（国际贸易学专业论文）广东省对外贸易与就业关系研究.pdf

l 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：夕参狐 日期：珈7 年6 月弓日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文 导师签名 、日期：1 年6 日 经济增长、充分就业、物价水平稳定是宏观经济的三大主要目标。在保证经 济迅速持续发展的同时，就业也是必须高度关注的因素，因为它不仅关系到经济 健康运行，也关系社会民生稳定。广东省，作为全国经济发展的领先省份，作为 吸收全国劳动力的最主要地区，如何推动就业更显重要。同时，作为全国对外贸 易第一大省，持续发展的国际贸易事业在为经济增长作出巨大贡献的同时，也直 接或间接创造着大量的就业机会，影响着省内的就业形势。 本文通过建立时间序列模型，首先对广东省对外贸易与省内就业的整体关系 进行实证分析。结果表明，对外贸易进出口与全省就业之间均存在协整关系，且 出口体现出正的就业效应。同时，本文还利用全省2 1 个地级市的面板数据，对 广东省内对外贸易影响就业的地区差异情况进行比较分析。结果显示，广东省对 外贸易与就业的关系主要表现为出口对就业的积极效应，且在珠三角地区尤为突 出，而进口的就业影响则在各地区都不显著。 通过时间序列数据研究广东省对外贸易与省内就业两者之间的具体关系，且 利用地级市面板数据分析对外贸易就业效应的地区差异并进行比较分析，是本文 的主要内容，也是本文主要的创新之处。 关键词：广东省对外贸易就业协整分析面板数据 i l a b s t r a c t e c o n o m i cg r o w t h ，f u l le m p l o y m e n ta n dp r i c es t a b i l i t ya r et h e 3m a i n m a c r o e c o n o m i cg o a l s m a i n t a i n i n gt h ew h o l ee c o n o m yd e v e l o p i n gq u i c k l y a n ds t a b l y ，e m p l o y m e n ts h o u l db ep a yg r e a ta t t e n t i o nt oa tt h es a m et i m e b e c a u s ee m p l o y m e n ti sn o to n l yr e l a t e dt ot h eh e a l t ho ft h ee c o n o m y ，b u ta l s o r e l a t e dt ot h es t a b i l i t yo fs o c i e t y g u a n g d o n g ，a st h em o s td e v e l o p e dp r o v i n c e o fc h i n a , a n da l s oa st h ec h i e fa r e ao fa b s o r b i n gl a b o rf r o ma l lo v e rt h ec o u n t r y ， s h o u l dc o n c e r n sm o r eo nt h ee m p l o y m e n ti s s u e m e a n w h i l e ，g u a n g d o n gi st h e b i g g e s tp r o v i n c eo fc h i n ae n g a g i n gi ni n t e r n a t i o n a l 仃a d e ，a n dt h ei n c r e a s i n g i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s sn o to n l ym a k e sg r e a tc o n t r i b u t i o nt ot h ee c o n o m i c g r o w t h ，b u ta l s oc r e a t e sl o t so f j o bo p p o r t u n i t i e sd i r e c t l yo ri n d i r e c t l y ，a f f e c t i n g t h ep r o v i n c ee m p l o y m e n ts i t u a t i o n t h ep a p e rf i r s t l yb u i l d su pat i m es e r i e sm o d e lt od oaq u a n t i t i v ea n a l y s i s t h es t u d yf i n d so u tt h a tt h e r ee x i s t sac o i n t e g r a t i o n