（工商管理专业论文）A化工公司后向一体化战略研究.pdf

南京理工大学硕上学位论文a 化工公司后向一体化战略研究 摘要 中小企业如何紧跟行业发展步伐 又如何提升自身竞争力 进而成为行业的佼 佼者 既是一个战术问题更是一个战略问题 因此 能否科学有效的解决好企业自 身的战略问题 直接或最终关乎企业自身的生存和发展之命脉 本文以a 化工公司 为例 在其外部竞争环境和内部资源能力分析基础之上 选择了公司面向色酚a s 行业的后向一体化战略 同时验证了该战略的正确性 随之对该战略的实施提出建 议并探讨了a 公司进一步的后向一体化战略 力图说明正确使用相关理论与方法对 于中小企业战略的选择非常重要和必要 在全球经济 社会大发展的当今 任何企 业都可以成功选择与自身能力和环境相匹配的适战略 做到科学的和可持续的发 展 本文采用战略管理中的p e s t 波特五力模型 e f e i f e s p a c e 矩阵等研究方 法 充分收集 了解行业信息并结合国家产业政策 立足于企业进行战略分析 给 出了企业的战略选择并适当的进行了职能战略的扩展 最后形成了战略体系 关键词 战略色酚a s 有机颜料后向一体化 ab s t r a c t r i o wt of o l l o wc l o s eo nt h es t e po fi t s p r o f e s s i o n a ld e v e l o p m e n t a n dh o wt o e n h a n c ei t so w nc o m p e t i t i v e a b i l i t y t h e nb e c o m i n go u t s t a n d i n gi ni t sp r o f e s s i o n w h i c h a r en o t o n l yat a c t i c a lb u ta l s oas t r a t e g i cq u e s t i o nf o ras m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e t h e r e f o r e h o wt os o l v ei t so w ns c i e n t i f i ca n de f f e c t i v es t r a t e g i cq u e s t i o n d i r e c to r f i n a l l yc o n c e r n si t s e l fs u r v i v a la n dt h ed e v e l o p m e n t t h i sa r t i c l et a k e sa c h e m i c a l i n d u s t r yc o m p a n ya sa n e x a m p l e b a s i n g o ni t se x t e r i o r c o m p e t i t i o n e n v i r o n m e n ta n di t si n t e r n a lr e s o u r c e sa b i l i t ya n a l y s i s c h o s e st h eb a c k w a r di n t e g r a t e d s t r a t e g yt o w o r d sn a p h t h o la sp r o f e s s i o 凡s i m u l t a n e o u s i yc o n f i r m st h ea c c u r a c yo ft h e s t r a t e g i c a l o n gw i t ht h es t r a t e g i ci m p l e m e n t a t i o np r o p o s es u g g e s t i o na n dd i s c u s s e st h e f u r t h e rs t r a t e g ya f t e rt ot h ei n t e g r a t e ds t r a t e g y t h ea r t i c l ea t t e m p t e st os a yt h a tt h ec o r r e c t u s i n go f c o r r e l a t i o nt h e o r i e sa n dm e t h o d si se x t r e m e l yi m p o r t a n ta n de s s e n t i a lf o ras m a l l a n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s es t r a t e g yc h o i c e i nt h e g l o b a ld e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n d s o c l t yn o w d a y s a n ye n t e r p r i s ei sa b l et os u c c e s si nt h ec h o i c eo fs u i t a b l es t