（英语语言文学专业论文）国际贸易合同文本翻译的对策理论研究.pdf

c l a s s i f i e di n d e x ：h 31 5 9 u d c ：4 0 0 i l l l ll il l lll l l l l l l liiil y 1714 5 0 5 d i s s e r t a t i o nf o rt h em a s t e r d e g r e ei na r t s as t u d yo ft h ei n t e r n a t i o n a l b u s i n e s sc o n t r a c tt r a n s l a t i o n f r o map e r s p e c t i v eo f c a n d i d a t e ： e q u i v a l e n c e s u p e r 、，i s o r ： a c a d e m i c d e g r e ea p p l i e d f o r ： s p e c i a l i t y ： d a t eo fs u b m i s s i o n ： d a t eo fo r a ie x a m i n a t i o n ： u n i v e r s i t y ： l i um a o y i n g p r o f s o n gd e w e n m a s t e ro fa r t s e n g l i s hl a n g u a g e a n dl i t e r a t u r e o c t o b e r ，2 0 0 9 眈c e m b e r ，2 0 0 9 h e b e iu n i v e r s i t yo fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y 河北科技大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方 式标明。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发 表或撰写过的作品或成果。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：纠蠢圾 矾。| 年f1 月o 日 指导教师签名： 浒f 月心日 河北科技大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权河北科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 口保密，在一年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 口不保密。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位做作者龆搬敬 洳1 年f 1 月d 日 指导教师签名： 痒舱 1 仟1 1 月f f 日 a b s t r a c t _ _ _ _ _ - - - _ - _ i - - - l - i _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ - _ - l _ - _ - _ - - _ i _ _ - l _ _ l l - l _ _ - i _ _ - _ _ _ i _ - _ 一- - - _ - t - _ - wt _ - v - _ - - - - - _ _ - - _ - a b s t r a c t i nt h ee c o n o m i ca n dc o m m e r c i a lc o o p e r a t i o nb e t w e e nc h i n aa n df o r e i g nc o u n t r i e s ， t h e r ea r em o r ea n dm o r eb u s i n e s sd o c u m e n t st h a tn e e dt ob eu n d e r s t o o da n dt r a n s l a t e d t h i sk i n do ft r a n s l a t i o no n l yo c c u r sa f t e ra g r e e m e n ti sr e a c h e dt h r o u g hn e g o t i a t i o no r e x c h a n g eo fc o r r e s p o n d e n c eb yt h ep a r t i e sc o n c e r n e d m o s tt r a n s a c t i o n sa r ec o n c l u d e d t h r o u g h t h ee x e c u t i o no faf o r m a lw r i t t e nd o c u m e n t t h ec o n t r a c t - a sa l e g a lb a s i sf o rt h e e s t a b l i s h m e n to fab u s i n e s sr e l a t i o n s h i p i no r d e rt of u l f i l lt h ef u n c t i o na n da v o i da n y d i s c r e p a n c yb e t w e e nt h ec o n t r a c t s ，ag o o dt r a n s l a t i o ni sb o t hn e c e s s a r ya n d c r u c i a l t l l i st h e s i sd e r i v e sf r o ma l la n x i o u sf e e l i n gt o w a r d st h ec u r r e n ts i t u a t i o nt h a tm a n y c o n t r a c t u a ld o c u m e n t sn e e dc h i n e s ev e r s i o n sw h i l eal a c ko fs t a n d a r d i z a t i o no ft r a n s l a t e d c o n t r a c tt e r m su n d e rt h eg u i d a n c eo fc e r t a i nt r a n s l a t i o nt h e o r ym a yi m p e d et h i sc a u s e t h e r e s e a r c h e rf o u n dt h a tt h eb u s i n e s sc o n t r a c tt r a n s l a t i o ni sn o ta ne a s yt a s ks i n c et h ee n g l i s h c o n t r a c t ，u n l i k eo r d i n a r yt e x t ，i sh i g h l yp r o f e s s i o n a la n dh a ss o m ed i s t i n c t i v el a n g u a g e f e a t u r e so nan u m b e ro fl e v e l s - n a m e l y ；o nt h el e x i c a ll e v e l ，o nt h es y n t a c t i cl e v e l ，a n d a l s oo i lt h et e x ta n dp r a g m a t i cl e v e l c o n s i d e r i n gt h el a c ko fs t a n d a r da n ds y s t e m a t i c t r a n s l a t i o ns t r a t e g i e si nt h i sf i e l d ，t h er e s e a r c h e ra t t e m p t st os t u d