（技术经济及管理专业论文）山西省创业环境分析.pdf

山西省创业环境分析 中文摘要 良好的创业环境对于区域经济社会发展具有明显的促进作用。本文研究的嗣的是， 拟从实证上分析山西省创业环境的影响因素，并从理论上探索创业环境研究在省域层面 上的应用问题。 理论研究方面，在借鉴前入研究的基础之t ，文章以全球创业观察模型为基础，充 分结合山疆省实际，重新构建了山西省创业环境评价指标体系，并创造性的将层次分析 法引入创业环境的研究当中，从而为在当前存在资源约束的情况下，如何通过有限的资 源实现最大的创业环境改善效果提供了理论支撑。实证研究方面，为了更好地分析山西 省创业环境，文章根据由嚣省创业环境评价指标体系设计了调查闻卷，对分布在全省7 个地级市的7 3 家企业和2 0 位个人进行了问卷调查，取得了大量第手数据。 通过研究发现，山西省在基础设施、政策稳定性及政策优惠等方面做得较好，但是 在政策落实、融资、中介及教育培训等方面还存在很大的不足，严重的阻碍了由西省创 业环境的改善。通过层次分析法计算结果表明，对创业环境制约最大的静七位因素分别 为政府扶助的可获取性、融资条件、知识转化效率、政策的稳定性、政府的工作效率、 人才存量及产业协作条件。因此，山西省在改善创业环境过程中应该首先从这些方面着 手，从而实现以较少的资源投入赢得创业环境最大程度的改善。 关键词：创业创业环境全球创业观察模型层次分析法 【l 】奉数据按照谢盘收| 口f 自4 敛问卷数进行统计掰米 t h ea n a l y s i so fs h a n x ie n t r e p r e n e u r i a le n v i r o nm e n t a u t h o r ：z h o u x i j u ns u p e r v i s o r ：g u o p i b i n a b s t r a c t ag o o de n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n tp l a y san o t i c e a b l er o l ei np r o m o t i n gt h ed e v e l o p i n g o fr e g i o n a le c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t t h i sp a p e r sp u r p o s ei sp l a n n i n gt oa n a l y s i st h e i m p a c tf a c t o r so ft h ee n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n to fs h a n x ip r o v i n c ea sa ne m p i r i c a lr e s e a r c h a n da l s ot oe x p l o r et h el o c a l i z a t i o nm e t h o df o r t h ee n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n t r e s e a r c h i n g 。 i nt h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，i nr e f e r e n c i n gt h ep r e v i o u ss t u d i e s ，t h i sp a p e rf u l l yi n t e g r a t e dt h e r e a lo ft h es h a n x ip r o v i n c e ，r e c o n f i g u r e dt h es h a n x ie n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n te v a l u a t i o n i n d e xs y s t e mo nt h eb a s i so ft h eg l o b a le n t r e p r e n e u r s h i pm o n i t o rm o d e l ，a n dc r e a t i v e l y i n t r o d u c et h ea h pi n t oe n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n te v a l u a t i o n ，t h e nw ec o u l dg e tt h e o r e t i c a l s u p p o r to nh o w t oi m p r o v et h ee n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n tl a r g e s tw i t hl i m i t e dr e s o u r c eu n d e r t h er e s o u r c ec o n s t r a i n t sc i r c u