（民商法学专业论文）民事人格与我国民事主体制度的构建.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 内容摘要：民事主体是民法领域最基本的概念之一，民事主体制度亦是民法所必 须首要解决的问题。人格的法律概念起源于罗马法。法国民法典承继人格概念的同时， 拓展了人格的价值内涵，赋予所有自然人以人格。德国民法典对人格进行了法技术上 的创新，创造了权利能力的概念，从而确立了自然人与法人的二元主体结构。我国应 确立什么样的民事主体体系，民事人格对构筑民事主体制度的有何意义，这是我国民 法研究应着力解决的问题。这同样也是本文写作的目的，但鉴于笔者的理论水平较低， 个人精力较为有限，仅对这个问题作了粗浅的探讨。本文由导言、人格的法律概念与 历史变迁、人格历史变迁的启示、我国的民事人格现状、构建我国开放的民事主体制 度、结语等六个部分组成。 本文对人格在法律上的多种不同含义进行简单陈述。民事人格的历史变迁主要包 括罗马法的人格制度、近代民法的人格制度及现代民法的人格制度，而本文所分的三 个时期是以罗马法、法国民法典和德国民法典为划分依据的。罗马法的主体制度是建 立在家庭本位的基础上的，在罗马社会只有家庭才是法律人格的享有者，包括家父与 家子在内的所有家庭成员均被淹没在家庭中。罗马法的民事人格是团体人格。法国民 法典以个人为本位，赋予一切自然入以法律人格，消除了自然人在法律上的不平等。 德国民法学家创造了权利能力的概念，赋予团体( 法人) 以法律人格，从而确立了自 然人与法人的二元民事主体结构。故民事人格经历了团体人格_ 个体入格_ 团体与个 体人格并存的发展过程。 通过对民事人格的历史变迁过程的梳理，得出如下启示：民事人格是一种法律上 的技术创制，其实现了我们对法律上的人的塑造。民事人格经历了从团体人格到个体 人格再到个体与团体人格并存的发展过程，从罗马法到近代民法民事人格的变迁重在 宣扬人的价值追求，从近代民法到现代民法则更重于技术层面的突破与创新，其突出 表现即为法人人格的确立。由此可推知，民事人格并非僵化、不变的，而是一个开放 的、与时俱进的体系。 我国建立了较为完善的民事人格制度，但同时也存在着许多的缺陷与不足：1 、 对自然人，对自然人概念的理解重视对其生物意义上的认识，忽略了自然人的法律概 山东大学硕士学位论文 念属性。在立法中仍存在着以”公民”一词表述自然人。自然人在私法领域内身份上的 差异却往往为我们所忽略。2 、对法人，我国法人人格仍存在不独立、不平等的情况。 法人是一个私法概念，但我国立法中仍是以公法的方法对法人进行分类，这将可能导 致对部分法人公法上的特权以私法的方式加以保护。我国立法对不同的法人人格主体 给予不同的保护，这也导致了法人人格的不平等。3 、对其他组织，我国立法中，有 的法律否认了其他组织的主体地位，而有的法律则在一定程度上对此予以承认，造成 了司法实践中的对民事主体认定的混乱。两户”与”联营”是中国的特定时期的政策产 物，已不符合中国现实状况，没有了存在的必要。 通过对我国民事人格现状的分析，我国民法典应该也可以构建一个合理、开放的 民事人格制度。1 、自然人，自然人人格与法人人格是相对应的概念，相互之间并不 存在谁优谁次的问题；明确任何自然人均享有民事人格；应分化并塑造若干具体人格， 尽可能的防止经济上的强者对弱者的支配，逐渐实现真正的实质公平。2 、法人，明 确法人享有平等、独立的法律人格；协调团体人格与个体人格的关系。3 、应赋予合 伙及其他组织以主体地位，民事主体制度是一个开放的体系，民事主体范围是不断扩 大的；部分国家已在立法中承认其他组织的主体地位。4 、明确国家的民事主体地位。 国家享有广泛的民事权利；明确国家的民事主体地位有利于国家公权力与私权利的分 离。5 、”两户与”联营”是时代的产物，随着时代的变迁，已没有存在的必要。 笔者认为，我国应建立一个合理、开放民事主体制度，我国民法典的民事主体体 系应由自然人、法人、合伙及其他组织构成，或将合伙规定于其他组织之下而规定为 自然人、法人、其他组织。 【关键词l 民事人格民事主体 自然人法人合伙其他组织国家 2 滞疑 d g d 6 0 0 8卅，fi j 了 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t c i v i ls u b j e c ti so n eo ft h em o s tb a s i cc o n c e p t si nt h ef i e l d so fc i v i ll a w t h el e g a l c o n c e p to fp e r s o n a l i t yc a m eo fr o m a nl a w f r e n c hc i v i lc o d ef o l l o w e dt h ec o n c e p to f p e r s o n a l i t ya n de x p a n d e dt h ev a l u ec o n n o t a t i o no fp e r s o n a l i t ya tt h es a m et