人 圆在我国的古代典籍中 公正是指不偏私 公道 平等的意思 在当代 公正的内涵就是人们在处理与他人和社会的关系中 能按 照一定社会或阶级的道德原则和道德观念的要求 做到不偏不私 公道正直 是 对人们权利与义务 报酬与贡献 奖惩与功过之间对称关系的确立和认可 公正是一个复杂的概念 可以从哲学 伦理学 经济学 政治学 历史学 法学等各个层面去阐释 一般意义上的公正大致有这样两层含义 一是指社会基 本制度安排和秩序的公平合理 以及由此形成的对社会成员的普遍公正要求和行 为规范 二是指个人的正直美德以及作为这种政治美德之基本表现的公民的社会 正义感和公德心 如果从经济层面去理解 公正主要是指现有社会成员在参与 经济竞争时有着同等的机会 在竞争过程中遵循同等的原则 再分配方面能获得 与个人所付出的劳动相对的收入 公正的核心是不偏不倚 公正的目的是以人们 之间关系的某种程度的均衡合理来维持社会的稳定与秩序 我们根据公正本身的性质 把公正分为根本公正与非根本公正两大类 根本 柏拉图著 郭斌和等译 理想国 商务 印书馆1 9 8 6 年版 第1 5 2 1 5 4 页 苗力田编 亚里士多德选集伦理学卷 中国人民大学出版社1 9 9 9 年 第1 0 1 页 万俊人著 道德之维 广东人民出版社 2 0 0 0 年7 月版 第1 1 5 页 转型经济中我国初次分配不公正的现状及对策分析 公正是权力与义务相交换的公正 是关于权利义务的公正 而非根本公正则是非 权利与义务交换的公正 如果以公正行为者性质为依据 那么 公正则可以分为 个人公正和社会公正 如果把 根本公正与非根本公正 两类型和 个人公正与 社会公正 两类型结合起来 公正显然可以分为个人根本公正和社会根本公正以 及个人非根本公正与社会非根本公正四大综合类 社会根本公正是自亚里士多德 以来的 分配公正 亦即社会给每个人分配权利义务的公正 权利与义务是分 配社会公正的根本问题 一个人的权利和义务具有双重关系 一方面是他所享有的权利与他所负有的 义务的关系 另一方面则是他所行使的权利与他所履行的义务的关系 一个人所 享有的权利与他所负有的义务 显然不是他自己能够自由选择的 而是社会分配 给他的 所以 社会分配一个人所享有的权利与所负有的义务相等 这是社会公 正的根本原则 社会对权利义务进行分配的源泉与依据是贡献 每个人只有先为社会贡献利 益 尔后社会才把利益分配给每个人 社会分配给每个人的利益 无非是每个人 所贡献的利益 因此 贡献是索取和权利的源泉与依据 当我们依据贡献对每个 人的基本权利与非基本权利进行分配时 便会发现社会公正的根本原则乃是 平 等 一方面 人人所享有的基本权利应该平等 另一方面 人人所享有的非基 本权利应该比例平等 每个人所享有的权利应该完全平等 但每个人所享有的非基本权利只应该比 例平等 比例平等 首创于亚里士多德 对于这个概念 它曾这样解释说 既 然公正是平等 基于比例的平等就是公正的 这种比例至少需要有四个因素 因 为 正如a 对b 所以c 对d 例如 拥有量多的付税多 拥有量少的付税少 这就是比例 再有 劳作多的所得多 劳作少的所得少 这也是比例 圆所谓非 基本权利平等 是指每个人因其贡献不平等而应享有相应不平等的非基本权利 谁的贡献较大 谁就应该享有较大的非基本权利 谁的贡献较小 谁就应该享有 较小的非基本权利 这样 人们所享有的权利虽是不平等的 但每个人所享有权 力的大小之比例与每个人所做出的贡献的大小之比例确是完全平等的 这就是非 基本权利比例平等原则 非基本权利比例平等原则表明 社会应该不平等地分配 每个人的非基本权利 但是这种权利不平等的分配必须完全依据贡献的不平等 从而使人们所享有的权利与所做出的贡献的比例达到平等 为了做到这一点 在 这种权利不平等的分配中 正如罗尔斯的补偿原则所主张的 获利较多者还必须 给较少者以相应的补偿权利 这是因为获利多者比获利少者较多的利用了双方 共同创造的资源 社会 社会合作 并且 获利越少者对共同资源 社会合 乔法容等主编 经济伦理学 北京 人民出版社 2 0 0 4 年1 月 第1 9 7 1 9 8 页 亚里士多德全集 第8 卷 中国人民大学出版社1 9 9 2 年版 第2 7 9 页 