r e l a t i o nb e t w e e n i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n de m p l o y m e n ti ng u a n g d o n g ，a n dt h ee x p o r th a sp o s i t i v e e m p l o y m e n te f f e c t i na d d i t i o n ，i t a l s ou s e sp a n e l - d a t ao ft h e21c i t i e so f g u a n g d o n g ，s t u d y i n ga n dc o m p a r i n g t h ed i s t r i c td i f f e r e n c e si nt h ee m p l o y m e n t e f f e c to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e t h ee m p i r i c a lr e s u l tr e v e a l s ，t h ee m p l o y m e n t e f f e c to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ei ng u a n g d o n gi sm a i n l yp r e s e n t e db yt h ep o s i t i v e e m p l o y m e n te f f e c to fe x p o r t , a n di t i sq u i t en o t a b l ei nt h ep e a r lr i v e rd e l t a c i t i e s ；a si m p o r th a sn oo b v i o u se m p l o y m e n te f f e c ta l lo v e rg u a n g d o n g m t os t u d yt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea n de m p l o y m e n to f g u a n g d o n gt h r o u g ht i m es e r i e sd a t a , a n dt oa n a l y z ed i s t r i c td i f f e r e n c e so ft h e e m p l o y m e n te f f e c to fi n t e r n a t i o n a lt r a d eu s i n gp a n e ld a t ao fc i t i e s ，m a k i n g c o m p a r i s o n ，i st h em a i n c o n t e n to ft h i sp a p e r ，a n da l s ot h ec r e a t i v i t y k e yw o r d s ：g u a n g d o n g i n t e r n a t i o n a lt r a d e e m p l o y m e n t c o i n t e g r a t i o na n a l y s i s p a n e l - d a t a i v 2 1 国际贸易相关理论及其就业影响的理论沿革( 1 1 ) 2 2 对外贸易对就业的影响机制分析( 1 5 ) 第三章广东省对外贸易和就业发展状况( 1 9 ) 3 1 广东省对外贸易发展概况与特点( 1 9 ) 3 2 广东省就业形势发展状况( 2 5 ) 3 3 广东省对外贸易的就业影响( 2 8 ) 第四章广东省对外贸易与就业关系的协整分析( 2 9 ) 4 1 模型的构建( 2 9 ) 4 2 变量及样本数据的说明( 3 1 ) 4 3 实证方法及分析( 3 3 ) 4 4 本章小结( 3 9 ) 第五章基于地级市面板数据的研究。( 4 0 ) 5 1 面板数据模型( p a n e l d a t am o d e l ) 简介( 4 0 ) 5 2 模型与数据说明( 4 2 ) 5 3 实证分析背景( 4 2 ) 5 4 面板数据回归结果( 4 3 ) 5 5 结果分析( 4 5 ) 第六章研究结论与政策建议( 4 7 ) 6 1 研究结论( 4 7 ) v 6 2 政策建议( 4 8 ) 文献( 5 0 ) ( 5 4 ) ( 6 2 ) v i 广东地处中国南部沿海，毗邻港澳，拥有融入国际市场的得天独厚的区位优 势。从1 9 7 8 年改革开放，到9 0 年代初提出“引进来、走出去的开放战略，到 本世纪初的c e p a 的实施，在国家政策以及各级政府的鼓励和支持下，广东省一 直以极其开放的姿态参与国际分工以及国际市场的竞争，对外贸易始终保持高速 发展的同时，也为省内大大小小的企业、各行各业的从业人员、各地区的劳动者 等直接或间接地创造着大量的发展机会。 