（国际法学专业论文）国际知识产权法基本理论研究.pdf

摘要 本文主要通过对知识产权国际保护历史沿革的进行追朔，深入理解国际知识 产权的内在特性，在此基础上对国际知识产权法的概念、特征等一些基本理论进 行探讨和论述，作出相应的价值分析，并对国际知识产权法的发展及在中国的法 律适用作出相应的阐述。 正文包括五章内容，第一章首先对国际知识产权法的历史发展作出尽可能细 致而又概括的梳理和探讨，试图为后面将要进行的各种论证和探讨寻求一种历史 依据。第二章在历史探寻和前人学术研究的基础上，尝试给国际知识产权法重新 界定出一个较为准确的概念，并国际知识产权法的特征加以分析，之后对国际知 识产权法的构成要素、体系和渊源进行较为详尽的论述。接下来的第三章主要基 于笔者对法律基本原则的界定，就笔者所认为能够构成国际知识产权的基本原则 的两项原则：国家主权原则和利益平衡原则作出探讨和尝试性的论证。第四章的 内容主要涉及国际知识产权法的基本价值内涵，从法理学和经济分析学的角度对 公平、正义、自由、秩序、效益这五个国际知识产权法基本价值所具备的独特内 涵加以探讨，并对国际知识产权法的发展趋势作出阐述和展望。随着国际条约在 保护范围、保护水平等方面不断提升，w t o 框架下主权国家加入国际条约的自主 性逐渐削弱，知识产权法的全球化对于国家主权、国家利益甚至国民观念构成了 挑战或冲突，基于这种现状，本文在最后部分，针对国际知识产权法对中国的影 响及法律适用作出论述，并对中国知识产权制度国际化提出一些反思。 关键词：国际知识产权法：基本原则；价值分析；法律适用 b a s i ct h e o r e t i c a lr e s e a r c ho fi n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t y l a w a b s t r a c t a l lm a j o ri n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nt h r o u g har e t r o s p e c t i v eo f t h eh i s t o r yo nt h eb a s i so fi n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wc o n c e p t s ，s u c ha st h e i d e n t i t yo fs o m eb a s i ct h e o r ye x p l o r e da n de x p o s i t i o n sc o r r e s p o n d i n gv a l u ea n a l y s i s ， a n dt h ed e v e l o p m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wa n di n t e r n a t i o n a ll a wa p p l i c a b l ei n c h i n ac o r r e s p o n d i n ge l a b o r a t i o n m a i ne l e m e n t si n c l u d ef i v ec h a p t e r s ，t h ef i r s tc h a p t e ro ft h eh i s t o r yo fd e v e l o p m e n t o fi n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wa n dg e n e r a la sp o s s i b l ea n de x p l o r ew a y sa n d t r i e st ob eb e h i n dt h ev a r i o u sa r g u m e n t sa n ds e e k i n gt o e x p l o r eah i s t o r i c a lb a s i s c h a p t e ri ip r e d e c e s s o r si nt h eh i s t o r yo fa c a d e m i cr e s e a r c ha n de x p l o r eo nt h eb a s i so f i n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wa t t e m p t st or e d e f i n et h ec o n c e p to fam o r e a c c u r a t e t h en e x tc h a p t e ri sm a i n l yb a s e do nt h r e eb a s i cp r i n c i p l e sf o rt h el e g a l d e f i n i t i o no ft h ea u t h o r , t h ea