m s t a n c e s i n e m p i r i c a lr e s e a r c h ，i no r d e rt or e s e a r c ht h e s h a n x ie n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n t m o r eb e t t e r , t h i sp a p e rd e s i g n e daq u e s t i o n n a i r ea c c o r d i n gt ot h es h a n x ie n t r e p r e n e u r i a l e n v i r o n m e n te v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，a n dc a r r yo u tar e s e a r c hf o r7 3e n t e r p r i s e sa n d2 0 i n d i v i d u a l st h a td i s t r i b u t ei ns e v e np r e f e c t u r e - l e v e lc i t yo ft h es h a n x ip r o v i n c e ，g e tal o to f b a s i cd a t aa b o u tt h es h a n x ip r o v i n c e f r o mt h er e s e a r c hf o u n dt h a tt h es h a l ip r o v i n c ei sg o o do ni n f r a s t r u c t u r e ，s t a b i l i t yo f p o l i c ya n dp o l i c yp r e f e r e n t i a l ，e t c , b u th a v e ab i gs h o a a g co ns u c ha sp o l i c yi m p l e m e n t ， f i n a n c i n g ，i n t e r m e d i a r ys e r v i c e s ，e d u c a t i o na n dt r a i n i n g , t h e s ef a c t o r ss e v e r e l yh a m p e r e dt h e e n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n t t h er e s u l t sc a l c u l a t e db ya h p s h o wt h a t ，t h ef r o n ts e v e nf a c t o r s w h i c hc o n s t r a i n e dt h ee n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n tl a r g e s ta r eg o v e r n m e n ts u p p o r ta v a i l a b i l i t y ， f i n a n c i n gc o n d i t i o n s ，k n o w l e d g et r a n s f o r m a t i o ne f f i c i e n c y ，p o l i c ys t a b i l i t y ，t h ee f f i c i e n c yo f t h eg o v e r n m e n tw o r k ，t a l e n ta n di n d u s t r yc o l l a b o r a t i o nc o n d i t i o n s t h e r e f o r e ，w h e ni m p r o v i n g t h es h a n x ie n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n t ，f i r s ts h o u l dp r o c e e df r o mt h e s ea s p e c t s ，s oa st o a c h i e v ew i t hf e w e rr e s o u r c e st ot h ee n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n tt ow i nt h eg r e a t e s td e g r e eo f i m p r o v e m e n t k e y w o r d s ：e n t r e p r e n e u r s h i p ，e n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n t ，g l o b a le n t r e p r e n e u r s h i p m o n i t o r ，a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在指导教师的指导下， 独立进行研究所取碍的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究 作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的 法律责任由本人承担。 