（工商管理专业论文）我国冷藏箱制造行业技术效率研究.pdf

， ， l ， a l - 一 卜 ， 。 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 学位论文完成日期： 指导教师签字： 答辩委员会成员签字： _ 1 - ， 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 洼；垫遗直墓他霞墓挂别虚明鳆：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 王6 韦忒签字日期：加口f 年户月j 芗日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后 适用本授权书) 学位论文作者签名： 王1 戍 签字日期：珈，年1 2 月f 箩日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 一 导师签字： 签字嗍1 年，k 月u 日 电话：i 弓f ) 弓乎哆多7 罗占 邮编 卜一 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 捅要 据有关权威统计，2 0 0 8 年国际集装箱产销量达到3 4 2 5 万t e u ，为历史最高 水平：我国集装箱产销量约为3 3 5 1 万t e u ，市场占有率超过9 7 8 ，连续1 6 年 保持世界第一集装箱产销大国的地位。 冷藏箱制造业是集装箱制造业的主要分支之一。2 0 0 6 年随着丹麦马士基冷 箱厂的关闭，国际冷藏箱制造业基本完成了向中国的转移，我国几乎成为全球唯 一生产冷藏集装箱的国家。2 0 0 8 年我国冷藏箱出口数量保持迅猛增长趋势，出 口数量1 1 4 4 4 8 只，市场占有率9 8 左右。 我国冷藏箱制造行业经过十几年的经营和发展，已具备相当的规模。无论是 从业人员还是生产固定资产存量都大幅提高，行业总产能由1 9 9 9 年的3 5 万t e u 年提高到2 0 0 8 年的2 3 8 万t e u 年，增加了近6 倍。随着冷藏箱需求的进一步扩 大，各在位企业增加生产投入的热情不减，行业规模呈不断扩张的趋势。企业的 发展最终取决于效率，效率不仅反映着企业自身的经营绩效，也同时体现企业的 市场竞争力。随着行业内竞争的加剧，企业也越来越认识到提高重要性。企业效 率主要包括技术效率和配置效率，只有二者都实现了最优，企业才真正实现效率。 本文研究体现企业在既定技术条件下，现有投入实现产出最大化的能力一即技术 效率。那么，我国现阶段该行业的技术效率如何? 影响我国冷藏箱制造行业技术 效率的主要因素有哪些? 如何才能提高该行业的技术效率是本研究的主要目的。 文章首先对效率及与技术效率有关概念进行阐述，并对技术效率研究现状 从技术效率实现和测算两方面进行了分析。接下来，本文简要地分析我国集装箱 制造发展史和五个冷藏箱制造企业。随后在分析了影响我国冷藏箱行业技术效率 的因素的基础上，选择了我国主要的四家冷藏箱制造在位企业作为目标企业；选 取了劳动、资本( 固定资产存量) 作为投入指标，企业年产量作为产出指标，利 用数据包络法之d e a p2 1 软件对目标企业的技术效率进行测算。在测算结果的 基础上又选取企业市场需求( m q ) 、反映企业规模的企业产能( c p ) ，和技术进 步( t c ) 三指标来考察影响因素与技术效率的相关性。相关性结果表明各因素对 我国冷藏箱行业技术效率影响总体上具有一致性，但各因素对不同的企业的影响 程不同。 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 最后，本文在实证分析的基础上，提出了提高我国冷藏箱行业技术效率的 相关建议。 关键词：效率；冷藏箱制造行业；技术效率；数据包络法 毋 一 r 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 r e s e a r c ho nt h et e c h nic aie f ficie n c yo fc hin are e f e r c o n t ain e rm a n u f a c t u rin gin d u s t r y a b s t r a c t c o l l e c t e db ya u t h o r i z e ds o c i e t yt h a tt h et o t a lq u a n t i t yo fc o n t a i n e r b u ii ta n ds o l di sa p p r o x i m a t e3 4 2 5t h o u s a n d st e ui nt h ew o r l d ，w h i c h a c h i e v e dt h eh i s t o r i ch i g h e s tl e v e li nc o n t a i n e rm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y t