（行政管理专业论文）我国社会转型时期公共政策优化的社会资本路径.pdf

摘要 摘要 在当下关于如何最大限度地提高公共政策的科学性 有效性的讨论中 社会资本理论从 宏观层次的集体选择和社会背景下考察微观层次的个人选择 从社会的角度来考量现代公共 管理与公共政策优化的制约结构 无疑成为公共政策优化诸种探讨中的一种新的理念和模式 其学理内涵与实践价值能否承担起公共政策优化的使命 以及如何在本土意义上获得良性社 会资本的生长空间 是本文力图回答的问题 随着市场经济与民主政治的深入发展 我国 市场化社会力量 与具有相对自主性的 社 会 正逐渐显现 公共政策活动的总体背景呈现出一种有限竞争的局面 它需要建构一种合 作共享的社会规范和价值取向 而社会资本能 通过促进合作行为来提高社会的效率 与此 有着紧密的契合性 本文在融合帕特南的社会资本概念体系和哈耶克 人类合作的扩展秩序 理论 基础上 进一步提出了良性社会资本的概念 将其界定为一种可持续扩展合作秩序的 社会资本 它区别于传统的建立在血缘基础上的社会资本 而是基于现代公民权 代表社会 整体利益 能够持续不断地吸引更多的陌生人加入合作 本文通过对良性社会资本内在要素 和外在表征的阐述以及良性社会资本与政策网络治理模式的关联分析 认为良性社会资本是 公共政策优化的内源基础 同时 它作为传统政策制定与治理模式向政策网络治理模式转换 的动力机制 发挥着举足轻重的作用 从务实性角度看 它有益于促进公共政策制定过程中 协商民主的实现 推动公共政策执行网络的形成i 提供公共政策创新的合法性支持 重塑政 府与公民社会的良好合作关系 由此可见 高累积的良性社会资本对公共政策优化支持的必 要和可行 由于政治系统的特殊性 决定着良性社会资本的实现和公共政策优化进程的深入也必然 是一个复杂的 充满艰辛的过程 它要求重塑公共政策话语机制与公共行政精神 要求培育 合理公j 下有效的政府制度伦理观 同时 它要求政府 市场和公民社会 公共部门 私人经 济部门和第三部门之间形成一种相对独立 分工合作的新型治理结构 因此 要对政府的角 色与功能重新定位 要加强对市场政策主体的正确引导 要加快培育公民社会政策主体 以 期实现良性社会资本与政策网络治理的有效耦合 由此 良性社会资本在有效推进公共政策 优化的同时 也有利于在我国形成以政府为主导的和谐治理 也即合作共治型政府治理 关键词 社会转型时期 公共政策优化 良性社会资本 政策网络治理 合作共治型政府 a b s t ra c t i nt h ec u r r e n td i s c u s s i o n so nh o wt om a x i m u m l yi m p r o v et h es c i e n t i f i cn a t u r ea n de f f e c t i v e n e s so fp u b l i cp o l i c y t h es o c i a lc a p i t a lt h e o r yc o n s i d e r a t e st h ec o n s t r a i n ts t r u c t u r eo fm o d e r np u b l i cm a n a g e m e n ta n do p t i m i z a t i o no fp u b l i c p o l i c i e sf r o mas o c i a lp o i n to fv i e w i e f r o mt h ev i e wo fm a c r ol e v e lo fc o l l e c t i v ec h o i c ea n dm i c r o 1 e v e lo fp e r s o n a l c h o i c es o c i a lb a c k g r o u n d i th a su n d o u b t e d l yb e c o m ean e wc o n c e p ta n dm o d ei nt h ed i s c u s s i o n so fp u b l i cp o l i c i e s o p t i m i z a t i o n w h e t h e ri t sd o c t r i n a lc o n n o t a t i o na n dp r a c t i c ev a l u ea r ea b l et ot a k eo nt h em i s s i o no fp u b l i cp o l i c y o p t i m i z a t i o n a n dh o wt oa c c e s st h ep r o d u c t i o ns p a c eo fb e n i g ns o c i a lc a p i t a li nl o c a ls e n s e a r et h em a i nq u e s t i o n s w h i c ht h i sp a p e rt r i e st oa n s w e r a st h em a r k e te c o n o m ya n dd e m o c r a t i cp o l i t i c sd e v e l o p