（社会学专业论文）农村社区权威的形成与功能研究——以山东省杨顶村个案为例.pdf

摘要 本文选取我国东部地区的一个普通农村社区山东省德州市徽王庄镇杨顶村作为研究的个 案，以该村社区权威为研究对象，对农村社区权威的产生条件，权威固化、权威的作用进行了分 析本论文认为性别，素质、性格、政治身份、文化与技术、主要经历等个人资本条件以及地缘 关系网络和宗族背景等是形成社区权威的先赋性社会资本，在权威固化过程中，随着社会关系网 络的不断延伸，外部社会资本发挥了重要作用。社区权威在发展村落经济、繁荣村落文化、完善 村落公共设施建设、增强村庄凝聚力等方面发挥着不可替代作用本研究对农村社区基层组织建 设，尤其是对权威的培养与选拔与规范权威作用的发挥方面，建设社会主义新农村以及和谐社会 的构建具有一定指导意义 关键词：农村社区权威，社会资本，农村社区发展 a b s t r a c t t h i sp a p e ru a l lo r d i n a r yr u r a lc o m m u n i t y , y s o g d i n gv i l l a g ei ns h a n d o n gp r o v i n c e , a n dt h e i r c o m m u n i t ya u t h o r i t ya sa ni n d i v i d u a lc a s ea n dt h e 州c c to f s t u d yr e s p e c t i v e l y , m e n n w h i l e i ta n a l y z e s t h es p e c i f i cd e t a i l sa b o u th o wa u t h o r i t yi sa c q u i r e da n dc o n s o l i d a t e da n dh o wt ob r i n ga u t h o r i t i e s f u n c t i o ni n t of u l lp l a y , i nt h ea r t i c l e ，t h ea u t h o rb e l i e v e st h a tt h ei n “d u a lh u m a nc a p i t a lc o n d i t i o n w h i c hc o n t a i n sg e n d 盯, p o t s o n a l i t y , p o l i t i c a li d e n t i t y , e d u c a t i o ns t a t u sa n dm a i nw o r k i n ge x p c r i e n c o , t o g e t h e rw i t hg e o - r e l a t i o n a ln e t w o r k sa n dc l a n sb a c k g r o u n da r ec o n g e n i t a ls o c i a lc a p i t a l t of o r m a u t h o r i t y a l o n gw i m c o n s t a n te x t e n s i o no f s o c i a ln e 懈o r k , e x t e r n a ls o c i a lc a p i t a le n n 订i b u t e sal o tt ot h e p r o c e s so fs o l i d i 郇n ga u t h o r i t y mc o m m u n i t ya u t h o r i t yp l a y sa ni n e p l a c e a b l er o l ei nd e 、，e l o p i n gt h e v i l l a g ee c o n o m y , r e a l i z i n gc u l t u r a lp r o s p e r i t y , p e r f e c t i n gt h ec o n s t r u c t i o no f p u b l i cs t t v i c ef a c i l i t i e sa n d e n h a n c i n gt h ec o h e s i o ni nt h ec o m m u n i t y t h i sr e s e a r c hh a ss o m ec e r t a i nv a l u eo fg u i d a n c ef o rt h e c o n s t r u c t i o no f e l e m e n t a r yo r g a n i z a t i o ni nr u r a la l c a $ ，e s p e c i a l l yi nt h ep a r to f a u t h o r i t i e s s e l e c t i o na n d c c u l t i v a t i o n ，b u i l d i n gs o c i a l i s tn e wc o u n t r y s i d ea n