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企业成长与企业空间布局关系研究 摘要 在企业成长过程中，企业空间布局既是企业成长中的重大战略决策因素之 一，也是企业重大决策的表现结果。企业空间布局决策的正确与否直接影响到企 业的生死存亡。成功的空间布局决策会使企业得到良好的空间发展机会，实力得 到成倍的增长，促进企业的成长；而失败的空间布局轻则使企业丧失市场机会和 部分企业资源，重则使企业面临破产的危机。因此，研究企业成长与企业空间布 局之间的关系，具有重大的理论和现实意义。 本文主要采用规范研究和实证研究相结合的方法。首先，运用规范研究方法 对己有研究成果进行归纳研究，调阅大量企业空间布局和企业成长方面的文献， 包括新古典区位理论、企业行为理论、迁移竞争优势理论、企业成长机制理论等 系列理论。在研究这些原有理论的基础上，提出本文的研究思路。然后根据企 业的不同目的，分析了影响企业空间布局的因素，并从不同学科的角度对影响因 素进行了理论推演。第三，详细分析了企业成长中各个阶段对空间布局的要求及 表现，乡镇企业、民营企业、集群企业等各种不同类型的企业在成长过程中对空 间布局的要求与表现，从而总结出本文论点。最后，选择典型公司进行案例分析 进行分析，证明前文分析结果的正确性。 就文章结构而言，本文首先介绍了文章研究的理论及现实背景，并对国内外 研究现状进行了综合叙述，在此基础上，明确了企业空间布局的概念、文章的研 究方法、技术路线。 其次，本文对企业空间布局理论和企业成长理论进行了理论追溯，明确了主 要采用企业成长机制理论、企业迁移理论以及区位理论的方法进行研究。 第三，从影响企业成长的空间因素入手，构建影响企业成长的空间因素的函 数模型，分析企业成长和企业空间布局决策的一致性，并进一步运用不同经济理 论论证企业空间布局决策的必要性和合理性。 第四，详细分析了企业成长中各个阶段对空间布局的要求及表现，不同成长 机制企业对空间布局的要求及表现，乡镇企业、民营企业、集群企业等各种不同 类型的企业在成长过程中对空间布局的要求与表现，从而归纳出企业成长的几种 空间布局方式，及企业成长和企业空间布局互动的影响关系。企业空间布局既是 促进企业成长的手段，也是企业成长的表现，具有静态和动态两层含义，与企业 成长过程相辅相成。 第五，本文通过联想集团成长过程中的空间布局决策和空间布局表现证明企 业成长和企业空间布局的关系。 最后，揭示了本文研究的不足之处，并提出了进一步探讨的方向。 通过本文的探讨，首先，结合空间布局和企业迁移理论，确定了“企业空间 布局的概念。其次，结合各学派的理论，对企业空间布局影响因素及原因进行 了理论分析。第三，过去主流经济学研究三大问题：生产什么? 为谁生产? 怎样 生产? 本文将在“哪里生产”的问题与企业成长结合起来考虑。第四，归纳出了 不同形式的企业空间布局模式。 关键词：企业空间布局；企业成长；案例分析 2 a s t u d yo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t e r p r i s eg r o w t ha n d e n t e r p r i s es p a t i a ll o c a t i o n a b s t r a c t i nt h ec o u r s eo fe n t e r p r i s eg r o w t h ，e n t e r p r i s es p a t i a ll o c a t i o ni sn o to n l yo n eo f s i g n i f i c a n ts t r a t e g i cd e c i s i o nf a c t o r so fe n t e r p r i s eg r o w t hi sa l s ot h ee n t e r p r i s em a j o r d e c i s i o np e r f o r m a n c er e s u l t e n t e r p r i s es p a t i a ll o c a t i o nc o r r e c to rn o ti si m m e d i a t e i n f l u e n c et oe n t e r p r i s e sl i f ea n dd e a t h t h es u c c e s ss p a t i a ll o c a t i o nd e c i s i o nw i l l e n a b l et h ee n t e r p r i s et oh a v et h eg o o ds p a c ed e v e l o p m e n to p p o r t u n i t y b u ti sd e f e a t e d t h es p a t i a ll o c a t i o nm a yc a u s et h ee n t e r p r i s ef a c e d 埘t ht h eb a n k r u p tc r i s i s t h e r e