i m e g e r m a n c i v i lc o d eb r o u g h tf o r d ln e wi d e a si n t op e r s o n a l i t yi nt h es i d eo fl e g a ls k i l l c r e a t e dt h e c o n c e p to fc a p a c i t yf o rc i v i lr i g h t sa n d s e tu pd u a l i s t i cs u b j e c ts t r u c t u r eo fn a t u r a lp e r s o n a n dl e g a lp e r s o n w h a tl 【i n do fc i v i ls u b j e c ts y s t e mw es h o u l de s t a b l i s ha n dw h a tt h e m e a n i n go fc i v i lp e r s o n a l i t yi sf o rb u i l d i n gc i v i ls u b j e c ts y s t e ms h a l lb ep r o b l e m sw h i c h p a y e dm o r ea t t e n t i o nt or e s o l v i n gi no u rc i v i ll e g a lr e s e a r c h b e c a u s eo ft h ea u t h o r sl i m i t e d w r i t i n gl e v e l ，t h i sp a p e ro n l yg i v e sap r e l i m i n a r ya n ds h a l l o wd i s c u s s i o no ni t t h ew h o l e a r t i c l ei sm a d eu po fs i xp a r t s ，w h i c hi n c l u d ei n t r o d u c t i o n ，l e g a lc o n c e p ta n di t sh i s t o r yo f p e r s o n a l i t y ， e n l i g h t e n m e n t o f h i s t o r y o f p e r s o n a l i t y ，c u r r e n t s i t u a t i o no fo u rc i v i l p e r s o n a l i t y ，b u i l d i n go u ro p e nc i v i ls u b j e c ts y s t e ma n dc o n c l u s i o n t h eh i s t o r yc h a n g e so fc i v i lp e r s o n a l i t yi n c l u d ep e r s o n a l i t ys y s t e mo fr o m a n l a w , m o r d e m c i v i ll a w a n dc o n t e m p o r a r yc i v i ll a w o nb a s eo ff a m i l yf o r e m o s t ，o n l yf a m i l y i st h ee n j o y e ro fl i g a lp e r s o n a l i t yi nr o m a ns o c i e t y t h ef a t h e ri st h es o l ed e l e g a t eo fa f a m i l y s ow es a yt h ec i v i lp e r s o n a l i t yo fr o m a nl a w i so r l ek i n do fg r o u pp e r s o n a l i t y t h e f r e n c hc i v i lc o d eb a s e do ni n d i v i d u a lf o r e m o s th a dc o n f e r r e dl e g a lp e r s o n a l i t yu p o na l l n a t u r a lp e r s o n s t h eg e r m a nc i v i lj u r i s t sc r e a t e dt h ec o n c e p to fc a p a c i t yf o rr i g h t st h r o u g h m e t i c u l o u sa b s t r a c tt h i n k i n g ，b e s t o w i n gt h eg r o u po rl e g a lp e r s o nw i t hl e g a lp e r s o n a l i t y s o t h ec i v