dah a r m o n i o u ss o c i e t y k e y w o r d s ：a u t h o r i t yo f r u r a lc o m m u n i t y ；, s o c i a lt a p i r ；r u r a lc o m m u n i t yd e v e l o p m e n t i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 阪奴 时间：加7 年矽月仃日诮满：弘| 每6 勇绣b 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名： 导师签名： 时阚；幽年( 黾一耄日 时间： ，7年6 月毋日 1 1 问题的提出 第一章绪论 全面建设小康社会，搞好社会主义新农村建设，是我国社会学界长期关注的一个问题。三农 问题的解决，对我国构建社会主义和谐社会产生深远影响，因此也是我国各级政府、党政机关工 作的重中之重。在城乡差距不断显著的今天，只有农村社区发展，我国才能真正实现科学发展观 中的统筹城乡发展，打破城乡二元格局的不和谐局面，因此农村社区的发展，就成为时下最迫切 解决的问题。促进农村全面发展，就要立足于农村社区，了解社区的实际情况，梳理社区自有资 源与社会资本，关注社区权威就成为其中重要的一项 任何一种组织，都是以某种形式的权威为基础的权威能消除混乱，带来秩序，实现组织目 标，推进社会发展。韦伯认为，组织与权威的关系密切，任何一种形式的组织都以某种形式的权 威作为基础，没有权威，组织就失去了其存在的条件。在中国，农村的社区权威，不仅仅是国家 法理型权威的接受者，同时还是权威个体的灵活使用者，即具有自身的自主性。在村落共同体内 部，拥有双重社会角色的社区权威对构建在村民和村两委关系网络之上的社会资本的利用，影响 着社区权威作用的发挥，而这种作用的发挥将直接影响农村社区的整体发展。 帕累托指出，如果统治精英不设法去吸引平民阶层中的卓越人才，如果精英的流动被阻塞， 那么就会出现国家和社会的失衡，就会使社会秩序混乱( 科瑟，1 9 9 0 ：4 4 1 ) 随着中国农村经济 体制改革不断深入，农村政治民主化进程悄然起步。新中国成立后，从计划经济时期的人民公社 体制开始，农村就一直是有权威的，这种权威更多是一种政治性的权威，是集法理型与个人魅力 型权威与一体的权威，来组织和管理农村社区的各项事务。自八十年代起，国家废除人民公社制 度，在农村全面推行村民自治，其核心在于重构农村社区公共权力结构，改变人民公社体制下农 村社区公共权力由国家基层政权垄断的情况，使农村社区的权力结构由一元国家基层政权转变为 一元村民自治权。然而在现实中我们却发现随着国家对农村的控制能力、行政管理能力的削弱， 农村反而形成了一种权力真空的地带，并由此导致了一系列管理问题的产生，国家逐步退出了农 村的行政管理领域，这一过程就相当于法理型的权威在逐步撤离农村社区。受这一过程的影响， 村干部失去了威信。如果在农村社区没有社区权威，整个村落都会处于一种混乱的局面：村民们 以绝对分散的马铃薯状态存在于村落范围内、经济发展停滞，社区内公共事务无人问律、治安状 况明显恶化等。 本文所研究的典型个案山东省徽王庄镇杨顶村，受社区记忆。的影响，村干部在村内一 直威信不高。上一任村干部由于办事不利，得罪了不少村民，使原本就难以开展的村集体活动处 于一种更加被动的状态。村干部离任后，在村里的日子并不好过，一方面，家族的颜面扫地；另 一方面，村干部个人受村民的排挤和孤立。由于缺乏有效的社区权威，九十年代初期的杨项村村 庄环境恶劣，村内社会风气不正村里打架斗殴现象严重，小偷小摸盛行，拒不履行义务的现象 。村庄历史：即对村民形成一种惯性思维，也影响村干部用习惯方法进行治理。 l 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 层出不穷。一天到晚没事干的时候，村民就在各家门口说东道西，你家的羊啃了我家的麦苗， 我家丢了一只鸡等等，之后就是相互谩骂。”同时，村经济发展滞后，村庄实施的公益事业项目 基本为零。村里耕地1 4 5 5 亩，在整个徽王镇属于人均耕地较少的村庄，人们的思想观念守旧， 都死守着自家一亩多地。村里没有一条平整的道路，宅基地混乱，超占，多占现象十分严重；村 里没有电，用村民的话来形容：当时点灯都是灯头朝上由于村集体几乎没有任何的积累和收入， 资金问题成为杨顶村村务的最大障碍。解决不了资金问题，各项工作就无法开展，然而资金问题 本身又涉及村民直接的经济利益，把握不好管理的尺度将直接导致干群矛盾的产生和升级。要想 让村落社区发展起来，就需要有有效的社区权威发挥整合的作用，改变村庄原本的无序、混乱的 局面，社区权威在村落内部的中心地位也就凸现出来。( 如图1 1 ) 图1 一l 社区权威在村落范围内的地位 因此，就理论意义而言，本研究以社会资本为主要分析工具，结合农村社区发展的现实条件， 以山东省徽王庄镇杨顶村社区权威杨才良为主要例证对象，对社会资本的构成要素、社会资本与 社区权威的相互关系等进行系统的理论探讨和实证分析，给予一个比较系统的，富有阐释力的理 论解说。 就现实意义而言，乡村政治是中国政治发展中一个极为重要的领域，如果离开乡村政治的视 野，任何农村经济改革和文化发展方案都将面临失败的境地。