f o r e ， t h er e s e a r c ho ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t e r p r i s eg r o w t ha n de n t e r p r i s es p a t i a l l o c a t i o nh a st h eg r e a tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h i sp a p e rm a i n l yu s e ss t a n d a r d i z e dr e s e a r c ha n de m p i r i c a ls t u d y f i r s t ，t h eu s e o fs t a n d a r dr e s e a r c hm e t h o d st oc o n d u c tt h ee x i s t i n gs t u d y , r e a dal o to fr e l a t i v e l i t e r a t u r e ，i n c l u d i n gt h en e o c l a s s i cl o c a t i o nt h e o r y , t h ee n t e r p r i s eb e h a v i o rt h e o r y , t h e m i g r a t i o nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g et h e o r y , t h ee n t e r p r i s eg r o w st h em a c h i n e - m a d e t h e o r ya n ds oo nas e r i e so ft h e o r i e s o nt h ef o u n d a t i o no f s t u d i e st h e s eo r i g i n a l t h e o r i e s ，p r o p o s e st h em a i ni d e ao ft h i sp a p e r s e c o n d ，a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n t o b j e c t i v e so ft h ee n t e r p r i s eg r o w t h ，a n a l y z e dt h ef a c t o r sw h i c hi n f l u e n c ee n t e r p r i s e s p a t i a ll o c a t i o n t h i r d ，t h ed e t a i l e da n a l y s i so fe n t e r p r i s e ss p a c er e q u e s ti nv a r i o u s s t a g e so fe n t e r p r i s e sg r o w t h t h u ss u m m e du pt h i sp a p e rp o i n t s ，a n ds t u d yat y p i c a l c o m p a n y c a s et op r o v et h a tt h ef o r m e ra n a l y s i si sc o r r e c t ， s p e a k i n go f t h ea r t i c l es t r u c t u r e ，t h i sa r t i c l ef i r s ti n t r o d u c e st h ea r t i c l er e s e a r c h s t h e o r ya n dt h er e a l i s t i cb a c k g r o u n d ，a n dc a r r i e so nt h es y n t h e s i sn a r r a t i o nt ot h e d o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c hp r e s e n ts i t u a t i o n jb a s e so n , t h i s ，h a sb e e nc l e a ra b o u tt h e e n t e r p r i s es p a t i a ll o c a t i o nc o n c e p t ，t h ea r t i c l er e s e a r c ht e c h n i q u e ，t h et e c h n i c a lr o u t e i nc h a p t e ro n e ，t h i sp a p e rc a r r yo nt h et h e o r yb a c k w a r dt ot h ee n t e r p r i s es p a