c h i n a s m a r k e t i n gs o c i a lf o r c e s a n dt h e c o m m u n i t y w i t hr e l a t i v ea u t o n o m ya r eg r a d u a l l yb e c o m ea p p a r e n t a n dt h eo v e r a l lb a c k g r o u n do fp u b l i cp o l i c ya c t i v i t i e ss h o w sa l i m i t e dc o m p e t i t i v es i t u a t i o n t h u ss o c i a ln o r m sa n dv a l u eo r i e n t a t i o nw h i c ha r ec o o p e r a t i v ea n ds h a i n ga r en e e d e dt o b ec o n s t r u c t e d a n dt h i sh a sc h a r a c t e r sa g r e e m e n tw i t ht h es o c i a lc a p i t a lw h i c hc a n i m p r o v et h ee f f i c i e n c yo ft h e c o m m u n i t yt h r o u g ht h ep r o m o t i o no fc o o p e r a t i o na c t i v i t i e s o nt h eb a s i so fi n t e g r a t i n gp u t n a m ss o c i a lc a p i t a l c o n c e p ts y s t e ma n dh a y e k s e x p a n s i o ns y s t e mt h e o r yo fh u m a nc o o p e r a t i o n t h i sp a p e rf u r t h e rp u t sf o r w a r dt h e c o n c e p to fb e n i g ns o c i a lc a p i t a la n dd e f i n e si ta ss o c i a lc a p i t a lw i t has u s t a i n a b l ee x p a n s i o nc o o p e r a t i o no r d e r i t s d i f f e r e n tf r o mt h et r a d i t i o n a ls o c i a lc a p i t a lb a s e do nt h ec o n s a n g u i n i t y i tb a s e so ut h em o d e r nc i v i lr i g h t s a n di t i so n b e h a l fo ft h ei n t e r e s t so fs o c i e t ya s aw h o l e i ta l s oc a na t t r a c tm o r es t r a n g e r st ot a k ep a r ti nt h ec o o p e r a t i o n t h r o u g h d e s c r i b i n gt h ei n h e r e n te l e m e n t sa n de x t e r n a lc h a r a c t e r i z a t i o no fb e n i g ns o c i a lc a p i t a l a sw e l la st h r o u g hc o r r e l a t e d a n a l y s i so fb e n i g ns o c i a lc a p i t a la n dp o l i c yn e t w o r k sg o v e r n a n c em o d e t h i sp a p e rh o l d st h eo p i n i o nt h a tb e n i g ns o c i a l c a p i t a li st h ei n h e r e n tb a s ef o rp u b l i cp o l i c y so p t i m i z a t i o n a tt h es a m et i m e a st h ep o w e rm e c h a n i s mo ft h et r a n s i t i o n f r o mt r a d i t i o n a lp o l i c y m a k i n ga n dp o l i c ym a n a g e m e n tm o d et ot h ep o l i c yn e t w o r km a n a g e m e n tm o d e i tp l a y sa l l i m p o r t a n tr