中小企业集群创新动力的影响因素研究——以台州市椒江、温岭为例.pdf

2 0 12 s 期 s i d T m R h 2 0 2 N ts d o i 1 0 3 9 6 9 j is s n 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 2 1 5 0 4 4 中小企业集群创新动力的影响因素研究 以台州市椒江 温岭为例 吴俊杰 范轶琳 翁友萍 1 浙江工商大学工商管理学院 浙江杭州 1 3 1 0 0 1 8 2 浙江树人大学管理学院 浙江杭州 I 3 1 0 0 1 5 3 长江证券 浙江台州3 1 8 0 0 0 摘要 基于浙江台州 医药4 V 台州模具塑料 中小企业集群创新 的两个案例调查分析 实证研 究 中小企业集群 创新动力的影响 因素 并提 出策略 建议 关键词 中小企业集群 集群创新 影响 因素 台州 中图分类号 F 2 7 6 3 文献标识码 A 文章编号 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 2 1 5 0 1 9 4 0 4 St udy o n I n fl u e n cin g Fa ct o r s o f t he I n no v a t i o n Po we r o f S M E Clu s t e r s T a k e J i a o j i a n g a n d We n l in g o f T a i z h o u C i t y a s a n E x a m p l e WU J u n j i e F A N Y i li n WE N G Y o u p in g 1 S ch o o l o f B u s in e s s A d m in i s t r a t io n Z h e j a n g G o n g s h a n g U n i v e r s i t y H a n g z h o u 3 1 0 0 1 8 C h ia n 2 S ch o o l o f Ma n a g e me n t Z h e i j i a n g S h u r e n U n i v e rs i t y Ha n g z h o u 3 1 0 0 1 5 C h in a 3 C h a n g j i a n g S e cu r i t i e s T a iz h o u C i t y 3 1 8 0 0 0 C h i n a Abs t r a ct Th r o u g h t h e in v e s t ig a t io n a n d a na ly s is o f t wo ca s e s f o r in n o v a t io n d e v e lo p me nt o f t wo SME clus t e r s in clu d in g Z h e j ia n g T a i z h o u P h a r m a ce u t ica l C h e m i ca l a n d T a iz h o u M o ld P l a s t i c t h i s p a p e r ca r r ie s o u t in d e p t h e m p ir ica l r e s e a r ch o n t he in fl ue n cing f a ct o rs o f t h e in no v a t io n po we r o f SME clu s t e rs a n d p u t s for wa r d s o me co n s t r u ct iv e p r o p o s a ls Ke y wor ds S ME clu s t e r clus t e r in n o v a t io n in fl ue ncin g f a ct o r s Ta iz h o u 1 问题 的提 出 中小企业集群是现阶段我 国国民经济中最活跃 的组成部分 也是我国大部分地 区经济发展的重要 成长源 但随着宏 观经济环境 的变化和要素资源约 束的趋强 国内民营体制机制和 中小企业集群优势 正在逐步弱化 本文认为 