t i a l l o c a t i o na n dt h ee n t e r p r i s eg r o w t h ，c l e a rm a i n l yu s e t h ee n t e r p r i s eg r o w t hm e c h a n i s m t h e o r y , t h ee n t e r p r i s em i g r a t i o nt h e o r y 嬲w e l l a st h el o c a t i o n t h e o r yt oc o n d u c tt h e r e s e a r c h i nc h a p t e rt w o ，f i r s tf r o mt h ei m p a c to ft h eb u s i n e s sg r o w t hs p a c ef a c t o r ss t a r t c o n s t r u c t i n gt h ei m p a c to fb u s i n e s sg r o w t hf a c t o rf u n c t i o ns p a c em o d e l ，t h e na n a l y z e d t h ec o n s i s t e n c ye n t e r p r i s eg r o w t ha n de n t e r p r i s es p a t i a ll o c a t i o n ，a n df u r t h e ru s et h e d i f f e r e n te c o n o m i ct h e o r i e st od e m o n s t r a t et h en e e da n dt h er e a s o n a b l eo fe n t e r p r i s e s p a t i a ll o c a t i o n i nc h a p t e rt h r e e ，t h i sp a p e rd e t a i l e da n a l y z e dv a r i o u se n t e r p r i s eg r o w t hs t a g e s ， v a r i o u se n t e r p r i s eg r o w t hm e c h a n i s m s ，v a r i o u se n t e r p r i s et y p e sa n dt h e i rr e l a t i o n s h i p w i t l le n t e r p r i s es p a t i a ll o c a t i o n i nc h a p t e rf o u r ，u s et h eg r o w t hp r o c e s so fl e n o v og r o u pt op r o v et h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t e r p r i s eg r o w t ha n de n t e r p r i s es p a t i a ll o c a t i o n i nc h a p t e rf i v e ，s u m m a r yt h i sp a p e r sp o i n t si n d i c a t et h ed e f i c i e n c ya n dt h e f o l l o w i n gs t u d yp l a n k e y w o r d ：e n t e r p r i s es p a t i a ll o c a t i o n ；e n t e r p r i s eg r o w t h ；c a s ea n a l y s i s l i 独创，声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 洼；翅遗直墓丝盖墓挂型虚明的! 奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：概 签字日期：据年月l o 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。+ 同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：术b 毪 导师签字： 签字日期：u 8 年6 月t o 日签字日期：年月日 企业成长和企业空间布局的关系研究 0 前言 0 1 研究的目的与意义 0 1 1 选题背景 随着通讯技术的不断发展，政策环境的不断改善，地区乃至国际投资壁垒的 不断削弱，企业大范围进行空间布局的能力与可能性也越来越强。从世界范围来 看，为了促进自身的成长与发展，自2 0 世纪7 0 年代中期开始，许多跨国公司就 逐渐开始在发展中国家进行对外直接投资，将自身的生产或研发中心转移到发展 中国家。仅跨国直接投资这一项就由2 0 世纪9 0 年代初的2 0 0 0 亿美元上升到本 世纪初的1 4 万亿美元。