r a t e g yw h i c h m a t c h e sw i t hi t so w na b i l i t ya n di t s s e fe n v i r o n m e n t a c h i e v e st h es c i e n t i f i ca n dt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h ea r t i c l eu s e st h es t r a t e g i cm a n a g e m e n ta n di t sr e s e a r c ht e c h n i q u e ss u c ha sp e s t p o r t e rf i v e f o r c e sm o d e l e f e i f e s p a c em a t r i x f u l l yc o l l e c t st h eu n d e r s t a n d i n g p r o f e s s i o ni n f o r m a t i o na n du n i f i e st h ec o u n t r yi n d u s t r i a lp o l i c y a n a l y s e st h es t r a t e g y b a s e s0 1 1t h ee n t e r p r i s e t h e ng i v e se n t e r p r i s e ss t r a t e g i cc h o i c ea n ds u i t a b l ye x p a n d e st h e f u n c t i o ns t r a t e g y f i n a l l yf o r m e st h es t r a t e g i cs y s t e m k e yw o r d s t r a t e g yn a p h t h o la s o r g a n i cp i g m e n t b a c k w a r di n t e g r a t e d 声明尸明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果 尽我所知 在 本学位论文中 除了加以标注和致谢的部分外 不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果 也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料 与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明 研究生签名 年月日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档 可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容 可以向有关部门或机构送 交并授权其保存 借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容 对 于保密论文 按保密的有关规定和程序处理 研究生签名 年 月日 南京理t 人学硕 上学位论文a 化工公司后向一体化战略研究 1 导论 1 1a 化工公司简介 1 1 1 概况 a 化工公司是一家中小民营有限责任公司 创业伊始公司便确定了口号 发展 是硬道理 1 9 8 9 年靠科技兴起的新型高新技术企业 是省生产有机颜料及助剂的主 要企业 公司拥有固定资产4 5 0 0 万元 占地面积1 7 5 亩 建筑面积9 8 0 0 平方米 产品包括 有机颜料 荧光颜料 涂料印花色浆 印染助剂 造纸助剂 印地科素 桃红i r 生产七大系列1 0 0 多个品种 其中颜料年产能3 0 0 0 吨 有机颜料6 0 多个 品种 被广泛用于溶剂油墨 水性油墨 塑料 涂料 橡胶 皮革 涂料印花和文 教用品等化工行业 1 9 9 4 年被省科委命名为 高新技术企业 2 0 0 3 年 皮 市中小企业评审委员会 评为从级信用企业 2 0 0 4 年被 市中小企业评审委员会 评为a a a 级信用企业 公司享有自营进出口权 1 1 2 业务特点 a 化工公司现在的主导产品是有机颜料 而荧光颜料 涂料印花色浆是有机颜 料的简单应用 主要用于印染 因其技术含量小 投资不大 现在很多印染厂已经 自己制备 印染助剂 造纸助剂利润越来越小 fo 7 一 千 一 印地科素桃红i r 6 一 冶 化学类属 硫靛染料 性状 灰白并略带红色的粉末 溶于水 适用范围 棉 麻 粘胶 丝 毛等纤维和织物的染色 也可用于上述织物的直 接印花或地色防染印花 特别是对于涤棉混纺织物 可使用此单一染料上染两种纤维 由于印地科素桃红i r 污染严重 剧毒 生产过程难于控制 保存稳定性差 现在我 国已经禁止生产此类产品 a 公司于2 0 0 2 年仅生产了一次 产量1 5 0 公斤 至今仍 有库存1 2 0 公斤 公司已经基本放弃生产 销售此类产品 因此以下仅以公司的主要 产品有机颜料为对象考察其业务特点 所以a 化工公司的业务特点主要有 1 产品标准顾客导向 即产品是否合乎标准完全取决于客户要求 一般地业务 流程是 