h e r ea r ea r o u n d3 3 5lt h o u s a n d sc o n t a in e r ，m o r et h a n9 7 8 o ft h et o t a l p r o d u c t si nc h i n a c h i n ah a sb e e ni nt h ef i r s tc l a s so fc o n t a i n e rb u i l d i n g sin c e1 9 9 3 r e e f e rc o n t a i n e rm a n u f a c t u r eiso n eb r a n c ho fc o n t a i n e r i n d u s t r y c h i n ab e c a m et h en e a r l ys i n g l er e e f e rc o n t a i n e rs u p p li e ra f t e r t h ed e n m a r kr e e f e rb u il d e r ，w h i c hi sb e l o n gt om a e r s kg r o u pc l o s e di ny e a r 2 0 0 6 t o t a ll1 4 4 4 8u n i t sr e e f e rc o n t a i n e rw e r em a d ea n de x p o r t e di ny e a r 2 0 0 8 ，d o m i n a t i n gt h e9 8 o rs oo ft h ew o r l dr e e f e rm a r k e t c h i n ar e e f e rc o n t a i n e rm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yg r e wt o om u c ha f t e r a l m o s tt o wd e c a lso p e r a tio na n dd e v e l o p m e n t t h eq u a n tit yo fb o t hin d u s t r y e m p l o y e ea n dn e tf i x e da s s e t si si n c r e a s e dd r a m a t i c a l l y m e a n w h i l et h e t o t a ly e a r l yc a p a c i t yo fc h i n ar e e f e ri n d u s t r ye x p a n d e dr a t h e rf a s tt o o ， f r o m3 5 t h o u s a n d st e ui ny e a r1 9 9 9t o2 3 8 t h o u s a n d st e ui ny e a r2 0 0 8 ， i m p r o v e da b o u t6t i m e s i ts e e m st h et r e n do fs u c hr a p i de x p a n s i o ni ss t i 1 1 g o i n go nd u et ot h es t r o n gm a r k e td e m a n d a sw ek n o we f f i c i e n c yd o e sn o t r e f l e c tt h ec o m p a n yp e r f o r m a n c eb u ta l s od e c i d et h ec o m p e t e n c eo fc o m p a n y m o r ea n dm o r ec o m p a n i e sr e a li z et h ei m p o r t a n c eo fe f f i c i e n c yi nm o r e c o m p e t i t i v em a r k e te n v i r o n m e n t e f f i c i e n c yi sc o m b i n e db yt w op a r t s o n e i ss oc a l l e dt e c h n i c a le f f i c i e n c ya n dt h eo t h e ri sa l l o c a t i o ne f f i c i e n c y t h et e c h n i c a le f f i c i e n c yi sf o c u s e di nt h i st h e s i so n l y t h ep u r p o s eo f m yr e s e a r c hi st ot r yt of i n do u tt h a t ：w h a tt h et e c h n i c a le f f i c i e n c yo f s u c hi n d u s t r yis ? w h a tt