伴随着中国的改革开放，为了获得资源、成本、收入等 各种有利条件，各大跨国公司争相登陆，将投资中国视为企业成长的一个基本点。 从国内企业来看，随着宏观经济市场化程度的提高，为了追求企业成长的机 会而进行企业空间布局现象愈演愈烈。由于市场、技术、人才、资本等资源的稀 缺性特点，企业对它们的渴求和竞争促使空间布局不间断地进行，并且企业也以 此为契机来积极实施企业的发展战略。此外，地方政府为加强招商引资力度，实 施税收、水电以及土地等要素的优惠政策，为这种空间布局现象增加了很大的外 部影响。比如，北京、上海、广州、深圳、武汉等国内大城市都纷纷明确提出发 展总部经济的战略，对企业总部的空间布局产生了重大吸引力。比较著名的企业 空间布局案例有：北京联通股份，四川东方希望集团，江苏春兰，浙江雅戈尔、 正泰等将总部迁往上海；山东浪潮、湖南创智和远大将总部迁往北京：东风汽车 公司将总部由鄂西北的十堰迁移往武汉；7 广东顺德的科龙集团将总部迁往香港等 等。不仅仅是著名的大企业，并且其它一批中小企业也纷纷忙于搬迁，比如浙江 3 0 5 8 家民营企业外迁1 福建企业鱼贯而出，+ 至少有数千亿元民间资金流向外地。 我国企业不仅在国内进行空间布局，而且在海外以合资、并购等形式出现的 空间布局活动也十分活跃，例如，联想成功收购i b m 全球个人电脑业务，将总部 由上海迁往纽约拍切斯，旧前又将总部由纽约拍切斯迁至北卡罗莱纳州的罗利； 1 浙江省工商行政管理局从浙企外迁看我省个私民营企业生态环境专题调查报告2 0 0 4 年8 月 1 企业成长和企业空间布局的关系研究 t c l 先是收购法国电视企业汤姆逊公司，接着又收购了法国阿尔卡特手机事业部 等，通过不断的空间布局，取得更为优势的发展环境，促进自身更好的发展。 由此可见，在竞争日益激烈的市场环境中，企业为了满足自身成长需要不断 进行空间布局决策，形成新的空间布局表现形式。从动态上讲，企业空间布局既 包括企业迁移，也包括企业选址、企业空间扩张的内容。企业迁移指整个企业的 物理位置的转移，主要指企业活动的全部迁移或者一部分从某个区域空间布局到 其他区域，而其他活动仍保留在原来区域，如企业总部空间布局、生产基地空间 布局、研发基地空间布局等。而企业的选址是指企业在初创时期选择发起地的决 策。企业的空间扩张是指企业不断复制成功经验，在空间上不断出现新的据点。 有的企业通过区域空间布局来寻求更大的市场空间，有的企业通过区域空间布局 来解决其发展速度与当地资源约束之间矛盾，有的企业通过区域空间布局来改善 企业所处的软环境，有的企业通过区域空间布局享受迁入地政府提供的优惠政 策，以此来降低企业的商务成本等等，都是通过企业所在区域的改变或扩张来谋 求更好的发展空间。这种企业资源大规模流动的企业空间布局决策，使企业产生 不同的空间布局结果，表现出不同的空间布局方式，对企业的发展产生重大影响， 如果空间布局决策考虑不周详，空间布局结果不理想，将会给企业的发展带来灾 难。例如，t c l 通过一系列购并后，2 0 0 5 年第三季度季报显示其亏损已经达到 置1 3 9 亿元。更有由于空间布局决策失败而导致企业倒闭的案例。因此，怎样科 学地进行企业空间布局决策，对企业的成长具有特别重要的意义。 0 1 2 研究意义 ( 1 ) 理论意义 目前国内外尚未出现企业空间布局韵概念。已出现的空间布局理论大多利用 古典区位经济学为基础，从区位因素的角度出发去探讨导致产业空间布局的推 ： 力、吸力与阻力，以及产业空间布局对地区经济造成的影响。已出现的有关企业 空间布局2 的理论主要是企业迁移理论。主要探讨影响企业迁移的因素及其决策 方法，对企业后的绩效分析不足。笔者采用企业空间布局的概念，结合空间布局 理论和企业迁移理论进行分析和探讨，认为企业空间布局不仅应考虑区位因素， 2 企业空间布局的概念将在第一章“企业成长与企业空间布局的基础理论”中详细解释。 2 企业成长和企业空间布局的关系研究 还要详细分析企业战略目标、行业因素、启身的资源与能力以及企业成长的阶段。 不同的成长模式、行业以及成长阶段对空间布局的要求及其表现是不同的。 ( 2 ) 现实意义 在企业成长的各个阶段，企业都不可避免的面临空间布局决策的选择。在进 、 行决策时，了解企业进行空间布局的因素及产生的各种可能的结构，有利于企业 进行更好的决策，避免因决策失误而出现的种种不良后果。 0 2 国内外研究综述 虽然尚未有明确的“企业空间布局”的概念，但国外学术界对企业区位选择 和企业迁移现象比较关注，相关研究主要出现在区域经济学领域。由于企业空间 布局的概念绝大部分取自企业迁移，所以在研究动态的回顾中主要介绍的企业迁 移的研究动态。 0 2 1 国外研究综述 经济学家对企业区位选择或迁移的关注和研究还是比较早的。古诺 ( c o n r n o t ，1 8 3 8 ) 、伯川德( b e r t r a n d ，1 8 8 3 ) 、霍特林( h o t e l l i n g ，1 9 2 9 ) 等从与 竞争对手争夺市场的角度，分别以产量、价格、利润为决策变量设计过企业选址 模型：在萨缪尔森( s i m u e l s o n e c ，1 9 4 8 ) 的经济学教科书中的企业选址，则是单 个企业为追求成本最低而寻求运输成本最低的企业择优选址方案3 。