( 于建蝾，2 0 0 1 ：1 9 ) 因此，如何 对处于转型期的乡村社区进行有效的治理，建立新的，有效的乡村政治秩序，对于推进我国政府 管理的变革具有重要的示范意义。社区精英在农村建设中扮演着重要的角色，承载着相当的乡村 治理功能。( 李强彬，2 0 0 6 ：8 9 ) 研究社区精英是如何利用社会资本获得社区权威，在社区权威 固化的过程中是如何累积社会资本，又是怎样利用不断积累的社会资本发挥社区权威的作用来促 进村庄发展的。搞清这些问题，不仅可以使我们对我国农村社区民主政治建设的现状有一个基本 把握，并且为农村经济的发展，建设社会主义新农村以及和谐社会的构建提供参考。 1 2 概念界定 1 2 1 权威 2 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 ( 1 ) 权威的形成 在中西方语境里，“权威”这个词的原始含义有很大差别。汉语中的“权威”是一个组合词， 可以把权的作用抽象为某种决定性的力量，这种力量不仅可以衡量天下、规范事物、保持公平， 而且举足轻重。威”在古代汉语里指代丈夫的母亲，从婆婆这个角色可以引申出两方面含义， 第一是尊严，因为婆婆位尊；第二是威力和权势，因为婆婆权重。英文。权威”( a u t h o r i t y ) 一词，起源于“a u t h o r ”( 创造者、创始者，创作者等) ，意味着主宰、统治和声望。 ( 吴稼祥， 2 0 0 6 ：8 ) 在对诸多对。权威”的定义中，首先值得一提的是丹尼斯朗，他认为权威的本质就 是发布命令和施号然而公认最权威的定义应是社会学家马克斯韦伯给出的。按照定义，权 威应该叫做在一个可能标明的人的群体里。让具体的、或者一切的命令得到服从的机会”( 马 克斯韦伯，1 9 9 7 ：5 2 ) 马克斯韦伯从关系上下对权威进行了定义：命令与服从，认为权威 意味着一种使人们自愿服从的能力，这种能力和等级制度中的社会作用或地位有关与权力相比， 权力体现了强制的一面，而权威就呈现出协调的一面在此基础上，韦伯采用纵贯研究的方法， 对权威进行了历史的考察，认为统治建立在权威之上，正当或合法的权威有三种类型：传统型权 威，魅力型权威、法理型权威达伦多夫作为社会冲突论的代表人物，对权威也有和韦伯相类似 的看法，他认为权威是有一种合法的上下从属关系所赋予的要求他人服从的可能性，其永远与社 会地位或角色联系在一起。权威是在合法性的基础上，使某个人的具有一定内容的命令将被既定 个人执行的可能性。权威是在合法的制度框架内运用自身力量来达到目的的某种可能性达伦多 夫进而提出，权威必须包含上下级关系，又命令或禁止的形式存在，而命令一方有权做出规定， 但对权威又有着明确的规定，合乎法律或风俗习惯体系的约束。帕雷托提出了类似的权威概念， 但他认为权威的形成与社会道德或名誉没有任何联系，而仅仅表示。一类在自己的活动圈子中具 有最高才能指数的人”同时帕雷托发现，个人的社会地位与社会财富分布曲线大致相似，而个 人的政治权力或社会影响的大小则与他们占有的财富相称( v p a r e t o ，1 9 6 3 ：2 0 ) 从现代对权威的研究来看，权威的定义可以分为两类：一类是将权威看作某种典范人物，这 些人具有杰出的才能或超群的本领。这类对权威的定义，已经吸取了韦伯和达伦多夫“权威”所 涵盖的内容，认为权威是权力制度的影响作用，是法律表述的道德内容，是使人信服的力量或自 愿的服从( 卢少华、徐万珉，1 9 8 9 ：6 弘6 4 ) 另一类是将社区权威定义为当权的人，即领导者、 决策者或有影响的人把这类定义放在农村社区的概念框架下，农村社区权威就指：在农村社区 的政治、经济、文化和社会生活中，基于个人智力、经历、分工和心理等方面的优势，对乡村政 治，经济、文化和社会生活的管理具有重要影响力的人，他们掌握有一定的社会话语资源，包括 政治的、经济的、文化的或传统的、内部或外部的社会资源，起着重要的社会整合功能，在村落 范围内，扮演最重要角色的人( 李强彬，2 0 0 6 ：8 9 ) 。 可见不同的学者对权威的概念的理解是不同的，然而笔者对权威概念的理解与上述两个学术 传统都有一定的差距。借用陆学艺等人关于社区权威的定义，本研究将农村社区权威界定为：具 有一种或几种社会资本优势，利用该优势在一个或几个行动领域获得成功，这种成功有助于维持 现有社区结构或推动社区结构变革的农村社会的成员。该定义包括三个要素，即比较资源优势、 一定程度的个人成就以及这种成就对社区社会结构的维持或变革具有一定的社会学意义。三个要 素必须同时具备的农村社区成员，我们才称其为社区权威。因此，一个在某方面拥有资源优势的 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 社区成员，若没能使其优势得到充分发挥从而未能对社区生活的享有领域产生影响，那么他就不 是社区权威。 ( 2 ) 农村社区权威的类型与作用 2 0 世纪以来，农村社区权威的性质和作用一直是海内外研究中国农村问题学者关注的焦点。 杜赞奇从村庄精英经济人角色和文化网络的视角来研究2 0 世纪初中国农村权力的性质和乡村政 治的状况，特别是国家政权内卷化。