据广东省统计局2 0 0 8 年广东国民经济和社会发展统计公报显示，2 0 0 8 全省 生产总值3 5 6 9 6 4 6 亿元，比上年增长1 0 1 。全省全年进出口总额6 8 3 2 6 1 亿美 元，比上年增长7 8 。其中，出口4 0 4 0 9 7 亿美元，增长9 4 ；进口2 7 9 1 6 4 亿美元，增长5 4 。出口大于进口1 2 4 9 3 3 亿美元，比上年增加2 0 4 9 亿美元。 对外贸易保持持续增长的趋势。 2 0 0 8 年末全社会从业人员5 4 6 0 万人，比上年末增长1 1 。全年城镇新增就 业1 9 8 5 0 万人，就业困难人员实现再就业1 0 8 万人。年末城镇实有登记失业人 员3 8 0 7 万人，城镇登记失业率2 5 6 ，比上年末上升0 0 5 个百分点。1 尽管广东省就业和再就业多年来取得一定成效，但作为全国人口及劳动力输 入大省，就业压力明显，劳动力供求、结构依然不均衡，推动促进全省就业不容 怠慢。对外贸易作为广东省经济增长的重要支柱，在增加行业内人才和劳动力需 l 数据来源：2 0 0 8 年广东国民经济和社会发展统计公报，2 0 0 9 加2 - 2 5 ，广东统计信息网。 l 求、吸纳就业的同时，也会带动相关产业的发展，从而创造更多的就业机会。而 对外贸易促使全省经济总量的放大，对整个社会的就业情况应该是起到积极作用 的。 当前，金融危机在全球范围蔓延，对实体经济的影响和打击逐步显现。市场 的不景气使得国际贸易总量大幅下滑，广东的进出口贸易也深受考验，进而对经 济、就业也产生负面影响。但是必须认识到，这是经济运行的必然结果，是经济 周期的组成部分，只是暂时的，经济增长尤其是中国经济增长的长期趋势客观存 在。广东省对外贸易事业的发展以及经济增长也将是长期的趋势，而就业这一宏 观经济目标和重大民生问题，也将始终摆在显要位置。随着广东对外贸易总量及 其在广度、深度上的扩张，必然为行业内外创造和提供大量的就业机会，对外贸 易在对经济总量增长作出巨大贡献的同时，也会对省内就业产生一系列直接或间 接的作用。 1 1 2 现实意义 目前，国内关于对外贸易和就业之间关系的探讨，无论是理论上还是实证研 究，都为数不多，并且主要是对整个国家对外贸易的就业效应或者是某个行业尤 其是加工贸易等的就业效应的研究。对于某一省内情形，尤其是具体对对外贸易 发达的省份的研究，更是数量极少。因此，研究广东省这一贸易大省的具体情况， 对于广东省利用自身优势以促进就业，具有重大的现实意义；对于国内其他省份 也有借鉴意义。 在广东，对外贸易不仅是经济增长的重要贡献力量，而且对省内经济的方方 面面产生着不可忽视的影响作用。省内不同行业、不同产品的进出口扩张、各类 企业的对外贸易业务发展、各个地方对外联系的增强等，会导致对直接从事对外 贸易行业的从业人员需求的改变，并影响与贸易相关的各种劳动者的就业机会及 就业水平，从而影响省内的就业情况。 从实证的角度研究广东省对外贸易与就业的关系，能够清楚地认识两者之间 客观存在的具体联系，结合广东省的实际情况，探讨对外贸易发展影响就业的机 2 制，发掘贸易对就业的具体作用，有助于更好地利用本省的优势和有利条件，充 分发挥贸易的就业效应，为政府促进推动就业提供更具体的有价值的建议。 1 2 文献综述 1 2 1 国外相关文献综述 有关贸易与就业关系的理论研究中，影响最大的就是赫克谢尔奥林萨缪尔 森理论( h e c k s c h e r ，1 9 1 9 ；o h l i n ，1 9 3 3 ；s a m u e l s o n ，1 9 4 1 ，1 9 4 9 ) 。他们以要 素禀赋优势理论和生产要素均衡化的趋势来解释国际贸易对贸易双方的就业效 应。 而凯恩斯主义的贸易乘数理论( 凯恩斯，1 9 8 3 ) ，基于消费倾向这个心理规 律，把“投资乘数”运用于对外贸易顺差的分析中，用“对外贸易乘数 解释对 外贸易对国内经济增长和就业产生的影响和作用。 2 0 世纪8 0 年代以来，对外贸易与就业关系问题，开始成为国外学者进行实 证研究的关注热点之一，并得到不断地发展。按研究的具体对象来分，主要有对 一国总体情形的研究、对一国某生产部门内如制造业等情形的研究，对多国总体 情形的研究等；近年，随着中国在世界的影响不断扩大，开始有学者研究一国与 中国贸易扩大与该国内就业问题的关系。 ( 一) 对一国总体情形的研究 d r i v e r 、k i l p a t r i c k c 和n a i s b i t t ( 1 9 8 6 ) 测算了1 9 7 9 年的平衡贸易增长对英国 就业的影响，发现与欧共体或新兴工业化国家和地区的平衡贸易增长均会减少英 国的就业，但影响的幅度相当小。 m e s s e r l i n ( 1 9 9 5 ) 分析了1 9 7 7 1 9 9 2 年间国际贸易与资本流动对法国劳动市 场的影响，认为国际贸易对法国就业的净效应为正，研究期内国际贸易导致法国 每年就业量净增长8 左右。