（西方经济学专业论文）产权制度与企业家供给.pdf

华中科技大学博士学位论文 摘要 本文研究的是企业家的供给问题。本文在综合、比较前人研究成果的基础上， 埘产权制度进行了创造性、系统性的描述，将产权制度定义为包括财产所有权和 余业所有权在内的一个完整体系。廓清了不同产权制度下的企业家的本质，强调 m 公有产权制度下的国有企业中，并不存在私有产权制度意义上的企业家。作者 汁次定义了企业家供给的概念，说明企业家供给包括三个依次递进的层次，即企 、l k 家意向、经营才能和以新的方式组合生产要素的刨新性活动，三者互相联系， j e 同构成一个有机的整体。概括了中国从传统的计划经济体制到社会主义市场经 济体制转轨时期的社会变迁的特点，从思想观念的转变、经济环境的变化和产权 制度的演进三个方面进行了阐述，并论述了在这个过程中企业家供给增长的起步 ! j 其所受到的制约与影响。体文运用历史与逻辑相一致的研究方法，对西方随着 财产私有制度的不断发展和完善对企业家供给的激励进行了扎实的研究和梳理， 也回顾了中国历史上由于文化的制约、政治资本主导社会与经济生活引起的企业 家供给的贫乏，与此同时。对改革开放以后的产权制度的变革所带来的对企业家 供给的j l i 面激励作用与制约作了深入剖析，结论是财产私有是激励企业家供给的 个重要因素，而企业财产所有权的合理配置是企业家供给的保障。而在这个过 程中，正是转轨时期经济自由化程度不高、市场体系不完善的特征，使企业家所 仃权的界定经历了一个从中央到地方政府，再到企业家个人并一步步促进企业家 供给的过程。 本文的主要内容如下： 1 ) 通过对企业和企业家理论的述评，为从理论上明确企业家的供给的内涵作 好准备。在私有产权制度下，企业作为一组契约的联结，逐步发展成为现代企业， i f i 企业家也由资本较为稀缺时代的资本附庸成为独立的人力资本所有者。 2 ) 企业家在不同的产权制度下，其本质和含义并不相同。在私有产权制度下， 食业家就是敢于承担风险、对生产要素进行新组合的创新者，而在公有产权制度 卜，“企业家”只是生产的管理者，而生产由于不会由市场来实现，不存在市场风 华中科技大学博士学位论文 险，也就不存在市场制度意义下的企业家。 3 ) 影响企业家供给的因素很多，包括心理倾向、宗教与文化、经济环境等， 但最关键的是产权制度。当现有的制度框架限$ q j t 对经济中潜在利益的获取时， 制度变迁就会发生，中国的产权制度的变革也遵循了这个逻辑。 4 ) 分别从西方典型的私有产权制度社会中企业家供给的历史和中国历史上企 业家供给的状况进行了研究，从实证的角度说明私有产权制度是西方社会企业家 供给的决定性因素，而中国则因为文化的制约，鸦片战争前，企业家几无供给， 政治的影响又使直到改革的前夕企业家的供给一直稀缺，改革开始后，产权的变 雌丌始成为影响企业家供给的关键因素。 5 ) 对中国由传统计划经济向社会主义市场经济转轨时期的企业家供给状况的 分析说明，在转轨中产权制度的变革打破了企业家供给不足的低水平均衡，但也 凸现出这种变革尚不彻底对企业家供给的制约。 6 ) 通过一个典型案例的分析，说明私有化的产权变革对企业家供给的巨大激 、 励。i 一 l i 华中科技大学博士学位论文 a b s t r a c t t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti se s s e n t i a l l yt h eo u t c o m eo ft h ee c o n o m i ca c t o r s a m o n g w h i c ht h ee n t r e p r e n e u r sp l a yak e yr o l e i nf a c t ，t h ee n t r e p r e n e u r s p u r s u i tf o r p r o f i ti st h eo n l yp o w e r t op u s ht h es o c i a lf o r w a r d w h a t sm o r e ，t h ed i r e c t i o no ft h e i n s t i t u t i o n se v o l u t i o nd e p e n d so nt h a to ft h e e n t r e p r e n e u r s c a ni m a g i n e s o ，t h e r e s e a r c ho nt h e e n t r e p r e n e u rn o to n l yi se n d o w e d w i t l li m p o r t a n ta c a d e m i cs i g n i f i c a n c e b u ta l s ow i l lf a c i l i t a t et h ec h i n at r a n s i t i o nf r o mt h et r a d i t i o n a lp l a n n e de c o n o m yt ot h e m a r k e to n e g i v e nt h a to u ro b j e c ti st