的观点，颇有现实意义( 杜赞奇，1 9 9 4 ：6 6 ) 。自此，一批东 欧和美国学者纷纷远赴中国农村进行实地考察，用自己构造的精英循环理论与精英再生产理论模 型，解释中国农村的权力结构与精英转换问题。通过简奥伊等海外学者对中国农村社区权威描 写的文字中，我们发现，由于他们对中国农村缺乏整体性的了解，因而对农村权威变动的解释与 中国农村实际的情况有很大的出入 华裔学者黄宗智先生则通过实地考察，在长江三角洲小农家庭与乡村发展一书中对中国 农村中的权威结构作了较为系统的分析：在2 0 世纪3 0 一4 0 年代，长江三角洲的村庄几乎没有正 式的权力结构，权力组织是非正式的，而权威主要来自于某人的人品和能力。建国后，政权结构 则成为控制乡村方方面面直至每家每户经济抉择的权威，农村中最重要的关系成为国家政权与农 民的关系。农村改革后，国家政权在农村的影响收缩，生产队长的权力从安排每人的日常工作变 为仅仅是传达上级指示，显然意味着权威的削减( 周沛，1 9 9 9 ：2 1 ) 考虑时代、社会变迁等主、 客观因素，自9 0 年代以来的农村社区权力结构及构成要素与当时相比截然不同，但杜赞奇与黄 宗智两位学者为我们近一步研究社区权威，建构了理论和实证研究的平台。王铭铭对村庄非正式 权威的理解，贺雪峰对体制精英非体制精英普通村民的三层分析与四种理想村庄的分 类，吴毅在村治中的政治人一书中提出的政治中的政治人概念，无疑将对农村社区权威结构 的研究推向了更高的境界。 近年来，随着经济的不断发展，农村社会发生了巨大的变化，村庄治理中权威结构的稳定和 发展问题，引起了学界越来越多学者的关注。董忠堂等学者从发生学角度，将农村社区的领导权 威分为两种：他授型权威与自授型权威。他授型农村领导权威的主要来源是上级的任命或者村民 的选举，这种农村领导权威在村民们中的影响力主要依靠权力。凭借这种权力，决定着村民的得 失荣辱，面对领导和上级的权力，广大村民必须服从，因为不服就可能对自身的利益产生不良影 响。自授型农村领导权威的来源是自己的品德、知识、能力和与村民的关系，也就是自己给的， 别人给不了。这种农村领导权威在村民中的影响力主要依靠威信。他们凭借自己的威信，领导农 村事业管理农村事务。面对领导者的威信，广大村民必将自然的爱戴，自发的拥护，自觉的追随 ( 董忠堂，2 0 0 5 年：3 “- - 3 1 3 ) 。这种划分方法对农村社区权威的来源进行了划分，为我们进一 步分析社区权威的获得提供了一种新的视角。 金太军等学者认为由于乡村治理精英概念本身包括着掌握村庄正式权力资源的精英和掌握 传统资源等其它资源的精英两类，因此精英可分为体制内精英和体制外精英两种类型，不同种类 的精英拥有不同类型的社区权威，从而将权威的类型进一步细化。金太军认为对精英和权威的分 析，不能脱离对村庄性质的研究。他按照现行的以社区记忆和经济社会分化程度二维因素把村庄 。杜赞奇把国家能力貌似增强实则衰退的矛盾现象称为。内卷化”即国家权力退化。从结构上架空了中央政府， 使中央政府失去了对地方政府的有效控制，丧失对于农村税源的有效控制，并最终丧失对农村社会的控制能力。 4 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 性质分为四种理想类型，认为在这四种理想类型中体制内精英多由宗族精英、宗教精英以及村支 书与村主任担任，因而传统型权威和个人魅力型权威占据了村落社区权威的主体。体制外精英， 又称为非治理精英，伴随行政控制的弱化和农村社会的分化与重组，出现了多元化的趋势( 金太 军，2 0 0 2 ：1 2 2 ) 在乡村社会中，一直都存在着两种不同性质和向度的力量：一是以国家强制力为后盾的自上 而下的政治和行政控制力量；二是乡村自身的内生持续控制力量，在这两种形式的力量中，乡村 自身的内生秩序力量离不开乡村精英力量的形成于推动( 李强彬，2 0 0 6 ：9 0 ) 。但发展的直接动 力应该来源于内部，而不是外部，虽然外源动力要素的输入可以催发内部要素，结构的调整与内 发动力的培育( 李庆真，2 0 0 6 ：1 2 4 ) 根据现阶段我国的基本国情，社会主义新农村建设的力量 来源主要有三股：一是国家的力量，即通过国家的政策和资金进行扶持：二是通过城市反哺农村； 三是农村自发的发展。三种力量中，起关键作用的因此还应是依靠农村内发系统自我发展，这也 是社会主义新农村建设的动力基础。而农村内发系统中的主导部分是村级领导班子，尤其是主要 领导人，即政治精英。这个领导和领导班子是农村内发的核心力量，他和他们的权威性质和水平， 决定着农村内发的速度、效益和后劲，因此社区权威在村落范围内应处于中心位置、对村落的发 展发挥着至关重要的作用，于是就有学者形象的将社区权威比喻为农村建设中的“守门员”( 李 强彬，2 0 0 6 ：8 9 ) 现阶段，已经达成共识的是学者们肯定了社区权威通过自己的社会、文化网络将权威的作用 力扩散并渗透于乡村社区的各个角落，形成了多种能量间的良性互动，这将成为新时期我国乡村 治理的一个关键。上述文献从不同方面切入社区权威与村庄治理的论题，从各种角度划分社区权 威的方法，可以使我们对社区权威有了深入认识，但终究局限于这些研究角度的单一，就现在的 情况看，农村社区权威往往是几种类型的权威在不同程度上的杂糅。