论文作者签名： l 煎叠星日期：望立：竺：翌 关于学位论文使用权的说明 本人完全了解中北大学有关保管、使用学位论文的规定，其中包 括：学校有权保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件； 学校可以采用影印、缩印或其它复制手段复制并保存学位论文； 学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为目的，复 制赠送和交换学位论文；学校可以公布学位论文的全部或部分内容 ( 保密学位论文在解密后遵守此规定) 。 签名： 导师签名： 曰期： 1 31 擎1 ：出翌矿二一誓二璺 第一章绪论 1 1 选题背景及意义 第一章绪论 由西作为内陆欠发达省份，经过改革开放二十多年发展，特别是“十五”期 闻的发展，目前已建成了主导产业突出、门类齐全、设施宠善的工业发展体系。 工业经济持续快速增长，对全省国民经济发展的主导作用进一步增强。 从宏观角度看，“十五 期间，全省全部工业增加值由2 0 0 0 年的7 4 9 亿元上 升到2 0 0 5 年的2 0 7 3 亿元，年均增长2 2 5 8 。“十五期问，山西省紧紧围绕建 设新型能源和工业基地目标，大力推进工业经济结构调整，全省累计完成更新改 造投资1 4 1 9 亿元，是“九五”时期的3 1 2 倍，更新改造投资占全社会固定瓷产投 资的比重由“九五期未的1 3 。麟提高到2 5 4 。全省工业调产项尽每年新增的 销售收入对全雀工业经济增长的拉动均超过了十个百分点，有力地支撑了工业经 济的高速增长。随着工业结构调整的不断深化和提高，山聪省传统产业新型化、 新兴产业规模化取得积极进展，产业素质明显提高。煤炭、冶金、化学品、生物 医药及高技术产业都有了明显的发展，质鲞有了明显的提高，对全省经济的发展 起到了极大的带动作用。 但是从微观危度看，由西省在许多方面还存在明显的不足，特别是与发达省 份相比较，山强省经济社会发展过程中还存在一定的差距，主要表现在： ( 1 ) 创业环境尚未形成。由于国家生产力布局的需要，山磁省在发展中逐渐 形成了一条以藿工业为主，特别是以采矿、钢铁等资源型产业为主体的产业结构， 产业素质低，附加值不高，资源环境破坏严重，产业配套及深加工体系尚未形成， 单一的产业结构，原始的产业形式，无疑对由西省经济社会可持续发展产生了极 大的阻碍作用。此外，从出西省民间创业也可以发现由西省民间创业活力明显不 足，据统计数据显示，截至2 0 0 5 年底，由西省私黄企业占工业企业比重为2 6 。2 5 ， 相比于上海的3 6 。9 8 、北京的5 8 0 1 和浙江的6 0 。2 有明显的差距。 综上可以认为，山西省创业环境尚未形成，还存在一些问题，值得继续研究 改善。 ( 2 ) 智力资源不足。山西省地处内陆，受地理因素等影响，山西省在科技发展、 【1 l 浙江省的数据由十统汁u 衽，1 i 一敛私f i 企业数量仪包括脱模以j ：- 下业企业 1 第章绪论 人彳+ 培养、人4 引进等方l 射h 爿娃处于劣势。目前，山飚省高校进入全幽综合排名 卣强的仅两所，山髓省自己培养出来的院士仅有一名，目前在晋参与建没的院 士也就二十多位，而江苏省仅南京大学就有院士二十多名昭1 。山西省人才形势严 峻，特别是高新技术产业，入彳瓶颈严重制约着产监素质的提升和经济社会的持 续发震。 ( 3 ) 金融市场落蜃。经济的发展离不开资金的支持，尤其是在当代社会，在 经济全球化、一体化进一步加强，信息化不断提升的背景下，地区经济的发展往 往与发达的金融市场相连接，特别是些高科技产业，由于其本身的产业特性， 对资本市场的需求更高。但是山西省在这些方面明显的存在缺陷，由于社会信誉 的普遍缺失，诸如风险投资、i p o 等现代化的融资形式在山西省产业市场上较为 少见，再加上近年来，银行、韭受银根紧缩的影响，银行信贷难上加难，阻碍了由 西省产业拜级和经济发展。 本世纪头二十年是山廷省工业经济必须紧紧抓住并且可以大有作为的重要 战略机遇期。“十一五 是重要的承前启后阶段。依据全球创业观察( g e m ) 的研 究结果我们可以看出，改善创业环境对于推动经济增长、实现产业多元化、推动 创业及企业技改、吸纳民间资本、促进社会发展有着非常重要的作用，而l i j 西省 在发展过程中所表现出来的不足正是限制创业环境的主要因素之一。因此，研究 由西省的创业环境对确保由西省“十五”规划的顺利实施及经济社会的全面协 调可持续发展有着非常重要的作用。 1 。2 国内外相关研究述评 关于创业环境的评价，目前，学术界普遍采用建立评价指标，运用阀卷调查 的方法来慰创业环境进行评价。丽当蒋，争论的焦点主要集中在影响创业环境的 因素上，下面就国内外的研究进展进行述评。 1 2 1 创业环境评价国外研究进展 无疑，环境是一个系统，是由若干要素构成的。