寻找客户一初步订货意向一递样一确样一订单一配货送货一结算一回馈及服 务 过程关键在于递样确样 即只有客户确认为货样符合才可能谈到价格及订单等业 务进程 在这里国家标准仅仅或者根本不是参考 南京理t 人学硕i 学位论文a 化t 公i d 后向 体化战略研究 2 客户忠诚度高 即客户对其原材料供应商的更换率较低 因为客户生产工艺 的流程性和复杂性 产品一旦不合格 排查将非常困难 一般要从工艺的成百上千个 环节 操作细则等逐一排查 再到原材料排查 过程艰苦 代价惨重 责任重大 故 一般情况下客户不会更换原材料 3 价格弹性低 即对原材料价格的小范围变动不敏感 因为有机颜料的生产商 大都有高比率的出口额 而且出口订单一般是六个月的执行期 因价格的有限变动带 来的损失相对于外贸毁单的代价不能算大 加之有机颜料的利润可观 因此不敏感 4 帐款回收及时 因整个行业利润足够大 客户购买有机颜料也主要用于生产 回款周期短而且安全 一般是一个结算日 外贸更是安全 不过期限一般在6 0 天左 右 5 短渠道销售 有机颜料的销售对象一般为生产商和中间商 中间商购买颜料 主要用于零散客户的需求 或者出口 中间商在整个渠道中仅占少数 占绝大多数的 是用于生产的制造商 因此销售呈现b 2 b 的短渠道模式 6 产品出口比大 全国有机颜料行业总体出口量占总产量的比例达七成以上 其优点有 利润高 回款安全 享受退税1 3 缺点有 回款期长 产品批差要求 高 市场开拓难 这些特点对公司的战略选择有着关键影响 本文将在后续章节逐一论述 1 1 3 组织结构 公司组织结构基本属于直线职能制 如图1 1 不同的是该公司的董事长干预 行为过重 很多时候对内对外总经理的角色变得可有可无 或者是董事长总经理一 v 人兼职 从公司筹款到项目投资 从关键原材料采购到开发市场 从车间生产到报 销审计等等几乎任何岗位的职能性事务都有过或多或少的直接参与和干涉 只有很 少时候 如签订年度销售协议 宣布公司决定 应对债权人等一般行政事宜时 才 有现任总经理出面 公司长期以来的此种 一支笔 局面以及董事长对组织结构的 破坏与下文提到的公司所不得不面临的处境和问题有着直接关联 另外公司的外贸业务设在市场部 还有两个小型加油站 因已经独立经营核算 上缴利润也不多 本文主要考察a 化工公司主营业务所代表的公司特性 由于两个 小型加油站上缴利润不多 而且已经独立 故对公司特性没有实质上的影响 所以 在本文考察公司战略时将其忽略 2 1 2 似 图l l a 化工公司组织结构图 a 化工公司面临的向题 刚叫因 南京理工人学硕 l 学位论文a 化t 公司后向一体化战略研究 需要采取措施以控制改善之 表1 1 国内重点有机颜料生产企业及a 公司产量统计 单位 序号企业名称2 0 0 4 年2 0 0 5 年 2 0 0 6 上半年 l 常州北美化学集团有限公司2 1 6 7 6 2 1 92 5 3 7 0 1 7 1 01 2 2 4 9 1 o 2 巴斯夫染料化 t 有限公司 1 3 9 4 2 1 3 84 9 1 5 3 河北捷虹颜料化 有限公司t 3 0 3 0 2 91 3 0 5 9 0 1 25 3 4 2 4 浙江杭州百合化工有限公司 1 0 6 5 7 2 5 71 4 0 9 7 3 2 1 3 9 7 4 9 4 7 4 5 河北美利达颜料丁业有限公司6 8 7 7 6 1 99 3 8 3 3 6 1 44 5 6 4 9 4 6 江苏如东县振新化工厂5 8 8 2 3 4 56 5 7 6 2 6 1 5 1 2 6 0 7 上海泗联实业有限公司5 8 5 9 1 3 44 9 9 4 8 珠海市东洋油墨有限公司5 4 0 8 2 6 3 4 7 8 82 7 8 0 9 科莱恩颜料 天津 有限公司5 0 3 7 2 7 84 7 3 32 0 8 7 l o 紫苑印刷颜料 中国 有限公司6 0 4 2 l l 瑞安宝源化工有限公司 4 0 3 5 1 2 山东龙口太行颜料有限公司4 2 6 0 3 7 4 1 3浙江杭州红妍颜料化工公司2 4 7 8 6 3 7 1 4 a 化工公司1 0 7 0 8 19 1 25 2 3 3 2 注 1 数据来源于 田利明 2 0 0 4 年我国染料有机颜料工业发展同顾 j 江苏化工 第3 3 卷 第3 期 田利明 2 0 0 5 年我国染料有机颜料工业发展同顾 j 现代化工 第2 6 卷第5 期 田利明 2 0 0 6 年上半年染料 有机颜料经济运行分析与展望 j 精细与专用化学品 第1 4 卷第1 9 期 2 单位 t 比上年同期增长 3 空白部分为无统计或负增长 a 化工公司数据来源于公司内部统计 表卜2 中国全国近三年有机颜料产量 出口量比较 考察项目2 0 0 4 年 2 0 0 5 年 2 0 0 6 上半年 有机颜料产量 1 4 3 6 0 01 5 6 5 8 58 5 3 1 4 产量与上年同期比增长 1 3 3 9 0 8 1 3 1 5 有机颜料出口总量1 3 8 8 0 0 1 1 1 4 7 0 6 7 3 4 7 7 出口与上年同期比增长 1 6 1 5 8 1 2 2 2 产量出口比9 6 6 6 7 1 1 9 7 8 9 4 注 1 产量 出口量单位 吨 2 数据来源于 田利明 2 0 0 4 年我国染料有机颜料工业发展同顾 j 江苏化工 第3 3 卷 第3 期 田利明 