h es u p p l yo ft h ee n t r e p r e n e u rd u r i n gt h ep e r i o do f t r a n s i t i o n ，w eh a v et ot h e o r e t i c a l l yc l a r i f yt h ed e f i n i t i o no ft h ee n t r e p r e n e u r t h e r ei s d i f f e r e n c eb e t w e e nt h e e n t r e p r e n e u r u n d e rt h e p r i v a t ep r o p e r t yr i g h t s a n dt h e e n t r e p r e n e u ru n d e rt h es o c i a l i s m b e f o r et h er e f o r ma n do p e n i n gu pt ot h eo u t s i d e w o r l d ，t h e r ea r en op r o p e r t yr i g h t sw h i c h a r es a c r e da n di n v i o l a b l ei nc h i n aa n d p e o p l e d o n tr e s o r tt ot h ee n t r e p r e n e u r i a la c t i v i t i e si no r d e rt om a x i m i z et h e i ri n t e r e s t s t h e r e s u l ti st h a tt h es u p p l yo ft h ee n t r e p r e n e u ri sr a r ea n de c o n o m i cg r o w t hi ss l o w w h i l e t h ea m p l es u p p l yo ft h ee n t r e p r e n e u ru n d e rt h ep r i v a t ep r o p e r t yr i g h t s b r i n g st h e e c o n o m yt a k i n go f f , t h es c a r c ee n t r e p r e n e u rs u p p l ym a k e st h ec h i n ae c o n o m ya l m o s t s t a g n a n t w i t ht h em e t h o d o fh i s t o r i cr e s e a r c h t h ea u t h o rp r o b e si n t ot h es t i m u l a n tt o t h es u p p l yo ft h ee n t r e p r e n e u rw i t i lt h ep e r f e c t i o no ft h ep r i v a t ep r o p e r t yr i g h t ss y s t e m i nt h ew e s t e r nc o u n t r i e sa n dr e t r o s p e c t st h ei n s u f f i c i e n ts u p p l yo ft h ee n t r e p r e n e u ri n c h i n ah i s t o r yd u et ot h ec u l t u r ea n dt h ep o l i t i c a l l yo r i e n t e ds o c i e t y i t st h er e f o r mo f t h ep r o p e r t yr i g h t ss y s t e mt h a tc h a n g e st h es u p p l yo ft h ee n t r e p r e n e u rs i n c et h er e f o r m a n d o p e n i n gu p t ot h eo u t s i d ew o r l d p b l i c y t h ec o n c l u s i o ni st h a tt h ep r i v a t ep r o p e r t y r i g h t s i st h e k e yt op r o m o t et h es u p p l y o ft h e e n t r e p r e n e u r a n dt h er e a s o n a b l e a l l o c a t i o no f t h eo w n e r s h i po f t h ef i r mg u a r a n t e e st h es u p p l yo f t h e e n t r e p r e n e u r t h et h e s i sc o n s i s t so fs i xp a r t