很多学者对创业环境构成要 素进行了研究，详冤下表： 第章绪论 表1 - 1 创业环境构成要素一览刹3 】 作者时间构成熙素 任务环境要素( t a s ke n v i r o n m e n tf a c t o r ) 和一般环境要素 d i l l 1 9 5 8 ( g e n e r a le 砖v i r o 玎疆e n tf a c t o r ) 进入壁垒、现有竞争者的竞争状态、替代产鼎的威胁、购买者的 p o r t e r 捧1 9 8 0 还价能力、供应商的还价能力 风险资本可用性、有经验的刨业者存在、技能娴熟的劳动力、供 b r u n o 秘 应蔼豹可接近性、消费者和新市场的可接近性、政府的干预、溺 1 9 8 2 t y e b j e e 6 1边的大学、土地和设施的可用性、交通便利性、人们的创业态度、 支持服务的可用性、人们生活水平 g n y a w a l i 和社会经济条件、创业和管理技能、政府政策和规程、创业资金支 1 9 9 4 f o g e l l 7 1 持莘爨截鼗的菲资金支持 b l o o g o o d 和家庭和支持系统、财务资源、员工、顾客、供应商、地方社区、 1 9 9 5 s a p i e n z a政府机构和文化、政治及经济环境 b r u n o 和t y e b j e e ( 1 9 8 2 ) 和p o r t e r ( 1 9 8 0 ) 中的所有要素，另 g a r t n e r t j1 9 9 5 外加上五个要索，人疆中逐絮移民的高比例、较大规模的城市区 域、雄厚的工业基础、金融资源的可用性、工业专业化程度 以地区网络为基础的工业体系、密集的社会网络、开放的人才市 s a x e n i a n 9 12 0 0 0 场、地区的社会文化氛围 政治和经济环境、转型冲突、不健全的法律环境、致策黪不稳态 f r e d2 0 0 0 性、非芷式的约束、不发达和不规范的金融环境、文化环境 g e m 2 0 0 5 中 金融支持、政府政策、政府项目支持、教育与培训、研究开发转 2 0 0 6 移、商业和专业基础设施、进入蹩垒、有形基础设施、文化与丰士 国报告n 0 1 会规范 h u n g e r ， k o r s c h i n g 和 2 0 0 2 必要性的环境耍素和支持性的环境要素 a u k e n 1 1 1 d e b o r a h 2 0 0 2 社会氛罔、公共基础建设、政府支持 m a r k l e y n 2 1 j o e r gb a t e n 3 1 2 0 0 3 ：c 资水平、个人财富、政策、产业聚集程度、区域专业化程度 h e n r i 2 0 0 4 感性环境要素、理性环境鬻素 g r u n d s t e n ( 注：数据来源：然启国熄十学位论文基，网络视角的创业环境对新创企业绩效影响研究) 3 第一章绪论 环境足系统性的，无疑，构成创业环境的要索会有许多，许多学者也倾注了 火量的心j 衄来对创业环境构成要素进行了研究，洋见表卜l 。在对1 7 篇有关创 业环境影响因素研究文章分析的基础上，b r u n o 和t y e b j e e ( 1 9 8 2 ) 提出了1 2 个 创业环境构成要素。p o r t e r ( 1 9 8 0 ) 铁特定行监的角度提出了创譬乏环境的矗个构 成要素，包括进入壁垒、现有竞争者的竞争状态、替代产品的威胁、购买者豹还 价能力和供应商的还价能力。g a r t n e r ( 1 9 9 5 ) 炯纳总结了b r u n o 、t y e b j e e 和 p o r t e r 等学者的观点，提出了创业环境的2 2 个构成要素。 同时，些学者还对创业环境构成要素作了更加系统的归纳，其中g n y a w a l i 和f o g e l ( 1 9 9 4 ) 指出，外部环境对新创企业的生存和成长具有很强的影响力。 创业环境是创业过程中多种因素的有机组合，认为创业环境包括社会经济条件、 创业和管理技能、政府政策和规程、创业资金支持和创业的非资金支持。h u n g e r ， k o r s c h i n g 和a u k e n ( 2 0 0 2 ) 认为创业环境要素主要有必要性的环境要素和支持 性的环境要素组成，其中必要性的环境要素包括自然环境、技术环境、融资环境 和人才环境，支持性的环境要素包括制度环境、文化环境和社会资本。h e n r i g r u n d s t e n ( 2 0 0 4 ) 把创业环境构成要素分为感性环境要素和理性环境要素，其 中感性环境要素包括社会的认可、社会的规范和标准以及创业楷模的示范等；理 性环境要素包括融资的可期望度、商业机会的可获性以及五类资源( 技术、资金、 入才、社会资本、市场) 斡可用性。同时g e m 中国报告中对创泣环境构成要素 有一个较明确的界定，其概念模型认为创业环境包含九个要素，即金融支持、政 府政策、政府项目支持、教育与培训、研究开发转移、商业和专业基础设施、进 入壁垒、有形基础设施、文化与社会规范。 另外，相关学者还具体研究了区域创业环境构成要素，如s a x e n i a n ( 2 0 0 0 ) 通过对硅谷地区移民创业者研究，探讨了当地的创业环境构成要素，主要包含以 地区网络为基础的工业体系、密集的社会网络、开放的人才市场、地区的社会文 亿氛圈等。