h ek e yf a c t o r se f f e c t e dt h e i ro w nc o m p a n y s e f f i c i e n c ya r e ? a n dt a k ew h a ta c t i o nt oi m p r o v et h et e c h n i c a le f f i c i e n c y 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 o ft h er e e f e rc o n t a i n e rm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y e f f i c i e n c ya n dt h es oc a l l e dt e c h n i c a le f f i c i e n c ya r eb r i e fi n t r o d u c e d i nt h i st h e s i s t h er e s e a r c ho ft e c h n i c a le f f i c i e n c yr e c e n t l yw a sf o c u s e d o nt w oa s p e c t s o n ei su p o nh o wt oa c h i e v et h et e c h n i c a le f f i c i e n c ya n d t h eo t h e ri su p o nh o wt oc a l c u l a t ei t t h eh i s t o r yo fc h i n ar e e f e r c o n t a i n e rm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi si n t r o d u c e d ， i n c l u d i n gt h ef i v em a i n a c t i v er e e f e rm a n u f a c t u r e s f o u rt a r g e tc o m p a n i e sa r es e l e c t e db a s e do n t h ek e ye f f i c i e n c yi m p a c t e df a c t o r si nr e e f e rc o n t a i n e rm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y t h es p e c i f i ci n p u t sa r el a b o ra n dn e tf i x e dc a p i t a l ，w h il et h e o u t p u ti st h et o t a ly e a r l yy i e l do fe a c hf a c t o r y t h et e c h n i c a le f f i c i e n c yo fe a c hf a c t o r yd u r i n gm e a s u r i n gp e r i o di s c a l c u l a t e db ys o f tw a r es oc a l l e d 。d e a p2 1v e r s i o n 4 b a s e do nt h ec a l c u l a t e dr e s u l to ft e c h n i c a le f f i c i e n c y ，t h r e ef a c t o r s a r ec h o s e nt oc a r r yo u tt h ec o r r e l a t i o na n a l y s i s t h ef i n a la n a l y s i ss h o w s t h a ta l lt h et h r e ef a c t o r se f f e c tt h ec o m p a n i e si nc h i n ar e e f e ri n d u s t r y s i m i l a r l yb u tw i t hv a r i o u sm a g n i t u d e s o l u t i o n su p o nt e c h n i c a le f f i c i e n c yi m p r o v i n ga r ep r o p o s e di nt h ef i n a l b a s e do nt h er e s e a r c h k e yw o r d s ：e f f i c i e n c y ，r e e f e rm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，t e c h n i c a l e f f i c i e n c y ，d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ( d e a ) 膏 二 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 目录 1 导论1 1 1 研究背景及研究意义1 1 2 文献综述2 1 3 研究思路与方法4 1 4 本文的创新与不足5 2 技术效率的相关理论6 2 1 效率的概念与分类6 2 1 1 效率的概念6 2 1 2 效率的分类7 2 2 技术效率的界定与内涵7 2 2 1 技术效率的内涵7 2 2 2 技术效率的界定8 2 2 3 技术效率的分解9 2 3 技术效率理论研究1 1 2 3 1 技术效率的“本质“1 l 2 3 2 技术效率实现一生产理论1 2 2 3 3 技术效率测算理论1 5 2 4 技术效率组成及模式1 8 2 4 1 技术效率组成及其相互关系1 9 2 4 2 技术效率模式2 0 3 影响冷藏箱行业效率的相关因素2 3 3 1 冷藏集装箱生产发展史及我国冷藏箱企业状况2 3 3 2 冷藏箱制造行业的特点2 4 3 3 影响我国冷藏箱行业技术效率的因素2 6 4 技术效率的测算方法与技术效率测算3 3 4 1 技术效率的测算方法3 3 4 2 前沿分析方法3 4 4 3 数据包络法( d e a ) 一拟采用的测算方法：3 6 4 3 1 数据包络法( d e a ) 的两种模型3 6 4 3 2 技术进步率测算一曼奎斯特指数4 0 4 3 3 数据包络法的优点与不足4 2 4 4 我国冷藏箱行业技术效率的测算与分析4 3 4 4 1 确定冷藏箱行业目标企业和评价区间4 3 4 4 2 指标选取及数据搜集4 3 4 4 3 效率测算的导向选择以及效率测算结果4 6 注：- - , 根据技术进步率测算规则，该年为基准年。4 8 4 4 4 我国冷藏箱制造行业效率测算结果分析4 8 4 5 影响我国冷藏箱行业因素与技术效率关系的假设5 4 5 影响我国冷藏箱制造行业因素与技术效率的相关性研究5 8 我固冷藏箱制造行业技术效率研究 5 1 指标选择5 8 5 2 相关性测度5 8 5 3 实证结论分析6 2 5 3 1 实证结论的总体分析6 2 5 3 2 与效率相关性因素的具体分析6 3 5 4 我国冷藏箱制造行业提高效率的思考6 6 6 研究结论7 5 结束语7 6 参考文献7 7 附表a 冷藏冉r 日1 冉口1 队( 按建造年代划分) 7 9 附表b 我国集装箱月度出口统计( 2 0 0 2 - 2 0 0 7 )单位：t e u 8 0 致谢8 1 ， 一 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 1 导论 1 1 研究背景及研究意义 集装箱作为现代化物流最先进的工具，这个看似简单的发明和创举将世界连 在了一起，它不仅使国际贸易额获得前所未有的增长，更使全球化遍及各个角落。 冷藏集装箱它是以运输冷冻食品为主，能保持所定温度的保温集装箱。它专为运 输如鱼、肉、新鲜水果、蔬菜等需要保鲜的食品而特殊设计的。冷藏箱以及冷藏 船是国际冷链上的主要工具。冷藏集装箱作为现代化的运输工具之一，将世界各 地的产品快速而经济的运送到所需要的地方，在国际贸易和世界经济中发挥了不 可或缺的作用。 世界经济及贸易发展趋势及其环境是左右国际集装箱市场趋势的决定性因 素。全球经济一体化的发展已经使全世界每一个国家和地区的经济融入一个整 体，进出口贸易不仅成为国家经济的重要组成部分，而且日益成为维持人们日常 生活的基本条件。随着全球一体化进程的加快，全球贸易量也与日俱增。统计数 据表明，国际海运冷藏集装箱贸易量与世界经济增长呈正相关，且增幅约为经济 增长率的1 5 倍。 据g i ( g l o b a li n s i g h t ) 估计，从1 9 9 8 年到2 0 0 7 年，世界冷藏货海易量 以年均3 2 的速度递增，2 0 0 7 年达到7 7 0 7 万吨，其中冷藏集装箱的运量将从 2 2 9 0 万吨增长到4 0 8 5 万吨，约合2 0 4 万标准冷藏集装箱占到运量的5 3 ，增幅 为7 8 。截止2 0 0 7 年初，全球新式冷藏集装箱保有量达到14 5 万t e u 左右，全球 新式冷藏集装箱保有量从2 0 0 4 年始，年增幅均为1 0 左右。 据商务部有关统计，在我国2 0 0 7 年机电产品出口排行中，集装箱位居第1 2 位。冷藏集装箱是相对高科技产品，销售额占集装箱总销售额的3 0 以上。 我国最早进入冷藏箱生产行业的扬州通利冷藏箱公司，1 9 9 5 年一家新加坡 ( n a ml e e ，南利) 冷藏箱生产公司与扬州通运集装箱公司合资建立的。当时扬 州通利冷藏箱公司的设计年产能达5 0 0 0 t e u ，规模在当时已经算相当可观了。随 着冷藏集装箱生产的产业转移，到2 0 0 7 年初，世界所有的规模以上冷藏箱生产 企业均在我国。 近十年来冷藏箱的需求日趋旺盛，为了满足客户需求和获取更多的市场份额 和利润，各在位企业纷纷扩大企业规模。主要表现在对生产要素的投入上，如增 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 加生产用固定资产的投入，聘用更多的劳动等。