他强调，与国际贸易相比，宏观经济因素、政策因 素以及劳动市场结构可能对就业具有更大的影响。 m o r a w c z y n s k i 和w a c h ( 2 0 0 4 ) 研究了波兰对外贸易对其国内就业的影响，他 们利用1 9 9 3 1 9 9 9 年间波兰国内2 8 个行业的面板数据，分析了它们各自进口渗透 率和出口导向率的高低及劳动密集程度并引入虚拟变量，进行回归分析。结果表 明，进口增长对就业变化有负作用( 没有考虑行业的进口渗透率) ；而出口与就 业则存在显著的正相关关系，出口增长对就业变化有正向作用。 g r o s b e n 、h o b i j n 和m c c o n e l l ( 2 0 0 5 ) 分析了美国1 9 9 7 2 0 0 3 年间对外贸易包 括进口和出口对国内就业的“净效应 ，并引入了海外劳动力这一因素将其作为 进口的另一种形式。他们的计算和统计结果表明，国际贸易不一定引起美国国内 就业的损失，两者的关系时为正时为负，贸易创造的就业机会或多或少地抵消了 由其引起的就业损失；而作为进口一部分的海外劳动力只占国内就业的很小部 分，没有证据证明其为引起国内失业增加的原因之一。 ( 二) 对一国制造业内情形的研究 m a r i a n o 和b e n i a m i n ( 2 0 0 0 ) 分析了意大利制造业对外贸易对其劳动市场的 影响，他们研究了制造业部门各行业中由于对外贸易引起的销售额的变化对就业 和工资产生的影响。结果表明，由于引进贸易的这种产业调整而引起的总需求冲 击，主要是通过就业的变化产生的。尽管如此，提高制造业部门的国际竞争参与 度，对国内就业产生的影响并不大。他们发现，技术进步对解释国内失业的增加 似乎发挥着主要的作用。 o r b e t a ( 2 0 0 2 ) 研究了菲律宾对外贸易对其国内就业水平及结构的影响，分 别研究了总体和制造业行业的情形。结果表明，无论在总体还是制造业行业水平 上，出口倾向增加导致国内对劳动力的需求扩大；另外，进口倾向的增加对劳动 力需求的影响作用则不明确。至于就业结构方面，在总体水平上，对外贸易对女 性就业比例变化的影响不显著；而在制造业中，出口倾向增加则使女性劳动者受 惠。同时，对于低技术水平劳动力，无论在总体还是制造业行业水平上，出口倾 向增加都使其就业比例增加。 4 ( 三) 对多国总体情形的研究 s c h u m a c h e r ( 1 9 8 4 ) 分析了2 0 世纪7 0 年代欧洲共同体6 国与发展中国家的贸 易对其就业的影响。研究表明，与发展中国家进行贸易，对欧洲共同体6 国的就业 总量影响不大，进出口的综合就业效应为正；同时贸易导致各国劳动密集型部门 就业下降，使就业结构发生了改变。 w o o d ( 1 9 9 1 ，1 9 9 5 ) 分析了北南贸易对发达国家和发展中国家要素需求的影 响，他指出北南贸易对发达国家非熟练工人有不利影响，如果考虑到服务贸易因素， 与发展中国家的贸易可能导致发达国家整个经济的非熟练劳动力相对需求下降 2 0 左右。 k u c e r a 和m i l b e r g ( 2 0 0 2 ) 利用要素分析法研究1 9 7 8 1 9 9 5 年o e c d l 0 国制造 业对外贸易扩张带来的就业效应，并与无扩张情形进行比较。研究发现，贸易带 来3 3 0 万个工作机会的净损失，其中2 0 0 万个来自美国。通过对该1 0 国分别与 o e c d 成员国和非成员国的贸易情况的比较发现，贸易带来就业的净损失绝大部 分来自与非成员国的贸易并且集中在劳动密集型行业。同时，制造业就业在总体 就业中所占的比例下降和与成员国贸易的就业效应相关性更高。 ( 四) 关于与中国扩大贸易情形的研究 c a s t r o 、o l a r r e a g a 和s a s l a v s k y ( 2 0 0 7 ) 关注拉丁美洲国家与中印两国贸易剧增 对其国内制造行业就业的影响，他们研究了阿根廷的情况。在他们运用的动态计 量模型中，各行业的劳动力需求是工资、资本存量、价格和生产率的函数，而价 格和生产率又是进口及出口渗透率的函数，以此反映阿根廷与中印贸易对其国内 制造行业就业的影响机制。研究结论为，在过去的1 0 年间，阿根廷制造业的进口 渗透率增长了7 9 ，对中印两国的进口翻了6 倍，而制造业内就业降低了3 3 。 但没有明确的结论显示，制造业就业水平的下降是由与中印两国的贸易增加而引 起的。制造业内各行业的进口竞争都明显增强，但部分行业就业水平下降，部分 行业就业水平却上升，例如服装和鞋类制造业内的就业水平并没有因为来自中印 的进口比例显著上升而降低。 m a 和w o o s t e r ( 2 0 0 8 ) 开始研究中美贸易对美国墨西哥边缘地区的美国地方 就业和工资水平的影响。