d e b o r a hm a r k l e y ( 2 0 0 2 ) 从社会氛圈、公共基础建设以及政府支持三 个方面研究了区域创业环境构成要素，其中社会氛围主要擐人们对创业的态度和 认知、创业文化及当地的生活水平等，公共基础建设主要指土地、道路交通、中 介服务等，政府支持主要指网络建设、创业培训和教育、融资服务等。b a t e n ( 2 0 0 3 ) 从不同区域工资水平、个人财富、政策、产业聚集程度和区域专业化程度等几个 第一章绪论 方面研究了区域创、j 匕环境构成要索【1 5 i 。 1 2 2 剖泣环境评价圈内研究进展 豳内学者关于创业环境的研究，总体来讲，是建立在国外学者研究基础之上 蛉，研究主要集中在创韭环境的构成要素上，其中，比较有影响的学者及其体系 主要有： ( 1 ) 要素组合模型。基于g e o r g i n ef o g e l 的思想，南开大学的张玉利n 6 1 教授 进一步指出：创业环境除包括影响人们开展创业活动的所有政治、经济、社会文 化诸要素外，另方面还应包括获取创业帮助和支持的可能性。具体来讲，创业 环境归为四大类：政府政策与工作程序。如政府的改革开放政策可以通过经济 增长和市场变化率来影晌创业机会的增加，同时政府部门也可以通过合理的工作 安排譬l 导一种承担适度风险、追求利润的创业文化。社会经济条件。指在一个 国家或地区的文化和社会规范中，对个人创业所持的态度，是否鼓励创造和创新 精神等。创业与管理技能。主要指创业者所具有的经营及管理能力。金融与 非金融支持。具体包括满足创业者出于分散创业风险、积累创业资本、进行成长 性与扩张性投资的需要而提供的金融支持和孵化器，政府针对创业研究与开发的 机构和项爵，向创业者提供培训、咨询服务以及税收减免，及大学与研究项冒、 技能性劳动力、现代化的交通与逶讯设施等基础设施等j # 金融支持。 ( 2 ) 社会经济技术大系统模型。根据种群生态学理论，一定区域中的中小企 业的开业率和闭业率可以衡量其创业环境。浙江工业大学的池仁勇n 7 1 教授通过比 较美闩两囡中小企业的开业率和闭业率，提出了创业环境的社会技术大系统模 型。他认为创业环境是指创业者周围的境况，是创业者及其企业产生、生存和发 展的基础，由创业文化、政策、经济和技术等要素构成，是多层面的有机整体： 是包括如下六个子系统的社会经济技术大系统：剖鲎者培育系统、企业孵化系统、 企业培育系统、风险管理系统、成功报酬系统、创业网络系统。他指出，最然企 业家是创业活动的主体力量，但只有企业家是远远不够的。如果缺乏创业所必须 的金融、市场、人才、政策等支撑系统，企业家的才能不能发挥，创业很难丌展。 所以，一个良好的创业环境既是个不断产生企业家的肥沃土壤，又是一个培育 企业家及其企业的温室。在此基础上，赵珍等从环境分化的角度提出了一个五因 素模型：即创业文化、御邂服务环境、政策环境、融资环境和市场环境共问构成 第一+ 章纯论 个创、| 芝环境体系( 赵珍等，2 0 0 3 ) 。这两个模型的实质是一样的。 此外，叶广依刚等通过对创业概念的界定及分析将创业环境分为内涵和外延 两个部分，认为创业环境本质上是指政府和社会为创业者创办新企业所搭建的一 个公共平台。 通过上面的综述，可以看出，有的学者是从影晌刨监环境的直观医素入手， 构建了创鼗环境的体系，但是这样无疑会因为太过关注微观因素惩导致某些因素 的遗漏；另外一些学者则以宏观的视角进行评价，还有一些学者试图使用一些模 糊的分类来尽量弥合宏观与微观之间的距离。这些都或多或少的存在些缺陷， 太过注重微观则容易顾此失彼，造成体系上的不完整，过于宏观则会使得指标观 察点难于选择而给评价工作带束定难处。综合比较，文章比较认同g e m 的体 系，在文章总体构建指标过程中，也以g e m 体系作为蓝本进行。 i 3 本文研究方法和内容 1 3 1 研究方法与技术路线 ( 1 ) 研究方法 、 科学的研究方法对于得出正确的结论，无疑具有非常藿要的作用，本文在研 究过程中，为了更好的分析和解决问题，主要使用了以下方法： 以定量为主，定量分析与定性分析相结合 定性分析来源予入的主管判断，露定量分橱炙| l 更加客观。本文在写作过程中， 通过使用层次分析法来确定指标权重，建立起出西省创业环境评价模型，通过发 放的近1 2 0 份问卷分布在全省7 个地市的调查表来获取关于创业环境的第一手资 料，从而对山西省创业环境的改善提出建议。同时，采取一些逻辑推导、辨证分 析等定性分析方法作为辅助，使得研究工作总体上取得了较为满意的结果。 理论研究与实证研究相结合 理论知识是前入经验的总结，对实践具有很强的指导作用，反过来，实证研 究又是对于理论研究的验涯和升华。本文在研究过程中，为了更烟真实客观的反 映山题省创业环境的真实状况，给出些可操作性的政策建议，以理论研究为基 础，构建了山西省创业环境评价模型，在此基础之上，通过问卷调查，对山西省 第一章绪论 仓 j q k 环境进行了实证分析，取得了较好的效果。 ( 2 ) 技术路线 文章在研究过程中，首先介绍了研究的背景、目的及研究意义，紧接着，为 了更好的进行研究工作，夯实理论基础，文章对相关研究的国内外现状及本文的 理论基础进行了详细的综述，并建立了理论模型，确定了本文的研究方法。