2 0 0 5 年我国染料有机颜料工业发展同顾 j 现代化工 第2 6 卷第5 期 4 南京理丁人学硕上学位论文a 化工公司后向一体化战略研究 田利明 2 0 0 6 年上半年染料 有机颜料经济运行分析与展望 j 精细与专用化学品 第1 4 卷第1 9 期 2 业务拓展缓慢 部分员工 客户丢失 公司在全国设有五个办事处 参照图1 1 负责各个辖区内全系列产品的销售及 客户管理 市场信息收集整理 公司客户最多时总量达3 0 0 余家 重要客户1 0 0 余 家 但是仅在2 0 0 5 年和2 0 0 6 年就丢失大小客户近8 0 余家 其中重要客户达4 6 家 是导致公司业务量在全行业以两位数速度增长的大环境中仅是低增长的主要原因 况且部分元老级业务骨干和领导也有相当数量的流失 他们不仅带走客户和市场 也留下了公司前途暗淡的阴影 3 桃红车间闲置 个别车间开车不足 该公司在2 0 0 2 年投产印地科素桃红i r 产品后仅仅生产了一批 1 5 0 公斤 就 处于停车状态 由于设备专用性太强 基本无法转为公司当时的其他产品制造 转 让又存在减值过大 因而荒废至今 除此以外 公司的所有生产车间都存在产能过 剩 如红黄颜料车间产能设计是3 0 0 0 吨 年 现在产量在1 0 0 0 吨 年左右 而荧光 车间 助剂车间因大市场环境下的自然萎缩 公司经营日渐惨淡 几乎没有利润 正在勉强维持 4 原材料波动大 各种成本增幅不同 近几年国内主要有机颜料中间体的价格波动剧烈 甚至常常出现 有价没货 现象 而且预测又非常难 很多时候只能被动接受由此带来的原材料成本增长 特 别是红系列的主要原材料色酚a s 价格波动更大 如图表5 仅此一项公司的意外成 本大到不容忽视的地步 如2 0 0 4 年色酚a s 的价格从五月份的不足2 3 万突至十月 份的3 7 万 又加上年底要完成年度订单和春节假期需要备货 并且期望颜料的销 售价格也同样上涨足够的幅度 但此种幅度实际上往往并不足够而且颜料的价格上 涨要滞后很多 等到颜料真正有价格调整后的成交时 原材料色酚a s 的价格已经 大不一样 而降价远比涨价调整快的多 公司只能被动接受价格上涨带来的成本 增加 另外近3 年除了原材料成本增加外 其他相关成本 如水 电 煤价格也同 样有较大幅度的上涨 管理费 人工等均有相当程度的增加 加上国家环保政策紧 缩 各项成本增加 增幅远大于公司利润增幅 公司财务压力继续加大 形势严峻 5 公司战略犹豫 可能坐失行业良机 在整个行业迅速成长时公司内部却困苦交加 很显然公司站在了战略调整的节 点 是孤注一掷继续在自己毫无优势 相对第一集团制造商 颜料行业扩展现有业 务 还是积极利用行业大发展的机遇突破现有业务范围 取得另一种发展模式 公 司高层出现分歧 实际上公司在2 0 0 4 年就有人提出此类问题 但可惜的是公司依 然长时间处于犹豫状态 很显然如果公司战略依然犹豫 依然没有正确 有效 可 南京理t 大学硕i 学位论文a 化t 公r d 后向 体化战略研究 行的措施 它将失去行业发展的机遇 更谈不上可持续发展 4 万 3 万 2 万 2 0 0 4 年2 0 0 5 年2 0 0 6 年 图1 2a 化工公司近三年萘系原材料价格统计图 注 1 数据来于a 公司内部资料 2 此价格为当时最高报价 1 3 研究意义 本论文试图站在公司战略层面 通过深入的环境分析和引入相关理论 并运用 到a 化工公司的后向一体化战略研究中 为a 化工公司在当前行业环境和市场竞争 环境之下 发现和利用自身的优势 通过确立和执行自己的战略 提高自身竞争力 取得自身的可持续发展提供较为科学可行之思路 从目前大量的发展战略理论中 本人发现对有机颜料行业的公司战略研究不 多 对类似a 化工公司的企业的战略研究更少 相关文献资料 学术论文也较少见 于学术杂志 那么目前我国及世界的有机颜料行业现状怎样 a 化工公司遇到的环境 究竟怎样 a 化工公司应该采取何种发展战略以解决目前所遇到的种种问题 这些 均是a 化工公司发展急需解决的重大问题 也是类似a 化工公司的企业迫切希望得 到参考的问题 因此本文的研究具有较深的理论和现实意义 我国的中小企业 有的欣欣向荣 有的前景未明 有的则已经举步维艰了 它 们都有一个致命弱点 没有战略 或者说缺少正式的战略 它们的经营完全是凭企 业家们的直觉和经验 a 化工公司正是这类企业的一个典型代表 本文拟通过对它 的战略的探讨 希望把所学的理论知识运用于企业实践 并对企业的实际经营有所 6 南京理工人学硕l 学位论文a 化丁公i d 后向一体化战略研究 帮助 同时 也希望借此为推动我国在企业战略管理理论研究和运用 增强我国企 业竞争力方面尽微薄之力 1 4 论文的研究方法及基本架构 先进行文献资料的阅读和整理 通过阅读大量有关的各种文献资料 学术论文 及期刊 案例 了解战略及战略管理理论的沿革和发展趋势 然后采用定量分析与 定性分析相结合 理论与模型相配合等方法 按照一定步骤 程序来进行本文的后 向一体化战略研究 结合有机颜料行业 分析和研究了有机颜料产业发展及市场状况的前提下 以 a 公司为关注对象 针对a 公司如何生存与发展 本文采取三阶段的战略决策系统 如图1 3 经信息输入 了解行业及企业情况进行内外部环境分析 匹配 将关键 内外部因素进行排列而集中进行可行的备选战略的制定 和决策 选择面向色酚a s 的后向一体化战略 三阶段的分析 