o l e f r o map r a g m a t i cp o i n to fv i e w i ti sb e n e f i c i a lt ot h ep r o m o t i o no fc o n s u l t a t i v ed e m o c r a c y sr e a l i z a t i o n i nt h ep r o c e s so fp u b l i cp o l i c y se s t a b l i s h m e n t t ot h ee n f o r c e m e n to ff o r m a t i o no fp u b l i c p o l i c y si m p l e m e n t i n g n e t w o k s t ot h ee n h a n c e m e n tv a l i d i t yo fp u l i ep o l i c y si n n o v a t i o n a n dt ot h er e m o d e l i n go ft h eg o o dc o o p e r a t i o n r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eg o v e r n m e n ta n dc i v i ls o c i e t y t h i ss h o w st h a tt h eh i g ha c c u m u l a t i o no fb e n i g ns o c i a lc a p i t a li s n e c e s s a r ya n df e a s i b l et ot h eo p t i m i z a t i o no ft h ep u b l i cp o l i c y d u et ot h es p e c i a ln a t u r eo ft h ep o l i t i c a ls y s t e m i ti sd e t e r m i n e dt h a tt h er e a l i z a t i o no fb e n i g ns o c i a lc a p i t a la n dt h e o p t i m i z a t i o no fp u b l i cp o l i c yp r o c e s sm u s ta l s ob eac o m p l e xa ns t r e n u o u sp r o c e s s i tr e q u i r e so ft h er e s h a p i n go fp u b l i c p o l i c yw o r d sl a n g u a g em e c h a n i s ma n dp u b l i ca d m i n i s t r a t i o ns p i r i t a n di ta l s or e q u i r e o faj u s t r e a s o n a b l e e f f e c t i v e g o v e r n m e n ts y s t e me t h i c s a tt h es a m et i m e i ta s k st h eg o v e r n m e n t t h em a r k e ta n dc i v i ls o c i e t ya sw e l la st h ep u b l i c s e c t o r p r i v a t ee c o n o m i cs e c t o ra n dt h et h i r ds e c t o rt of o r mar e l a t i v e l yi n d e p e n d e n t c o o p e r a t i v en e wg o v e r n a n c e s t r u c t u r e t h e r e f o r e i no r d e rt oa c h i e v et h ee f f e c t i v ec o u p l i n gb e t w e e nt h eb e n i g ns o c i a lc a p i t a la n dt h ep o l i c yn e t w o r k m a n a g e m e n t w es h o u l dr e o r i e n t a t et h eg o v e r n m e n t sr o l a n df u n c t i o n s t r e n g t h e nt h ep r o p e rg u i d a n c eo ft h em a r k e t p o l i c ys u b j e c t a n ds p e e du pt h ec u l t i v a t i o no fc i v i ls o c i e t y sp o l i c ys u b j e c t t h u s a sp r o m o t i n gt h eo p t i m i z a t i o