利用1 9 9 2 2 0 0 6 年问，s a n t ac r u z 、a z ，s a nd i e g o ，c a 、 e 1p a s o ，t x 、w e b b ，t x 这4 个县城的2 9 个行业的面板数据研究表明，美中贸易的 增加与上述地区行业就业水平的降低关联密切。相反，美国对墨西哥的进口增加 却与上述地区就业的增加呈正相关关系。此外，研究还发现由中国进口竞争带来 的影响在对制造业更依赖的地区如e 1p a s o ，t x 更明显；而在服务业和高科技产业 发达的地区如s a nd i e g o ，c a 贝u 没有明显效应。 1 2 2 国内相关文献综述 国内有关贸易与就业关系的研究起步较晚，主要集中于实证方面的研究，近 年有了新的进展；而理论研究方面的文献很少，且不深入。 罗良文( 2 0 0 3 ) 就中国贸易深化的就业效应进行了分析，他通过贸易深化对 就业产生的静态效应和动态效应的具体分析，阐释了贸易对经济增长和就业产生 量和质的影响，说明解决中国就业问题所依赖的经济高速增长，不能只单纯依靠 国内的消费与投资，而应该通过多种途径来进行，通过促进贸易深化可以增加就 业。 王传荣、安吉奎( 2 0 0 6 ) 对国际贸易影响就业的路径进行了分析，他们论述 了贸易规模、贸易战略的选择、贸易结构的变化等对贸易国的就业产生的重要影 响，结论是：各国参与国际分工的广度和深度直接影响本国就业量的变化；进口 替代和出口替代战略对就业的影响是不同的，各国应根据具体国情和国际经济形 势选择适宜的战略；贸易结构的优化，既能提升一国的产业竞争力，又能有效地 促进该国就业的改善。 进行实证研究的文献主要可分为对我国总体情形的研究和对加工贸易就业 效应的研究。 ( 一) 对我国总体情况的研究 俞会新、薛敬孝( 2 0 0 2 ) 就中国贸易自由化对工业就业的影响进行了定量分 析。通过建立计量经济模型，进行数据处理，以及借用年度虚拟变量，将中国贸 易自由化和宏观经济环境变化对工业就业的影响分离开来。回归结果显示，中国 的出口导向率对工业就业的增加有带动作用；进口渗透率的增加对工业就业变化 6 的影响不显著。中国的贸易自由化对就业的综合影响没有负面作用；而国内宏观 经济环境的变化对就业有着显著的负面影响。 张小雪、陈万明( 2 0 0 6 ) 定量分析表明，我国对外贸易进出口与城镇失业人 数之间存在长期均衡关系，即进口每增长1 个百分点能够引起我国城镇失业人数 下降1 6 个百分点；出口每增长1 个百分点会导致失业人数增加1 7 5 个百分点。但 从短期来看，上期失业人数增加和上期进口增加对本期就业有一定的压力，出口 则对就业的作用不显著。他们认为，我国对外贸易出口拉动政策虽然在一定程度 上带动了经济增长，但可能不利于宏观就业均衡目标的实现。 周申、杨传伟( 2 0 0 6 ) 运用投入产出分析方法，从总体上和2 3 个行业部门的 层次上考察了2 0 0 2 年我国与美国、欧盟、日本、香港、澳大利亚、东盟五国、巴 西和南非等重要贸易伙伴的商品贸易对我国就业的影响及存在的差异。研究结果 显示，与上述贸易伙伴的贸易对我国就业产生了重要的影响；而且无论在总体上 还是行业层次上，与不同贸易伙伴的贸易对我国就业的影响均具有明显的差异 性。 蒋荷新( 2 0 0 7 ) 就我国对外贸易就业效应进行实证研究，分析表明，对外贸 易对我国就业增长产生了积极影响。分阶段回归结果显示，全国对外贸易的就业 效应趋于下降，而外资企业的就业效应趋于上升，其中外资加工贸易出口发挥了 主要作用。 梁平、梁彭勇、黄金( 2 0 0 8 ) 利用1 9 7 8 2 0 0 4 年的省级面板数据，将我国分 为东、中、西三大区域，考察了对外贸易的就业效应。结果表明，出口对国内就 业具有显著的正向影响，进口对国内就业影响具有地区性差异。三大地区的对外 贸易的就业效应存在着差异，东部地区出口可以促进就业，进口也对就业有显著 的正向影响，资本产出比对就业没有影响。相反，中部地区进口对就业产生了显 著的负影响，资本产出比在中部地区对就业也有负的影响。西部地区的进口、资 本产出比均对就业没有影响。他们认为，长期来说，不能以出口为导向的方式来 解决我国的就业问题，调整进口商品的结构，对解决就业具有十分重要的意义。 7 ( 二) 对加工贸易( 或工业品贸易) 情况的研究 杨玉华( 2 0 0 6 ) 通过实证分析，证实了工业品贸易对就业的拉动作用，其中 出口是拉动就业的主要因素，进口对就业影响不明显。他的分析表明，随着贸易 自由化的推进，出口对就业的拉动作用逐步增强，进口对就业的冲击效应逐步显 现。 蒋荷新( 2 0 0 7 ) 对2 0 世纪8 0 年代以来加工贸易和我国制造业就业的关系进 行了回归分析。结果表明，总体上，加工贸易对制造业就业产生了积极影响，与 8 0 年代相比，外商投资企业大量进入后的9 0 年代，加工贸易对就业的推动作用 更大，模型的显著性更强，表明加工贸易较好地发挥了我国劳动力比较优势，促 进了就业的增长。进一步分析发现，由于就业转移效应，加工贸易对制造业就业 的推动作用呈现递减的趋势。 