i lp e r s o n a l i t yw e n tt h r o u g hap r o c e s sf r o mg r o u pp e r s o n a l i t yt oi n d i v i d u a l p e r s o n a l i t y ，t h e nt og r o u pp e r s o n a l i t ye x s i t i n gw i t hi n d i v i d u a lp e r s o n a l i t ya tt h es a m et i m e t h r o u g ho r g a n i z i n gt h eh i s t o r yo fc i v i lp e r s o n a l i t yw ec a ng e ts u c hr e v e l a t i o n s - - - c i v i l p e r s o n a l i t yi sas o r to fl e g a lt e c h n o l o g yc r e a t i o n t h eh i s t o r yc h a n g e so fc i v i lp e r s o n a l i t y f r o mr o m a nl a wt om o r d e mc i v i ll a wp u te m p h a s i so nm a k i n gp e o p l e sw o r t hp u r s u i t w e l lk n o w n ，a n df r o mm o d e mc i v i ll a wt oc o n t e m p o r a r yc i v i ll a wb r e a k i n gt h r o u g ha n d 3 山东大学硕士学位论文 p i o n e e r i n gi nt e c h n o l o g y s ow ek n o wt h a tc i v i lp e r s o n a l i t yi sn o tr i g i db u to p e na n d a d v a n c i n g 、i t ht h et i m e s w eh a v eb u i l t r e l a t i v e l yp e r f e c t i n s t i t u t i o no fc i v i l p e r s o n a l i t y ，b u t i ti ss t i l l i n s u f f i c i e n t f i r s to fa l l ，w er e c o g n i z et h en a t u r a lp e r s o nm a i n l yf r o mi t sb i o l o g i c a lm e a n i n g a n dn e g l e c ti t sp r o p e r t i e so fl e g a lc o n c e p t i nl e g i s l a t i o nt h en a t u r a lp e r s o ni ss t a t e d 、) l ，i t h t h ew o r do fc i t i z e nw h i c hi sn o tr e a s o n a b l e s e c o n d l y ，w es e tu pt h ei n s t i t u t i o no fl e g a l p e r s o n ，b u tt h ep e r s o n a l i t yo fl e g a lp e r s o n si sn o ti n d e p e n d e n ta n de q u a ly e ti n 0 1 1 1 7 c o u n t r y w h a t sm o r e ，o u rl e g i s l a t i o ng a v ed i f f e r e n tp r o t e c t i o nt od i f f e r e n ts u b j e c t so fl e g a l p e r s o n ，w h i c h c a u s e dt h ei n e q u a l i t yo fp e r s o n a l i t yo fl e g a lp e r s o n t h i r d l y ，f o ro t h e r o r g a n i z a t i o n s ，s o m el a w sd e n yt h es u b j e c ts i t u a t i o no ft h e m ，a n ds o m el a w sr e c o g n i z ei t s s u b j e c ts i t u a t i o nt oac e r t a i ne x t e n t ，w h i c hl e a dt oc o n f u s i o n so fd e c i d i