数据表明我国冷藏箱行业每二至 三年产能就大幅提高一次，频率之高实属罕见。我国冷藏箱行业产能从1 9 9 9 年 的3 5 万t e u 发展到2 0 0 8 年的2 3 8 万t e u ，平均增长率为2 4 9 。经过近1 5 年的发展，我国冷藏箱行业的生产技术水平普遍提高，极大地提高了冷藏箱生产 企业( 行业) 的生产力，生产效率也明显改善；与此同时，冷藏集装箱制造行业 的规模快速膨胀使得行业产能出现过剩隐忧，企业间的竞争日益加剧。 企业的发展最终取决于效率，效率不仅反映着企业自身的经营绩效，也同时 体现企业的市场竞争力。随着行业内竞争的加剧，企业也越来越认识到提高重要 性。 冷藏箱制造业既有一般制造业的共性，也具有其特殊性。这源于其产品和其 产品的使用者。那么影响冷藏箱制造行业企业效率的特定因素主要有哪些? 是各 在位企业关注的焦点，也是本文研究的对象。 1 2 文献综述 制造行业发展在于效率和速度，其中效率尤为关键。企业竞争力的大小该企 业是否可持续发展的根本和核心。效率是企业争力的保证，提高企业的效率是增 强竞争力关键所在。国际和国内关于效率的研究涉及工业制造，服务业和金融等 行业。传统的效率测算方法主要是财务分析法。随着9 0 年代承认无效率存在的 前沿生产函数( f r o n t i e rp r o d u c t i o nf u n c t i o n ) 模型的出现，采用这一比传统 的增长核算法更为合理的方法来研究经济增长，已成为世界研究效率的一个趋 势。前沿生产函数主要包括随机前沿函数( s t o c h a s t i cf r o n t i e rp r o d u c t i o n f u n c t i o n ) 和基于数据包络( d e a ) 的m a l m q u i s t 指数法。研究方法随着科学技 术以及研究理论的发展而发展，由定性分析到采用计量方法和数量模型并不断完 善。随着统计软件的的研发，经济学家以及相关研究人员对有关效率的研究更为 方便、快捷和科学。 对技术效率的经验研究一般在微观和宏观的两层面上进行：微观层面主要是 企业层面和行业层面；宏观层面主要是产业层面和区域层面。 国外企业技术效率的研究主要集中在农场技术效率的测算和比较上。 h e s m a t i & m m u l u g e t a ( 1 9 9 6 ) 咖对乌干达香蕉生产商的技术效率进行分析，发现香 蕉生产商面临递减的规模效率，并且技术效率与农场规模之间不存在明显的相 2 r ，i 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 关。n e l s o n ( 2 0 0 0 ) 用随机前沿生产函数考察了来所索农场中劳动力移动对技术 效率的影响。k r a s a c h a t ( 2 0 0 4 ) 用d e h 方法和1 9 9 9 年泰国7 4 个农场的随机抽 样调查数据，考察了泰国大米种植农场的技术效率，并对导致地区间明显差异的 原因进行了分析。 我国的姚洋( 1 9 9 8 ) 利用和第三次工业普查资料测算了中国工业企业的技术 效率，并对非国有成分对工业企业技术效率的影响进行研究。 刘小玄和郑京海( 1 9 9 8 ) 采用随机前沿生产函数法分析了1 9 8 5 1 9 9 4 年期间 7 6 9 家抽样数据，表明在改革过程中国有企业生产率增长的决定因素除了技术进 步之外，最主要的因素是产权、人力资本和市场竞争。 姚洋，章奇( 2 0 0 1 ) 利用1 9 9 5 年工业普查的数据对影响企业技术效率的因素 进行了研究，结果表明非国有企业比国有企业的技术，效率更高，大企业比中小企 业的效率更高，公共研究机构的研发支出对企业的效率有负的影响，企业所在区 域也对技术效率有显著影响。 尽管目前已经有较多的文献对行业的技术效率进行了研究，但由于数据的限 制这些研究技术大多利用行业内企业数据的加总来估计行业技术效率，导致估计 出来的技术效率不具有普遍性，并不能代表这个行业。从而使用行业统计的数据 研究由于数据缺乏完善性，使得研究不够深入。现有文献研究的重点在制造业、 农业和金融等行业业上。 j 。 在行业效率研究方面，我国学者主要研究了我国钢铁工业的有关效率问题。 如徐二明、高怀( 2 0 0 4 ) 采用d e a 方法与1 9 9 5 2 0 0 1 年3 8 家钢铁企业数据，分 析钢铁企业的动态效率，其实证重点是测算m a l m q u i s t 指数。杨家兵、吴利华 ( 2 0 0 6 ) 采用2 0 0 3 - - 2 0 0 4 年财务数据与d e h 方法评价2 3 家钢铁工业上市公司 的效率。焦国华，陈舸( 2 0 0 7 ) 采用数据包络分析法( d e a ) 对中国5 7 家重点大 中型钢铁联合企业的技术效率和规模效率进行实证研究，研究表明：这些企业在 效率上存在显著差异，并且不少企业效率低下。 