如何从整体的角度把握现实 生活中的社区权威，分析他们所扮演不同的社会角色，并通过权威的整合作用，将角色有效的统 一起来，并带动村民们的社会化、现代化，从而促进村落发展就成为需要思考的问题。 1 2 2 社会资本 自布尔迪厄第一次系统性的提出，由后来学者的继承和发展，“社会资本”目前已经成为一 个具有巨大解释力的跨学科的理论概念但由于人们对社会资本概念的认识存在差异，至今为止 还没有一个公认的定义，所以对社会资本这一概念进行系统的梳理就显得尤为必要 ( 1 ) 社会资本概念的源起和发展 社会资本是资本的一种，资本概念最早出现于经济学研究领域。以斯密为代表的古典主义经 济学家认为资本是一种能够生产产品的产品。并将其和“土地”，“劳动”并列为最基本的生产 要素。这时人们理解的资本概念仅局限与物质资本( 赵延东，2 0 0 3 ：5 4 ) 。在此基础上。马克思 在资本论中对资本进行了科学的界定：资本是能够带来剩余价值的价值，它反映着资本家对 雇佣劳动者的剥削关系。这一概念的内涵包括：1 、资本处于运动之中，在运动中不断实现自身 积累f2 、资本具有工具效用，因而成为创造剩余价值不可缺少的工具；3 、资本在本质是资本家 对雇佣劳动者的剥削关系( 钟涨宝，2 0 0 2 ：6 5 ) 。马克思认为资本己不仅仅拘泥于人与物的关系， 而将其本质放大到人于人之间的关系，这无疑丰富了资本概念的应用范围。 5 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 2 0 世纪5 0 年代，美国经济学家舒尔茨和贝克尔提出了人力资本概念。这一概念突破了物质 资本的局限，认为个人具备知识，能力，技术等一系列体现在劳动者身上的资本，而对个人拥有 的资本进行投资，这一过程就会形成个人的人力资本。舒尔茨和贝克尔的人力资本概念，使资本 的概念不断摆脱具体的物质形态向广义的、抽象的层次扩展。但这种纯粹从经济资源角度来看待 资本的观点仍不能合理解释诸多的社会现象，作为对人力资本概念的回应，社会学界提出社会资 本这一概念，将社会结构资源与人们行动之间的互动纳入资本的研究范围 其实早在社会学的创始人之一迪尔凯姆关于社会交往有益于人的精神健康以及社会集体生 活可以有效地消除。失范”带来的负面影响等论述中，我们就已经可以隐约的看到将人们的社会 关系作为一种可以为社会和个人带来利益的“资本”思想( 赵延东，2 0 0 3 ：5 4 ) 。随着人们对“社 会网络”概念研究不断加深的基础上，2 0 世纪7 0 年代初，格拉诺沃特和林南提出并发展了个人 的社会网络与其拥有的社会资源的关系的理论，可以说是开了社会资本理论研究的先河。 1 9 7 7 年洛瑞在种族收入的动力学理论一文中最早提出“社会资本”一词，但不少学者认 为，最早将社会资本这一概念引入社会学范畴的是布尔迪厄“习性”、“场”，。资本”是布尔迪 厄实践理论中的三个中心概念，他认为资本是一种积累的劳动，个人或团体通过占有资本，能够 获得更多的社会资源。由于资本需要花费时间精力去形成和积累，而其一旦形成后又具有产生新 的利润的潜力，它就使得社会生活超越了简单的碰运气的游戏或轮盘赌的状态，而建立起较为稳 定的秩序和规则( 赵延东，1 9 9 8 ：2 0 ) 社会资本、经济资本和文化资本则是资本的三种基本形 式。布尔迪厄将社会资本界定为：“实际的或潜在的资源的集合体，那些资源是同对某种持久的 网络的占有密不可分的，这一网络是大家共同熟悉的，得到公认的，而且是一种体制化的关系网 络。”“从一种关系中自然增长出来的社会资本，在程度上要远远超过作为资本对象的个人所拥有 的资本”( 布尔迪厄，1 9 9 7 ：1 0 6 ) 从中可以看出，社会资本具备高度的自我增值能力，对社会 资本进行持续和有效的投资，其利润终将以物质的或象征的形式表现出来。布尔迪厄与格拉诺沃 特和林南的主要区别在于他在对社会资本的定义中强调了关系网络的体制化，而且社会资本是一 种个人或团体有意识投资策略的产物，对社会资本的合理利用和有效积累，将会获得更多、更大 的利益。 詹姆斯s 科尔曼在其社会理论的结构中，系统的阐述了自己的理论。他将社会资本 分为五类：义务与期望，当某个人为他人提供了定服务，并确信他人会为此对自己承担起特定 的义务时，他就拥有了一种社会资本，科尔曼将其比喻为。义务赊帐单”；社会内部的信息网络， 个体可以从自身拥有的关系网络中获得对自己行动有用的信息，这种关系就构成了社会资本；规 范和有效惩罚，某个社区内的有效规范能够通过内在的或外在的惩罚，引导或制约人们的行动， 从而成为对个人行动有用项的社会资本；权威关系，它为人们解决共同性问题提供帮助；多功能 社会组织和有意创建的社会组织等( 赵延东，1 9 9 8 ：1 9 ) 。社会资本具有公共物品特征，创立社 会资本的行动往往为行动之外的个人带来利益。 总体而言，社会资本是科尔曼建构其理性选择理论的概念工具。“社会”后加上经济学术语 “资本”，表示除了“非社会”资本形式之外，还存在一种社会资本变量，它具备与其他资本相 类似的效用功能。在。资本”前加上“社会”这一定语，则是试图解决主流经济学模型的缺陷， 将非市场变量引入对经济行为的分析，从而强调经济增长和社会发展的非市场条件( m a y e r ， m a r g i t ，2 0 0 3 ：2 7 ) 。