s 船f o l l o w s ： 1 ) r e v i e w i n gt h ef i r mt h e o r ya n dt h ee n t r e p r e n e u rt h e o r yp a v e st h ew a yt o p o s t u l a t et h ed e f i n i t i o no f t h es u p p l yo ft h ee n t r e p r e n e u r i nt h ep r i v a t ep r o p e r t yr i g h t s i i i 华中科技大学博士学位论文 s y s t e m ，a san e x u so f c o n t r a c t s ( i m p l i c i ta n de x p l i c i t ) ，t h ef i r me v o l v e si n t ot h em o d e m f i r m ，a n dt h ee n t r e p r e n e u ra l s od e v e l o p si n t oi n d e p e n d e n to w n e ro f t h eh u m a nc a d i t a l f r o mt h e p o s i t i o no f m a t e r i a lc a p i t a l sa c c e s s o r y 2 ) u n d e rd i f f e r e n t p r o p e r t yr i g h t ss y s t e m ，t h ee n t r e p r e n e u rh a sd i f f e r e n td e f i n i t i o n i np r i v a t ep r o p e r t yr i g h t ss y s t e m ，t h ee n t r e p r e n e u ri st h eo n ew h o i sm o r ew i l l i n gt o r u nt h er i s ka n d a r r a n g et h ep r o d u c t i o nf a c t o r si nan e ww a y i nc o n t r a s t i na p u b l i c p r o p e r t yr i g h t ss y s t e m ，t h ee n t r e p r e n e u ri sj n s tt h em a n a g e ro f p r o d u c t i o nw h i c hi sn o t o r i e n t e db y m a r k e t ，a n dt h e r ei sn om a r k e tr i s ks oa st on oe n t r e p r e n e u ri nt h el i g h to f m a r k e ti sn e c e s s a r y ”t h e r ea r em a n yf a c t o r s a f f e c t i n g t h es u p p l yo ft h e e n t r e p r e n e u r , i n c l u d i n g p s y c h o l o g i c a li n c l i n a t i o n ，r e l i g i o na n dc u l t u r ea n de c o n o m i ce n v i o m m e 矗锄o n 2 w h i c ht h ep r o p e r t yr i g h t s s y s t e mc o u n t sm o s t w h e nt h ep r e s e n ti n s t i t u t i o nf r a m e r e f r a i n st h ep e o p l ef r o m a c q u i r i n gt h ep o t e n t i a lp r o f i t ，t h ei n s t i t u t i o nc h a n g e sw i l lt a k e p l a c e t h ep r o p e r t yr i g h t ss y s t e mi nc h i n af o l l o w st h i sl a w 4 ) t h r o u g hl o o k i n gi n t ot h es u p p l i e so ft h ee n t r e p r e n e u rb o t hi nt h ew e s t e r n c o u n t r i e sw h i c h e p i t o m i z e st h ep r i v a t ep r o p e r t yr i g h t ss y s t e ma n di nc h i n a ，t h ea u t h o r w a sl e dt of i n dt h a tp r o p e r t y r i g h