约翰 罗尔斯著 何怀宏等译 正义论 中国社会科学出版社1 9 8 8 年版 第1 2 页 硕士学位论文 作 的利用往往便越少 因而所得的补偿权利便越多 否则 获利多者便侵吞了 获利少者的权利 这是不公平的 罗尔斯在谈到基本权利分配原则与非基本权利分配原则的关系时说 这两 个原则是按照先后次序按排的 第一个原则优先于第二个原则 这一次序意味着 对第一个原则所要求的平等自由制度的违反 不可能因为较大的社会经济利益而 得到辩护或补偿 财富和收入的分配及权利的等级制 必须同时符合平等的公民 的自由和机会的自由 基本权利优先只能体现于一些人的基本权利与另一些人的基本权利的冲突 上 比如 当一个社会的物质财富极度匮乏时 如果人人吃饱而享有基本权利 那么 就几乎不会有人吃好而享有非基本权利 这样 每个人就几乎完全平等享 有经济权利 因而便违反了比例平等原则 侵犯了有大贡献者在经济上所应该享 有的非基本权利 反之 如果一些有大贡献者吃好而享有非基本权利 那么就会 有人饿死而享受不到基本权利 这样基本权利便不是人人平等享有的 因而便违 反了完全平等原则 侵犯了一些人的基本权利 在这种情况下 显然应该违反比 例平等原则侵犯某些大贡献者的非基本权利 吃好 以便遵循完全平等原则而 保全每个人的基本权利 吃饱 我国长期以来注重基本权利平等分配原则而忽视非基本权利比例平等的分 配原则 加之 不患寡而患不均 的传统 因此 再分配中 把公平和平等混为 一谈 关于公平的概念 在公平与效率这 节中会详细的阐述 这里就不多讲 日本学者高坂健次教授在分析理想的社会形态时 从分配方式的角度 以平 等和公平为标尺 将社会形态划分为四种类型 即既平等又公平的社会 平等但 不公平的社会 不平等但公平的社会和既不平等又不公平的社会 未来的共产主 义社会 可以说是既平等有公平的社会 这是我们的理想和追求的目标 但问题 的关键是 我们不能超越现阶段 将其作为我们现阶段的政策 同时 既不平等 又不公平的社会显然是我们必须加以避免的 平等但不公平的分配状态正是我国改革开放前几十年历史的真实写照 过 去 我们片面地追求分配结果的平等 实行的是 大锅饭 平均主义 的分配 原则 扭曲了市场机制的激励作用 结果是极大地挫伤了劳动者的工作积极性 造成了生产力发展的长期停滞 人们的收入虽然相对平均 却长期处于较低的水 平 这种与计划经济体制相适应的分配模式只能带来效率的低下 物质的匮乏和 人民的贫困 因此 建立与社会主义市场经济相适应的分配制度 一个基本点是 绝不能走 平均主义 的老路 在现阶段 我们只能采取第三种模式 即致力于 建立一个分配制度上公平但不平等的社会 在这里 公平就是坚持机会的平等和 美 约翰 罗尔斯著 何怀宏等译 正义论 中国社会科学出版社1 9 8 8 年版 第1 2 页 8 i o 过程的平等 实行按非基本权利比例平等的原则 也即按劳分配和按生产要素相 结合的分配原则 这是由社会主义初级阶段公有制为主体 多种所有制形式共同 发展的所有制结构所决定的 也是调动广大劳动者的积极性 创造性 促进我国 国民经济的发展 巩固和发展社会主义制度的重要经济基础 1 3 4 效率与公平 公平与效率是人类社会再生产过程中不同的两个评价标准 是分别属于两个 领域的不同范畴 公平在伦理学领域具有重要的道德价值 而效率则是经济社会 追求的经济目标 如果我们超越学科界限 从人类社会政治 经济 伦理生活发 展的全局来看 公平和效率同样具有重要意义 那么 在经济伦理学领域如何界 定公平与效率这两个范畴呢 这两个重要的价值目标的关系如何 如何在二者之 间进行抉择 所有这些问题都需要加以梳理 进行认真的理论阐释 一 效率的内涵 效率是经济学的重要范畴 对于效率有多种解释 很多研究者在不同的范围 内对效率范畴做出了不同的界定 是将效率范围局限于经济领域之内 从经济 效率的角度来界定效率范畴 二是把效率范畴扩展到社会领域 如有的学者认为 效率的社会含义是 在经济增长过程中 社会成员的心里 生理素质的普遍提高 社会组织 社会结构日趋优化 还有学者认为社会整体效率 指社会生产对于 提高社会全体成员生活质量 促进社会发展的能力 它是一种关系范畴 即人 们在改造自然 社会 