要确保 中小企业集群可 持续发展 就 必须要加强 中小企业集 群创新建 设 尤其是技术 自主创新 其 中 首 当其要且最为核心 的是要清楚 中小企业 集群创新 的动力何在 创新过 程 中存在哪些 因素制约了中小企业集群创新的发展 本文试图将研究对象的层次进行 下调 使得市县 等微观层面 的中小企业集群创新影响因素得 以深刻 的揭示 事实上 不深入 到市县 等微 观层 面来展 开 调研研究 往往无法解析 出影响地方 中小企业集群 创新动力的制 约因素 由此无法探究地方 中小企业 集群技术创新动力机制 以及提供有针对性的政策 中小企业集群创新动力是产业集 群成 长的关键 所在 已被揭示 结合主题 梳理国内外相关文献 大致可以分为二类 企业集群创新 的动力研究 和企 业集群创新影响因素的研究 关于企业集群创新 的 动力研究方面 大部分学者遵循新古典或主流经济 学理论基础上之 上进行 了相关补充 和理论 的延 伸 国外的研究大多基于马歇尔 的外部经济概念基础上 进行了中小企业集群理论 的研究 而 国内学者主要 通过借鉴国外学者们的理论和研究成果 结合国内 不同集群的发展现状 对于企业集群创新动力进行 了多角度的研究 J 有关影 响因素方面 有研究认 收稿 日期 2 0 1 1 1 2 0 5 修 回日期 2 0 1 2 0 1 1 6 基金项 目 教 育部人文社会科学研究项 目 企业家社会网络 组织能力与集群企业 自主创新形式跃迁研究 1 1 Y J C 6 3 0 2 2 3 浙 江省哲学 社会科学规划课题 企业 家 社 会 网 络对 集 群 制 造 企业 家社 会 网 路 对 集群 制 造 企 业 自主创 新 演 进影 响研 究 浙 江 实证 1 1 J C G L 1 9 Y B 教 育 部 人 文 社 会 科 学 研 究 项 目 中 小 集 群 企 业 包 容 性 增 长 的 内 在 机 理 研 究 基 于 能 力 的 视 角 1 1 Y J C 6 3 0 0 4 1 吴俊杰等 中小企业集群创新动力的影响因素研究 以台州市椒江 温岭为例 1 9 5 为 创新收益不确定 性 技术成果外溢性 和竞 争情 况是影响集群企业创新动力 的三个重要 因素 来 自外部的知识的获取 相应 的社会资本 集群知识 存量与流量 信息交换及协调 创新能力和沟通 相互信任等企业集群创新能力影响因素则对 于集群 创新具有重要影响作用 检视前人研究可以发现 集群创新 已从关 注单 个企业内部创新 向关注企业与外部环境的互动 已经 成为集群创新的热 门话 题 本文参照冯德 连 包 卿l5 等研 究成 果 以及 相关 研究 成 果 将 创 新投 入 主要有科研资金 高级人才 工业用地供给 构成 视作集群创新 的推动力 社会机构 科研 机构 行 业协会 融资服务体系等 中介组织 视作集群创新 的支撑力 集群方面 集群产 品 创新资源整合能 力 的集群创新 称谓集群 的组织力 外部环境 环 保 劳动力成本 人民币汇率等方面 看作混合作 用力 见图 1 图中的焦点企业位于生产配套 和市 场销售网络 中心 其 中的配套企业 与焦点企业或者 其他企业之间的关系是紧密的经济关 系 而右端 的市场销售是以专业 市场为 依托 外 贸关系等特有 的地域组 织形 式 最 终形 成 了小企 业 大 市场 的 中小企业集群模式 剞 控 竺 竺兰 0 a n 三 企 韭 l 1 n f o 醋 订 单 一一 集群方面 登 图 1 中小企业集群创新动力的影响因素构成 说明 根据相关文献整理而得 杨锐等 2 0 0 7 2 中小企业集群创新动力影响因素构成分析 2 1 创 新投 入 的推动 力 以科研 人才 土地为代表 的创新投入是 中小 企业集群创新 的重要推动力 加强与鼓励 中小企业 创新投入的力度与强度 才有可能让中小企业更好 地进行集群 内外的学习 从而实现技术 的追 赶 在 国家大力发展 与鼓励 中小企业集 群创新 的背景 下 地方政府需要 加大创新投 入力度 同时 中小 企业 集群创新行为的发生也依赖于外部科技系统的支持 因此 要提高 中小企业集群 的产 品创新 工艺创新 水平 提升 中小企业集群创新 的整体能力 创新 投 入的推动不 可低估 现实表明 研究开发 的投入 与效果已经成 为国家科技竞争力 的关键性 因素 各 国政府和企业都采取措施加大 