社会资本概念就把社会学的结构因素和经济学的效用理论结合起来，既抓 6 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 住了许多社会整和，社会凝聚和社会规范和价值等概念的核心，又突出了与其它资本形式所共有 的回报和效用机制 从科尔曼等人对社会资本的研究中，不难发现早期研究者所关注的是一种个人或微观层面的 社会资本，而随着普特南等学者的研究，社会资本已不再被视为某一个人所拥有的资源，而被视 作一个群体、一个社区、甚至整个社会所拥有的财富和资源( 赵延东，2 0 0 3 ：5 5 - - 5 6 ) 一种宏 观的理论视角为我们研究社会资本开拓了更为广泛的天地。总体而言，目前国外有关社会资本的 研究主要集中于劳动就业与移民、社会分层与社会转型，社会参与和民主政治以及经济与社会发 展等领域。 近年来在中国，社会资本的概念引起了学术界的广泛关注，许多学者在这方面进行了大量研 究，但目前的研究主要侧重于社会网络和社会关系方面，而在农村社区的社会资本与社区政治生 活、社区发展之间关系的研究相对匮乏。以范丽珠为首的一批学者通过大量的人类学调查发现在 中国蕴含着丰富的乡村社会资本。他们在社会资本的框架下，讨论了中国民间社会资源的价值， 乡村治理以及民间领袖作用等问题，认为有效和充分利用社会资本能使基层社会保有足够的自治 空间，从而在国家控制与地方社会的回应之间形成良性的互动，使一些乡民社会原有的社会资源 和价值体系不因现代化而失去意义，反而有助于社会的稳定和和谐( 范丽珠，2 0 0 5 ：1 6 9 ) 。 杨龙，吴光芸等学者认为社会资本通过社会网络、共同规范、信念等因素对乡村治理产生重 要影响。它们为村民个人，家庭乃至整个村落共同体的发展提供了累加的社会资源，因而既是农 村集体行动的基础，也是乡村治理强有力的社会资源( 吴光芸，2 0 0 6 ：9 5 ) 。近而笔者认为由于 社区权威在村落范围内处于中心位置，将社会资本与社区权威结合，通过对农村社区权威所拥有 并不断积累的社会资本进行分析，将能直接把握到村治的关键。 钟涨宝等学者则从社会资本角度研究农村社会结构变迁：由于农村个人对社会资本动员能力 与经济活动能力不同，社会资本会分化、重组、消失、创新。在社会资本生产与再生产过程中， 社会结构资源在行动主体配置格局发生变化，同时社会结构资源本身也发生改变，一部分原有社 会结构资源因为得不到动员而消亡，一部分新的社会结构要素应运而生，导致了农村社会结构变 迁( 钟涨宝，2 0 0 2 ：6 8 ) 。这种分析框架启发我们如果对农村社会资本进行整体考察，则能从宏 观上研究农村社区结构；如果从微观层面入手，对个人或组织的农村社会资本拥有量、积累过程 及其运作机制进行分析，则能对不同个体对村落发展的影响差异进行解释因而联系当前农村的 实际情况，在微观层面上，用社会资本来解析农村社区权威如何推动社区发展就构成了本篇论文 的基本思路 ( 2 ) 社会资本概念的界定 目前关于社会资本概念学界还没有一个权威性的统一定义，但各方面基本认同帕特南的定义 ( 李惠斌，2 0 0 0 ：8 ) 他认为社会资本指的是社会组织的特征，如信任、规范和网络，他们能够 通过推动协调的行动来提高社会的效率( p u t n ，1 9 9 3 ：3 5 4 2 ) 。国内学者杨雪冬等将社会资 本定义为处于一个共同体之内的个人、组织通过与内部、外部的对象的长期交往合作互利形成的 一系列认同关系，以及在这些关系背后积淀下来的历史传统、价值理念，信仰和行为范式( 李惠 斌，2 0 0 0 ：8 ) 总体看来，可以将这些定义归纳为三类：资源说，能力说和资源要素说。其中资 源说和能力说强调社会资本对拥有它的人的作用；现阶段被最广泛使用的资源要素说，则强调社 会资本在再生产中的作用，但它们都有一个共同之处，就是指出了社会资本与社会关系网络有着 7 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 i 千丝万缕的联系结合本文所要研究的具体情况以及乡村社会资本拥有主体本身的差异，笔者 对乡村社会资本进行定义：乡村社会资本就是村庄居民个体拥有的以信任、互惠、合作为内在行 为规范，以一定的组织的共同收益为目的的社会关系网络以及通过这种网络动员和获取资源的能 力它的很多构成要素在很多情况下相互交叉、相互依赖，在农村社区发展中一道发挥着重要作 用。 1 2 3 农村社区发展 ( 1 ) 农村社区 农村社区是人类历史上古老而重要的生活共同体，f 滕尼斯提出的共同体的外延主要是指 传统的乡村社区，他认为农村社区是人们生活的共同体，是一种持久的和真正的共同生活的载体， 传统的农村村庄是共同体的代表。一般来说农村社区是指居民以农业生产活动为主要生活来源的 社会区域共同体，农村社区具有地域广阔、社区结构简单、人口同质性较高、社会流动缓慢等特 点。农村社区一直是社会学的主要研究对象之一陆学艺认为，从构成农村社会主体的角度出发， 研究农村社会的视角可以分为家庭、村落、地方市场以及国家权力四种视角。王沪宁将村落文化 作为研究中国社会现代化的核心内容，村落文化在现阶段仍然对社会发展发挥着核心精神的驱动 作用，但村落文化的基质也与现代社会文化不相适应，村落家族文化呈现出消解之势，应该积极 采取措施促进村落家族文化的消解( 王沪宁。