在第 四章中，文章以山西省为例进行实证研究，经过研究，发现了当前限制山西省创 业环境的一些不利因素，结合模型计算结果，给出了山西省创业环境的改善对策， 在最后部分，文章对本研究进行了总结，对未来的相关研究进行了展望。具体过 程如下图所示： 图1 - 3 文章技术路线，。 珏刖“m * 幽、蜥j 血鼢姑辔 耘 1 3 2 研究内容及创新点 ( 1 ) 研究内容 第一章绪沦 本文的主要研究内容概括的说，有六个爿5 分，具体如下： 第一章：交待写作背景及理论综述。在这一部分，文章主要就山西省创业坏 境研究的现实背景及研究意义进行了阐述，同时，用大量的篇幅对创业环境的国 内外研究现状进行了评述，以此来找到文章写作的根基。 第二章：创业环境研究的相关概念界定及研究的理论基础。 第三章：构建山西省创业环境评价模型。这一部分作为本文的重点之，同 时也是本文的创新点，主要通过吸收借鉴前人的研究成果，结合山西省实际，建 立了评价指标体系，同时，引入了层次分析法来对创业环境进行定量分析，从而 使得文章的研究更加科学。 第四章：山西省创业环境实证分析。在完成理论研究之后，文章抽取山西省 比较有代表性的七个地级市( 全省共计十一个地市) 作为样本，对其境内的企业 进行问卷调查，借助理论模型，对山西省创业环境进行实证研究。 第五章：山西省创业环境评价及改善建议。本章在前文实证研究的基础之上， 对山西省创业环境进行总体评价，并对存在的问题进行了交代，针对发现的问题， 给出了相应的改善建议。 第六章：结论与展望。对全文的研究结果进行总结，并针对文章研究的不足， 对未来的后续研究进行展望。 ( 2 ) 创新点 本文的创新点主要体现在下面三个方面： 研究方法创新。本文在研究过程中，针对当前学术界研究中，所给出的 对策没有轻重缓急，容易导致政策制定均衡用力，将有限的资源分散，从而大大 削弱创业环境改善效果这一现状，第一次创造性的将层次分析法引入创业环境的 研究当中，从而为实现以较少的资源投入，获得最大程度的创业环境改善提供了 理论支撑。 研究领域创新。山西作为内陆欠发达省份，其创业环境并未有人专门进 行研究，为了对以山西省为代表的广大中西部省份创业环境的改善提供一些启 示，本文以山西省创业环境为研究对象，是研究领域上的创新。 指标体系创新。关于创业环境的研究，目前学界争议最大的就是创业环 境的评价指标体系，笔者根据山西省实际状况，以全球创业观察中的创业条件指 第一。章绪论 标为原型，重新设计了评价指标体系，也是一个创新。 本文首先就论文写作的现实背景及意义进行了交代，文章认为：当前山西省 的发展属于高耗能、高污染、低效益的模式，产业结构不合理，可持续发展能力 较弱，必须实施产业结构调整和转型，而创业环境的研究和改善正是为调整产业 结构，促进经济社会可持续发展的有效手段。为了找准论文研究的切入点，文章 针对创业环境的构成要素，对国内外专家学者的主要观点进行了评述，比较研究 的基础上，文章比较认同g e m 的指标体系。接下来，文章就论文的研究方法、 框架及技术路线进行了交代。本章是全文提纲挈领的一章。 第二章l l j 阳省创业环境研究的理沦基础 第二章山西省创业环境研究的理论基础 2 1 相关概念界定 1 ) 关于创业的概念 1 7 5 5 年，法国经济学家c a n t i l l o n 就把e n t r e p r e n d r e ( 法语，按字面翻译， 其涵义是所谓“中介人”，现在英语中引申为e n t r e p r e n e u r ，意为创业者，企业 家) 一词作为术语引入经济学，自此，关于创业活动的研究开始日益成为囡内外 学者研究的范畴，受到学者们的普遍关注，但是，即使到现在，学术界尚未形 成一个普遍认同的关于创业的概念。 通过对以往研究文献的检索，并通过中国知鞠( c n k i ) 学术定义查询，总结 出如下关于创业定义的表格： 表2 - 1 创业定义对照表 定义 的焦 作者 定义解释 定义中的关 键修饰词 占 k n i g h t 2 1 1 ( 1 9 2 1 ) 成功地预测未来的能力 成功；预测 未来 正确的预测下一个不完全市场和 正确；预测， k i r z n e r 煳( 1 9 7 3 )不均衡想象在何处发生的套利行 不完全市场 和不均衡现 为与能力 象 l e i b e n s t e i n 酆 1 比你的竞争对手更明智、更努力更明智、更 识别 ( 1 9 7 8 )工作的能力努力的工作 机会 s t e v e n s o n ，r o b e r t s 是溺察机会的能力，露不是已控 a n d6 r o u s b e c k 洞察机会 的能 制的资源驱动了创业 ( 1 9 8 5 ) 力 按资源观点，从根本上说，辨识 资源观点； 合适投入机会的能力属于创业家 辨识合适投 c o n n e r 2 钉( 1 9 9 1 ) 的远见和直觉。但在目前，这种 入机会；远 远见下的创造性行为还没成为资 见和直觉 源理论发展的重点。 