R D投入力度 从 国 家层面上看 比如 英 法等 国承诺至 2 0 1 1年研发 经费将 占 G D P比重的 3 从企业层面上来看 以 西 门子 通 用为代 表跨 国公 司 R D投入 近百亿美 元 目前中小企业集群 在进行创新活动所需要 的创 新投入大部分来 自于自身 而一般的中小企业研究 开发经费投 入少 造成大部分 中小企业 局限于对 常 规产品转换 满 足于一 般产 品试制 和仿 制 因此 积极鼓励创新 主体 的创新投入可以促 进创新 主体 的 战略实施和创新活动 的开展 2 2社会 机构 的 支撑 力 国内的集群企业 只有个 别焦点企业建有 国家 级 的企业技 术 中心和省级企业研究 院 大部分中小 企业缺乏创新实验室和研究所 同时 由于集群所 在地缺少为企业服务的研 究机构 大部分 中小企业 只能选择 区域 内外的大学或研发机构进 行战略 但 其协调成本和信息成本居 高不下 中小企业集群创 新需要配套的服 务 例如 风险投资机构 律师事 务所 会计师事务所 经纪人市场 职业咨询 教 育培训 公共 信息服务 大学以及科 研机构等支持 性社会机构 j 因此 构建 区域创新平 台以建立 中 小企业创新基地 优化服务环境 积极为集 群和企 业搭建公共 服务平 台以提升产业集群创新发展的 内 涵 着力构建中介服务体系 完善中小企业集群创 新发展所需的社会化服务 针对 中小企业发展和创 新融资问题 可 以引入风险投资以促 进 中小企业集 群技术创新 的能力培育 J 必须指 出的是 行业 协 会在发挥沟通政府 和企业之 间的桥梁纽带 发挥着 企业 内部资信服务和交流 深化管理 推进技 术创 新等方面应起着积极作用 2 3 集群创新的组织力 国内中小集群企业基本形成 了 自有 品牌 且具 有一定的影响力 但随着市场环境的变化 产品结 构不合理及产品延伸度不足问题突出 具有高附加 值 高科技含量 低污染创新产品却很少 同样 集群产品结构不合理与集群投资趋 同真正难 以实现 产品创新 以台州医药为例 医药产业集群结构较 为简单 且集群 内企业 产业的关联度较低 集群企 业主要采用特色原料药生产方式 自主研发 的新药 产品缺乏 大量的中小 医药企业生产 同一型号 的原 料药 导致 了产 品同质化 问题 企业为 了生存和竞 争 相互压价 其核心 问题是在于焦点企业与集群 内其它网络成员缺乏合作 根据 K l i n e S J R o s e n b e r g N观点 集群创 新企业 内部的各个环节之间 以 及创新企业 与外部环境 之 间存在 大量 的信息反馈 各种创新企业之间的信息交流是集群创新成功的重 嚣 纂 1 9 6 吴俊杰等 中小企业集群创新动力的影响因素研究 以台州市椒江 温岭为例 要 因素 川 因此 集群 内焦点企业不仅要提供各种 产品和服务 还必须懂得如何把 自身 的核 心能力恰 当地同其他企业的竞争资源结合 通过 网络强度来 实现创新资源的整合和企业间战略创新的合作 2 4创新 环境 的混合 作 用力 从文化底蕴来看 中小企业集群 的形成具有鲜 明的人文特点 传统的人文精神对 中小企业集群 的 发展起了重要作用 世俗化倾 向和强烈的致富冲动 不仅深刻影 响了经济 当事 人 的动机 动力 和行为 而且影响政府工作人员的价值取 向 影 响其行 为及 其政策取 向 使 台州源源不断地涌现 出具有创新精 神的企业家 国内的集群中小企业几乎全部在 同一 个乡镇或 同一个村落 信任和承诺 为中小企业集群 营造 了集群创新文化 也正是这种独特创新 文化促 使了中小企业有效掌握商机 做 出决策 降低 了风 险 然而 由于大部分 中小企业集群 属于劳动密集 型企业 产品附加值低 随着原材料价格上涨 出 口退税调整 土地成本 人力成本增 加人 民币升值 带来 的汇兑损失风险以及其它 因素 的影响对于 中小 企业集群创新都是一个不利因素 由此可见 文化 环保 劳动力成本 人等因素在作用力方 向的不确 定性 即既可能是拉 动了集 群创新 又可能是抑制 了集群创新 3 中小企业集群创新动力影响因素的实证研究 3 1 研 究对象和研 究方法 本文运用 的实证材料 的主要来是 首先 通过 台州椒江医药化工企业集群的 6 7家核心企业 以 及多家医药企业进行了追踪调研 其次 对 台州市 区 温岭市模具塑料企业集群 以及从 