no f p u b l i cp o l i c y b e n i g ns o c i a lc a p i t a la l s oi sc o n d u c i v et of o r m a t i o no fh a r m o n i o u sm a n a g e m e n ti nc h i n aw i t ht h e g o v e r n m e n t sl e a d i e g o v e r n a n c eo fc o o p e r a t i o na n dc o m m o n g o v e r n i n g f i n a l l y i tw i l le n f o r c et h es o c i e t yt oe m b a r k o nt h ep a t ht oah a r m o n i o u sw o r l d k e yw o r d s p e r i o do fs o c i a lt r a n s f o r m a t i o n o p t i m i z a t i o no fp u b l i cp o l i c y b e n i g ns o c i a lc a p i t a l p o f i c y n e t w o r km a n a g e m e n t g o v e r n a n c eo fc o o p e r a t i o na n dc o m m o n g o v e r n i n g i i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果 也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意 研究生签名 耋垫e l 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学 中国科学技术信息研究所 国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档 可以采用影印 缩印或其他复制手段保存论文 本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致 除在保密期内的保密论文外 允许论文被查阅和借阅 可 以公布 包括刊登 论文的全部或部分内容 论文的公布 包括刊登 授权东南大学研 究生院办理 研究生签名 玉超 导师签名 吾 坠三 日 绪论 绪论 公共政策是现代政府达成有效社会治理的基本方式 是以政府为主的公共机构为确保社会朝着政治系统所确 定 承诺的正确方向发展 通过广泛参与的和连续的抉择以及具体实施而产生效果的途径 是利用公共资源 解 决社会公共问题 以及平衡 协调社会公众利益的公共管理活动过程 在我国 随着向全面建设和谐社会这一总 体目标的不断推进 公共政策在整合社会资源 化解社会矛盾中所起的作用和影响愈来愈大 然而 由于政府自 身的不完善和公共事务的愈加复杂等因素 致使公共政策并不总像人们所想象的那样有效 于是 为了制定与执 行科学 合理 公正 符合公共管理目标需要的公共政策 人们不断地从多方视角 通过多种途径进行探讨及实 践 这些探讨和和实践就形成了公共政策优化的研究 本文关于 公共政策优化的社会资本路径 的讨论止可作 为这诸种探讨之一 社会资本理论从宏观层次的集体选择和社会背景下考察微观层次的个人选择 从社会的角度 来考量现代公共管理与公共政策优化的制约结构 为公共政策优化提供了 个新的路径 一 相关文献综述 政策科学的兴起源自于2 0 世纪6 0 年代末 7 0 年代初 当时政策科学的倡导者主要针对传统行政学强 调官僚体制以及政治 行政二分法的弊端 强调对政策制定系统以及政策过程的研究 形成了政策科学 独特的研究范式 由于当时以 价值中立 为取向的行为主义政治学受到了诸多学者的批判 政策科学学 者也看到了政策过程中存在一些工具理性无法解决的问题 因而倡导价值理性在政策过程中的作用 如史 蒂文 凯尔曼认为 从理论上看 政策制定中的公益精神涉及到参与者的价值取向问题 即 热心公益者 的行为动机是努力制定良好的公共政策 公共精神也是制定良好的公共政策的先决条件 无论是政治过程 的参与者还是负有生产责任的政府机构人员 都应争取制定把每个人考虑在内而不是只把自己考虑在内的 政策 2 0 世纪7 0 年代后 由于西方当代政治哲学的复兴 在道德哲学 价值伦理和意识形态的影响 下 政策科学的研究形成了一个全新的视野 而2 0 世纪9 0 年代以后才为政治学界重视的 社会资本 理 论与政策科学尤其是政策优化的社会基础存在着内在的逻辑相关性 社会资本是一种资源集合体 其独特 性在于它是以信任为核心 以互惠互利的规范和公比参与的网络为来源 具有公共产品属性 因此它不仅 与其它资本形式如金融资本 人力资本等一样对现代经济的有效运行起着重要作用 而且它更有明显的政 一 治功能 即社会资本是公共政策过程科学性 有效1 生 准确性和公众参与性的前提 是产生自由民主制度一 和保持政治稳定的必要条件 哈佛人学教授罗伯特 d 帕特南最先将社会资本理论引入政治发展 民主治理与公共政策领域 帕 特南花了2 0 年时间就社会资本问题对意达利行政 