u t h o rc o n s i d e r e dt oc o n s t i t u t eb a s i c p r i n c i p l e so f i n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so ft h et w op r i n c i p l e s c h a p t e ri vm a i n l yd e a l s w i t ht h e f u n d a m e n t a lv a l u e so fi n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a l p r o p e r t yl a w sm e a n i n g ， j u r i s p m d e n c ea n de c o n o m i ca n a l y s i s f r o mt h e p e r s p e c t i v eo f f i v ei n t e m a t i o n a l i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wa saf u n d a m e n t a lv a l u eo ft h eu n i q u ec o n t e n tt ob ea d d r e s s e d w i t hi n t e r n a t i o n a lt r e a t i e si nt h ep r o t e c t i o ns c o p e , t h ew i of r a m e w o r ko ft h es o v e r e i g n s t a t et oj o i ni n t e r n a t i o n a lt r e a t i e s a u t o n o m yg r a d u a l l yw e a k e n ，t h eg l o b a l i z a t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wt on a t i o n a ls o v e r e i g n t y , n a t i o n a li n t e r e s t sa n dn a t i o n a lv a l u e s c o n s t i t u t eac h a l l e n g eo rc o n f l i c t ，b a s e do nt h i ss i t u a t i o n ，i nt h i s l a s tp a r td e a l i n gw i t h i n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a w so fc h i n aa n dt h ei m p a c to nt h el e g a la p p l i c a t i o n k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a w ；b a s i cp r i n d p l e ；v a l u e a n a l y s i s ；a p p l i c a b l el a w 3 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成博士硕士学位论文= = i 瑟进垒麴i 强刍垒l 至荔矗i 勃i 逸圣经：。除 论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已 经公开发表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名；j 承蔹 炒5 年。月l 口日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密( 请在以上方框内打“，) 论文作者签名：球软导师签名：李冬牛参 日期：帕6 年每月j 乜日 引言 自1 5 世纪威尼斯建立第一个专利制度起，人们开始把知识产权作为一项重要 的财产权给与法律保护。随着工商业活动臼趋国际化，特别是跨国公司全球战略 的实施，跨境活动日趋频繁和自由，经济的全球化使得知识产权保护日趋国际统 一的趋势成为必然。 知识产权法的国际保护始于1 9 世纪8 0 年代，经过近几十年的发展，已然成 为现代国际法中专业性最强的一个组成部分，知识产权的国际保护日益显示出与 现存的国际法三大体系迥然相异的法律特征，使得现有的国际法体系已经不能将 与知识产权相关的国际协调保护的内容准确地划归到其中任何一个体系中，从而 将其很好的包容其中。面对这种情形，如何看待现今存在的知识产权的国际保护 和协调国际知识产权法，就成为一个理应被认真对待的问题。 尽管学术界目前还没有有关“国际知识产权法”的统一定义，现有有关国际 知识产权法的资料和书籍，大都侧重于研究国际知识产权条约的具体内容，多从 条约的条文、内容进行分析以及比较，主要涉及国际公约的主体、客体，基本原 则，权利保护和限制等等具体的规定。