朱启荣、孟凡艳( 2 0 0 7 ) 通过对1 9 8 0 2 0 0 5 年我国加工贸易净出1 2 1 值和非农 产业就业人数之间关系的实证分析发现，两者之间呈现较强的正相关关系；而且 g r a n g e r 因果关系检验的结果表明，我国加工贸易净出1 2 1 值变化是导致非农产业 的就业人数变化的原因。 ( 三) 对国内省区具体情形的研究 邵帅( 2 0 0 7 ) 研究了香港对外贸易与就业水平的关系，他选取香港1 9 9 0 2 0 0 5 年的相关数据，运用协整检验和脉冲响应函数，对香港的进出口贸易与劳动就业 关系进行实证分析，结果表明香港进口、出口与失业之间存在长期稳定的动态均 衡关系，据此他还对香港的对外贸易政策提出了相应的建议。 郝雁( 2 0 0 7 ) 利用广东省1 9 8 1 2 0 0 4 年的年度数据，对广东省出1 ：3 、既有生产 能力与国内需求对广东省就业规模的影响进行协整分析，并根据格兰杰定理建立 了四者之间的误差修正模型。实证分析结果表明：无论是短期还是长期内广东省 出口、国内需求以及广东省既有的生产能力与广东省的就业规模之间均呈现显著 的正向相关关系，并对出口的就业效应作了进一步深入的分析。模型同时表明： 广东省就业的国内需求弹性大于就业的出口弹性，内需对广东省就业的拉动大于 出口对广东省就业的拉动，因此我们不能夸大出口贸易对就业的影响。 8 1 2 3 评论 自上世纪八十年代起，该问题就开始成为国外经济学界的研究热点之一。传 统经济理论和贸易理论都建立在充分就业的前提下，而由于工资粘性，以及由技 术进步、人力资本积累非均衡等带来的结构性失业问题，非充分就业成为制约各 国经济发展的一大难题，尤其对于发展中国家，非充分就业的常态性更是长期需 要解决的问题。由于贸易可以影响一国的要素配置，促进劳动力在不同行业的流 动，带动就业结构调整，各国学者针对贸易与就业的关系展开了大量的研究。 国外研究中，无论是研究对象、角度，还是实证分析方法，都较为丰富且深 入。从对一国总体情形的研究来看，国外的学者对不同国家在不同时期的情况都 有研究，有研究进出口对国内劳动力市场的净效应的，有引入进口渗透率和出口 导向率研究进出口对就业变化影响的，或进行时间序列回归，或建立面板数据模 型，而得出的结论较为一致，均验证了国际贸易对国内就业净效应为正；而有关 制造业内对外贸易的就业效应的研究，也有出口倾向增加导致国内对劳动力的需 求扩大的结论，但也有作用不显著的结论。另外，研究多国的情形大部分是以发 达国家与发展中国家贸易对发达国家内部劳动力就业的影响为主，结论大多数为 与发展中国家贸易会对发达国家内部的就业产生负面作用。可见，对外贸易与就 业关系这一问题的研究，因具体研究的对象不同而会有不同的结论。 而国内有关该问题的研究起步比较晚，无论理论还是实证研究，也都没有国 外的研究那样深入和多样化。国内文献主要是关于对外贸易对就业增长的作用的 实证研究，大多数实证结果表明，我国对外贸易尤其是出口产生积极的就业效应； 对于加工贸易的研究也表明其就业效应为正。近几年，国内相关研究有了新的进 展，梁平、梁彭勇、黄金( 2 0 0 8 ) 利用省级面板数据进行实证进而得出，出口对 国内就业具有显著的正向影响，进口对国内就业的影响具有地区性差异的结论； 邵帅( 2 0 0 7 ) 研究了香港对外贸易与就业水平的关系，结果表明香港进口、出口 与失业之间存在长期稳定的动态均衡关系；郝雁( 2 0 0 7 ) 利用广东省1 9 8 1 2 0 0 4 年 的年度数据进行协整分析表明无论是短期还是长期内广东省出口与省内就业规 模之间呈现显著的正向相关关系，并对出口的就业效应作了深入的分析。 可见，国内实证研究大都得出相似的结论，就是出口对就业产生积极的作用， 而进口的就业效应则不显著或产生负面的影响。同时，国内的研究大都是基于时 9 间序列的全国总体情况或以加工贸易为对象的研究，近一两年才出现基于面板数 据以及对省区情况的研究，结论也比较一致。 该理论把两国之间的贸易从绝对成本差异扩大到相对成本差异，具有普遍的理论 意义。后经过约翰穆勒、阿马歇尔和伊埃奇沃思的发展，哈伯勒等人的补 充，贸易理论从生产和供给分析扩展到了流通和需求分析，建立以供求均衡分析 为工具的贸易理论分析模式，把贸易理论的定性分析推进到定量分析阶段。 在对就业的影响方面，除李嘉图持有保守态度外，比较优势理论基本都秉持 了积极的态度。斯密认为，国际贸易不仅提高了生产率，增加了国民财富，也增 加了就业。宏观上，斯密认为，与贸易以前相比，参与国际贸易可以推动更大的 劳动量，并能给更多人民提供收入、生计和就业2 。微观上，斯密利用“经济人 逐利的本性解释了对外贸易增加就业和收入的原因3 ，又从企业内分工的角度对 贸易促进就业的增加进行解释。从现代经济学的观点看，专业化分工导致了技术 的进步，不仅因为提高了劳动生产率而减少就业，也因为提高生产的总量而增加 就业，同时也会因新的分工、新的技术创造新的就业机会。 其次，斯密关注到贸易自由化带来的就业冲击问题。从贸易保护转变到自由 贸易会对国内产业带来不同的冲击和损失，会使部分产业萎缩，形成大量的失业 和职业流失。