业人员 销 售收入进行 了调研 最后 通过对其它 中小企业集 群 如家 电及制冷配件生产基地 缝纫机械 零配 件生产的中小企业集群 阀门和水泵生产基地 以及 及圣诞礼品 节 日灯生产 出口基地等中小企业集 群 做了相关 的实证调研 本文主要采用个性 分析与共性 分析相结合的方 法 在对台州中小企业集群创新现状 阐述 的基础上 通过台州医药化工 中小企业 集群创新和台州模具塑 料 中小企业集群创新两个案例调查发现 台州 中小企 业集群创新中普遍存在的问题和制约因素 其 中 主要的调查方法是 文献资料方法 参与观察方法 和深入访谈方法 3 2 创新动力的影响因素发现与分析 3 2 1 创新投入 调研结果表 明 虽然台州市 医药 模具行业科研经费投入依然存在不足 的现象 可能 原因是由于一些公共物 品和准公共物品建设具有外 部性 容易出现 搭便车 现 象 由于集 群 内公共 物品缺乏使得中小企业的仿制动机超过其创新动机 从而导致企业减少 了创新风 险投 资 另外 随着台 州市各药品生产企业规模的发展 壮大 企业 用地需 求也在不断 的增加 宏观来看 目前全市各 药品生 产企业都不同程度 的面临着土地 资源的制约 企业 外迁现象严重 鉴于一些生产要素的有限性 及不可 流动性 部分企业 不满足于生产要 素的制约 选 择 了迁移 近几年 台州医药 模具制造业从业 人数 在不断增加 但台州塑料制品企业高素质人才缺乏 专业技术人才不足 人才工作刻 不容缓 中小企业 集群创新发展需要与之相 匹配 的高素质技术 管理人 才 但 由于 以家族关 系和共 同的文化背 景为基础 基于相互信任 相互合作和声誉机制的作用而形成 中小企业集群 其用人上本地化 和用人唯亲 对外 来人员不委以重任甚至不予聘用外来人员作为管理 者 已直接影响了中小企业集群技术创新 3 2 2社会机构和服务 科技基础条件薄弱 科技资 源有限已成 为制约台州 中小企业集群创新发展的突 出问题 一方面 地方行业协会没能实现与政府 的 彻底分离 需要努力寻求发展上的突破 专业管理 人才严重匮乏 资金不足 难 以摆脱对政府的依赖 使得行业协会 的作用力 支持力和影响力不够 比 较国外企业集群 中的中介机构 无论在运作机制亦 或是服务功能上 国内行业协会都需要极大的完善 调研表明 两个 中小企业集群面 临的共 同核心 问题 是 集群所在地缺少现代生产性服务机构 无论是 集群的企业内部研发还是产学研合作 其 中的协调 信息成本上升致使 中小企业无力进行技术创新 同 时 融资难问题也成为制约着 中小企业集群创新 的 一 个重要 因素 这些原 因可能源于企业联合征信 数 据平台不 够健全 民营金融机构不完善 信用担保 体系建设滞后等问题 限制了中小企业集群的融 资渠 道 不利于集群创新的实现 3 2 3企业集群方面 目前台州中小企业集群创新发 展情况看 集群内部企业 间缺乏交流 企业 政府 金融机构和中介机构等网络主体 的内外基本处于相 互孤立的状态以及协 同创新不够 中小企业集群 的 产品结构 产业分工定位缺乏合作 创新 使得集群 潜在优势难 以发挥 一方面 处于产业链 中龙头企 业 自身已经具有相当强 的竞争实力 但数量不多 的 龙头企业所形成 的 高位势 与大量存在鲜 明落差 的中小企业使得集群内企业难协同创新 另一方面 产业链中成员间缺乏有效的产业分工机制 集群成 员相互竞争 产品同一性现象严重 使得整个集 群 呈现出平面重复 无序扩张 利益耗散和恶性竞争 严重制约集群整体竞争能力提升 3 2 4创新环境方面 在经济全球化 信息化 知识 化 市场化的今天 随着经济社会的迅速发展 台 州中小企 业集群正在 面临着外部环境 剧烈 的变 化 比如 国家有关部门公 布了出口退税下调的政策致 使以价格为主要竞争手段的中小企业面临着生存调 吴俊杰等 94 企业集群创新动力的影响因素研究 以台州市椒江 温岭为例 1 9 7 整 台州中小企业集群主要依靠低成本 与生产规模 上 的优势 占据市场 利润获取的优势已不明显 4 中小企业集群创新中关键关 系的处理与政策启示 4 1 关键 关 系的处理 4 1 1 正确处理焦点 企业与集群其 它 中小企业 的关 系 由于焦点企业与其它 中小企业 之间关系不够紧 密和协调 企业 间合作 的方式 和渠道仍不 通畅 事 实表明 不同类 型企业各 