t ss y s t e m d e c i d e st h es u p p l yo f t h e e n t r e p r e n e u ri nt h e w e s t e r nw h e r e a st h ec u l t u r ea n d p o l i t i c a lf a c t o rh a m p e r s t h es u p p l yo f t h e e n t r e p r e n e u r s o ，w i t ht h er e f o r m ，t h ec h a n g eo ft h ep r o p e r t y r i g h t su n d e r l i e st h es u p p l yo ft h e e n t r e p r e n e u r 5 ) a n a l y z i n g t h es u p p l yo ft h ee n t r e p r e n e u r d u r i n gt h et r a n s i t o np e r i o di nc h i n a , a u t h o rc o n s i d e r st h a tt h ec h a n g eo ft h ep r o p e r t yr i g h t s s y s t e mb r e a k st h el o wl e v e l e q u i l i b r i u mo ft h ei n s u f f i c i e n ts u p p l yo ft h ee n t r e p r e n e u ra n dh o w e v e r , t h em o r e c o m p l e t er e f o r m i sn e e d e d 6 ) p r o b i n g i n t oat y p i c a lc a s e ，t h ea u t h o rc o n c l u d e st h a tt h e p r i v a t ep r o p e r t yr i g h t s p r o v i d e sg r e a ti n c e n t i v ef o rt h es u p p l yo f t h ee n t r e p r e n e u r k e y w o r d s ：t h e p r o p e r t yr i g h t ss y s t e m ，t h es u p p l yo f t h ee n t r e p r e n e u r ， t h et r a n s i t i o np e r i o d ，p s y c h o l o g i c a li n c l i n a t i o n ， r e l i g i o na n dc u l t u r e ，e c o n o m i ce n v i r o n m e n t 华中科技大学博士学位论文 1导论 1 1问题的提出和研究目的 中国在改革开放以前，由于经济的商度公有化，国有经济和集体经济占据了 1 ：导地位，而公有制企业的活动服从的是行政命令而非市场要求，所以几乎不存 在由企业经营者提供的生产要素新组合的创新活动企业家活动。改革开放以 后，在由计划经济向社会主义市场经济过渡的转轨时期，由于产权制度的变化， i p - 公有制经济的发展，使企业家活动的供给出现快速的增长，但就整个社会而苦， 企业家供给仍然非常稀缺。所以，研究企业家供给的规律，以增加我国企业家的 供给，这个任务显得十分紧迫。本文将从理论上进行探讨企业家供给的机制，以 及企业家供给的激励因素。 一般说来，对现代经济发展的分析可分为五个层次，第一个层次，是地理政 治格局，如，欧洲缺少一种超级的统一政治力量，自由城市的发展先于民族国家 的形成，而自由城市和相关的国际贸易，成了资本主义制度和经济发展的摇篮： 第二个层次，是意识形态、行为准则、道德规范和政治法律制度；第三个层次， 足商业制度、工业组织和商业实践的演进：第四个层次是分工和相关经济结构的 演进；第五个层次是总和生产力和福利。其中，第一层次影响第二层次，依次到 第五层次。反过来，第五层次又影响意识形态、行为准则和制度的演进1 。经济发 展的实现最终还是要靠经济行为人的活动，而企业家在经济中的活动无疑是最具 关键性，无论在哪一个层次的分析，都处处体现着各类企业家在追求自身利益最 火化过程中的种种努力，企业家是资本主义的灵魂2 。因此，研究经济发展，最终 还是要从人开始，从企业家开始。 无论是发达国家还是发展中国家，事实证明，经济的增长关键还是在于企业 家的活动。虽然在各个时代的经济学家的著作中，都不乏企业家的身影，但在主 流的微观经济学里，却没有企业家的位置。马歇尔在他的供给理论中，将尘产要 华中科技大学博士学位论文 素分为土地、劳动、资本和组织四大类。在他看来，资本大部分是由“知识”和 “组织”构成的。“知识”是我们最有力的生产动力：它使我们能够征服自然，并 迫使自然满足我们的欲望。“组织”则有助于知识，组织具有许多形式，如相互有 关的各种行业的组织，以及对公众保障安全和提供帮助的国家。