并对该战略进行模型验证 随后提出实施建议 和进一步的探讨 形成a 公司战略体系 企图由此获得竞争优势 第一阶段第二阶段第三阶段 信息输入匹配阶段决策阶段 选择战略 因素 机会 威胁 用当前形 势分析战 略方向 s f a c e 选抒战略 冈素 优势 劣势 e f e 矩 阵验证 后向一体 化战略的 进一步探 选择后 讨 向一体 化战略 气 战略实施 建议 i f e 矩阵 验证 图1 3 本论文基本框架 7 l l h 南京理丁大学硕l 学位论文a 化 t 公习后向 体化战略研究 2 基本理论回顾及评论 2 1 基本概念界定 在我国 战略 一词起源于兵法 指将帅的智谋 战 指战斗和战争 略 指筹略 策略 计划 左传 和 史记 中已使用 战略 一词 西晋史学家司 马彪曾有以 战略 为名的著述 在西方 战略一词来源于希腊文 s t r a t e g o s 其含义是 将军 其意义是指挥军队的艺术和科学 而战略作为一种明确的指导思想用于企业也只有几十年的时间 但在究竟什么 是战略 目前尚无统一定义 本文倾向于这样的定义 所谓战略就是管理当局对企 业所拥有的内部资源和所处的外部条件进行分析 评价 以求得企业长期生存 持 续发展 为此所做的一系列的总体谋划与行动 即 企业战略就是企业实现长期目 标的方法 f r e d r d a v i d 是这样定义战略管理的 战略管理是制定 实施和评价使组织能够 达到其目标的跨功能决策的艺术和科学 战略在更多时候强调的是战略的制定和已 经制定好了的文件 是一个相对静态的概念 而战略管理则更侧重于战略的实施 强 调战略从制定到实施 控制和评价的全过程 是一个动态的概念乜1 对战略管理的不断认知过程中 理论界已经形成了十大学派 如西南财大王德 中教授 战略管理 第二版是这样的 1 设计学派 出现于2 0 世纪6 0 年代 以安德鲁斯教授为代表 其基本观点 包括 企业战略是由高层管理者设计出来的 它应当是清晰的 易于理解和传达的 战略分为制定和实施两个明显阶段 设计战略需要对外部和内部因素进行认真调 研 理性分析 发现机会 威胁 优势 劣势 建立s w o t 分析模型 2 计划学派 2 0 世纪7 0 年代盛行 代表人为安索夫教授 其基本观点与设 计学派相近 特点是强调战略制定是一个计划过程 要求充分发挥计划人员的作用 将战略制定和战略实施明确划分为若干工作步骤 追求过程的正规化 f o r m a l i z a t i o n 并提出战略选择的若干模型和定量分析法 3 定位学派 2 0 世纪8 0 年代盛行 以波特教授为代表 其基本观点是 产业结构和竞争形势的分析非常重要 企业制定战略就是要找出最具吸引力的产 业 并在这个产业中找准自己的竞争地位 发挥竞争优势 以克敌制胜 其主要贡 献是引导企业进行产业环境和竞争态势的调研 4 资源和能力学派 2 0 世纪9 0 年代盛行 以哈默尔和普拉哈拉德 c k p r a h a l a d 科里斯和蒙哥马利等人为代表 资源学派的形成 打破了传统 的以产业定位作为决定企业竞争优势的首要因素的模式 开始将视角转向企业内 部 注重从企业自身资源和能力的状况出发制定企业战略 与定位学派强调外部环 8 南京理工大学顾十学位论文a 化工公 d 后向 体化战略研究 境相反 这个学派强调企业自身的资源和能力 认为企业独有的他人难以模仿的资 源和能力才 是企业战略的基础 他们提出 核心竞争力 基于资源的战略 基于能力的战 略 等重要概念 以上四个学派的特征是强调理性思维与分析论证 形成战略管理理论的主流 居于主导地位 也称主流学派或理性学派 5 创业学派或称自由企业家学派 此学派强调创业者和高层管理者个人作用 战略不但靠理性思维 也靠经验和直觉 战略只能是方向性指导 不能规定得那么 具体 有些企业并无系统的和文字上的战略 却经营得很成功 就是高层管理者发 挥了影响力 6 认知学派 此派强调非理性思维 如知觉 感觉等 在战略决策中的作用 认知是作为创造性的解释用来构筑战略的 他们以 战略意图 为例 它大大 超出了企业当时的资源和能力 有如异想天开 却将企业一步步地引向成功 7 学习学派或称知识学派 以j b 奎因为代表 他们认为很难依靠理性分 析来制定有效的战略 主要应依靠个人或集体学习了解环境变化 学习如何使组织 应变 今后的管理者不是去 管理 变化 而是依靠变化进行管理 所以需强调权 变的观念 权变计划 战略制定和战略实施的交织 8 权力 或动力 学派 此学派从政治学观点看问题 认为战略制定实际是 权力和与权力有关的政治斗争的结果 是企业内部各种正式和非正式的利益团体运 用权力施加影响和不断谈判的过程 因此 战略制定过程本质上是政治性的 管理 者应同时注意经济和政治因素 9 文化学派 此派突出强调组织文化对战略管理的巨大影响 要求所选战略 能得到企业文化的支持 仅需最少的文化变革 例如采用并购战略或国际化经营战 略时就会遇到不同文化的整合问题 可能要相当长的时间才能解决 0 0 9 环境学派 研究战略者常把外部环境看成因素 此学派认为环境不应是因 素 而是战略制定中的核心演员 企业与环境是互动的 并在互动过程中寻求自身 生存和发展 上述六种理论基本上都是从非理性观点来观察战略及其制定过程 从 不同的角度来认识战略 丰富了对战略管理的认识 从而形成了非主流学派 而以亨利 明茨伯格为代表的学者的 十大学派 则不包括上述的资源和能力 