在涉及到国际知识产权法这一总体法律的 特征、主体、客体、基本原则以及法律地位等一些法理学基本理论的问题上，目 前的研究还处于一种空白状态，仅有的关于国际知识产权法特征，主、客体以及 基本原则的论述和研究也不能从法理学的角度形成完整的逻辑自足的体系。 但是，这并不妨碍我们本文将要进行的论证，相反，在学术界对“国际知识 产权法”这一法部门还未有足够重视和定论的情况下，对这一部门法进行最基础 的法理分析和探讨将会有助于这一法部门的理论发展。因为任何一个法律体系在 学理上的建立，都必然依赖于对这一体系的法理学分析，这种基本理论的探讨和 论证是一个新生的法律体系成熟的基础，脱离了这种基本理论的研究，任何有关 这一法部门的论证都将显得苍白和无力，所谓皮之不存，毛之焉附? 本文旨在通过对国际知识产权法的产生、概念体系、基本原则等基本理论进 行分析和阐述，并对国际知识产权法在中国的法律适用作适当论述，通过法理学 和经济学解析，就国际知识产权法这门新兴的国际法部门的基本理论作出尝试 性论述。 第1 章国际知识产权法的产生和发展 研究历史，不象“为艺术而艺术”、“为文学而文学”，可以有一种纯审美主义 的趣味在。与法律一样，它是一项颇为世俗的事业，而法制史则更是如此。诚如 霍姆斯大法官所言，研究历史( 往往) 是为了使我们更好地洞察现在。u j 历史是人 类的一种记忆，它告诉我们从哪里来，又昭示我们将向哪里去。就经验借鉴的意 义而言，不论别的，一种妥当的历史感能够给我们一个很好的反观和参照，任何 部法律的发展史都会将这一部门法的成长曲线呈现在我们的面前，对这种曲线 的研究，不仅能够让我们能够清晰地看到这种法的现状，更能够让我们对它未来 的发展做出合乎逻辑和规律的预测和展望。 知识产权国际保护的历史迄今为止不过百余年，作为一种法律制度而言，它 算得上是法律家族中一位非常年轻的成员，但是知识产权制度却称得上一项古老 的制度，跨过了悠悠几百年的岁月长河，从中世纪一路走来。经历了几度技术革 命，伴随着商品经济的诞生与发展，伴随着资本主义世界市场的形成与繁荣，知 识产权制度从有到无，并在这一漫长的过程中显示出其旺盛的生命力和无尽的活 力，在世界舞台上绽放出耀眼的光芒，成为法律家族中举足轻重的一员。内圜知 识产权制度的产生，使知识产权成为依各国法律确定的种“私权”，具有严格的 地域性。但是知识产权的载体科学技术和文化等智力成果，由于科学技术与 文化梯度发展的客观需要和交通与通讯手段发展提供的条件，往往冲破“国界” 的限制，在世界范围内流动。这种知识产权的地域性与智力成果的流动性之问的 矛盾，在客观上必然引起两种后果：一是本国的知识产权在国外得不到适当的保 护，导致其外国市场的丧失，损害本国智力成果创造着的利益；二是外国的知产 权在本国得不到适当的保护，导致其对本国市场的冲击，二者都直接损害智力创 造者的利益，挫伤他们进行智力创造的积极性，从而不利于整个人类科学技术与 文化的发展。可以说，国际知识产权法就是为了解决这一矛盾而形成的一种国际 法律制度。 国，际知识产权法是在内国知识产权制度的基础上形成的，与知识产权法有着 ”1h a r v a r dl a wr e v i e w 1 0 ( 1 8 9 7 ) 4 5 7 - 7 8 ，4 7 4 t h ep a t ho f t h el a w di t si n f l u e n c e t h el a g a e yo f o l i v e rw e a d e l l h o l m e s ，j r ，s t e v e nj b u r t o n ( , d ) ，c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s2 0 0 0 , p 3 4 7 2 不可割裂的密切联系，抛开知识产权制度而空谈国际知识产权，无异于缘木求鱼， 这种缺乏历史性的研究与探讨方法，势必会偏离事物发展的自然规律，难逃断章 取义的结果，因此，对知识产权制度的历史发展的探寻是国际知识产权法自身各 项研究的基础。鉴于此，本文在第一章首先对知识产权的历史做一次尽可能细致 而又概括的梳理和探讨，目的是为了使文章后面所阐述的国际知识产权法历史形 成构成完整的体系，并试图为后面将要进行的各种论证和探讨寻求一种历史依据。 1 1知识产权法的起源 从现代意义上说，“法律”是西方资产阶级革命的产物，是制度化了的行为规 范，是对同- n 度下所有成员平等适用的准则。这种规范是制建立在现代社会制 度基础上，由专门的机构制定或认可，并由专门的机构负责实施。从这种角度而 言，追溯“法”的发展史，应该从1 7 世纪中叶开始。而严格地说，“知识产权” 作为一个具有明确法律意义的概念，是1 9 世纪后期才产生的，但是，作为对历史 辫l 源的种追溯而不是法律概念的研究，我们就有必要对1 7 世纪以前的“知识产 权保护”也作出探索。 