n gc i v i ls u b j e c t s i t u a t i o ni nj u d i c i a lp r a c t i c e o u rc i v i lc o d em a ya l s ob u i l dar e a s o n a b l ea n do p e nc i v i l p e r s o n a l i t y i n s t i t u t i o n f i r s t l y ，w es h o u l ds e tu pt h en o t i o nw h i c he v e r y o n ei sb o r ne q u a l ，s p l i ta p a r ta n d b u i l ds e v e r a lc o n c r e t ep e r s o n a l i t yt op r e v e n tt h ew e a kf r o md o m i n a t i n gb yt h es t r o n g ，a n d t h u sw ec a na c h i e v et h er e a ls u b s t a n t i a le q u a l i t y s e c o n d l y ，w es h o u l dm a k ei tc l e a rt h a t l e g a lp e r s o n se n j o ye q u a la n di n d e p e n d e n tl e g a lp e r s o n a l i t ya n dm u s tc o o r d i n a t e t h e r e l a t i o nb e t w e e ng r o u pp e r s o n a l i t ya n di n d i v i d u a lp e r s o n a l i t y t h i r d l y ，w es h o u l dg i v et h e p a r t n e r s h i pa n do t h e ro r g a n i z a t i o n ss u b j e c ts i t u a t i o n f o u r t h l y ，w es h o u l dc l a r i f yt h ec i v i l s u b j e c ts i t u a t i o no ft h en a t i o n , w h i c hi sg o o df o rs e p a r a t i o no ft h en a t i o n a lp u b l i cp o w e r a n di n d i v i d u a lf i g h t s a tl a s t , l i a n gh ua n da s s o c i a t e de n t e r p r i s ea r et h er e s u l to fo l d e r a t h e ym a yf a d ea w a yw i t ht h ed e v e l o p m e n to ft i m e s t h ea u t h o rt h i n k t h a tw es h o u l db u i l dar e a s o n a la n do p e nc i v i ls u b j e c ts y s t e mi no u r c o u n t r y o u rc i v i lc o d es h a l ls t i p u l a t et h a tt h es y s t e mo fc i v i ls u b j e c ti n c l u d en a t u r a l p e r s o n ，l e g a lp e r s o n ，p a r t n e r s h i pa n do t h e ro r g a n i z a t i o n s o rp u tp a r t n e r s h i pi n t oo t h e r o r g a n i z a t i o n s k e y w o r d s：c i v i l p e r s o n a l i t y ；c i v i ls u b j e c t ；n a t u r a lp e r s o n ；l e g a l p e r s o n ；p a r t n e r s h i p ；o t h e ro r g a n i z a t i o n s ；c o u n t r y 41 窄艇。8 卅” 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 瞪塑 日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：牲导师签名： 出土皇日 期： 旦 l ：1 7 山东大学硕十学位论文 导言 民事主体是民事法律关系的当事人，具有依法享有民事权利和承担民事义 务的资格。