又 政府进行了凋研 而他在调研的基础上写成的 使民 主运转起来 一二侈在社会上引起了广泛的关注 帕特南在该郴中将社会资本界定为 具有 社会组织的特 征 诸如信任 规范以及网络 它们能够促进合作行为来提高社会的效率 一 此外 肯尼斯 纽顿 罗 纳蒂等人也将社会资本看成是从1 卜公开投资活动过程演化而爿 的网络 规范和社会信任 帕特南在 使比 荚 史蒂文 凯尔曼 制定公共政策 m 商正译 北京 商务印书馆 1 9 9 0 1 8 0 美 罗伯特 d 帕特南 使民主运转起来 m 1 i 列等译 南昌 江两人民i f 版社 2 0 0 1 1 9 l 1 东雨大学坝十学位论文 主运转起来 一书中 将制度主义与社会资本这两大解释范式结合起来 取得了巨人成功 从此社会资本 理论开始受到学术界的极大重视和广 泛研究 此后 帕特南连续发表了若干论文 独自打保龄球 美国下 降的社会资本 繁荣的社群 社会资本和公共生活 公民美国的奇怪消亡 等 但将社会资本与集 体问题以及公共政策联系起来考察的并不只有帕特南 例如 在帕特南之后 e 奥斯特罗姆 j 斯蒂格 利茨 伯特 青木昌彦和克拉克等人运用这一分析框架 大人拓展了新制度主义在政治学和公共政策学领 域的应用 为此 世界银行也专门建立了一个社会资本研究小组 该小组集中了国际上最有影响力的社会 资本研究者 专门从事社会资本与世界政治经济发展以及相关政策研究 我国学者俞可平从公共利益 集体困境 的角度 对社会资本功能进行了分析 他认为社会资本从 一个新的视角对 集体行动的困境 做了解释 这对公共政策活动中的社会合作行为的展开有重要启发 吴光芸也认为 社会资本把微观层次的个体选择和宏观层次的集体选择结合在一起 以合作互利为前提 达到个人理性与社会理性的和谐 个人利益与社会利益的统一 郭台辉认为 社会资本是公共政策过 程的变量 现代社会资本的储量状况在某种程度上决定了公共政策制定 执行和评估的效果 王士永 也指出 一定的社会资本可以扩大政府政策的选择范围和政策的社会基础 从而有利于政府政策的制定和 执行 另外 梁莹 叶麒麟等学者各自从社会资本与政策执行关系角度进行了探讨 指出社会资本所蕴涵 的公民意识 公益精神等对优化政策执行的重大意义 还有学者分别从社会资本的内容如公民参与网络 信任等角度分析对公共政策优化的意义 此外 有学者从社会资本对构建公民社会作用的角度间接论证了 社会资本对公共政策优化的意义 因为凝聚力强的公民社会正是高质量公共政策产生的良好社会生态环 境 可以说 社会资本 理论虽诞生时间不久 但作为一个新的解释范式来分析社会问题却有着很强的 理论解释力 社会资本 理论的方法论价值主要体现在对社会组织或共同体的运作效率和绩效的解释上 当前 我国 市场化社会力量 与具有相对独立性的社会正日益显现 它需要建构一种合作共享的社会规 范和价值取向 社会资本正是可供借鉴的知识资源 二 研究方法与立论基础 一 本文的研究方法 网络分析法 博弈论 理想类型法 1 网络分析法 笔者对社会资本与集体行动以及公共政策的关系进行研究时 首先涉及到是选择从行动出发研究结构 社会资本总是与结构 网络有关 还是选择从结构出发研究行动的路纾 按照传统盼方法 我们总是在 个体主义方法论和结构 整体 主义方法论中抉择 本文的研究对象是公共政策 它涉及到集体行动与社会 合作 似乎只能选择整体主义的研究方法 但是 鉴于这两种方法都有着不可克服的弱点 所以本文着力 借鉴了吉登斯和科尔曼的方法 吉登斯试图整合上述两种方法而开创了 第三道路 一新的结构论 在 他看米 结构具有 二重性 即行动者利川结构 并且在利圳结构的特质时改变或再生产了这个结构 誊 科尔曼也曾沿用了 第二道路 所不同的是他发明了一种新个人主义方法 这样一种新个人主义方法虽 国吴光芸 超越集体行动的困境 i 会资本 j 制度分析 j 东南学术 2 0 0 6 3 i i 一1 6 留郭台辉 社会资奉 公共政策过程的变量 j 理论 j 改革 2 0 0 4 3 2 4 2 8 美 乔纳森 特钠 社会理论的结构 t j i 圩 m 邱泽奇译 北京 华夏 版社 2 0 0 1 1 7 0 2 绪论 然认为系统水平的现象产生于个人之间的互动 但这样的互动既非凭个人意愿产生 也无法依个人行动预 测 采取结构主义解释同样令人满意 笔者在分析公共政策和社会资本的关系时 所运用的方法与吉登斯 科尔曼相类似 采取研究结构的 取向 所不同的是 本文把网络作为社会结构的方法 网络简单地说就是行动者之间的一种关系 这里的 行动者可以是个人 也可以是群体 组织 如社团 政府等 实际上 网络这个概念与社会结构有传承 性 它起源于结构主义的学术传统 在社会学家那里以各种各样的术语呈现出来 如伯特 r o n a l d s b u r t 用结构空洞来表示 林南 l i nn a n 在研究社会地位时 用社会资源的概念来表示等 这些概念都表现了 网络的某种要素 但它们之间缺乏有效的整合 这里 我们把网络定义为这样一种结构 即带着一定 资源的行动者的关系构成的结构 具体分析公共政策优化与社会资本的关系时 笔者把公共政策的参与者 看成网络的结点 他们各自带着一定的资源进入网络 在网络中互动并遵守一定的规则 形成社会合作同 时生成新的社会资本 2 博弈论 笔者在分析社会资本与集体行动以及公共政策时发现 