1 1 1 十七世纪以前的知识产权保护 根据辩证唯物主义社会学理论，经济基础决定上层建筑，上层建筑反映、反 作用于经济基础并为经济基础服务，法律作为社会上层建筑的重要组成部分，其 产生和发展也必然遵循这种规律，知识产权法作为一种与社会经济发展关系极为 密切的法律部门，其从产生、发展到成熟，更是决定于社会的经济发展水平，因 此基于经济水平的限制，1 7 世纪以前的知识产权保护的客体主要集中于版权、 专利和商标这兰大传统内容，下面。文章将主要阐述这三个分支部门法在1 7 世纪 以前的产生和发展状况。 i 1 1 1 古代欧洲“版权”的保护 在英语国家，“版权”一词就该词汇本身的词义来理解，根本没有我们所说的 “著作权”的意思。因此，学者们一致承认，这种起源于英国的法律制度就是对 印刷业的保护为开端，而后才逐步转向作品保护的。 1 5 世纪末，威尼斯共和国授予印刷商j v o ns p e y e r 在威尼斯印刷出版的专有 权，有效期为5 年。这被认为是欧洲第一个有统治者正式颁发的保护“翻印权” 的特许令。在此之后，罗马教皇于1 5 0 1 年，法国国王于1 5 0 7 年，英国国王于1 5 3 4 年都先后为印刷出版商颁发过这种禁止他人翻印其出版之书籍的特许令。版权保 护由帝王特许发展成为法律的过程发端于英国。1 5 3 4 年，英国首先取消了图书自 由进口，与此同时，英国出版商第一次获得了皇家的特许，有权禁止外国出版物 向英国进口，以便垄断英国的图书市场。到了1 5 5 6 年，英国本土的出版商印刷图 书的自由也被取消了。英王玛丽一世为了控制舆论而颁布了星法院法，批准成 立了钦定的“出版商公司” s t a t i o n e r sc o m p a n y ) ，并规定一切图书在出版之 前必须交该公司登记；非该公司成员无权从事印刷出版活动。违反这项法令者， 将交给“星法院”惩办。英国资产阶级革命的爆发，使星法院结束了它的使命， 议会颁发的许可证代替了原有的星法院法，构成了这种特权的新的法律基础。 英王查理二世复辟后，这种由议会颁发的许可也获得了承认。1 9 6 2 年，英国颁布 了许可法，内容是有关出版特权的许可。尽管该法由于当时的法律体制而未能 成为稳定的法律，但确实在欧洲出版史上发挥过重要作用。 然而，该法毕竟不是以保护作品或作者为核心的，而这种对于出版商印刷特 权的保护与著作权的冲突从1 6 世纪已经开始出现。据美国学者考证，在欧洲，第 。个要求享有“作者权”，对出版商无偿占有作者精神创作成果提出异议的是德国 宗教改革领袖马丁路德( 1 i l a r t i nl u t h e r ) 他在1 5 2 5 年出版的一本名为对因 刷商的警告的小册子中，揭露某些出版商盗用他的手稿，并指出这种行为与强 盗没有什么两样。但是，这种对“作者权”的要求并没有得到英国统治者太多的 重视与关注。直到至1 7 世纪末，随着经济的发展与文化产品在社会中地位的不断 提高，要求保护作者权利的呼声也逐渐增高。1 6 9 0 年英国哲学家洛克在其著作 论国民政府的两个条约中指出，作者在创作作品时花费的时间与劳动，与其 他劳动成果的创作人的花费没有什么不同，因此其作品也应当像其他劳动成品一 样，获得应有的报酬。 最终英国议会在1 9 7 0 年通过了世界上第部具有现代意义的版权法一安 娜法，即为鼓励知识创作而授予作者及购买者就其已印刷成册的图书在定时 期之内之权利法，从而正式在人类法律制度史上拉开了版权保护的序幕。 4 1 1 1 2 古代欧洲“专利权”的保护 1 3 3 1 年，英王爱德华三世曾授予佛兰德的工艺师约翰卡姆比( j o h nk e m p e ) 在缝纫与染织技术方面“独专其利”。该早期“专利”的授予目的，在于避免外 国制造作坊将在英国使用着的先进技术吸引走。这就已经不同于我国汉代“盐铁 专营”之类的专利，而逐渐接近现代的专利了【引。 1 4 2 1 年，在意大利的佛罗伦萨，建筑师布鲁内来西( b r u n e l l e s c h i ) 为运输 大理石而发明的“带吊机的驳船”，也曾获得类似早期英国的专利。不过这时专 利已有了“保护期”( 三年) 。1 4 7 4 年，威尼斯颁布了世界上第一部最接近现代 专利制度的法律。之所以仍不能把它称为专利( p a t e n t ) 法，主要因为它的出发 点是把工艺师们的技艺当作准技术秘密加以保护，丽p a t e n t 本身则是“公开”意 思。之所以称它为“准技术秘密”，是因为威尼斯当时的法律要求，获得专利的 前提是：第一，在威尼斯实施有关技术：第二，要把该技术教给当地的相同领域 的工艺师，而这些工艺师对外则承担保密义务。据说，威尼斯的这一制度对中世 纪的欧洲国家吸引技术人才起到了积极作用，故曾被其他一些国家所效仿。例如， 英国在1 5 6 1 年到1 5 9 0 年，即曾依照上述威尼斯法的同样条件，授出了五十项专 利权。 英国法院首次以判例形式保护了一项1 5 9 8 年被授予的专利权则发生在1 6 0 2 年d a r c y 诉a l l i n 一案中【3 】。十七世纪初期，英国女王伊丽莎白一世又曾多次向发 明者授予专利权，不过该时的授予仍是采取钦赐形式。她的继位者詹姆斯一世在 位时期，议会中新兴的资产阶级代表开始一次又一次尝试以立法来取代由君主赐 予特权的传统。