民事主体是民法领域最基本的概念之一，民事主体制度亦是民法典 所必须首要解决的问题。我们应谨慎选择并思索我国民法典如何设定民事主 体，应设定怎样的民事主体，及至构筑怎样的民事主体制度。 民事人格是民法上的人在民法上的主体资格或法律地位，因此，抛开民事人 格去谈民事主体制度的构建也是万万不能的。民事人格并不是一成不变的，伴随 着经济和社会的不断发展，民事人格也经历了一个漫长的、逐步走向完善的演变 过程。本文通过对历史上民事人格的变迁的梳理，对民事人格历史变迁的规律进 行了分析，从而得出了一定的启示。这是构筑民事主体制度的历史依据。通过对 我国目前的人格现状的考察，可以发现我国现行法律所确立的人格现状存在着一 定的缺陷和不足。面对我国现有的人格现状，我们如何对我国的民事人格进行完 善? 我们又应如何依循民事人格构建我国民法典的主体模式? 鉴于笔者粗浅的理 论水平，本文仅就该问题进行一些浅陋的探讨。 另外，对于本文有一些需要说明的问题，对于历史上民事人格的变迁，笔者 主要考察罗马法、法国民法典、德国民法典，以之作为古代、近代、现代人格的 依据。本文对其他的民法典没有涉及，一是因为笔者理论水平和精力有限，另一 方面也是因为这三部民法典堪称民法的经典著作，以之代表，足以说明问题。 山东丈学硕士学位论文 一、人格的法律概念和历史演变 1 、人格的法律概念 人格，最初是由古罗马人创造的，人格这一概念在法学上出现源自罗马法。 罗马法中有三个关于人的概念：1 、h o m o 指生物意义上的人，不一定能成为权利 义务主体。2 、c a p u t 指权利义务主体，表示法律上的人格。3 、p e r s o n a 表示各 种身份，如家长、官吏、监护人等。c a p u t 的原意指头颅或书籍的章，罗马早期， 只有家长可在户籍登记册上占有一章，家属则名列其下，惟有家长得以享有家族 权，故c a p u t 被借指权利义务主体，以与h o m o 加以区分。罗马人用c a p u t 来称 谓一个法学上的抽象概念，意在只有具有头颅才能成其为人，同样，这个法律术 语被称为人格。当时还未曾产生指主体具有权利义务资格的权利能力概念，所以 c a p u t 的内容非常广泛，它包括自由权、市民权、家庭权。“中国法律中人格概念， 是清末修律直接从日本法引入的，在大清民律草案中，第二章第五节专设“人 格保护 七个条文，正式在立法中使用人格的概念。 人格在法律上是一个较为抽象的概念，它在法律上也拥有几种不同的含义， 具体来讲，人格有几下几种含义： 第一、人格的第一种含义是从主体角度来理解的，它指权利取得的基本资格。 从民法的意义来讲，人格指具有民事主体地位的个人和组织，主要包括自然人和 法人。自然人是依自然规律出生的，具有血肉之躯的人：法人是与自然人相对而 言的，是法律拟制的人格。人格在这个意义上讲与人、主体是一致的。1 9 世纪的 大陆法系国家的民法典中人格作为一种平等的法律地位受到普遍承认。有一点不 容我们忽视，那就是这种意义上的人格仅为一种抽象意义上的平等人格，它暗含 着现实的人格的不平等。 第二、人格的第二种含义是从资格的角度理解，在此种意义上，人格指的是 民事权利能力。正如黑格尔所指出的，“人格一般包括着权利能力，并且构成抽 象的从而是形成的法的概念。 。民事权利能力是民事人格所必备的法律资格。 参见李锡鹤民法皋本理论若干问题人民出版社2 0 0 7 年版第l l 页。 杨移新人格权法中国法制 f 版社2 0 0 5 年版第1 7 页 黑格尔法哲学原理 ，范扬等译，北京，商务印书馆1 9 8 2 年版第4 6 页 2 山东大学硕： 学位论文 只有具有民事权利能力，方可享有民事权利、承担民事义务。 人格在这种含义上是民法上的人享有民事权利的前提。有人格者方能成为法 律上的人，才能享有民事权利。民法上的人格是一律平等的，这就决定了自然人 或法人的民事权利能力也是一律平等的。人格是法律赋予客观存在的实体的，是 从自然人、法人的共同本质中抽象出来的。 第三，人格的第三种含义是从客体角度理解的，在此种意义上讲，人格是一 种受法律保护的利益。人格利益主要包括主体的人身自由、主体人身专有标志的 保有、生理活动能力的安全、主体获得的良好社会评价、主体的尊严、主体的个 人生活秘密以用其他各种自由等。 基于人格所拥有的多重含义，为了使本文更加通顺，笔者需要说明的是在本 文的以下内容中，民事人格指的是法律地位的权利义务主体，即为法律关系主体 的同义语。对于人格的其他含义，本文未曾论及。本文所用的“民事人格 、“人 格 、“法律人格一所指相同，彼此可以相互替代。 2 、人格的历史演变 ( 1 ) 罗马法的民事人格制度 人格理论起源于罗马法。罗马法上的人格是由自由权、市民权和家父权组成 的。只有同时具备这三种权利，才能有法律上的人格，丧失三项权利的全部或一 部，就会导致人格减等和变更，所以罗马法上的人格是公私法兼容、人格与身份 并列，财产关系与人身关系合为一体的概念圆。当时，还不曾用现代的“权利能力 一词来概括，而是用人格或人格权( c a p u t ) 来总称这三权。 由此可见，享有完全 人格的人才能成为罗马法的主体。 