博弈论的主要方法是非常有用的 2 0 1 h 纪8 0 年 代以来 博弈论不仅在经济学领域得到了广泛的运用 而且渗透到政策科学领域 究其原因 就在于它为 分析人们行动中的相互关系和影响提供了一种有力的工具 博弈论又称对策论 是研究决策主体之间发生 相互关系时行为冲突与合作的学说 博弈论对于本课题研究的方法论意义在于 首先 公共政策所选取的行动目标 是各行动者决策相互影响的结果 在研究公共政策时 不能不研 究这些不同行动者之间的关系 不同行动者的决策行为以及这些决策行为博弈的结果 社会资本作为个人 或组织拥有的资源 为个人和集体行动提供了便利 它生成于公民参与的网络和普遍的互惠关系之中 是 行动者相互博弈的结果 社会合作展开的过程也就是社会资本增加的过程 因此社会资本与公共政策参与 者之间的相互影响 实际就是博弈论所要研究的问题 其核心是不同主体决策的相互关系 引入博弈论的 研究方法 对于公共政策优化的研究可以说是至关重要的 其次 博弈论强调研究多元利益的均衡 研究利已与利他以及经过重复博弈之后的相互合作 而合作 互利正是社会资本存在的前提和基础 冈为没有合作互利 信任 互惠 规范关系就无法形成 同样 对 公共政策而言 在有限竞争的社会政治生活背景下 社会多元利益与公共利益的相容是公共政策活动赖以 进行的基础 通过各方利益的博弈 合作共享 公共政策优化才能实现 也正是从这个意义上说 分析公 共政策优化和社会资本必须借鉴博弈论的研究方法 3 理想类型法 马克斯 韦伯在研究新教伦理和资本主义精神时 采用的是理想类聚的方法 所谓的理想类型的方法 是首先从经验现实中抽象出米的理想类型意在说明相似过程和结构中某些共同的特征 4 然后 理想 类型通过提供某种共同的分析标准 用于对照和比较不同背景 卜 的经验事实 根据两种或更多种具体经验 情境与理想类型的差距 就可以对这两种情境进行比较 因而 就能更好地理解这些经验情境 善 在理 张 e 仔 新经济 i 会学 m 北京 中国 i 会科学 i 版社 2 0 0 1 1 5 鸟 荚 乔纳森 特纳 礼会理论的结构 7 j i l t m 邱洋奇译 北京 华夏i i 版社 2 0 0 1 1 8 鸯f 美 乔纳森 特纳 社会理论的结构 下册 m 邱洋奇译 北京 华夏 f 版社 2 0 0 1 7 9 3 东南人学硕 l 学位论文 想类型的分析方法中有两点是非常重要的 一 理想类型是一种 强调分析 它是根据经验事实将该现象 中主要特点加以片面之强化 而构成一个分析t 具 比如马克斯 韦伯在分析资本主义在西欧产生时 强 调新教伦理对资本主义精神的影响 二 这种方法着重研究一个变量与另一个变量的关系和影响 而 不是去分析社会中各种变量之间的相互关系 这类似丁经济学的研究 经济学在分析需求 供给时 假定 其它因素为既定 只考察价格的变量对需求与供给的影响 这并不说明其它影响需求 供给的冈素不重要 就像马克斯 韦伯研究新教伦理同资本主义精神的关联并不认为新教伦理是西方资本主义产生的唯一原因 一样 就这个意义上说 本文虽然采取理想类型的分析方法去研究社会资本与公共政策优化的关系 研究 社会资本对公共政策优化所产生的重要影响 但并不表示影响公共政策优化的只有社会资本 二 本文的立论基础 相较于公共政策优化的外部条件与动力 社会资本是公共政策优化的内源基础 公共政策与公民社会 的内生资源状况及其形成和利用有紧密的关联性 这些资源包括社会信任 普遍的互惠规范以及公众参与 网络 集中体现为可扩展秩序的合作 它们为公共政策优化提供了社会基础 这是本文的一个理论预设 也是本文的理论基础 需要强调的是 在不同的时空社会环境中 社会资本的类型 储量及其功能表现出 很大的差异 我国社会当前处于社会转型时期 在这个时期我国政治 经济 文化等各个领域发生了重大 变化 毫无疑问 社会转型对我国的社会资本也将产生巨人影响 在社会转型过程中 我们要提倡现代意 义上的社会资本 即基于公民权利义务基础上的可持续扩展合作秩序的良性社会资本 而非传统的血缘基 础上的社会资本 通过良性社会资本的建构从而推进公共政策的优化的展开是本文的核心内容和最后落脚 点 社会资本 这一分析概念将作为主线统领全文 贯穿全文 三 文章的分析框架和可能创新 文章正文部分为三章 第一章主要阐述了我国社会转型时期社会资本的状况 以及社会资本与公共政 策优化的内在逻辑关联 在这一章里阐释了社会资本是解决集体行动困境的社会动因和社会治理机制 并 对公共政策优化进行了前提性反思与批判 指出了我国社会转型时期社会资本局限与社会合作的困顿对公 共政策优化的制约 第二章主要分别从策略性的角度和务实性的角度叙述了良性社会资本在公共政策优化过程中的功能 和作用 从良性社会资本的内涵以及政策网络治理模式的运行之间的内在关联的角度进行分析 指出良性 社会资本与政策网络治理的有效耦合是公共政策优化实现的现实途径 此外 从促进公共政策制定过程中 一 协商民主的实现 推动公共政策有效执行网络的形成 提供公共政策创新的合法性支持 重塑政府与社会 协同治理的良好合作关系等方面具体论述了良性社会资本对公共政策优化的功能和作用 第三章主要试图探讨良性社会资本的建构与公共政策优化的推进 在这一章里分别阐述了公共政策话 语机制与公共行政精神的重塑 合理公正有效的政府制度伦理观的培育 政府 市场与公民社会政策网络 治理关系的型塑 