这个目的终于在1 6 2 4 年英国实旄的垄断法规中实现了( 由于它在 1 6 2 3 年提交英国国会通过并颁布。故许多记载中称之为( “1 6 2 3 年垄断法规”) 。 这个法规被认为是世界上第一部现代含义的专利法。它宣布了以往君主所授予的 发明人的特权一律无效，规定了发明专利权的主体、客体、可以取得专利的发明 主题、取得专利的条件、专利有效期以及在什么情况下专利权将被判为无效，等 等。这些规定为后来所有国家的专利立法划出了一个基本范围，其中的许多原则 和定义一直沿用至今。例如其中第6 条规定的专利权人必须是一项发明的“第一 2 j 臆f - 起董炳和知识产权的国际保护知识产权出版社2 0 0 2 6 页 州 ：7 页 个真正发明人”，就是今天的发明优先权和新颖性条件等等的雏形。 1 1 1 3 古代欧洲“商标权”的保护 世界知识产权组织认为：专利在古代作为一种钦赐的“特权”、足以对抗发 明人在有关技术领域受其“行会”的传统控制【4 。就是说：享有这种“特权”之 人，在特权准许的范围内，不再受行会会规控制。而在商标领域，商标保护则恰 恰起源于行会控制。而这种“行会控制”则又被君主或其代表作为一种“特权” 加以确认。 如果我们将商标等同于用于商品上的一种特定“标识”，则商标的使用历史 可以追溯到公元前3 5 0 0 年的埃及。而世界各地的许多出土文物都表明，各种文化 背景下在商品上使用标识的历史都非常长，在英国，面包房和银匠有义务在自己 的制品上标出记号，作为一种强制性规定是出现在1 3 到1 4 世纪。在德国，开始 与商标沾边的，竟然是古登堡采用活字之后的印刷品看来两种知识产权在西 方的起源真有一定缘份。那是由于当时印刷出版者们竟相使用活字印刷术，而印 出的同种书籍( 如圣经) 装帧、质量各异。为了在市场上把自己质高的印刷品与 他人质低者分开，以在竞争中处于有利地位，部分印刷出版者开始把一定标识作 为其制品书面装饰的一部分，印刷出来。在这里。商标的功能已经显示出来了。 l 5 1 8 年，由a l d u so fv e n i c e 出版的书上印的“海豚与铁锚”装饰被他人假冒， 曾引起过早期西方的商标纠纷。 具有现代意义的商标法律制度产生以前，在商品上使用标记的有两种基本情 况：一是为履行义务而加注标记，如英国1 3 1 4 世纪的面包房、银匠铺等在自己 的制品上是用标记等；二是不具备法律意义的自我标识，即商人们用来表示自己 的商品或者服务，以示与其他人的商品或服务相区别的标记。这种标记正是现代 法律意义上的商标的前身，但在当时并不具有任何法律上的可保护性。活字印刷 术在欧洲推广后，德国的一些出版商在自己的出版物上加注的特殊标记应被视为 此类。 第一个经法院判决，保护商品提供者专用标识的案例，也发生在1 6 1 8 年的英 国，是因为一个布商假冒另布商的标志而引起的。经判例法对商标实施保护， 4 1 古祖霉国际知识产权法法律出版杜2 0 0 2 2 7 页 最早出现在工业革命的起源地英国，虽然不足为怪。但是，英国停滞在以判例保 护商标的时间比较长。法国作为后起之秀，则在为商标提供注册的立法保护上， 占了创始国的地位。1 8 0 4 年法国颁布的拿破仑民法典，第一次肯定了商标权 应与其它财产权同样受到保护。在这前后的1 8 0 3 年和1 8 0 9 年，法国还先后颁布 了两个备案商标保护法令。后一个法令再次申明了商标权与其它有形财产权 相同的地位。这是最早的保护商标权的成文法。1 8 5 7 年，法国又颁布了一部更系 统的商标保护法商标权法。首次确立了全面注册的商标保护制度。继法国之 后英国于1 8 6 2 年颁布了成文商标法( 但仍不是注册商标法，英国的第一部注册 商标法颁布于1 8 7 5 年) ，美国于1 8 7 0 年、德国于1 8 7 4 年先后颁布了注册商标法。 1 1 2 知识产权法的起源与形成 知识产权一词，最早产生于1 7 世纪中叶的法国，是由法国学者卡普佐夫提出 来的，后来为比利时法学家皮卡地所发展。1 9 6 7 年缔造建立世界知识产权组织 公约后，“知识产权”这一概念引入我国后曾经出现过多种译名，其中比较常用 的有“精神财产”、“精神财产权”、“智力成果权”。1 9 8 0 年6 月我国成为世界知识 产权组织的正式成员国后，我国逐渐采用“知识产权”一词以1 9 8 6 年民法通 则的颁布为标志，我国正式采用“知识产权”这一概念。 知识产权，是民事主体所有的支配创造性智力成果、商业标志以及其他具有 商业价值的信息并排斥他人于涉的权利。知识产权的范围有广义和狭义魄区别， 广义的知识产权，可以包括一切人类智力仓u 作的成果。 1 2 知识产权国际保护的兴起 从_ 般意义上讲，知识产权国际保护就是一国对来自外国的知识产权实行的 保护。总体来说，知识产权国际保护的方式大致有单方保护、互惠保护、双边条 约保护和多边条约保护四种 5 。 单方保护是一国单方面对外国知识产权进行保护；互惠保护是指，对外国知 识产权的保护以该外国保护本国知识产权为条件，实行互惠对等保护；双边、多 边条约保护，顾名思义是指国家间签订保护对方、多方知识产权的双边、多边条 约。