在服务业，杨向阳，徐翔( 2 0 0 6 ) 采用非参数m a l m q u i s t 指数方法，通过 对1 9 9 0 - 2 0 0 3 年省级面板数据( p a n e ld a t a ) 的处理，实证分析了中国服务业增 长过程中全要素生产率的变动状况，并将其进一步分解为技术效率和技术进步。 研究结果表明，1 9 9 0 - 2 0 0 3 年中国服务业全要素生产率的平均增长率为0 1 2 ， 3 一 h l 一 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 主要原因是技术进步水平的提高，但技术效率下降产生的负面影响也不可忽视， 且在不同时期技术效率和技术进步对中国服务业全要素生产率增长的贡献存在 一定差异；同时，东部、中部和西部地区之间和地区内部服务业全要素生产率的 增长率也存在显著差异，导致这种差异的主要原因是技术进步水平不同。 张宁，陆文聪( 2 0 0 6 ) 运用s f a 研究了中国农村劳动力素质对农业技术效率 的影响，并对智力素质和身体素质的不同作用进行了比较。 由于集装箱行业的特殊性，研究该行业效率的文献比较少见。这主要是由于 以下两个方面的原因：一是集装箱制造业在落户中国大陆之前，在相关国家间转 移过于迅速对所在国的经济影响有限。二是研究数据难以获得或数据准确性不 高，影响研究的实际价值。 综上所述，早期学者效率评价的方法主要基于传统的财务指标法等方法。随 着生产前沿函数模型的出现，效率研究方法又有了质的飞跃。包络法( d e a ) 和 随机前沿函数法( s f a ) 是目前效率研究广泛使用的方法。 1 3 研究思路与方法 本文在对我国冷藏箱制造行业效率进行研究时，首先分析和研究了与本文有 关的相关理论，并对本文所研究的效率做了界定。考虑到行业的特殊性，本文先 对我国冷藏箱制造行业的行业特点进行了简单地介绍，继而对影响我国冷藏箱制 造行业效率的因素给予了必要的说明。为在下文中对我国冷藏箱制造行业效率相 关性研究做理论的铺垫。在此基础上，选取了有代表性的四个冷藏箱制造在位企 业作为目标企业。 选定目标企业后，又在比较各种测算效率诸多方法中决定在本文中采用包络 法( d e a ) 方法对目标企业的效率进行测算和分析。本文所用的数据来自1 9 9 9 2 0 0 8 年度相关企业的年报或企业的相关历史数据以及我国集装箱工业协会的数据。使 用d e a p 2 1 进行数据处理，测算出各目标企业和行业的效率值。接下来又把具体 的效率值做为因变量，以市场需求、反映企业规模的产能和企业技术进步做自变 量，对影响效率的因素进行相关性分析。通过对各影响因素的具体分析，给出提 高我国冷藏箱制造行业效率的具体建议。 本文在对影响我国冷藏箱行业效率的相关因素研究的整个过程中，既有对经 过论证的理论的定性研究，又有严密的数量分析，确保分析的准确和严谨，为进 4 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 一步的研究提供可靠的信息资料。另外，本文还引用经济学、金融学、管理学的 相关理论和原理，对我国冷藏箱行业效率相关性做定性的论证，提出改善冷藏箱 行业效率的途径。 1 4 本文的创新与不足 本文选题，搜集材料和写作过程中无不遵循客观、科学、严谨认真的原则。 既有定性分析，又有定量测算；既有理论论证，又有数量评价；既应用经济学、 金融学、管理学的相关原理支持数量评价的结果，又有具体分析。掩卷总结，本 文的特色和创新如下： 1 、研究内容的全面性：通过非参数包络分析法对我国冷藏箱行业的效率进 行定量测算，以测算的效率结果进一步分析各因素与效率的相关性。在相关性研 究的基础上提出了改善我国冷藏箱行业效率的建议。 2 、研究方法的严密性：采用定性分析与定量测算相结合，理论论证和实证 分析相渗透。确保研究结论真实科学，达到预期的研究目标。 3 、首次对我国冷藏箱行业的技术效率进行测算和研究，对技术效率的约束 条件结合冷藏箱行业进行了补充，提出并强调了市场需求对企业技术效率的实现 的作用。 事物的两面性无处不在，本文同样存在多处不足，主要如下： 1 、在进行相关性研究时，仅采用线性回归进行分析，方法较简单。 2 、不同的方法不同的指标选择会有不同的研究结果。本文采用非参数法测 算行业的效率，对于参数分析未做研究。在以后的研究中探究不同的方法、不同 的指标选择，比较不同的研究结果是我以后的努力方向。 5 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 2 技术效率的相关理论 2 1 效率的概念与分类 2 1 1 效率的概念 对行业( 或企业) 效率进行研究，首先需要阐明效率的概念或内涵。效率一 词在日常生活中来出现频率很高，不同的学科对效率的阐释不尽相同。在物理学 中效率的概念表示有用功在总功中所占的百分比或单位时间的产出量；在辞海 中对效率是这样解释的：所消耗劳动量与所获劳动成果之比。 效率的含义是随着生产力的发展而发展的。最初的效率概念就是传统意义上 的劳动生产率，因为在劳动力作为主要生产力的时候，劳动生产率基本上决定了 整体生产力。随着工业革命的深入，生产者的体力劳动逐渐被机器设备所代替， 而要购买机器设备就需要大量的资金，因此资金也被当作生产力因素之一来看 待。