人自身过程中所具备的水平和能力 它标示着主体与客体 所构成地系统整体的功能和效能 也有学者依循对于经济效率的认识 把社会效 率定义为社会资源的有效配置 其直接表现在社会效益与社会投入或社会成本的 比率 显示的是社会系统的功能状况 有鉴于此 尤其考虑到我们是把效率与公 平范畴相对应 从二者的关系角度来研究效率范畴的 我们这里的效率仍然指效 率的一般含义 即经济效率 经济效率也有两种描述方式 在我国通常是用投入产出比来描述效率 它指 单位时间内一定劳动或其它资源投入所得的有益成果 并且指各种资源 包括人 力资源和物质资源 都能得到有效利用 首先 经济效率不同于生产率 生产率 仅仅描述投入产出比 只有一定量的投入得到一定量的产出 产出与投入的比值 即为生产率 它不计产出效果 而经济效率的概念则要考虑产出对人的有用性或 价值 一定量的投入用于生产有利于人民群众身体健康的保健品和用于生产毒品 所产生的社会效果是不同的 其次 经济效率意味着没有浪费 人的积极性能够 充分调动 资源能够得到有效配置 在这个意义上 人们把经济效率描述为人尽 其才 物尽其用 货畅其流是有道理的 效率属于生产力范畴 它表明人和自然之间实现物质变换的水平与程度 适 用于各种社会形态 并成为衡量社会进步的重要标志之一 正如马克思说 生 i 9 硕士学位论文 产力当然始终是有用的具体的劳动生产力 它事实上只决定有目的的生产活动在 一定时间内的效率 效率高低与一定的生产力水平相关联 西方经济学界所使用的经济效率范畴常常指资源配置效率 它用来描述经 济体系的运行状况 明确提出配置效率的中心概念并加以界说的是意大利社会学 家 经济学家维尔弗雷多 帕累托 因此 他也被称为帕累托效率 帕累托在他 的 政治经济学讲义 和 政治经济学教程 中描述了帕累托效率的概念 对于 某种经济资源的配置 如果不存在其它生产上可行的配置 使得该经济中的所有 个人至少和他们在初始时一样良好 而且至少有一个人的情况比初始时严格地说 更好 那么这个资源配置就是最优的 应当说 帕累托效率对我们是有意义的 它寻求最大限度地利用资源 把经济活动扩展到资源所能容许的水平 但它并不 完善 因为他排除了分配的考虑 有可能导致分配上的极端不平等 诺贝尔经济 学奖获得者阿玛蒂亚 森在他的 伦理学与经济学 中这样评价帕累托效率 帕 累托最优有时也称经济效率 从一定意义上讲这种称谓是恰当的 因为帕累托最 优仅仅涉及的是效用范围的效率 而不重视效用分配方面的考虑 随着一些人的 极度贫困和极度奢侈 这种社会状态也可以称为帕累托最优 二 公平的内涵 公平概念的演变脉络及其本质 相对于效率来说 公平要复杂许多 我国 学术界关于公平的概念有很多种 有的人从公平的经济意义出发 将公平看作仅 仅是一个相对于效率的提高的概念 认为能够促进效率的最大限度的提高 是公 平的本质内涵 有的人从公平的类型中去寻找其定义 认为由于公平在政治 经 济和伦理领域含义不同 因此 定义公平应该以它在不同领域的内涵为主 有的 人认为公平是社会成员之间关系的度量 表示一种社会关系具有某种性质 有的 人将公平看作对人与人 人与自然之间关系的一种评价等等 公平不仅在概念上没有取得一致的看法 还常常与正义 公正等范畴混淆 在一起 这样一来 问题就变得更加复杂 其实 尽管公平 公正 平等 正义 等概念之间存在一些差异 但要非常明确的指出他们的区别是相当困难的 因为 这些概念本来就有相通性 有时甚至可以互换 只是人们在不同的领域 不同的 语境中侧重点不同而已 在 辞海 中 公正和公平是同一个概念 公正的解释 包含两种意思 一是 人们从既定概念出发对某种现象的评价 亦指一种被认为 是应有的社会状况 反映社会生活中人们的权利和义务 作用和地位 行为和报 应之间的某种相适应关系 二是指 一种道德要求和品质 指坚持原则 按照 一定的社会标准实事求是的待人处事 公平更多是指第一层含义 正义是一个 比公正外延更广的概念 仅十几年来 由于受西方哲学伦理思想的影响 我国学 资本论 第l 卷 人民出版社1 9 7 5 年版 第5 9 页 阿玛蒂亚 森著 王宇等译 伦理学与经济学 商务印书馆2 0 0 1 年版 第3 5 3 7 页 l o 罐礓ii ji 一 a j 