对此，斯密主张实行过渡安排4 ，但对于自由贸易对就业的冲击和 2 【英】亚当斯密，国民财富的性质和原因的研究( 下) 【m 】北京：商务印书馆1 9 7 4 - 6 ：6 3 3 【英】亚当斯密，国民财富的性质和原因的研究( 下) d 川北京：商务印书馆1 9 7 4 - 6 ：6 3 4 【英】亚当斯密，国民财富的性质和原因的研究( 下) 嗍北京：商务印书馆1 9 7 4 6 ：4 3 影响的后果，斯密始终抱着积极乐观的态度，他认为，大部分制造业，都有性质 相似的关联制造业，工人很容易从一种制造业转移到另一种制造业，而受到冲击 的产业资本也会转移到另一种产业。“国家的资本和从前相同，劳动的需求也和 从前相同，或大致相同，不过是在不同的地方和不同的职业使用。 5 2 1 2 自然禀赋优势理论及其就业影响分析 要素禀赋论又称要素比例说，或赫克谢尔奥林( h o ) 定理，是由瑞典经济 学家赫克歇尔( h e c k s c h e r ，1 9 1 9 ) 和他的学生奥林( o b l i l l ，1 9 3 3 ) 提出的又一经典国 际贸易理论，被称为新古典贸易理论，或者现代比较优势理论。后经2 0 世纪4 0 年代萨缪尔森( s a m u e l s o n ，1 9 4 1 ，1 9 4 9 ) 等人的重要的补充和发展，提出了要素价 格均等化学说，今天己形成较完备的现代比较优势贸易理论。所以，该理论又称 为“赫奥一萨 ( h o s ) 理论。 该理论认为，每一个国家根据各自的生产要素享赋的差异和搭配比例的不同 进行生产和贸易，各自出口本国丰裕而廉价的生产要素的商品，进口具有稀缺而 昂贵的生产要素商品，在自由贸易中就获得了各自的比较利益。也就是生产要素 的丰欠程度决定商品的相对价格和世界贸易格局。而贸易的结果可使商品价格均 等化和生产要素在某种程度上的价格均等化。 基于国际贸易导致生产要素价格均等化的理论，萨缪尔森认为国际贸易对国 内就业的短期影响较大，而对长期影响较小。首先，国际贸易会给劳动者带来切 实的利益。国际贸易加深了世界专业化分工和优化了世界资源配置，提高了各国 的劳动生产率和资源利用率，因而降低了各国的生产成本，提高了世界的总产量， 使得每个劳动者可以以较少的劳动换取较多的进口产品，进而使世界各国的工资 率提高到原来封闭经济的水平以上。其次，就国际贸易对国内的影响和冲击来看， 短期来看，贸易保护确实可以使国内某些产业增加产出和就业，而取消贸易保护 会冲击某些产业，减少国内就业。但劳动是具有较大弹性的生产要素，失业的劳 动者可以从原来的产业或部门转移到别的产业或部门，特别是由于出口拉动增长 的行业和部门，当然也可以转移到许多新兴的行业或部门。所以从长期来看，国 5 【英】亚当斯密国民财富的性质和原因的研究( 下) 【m 】北京：商务印书馆1 9 7 4 - 6 ：4 2 1 2 际贸易并不能解决贸易的就业问题，单靠贸易出口并不能把国内的失业问题出口 到别的国家去。 2 1 3 凯恩斯主义的对外贸易乘数理论及就业影响论述 凯恩斯认为贸易顺差能够通过增加投资需求而增加国内有效需求，从而增加 国民收入和提高国内就业。凯恩斯积极主张国家进行投资促进就业的理论基础就 是投资乘数理论。所谓乘数理论也称倍数理论，就是指投资与收入之间、投资与 就业之间存在着一种乘数或者倍数关系。凯恩斯认为，乘数的大小直接取决于边 际消费倾向的大小。所谓边际消费倾向就是指增加一单位收入中，用于消费的部 分所占的比率，即消费增量与收入增量的比值。6 凯恩斯认为，“乘数这个概念， 还可以用来指示当资本品工业扩张时，就业量可以预期受到多少好处。 7 投资 带来的需求的增加所形成的就业乘数具有普遍的意义。 设y 代表收入或者就业，c 代表消费，i 代表投资，s 代表储蓄；d y 代表收 入增量，d c 代表消费增量，d i 代表投资增量，d c d y 则就表示边际消费倾向。 用k 表示投资乘数，则k 就是一定的投资增量( d i ) 和由这个增量引起的收入增量 或者就业增量( d y ) 之间的比例关系系数。因为收入增量= 投资增量+ 消费增量 ( d y 三d i + d c ) ，则有 k = d y d i = d y ( d y - d c ) 2 1 ( 1 - d c d y )( 2 - 1 ) 凯恩斯主义的后继者们，把凯恩斯的乘数理论与其贸易保护理论结合起来， 运用于对国际贸易的分析中，形成了对外贸易乘数理论。对外贸易乘数理论认为， 一国的出口和国内投资一样对就业和国民收入具有倍增的乘数作用。一国的进口 和国内储蓄一样，对就业和国民收入具有反方向的乘数作用，也就是有倍减效应。 在商品和劳务出口增加时，出口国就会获得增加的货币收入，对应的出口部门收 入增加，消费也随之增加，出口的增收作用就会转化为国内的投资乘数效应，从 而使国内收入和就业得到倍增。当商品和劳务输入时，则对方国内形成出口的增 收效应并转化为国内的投资效应，相应地，进口国作用相反，收入减少，消费随 6 【英】凯思斯就业、利息和货币通论m 北京：商务印书馆1 9 8 3 3 ：l o l 7 【英】凯恩斯就业、利息和货币通论【m 】北京：商务印书馆1 9 8 3 - 3 - 1 0 7 1 3 加 美 世 从 国 和 较 优势、利用后发优势积淀和塑造竞争优势中的积极作用，提供了理论支持。