其中单边和互惠保护在实践中已经不多见；而双边保护虽然数量可观，但是 嘲郑成思知识产权法法律出版社1 9 9 7 3 5 页 7 晟早出现在工业革命的起源地英国，虽然不足为怪。但是，英国停滞在以判例保 护商标的时间比较长。法国作为后起之秀，则在为商标提供注册的立法保护上， 占了创始国的地位。i 8 0 4 年法国颁布的拿破仑民法典，第一次肯定了商标权 应与其它财产权同样受到保护。在这前后的1 8 0 3 年和1 8 3 9 年，法国还先后颁布 了两个备案商标保护法令，后一个法令再次申明了商标权与其它有形财产权 相同的地位。这是最早的保护商标权的成文法。1 8 5 7 年，法国又颁布了一部更系 统的商标保护法商标权法，首次确立了全面注册的商标保护制度。继法国之 后，英国于1 8 6 2 年颁布了成文商标法( 但仍不是注册商标法，英国的第一部注册 商标法颁布于1 8 7 5 年) ，美国于1 8 7 0 年、德国于1 8 7 4 年先后颁布了注册商标法。 11 2 知识产权法的起源与形成 知识产权一词，最早产生于1 7 世纪中叶的法国，是由法国学者卡普佐夫提出 来的，后来为比利时法学家皮卡地所发展。1 9 6 7 年缔造建立世界知识产权组织 公约后，“知识产权”这一概念引入我国后曾经出现过多种译名，其中比较常用 的有“精神财产”、“精神财产权”、“智力成果权”。1 9 8 0 年6 月我国成为世界知识 产权组织的正式成员国后。我国逐渐采用“知识产权”一词，以1 9 8 6 年民法通 则的颁布为标志，我国正式采用“知识产权”这一概念。 知识产权，是民事主体所有的支配创造性智力成果、商业标志以及其他具有 商业价值的信息并排斥他人干涉的权利。知识产权的范围有广义和狭义眈区别， 广义的知识产权，可以包括一切人类智力创作的成果。 1 2 知识产权国际保护的兴起 从_ 般意义上讲，知识产权国际保护就是一雷对来自外国的知说产权实行的 保护。总体来说，知识产权国际保护的方式大致有单方保护、互惠保护、双边条 约保护和多边条约保护四种嘲。 单方保护是一国单方面对外国知识产权进行保护：互惠保护是指，对外国知 识产权的保护以该外国保护本国知识产权为条件，实行互惠对等保护；双边、多 边条约保护，顾名思义是指国家问签订保护对方、多方知识产权的双边、多边条 约a 其中单边和互惠保护在实践中已经不多见；而双边保护虽然数量可观，但是 约a 其中单边和互惠保护在实践中已经不多见；而双边保护虽然数量可观但是 秘帅成思知识产权法法律出版社1 9 9 7 3 5 页 最早出现在工业革命的起源地英国，虽然不足为怪。但是，英国停滞在以判例保 护商标的时间比较长。法国作为后起之秀，则在为商标提供注册的立法保护上， 占了创始国的地位。1 8 0 4 年法国颁布的拿破仑民法典，第一次肯定了商标权 应与其它财产权同样受到保护。在这前后的1 8 0 3 年和1 8 0 9 年，法国还先后颁布 了两个备案商标保护法令。后一个法令再次申明了商标权与其它有形财产权 相同的地位。这是最早的保护商标权的成文法。1 8 5 7 年，法国又颁布了一部更系 统的商标保护法商标权法。首次确立了全面注册的商标保护制度。继法国之 后英国于1 8 6 2 年颁布了成文商标法( 但仍不是注册商标法，英国的第一部注册 商标法颁布于1 8 7 5 年) ，美国于1 8 7 0 年、德国于1 8 7 4 年先后颁布了注册商标法。 1 1 2 知识产权法的起源与形成 知识产权一词，最早产生于1 7 世纪中叶的法国，是由法国学者卡普佐夫提出 来的，后来为比利时法学家皮卡地所发展。1 9 6 7 年缔造建立世界知识产权组织 公约后，“知识产权”这一概念引入我国后曾经出现过多种译名，其中比较常用 的有“精神财产”、“精神财产权”、“智力成果权”。1 9 8 0 年6 月我国成为世界知识 产权组织的正式成员国后，我国逐渐采用“知识产权”一词以1 9 8 6 年民法通 则的颁布为标志，我国正式采用“知识产权”这一概念。 知识产权，是民事主体所有的支配创造性智力成果、商业标志以及其他具有 商业价值的信息并排斥他人于涉的权利。知识产权的范围有广义和狭义魄区别， 广义的知识产权，可以包括一切人类智力仓u 作的成果。 1 2 知识产权国际保护的兴起 从_ 般意义上讲，知识产权国际保护就是一国对来自外国的知识产权实行的 保护。总体来说，知识产权国际保护的方式大致有单方保护、互惠保护、双边条 约保护和多边条约保护四种 5 。 单方保护是一国单方面对外国知识产权进行保护；互惠保护是指，对外国知 识产权的保护以该外国保护本国知识产权为条件，实行互惠对等保护；双边、多 边条约保护，顾名思义是指国家间签订保护对方、多方知识产权的双边、多边条 约。其中单边和互惠保护在实践中已经不多见；而双边保护虽然数量可观，但是 嘲郑成思知识产权法法律出版社1 9 9 7 3 5 页 7 由于实施地域范围的限制，对其他国家的影响十分有限；因此，知识产权国际保 护以多边国际条约为基本形式，多边条约的广泛签署标志着知识产权国际保护真 正意义上的兴起。但是鉴于单边保护在知识产权国际保护进程中的独特意义，本 文下面将在重点阐述多边条约保护之前，对单方保护先加以简要叙述。 