并指出政府政策主体 市场政策主体 公氏社会政策主体 等在良性社会资本建构中的 功能和角色定位 在文章的最后论述并强凋了良性社会资本的培育是实现公共政策优化的关键 也是我国 商承恕 理性化 j 资奉主义 m 台北 台湾联经 版事业公 d 1 9 9 6 5 当关 j 二公民社会 奉义 f 要参考俞町 i 的定义 把公民 i 会当作足因家或政府之外的所有民间组织或民间关系的总和 j e 组 成要素足各种1 r 困家或1 r 政府所属的公民组织 包括1 政府组织 公民的忠愿性礼团 协会 社区组织 利益团体和公民 自发组织起来的运动等 第三部门构成r 公民社会的主体 所以有时公民社会又被称为介于政府 j 市场之问的 第三部门 4 绪论 实现政府再造与最终走向 善治 的内在要求 总之 本文试图从公共政策优化的社会内源基础即社会资本的角度 来对公共政策优化的实现作有别 于以往公共政策优化的技术层面 制度基础等路径的分析 笔者在融合帕特南的社会资本概念体系和哈耶 克 人类合作的扩展秩序理论 基础上 明确提出了良性社会资本概念 将其界定为一种可持续扩展合作 秩序的社会资本 可扩展的合作能够不断吸引更多的人加入合作 而不是仅仅局限于合作双方或集团之内 良性社会资本代表了社会整体利益 必将促进社会整体效率的提升 促进公共政策的优化 此外 本文在 论及社会资本建构时采用的是一个综合分析框架 该分析框架将国家与社会都纳入进来 避免当前学术界 探讨社会资本建构时普遍存在的社会中心论或制度主义的单一化倾向 笔者希望 能通过正确理解和运用 社会资本 为公共政策优化耳标的达成和现代政府的再造提供一些有益的探索 5 东南大学硕士学位论文 第一章我国社会转型时期的社会资本与公共政策优化 第一节集体合作的社会动因 社会资本理论的提出 如何最大限度地实现公共利益 同时又能节约交易成本 保持一种合作的均衡状态始终是社会科学领 域的一个根本性主题 对这一主题的探索困扰过无数有创见的学者 如何走出集体行为的悖论 即完全理 性的个人会做出对集体非理性的行为 选择合作 建立秩序一直是他们努力的方向 一 超越集体行动的困境 社会资本理论的阐释 社会资本理论的研究是与 如何摆脱集体行动的困境 这一基本问题相关联的 如果假设人是利己的 那么对社会关系的基本推演就是冲突的 由于资源的 稀缺 偏好 的不同和 利益最大化 三者同时 存在 所以矛盾不可避免 哈丁的 公地悲剧 囚徒困境 以及奥尔森的 集体行动的悖论 莫不如此 但另一种逻辑义是存在的 白利可以产生合作 它的三个不同前提是 l 建立市场 通过竞争激励产生 合作 2 第三方监督执行 通过国家强力威慑产生合作 3 参与人进行无限重复博弈产生合作 事 实上 通过这三种方式可能产生的合作并非合作的全部 在任何情况下 不执行合约 逃避法律约束 不 可信承诺下的背叛 都是一种稳定的 均衡策略选择 圆 更何况 市场 国家以及合作博弈推论本身就 是不完满的 完全依靠市场 道德陷阱 的问题无法解决 完全依靠政府 权力的公正执行不可信 完 全依靠无限重复博弈 它需要理想和实际模型的严格初始条件 按这一推理 合作似乎并不容易达成 或 者说可能达成的合作很少 进一步讲 即使达成了很多合作 也许并不主要是市场 国家或者参与人重复 博弈的结果 但现实中的普遍存在的广泛合作又是怎样产生的呢 显然 利他主义也不是答案 因为它只代表个 性而不代表共性 重新回到利己这一具有普遍性的假设之上 人们往往忽略了那些习以为常的东西 而找 不出促成利己者合作的真正原因 但恰恰是那些习以为常的尔两促成了个体之间真正的合作 这些东西 表现为行为规范 习俗等 锄 这里的行为规范与习俗类似丁 罗伯特 贝茨 r o b e r t b a t e s 所说的 软 f 方案 诸如共同体和信任 在一个存在着凶徒博弈凼境的社会里 互信合作的共同体将使理性的个人能 够超越集体行动的悖论 人们之所以选择合作而不是对抗 原因在丁彼此之间的相互信任 正是稳定 3 e 实 第一种形式足外部奖赏 第二种形式足外部惩罚 第三种足内部互助 这三种都足建就在对人与人之间霍布斯状 态的假i 5 2 之卜 参见杨尼 两方经济学的政治观 m 天津 天津人民 版4 1 2 0 0 4 1 9 母帕特南认为 永小合作策略也足一种均衡 参见罗们特 d 帕特南 使民主运转起来 m l 歹j j 等译 南吕j 江两人 民 版社 2 0 0 1 2 0 8 奥利弗 威廉姆森认为 确i k 期经f 7 关系中实际朱能解决的冈徒困境的情彤相 数量l 被夸人j w 为经济学家忽视j 企 业能协商改变 jk 期合约相关的激励结构 参见奥利弗 威廉姆森 资本主义经济制度 论企业签约o j 市场签约 m 段毅才等译 北京 商务e 1 j 书馆 2 0 0 2 1 7 7 吴光荟 超越集体行动的困境 社会资本o j 制度分析 j j 东南学术 2 0 0 6 3 1 卜1 6 西f 荚 罗们特 d 帕特南 使民主运转起来 m i 列等译 南吕 江两人民m 版社 2 0 0 1 1 9 5 6 第一章我国社会转型时期的社会资本与公共政策优化 的信任关系使自发的合作成为可能 而在一个继承了人量社会资本的共同体内 自愿的合作更容易出现 这些社会资本包括信任 互惠规范和公民参与网络 它们能够促进合作行为来提高社会的效率 社会资 本承担着将霍布斯式的自然状态 