而资本和组织是 人在自然的帮助下，在其对将来作预见的能力和为将来准备的意愿的指导下，从 事劳动的结果。不论从哪一个观点来看，人是生产和消费的中心，也是分配和交 换问题的中心。人是生产要素，也是生产的目的3 。 在宏观经济学的增长理论中，传统的增长理论，如哈罗德多马增长模型强调 的是资本，以及形成资本的储蓄率4 ，直到索洛的新古典经济增长模型提出了资本 和劳动所不能解释的增长的“余数”，在后继的经济学家将这个“余数”内生化的 文献中，才出现了卢卡斯( l u e a s ，1 9 8 8 ) 以人力资本为核心的增长模型。但由于 人力资本的不可测度性，无法说明人力资本对增长有显著的贡献，这一模型很快 就被淹没其他的浩瀚文本中。直到1 9 9 0 年，罗默著文认为，象中国和印度这样的 人国，只有人力资本投入多，才可能实现经济的高速增长，所以经济增长的主要 l 1 素是人力资本的规模5 。现在我们才在经济学理论中隐隐绰绰地看到了一点企业 家的身影，因为企业家显然是最典型的一种人力资本了。在新古典的微观经济学 体系罩，从生产函数和利润最大化假定，导出供给函数，从效用最大化导出需求 蛹数，从供求相等条件，导出协调个人利益的市场均衡，其理论核心是资源配置 和比较利益；亚当- 斯密所提出的市场竞争在分配资源时最大化社会福利和劳动分 c 提高生产率两个思想，新古典主义只取其一资源分配。1 9 2 8 年美国经济学 家杨格在他的递增报酬与经济进步6 一文中指出，经济增长应源自劳动分工和 递增规模报酬，他强调劳动分工( 规模报酬) 与竞争的市场可以通过企业家的组 织活动而相容：舒尔茨7 指出，专门的企业家，专门的教育，特别是专门的科研是 分工的更重要的方面。本文试图借鉴西方经济学在信息、产权、交易费用、公共 选择以及国家理论等领域内所取得的进展，从企业家的供给和需求着手。说明影 响企业家在经济中生成的因素，并从企业家的成长历史来看影响企业家供给的根 本原因。 本文研究的目的就是说明企业家这种生产要素在经济生活中产生和发展的规 华中科技大学博士学位论文 律，说明企业家的供给主要由产权制度所影响，从而可解决我国现阶段企业家的 稀缺问题。我们知道，在我国由计划经济到社会主义市场经济转轨的时期，f 是 人量的企业家的供给是国家竞争力的不断提高和可持续发展的唯一途径，是社会 1 ：义市场经济成功和我国的经济发展的必要条件，所以对企业家供给的研究极具 现实意义。 1 2 研究方法与写作思路 从早期新古典主义者如瓦尔拉、杰文斯和埃奇沃斯受物理学的影响，采用约 束最大化的数学技巧来进行经济学研究丌始，数学形式化就成了经济学的主流一 一新古典经济学的一个标志。所谓的形式主义就是使用诸如数学或符号逻辑等抽 象语言以取代用自然语言或文学修辞进行表述的方法。形式主义要求更明确地陈 述假定，包括初始条件和行为假设，不仅准确地推导所要表达的论点，而且使之 迎加直观、易于检验。它还有助于阐述模型序列，每个模型代表假定或推导的某 种发展或修j 下。因此，形式化能使理论工作者们继承并迅速发展其前人的研究工 作。虽然这种对现实世界的复杂事物进行抽象是洞察现实世界运行的一种有效的 段，但形式化抽象掉了历史或制度类型的特征，因而无法对一定的社会现象作 山恰当或充分的解释。比如，意识形态及意识形态的变化在长期变迁中起着极为 重要的作用，大多数长期变迁不能简单地根据“个人主义的理性的有目的的活动 这种严格属于新古典的约束”来解释8 。本文在研究方法上，将历史研究、制度研 究相结合，但不排除借鉴形式主义的方法和研究成果。比如，企业家既是历史的 人，在不同的社会制度和历史条件下，企业家的行为方式和价值取向会有其特征， f j = 企业家也是一般意义上的最大化的人，不过这种最大化不完全一种经济利益的 最大化。 在研究企业家的供给时，其中最熏要的因素就是制度。人的行为是制度的结 果，因为制度“帮助人形成那种在与别人的交易中可以合理把握的预期”9 ，只有 埘自己的行为有肯定的预期的情况下，人才会采取有目的的行为。在对制度的看 法上，一般新古典传统强调制度减少交易成本、提高经济效率的功能。所以，如 华中科技大学博士学位论文 果等级制度有助于降低交易成本，那么它们将取代市场m ，意识形态的作用则象 “一台节约装鼍”“，习惯法代表经济效率的尝试1 2 ，而“产权的主要功能”是外 部性的内在化”。制度可以被精心设计和实施。也可能在未经筹划或“自发的” 过程中演化。自发过程产生未预期结果的思想可以追溯到1 8 世纪苏格兰思想家大 卫休谟、亚当一福格森以及亚当- 斯密的研究，如斯密用“看不见的手”这个术语 表明个人的自我利益带来未预期的社会利益。还如奥地利学派，尤其是哈耶克， 倾向于不仅把自发过程跟社会结果的无目的性相联系，而且还将自发过程跟习惯 法和市场之类的特殊制度，跟有利的社会结果，跟社会科学提出的最重要的解释 一要求联系在一起，所以，重点考察制度发展的演进和自发过程。而产权和经济组 织常常根据设计中的精心努力来解释。实际上，看不见的手过程与设计过程在给 定制度的历史中相互影响并发挥某种作用。如市场可能最初是看不见的手过程的 自发发展，但政府很快就卷入到市场制度的发展和管理之中，因为任何发达的市 场事实上都是一种高度复杂的现象，它包括了一系列社会惯例和规范、习惯法规 则、成文法以及实施机构，它们共同规定为自己或为组织而行动的个人进行经济 交易的方式。