1 9 9 l ：1 0 8 - - 1 0 9 ) 中国农村的研究大多以村落为研究对象。如费孝通的江村经济主要描述了农村社区社会 结构及其运作机制。费孝通与张之毅合著的 云南三村则提出了运用类型比较的研究方法来研 究中国农村，主张分门别类地抓出若干种“类型”或“模式”，研究相同条件下产生相同的结构 以及不同条件下产生的不同结构。日本社会学者也非常关注中国村落的研究，日本学者主要以中 国农村惯行调查所收集的中国村落资料为依据，研究关于中国农村社会结构性质与共同体，关 于中国农村是否具有村落共同体的性质一直是他们争论的焦点。 西方学者则更多地从村落外部来研究中国农村社会体系美国学者施坚雅在其发表的中国 农村的市场和社会结构一书中，着眼于农村集市贸易体系，研究市场体系对村落经济社会结构 的影响，建立了独特的市场共同体理论。“农民的实际社会区域的边界不是由他所在村庄的狭窄 的范围决定，而是由他所在的基层市场区域的边界决定的”( 施坚雅，1 9 9 8 ：8 7 ) 。这就为我们研 究这个村落提供了一个新的视角从村落外部市场因素来研究村落发展。黄宗智认为西方对中 国农村的研究以形式主义为主，而日本学者对中国农村的研究以实用主义为主。通过比较二者对 于中国农村研究的差异分析，他提出应该将村庄纳入研究课题之中，研究作为村庄内在组织与外 来政权的主要交叉点的村级政府。 杜赞奇在文化、权力与国家一书中通过对中国华北农村的研究揭示了国家政权的扩张对 乡村社会权力的影响。杜赞奇用“权力的文化网络”概念来说明国家主权与乡村社会之间的互动 关系。因此，研究中国村落应该关注村庄以外的因素，研究国家政权对村落发展的影响，研究国 家与地方相互关系的变化 从上述关于中国农村的研究成果中，我们认为要科学地研究中国农村社区，应该把行政村作 为农村社区的基本单位，以农民为主体，从处于社区中心地位的社区权威入手，进而研究围绕其 s 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 四周的社区组织和家庭，从而研究村落的内部结构，揭示农村社区发展的内在动力，同时也要兼 顾影响农村社区发展的外部因素，包括村落外部地方市场和地方政府纳入农村社区的社会网络 中，以研究影响农村社区发展的内部因素为主，并探讨内外部各种因素之间的相互关系。 关于村落类型的划分标准目前有很多，主要从村落形态，地理条件，村落历史起源及村落内 部社会组织特性等来划分的。1 9 4 9 年福武直根据村落社会内部组织的类型将村落社会划分为“同 族结合型”和“讲族结合型”两种类型，在其后的研究中，福武直又将对村落产生直接影响的市 场以及地方政府等因素纳入其研究的范畴。1 9 9 0 年王汉生主持的北京大学社会分化课题组根据各 地乡村由于工业化水平及社区集体化程度不同，将中国农村划分为四种类型：高集体化、低工业 化类型，低集体化、低工业化类型，高工业化、低集体化类型和高工业化、高集体化类型。但这 种划分村落类型的方法未能体现村落内部的集体化因素和影响工业化程度的村落外部因素。1 9 9 3 年王晓毅在血缘与地缘中提出农村发展模式的类型，他认为权力分化水平和经济发展水平决 定了农村发展模式，根据乡村组织的管理程度与村落经济发展水平将我国农村划分为四种类型： 集中的同质社会，集中的异质社会、分权的同质社会和分权的异质社会。然而，这种划分农村类 型的方式缺少对权力形成机制以及经济发展水平差异形成原因的具体分析，不能很好地揭示农村 社会发展的规律。9 0 年代末陆学艺主持的中国百村经济社会调查课题组提出从村落内部组织的结 合关系出发，以村落内部的社会结构为依据来划分村落类型，这样可以揭示村落社会结构与村落 发展的相互关系，分析农村社会发展的主体力量和内在动力，从而为政府制定中国农村发展战略 提供科学依据。中国农村可以按照家庭与村落之间的基本结合方式划分为四种类型：族村合一型、 集体村落型、家庭村落型和宗族村落型。但是这种划分农村类型的方法只是考虑到村落内部结构 因素，未能将影响村落发展的外部因素与内部因素有机地结合起来统筹考虑，未能对促成农村内 发发展的内外部途径进行全面论述。 ( 2 ) 社区发展 社区发展是社区研究的重要概念之一，指社区居民在政府机构的指导和支持下依靠社区自身 的力量，改善社区内经济、社会、文化等各个方面地状况，解决社区共同问题，改善并提高居民 生活水平和促进社会稳定发展的过程。国外关于社区发展的研究较早，1 9 1 5 年法林顿在社区发 展：将小城镇建成更加适宜生活和经营的地方 中首先提出社区发展的概念。其后又有一些学者 发展和丰富了社区发展的理论和方法。1 9 2 8 年，美国社会学家j 斯坦纳在其所著的美国社区 工作中，1 9 3 9 年，美国社会学家桑德森与波尔斯在合著的 农村社区组织一书中，对社区发展 的基本方法和理论从不同角度进行了论述。二战”后，许多国家提出运用社区民间资源，发展 社区自主运动促使社区发展。1 9 5 1 年联合国3 9 0 d 议案正式提出。社区发展运动”，确定了社区居 民在政府的支持下，共同参与到杜区自治和发展中来。1 9 5 2 年联联合国正式成立了。社区组织与 社区发展小组”，来具体负责试行推广世界各地的社区发展活动1 9 5 7 年，联合国开始研究社区发 展计划在发达国家的应用，试图通过社区发展解决后工业化与城市化带来的诸多社会问题。