罗马法的主体制度是家族主体制度，家庭是罗马社会的一个法律意义上的主 体，亦即罗马社会的基本单位。罗马法首次在法律史上创造了人格这一概念， 从而将生物意义上的人与法律上的人区别开来，但是罗马法不认可自然人的民事 主体地位，不承认自然人是法律上的人。在古罗马，以家父为代表的家庭或家族 才是法律主体。“家庭的首脑一家父是唯一为法律所承认的唯一的完人。 王利明人格权法研究中国人民大学 i ；版社2 0 0 5 年版第7 页 姚辉人格权的研究载杨1 j 龄主编民法总则争议问题彬f 究北京清华大学i ：版社，2 0 0 4 年版第8 2 页。 周柑：罗马法原论( 1 ：册) ，商务印书馆2 0 0 2 年版，第1 0 6 1 0 7 页 汪渊智，民法总论问题新探，人民法院出版社2 0 0 5 年版，第1 1 7 页。 3 山东大学硕士学位论文 罗马社会不是个人的结合体，家庭的首脑家父虽然是法律人格的享有者，但家 父的法律人格并非个人人格，而是家庭人格，是团体人格。 从人类学的研究结果可以看出，原始社会在法律上通常是以家族( 氏族) 为 基础的，并不像现在这样是以个人为基本单位，罗马最初是氏族社会，在早期 罗马法中，家族或家庭被视为是国家的最基本的构成单位，罗马人认为只有家族 才能成为法律关系的主体，正如彭梵得所言：法律的拘束力只及于家庭而非个人， 最高政治机构并不像我们今天的国家那样直接对个人发号施令，而是对下属的团 体行使权利，这种权力不是受个人自由的制约，而是受这些团体或其首领的权利 的制约。 罗马社会这种以家族为基本组成单元的社会结构形式，决定了罗马法 中个人不可能具有法律上的主体地位，个体完全被淹没于家族之中。罗马人在实 现其家族主体观念时，采用了家父代表技术，由家父担任家族的代表，在法律形 式上承受这种主体身份。 然而实际上，家庭才是真正的法律人格的享有者，家 庭才能成为法律上的人。罗马法的这种做法，使罗马社会的家庭也以父权为中心 建立起来，整个家庭均由家父统管，家庭也均以家父为代表，而包括家父与家子 在内的家庭成员的人格被家庭这个“黑洞”吞没了，而家父的在形式上所具有的 人格并非个人人格，而是家庭人格、团体人格。这种人格，不是以家父或者家子 的自我性或个人性为起点，而以家族的单一性为起点 ，无论是家父还是家子等 家庭成员都没有个人人格，都是归属于家庭人格的，个人完全被团体所掩盖。可 见，古罗马法的人格是一种团体人格。 ( 2 ) 近代民法的民事人格制度 随着经济和社会的迅速发展，近代资产阶级思想迅速崛起，个人主义思想发 展成为近代社会的基本思想。伴随着经济领域和思想领域的巨大变迁，传统的家 族制度逐步走向瓦解，个人渐渐从身份的桎梏中解脱出来，成为普遍人格的享有 者。 近代私法的特色首先在于承认所有的人具有完全平等的法律“人格 。 按 【英】巴掣j 已古拉斯：罗马法概论，黄风译，法律出版社2 0 0 0 年版，第6 5 页。 g u s t a vr a d b r u c h ，e i m f u c b r u n gi nd i er e c h t s w i s s c n s c h a f t ，s 2 4 f 转引自龙球：民法总论 ，中国法制i l ；版 社2 0 0 1 版，第1 9 4 页。 【意】彼得罗彭梵得：罗马法教科书黄风译，中国政法大学：n 版社，1 9 9 2 年版，第1 1 5 页。 龙i i 球：民法总论，中国法制i f ；版社2 0 0 1 年版，第1 9 7 页。 【1 1 星野英一： 第8 卷， 4 山东大学硕士学位论文 照星野英一教授的观点，随着资本主义的迅速崛起，在经济关系上，一直占据主 导地位的自然经济逐渐走向末路，而同时商品经济得以长足发展。在自然经济条 件下，家庭是经济生活的主体，家庭与家庭之自j 的经济活动是以家长为代表完成， 其他家庭成员对外不享有财产权利，而工商业的发展使得内部成员脱离家庭对外 生活，这就必须承认其缔结契约的可能性。要想使家庭成员在对外的经济活动 中所为的行为获得认可，则所有作为家庭成员的个人的主体地位必须被认可，法 律必须这赋予个人以平等、独立的人格。 近代思想启蒙运动奉行人人平等、自由、独立的个人主义理念。受到个人主 义和自由主义的资产阶级思想洗礼的个人向封建的身份制度发起了挑战。人生而 平等自由、意思自治成为人们的追求目标。人们对理性的崇拜以及对个性的尊重， 促进了以法治、平等、自由为核心的近代法观念的成长。圆 随着经济的发展和思想观念的转变，赋予所有自然人以人格已成水到渠成之 势。历史上第一次以法律的形式承认所有自然人的法律人格一律平等是在近代民 法的典型代表法国民法典中，该民法典第8 条规定“一切法国人均享有民事 权利 。人格这一概念的价值内涵在法学史上得到了全新的升华，这在民法的发 展史上具有划时代的意义，同时也是“对人类文化发展的新贡献 。在法国民 法典之后，近代各国均将人人平等这一法律理念贯彻到法律中，在此观念的指导 下构建了本国的私法体系。以“人 为本位的立法模式成为近代民法最显著的 特征之一。以人为本的近代民法明确了这样一个理念，即每一个自然人都是人， 这一理念集中体现了1 6 至1 8 世纪启蒙思想家和理性法学家在思想和法学领域所 取得的巨大成就，以人为本的理念是对古代法中“人 的概念的继承和发展，它 继承了罗马法开创的人格理论，以人格的有无作为能否成为法律关系主体的根本 前提。