从该 理论出发，可以得出这样的结论后发展中国家积极参与国际贸易是获取新的比较 优势和竞争优势的必要条件，而制定符合本国比较优势、促进比较优势动态演进 的发展战略，则是后发展中国家获取新的比较优势和竞争优势的路径选择。 在国际贸易对就业的影响方面，该理论没有提供任何现成的答案，但该理论 对对外开放作用的推崇和对政府作用的充分肯定，不难作出判断开放并实施有效 的贸易发展战略有利于推动经济发展和扩大就业，该理论不仅得到了理论上的验 证，而且得到了历史经验的检验。德国、美国世纪崛起，日本、韩国等东亚国家 在世纪的成功，都成为该理论最典型的历史证明。 1 4 2 2 对外贸易对就业的影响机制分析 基于赫克谢尔一奥林阻o ) 理论的分析 2 2 1 基本假设 根据赫克谢尔奥林( h o ) 理论，以下将通过一个简化了的模型就对外贸易与 就业的影响机制进行分析。为此，提出如下基本假设： 1 对象为开放型经济体。 2 不存在贸易壁垒。 3 资本及产品在世界范围内可自由流动，劳动力在一国范围内自由流动。 4 完全竞争，价格充分反映供求。 5 信息充分，国内外生产者能够根据世界市场信息及时调整生产，消费者能够 根据自身偏好和产品价格实施购买行为。 6 存在贸易部门与非贸易部门两个生产部门，其中贸易部门为农业部门和工业 部门，非贸易部门为服务业和建筑业。 7 研究经济体的资源禀赋表现为劳动力资源丰裕，资本相对稀缺，平均技术水 平偏低。 8 。农业部门生产要素为土地和劳动力，劳动力为充裕要素；工业部门生产要素 为资本和劳动力，劳动力同样为充裕要素。 2 2 2 一个简化的对外贸易就业效应模型 如图2 1 ，表达了不考虑贸易条件改变对国内资源配置的影响时，单个贸易 部门中贸易对就业的影响机制及作用效果。以工业生产部门为例，x 表示劳动密 集型产品，y 表示资本密集型产品，假定在封闭条件下，即没有贸易的情况下， 某国国内工业生产可能性曲线为曲线w r ，此时，该国在a 点生产，劳动密集型 产品产量为x l ，资本密集型产品产量为y l 。图中显示在a 点生产的某国所具有 的为资本偏向型的生产模式，如果在开展贸易之前，该国为资本密集型产品和劳 裕要 生产 产品 动要 向代 型产 动的 充分 对价 果将 曲线 y 2 9 者使 得生产函数改变，那么生产可能性曲线将从w r 移动到w r ，该国工业生产 在c 点进行，x 和y 的产量分别为x 3 、y 3 。 同样，如果图2 1 表示农业生产部门的贸易与就业的关系，x 表示劳动密集 型产品，y 表示土地密集型产品。如果劳动力充分就业，贸易将导致劳动工资的 上涨，劳动密集型产品对土地密集型产品的相对价格上升。如果存在非自愿性失 业，劳动力还未得到充分利用，贸易的结果将促进该国对其丰裕要素劳动的使用， 在土地存量不变的情况下，生产可能性曲线将从w r 移动到w r7 ，在b 点进 行生产，此时x 和y 的产量分别为x 2 、y 2 ，劳动就业量增长；如果伴随就业量 的增长，同时出现了土地扩张或技术进步，劳动与土地的配置比例改变，那么生 产可能性曲线将从w r 移动到w r ，农业部门在c 点进行生产，x 、y 产量 为x 3 、y 3 。 1 6 y x 图2 1 简化的对外贸易劳动就业效应模型 贸易还会在部门间进行跨部门作用，影响各部门的要素配置。在一个工业生 产落后的经济体中，主要的贸易部门为农业生产部门。随着经济的增长，资本的 积累，以及工业生产技术的提高，贸易从以农产品出口为主转向以工业品出口为 主。加之农业生产的特性，土地资源有限，不可能通过大量扩张土地增加劳动就 业，而且农业生产技术对劳动力的挤出效应，使得农业对劳动力的吸纳作用受到 限制。根据配第一克拉克定理，各国的生产发展有沿着一、二、三产业向三、二、 一产业演进的规律。即随着生产的发展，农业部门萎缩，工业、服务业部门扩张。 h o 理论也对国际贸易的跨部门就业效应作出了清晰的预测，即国际贸易将 导致进口竞争部门收缩，出口部门扩张，劳动力将从进口替代部门流向出口部门。 2 2 3 结果阐释 在上述机制的作用下，贸易对就业影响包括对就业的总量影响、结构影响以 及对动态影响。因此，贸易的劳动就业效应主要表现在三方面：规模效应、结构 效应、动态效应。8 规模效应即产品进口和出口两个方面对一国就业总量的影响。在h o 框架 下，一国将出口密集使用其丰裕要素的产品，进口密集使用本国稀缺要素的产品。 8 胡昭玲，刘旭中国工业品贸易的就业效应基于3 2 个行业面板数据的实证分析财贸经济， 2 0 0 7 8 ：4 0 4 4 1 7 出口将意味着该国密集使用其丰裕要素的产品市场的扩大，丰裕要素使用量的增 加。如果一国丰裕要素存在过剩情况，那么过剩的生产要素将得到动员，从而实 现一国产出水平的提高。同样，在图2 1 构建的模型分析中也可以得出贸易将促 进单个部门内丰裕要素使用量的提高