学派 而包括结构学派 该学派的起源于钱德勒的 战略与结构 是其他学派的 综合 但它却运用了自己的独特视角 它和其他学派的根本区别在于 它提供了一 种调和的可能 一种对其他学派进行综合的方式 这一学派一方面将组织和组织周 围的状态描述为结构 另一方面将战略形成过程描述为转变 它们反映了事物存在 的两个方面 状态和变迁 他们还提出了 战略的5 个p 即战略是计划 计谋 9 南京理丁大学硕l 二学位论文a 化f t 公司后向一体化战略研究 模式 定位和预见 并认为这些定义都是有用的 我们需要在不同的定义中采取折 衷主义 川 从发展的趋势来看 各类学派逐渐呈现出一种交叉和共融 而最近 c k p r a h a l d 又提出了一些更新的观点 并与传统观点作了如下对比 表2 1 新旧战略观点对比 传统观点新兴观点 战略是与资源相关的匹配战略是延展和运用杠杆作用 战略是现存行业中进行的定位战略是创造新的行业空间 战略是高层管理人员的活动战略是整个组织过程 战略是一种分析活动战略是分析和组织活动 战略是根据过去进行推断战略是创造未来 注 摘自c k p r a h a l d 文 竞争战场中的变化 o 后向一体化经营战略 是企业利用自己的产品优势 将原来外购的原材料 零 部件改为自己生产的战略 后向一体化是纵向一体化的一种 纵向一体化 v e r t i c a l i n t e g r a t i o n 又称为垂直一体化 是指在产品的生产和销售过程中 一个厂商参 与了其中两个以上相继阶段的活动 包括后向 上游 一体化和前向 下游 一体 化 2 2 纵向一体化理论的演变与发展 通过考察产业组织理论的演变 可以更清楚地了解纵向一体化理论和实践的 发展 2 0 世纪4 0 6 0 年代 以梅森 贝恩 张伯伦为代表的哈佛学派建立了较为 完备的产业组织理论 提出了著名的结构一行为一绩效框架 即s c p 范式 他 们把纵向一体化行为和垄断动机联系起来 普遍认为是垄断竞争和寡头垄断市场结 构决定了该产业的一体化市场行为 这种行为又决定了垄断企业可以侵吞更多的消 费者剩余 因此 当时产业组织理论对一体化行为基本上是持怀疑和抵制态度的 与此相应 美国的纵向购并行为也受到司法部的严格管制 从2 0 世纪6 0 年代后期 开始 来自芝加哥大学的学者施蒂格勒 德姆塞茨等对正统的结构主义理论进行了 激烈的批评 芝加哥学派特别注重判断一体化行为是否提高了效率 而不是像哈佛 学派那样只重视是否阻碍了竞争 该学派认为 兼并未必反竞争 一体化企业的高利 润率未必是垄断定价的结果 而完全有可能是高效率的结果 斯蒂格勒的产业生命 周期学说用规模经济解说纵向一体化行为 正是从效率出发的一个写照 从2 0 世 纪7 0 年代开始 交易费用理论开始蓬勃兴起 它强调了古典经济学所忽略而又是 最重要的一个事实 即市场运行具有成本 交易费用的概念由此把经济学引向了一 l o 南京理工人学硕十学位论文a 化工公司后向一体化战略研究 个全新的视角 交易费用深刻的阐明市场的缺陷 这就彻底地打破了市场竞争总是 有效的观点 也进一步说明了企业纵向一体化的合理性 芝加哥学派注重效率的思 想和交易费用理论的市场失灵观点对美国的政府产业政策的制定也产生了深远的 影响 司法部在后来颁布的 兼并准则 中 对垄断的衡量标准大大降低了 现代 产业组织对纵向一体化的研究不断地深入 其特点可以归纳为三个主要方面 一是 范围的扩展 完全纵向一体化早已不再是争论的主题 研究的重点在于各种准一体 化行为 如控股 参股 贷款担保 联合从事研发等 在于纵向一体化的替代形式一 一上下游企业建立的各种契约 如限价销售 限量销售 配售 特许权经营等 二 是定量分析和定性分析相结合 学者一方面通过时间序列和不同时期的比较考察一 体化的趋势 如戈特等 另一方面通过实证检验各种理论假说 并提出怀疑 三是引 入博弈论工具 产业组织理论越来越多的应用博弈论 1 9 8 8 年泰勒尔完全用博弈论 范式重写了 产业组织理论 深刻的分析了企业纵向一体化行为 尤其是纵向约束 博弈论的引入使得产业组织理论对于市场行为的理性分析大大深化了踊1 2 3 几种研究范式下的纵向一体化理论 2 3 1 产业结构范式下的纵向一体化理论 纵向一体化是企业典型的市场行为之一 它由一定的市场结构所决定 反过来 又直接影响着市场结构 并形成一定的市场绩效 它属于产业组织理论的研究范畴 起初 学者多从生产技术中寻求纵向一体化的答案 认为生产过程的技术依存性是 形成纵向一体化的主要原因 典型的例子是钢铁生产 钢铁生产包括几个阶段 即 炼焦 熔结 制铁和初轧 这些过程相互衔接 缩短它们之间的距离 会降低处理和 再加热成本 带来生产成本的节约 然而现实中 同一企业中的许多生产阶段在技 术上联系并不紧密 完全可以分离出去 企业纵向一体化的根本原因并非如此 业组 织理论转而从企业的垄断动机 产业生命周期 不确定性等方面进行分析 取得了 丰硕的成果 1 垄断动机 二战后初期的有关产业组织的文献 多从垄断的角度来分析企业纵向一体化行 为 认为纵向一体化有助于增强企业的垄断势力 从而增加垄断利润 主要表现在 以下几个方面 第一 双边垄断 如果生产商和销售商都是垄断厂商时 每一家都会 增加一次垄断加成 消费者将面临两次加成 形成所谓的 双边垄断 通过构建简 单的模型可以证明 双边垄断将产生高价格 低产出的结果 不仅是消费者 厂商也 