2 0 世纪9 0 年代以来，新经济地理理论对产业区位变迁而导致企业的迁移选址的研究取得很 大进展。克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 1 ) 的研究表明，在收益递增的条件下，产业区 位具有多重均衡的可能性，历史偶然因素具有重要作用。当微小的偶然事件导致 了一个产业在某地区的建立后，它便开始了一个累积过程，在这个过程中，该地 区的大量厂商和工人就像块磁石一样，吸引着更多的厂商和工人4 。r a u c h ( 1 9 9 3 ) 通过对实例研究发现，地域工资差异首先出现的时候，企业并没有转移经营活动。 ? 事实上，转移是在相当长的一段时间后发生的，而一旦行动起来，企业转移就是 大规模的。他把企业这种成批转移的模式归因于外部经济和重新定位从而产生了 3 周伟林，严冀等城市经济学【m 】上海：复旦大学出版社2 0 0 3 4 梁琦产业集聚论【m 】北京：商务印书馆，2 0 0 4 3 企业成长和企业空间布局的关系研究 合作的必要；由于转移存在固定成本，如果缺乏合作，代价就会很高，企业从而 会产生安于一隅的惰性。h o l m e s ( 1 9 9 9 ) 对k r u g m a n 的研究成果进行了补充和修 正，他发现历史上的偶然因素在产业区位方面的作用i 并没有那种一锤定音的威 力，因为历史偶然因素造成的这种均衡可能是一种低效率的均衡，位于较差区位 的产业最终会转移到一个较好的区位去5 。 l a u g h l i n 和r o b o c k ( 1 9 4 9 ) 考察了2 0 世纪中期美国制造业从东北部迁到东 南部的原因，在产业为什么向南方转移表明美国东北部持续上升的劳动成本 和积累的劳资纠纷，以及东南部廉价丰富的劳动力和薄弱的工会组织是造成企业 南迁的主要原因6 。g a r w o o d ( 1 9 6 5 ) 则进一步强调了市场和原材料因素对企业空 间布局的重要影响。 k e e b l e ( 1 9 7 3 ) 认为，区域政策是影响1 9 6 6 1 9 7 1 年英国企业迁移的重要原 因。这一结论与早期c a m e r o n 和c l a r k 的研究结果恰好相反，他们发现政府区域 政策的成功与企业迁移存在负相关。 l l o y d 和d i c h e n ( 1 9 7 7 ) 研究表明，影响企业迁移的因素是多方面的，主要 包括内部因素、区位因素和外部因素三个方面7 。他们还对空间布局决策过程进 行了研究，结论表明企业空间布局决策过程一般可以分为空间布局与否、迁往何 处、考察新区位、选择新区位和对整个过程进行评估五个阶段。 b r o u w e r ，m a r i o t t i 和v a no m m e r e n ( 1 9 9 4 ) 研究了2 1 个国家的企业空间布 局问题，结果发现小企业和年轻企业更倾向于迁移。年轻企业一般比老企业增长 快，由此将诱致其空间布局到其他地区；相反，老企业更加植根于当地的经济环 境中。d u n n e 和h u g h e s 发现，服务业企业通常比制造业企业更倾向于空间布局， 因为服务业企业大多是小企业，其投资、培训等沉没成本较低，相对容易空间布 局到其他地方8 。 v a nd i j k 和p e l l e n b a r g ( 2 0 0 0 ) 对t 3 0 0 家荷兰企业的实证研究结果表明， 企业空间布局决策主要是由内部因素决定的，部分是由区位因素决定的。他们还 对影响企业迁移的推力因素( p u s hf a c t o r s ) 、拉力因素( p u 1f a c t o r s ) 和阻力因 r a u c h j d o e sh i s t o r ym a t t e ro n l yw h e ni tm a t t e r sal i t t l e ? 1 1 1 ec a s eo f c i t y2 i n d u s t r yl o c a t i o nj q u a r t e r l y j o u m a lo fe c o n o m i c s ，l9 9 3 ，v 0 1 10 8 ：8 4 3 - 8 6 7 。 ”m c l a u g h l i n & s r o b o c k w h yi n d u s t r ym o v e ss o u t h ：as t u d yo ff a c t o r si n f l u e n c i n gt h er e c e n tl o c a t i o no f ! m a n u f a c t u r i n gp l a n t si nt h es o u t h k i n g s p o r tp r e s s ，n a t i o n a lp l a n n i n ga s s o c i a t i o n ，k i n g s p o r tt e n n e s s e e ，i9 4 9 l l o y d pe & pd i c k e n 19 7 7 ：3 5 5 - 3 7 9 。