与此同时，近代民法格适应经济和社会的需要，抛弃了罗马法不承认自然 人个人享有法律人格，而以家庭作为法律人格的享有者的做法，近代民法以个人 取代家庭，个人成为人格的享有者，实现了民法主体的历史性飞跃。以法国民 法律 n 版社1 9 9 7 年版，第1 5 9 1 6 0 页。 【 l 星野英一：私法中的人一以民法财产法为中心，王闯译，载梁慧星主编 ，中国法制 h 版社2 0 0 1 年版，第2 0 7 页。 【德】汉斯晗腾鲍尔：民法上的人，孙宪忠译，载环球法律评论2 0 0 1 年冬季号第3 9 3 页。 w e i l l t e r r e ，d r o i tc i v i l ，l e s p e r s o n n e s 1 a f a m i l l e 1 e s i n c a p a c i t e s ( 五版) 转引自龙：i ! 球：民法总论，中国法 制i f ：版社2 0 0 1 年版，第2 0 9 页。 【德茨威格特、克茨：比较法总论，潘汉典等译，法律h ：版社2 0 0 3 年版，第2 1 8 页。 龙j j 球：民泫总论，中国法制“j 版社2 0 0 1 年版，第2 l i 页。 【德】卡尔拉伦茨：德国民法通论，谢怀拭等译，法律i i l 版社2 0 0 3 年版，第5 7 页 6 山东大学硕士学位论文 德国为代表的现代国家对近代个人主义主体思想和个人自由、平等的理念从未动 摇过，现代民法的立法目标仍旧是人人平等地享有权利和自由。但是伴随着社会 和经济的迅速发展，社会生活中团体的地位和作用日益提高。德国立法者的可贵 之处就在于，他们注意到了社会经济生活中团体组织的日益兴盛和他们越来越重 要的社会生活地位。他们深知作为上层建筑的法律是经济基础的反映，所以赋予 团体以法律上的人格己成为不可遏制的历史必然。基于此，德国的立法者们并未 固守个人主义，而是利用其特有的缜密思维法律上确立了法人制度，赋予法人以 法律人格。至此，德国民法典创立了自然人人格和法人人格的二元主体结构， 后诸多国家效仿了德国的这种做法，从而形成了现代民法的二元民事主体结构。 而近代民法则仅承认自然人个人的法律人格( 个人主体地位) 。从这一点上来讲， 近代民法与现代民法是有显著区别的。由此可见，现代民法的民事人格是个体 人格与团体人格并存的人格。 近代民法的重大贡献就在于其以法律形式确立了人人平等的原则，在法律上 认可了一切自然人的民事人格。对于近代民法上的民事人格，人们比较重视的是 其在实现人的价值目标方面的作用，主要体现在法律基本原则方面。而以德国 民法典为代表的现代民法在承认自然人的法律人格的同时，对团体也赋予了法 律人格( 法人) 。对自然人来讲，人格的法律价值决定于一定社会的政治、经济、 道德及宗教等基本观念。对法人团体来讲，社会和经济的发展需要是其人格产生 的根源，法律技术的进步是其人格产生的工具。可以说法人的出现是“经济发展 的需求导致法律技术进步的结果，是一种经济生活的客观现实与法律技术运用相 结合的产物。一由此可见，自然人人格与法人人格的价值内涵是有区别的，自 然人是最基础的主体，其人格更具有人的价值意义，而法人人格则主要的是一种 法律技术上的存在。从这点上来讲，法律人格并非封闭的概念，而是一个开放的 体系。由此，我们可以将任何适合做私法主体的客观存在纳入到法律人格的体系 中来。这对我国民法典在法律上赋予自然人、法人之外的其他实体以法律人格， 扩大民事主体的范围排除了障碍。 尹田：q 论自然入的法律入格与权利能力挣。载法制与社会发展： 2 0 0 2 年第l 期，第1 2 3 页。 7 山东大学硕士学位论文 民事人格演变的启示 我们在对民事人格的历史变迁过程进行了简单的梳理之后，可以得出如下几 点启示： 1 、民事人格一法的技术创制 民事人格实质上是一种法的技术创制。罗马人为了适应当时社会生活的需要， 首次提出了“人格 这一概念，但在当时只有以家父为代表的罗马家庭才享有法 律人格，自然人个人是不享有法律人格的，人格与自然人个人的分离是罗马法时 期人格理论的最显著特点。在近代民法中，法学家们有选择的沿用了罗马法所创 制的人格理论，他们摒弃了罗马法人格理论中自然人个人不享有人格，个人与人 格相分离的做法，近代民法公然宣称法律面前人人平等，法律赋予每个个人以民 事人格，从而使每一个自然人都成为法律上的人。由此我们可以看出，近代民法 对平等的价值目标是通过人格这一法律技术来实现的，通过人格其使自然人步入 民法的舞台，通过人格其实现了法律上的人人平等。在现代民法中，法学家们适 应时代的需求，从自然人与当时客观存在的民事活动主体中抽象出最本质的共同 点，从而在法律上赋予法人以人格，最终实现了法人与自然人并存于民事人格之 下。这一演变过程说明，法律人格作为一种法律技术，其最初仅是一种法律上的 技术概念，它的功用就在于通过赋予现实中的客观存在的实体以人格，从而实现 现实中的实体到法律上的人的演变。人格不是自然人的专属工具，并不是仅仅能 用于自然人之上。人们可以根据社会经济活动的需要，将人格应用于任何客观存 在实体物，这仅仅体现了经济发展对法律技术进步所提出的新需求。 