因双边垄断而遭受损失 与各自垄断的情形比较 如果生产商和销售商实现纵向一 体化 那么厂商的利润总和会增加 消费者福利也会提高 因此 无论是消费者 还是 厂商都有动力去实现纵向一体化 第二 排挤行为与进入壁垒 如肯尼斯 w 克拉 南京理t 大学硕j 学位论文 a 化t 公司后向一体化战略研究 克森等所述 在一些情况下 一个强有力的纵向一体化企业能把未纵向一体化的企 业排挤出去 假设一个纵向一体化企业在一种晟终产品的生产过程中的前序阶段具 有垄断能力 这个企业便可以提高前序阶段产品的价格 使未纵向一体化企业购买 投入时支付高价 他还可利用其垄断地位压低最终产品的价格 未纵向一体化企业 就不得不高价购进 低价出售 从而被赶出市场 贝恩也发表过类似的看法 他认为 通过纵向一体化可以 使非一体化的竞争者们处于不利的地位 被削弱 被消灭或 被排除 纵向一体化行为不但能够排挤已存在的市场竞争者 也可被用于筑高进入 壁垒 阻止潜在的竞争者进入 贝恩对进入壁垒作过全面而细微的考察 斯蒂格勒也 观察到 一体化 成了排除新竞争者的一种可用的武器 具体作用机理是使得进入那 些已联合成一体化的生产过程的资本需要量提高了 后来产业组织理论把这种针 对竞争对手而改变市场环境旨在最终提高其自身利润的行为统称为 策略性行为 第三 价格歧视 价格歧视是由 芝加哥学派 提出来的对纵向一体化行为的主要 解释 通过纵向一体化 垄断者可以实行价格歧视 赚取更多的消费者剩余 在未一 体化情况下这种可能性要小的多 这是因为 中间厂商如果只生产中间产品 即未 实行纵向一体化 那么尽管消费者有不同的价格需求弹性 由于消费者之间会发生 转卖行为 中间厂商难以收取不同价格 如果中间产品制造者同时生产最终产品 就 能防止支付低价的厂商向支付高价的厂商转卖产品 从而实行价格歧视 2 产业生命周期 产业生命周期理论是由斯蒂格勒提出的 但最早可以溯源到亚当 斯密1 7 7 6 年所著 国富论 中关于劳动分工的著名论断 斯密指出分工和专业化生产受到市 场发育程度和市场规模的制约 即 斯密定理 斯蒂格勒从 斯密定理 出发 解 释了纵向一体化 斯蒂格勒的观点集中在特定产业存在成本一规模关系的差异上 他认为 一个产业的纵向一体化程度随这个产业的生命周期变化而变化 新兴产业 由于市场规模所限 存在大量的纵向一体化 这和斯密的观点是一致的 随着产业增 长 市场规模逐步增大 专业化生产企业通过扩大生产规模可大大降低成本 从而比 纵向一体化有优势 便逐渐从原有企业脱离开来 纵向一体化趋于解体 而产业处于 下降阶段时 市场规模收缩 产业又会重新出现纵向一体化 在一个产业的发展前 期阶段和后期阶段 市场规模小 难以支撑部门的独立生产 纵向一体化是合理的 3 不确定性 实行纵向一体化可以获得较确定的投入要素供给 或较确定的产品市场 从而 避免原材料和产品市场不确定性带来的损失 肯尼斯 阿罗强调了上游产品供给的 不确定性和下游企业未来需求信息的不确定性对纵向一体化的激励 他提出了这样 一种可能性 当前一生产阶段的企业和后一生产阶段的企业获得的信息不同时 纵 1 2 南京理工人学硕 学位论文a 化工公司后向一体化战略研究 向一体化可以改进两个生产阶段的资源配置 在阿罗的分析中 下游企业不能获得 充分的有关原材料的信息 这限制了他们做出有效的关于生产中投入要素比例的决 策 他认为上游的原材料生产企业将比下游产业中的企业获得更多信息 游企业显 然更愿意实行后向一体化 合并上游企业 以便更好的预测原材料价格 2 3 2 交易费用理论视野下的纵向一体化理论 交易费用理论从市场失灵的角度出发 提出了交易费用的概念 他们的观点已 被人们广泛接受 逐渐成为现代经济学发展的主流 因为 理解了纵向一体化的存 在 也就理解了企业的存在 说明了纵向一体化的程度 也就说明了企业和市场的边 界 对纵向一体化的研究在交易费用理论中占有十分重要的位置 1 市场与企业的替代 科斯1 9 3 7 年发表的 企业的性质 一文 被公认为现代企业理论的开山之作 在这篇论文中 科斯从企业和市场的交易成本优势角度出发 分析了企业一体化程 度的决定因素 它指出企业和市场是可以相互替代的两种机制 市场运行存在交易 成本 在某些情况下 企业代替市场组织经济活动 可以节约交易成本 交易成本 的存在导致了企业的出现 那么为什么市场交易仍然存在呢 为什么所有生产不 是由一个大企业去进行呢 科斯的答案是 企业倾向于扩张直到在企业内部组织 一笔额外交易的成本 等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企 业中组织同样交易的成本为止 按照科斯的论述 企业和市场相比 始终拥有交易 成本方面的优势 但在另一方面 企业却有成本劣势 科斯将其归因于随着企业内交 易数量的增加 管理活动的边际成本递增 最终 市场交易的边际成本和企业内交 易的边际成本正好相等的点就是企业的最优边界 2 资产专用性 奥利弗 威廉姆森是交易费用理论的集大成者 他接受了科斯的交易成本概念 和交易成本差异导致企业取代市场这一观点 不过抛弃了科斯对交易成本产生原因 的分析 在交易成本理论基础上丰富和发展了企业边界理论 他从纵向一体化这一 经典的经济学问题入手 考察了市场失灵的五种因素 1 专用性投资 2 契约的不 完备性 3 由败德行为 外部性和反竞争行为等造成的战略失误 4 企业信息处 理优势 5 企业制度适应i