d u n c p & d w a l k c r a g e ，s i z e ，g r o w t ha n ds u r v i v a l t h ej o u m a l o f i n d u s t r i a l e c o n o m i c s ，1 9 9 4 ，4 2 ( 2 ) ：1 1 5 - 1 4 0 4 企业成长和企业宅间布局的关系研究 素( k e e pf a c t o r s ) 进行了研究。他们认为，推力因素是促使企业离开先由区位的 各种因素的总和，拉力因素是吸引企业到目标区位的各种因素的总和，阻力因素 是促使企业留在原有区位的各种力量： p e l l e n b a r g ( 2 0 0 2 ) 认为企业迁移是区位调整的一种特殊形式，它是改变企 ： 业在市场中的位置、消费者偏好、环境规则、技术进步的可行途径； b e n o i t 和h a y t e r ( 2 0 0 2 ) 分别将行为理论引入企业空间布局研究，对影响 企业空间布局的经济因素和非经济因素进行了分析。 国外企业迁移研究有个显著特点：即通过对大量案例的分析，归纳影响企业 迁移的相关因素，其研究的重点是企业迁移决策的外部区位影响因素。不可否认， 区位变量对企业空间布局决策有重大影响，但是，如果仅考虑区位变量，而忽视 企业的战略目标、内部资源能力以及行业因素，那么企业迁移的决策就不是一个 科学、系统的决策。因此，国外已有研究的最大不足是忽视了企业的内部决策变 量。所以在本文的研究中，利用企业空间布局的概念代替企业迁移，研究外在的 决策变量对企业内在成长的影响作用，以及这种内外部表现的相互关系。 0 2 2 国内研究综述 国内关于企业在空间布局方面的相关研究主要体现在f d i 投资区位理论和 产业转移理论两个方面。 ( 1 ) f d i 投资区位理论研究 李小建( 1 9 9 9 ) 对香港在大陆的5 5 家公司的投资动机进行了调查。调查结果 表明，4 6 家公司将“降低生产成本作为在中国投资的最主要动机，8 家公司将 “打入中国大市场”作为最主要动机。同时考虑“廉价劳动力、烨良好运输条 件 以及“优惠政策”等因素，而新建土厂主要考虑“廉价劳动力”、“有技术 劳动力、“个人关系 、“较好工业关系”、。更优惠政策”等。这些因素均 直接或间接与降低生产成本有关，而这些因素都是企业进行空间布局的决策分析 中占据一部分权重。1 国家发展与改革委员会投资研究所1 9 9 8 年对欧盟在华投资企业进行了一次 大型调查。调查结果显示，影响欧盟在华投资企业区位选择的主要因素，首先是 产品市场( 占4 7 ) ，然后依次是政府政策( 占1 6 ) ，原料市场和劳动力素质( 各占 企业成长和企业空间布局的关系研究 1 3 ) ，最后才是基础设施( 占9 ) 和政府办事效率( 占2 ) 。这说明，欧盟企业在 选择在华投资区位时，主要考虑当地是否是其产品的主要市场，或者当地是否离 其产品的主要市场很近。 曲涛、格林( 1 9 9 7 ) 试图提出一个综合的外商直接投区位理论框架。按照他们 的观点，一个综合的外商直接投资区位理论应将外商直接投资理论与区位理论结 合起来。这样，有两组变量可能会影响跨国公司国际直接投资的区位选择，即内 部变量和环境变量。内部变量也可以称为公司特定因素( f i r m - s p e c i f i c v a r i a b l e s ) ，它是决定外商直接投资区位的内部变量，主要包括三个方面：产业 和产品因素，公司规模因素，投资国因素。环境变量则可以称为区位特定因素 ( l o c a t i o n s p e c i f i cv a r i a b l e s ) ，它是决定跨国公司对外投资的外在因素，可 以归结为两类：。是传统意义上的区位因素，如社会、经济、政治因素；二是外 商投资在东道国的产业结构特点，即生产因素，市场因素，生产规模和经济活动 钓集群性等。而所谓的内部变量的变化就能够体现企业成长的过程，外部变量就 业是企业空间布局的影响因素。两组变量同时影响企业投资的区位选择，证明企 业空间布局的行为与企业成长过程中的战略选择是相互影响的。 贺灿飞( 1 9 9 9 ) 利用弹性系数分析方法对中国外商直接投资的区域分布及其 变化情况进行了实证分析，并提出了解释外商直接投资分布变化的区域竞争优势 模型。通过实证分析，他们认为：( 1 ) 中国外商直接投资及其投资类型的区域差 异是空间经济不平衡规律在中国区域上的体现；( 2 ) 信息成本、市场容量与风险 因素是解释中国外商直接投资及其投资类型区域模式的最重要因素；( 3 ) 由于关 键因素相对贡献的变化而导致的区域竞争优势的变化是外商直接投资区域模式 演变的内在动因。 魏后凯( 1 9 9 7 、2 0 阻i2 0 0 4 ) 研究了交易成本和信息成本对f d i 在华区位选择 及区位变化的影响。面对外部不确定性和高额的信息成本，为减少投资风险和不 确定性，外商投资往往比较看重地理区位、文化联系和政府优惠政策。正因为如 孑 此，自改革开放以来，外商在华直接投资绝大部分都集中在东部沿海地区。