由于我国在处在由高中集中的计划经济向社会主义市场经济转轨的 特定时期，我们在研究这一时期的企业家供给等问题时，就必须遵循这一时期的 特点，既是要从计划向市场转变，从微观经济活动上，政府就不应再以经济主体 的形式参与市场经济活动，而是要以创造市场环境的服务者和公平、正义的司法 环境的提供者的身份出现，但市场的自发演进的阶段已经过去，正是需要精心设 计其一系列规范的阶段，所以本文采用的是产权派的观点，即制度是根据由政府 _ 三导的、反映追求自身私利的个体经济代理人的要求的设计结果。在这个制度的 发计过程中。企业家的供给的激励就是其目的之一。 物质资料的生产是人类社会存在和发展的基础。在对社会生产活动的研究的 历史中，社会生产的基本单位企业一直是经济学家们最为关注的对象。在新 占典的经济学理论中，企业只是一个生产函数，生产过程结束时，土地、劳动、 资本、企业家分别根据其边际生产率得到地租、工资、利息、利润，各个生产要 素的地位是对称的，但这个结论的前提是完全竞争的市场和充分的信息。本世纪 七十年代以来，新制度经济学将交易费用学说和委托代理理论引入了人们的视野， 华中科技大学博士学位论文 兑明市场的运行是有成本的，企业的本质是一组连续的合约，是一种契约关系。在 这个认识的基础上，对于提高企业的绩效，主要有两种不同的观点，一是产权论。 它起源于科斯定理，认为在市场产易存在成本的情况下，清晰界定的产权有利于 减少交易成本，所以产权明晰，即企业的所有权与控制权等的清晰界定是提高企 业绩效的关键；二是超产权论，认为市场竞争激励是令高能力的企业家胜出并提 高企业绩效的关键。但是，对于产权论而言，巴泽尔认为产权的界定是有成本的， 仃的产权由于界定成本太高，只能将其留在公共领域；而对于超产权论而苦，在 我国现行的制度条件下，没有匹配的相关法律、习惯和文化背景，真正的公平竞 争的格局很难形成。作者认为，企业的制度安排就是一种企业内人与人之间的关 系的安排，而人是历史的人、社会的人，人的身上带着深深的社会的、衷化的烙 印，美国的企业家可能与中国的企业家有不同的效用函数，他们选择的限制因素 办不一样。所以，本文拟从中国这一特定的环境中企业家的行为的分析中探索最 佳的制度安排。本文分析将仍在新制度经济学的框架内，采用诸如交易费用、信 息不对称等概念，创新之处在于将新制度经济学的方法与马克思的阶级分析方法 相结合。对人的假设既承认新古典的理性经济人的最大化，又借鉴马克思的历史 的人的思维方式，从而充分展现出中国在转轨经济这一特定的历史时期里，企业 家的行为特点及其能够令真正有效率的企业家胜出的制度安排。 本文的写作安排如下：第2 章，首先回顾企业理论对企业的本质的探讨，因 为没有企业就没有企业家；第3 章研究了在不同的产权制度下企业家的本质和定 义，作者认为企业家是一种通过企业这种形式与非人力资本相结合的人力资本； 第4 章是关于影响企业家的供给的因素分析，影响企业家供给的因素包括宗教与 文化、产权制度、经济环境、信用制度等；第5 章通过对企业家在不同的产权制 度下的成长过程的分析，进一步说明企业家的供给规律；第6 章探讨在我国由计 划经济到建立社会主义市场经济的转轨过程中如何促进企业家的供给，第7 章是 对产权激励企业家供给的一个案例的分析。 华中科技大学博士学位论文 2 企业与企业家理论的述评 因为没有企业，便没有企业家。所以，本文的安排是先对企业理论作一述评， 从理论上明确企业的本质，在私有产权制度下，企业是组合约的联结，而在社 会主义公有制下，企业的主要形式是国有企业，它是一种非市场合约，是由中央 计划来安排生产，只是一个生产单位。然后对西方及中国学者的企业家理论作一 顾和评述。 2 1 企业理论回顾 对企业理论的回顾将沿着马克思的企业理论、新古典的企业理论和新制度经 济学的企业理论这三条线索推进。 2 1 1 马克思的企业理论 马克思剖析资本主义生产方式是从分析资本主义社会财富的细胞一一商品开 始的，他从经济过程最简单、最一般范畴商品开始考察资本的生产过程，分 析商品生产者的基本特征，作为研究企业性质的历史的、逻辑的起点。 在企业的起源问题上，马克思继承并发展了斯密的“社会分工说”。亚当斯 密在国富论中举了扣针制造业的例子，认为分工创造了生产力是工厂存在的 原因之一，而工厂的规模“受市场范围的限制”1 4 。但由于他没有严格区分社会 分工和企业内部分工，对企业的本质未能作出直接的探讨。马克思在资本论 i f l 对这一问题的论述则大大前进了。他区分了社会分工和企业内部分工，并进而 对比了两者对产出和投入的影响，阐明了企业产生的原因。 马克思指出，像牧人、皮匠和鞋匠等的社会分工与企业内部分工客观上存在 苻本质差别。这就是：在前者，生产资源分散在许多互不依赖的生产者手中，生 j “者彼此是独立的，各自的产品都是作为商品而存在，分工以不同劳动部门的产 6 华q - 科技大学博士学位论文 1 买卖为媒介，除了竞争之外，他们不承认别的权威，偶然性和任意性支配着社 会劳动在不同部门分配的比例，因而平衡经常遭到破坏，社会资源遭到巨大的浪 赞：在后者，生产资料积聚在一个资本家手中，劳动者只是局部工人，他们不生 j m 商鼎，变成商品的只是局部工人的共同产品，分工以不同劳动力归一个资本家 使用为媒介，服从于资本家的绝对权威，劳动按生产的要求的合理比例，预先有 计划地在企业内部分配，因而能够更加符合企业中追求价值增殖的目的”。 