2 、民事人格表现形式的变迁 从民事人格的历史变迁过程可以看出，民事人格在表现形式上经历了一个团 体人格一个体人格一个体与团体人格并存的发展阶段。前文已有论述，在罗马法 中，包括家父在内的所有个人都被淹没在家庭之中，个人是没有法律人格的，家 父也仅是家庭的代表者，法律承认享有人格的只有家庭或家族，罗马法的民事主 体制度是以家族为单位的。即在权利义务制度上，对家族集团所持的态度和今天 8 山东大学硕士学位论文 对个人所持的态度基本相同。 罗马法时，享有法律人格的是家庭或家族，家庭 是一个团体，而并非仅指某个个人，所以罗马法中法律人格的享有者实为团体， 团体的人格即团体人格。其实，家族并不是唯一的团体人格者，在当时，法律同 样赋予国家和其他团体以一定的人格。在早期，家族观念的侧端，各种政治宗教 组织，如罗马国家、城邦、市镇、僧侣会、殡仪会等，一开始就促成了罗马人团 体实体化思维，不同程度承认他们得为特定权利主体并逐渐赋予其法律人 格。 近代民法受到近代资产阶级思想的影响和经济社会发展对民事主体制度提 出的新要求，它彻底改革了罗马法人格制度对个人主体地位的否定，它完全以个 人为出发点，在法律上赋予所有自然人法律人格，承认具有自然人平等的法律地 位，规定一切自然人不因性别、年龄、国籍、种族、宗教信仰、财产状况、职业 及政治地位等，一律具有同等的法律人格，并形成了近代民法”自由平等的人格” 之基本模式，表现了人类社会文明的重大进步。囝近代民法奉行的是绝对的个人 主义，倡导人人平等的理念。为防止团体凭借其较强的力量侵害个人的利益，所 以近代民法拒绝赋予团体以法律人格，这就形成了近代民法的自然人个体人格的 模式。但是正如人类无法阻挡历史的前进一样，人格的发展也在所难免。随着经 济和社会的发展，法人应运而生，1 8 6 7 年，法国在有关股份公司的法律中第一次 明确了股份公司的法人地位。德国民法典则把法人设置专章专节加以规定， 建立了世界上第一个完整的法人制度。现代民法适应现实的需要，在法律上赋予 法人以法律人格，从而确立了团体人格与个体人格并存的人格模式。在这里，我 们应清楚的认识到一点，即罗马法所承认的团体人格与现代民法所确立的团体 ( 法人) 人格是明显不同的。罗马法时，团体人格( 家庭) 之下的个人( 家庭成员) 是基于血缘关系从属于家庭之下，其一经出生身份隶属就不可更改了。而现代民 法中，处于”法人”之下的个人仅仅失去了对法人财产和意思表达的权利，但其 个人在社会中，在民事活动中仍然享有财产权和人身权。个人的人格并未被法人 的人格所吸收，仅是受到某种程度的约束。个人仍是自由的，其可以自由选择想 到哪个法人中去。所以即使法人日益强大，在民法上也不可能出现以法人为社会 马俊驹、刘卉：论法律人格内涵的变迁和人格权的发展一一从民法中的人 i i 发，载法学评论2 0 0 2 年第1 期，第2 7 页。 龙1 1 球：民法总论，中国法制小版社2 0 0 1 年版，第2 0 3 2 0 4 页 粱慧星：民法总论。法律出版毫i ：1 9 9 6 年版，第4 贞 9 山东大学硕士学位论文 本位的历史回归的现象。 3 、人格变迁中的价值追求与技术突破 近代民法对罗马法的人格理论进行了去其糟粕、取其精华的继承，同时又 根据现实的需要进行了创新。区别于罗马法人格制度的公法性及等级身份性， 近代民法吸收了近代资产阶级思想的精华，并适应近代资产阶级同封建制度斗争 的历史需要，以法律形式确立了自然人普遍平等的人格。正是通过“人格 这一 工具，近代民法摧毁了传统的等级身份制度，结束了“人可非人 的民事主体制 度。近代民法所确立的人人平等的法律理念体现了自然人对尊严、平等及自由等 价值目标的追求，体现了对人的尊重，为实现人的彻底解放发挥了不可磨灭的作 用。在从罗马法到近代民法的人格理论的转变过程中，人格所承载的价值内涵产 生了巨大改变，近代民法的人格所展现的人的价值理念成为法律史上的一道耀眼 光芒，以致后人对近代民法对人格理论技术上的创新时常视而不见。近代民法 在继承罗马法的人格理论的过程中，在对人格理论进行了必要的技术改造 的同时，更重要的是实现了人的价值追求。与近代民法相反，现代民法对 人格理论的技术方面的改造更易引人重视。现代民法对人格理论的突出贡献 体现在技术层面的突破与改进上，即在法律上赋予团体( 法人) 以人格。尽管现代 民法在继承近代民法个人理念的同时，针对变化了的社会现实对人格的内涵作出 某些修正，但与之相比，现代民法通过对“人格”这一工具的利用实现了团体 人格在法律上的确认，这明显更值得标榜。人格的演变过程表明，随着经济的发 展和社会的进步，人格理论也在不断的发展，享有人格的主体范围也是可以不断 扩大的。人格理论的进一步发展和完善需要人们的创新观念，因循守旧的思想是 不可取的。在法律的发展史上，价值的追求与技术的创新同样重要。所以，法 国民法典以其所宣扬的人的价值理念， 德国民法典以其高超的法律技术， 二者成为民法史上的卓越代表。 综合来讲，民事人格由最早的赋予家庭团体、自然人与人格相分离，到所有 的自然人均被赋予民事人格，再到自然人、法人均享有民事人格，可见，人格不 是专属于某一主体的。这体现了民