企泣 w illi a mb y g r a v e 镩3首创精神、怒象力、灵活性、创 在交化中发 第二章【l i 曲省创业环境研究的理论毖础 家个( 1 9 8 9 )造性、乐f 理性思考和在变化中现机会 性与发现机会的能力 心理 特质 s t e v e n s o n ，r o b e r t s根据己控制 a n dg r o u s b e c k 根据已控制的资源去获驭机会 的资源 ( 1 9 9 4 ) 获取 s h a n ea n d创业就是发现和利用有利可图的 发现和利 用；有利可 机会 v e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 )机会 图 t h eu sn a t i o n a l 不断的变化会产生创造财富的新 利用；不断 c o m m is s i o no ne n 2 机会，( 创业就是) 经济( 主体) 的变化 t r e p r e n e u r s h ip 利用这些新机会的方式。 ( 2 0 0 3 ) s c h u m p e t e r ( 1 9 3 4 )进行新的结合新 创建 c o l e ( 1 9 6 8 ) 发起、维持和开展以利润为导向 发起、维持 的有目的业务活动 和开展；有 新组 目的 织与 v e s p e r ( 1 9 8 3 )开展独立的新业务 新；独立的 开展 g a r t n e r 啪1 ( 1 9 8 5 )建立新组织建立；新 新业 创办和管理新业务、小企业和家 创办和管 务的 t h ea c a d e m yo f 族企业，创业家特征和创业家的 理；新、小、 活动 m a n a g e m e n t ( 19 8 7 )家族、创业 特殊问题 家；特殊 l o wa n d m a c m i1l a n 3 ( 1 9 8 8 ) 创办新企业创办；新 ( 注：本表来源：朱仁宏创业研究前沿理论探讨定义、概念框架与研究边界) 从表2 - 1 可以看出，虽然每种定义都描述了创业的一个或几个侧面，如 c o n n e r 从识别机会的能力和创业家个性, o 理特质定义创业，b y g r a v e 从识别机 会的能力、个性心理特质和创业机会三方面来定义创业，但至今仍然没有人给出 一个反映创业全貌的完整概念。 比较这些定义可以发现，尤其是基于识别机会和创业家活动的研究，大多数 研究者都是根据谁是创业家、他她干什么来单独界定创业的研究领域。上面的 分类虽然不是十分精确，但我们却不难发现，这些有影响和有代表性的创业定义 主要立足于四个方面，即创业家个性与心理特质、识别机会的能力、获取机会、 创建新组织与开展新业务的活动，而其中的两个方面涉及创业机会。在c o n n e r 看 来，识别机会的能力其实属于创业家的远见和直觉，是一种心理特质。 第：章山i 啊竹创业环境研究的理论基础 通过中国知网( h t t p ：w w w c n k i n e t i n d e x h t m ) 中学术定义查洵，关于 创业的定义，不同的专家所给j f ：的创业定义共有2 4 条i 世1 ，概括起来，这些定义 主要包含了以下一些关键词：市场，发现机会，组合资源，创办、创新事业，创 造岗位，取得成功。 综合以上分析，作者认为：所谓创业，应该是置于一定的环境之下，通过发 现并正确的利用机会，组织资源，开创新业务或实现二次创业，并创造出价值的 一个过程。这就是说，作为创业，首先是源于对机会的发现和把握，而这种发现 和把握机会的能力，很大程度上取决于个人特质；其次是组合资源，而不仅仅局 限于自有资源；第三，创业包括创造性创业和成熟企业的“二次创业”两种类型， 即从开创型的创业和企业实施的创业型战略；第四，创业的结果是创造出价值， 包括经济价值和社会价值。 ( 2 ) 关于创业环境的概念1 在组织理论文献中，对环境的认知有两种观点。一是环境决定论，即把环境 看作组织必须去适应的一系列外部条件( a l d r i c h 和p f e f f e r ，1 9 7 8 ) m 1 ；另一 个是战略选择论，即把环境看作组织自身感知的“客体”( c h i l d ，1 9 7 2 ) 3 s o 在 创业研究文献中，对环境认知的这两种观点都己被涵盖。一些学者对创业环境的 界定进行了探讨，概括起来，主要有以下三种m 1 ： 平台论。有学者认为，创业环境的内涵是指政府和社会为创业者创办新企 业所搭建的一个公共平台。创业环境实际上就是创业活动的舞台； 因素论。创业环境是指创业过程中各种因素的组合。杨武斌认为，创业环 境是指围绕创业企业成长而变化，并能够影响创业企业成长的一切外部因素的总 和。城市创业环境是一系列概念的集合体，是各种因素综合的结果。科技创业环 境，是指与科技型企业的创业活动有关的直接或间接的外部影响因素的总和； “两者论”。创业环境，实际上就是人们创业的外部条件，它是由综合因 素构成的整体，总体上来说，国内学者是偏中“因素论”的，这能为创业环境评 价指标的构建提供理论思考。 环境如何影响创业，其理论基础主要有两种，一种是资源依存理论，另一种 是种群生念学理论。资源依存理论认为，由于组织不可能从内部生产所有的必要 资源，所以任何一个企业组织都处于一种与环境因素相交易的关系。种群生态学 第一：章山p t i 省创业环境研究的理沦基础 理论是以组织群落作为分析单位，通过检验企业的、特别是初创企业的“出生” 和“死1 、：”率来研究进化和选择。 综合以上，本文认为，创业环境就是在创业者进行创业过程中，一切影响企 业发展的外部因素的总和，属于两者论的范畴。 2 2 创业环境理论 理论就要力求放之四海而皆准，就要“同而不和”。