在马克思看来，企业作为协作劳动的一种组织形式，它的出现是分工发展的 必然结果。在生产力极其低下的原始社会，自给自足的社会生产主要依靠自然工 尺和自然分工，社会的基本经济单位是氏族或部落，随着金属工具的出现和生产 乃的发展，手工业从农业中分离出来，家庭成为社会生产和生活的基本经济单位。 以家庭和手工作坊为基本经济单位的社会延续了几千年，直到工场手工业出现。 j ：场手工业的出现，是分工进一步发展的必然产物。它进一步提高了协作劳动的 效率，有力地促进了生产力的发展。 协作，即“较多的工人在同一时间、同一空间( 或者说同一劳动场所) 为了 生产同样的商品，在同一资本家的指挥下工作，这在历史上和逻辑上都是资本主 义生产的起点。”1 6 协作是最简单和最基本的内部分工形式，它的产生在某种意义 l ：说，也就是企业的产生。它的产生必须具备两个条件：其一是技术条件，这在 封建的手工业中已经具备，其二是必须具备一定的初始额的资本。 协作和企业的产生，是由于其能够实现资本追求剩余价值的目的。“资本家关 心的是下述两点：第一，他要生产具有交换价值的使用价值，要生产用来出售的 物品，商品。第二，他要使生产出来的商品的价值，大于生产该商品所需要的各 利t 商品即生产资料和劳动力的价值总和。他不仅要生产使用价值，而且要生 产商品，不仅要生产使用价值，而且要生产价值，不仅要生产价值，而且要生产 剩余价值。州7 资本是商品货币关系发展的历史产物，其根本特征是在运动中增殖 自己。企业是以产业资本的形式为基础的，因此，企业的产生同产业资本的产生 是相一致的。马克思在分析劳动力成为商品和货币所有者通过交换过程买到劳动 华中科技大学博士学位论文 力后，认为要寻找资本增殖的秘密，必然同“货币所有者和劳动力所有者一道， 离丌这个嘈杂的、表面的、有目共睹的领域，跟随他们两人进入门上挂着非公 莫入牌子的隐蔽的生产场所”。这就是资本通过对劳动力的支配和使用实现 价值增殖的场所，这就是企业。 马克思从资本的角度分析企业规模的扩张，认为资本追逐剩余价值的本质和 不断扩大积累的欲望是企业规模扩张的内在动力，因为资本为了尽可能地自行繁 贿，即尽可能多地生产剩余价值，只能靠两种途径：一是增加绝对剩余劳动时间， 但这一方式要受到人的生理极限和道德的限制：二是减少必要劳动时间，在一定 的资本有机构成下，为生产更多的剩余价值就要增大资本额，从而增加资本支配 的劳动的总量，扩大企业的规模。在激烈的竞争下，只有不断扩大生产规模，才 能降低成本，在竞争中取得有利地位，才能生存下去，因此，“他的资本的不断增 人，成为保存他的资本的条件”悖。可见，由于主观对剩余价值的追求和客观竞 争的逼迫，资本家都有激励不断地扩张企业规模。在资本主义条件下，企业规模 的扩大主要通过两种方式，即资本内部积累和个别资本的集中。 马克思的企业理论是在他的资本理论的框架中进行分析的，企业从产生到发 展都服从于资本追逐利润的要求，在这个框架中，起主导作用的是资本及其要求 不断增殖自己的本质属性，资本家就是企业家，而资本家又是资本的人格化，他 足没有自己的独立人格的，他的行为遵从资本的逻辑，即不断地追求利润的主观 愿望和在竞争中生存的客观压力的作用下努力地增加剩余价值的生产。 2 1 2 新古典的企业理论 新古典的企业理论认为企业是一种生产函数，表示既定的投入与其所能生产 的最大的产出水平q 之间的相互关系。假定企业由一个公正无私的经理m 经营。 他对投入产出的选择都是为了使利润实现最大化，也即成本最小化。最简单的情 况是，m 在竞争市场上按既定价格w l _ w n 购买n 种投入，因而他的总成本为 w i x i 。令q = f ( x l ，x 。) 表示该企业的生产函数。于是，在目标产出水平q 给定的 华中科技大学博士学位论文 条件下，m 可以通过求解下列问题而使成本达到最小化 p m i n w i x i s t f ( “l ，- - - t x 。) q q +q 图1 对q 的每个值求解上述问题，将产生一条总成本曲线c ( q ) ，由此可推导出 条平均成本曲线c ( q ) q 和一条边际成本曲线c ( q ) ，它们的形状如图所 示。 m 的第二个问题是决定产出水平。假定m 是产品市场上的完全竞争者并且 l f i i i i 缶价格p ，他就会使p * q - - c ( q ) 实现最大化，如图所示，结果是价格与边 际成本相等。 平均成本曲线呈u 状是因为有的固定生产成本( 如工厂、机器、建筑) 无论 产出水平多高都是不变的，而随着产出的提高，可变成本增加，固定成本不变， 就使每单位成本有下降的趋势。但到了某一点之后，进一步的扩张就很困难，因 为有些投入很难随着企业规模的改变而改变。如经营者的经营能力。随着产出增 加，劳动生产率开始下降，结果企业的平均成本又开始上升。 这种企业理论的积极方面在于，它在一般意义上强调技术的作用，在特定意 义上强调规模收益作为企业规模的重要决定因素卸( c h a n d l e r , 1 9 9 0 ) 。