自为战 无益于集群整体 层面的创新 只是地理上 的临近 没有形成技术上 的关联和创新 的继承 集群创新效应则 不明显 因 此 必须处理好 台州企业集群 中的焦点企业与其它 中小企业 的关系 探索两者之 间关 系的链 接 发挥 双方的潜力和优 势 从促 进集群创 新 的过程连 续 提升集群整体的创新水平 4 1 2正确处理 自主创新与合作创新 的关系 寻找创 新路径 识别企业如何从模仿创新 合 作创新模仿 创新走 向 自主创新 对培育台州中小集群企业 自主 创新能力十分有益 对于 台州集群企业 而言 需切 实有效地制定 技术创新 战略 自主创新 或者合作创 新要视具体集 群环境来定 正确处 理好 自主创新与 合作创新之问的逻辑关 系 在合作创新 过程 中不断 积累 自主创新所需要 的资金 人员 技术等资源能 力 为 自主创新准备 4 1 3正确处理政府的角色的关系 在台州 中小企业 集群发育的初 级阶段 台州政府应 在集群企业 的软 硬环境上提供 强有力 的保 障支持 促进 集群技术创 新过程的可持续性 需要进一步 明确 的是 从长远 和全局的角度来 看 政府对台州中小企 业集群创新 最重要 的职能是提供有效 的支持和建立完善 的现代 生产性服务体系 4 2政 策 启 示 4 2 1适度增加政府支出 增强推动力 政府继续加 大科技投入 切实强化财政科技投资 重点支持为 获取 自主知识 产权 提升核心竞争力 的 自主创新活 动 支持对地方 中小企业 集群的转 型升级具有重大 推动作用 的基础性 战略性 公益性 的重点项 目和 重大项 目 加强经费使用 的集 中度 努 力克服财政 科技经费使用小 而散 的习惯性做法 支持各级高新 技术研发中心创新平 台建设 政府财政 应积极探索 多种科技资金配置形 式 引导企业 行业 增加 自主 创新投入 4 2 2注重优化服务环境 增强支撑力 一是 地方 政府要健全 和完善行业协会 和民营金融机 构 为 中 小企业集群创新提供支持 同时 大力 发展 民营 中 小金融机构 整体 而言 在疏通 市场进入机 制 解 决 民间资本在金融服务市场准人方面的制度性障碍 同时 还应完善对 民营金融机构 的支持 与金 融服务 创新体系 同时 在学习和借鉴发达国家地区的成 功经验 的基础上 结合 台州实情 尽快颁 布中小企 业信用担保法和有关法规条例 例如 可尝试 采用 互助担保基 金制度 地方政府则是作 为担保 基金的 出资人 对互助担保公 司予 以政策支持 从 而让 协 作银行和担保公 司更好为 中小企业集群创新 提供融 资 二是 依 托产业集群建立 整合 增 强产业 集 群 的职业教育体系 以提高企业者 的业务技 能 并 实施高层次专业技术人才 培养工程 以培养特定产 业所需的高技术人才 4 2 3注重合理分工与竞争性协作 增强组织力 地方政府在促进 中小企业 之间合理分工 与合作 要 做 到 首先 为中小企业创造一个 良好的生产环境 其次 规范中小企业 的行为 保证社会 经济活动的 公正性与平等性 为此 政府通过社会 管理和调控 企业的行为实现政府 的社会管理 目标 这些手段包 括一些宏观政策的出台和社会资源 的配 置 以及政 府对企业行 为的诱 导等 另外需加 强对企业的合作 创新观念 的引导 在制度 和规范保 障的前 提下 为 了给集群中企业之 间的合作创新提供有效的促 进机 制 政府部 门应该积极加强对集群 中企业的合作意 识 引导 使企业 主动进行合作创 新 同时 提高集 群 中的技术信息的流通 关注市场上的最新技术发 展动态 市场需求变化 提高集 群整体对环境的适 应性 避免集群的 锁定 效应 参考文献 1 冯德连 中小企业集群 创新 的动 力机制研 究 J 商业 经济 与 管理 2 0 1 0 1 2 5 l一5 5 2 魏守华 集群竞 争力 的动 力机制 以及 实证分 析 J 中 国工业 经济 2 0 0 2 1 0 2 7 3 4 I 3 I B E R G I AN F E S E R N a t i o n a l I n d u s t r y C l u s t e r T e m p l a t e s A F r a me w o r k f o r Ap p l ie d R e g i o n a l C lu s t e r A n aly s