是实践就要“想周全”， 就不能认死理只要一家、拒斥其余，就要综合考虑一切出场的因素，并博采 各家之长，以求事情本身的集成优化，就要“和而不同”【3 7 1 。理论的学习可以加 强对实践的把握，理论对实践有很强的指导作用。 同样，本文关于创业环境的研究是建立在组织早期风险理论( e a r l y a g e 1 i a b i l i t yt h e o r y ) 、资源依附理论及全球创业观察( g e m ) 模型之上的，下面， 就简单的将这些理论和模型进行阐述，以期更加准确的理解创业环境的研究工 作。 ( 1 ) 组织早期风险理论( e a r l y a g eli a b i1it y t h e o r y ) 1 组织早期风险理论是由“新创组织风险理论( 1 i a b i l i t yo fn e w n e s s 2 ) 和 “企业幼稚期风险理论( 1 i a b i l i t yo fa d o l e s c e n c e 3 ) 组成。新创组织风险理 论最早是由s t i n c h c o m b e 们在1 9 6 5 年提出的，他认为，新创立的组织相对于成 熟组织而言，面临更高的失败风险。在他的基础上，许多研究组织失败案例的学 者做出一个假设，即新创立的组织与较成熟的组织相比，更容易失败n 训。他们的 假设在实际中得到了印证，如加利福尼亚的葡萄酒厂h 、加利福尼亚财政协会h 纠、 纽约人寿保险公司n3 j 、美国医疗器械制造企业n 们和美国汽车制造企业等1 5 1 。 “企业幼稚期风险理论认为组织在成立初期，借助最初具备的各种资源， 可以暂时的避免面临失败的命运。在经历完这短暂的时光之后，他们也会同样面 临失败的风险，但是这种风险会随着组织年龄的不断增长而降低。b r u d e r l 和 s c h u s s l e r n 6 1 通过研究认为：在组织成立初期，由于决策者对组织实践中的表现 1 1 袖i 现代英汉人辞典中，该侧的释义为：责任，义务，易患，易染，债务，负债，小利条件，缺点，倾向，袖：这革， 根据卜下义的意思，义帚取缺点、小利条件之意，详为风险。 1 2 1 原以为“崭新的，新奇的”，文章结合i ：下文意思，取崭新之意，译为“新组织”。 1 3 1 奉患为“青备期的”，n ：这掣，根据i ：- f 义t 结合“企业生命川期”的解释，译为“幼稚期”。 1 3 第一：章山舶省刨业环境研究的理论基础 密切关注并且能及时根损i ：变化了的情况做出决策，再加上，此时组钐l 的运行是建 立在现有资源基础上的，资源相对充足，组织失败的风险会很小，直到后期，决 策者对组织的关切程度下降，组织资源匮乏的时候，失败的j x l 险彳会重新表现出 来，但这种j x l 险会随着组织年龄的增长而降低。f i c h m a n 和l e v i n t h a l 认为： 组织最初具备的资源使得企业在刚成立的时候，会拥有一段远离失败风险的“蜜 月期”，而“蜜月期”的长短取决于组织拥有资源的多寡。在某些时候，某些组 织的“蜜月期会长达1 0 年或者更长的时间h 7 1 。根据实际的情况，“企业幼稚期 风险理论”在美国的部分发展迅速的企业得到了印证h 引，如宾夕法尼亚的电话公 司m 1 和美国和平运动团体5 1 3 。 该理论以经验假说与实践中的案例结合，证明组织在创立初期，容易面临失 败的风险，决定成败的关键因素在于决策者对组织的关切程度和组织所具备的资 源。这就是说，要想避免失败，就需要不断的从环境当中获取组织所需要的资源， 包括资金、政策、技术、人才等。为创业环境的研究奠定了理论基础。 ( 2 ) 资源依附理论捌5 3 1 资源依赖理论属于组织理论的重要理论流派，是研究组织变迁活动的一个重 要理论，萌芽于2 0 世纪4 0 年代，在7 0 年代以后被广泛应用到组织关系的研究， 目前与新制度主义理论被并列为组织研究中两个重要的流派。其主要代表著作是 杰弗里普费弗( j e f f r e yp f e f f e r ) 与萨兰奇克( g e r a l ds a l a n c i k ) 1 9 7 8 年 出版的组织的外部控制。 资源依赖理论的核心假设是组织需要通过获取环境中的资源来维持生存，没 有组织是自给的，都要与环境进行交换。普费弗提出应当把组织视为政治行动者 而不仅仅是完成任务的工作组织。 资源依赖理论的主要内容： 因为环境的不确定性和缺乏足够的资源，组织可能会追求更多的资源， 以保障自己的利益，减少和避免环境变化带来的冲击。 可持续的竞争优势来源于审慎的理性管理、选择性资源的积累和配置、 战略性的产业要素和要素市场的不完善。 该理论认为应将组织的目标集中在资源的特性和战略要素市场上，并以此 来解释企业的可持续的优势和相互问的差异。企业关于资源选择和积累的决策被 第一：章l l j 两省创业王i ：境研究的理论毖础 认为是一种经济理性，受制于有限信息、认知偏差和不确定。 正是那些有价值的、稀缺的、难以复制的不可替代的资源的有效利用和 理性识别，导致了企业的超额利润及其相互间的差异。因为环境的资源有限，不 足供所有入和组织消耗，所以那些能够获得较多资源的组织便可以有较大的自主 性，并能够影响其他缺乏资源的组织。 赛源的选择和积累是企业内部决策和外部战略因索的函数。资源的选择 和配置能否导致企业闻的差异依赖于要素市场的不