n s t i t u t i o n a la d a p t a t i o n 这些因素正是企业纵向 一体化的动因所在 不过较之以往的解释大大的深刻了 威廉姆森也不满于科斯对 于交易成本泛化的解释 认为这个概念自由度太大 从而失去其应用价值 威廉姆 逊深入到交易本身分析交易的特征 试图弥补这种缺陷 并将不确定性 交换频率 和交易专用性程度作为描述交易的基本方面 他指出 交易的专用性程度 交易次 数 不确定性与有限理性及机会主义行为一起决定交易的治理结构是市场 关系合 南京理工人学硕 1 学位论文a 化工公 d 后向 体化战略研究 同还是企业 对于交易双方来说 资产专用性程度越高 转移到其他用途的价值损失 就越大 在这种情况下 进行专用性投资的一方必须防范对方的机会主义行为 不被 对方 套牢 1 0 c ki n 这种防范措施就是治理结构 交易的一方或双方根据交 易的特征选择恰当的治理结构 在其他条件相同时 随着资产专用性程度的增加 最 初的治理结构一市场被关系合同取代 关系合同又被纵向一体化企业取代 在交易 专用性程度一定时 随着交易次数的增加 也存在类似的关系 威廉姆逊实际上已 舍弃了交易成本概念 转而利用交易的具体特征 尤其是用交易的资产专用性特征 解释企业的纵向一体化动机 3 可占用性准租 克莱因 克劳福德和阿尔奇安认为 纵向一体化是避免机会主义者占有专有性 资产准租的好办法 他们得出的规律是 可占用性专用准租越低 交易者依赖契约 关系而不是共同所有的可能性越大 反之 由共同或联合所有的一体化的可能性越 大 资产所包含的可占用性专用准租就越高 克莱因沿着专用性资产和可占用性准 租的逻辑 认为存在着的机会主义行为可能会阻碍契约的实现 从而会迫使一方当 事人进行纵向一体化 但由于许多契约的内容涉及到人力资本 因此 在全部的所有 权意义上 纵向一体化是不可能的 最终的结果只能用契约解决 由于专用性资产的 存在 必然存在着不平等的谈判力量 从而必然出现所谓的不公平的契约条款 他们 也认为科斯区分纵向一体化和市场交换的二分法过于绝对和简单化 现实中大多数 商业关系介于二者之间 真正需要说明的是市场决定的契约关系的各种类型 而不 是区分对纵向一体化和市场交换的简单选择 4 剩余控制权 格罗斯曼 哈特和穆尔以威廉姆森等人的交易成本和不完全契约理论为基础 提出了剩余控制权理论 哈特称之为新产权理论 把纵向一体化本身视为所有 权 从激励角度研究纵向一体化的成本与收益 格罗斯曼和哈特认为 合同是不完 全的 契约权利包含着不能事先明确界定的剩余权利 当契约成本高昂时 一方当 事人就会购入剩余权利 剩余权利就是所有权 格罗斯曼 哈特和穆尔构建了模型 来说明一体化的成本和收益 模型假定了三个条件 1 企业由实物资产组成 2 合同是不完全的 3 资产的所有者拥有资产的剩余控制权在这三个假设下 模型 表明 在一个不完全合同环境中 剩余控制权存在一个最优配置 由于所有权与剩 余控制权相一致 因此 资产所有权有一个最优配置 也由于控制权的再配置通过 一体化 可能对交易各方进行专用性投资的激励产生不利或有利的影响 因而 一体 化既有成本也有收益 对于企业甲和乙 如果企业甲拥有企业乙 企业甲就拥有从 事后盈余中获得较大份额收益的剩余控制权 因此 甲有过度投资的激励 相应地 乙则有投资不足的动机 该模型指出 资产应该由那些作出了重要的专用性投资决 南京理t 大学硕 i 学位论文a 化t 公司后向一体化战略研究 策的人拥有或者由交易中最关键 最不可缺少的一方拥有 互补性资产应置于统 一所有权之下 鼓励多方共同投资的最好途径是共同拥有资产的所有权怕 2 3 3 范围经济理论视野下的纵向一体化 为了描述多产品生产企业的经济性 潘热 p a n z e r 威利格 wi 1 1 i g 和鲍 莫尔 b a u m 0 1 等提出范围经济 e c o n o m i e so fs c o p e 这一概念 他们指出 当 两个或多个产品生产线联合在一个企业中生产比把它们独立分散在只生产一种产 品的不同企业中更节约时 就存在范围经济 范围经济揭示了企业从事多产品生产 的成本节约现象 一般地讲 范围经济主要来源于共用要素的充分利用 一旦这种共 用要素为生产一种产品而投入 无需增加太多的费用甚至无需代价就可以部分地或 全部用于生产其它产品 这时就存在范围经济 公用物品 p u b l i cg o o d s 是典 型提供范围经济的资源 一个国家的能源 交通 通讯等基础设施就是公用物品 它 们为众多产业提供的服务是国民经济发展的重要源泉 其它研究者从市场限制和缺 陷的角度来研究多产品生产的问题 克拉克 c l a r k 和克里门斯 c l e m e n s 认为富余 生产能力的充分利用导致企业进行多产品生产 如果没有市场容量的限制 企业会 利用更专门的高效设施以发挥规模经济的优势 市场限制迫使它走向多产品生产之 路 不过 富余生产能力通过多产品生产而有效利用的必要条件是投入要素和设施 必须具有共用的性质 纵向一体化就是把上阶段的产出作为下阶段的投入这样一系列纵向生产过程 集中在一企业里 为便于分析 首先澄清一些概念 在纵向生产过程中 各阶段生产 的产品 虽然互为投入与产出 但若是由不同企业制造并在市场上出售 理所当然 被视为不同的产品 同理 即使纵向一体化企业只生产一种产品 仍然把各个阶段 的产品 中间品 看作不同 因此 纵向一体