另外，在完 全竞争的假定下，该理论在分析企业最优生产选择如何随着投入和产出价格变动 而变动方面、在理解一个产业的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的 9 华中科技大学博士学位论文 结果方面，一直是十分有用的2 1 ( t i r o l e ，1 9 8 8 ) 。 但是这个理论的弱点也是显而易见的。第一，它未能确定出企业的性质和边 界；第二，它完全忽略了企业内部的激励问题；第三，未能涉及企业的内部组织 有关企业内部权利的配置( 即企业的经营者与所有者及工人之桕j 的关系) 。所 以，在新古典的企业模式中，企业象一个计算器一样在市场已确定的价格下按边 际成本等于价格的原则求出各种产品的最优产量。在这一模式中，既然问题的解 决已经被定义了，只剩下计算的过程，就不需要企业家的创造性活动。即使在一 个动态模式中也只是使计算概率化和复杂化，不需要企业家的创造性活动。从 1 9 3 7 年科斯的论文企业的性质发表以来，经济学家们从各个方面对新古典的 企业理论提出了挑战。 2 1 3 交易成本理论 新古典理论的世界是一个完全竞争的世界，没有交易成本，信息可以免费无 限获取。但1 9 3 7 年罗纳德。科斯发表企业的性质一文将交易费用的观点首次 j 入了经济分析中。他认为企业和市场是资源配置的两种可以互相替代的手段， 为市场机制下价格的确定是有成本的，而企业内部则可以通过权威关系来节省 发现价格的费用，因而成为市场的一种替代。二者之间的选择依赖于市场定价的 成本与企业内官僚组织的成本之间的平衡关系。企业之所以出现，是因为权威关 系能大量减少需分散定价的交易数目，即按合约对投入物行使有限使用权的企业 家或代理人可以不顾每项具体活动的价格而指挥生产。此后，在交易费用的研究 厅面，最有代表性的人物是奥利弗威廉姆森、哈罗德德姆塞茨和张五常三位经 济学家。 威廉姆森在”1 9 7 1 年发表了纵向一体化：市场失灵的考察，强调了使交易 退出市场转而组织内部交易，进行纵向一体化的必要性。威廉姆森认为市场失灵 1 ：要有五种原因：( 1 ) 在静态市场中进行了专用性投资；( 2 ) 契约的不完全性： ( 3 ) 由于一方的“败德行为”、价格歧视等造成另一方战略的失误；( 4 ) 企业在 信息处理上具有规模效应：( 5 ) 企业在应付产权界定不完全以及其他规避风险问 题上能进行制度适应。前三种情况说明市场谈判环境十分复杂，而且如果市场谈 华中科技大学博士学位论文 判是一次性的或交易发生的频率是很低的话，就会使交易退出市场。后两种情况 则说明了进行纵向一体化而在企业内部组织交易所能带来的好处，这也是企业特 殊的结构性优势。传统的观点认为，由于存在市场失灵，所以就得政府干预。这 种观点已受到人们的质疑，认为除了政府干预之外，企业的纵向一体化亦是能对 付市场失灵的，如生产技术具有高度的相互依赖性时的生产流水线就是如此。而 成廉姆森强调的并不是技术性因素，而是企业在市场失灵时具有的超越市场的潜 在的协调能力，是“与市场相关的企业特有的激励和控制的性质”。这是对科斯的 交易费用理论的进一步扩展。威廉姆森在交易费用经济学：契约关系的规制 一i l 贝0 通过对涉及交易的专用性资本的投资活动中机会主义行为进行了详细分析。 他援用了美国法学家伊恩麦克内尔教授的研究，对契约关系作了三种区分。( 1 ) p i 典契约关系：无论在法律意义上还是在经济学意义上这都是一种理想化的契约 关系，它意味着契约条件在缔约时就得到明确的、详细的界定，并且交易的当事 人的各种权利和义务都能准确地度量；契约各方不关心契约关系的长期维持，只 关心违约的惩罚和索赔；当事人的人格化身份特征并不重要，因为交易是一次性 的，交易完成后各方“形同路人”。( 2 ) 新古典契约关系：这是一种长期契约关系， 它意味着当事人关心契约关系的持续，并且认识到契约的不完全和日后调整的必 要；如果发生纠纷，当事人首先谋求内部协商解决，如果解决不了再诉诸法律； 所以，它强调建立一种包括第三方裁决在内的规制结构。如麦克内尔所说：新古 热“长期契约有两个共同特征，一是契约筹划时即留有余地；二是无论是留有余 地还是力求严格筹划，契约筹划者所使用的程序和技术本身可变范围就很大，导 致契约具有灵活性”。( 3 ) 关系性缔约活动：由于许多契约内容已脱离古典和新古 典契约关系，所以它强调专业化合作及长期关系的维持，因此契约当事人都愿意 建立一种规制结构来对契约关系进行适应性调整。这种缔约活动与新古典契约关 系的区别是：尽管两者都强调契约关系的长期维持和适应调整，但新古典契约的 调整始终以初始契约条件为参照物，而在威廉姆森所说的关系性缔约活动中相应 的规制结构一旦形成就会作自我演变式的发展；调整并不参照初始的契约条件， h l 】使参照也不一定非坚持不可，而是根据现实需要作适应性调整，并且般也不 需第三方加入。 华中科技大学博士学位论文 威廉姆森试图从不确定性、交换频率和资产专用性程度三方面来分析交易。 1 i 确定性假定足够大，从而使契约关系有必要不断进行调整：交换频率假定有两 类，一是交易只发生数次，是不经常的，一是经常重复发生；资产根据其专用性 年q 度假定可分为三类，即通用性资产、专用性资产以及介于两类之间的混合性资 产。如果是通用性资产，无论交易频率的大小，相匹配的肯定是市场规制结构， 这时发生的