当资金被认为是生产力因素之后，人们逐渐开始把资金投入和产出的大小作 为企业效率高低的标志。 马克思认为效率是投入与产出的数量关系，即以尽量少的劳动时间创造尽量 丰富的物质财富。而萨缪尔森则认为效率是对经济资源的有效利用以满足人们的 需要或不存在浪费。 在经济学领域，经济学家认为：在交易市场中，通过供求的相互作用最后达 到市场出清的状态，则认为市场运行是有效率的；资源都得到了合理利用则认为 资源配置是有效率的；企业在成本不变的情况下，通过技术改进和有效的管理使 产出最大则认为企业经营是有效率的。 在当今竞争激烈和发展迅速的社会，效率越来越成为经营活动追求的境界 和目标，效率被更多的使用和关注。我国学者樊纲对效率的描述更具有一般性： 即效率是指某一经济单位用一定的技术和生产资源为人们提供最大可能的满足。 这里的经济单位可以是不同性质和不同规模的经营集团也可以是单独的个体，技 术泛指人们在经济活动中的方式和手段，生产资源可以是资本、劳动、资金和智 力等有型和无型的生产要素，满足不仅是投入技术和生产资源的当事人的主观判 断也指对社会利益要求的符合，即满足有微观和宏观的层面。 。许激效率管理经济管理出版社，2 0 0 4 6 9 ， 铺 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 总之，不同的行业和不同的经济人基于不同的研究目的又赋予效率特定的内 涵。 2 1 2 效率的分类 概括而言，对于“效率 ，在经济学中有几种分类：第一种投入一产出效率， 也称为生产效率、技术效率，是指经济活动中在既定的技术条件下投入与产出的 比率。该比率越大，投入产出的效率越高，反之则越低。换言之，投入一定时， 产出量越大，效率就越高；产出量越小，效率就越低。或者说，产出一定时，投 入越小，效率越高；投入越大，效率越低。投入一产出效率计算简单、度量准确、 便于理解，因此被广泛应用于企业管理中，用于反映企业在市场经济中的运营效 率和在同行业中的竞争地位。第二种叫配置效率，即对同样的人、财、物，不同 的配置会产生不同的效率，配置合理，效率则提高；配置效率从另外的角度来度 量资源配置的有效程度。在经济资源稀缺的情况下，既定的资源用来生产什么， 生产多少，为谁生产，如何生产等不同的选择会产生不同的配置效率。 与经济学中的效率分类不同，管理学家列宾斯坦( l e i b e n s t e i n ) 提出另一 种效率理论一“x 效率，把效率分为企业内部效率和企业外部效率。企业外部效 率主要指配置效率，企业内部效率就是“x 一效率，指企业的经营成本中配置效率 和技术效率所不能解释的部分，主要是由于管理能力差异所带来的效率。“x 一 效率理论认为企业并不是绝对理性，企业内部由于组织和管理问题会使得企业中 存在尚未利用的资源，而这种非市场配置的低效率既不属于配置原因又不能归于 技术原因，列宾斯坦将其称为无效率，他对无效率的阐述为：“基于某种原因组 织内部个人在经营活动中既不尽力又无效，在竞争压力轻的情况下，许多人将会 以工作的无效为交换，以寻求较少的工作压力或更好的人际关系效用。 2 2 技术效率的界定与内涵 2 2 1 技术效率的内涵 在经济学生产理论中经常采用生产可能集和生产前沿面描述企业的技术情 况。生产可能集是在既定的技术水平下所有可能的投入产出向量的集合。生产前 沿面则是在既定技术水平下有效率的投入产出向量的集合，即投入一定下的产出 最大值或产出一定下的投入最小值的集合。技术有效性的研究开始于k o o p m a n s ( 1 9 5 1 ) ，他给出了技术有效的定义：如果在不减少其他产出( 或增加其他投入) 的 7 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 情况下，技术上不可能增加任何产出( 或减少任何投入) ，则该投入产出向量是技术 有效的，技术有效的所有投入产出向量的集合构成生产前沿面，因此技术效率也 可以理解为在既定的投入下产出可能增加的能力或在既定的产出下投入可减少 的能力。 由于技术效率研究的是投入和产出的关系，因此从不同的角度对技术效率进 行研究，技术效率的内涵就有所不同。 法瑞尔( f a n e 1 1 ) 从投入的视角认为技术效率是指在生产技术和市场价格不 变的条件下，按照既定的要素投入比例，生产一定量产品所需的最小成本与实际 成本的百分比。 法瑞尔( f a r r e l l ) 的技术效率可以这样理解，是指在给定一组投入要素不变 的情况下，一个企业的实际产出同一个假设同样投人情况下的最大产出之比，而最 大产出与实际产出的差距与最大产出之比就是技术非效率。 法瑞尔进一步将技术效率分解为规模效率和纯技术效率。规模效率是指资源 投入规模对生产效能的影响，即衡量企业是否运用最恰当的要素投入比例。纯技 术效率是指技术的生产效能所能发挥的程度，它是指从技术效率中剔除规模效率 而得到的影响企业效率的其他因素。 列宾斯坦( l e i b e n s t e i n ，1 9 6 6 ) 则从产出角度给出了技术效率的定义：“技 术效率是实际产出水平在相同的投入规模、投入结构及市场价格条件下，占所能 达到的最大产出量的百分比。 