1 2 1 法国的单方版权国际保护 1 8 5 2 年，法国鉴于多年在双边、多边保护协议谈判方面的微弱进展，单方面 宣布它将保护所有外国作者在法国的作品，不问作者国籍与作品首次出版地。虽 然法国最终也在1 0 0 年后取消了这种单方面的版权保护做法，但是这种知识产权 国际保护进程初始阶段的保护方式，却被后入认为是一个里程碑式的标志，一这种 单方面的国际版权保护确实在1 9 世纪为版权国际保护制度的最终确立起到了积极 的推进作用。 1 2 2 巴黎公约和伯尔尼公约的签订 1 9 世纪中后期，西方资本主义制度已经发展到较为成熟的阶段。随着市场竞 争，尤其是国际市场竞争的加剧，自由竞争的经济发展模式开始向垄断过渡，蒸 汽机的广泛应用与电能的发展构成了1 9 世纪后期西方社会发展的核心动力，也是 将资本主义制度由自由竞争带入垄断阶段的关键生产力手段，同时也为当时技术 发明领域的辉煌奠定了基础。知识与技术领域的垄断已经在一定程度上成为竞争 者占据市场优势，获得超额剩余价值的重要手段，然而，由于以国家为界的知识 产权保护制度的存在，使得在一国完成的技术发明无法在其他国家获得充分的保 护。这使大多数发明人或其他技术所有人不愿意将其发明或技术通过正常的产品 贸易途径传播到外国，其结果是使正常的产品贸易受到了人为的阻碍。 知识产品国际市场的形成是双边协定的保护知识产权的局限性显露出来 双边协定的谈判和签订手续繁杂，而且这种相互承认权利的协定既不全面也没有 统一的模式，寻求法律的保护成了一种新的发展需求，于是有关国家开始寻求多 边保护方式，即签订国际知识产权公约，使缔约各国在一致的原则和标准下相互 保护知识产权。 1 8 7 3 年，奥匈帝国在维也纳举办了次国际发明展览会，接到邀请的国家反 应冷淡，多数不愿意参加。这次展览会反映出来的问题促使有关国家在维也纳召 8 开了第一次国际专利会议，呼吁在发明专利的保护方面一项国际协议。1 8 7 8 年在 巴黎举办另一次国际展览会期间召开了第二次国际专利会议。此次会议决定成立 个专门委员会，负责起草一份有关工业产权保护的国际公约。1 8 8 0 年，2 1 个国 家的代表在法国巴黎召开会议，讨论了由专门委员会起草的公约草案。1 8 8 3 年3 月，由法国、比利时等l l 国终于在巴黎外交会议_ 匕缔结了保护工业产权巴黎公 约( p a r i sc o n v e n t i o nf o rt h ep r o t e c t i o no fi n d u s t r i a lp r o p e r t y ) 巴黎公约是世界上第一个保护工业产权的国际公约。它的生效标志着工业产 权国际保护的开始。不仅如此，由于其确立的基本原则和法律规范在工业产权保 护中的核心地位，巴黎公约至今仍是工业产权国际条约体系中的主导条约，与其 他工业产权国际条约的关系，犹如国内法中宪法与一般法律之间的关系。 与此相类似，保护文学艺术作品伯尔尼公约则是版权领域的第一个，同时 也是处于主导地位的国际条约。但与巴黎公约相比，保护文学艺术作品伯尔 尼公约的产生经历了一个相对复杂的过程。它是在有关国家国内版权法发展到 得以提供“国际保护”的水平后，顺理成章地达成的一种国际安排。为此。在研 究公约产生的过程时，必须对几个主要国家的版权制度的变化过程有所了解。 1 7 0 9 年英国安娜法的颁布，为现代意义的版权立法开创了一个先例。该 法颁布后，英国又通过了一系列立法步骤，不断扩大版权保护的范围。然而与最 初的专利法样，上述法律的共同特点就是仅限于为英国国民提供版权保护。对 于外国国民的作品，虽然并非完全不予保护，但必须以已经签订的双边条约及几 个有限的判例或枢密院会同国一颁布的个别法令来支撑。1 8 8 4 年，英国综合了原 有的判与法令，颁布了第一部国际版权法，宣布在互惠的条件下，可为任何外 国作者的作品提供保护。其之所以这样做，原因在于英国在当时的世界印刷业中 处于领先地位，长期以来一直属于图书出口国。为了保护英国的经济利益及其本 国作者在国外的利益，积极主张版权保护的国际化并为此而采取相应的步骤，显 然是必要且值得的。 法国也是世界上较早以国一特别授权保护出版商利益的国家之一。至1 9 世纪 初，法国的印刷出版业也已相当，其作品与出版物在国外得不到保护的状况也使 法国感受到版权国际保护的必要性与紧迫性。据资料反映，由于同为讲法语的国 家，当时法国的两个邻国荷兰与比利时在很长时间里一直是非法出版法国作 9 品的中心。许多书籍在比利时复制后，以被廉价返销至法国，并销往欧洲其他国 家，严重冲击了法国的图书出版业，同时也给法国的作者造成了重大的利益损失。 为了改变这一状况，法国从1 8 4 0 年起，用了1 0 年时间积极争取同邻国订立双边 或多边出版权保护协议。至1 8 6 0 年前后，法国同2 0 多个国家签订了有关版权保 护的双边协定。同一时期，其他国家之间也缔结了一系列关于版权保护的双边协 议。1 8 5 8 年在比利时首都布鲁塞尔召开的第一次“国际作者与艺术家大会”提出 了制订版权保护统一法的设想，但未能付诸实施。1 8 7 8 年，“国际文学艺术联台会” 在法国巴黎成立。