显然， 外商在华直接投资的这种区位格局，与沿海地区的区位条件_ ；经济文化联系以及 国家实施的由东向西逐步推进的对外开放政策密切相关：这种地区逐步开放政策 对投资双方意味着学习效果和知识的不断积累，在一个转型经济中，由于各种规 6 企业成长和企业空间布局的关系研究 则和成熟的市场经济国家不同，这种经验的积累对外商直接投资的区位选择显得 极为重要。 ( 2 ) 产业转移理论研究 企业是构成产业的基本单元，产业转移必然表现为具体企业空间位置的变 化。所以在研究企业空间布局的时候，不能够回避企业转移的大背景。 郭金龙、王宏伟( 2 0 0 3 ) 综合分析了我国改革开放以来不同区域间资本流动趋 势和特点，并且通过计量经济模型对区域间资本流动对区域经济的影响进行了数 量分析和理论分析他们研究指出：东部地区资本的积累能力与资金的收益率高于 中西部，东部地区的资金吸纳能力也要高于中西部，中西部地区资金通过各种或 明或暗的途径向东部地区流动成为社会资金流动的基本趋势，并且这种趋势呈扩 大化趋势。东部地区社会资金流量大，资本形成能力强，在巨额资金的支撑下， 经济得到迅速发展，而这又为聚集更多资金创造了良好条件，使经济进入良性循 环。中西部与之恰恰相反，呈现恶性循环趋势。在这种情况下，为促进企业成长， 资金需求强烈的企业不可避免地向东部迁移，造成“马太效应”的不断恶化。而 为了追求成本下降的企业也不可避免地将一部分生产基地放在中西部地区，从而 降低总体的运营成本。 安礼伟( 2 0 0 4 ) 研究了长三角5 城市( 南京、无锡、昆山上海、宁波) 的商 务成本对企业投资区位选择的影响。他采用的商务成本概念由要素成本、交易成 本和其它成本三者构成。通过比较发现，商务成本最低的地区在企业投资区位选 择时占有优势。 郑江淮( 2 0 0 4 ) 认为，f 个地区吸引国际制造业资本转移有三个成本因素，一 是在当地投资成本；二是在当地投产岳的物质转换成本；三是在当地投产后进步 发展所需要的较低的生产性服务成本。通过实证分析表明，江苏沿江各开发区吸 引选择支柱产业的主要决定因素是各开发区的资源察赋、原有的产业基础和特定 的区位优势。而影响支柱企业进驻开发区的各因素中，重要程度依次为：当地政 府提供的税收优惠、土地优惠、开发区的基础设施水平、市场潜力、当地劳动力 的比较优势、产业配套能力。 范剑勇( 2 0 0 4 ) 研究表明：上海正把劳动密集型产业木材加工、竹藤棕草制 品业、橡胶制品业等) 和部分资本密集型产业( 黑色尽速冶炼及压延加工) 转移 7 企业成长和企业空间布局的关系研究 到江浙两省，而上海吸引了两省的资本密集型( 石油加工) 、港口型( 炼焦) 与 信息都市型产业( 印刷及记录媒介复制业的发展) 。 国内研究重点是也是关注影响企业空间布局的区位因素。这些研究中有一个 基本的假设：即企业肯定是将最优区位作为企业空间布局的目标区位，这相当于 对新古典区位理论进行深入研究，而对企业行为、以及企业空间布局的内部战略 因素的关注很少。 综合国内、外的相关研究来看，首先研究的重点主要是从外部区位环境入 手去寻找企业利润最大的最优区位。但是，企业空间布局并不一定只是外部环境 吸引的结果，也有可能是为了企业扩张、追求空间规模经济、创造企业竞争优势 等等，这些内部决策因素很少被注意到。而企业空间布局决策应该是内外变量共 同作用的结果。 其次，无论是对单个企业选址研究还是对多个企业( 即企业群体或产业集中 区) 的整体择址迁移研究，都是侧重于对传统制造业的产业演化进行理论解释， 解释模型主要集中在生产成本的最小化及资源优化配置，包括土地厂房设备、材 料能源消耗及运输、工资税费及财务成本、技术沟通与市场沟通的花费等。而对 现代制造业、新兴科技产业和服务业来说，其生产组织形式发生了显著的改变， 所有这些理论与模型都显得缺乏解释力。 此外，国内外相关研究主要只是从某个方面来进行，：而缺乏综合全面因素的 系统地研究。比如资本因素就单独研究资本的区域流动性，交易成本因素就研究 交通、采购费用，和政府的工作效率，要素成本就单独研究税费、土地、水电人 工，产业集群就研究网络化的创新能力和交易费用等等。这些研究并没有形成一 ； 个系统的企业空间布局决策变量体系，更没有与企业的成长联系起来。 0 3 研究方法与内容框架 0 3 1 研究方法文章结构 本文主要采用规范研究和实证研究相结合的爹法。首先，运用规范研究方法 对己有研究成果进行归纳研究，调阅大量企业空间布局和企业成长方面的文献， 包括新古典区位理论、企业行为理论、迁移竞争优势理论、企业成长机制理论等 企业成长和企业宅问布局的关系矾究 一系列理论。在研究这些原有理论的基础上，提出本文的研究思路。然后根据企 业的不同目的，分析了影响企业空间布局的因素，并从不同学科的角度对影响因 ： 。 素进行了理论推演。第三，详细分析了企业成长中各个阶段对空间布局的要求及 表现，乡镇企业、民营企业、集群企业等各种不同类型的企业在成长过程中对空 间布局的要求与表现，从而总结出本文论点最后，选择典型公司进行案例分析进 行分析，证明前文分析结果的正确性。 0 3 2 内容框架 本文总体思路如下： 引言，介绍本文的选题背景与意义，进行国内外研究动态综述。 第一章企业成长与企业空间布局基础理论。首先明确了企业空间布局的概 念，明确的企业空间布局的两种主要表现形式。