由此可见，技术效率强调的是对技术的利用程度， 是实际产出( r e a l i z e do u t p u t ) 与潜在产出( p o t e n t i a lo u t p u t ) 的比。 法瑞尔和列宾斯坦对技术效率的定义是建立在生产前沿理论之上的。所谓的 生产前沿是指在一定的技术水平下，各种比例投入所对应得最大产出集合。 无论是法瑞尔还是列宾斯坦，他们对技术效率的定义本质是相同的，反映的 是一个问题的两个方面。同时我们也可以看出，他们所说的技术效率是一个相对 的概念，是指样本中某个企业同由该样本集中估计出的前沿面的相对差距。 2 2 2 技术效率的界定 如上文所述，关于制造业的效率，研究人员普遍的采用投入与产出方法来计 量。投入主要是指用于生产的各要素，主要是指劳动和资本；产出主要是指企业 。李双杰，范超随即前沿分析与数据包络分析方法的评析与比较统计与决策，2 0 0 9 ，( 0 7 ) ：2 5 8 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 的实际产品产值数量等。 在研究我国冷藏箱制造行业的效率时，考虑到本研究的目的和数据可获得 性，本文研究的技术效率是从投入既定的角度对该行业进行的。 综合上述经济学家对技术效率的定义以及本文研究的需要，本文对技术效率 作如下定义：技术效率是用来衡量在现有的技术水平下，在既定的要素投入比例 条件下生产者获得最大产出的能力，表示生产者的实际生产活动接近前沿面的程 度。 从上述对技术效率的界定我们可以看出，在现有的技术水平下，生产者的产出 能否达到理论最大产出，依赖于技术效率水平的高低。因此在投入不变，不考虑技 术进步的情况下，一个评价单元的产出取决于技术效率的高低。 技术效率是一个纯粹的物质概念，它关心的是劳动力、机器设备及原材料等 物质投入，从技术角度讲，资源是否得到充分利用，是否浪费，而不问其成本高 低。若投入的有技术效率的生产要素达到最佳组合，取得相对最大的产出效果；? 我们称这种技术效率是最佳的。通过对技术效率的研究分析，来剖析影响技术效 率的各种因素，可找出在一定时期内制约技术效率的主要因素；对于技术效率低 的生产单位，可从内部挖掘潜力，从而避免了以外延的方式来增加投入；当技术 效率接近于l 时，说明生产单位的生产活动已处于最大可能性边界，表明生产单 位处于后劲不足的阶段，生产要想向前发展就必须通过技术进步来实现。 每 2 2 3 技术效率的分解 1 9 5 7 年f a r r e l l 在d e b r e u 和k o o p m a n s 研究的基础上，创造性地提出了多种投 入、多种产出企业效率的一种简单的效率测度方法，并在微观层面上将效率分解 为技术效率、价格效率( 亦称配置效率- - a l l o c a t i o ne f f i c i e n c y ) 和总效率( 亦称 为经济效率- - e c o n o m i ce f f i c i e n c y ) 。技术效率反映在给定投入的情况下企业获取 最大产出的能力，配置效率反映的是在给定价格的前提下，企业以适当的比例使 用各种投入要素使其生产成本最低的能力；技术效率和配置效率的乘积等于总的 经济效率。c o e l l i 于1 9 9 6 年将上述效率的关系用下图2 1 表示： 9 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 x 2 y a 图中的x j 、砣分别为两种要素投入，y 为产出，鼹为等效率曲线，代表具 有完全效率的企业，朋表示投入价格比，从图中还可以看出投入价格比直线和 等效率曲线相切，切点t 是配置效率最高的点。如果某企业以p 点所示的投入 组合生产单位产出，则线段q 尸表示该企业的技术无效率，若投入由p 减少到q 点时，产出并不会减少，尸q 就是生产者剩余。则q p o p 就是投入可以降低的比 例，技术效率就是： t e = o q o p = 1 - q p o p( 2 1 ) p 点的配置效率就是： a e = a 唰d q( 2 - 2 ) p 点的总效率为： e e = o r o p = ( o p , o q ) x ( o q o p ) = 翘煳矿( 2 3 ) 在不假定规模报酬不变的情况下，技术效率还可进一步分解为纯技术效率和 规模效率。 以单投入和单产出的企业为例，如图2 2 中所示，o h 为规模报酬不变的生产 前沿面，现在放松规模不变的假设，在这种情况下生产前沿面变为r s t 所表示的曲 线，这条曲线相应地成为规模报酬可变的生产前沿面。假设这家企业的投入产出 点在n 点，则该企业的技术效率t e 为 t e = m l m n ( 2 4 ) 。a g u i d e t od e a f v e r s i o n2 1 ( dea 软件手册) 5 6 1 0 户 镛 我国冷藏箱制造行业技术效率研究 纯技术效率p t e 为 p t e = m s 舢 规模效率s e 可以表示为 s e = t e p t e = m l m s o ( 2 - 5 ) ( 2 - 6 ) 图2 2 技术效率与规模效率，纯技术效率 根据定义，纯技术效率测度的是