发达 国家主要运用这一计划来解决后工业化和城市化带来的社会问题。1 9 5 9 年联合国在英国举办“欧 洲社区发展与都市社会福利研讨会”后，这一运动开始出现向城市扩展之势。1 9 6 1 年联合国秘书 长亲自提出了都市地区社区发展报告书此后十几年间，许多地区的城市社区发展工作得到普 遍发展。目前，关于社区发展的研究已从农村扩展到城市，从发展中国家向发达国家延伸、科学 化与专业化，提出了以人为中心的新的发展观和经济社会环境等全面发展的社会发展观，联合国 9 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 1 9 5 5 年在一份题为通过社区发展促进社会进步) 的文件中提出社区发展的1 0 条基本原则以及 新的发展手段和发展模式。 国内开展对社区发展的研究主要是在社会学界和人类学界如早期的费孝通的江村经济、 云南三村 、乡土中国 等，主要是从乡村社会结构的角度描述分析农村经济社会的现状，寻 求乡村发展的途径有学者认为：严格来说中国不存在名义社区发展，。社区发展”只是近年来 才使用较多的一个词汇，但这并不意味着中国没有实质社区发展自从新中国成立，特别是改革 开放以来，作为一种过程、一种方法、一种项目和一种运动的。未名”社区发展从未间断过。例 如。农民识字班，农业合作化运动、三白一包和改革开放等“未名”社区发展战略，为促进中国的 社会和经济发展作出了实质性的贡献。从社区发展的动力来看，中国社区发展可分为自上而下的 政策拉动型和自下而上的需求推动型，简称上拉杜区发展型和下推社区发展型：从社区发展的取 向来分。中国社区发展又可分为计划取向社区发展型和市场取向社区发展型，简称计划型社区发 展和市场型社区发展。如果把“动力”变项和“取向”变项进行交互分类，就可得出中国社区发 展的四种模式，即上拉计划模式、下推一计划模式，上拉一市场模式和下推一市场模式( 夏学銮， 2 0 0 3 ：6 8 ) 在8 0 年代中期，经民政部倡导在全国各地逐步开展了社区服务事业。9 0 年代以后， 改革开放后，随着城市社区的发展，人们开始从社区规划、社区建设、社区服务、社区参与，社 区工作、社区管理和社区体制等全过程和多方位来认识与理解社区发展。对社区发展的研究的重 点主要转向城市社区结构、功能及类型的分析，逐步转向公民社会的研究。2 0 0 0 年底，中共中央 办公厅、国务院办公厅转发了民政部关于在全国推进城市社区建设的意见( 中办2 0 0 0 年第2 3 号文件) ，由此拉开了城市社区改制与建设的序幕。十六大报告提出要“建设管理有序、文明祥和 的新型社区”，这是实现全面建设小康社会宏伟目标的重要措施之一。要全面建设小康社会，就必 须全面建设小康社区：在基层点上没有小康社区，在整体蔼上就没有小康社会在此基础上2 0 0 5 年1 0 月党的十六届五中全会中提出了建设社会主义新农村的概念，这是党中央为进一步解决三 农所提出的新思路和新理念，也是中国第十一个五年计划工作中的重点，其中包括二十字的基本 要求：。生产发展、生活宽裕、乡风文明、村容整洁、管理民主。”这二十字使建设社会主义新 农村社区的标准更加明确和具体，同时对农村社区权威的工作提出了更高的要求，从而协调推进 农村经济建设、政治建设、文化建设、社会建设和党的建设。 ( 3 ) 农村社区发展的动力何在 马克思认为任何事物总是向前变化发展的，事物的变化发展是内因和外因相互作用的结果， 内因是事物变化的根据外因是事物变化的条件。物质生产方式是人类社会发展的决定力量，人类 社会由低级到高级的发展是由生产方式的新陈代谢所决定的，生产力是社会发展的最根本的动 力。生产关系一定要适合生产力的状况和发展要求。 富永健一指出导致社会变迁的因素可以分为内生因与外生因：变迁的因素存在于社会体系内 部时称为内生阴，存在于体系之外时称为外生因( 富永健一，1 9 9 2 ：3 ) 。因此，当社会变迁由一 个社会内部的发明创造引发时就属于内发发展，由于外部的传播引发时就属于外发发展卡多佐 认为内发性发展，就是对外国的依附较少，在本国内积蓄资本并酝酿发展工业的动力，能够 依靠自身的力量推进经济增长的状态。鹤见和子认为内发型发展是“不同地区的人们和集团适应 固有的自然生态体系，遵循文化遗产( 传统) ，参照外来的知识、技术和制度，有自律性地创造 出实现发展目标的途径，实现目标需要具备的社会状态以及人们的生活方式”( 鹤见和子， 1 0 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 1 9 8 9 ：5 6 5 7 ) 童星将各国现代化的发展模式归并为。先发内原型”和“后发外生型”两大理想类型他认 为：“所谓内源发展者，就其发展过程来说，是指其现代化是在它本身基础上长时期逐渐发展起 来的，是一个自发的演进过程”( 童星，2 0 0 5 ：5 ) “英、美，法等国家是先发内源型现代化，其 发展动力直接来自于国家的内部和社会的底层，是国内白下而上地释放人欲的过程。也是满 足由人欲引发出各种个人需要的过程。”德、俄、日、拉美、东亚“四小龙”等国家和地区 属于后发外生型现代化，其发展的动力来源于外部，是在先发国家的“诱导”下