其中 生命是低俗的 粗暴的 短暂的 转换成更加乐观 更少风 险 更加长久的事物的责任 至少 它使在不求助于利维坦之极端强制力的情况下 建立一个允许集体行 为和合作的稳定的社会和政治秩序成为可能 锄 社会资本这一术语虽然正成为社会科学研究和政策科学领域的常用词 但国际学术界真正从学理上关 注社会资本只不过是近二十多年的事 第一位对社会资本概念进行相对系统的现代分析的是法国学者皮埃 尔 布尔迪厄 p i e r eb o u r d i e 他认为 社会资本是实际或潜在的资源集合 这些资源与有相互默认或 承认的关系所组成的持久网络有关 而且这些关系或多或少是制度化的 布尔迪尔对社会资本的定义 和探讨 受到很多学者的关注 他们进一步对社会资本的概念和理论进行了阐发 而社会资本的最终确定 应归功于科尔曼对社会资本在人力资本创造中作用的应用性研究 他将 社会结构资源 视为社会资本 并认为 社会资本主要存在于人际关系和结构之中 并为结构内部的个人提供便利 具有生产力属性 四 尽管对科尔曼的这一界定仍存在着诸多的争论 但自此之后 社会资本概念开始形成完整的研究框架 而真正使社会资本概念引起j 泛关注的是哈佛大学社会学教授罗伯特 d 帕特南 r o b e r t d p a t n a m 他认为 社会资本是社会组织的特征 诸如信任 规范以及网络 它们能够通过合作性行为来提高社会的效 率 首先 社会资本主要是由公民的主要与信任 互惠和合作有关的一系列态度和价值观构成的 其关 键是使人们倾向于相互合作 去信任 去理解 去同情的主观世界所具有的特征 其次 社会资本的主要 特征体现在那些将朋友 家庭 社区工作以及公私生活联系起米的人格网络 最后社会资本是社会结构和 社会关系的有助于推动行动和实现行动目标的特性 固 这是从功能上对社会资本的定义 正如赫福森进 一步总结的 帕特南的社会资本具有三方面的涵义 即 a 价值与规范 b 网络以及 c 后果 自愿 性导致的集体行为的便利和资源 这样 社会资本本身被看成是了一种互惠 规范 参与网络的相 互促进的模型 社会信任能够从这样两个相互联系的方面产生 信任又通过参与不断地促进合作 参 与不仅加强了进一步的信任 又使搭便车行为和不合作行为付出的社会成本足以使理性选择的个人选择合 作的博弈策略 因而 我们最终可以得出结论 社会资本本身成为一种生成信任并冈此解决集体行动困境 的社会动因和社会治理机制 而其崭新性和启发性在于 一方面 这个概念关注的是社会能力的积极后 果 另一方面 它把这些积极后果放在对资本更广义的讨论框架申 而且要求人们注意这种非货币形式是 如何能够像个人财产和银行存款一样成为权力和影响的重要源泉 它使决策者把注意力集中在解决社会问 题成本更低的非经济问题上 二 我国社会转型时期的社会资本局限与社会合作的困顿 如前文所论述 社会资本研究的兴起 主要是冈为人们关心如何摆脱集体行动的困境 可以说其初衷 李惠斌 杨臂冬 社会资本 j 社会发展e c 3 北京 l 会科学文献 i j 版社 2 0 0 0 1 2 2 学 法1 皮埃尔 布尔迪厄 文化资本 j 社会炼会术 m 包弧i 刿详 i 海 海人民i 版社 1 9 9 7 1 9 4 艾l 詹姆斯 科尔曼 l 会理论的艇础 f m 邓方详 北京 i 会科学义献 i j 版社 1 9 9 9 3 5 4 李忠斌 杨 冬 l 会资奉o j i 会发展 c 北京 l 会科技文献 版礼 2 0 0 0 3 8 0 张毅等 困家角色1 j l 会资奉建构的双重效j 啦 j 厶南行政学院学报 2 0 0 6 1 1 9 2 2 英 罗们特 d 帕特南 使民主运转起来 m t i d 等译 南i u i 江两人民j i j 版社 2 0 0 1 3 0 1 美 曼瑟尔 奥尔森 国家兴衰探源 经济增长 滞涨 j 社会僵化 m 丹应中等译 北京 商务印书馆 2 0 0 1 1 7 0 7 东南人学硕 i 学位论文 就是解决集体性的社会活动问题 在帕特南所构建的社会资本体系中 合作是最关键 最核心的部分 居 于重要的位置 信任 规范以及网络都是紧密围绕着合作的 信任 在不少人看来是合作的前提 要合作 就要互相信任 不信任就难以维持相互之间的合作 但也有人认为 信任与其说是合作的一个前提 还不 如说它是合作的一个结果 规范是合作双方必须遵守的规则 是合作的保证 网络则是合作的一种表现形 式 人与人之间的相互合作 发生联系 从存在的形式上看就表现为一种人际关系的网络 因此 对社会 资本最关键 最重要的理解就是社会资本表现为社会中人与人之间的合作 换言之 社会资本对一个社会 的合作形态与互动的性质 质量显然有着十分重要的影响 我国目前处于传统社会向现代社会过渡的转型时期 在这个时期我国政治 经济 文化等各个领域都 发生了重大变化 作为社会结构中的资源 各种形式的社会资本都依赖于社会结构的稳定性 社会结构的 变迁会对社会资本产生巨大的影响 社会组织或社会关系的瓦解也会使原有社会资本逐渐消亡 而现代意 义上的社会资本发育成长 成熟也需要一个长期的过程 因此 正如科尔曼指出的 现代社会中的 如 f 新型法人组织的大规模出现破坏了原始性社会结构 虽然出现了新的社会资本 但由于原始性社会资本所 提供的情感 精神方面的支持是不可替代的 所以出现了社会资本的相对短缺状态 这种状况在我国 的社会转