该联合会一经成立，立即开始了起草份关于版权国际保护文 件的步骤，并最终形成了1 8 8 6 年的保护文学艺术作品伯尔尼公约。 自1 8 8 4 年至1 8 8 6 年，在瑞士首都伯尔尼召开了三次外交会议，讨论缔结一 个版权国际保护公约的问题。至1 8 8 6 年9 月，由英国、法国等1 0 国作为发起国， 正式缔结了保护文学艺术作品伯尔尼公约( b e r n ec o n v e n t i o nf o r t h e p r o t e c t i o no fl i t e r a r ya n da r t i s t i cw o r k s ) 。至此，覆盖工业产权和版权这 两大知识产权主要领域的国际保护体系正式宣告开始形成。 继巴黎公约与伯尔尼公约签订之后，1 0 0 多年来，国际社会为实现知 识产权保护国际化又采取了系列立法步骤，签订了一系列国际文件，至1 9 7 0 年 世界知识产权组织成立时，又有l o 个国际条约相继签订，一个涵盖知识产权各领 域的知识产权国际保护法律体系已经形成。 1 3 知识产权国际保护进程的加速 2 0 世纪末，“法律全球化”( g l o b a l i z a t i o no fl a w ) 的理论引起了人们的 注意。l 6 j 笔者认为，法律全球化实质上是是各国通过缔结、加入国际条约而实现 的法律趋同，表现为各国普遍的参与缔结、加入国际条约，使本国法律服从于国 际规则和标准，从而在更大范围、更多领域相互借鉴吸收，形成共识。在这个意 义上，知识产权法似乎早已开始了全球化。尽管第一部专利法在1 4 7 4 年才诞生， 第一部版权法在1 7 0 9 年才出世，第一部商标法在1 8 0 3 年才萌芽，但知识产权法 的国际合作在1 9 世纪就开始了。据统计，到1 8 8 6 年保护文学艺术作品伯尔尼 公约( 简称伯尔尼公约) 缔结之前，在版权领域签订的双边协定在欧洲已达 ? ! 陈安主编i 国际经济法论丛( 第4 卷) 沈宗是评“法律全球化”的理论赵维姻、田海英评“法律全球化n 的呓语法律出版社2 0 0 1 1 7 8 1 8 4 页 3 0 多个。【7 1 到1 9 世纪后期，寻求知识产权多边保护的努力开始尝试，并取得成功。 1 8 8 3 年的保护工业产权巴黎公约( 简称巴黎公约) 开刨了通过多边国际条 约协调各国知识产权法的先河，随后，多边国际条约不断涌现，日渐细密，如今 已蔚然大观，全球性的知识产权国际条约已达到3 0 个。这些条约涵盖了版权、专 利、商标、原产地名称、集成电路布图设计、植物新品种、科学发现等广泛的领 域。在世界知识产权组织( w i p o ) 、联合国教科文组织以及世界贸易组织( w t o ) 的推动下，以知识产权多边国际条约为指引，各国逐渐卷入了知识产权法的全球 化历程。 在知识产权法的全球化进程中，国际条约扮演了举足轻重的角色。一方面， 知识产权国际条约的调整内容和保护水平，是知识产权法全球化进程中的国际标 准。另一方面，知识产权国际条约影响甚至决定着其成员的知识产权保护水平， 甚至对非成员也有指引和参照作用。所以国际条约的自我演进历程及其在各国的 逐渐适用，就反映了知识产权法的全球化进程。 分析1 0 0 多年来的知识产权国际条约的历史，可以发现国际条约自我演进的途 径有两个：一是修订已有的国际条约，如1 8 8 6 年缔结的伯尔尼公约已于1 8 9 6 年、1 9 0 8 年、1 9 1 4 年、1 9 2 8 年、1 9 4 8 年、1 9 6 7 年及1 9 7 1 年进行了七次修订；二 是制定新的国际条约，比如1 9 9 6 年缔结的世界知识产权组织版权条约( w c t ) 和世界知识产权组织表演及录音制品条约( w p p t ) 。国际条约在不断修订和全 新制定的过程中，为适应各国经济交往的需要，和因应科技学术的进步，在保护 范围、保护水平和规萜内容上，不断的取得进展。 1 4 国际知识产权法的产生 知识产权国际保护制度兴起于1 9 世纪8 0 年代，经过近几十年的飞速发展， 现在已经成为知识产权领域的种国际法律秩序，作为现代国际法中专业很强、 关系复杂的国际法部门之一，它以多边国际条约为基本形式，以政府间国际组织 为协调机构，通过对各国国内知识产权法律制度进行协调并使之趋于一致。 国际知识产权法作为一个专门的国际法部门，既有一般国际法的共性，又有 特殊国际法部门的个性。这种共性与个性的辩证统一，构成了国际知识产权法既 【7 】古祖雪国际知识产权法法律出版社2 0 0 2 3 4 页 1 l 与国内法又与其他国际法部门相区别的基本特征。 1 4 1 知识产权国际保护的内在动因 首先，以国际知识产权条约为主要渊源的法律体系已经形成。 据统计，全球性的国际知识产权条约已达3 0 个，其中，已经生效的有2 5 个。 这些条约，不仅有历史达1 0 0 多年之久，其确定的原则、 规则和制度至今仍有效 力的保护工业产权巴黎公约和保护文学艺术作品伯尔尼公约，而且还有新 近缔结的、反映科学技术发展最新水平和当代国际社会现实的w i p o 版权公约 和w i p o 表演与录音制品公约；不仅有世界知识产权组织管理的2 7 个条约，而 且还有世界贸