114 l 转型经济中我国初次分配不公正的现状及对策分析 者使用正义开始更多地偏向于制度本身安排的合乎道德性质内涵 在处理这些概念上 西方可以给我们一定的启示 古希腊 亚里士多德对 公平理论的发展做出了突出的贡献 他将公平划分为法律公平 政治公平 道德 公平等 亚里士多德说 遵纪守法为公正 违法乱纪为不公正 到了欧洲中世 纪 奥古斯丁把公平彻底神圣化 并归结为一切都服从于神的使命 英语中 公 平 公正 正义是同一个词 j u s t i c e 而平等是 e q u a l i t y 这无形中减少了语词 带来的困扰 并且 j u s t i c e 和 e q u a l i t y 这两个词汇之间关系也非常接近 往往 可以相互解释 公平从本质上讲是一个伦理学概念 它是以人的平等的基本权利为准则对 社会成员之间的利益关系的一种评价 即对社会成员之间各种权利利益的分配是 否合理 是否符合人的平等权力的一种评价 越出与效率相对的范围之外 公平 有着更广阔的天地 但是在效率对应下的公平则与平等这一概念有着天然的联 系 在这一范围内 平等既是公平的核心价值 也是衡量公平的尺度 伦理学家 威廉 弗兰克纳认为 公正的分配的首要标准是平等 然而 公平的内涵更为 丰富 首先 公平是一个关系范畴 体现了人与人之间的利益关系 单个的人无 所谓公平或不公平 只有社会中的人产生利益关系时才有公平或不公平之说 公 平问题是随着社会利益的分化而产生的 当社会产品有了剩余 人们才对产品的 分配以及直接决定产品分配的社会权利有了公平与甭的判断租思考 而这种判断 和思考也是基于一定的利益立场上进行的 西方学者也在一定程度上承认公平的 利益性 罗尔斯在他的 正义论 指出 由于社会合作 存在一种利益的一致 它使所有的人有可能过一种比他们仅靠自己的独自生存所过的生活更好的生活 另一方面 由于这些人对由他们协力产生的较大利益怎样分配并不是无动于衷的 因为为了追求他们的目的 他们每个人都喜欢较大的份额而非较小的份额 这样就产生了一种利益冲突 需要一系列原则来指导在各种不同的决定利益分配 的社会安排之间进行选择 达到一种有关恰当的分配份额的契约 它们提供了一 种在社会基本制度中分配权利和义务的办法 确定了社会合作的利益和负担的适 当分配 其次 公平是一个历史范畴 在人类社会发展的不同阶段 公平的内涵有 着不同的具体内容 而其历史内容是由 这一时期的经济的生活条件以及由这些 条件决定的社会关系和政治关系来说明的 随着人类社会物质条件的改变 人 陈燕著 公平与效率 中国社会科学出版社 2 0 0 7 年5 月1 版 第2 5 2 6 页 威廉 k 弗兰克纳 善的求索 道德哲学导论 辽宁人民出版社1 9 8 7 年版 第1 0 7 页 美 约翰 罗尔斯 何怀宏等译 正义论 中国社会科学出版社1 9 9 8 年版 第2 页 马克思思格斯选集 第3 卷 人民出版社1 9 9 5 年版 第3 3 5 页 熟麓 硕士学位论文 们关于公平的看法也在逐渐发生变化 有关公平的内容越来越丰富 越来越科学 恩格斯在批判杜林的 永恒的平等观念 时指出 平等的观念 无论是以资产 阶级的形式出现 还是以无产阶级的形式出现 本身都是历史的产物 这一观念 的形成 需要一定的历史关系 而这种历史关系本身又以长期的以往的历史为前 提 所以这样的平等的观念什么都是 就不是永恒的真理 把握公平的历史性 对于我们把握与我们时代的社会经济发展相适应的公平观具有重要的意义 最后 公平是相对的 有条件的 绝对意义上的公平是没有的 公平的历 史性也体现出他的相对性 从古至今 没有永恒不变的的公平 恩格斯指出 希 腊人和罗马人的公平观认为奴隶制度是公平的 1 7 8 9 年资产阶级的公平观则要 求废除被宣布为不公的封建制度 因为据说他不公平 所以关于永恒公平的观念 不仅是因时因地而变 甚至也因人而异 有人认为按劳分配是公平的 有的人 认为按需分配是公平的 有的人认为按贡献分配时公平的 等等 马克思思格斯选集 第2 0 卷 人民出版社1 9 6 5 年版 第1 1 7 页 马克思恩格斯全集 第1 8 卷 人民出版社1 9 6 5 年版 第3 1 0 页 1 2 转型经济中我国初次分配不公正的现状