其次，从国际贸易理论、区位理 论、产业组织理论、制度经济学和发展经济学等多个理论学科阐述了与企业空间 布局概念有关理论的源泉，综合各学派的精华，尝试着理顺和确定企业空间布局 的理论脉络。第三，明确了企业成长的概念，并介绍了企业成长理论与研究动态、 企业成长战略理论及研究动态、企业成长机制理论及研究动态和企业成长阶段理 论与研究动态。 第二章影响企业成长的空间因素分析。根据企业的发展动因，分析影响企 业空间布局的因素，并从不同学科的角度对企业空间布局决策的必要性和合理 性，以及企业成长和企业空间布局决策的一致性进行论证。 第三章详细分析了企业成长中各个阶段对空间布局的要求及表现，乡镇企 业、民营企业、集群企业等各种不同类型的企业在成长过程中对空间布局的要求 与表现，从而总结出本来论点，企业空间布局是为企业成长服务的，同时是企业 成长过程中在地理空间上的外在表现，是企业成长过程相辅相成。企业空间布局 是影响企业成长的重要因素之一。： 第四章案例分析。通过分析案例企业在成长过程中的空间布局情况，验证 前两章分析内容。 第五章结语。确定本文的结论、缺陷及需要进一步研究的地方。 企业成长与企业空间布局关累研究 1 企业成长与企业空间布局的基础理论 。 企业空闽布局的概念 爱因斯坦曾经说过，如果没有界定范畴和一般概念，思考就像在真空中呼吸， 是不可能的。只有对相关基本概念达成一致的理解，才有可能展开充分的讨论和 比较，也才有可能使得研究成果富有理论价值与实践意义，因此有必要先将本研 究涉及的基本概念企业空间布局在展开研究探讨前进行一下界定。 企业空阗布属的概念主要源予产业布局和金照迁移两个概念，并进行了定 的延伸。 ( 圭) 产业布局的概念 所谓产业布局，是各种生产要素在一定区域空间运动的分布和组合的总称9 。 产业布局源予西方国家以企业隽研究对象的区位论研究，产业布局理论体系是在 古典区位理论的基础上产生和发展起来的。综观产业布局的理论研究和实践运用 发现，产业布局着眼于生产要素在时空的配置过程，其实质是政府通过战略布局 计划及相关的政策措施，引导和干预产业整体、局部和个体布局，实现国民经济、 社会稳定和生态平衡的隧标。 而所谓工业企业空间布局是指工业企业在一国或一地区范围内的空间分布 和组合情况，其基本任务是研究王业企业空闻分布的特征和规律，为合理布局提 供方案和政策支撑1 0 。， 由此可见，空间布弱的概念就是指主体的各组成部分在地理范曝内的空阀分 布和组合情况。 ( 2 ) 企业迁移的概念 尽管目前学术界对企业迁移的界定还没有取得一致看法，但相对于企业空间 布局丽言，企业迁移已被公认为是研究企业空间形式的一个概念。 企业迁移( f i r mm i g r a t i o n ) 是企业区位调整的一种特殊的形式，也是适应市 场需求、消费者偏好、环境管制以及技术进步变化的一种方式( p e ll e n b a r ga n d 9 熊整韩，致府与企渡：在城毒密阕指蠢上熬错位。城穆磺究，2 0 0 0 ( 4 ) ：4 0 - 4 2 m 谢德禄，重庆市图肖工业企地空间布局结构调整研究，重庆商学院学报，2 0 0 0 ( 4 ) ：3 7 l o 企业成长与企业空间布局关系研究 v a nw i s s e n ，2 0 0 2 ) 。同时，企业迁移也是一个谋求新的发展空间以更好地满足迁 移企业成长需要的决策过程( e b e l s ，1 9 9 7 ) 。企业迁移主要指企业从一个地域向另 j 一个地域转移，包括区域内迁移、：跨区域迁移和国际迁移等迁移路径 ( p e l l e n b a r g e t a l ，2 0 0 2 ；m a r i o t t i ，2 0 0 2 ) ，迁移的方式一般为整体迁移和部分迁 移n 。另外，学术界还有另外一种分类方法，一般认为企业迁移至少包括两种主 要形式：一是完全迁移( c o m p l e t er e l o c a t i o n ) ，也叫绝对迁移，即企业把现有 的生产经营机构、能力、研究开发力量等从一个地区移到另外的一个地区：二是 部分迁移( b r a n c hm o v e m e n t ) ，也叫相对迁移，即企业将部分活动迁出，在新的 地方建立新的分支机构( o r t o n aa n ds a n t a g a t a ，1 9 8 3 ) ，从而改变了企业的资源 在不同地区的配置。 王伟强认为企业迁移1 2 是一种特殊形式的企业区位调整，这种不断调整的过 程通常具有空间的维度，其目的在于应对市场、消费者偏好、环境规制和技术进 步的变化。对于中小企业而言，企业迁移是指企业从区位a 到区位b 的变化； 对于大企业而言，区位调整通常包括经济活动的空间再建，从而延伸到多个区域， 通常包括企业的关闭、合并和拆分。因此，企业迁移是指为了企业新产品或原产 品寻求新的空间扩张而把原企业经济活动全部或部分搬到新工厂，企业迁移包括 企业以前工厂的关闭和新工厂的开始运作。 杨文兵认为企业迁移1 3 的方式一般为整体迁移和部分迁移，其中，整体迁移 是指整个企业的所有生产经营活动从某个区域迁移到其它区域；而部分迁移主要 指企业活动的一部分从某个区域迁移到其它区域，而其他活动仍保留在原来区 域，如企