yt h ec o n t r a c tt r a n s l a t i o n u n d e rt h eg u i d a n c eo f m o n ab a k e r se q u i v a l e n c et h e o r y b a s e do nas e r i e so ft h e o r e t i c a ls t u d i e s ，t h i st h e s i se n d e a v o r st op r o b ei n t oa n j e q u i v a l e n c et r a n s l a t i o no nt h eb a s i so fb a k e r st h e o r y a c c o r d i n gt ot h et h r e el e v e l so f e q u i v a l e n c e ，t h a ti s ，e q u i v a l e n c ea ta n da b o v ew o r dl e v e l ，e q u i v a l e n c eo ng r a m m a t i c a l l e v e la sw e l la se q u i v a l e n c eo nt e x ta n dp r a g m a t i cl e v e l ，t h i st h e s i ss t u d i e st h ec o n t r a c t t r a n s l a t i o nw i mt h ek n o w l e d g eo ft h ed i s t i n c t i v el a n g u a g ef e a t u r e so ft h eb u s i n e s sc o n t r a c t o i lt h ea b o v em e n t i o n e dl e v e l s t h et h e s i sa l s oe x p l o r e st h ec r i t e r i aa n ds o m ep r a c t i c a l s t r a t e g i e sf o rc o n t r a c tt r a n s l a t i o ni nt h eh o p eo fp r o v i d i n gc e r t a i ne n l i g h t e n i n gi d e a sa n d t r i g g e r i n gf u r t h e ri n - d e p t hd i s c u s s i o ni nt h i ss p h e r e h e r ef o l l o w sa b r i e fs u m m a r yo fi t s f i v ec h a p t e r s ： c h a p t e ro n ei n t r o d u c e s t h es t u d yb a c k g r o u n d ，t h es i g n i f i c a n c eo ft h es t u d yo f c o n t r a c tt r a n s l a t i o na sw e l la st h el a y o u to ft h ew h o l et h e s i s c h a p t e rt w of i r s ti n t r o d u c e ss o m ed i s t i n c t i v et r a n s l a t i o nt h e o r i e su s e di nt h i sf i e l d ， s u c ha sn i d a sd y n a m i ce q u i v a l e n c ea n dp e t e rn e w m a r k st r a n s l a t i o nt h e o r y , a n df i n a l l y i n t r o d u c e sm o n ab a k e r se q u i v a l e n tt h e o r yf r o mh e rf a m o u sb o o k no t h e rw o r d s ：a c o u r s e b o o ko nt r a n s l a t i o n ”a c c o r d i n gt ot h ef e a t u r e so ft h ec o n t r a c tt e r m sa n dt h e 河北科技大学硕士学位论文 a n a l y s i so fb a k e r st h e o r y , t h er e s e a r c h e rc o n c l u d e st h a tc o r r e c tu n d e r s t a n d i n go ft h et e x t t y p o l o g ya n dl a n g u a g ef e a t u r e si st h eb a s i so ft h em o s te q u i v a l e n tt r a n s l a t i o n c h a p t e rt h r e ea n a l y z e st h ed i s t i n c tf e a t u r e so ft h ec o n t r a c tt e r m ss u p p o r t e db y a b u n d a n te x a m p l e sc i t e df r o mo r i g i n a lc o n t r a c tt e x t s ，w h i c hs e r v e sa saf o u n d a t i o nf o rt h e d e e pd i s c u s s i o ni nt h eo t h e rp a r t s c h a p t e rf o u rt r i e st oa p p l yas e to fc r i t e r i at ot h ec o n t r a c tt r a n s l a t i o nw i ms o m e e x a m p l e s t os o l v es o m en o n - e q u i v a l e n tp h e n o m e n a , t h er e s e a r c h e ra l s ot r i e st og i v e s o m es t r a t e g i e sb a s e do nw h a tw eh a v el e a r n e df r o mb a k e r sb o o ka n dw h a tw eh a v e e x p l o r e di nt h i st h e s i s c h a p t e rf i v eg i v e sab r i e fs u m m a r yo ft h et h e s i sa n de m p h a s i z e st h er e s e a r c h e r s p e r s p e c t i v e s ，a tt h es a m et i m ep o i n t so u ts o m el i m i t a t i o n sa n ds u g g e s t i o n s k e yw o r d s c o n t r a c tt r a n s l a t i o n ；m o n ab a k e r ；e q u i v a l e n t ；t e x tt y p o l o g y ；l a n g u a g e f e a t u r e s i l 摘要 摘要 随着中国和国外企业在经贸上的交往与合作不断增多，随致产生的合同翻译案 例也越来越多。一般来说，商业合同都是在谈判双方通过协商一致的基础上签订的， 因此合同的翻译也就在这个时候发挥重要作用，大部分的商业交易也都要通过这样 一种法律上证明双方关系的文书“合同 来实现。因此，为了实现国际贸易合 同应有的功能，并避免任何可能产生的争议，好的合同翻译就显得尤为重要。 鉴于如今国际贸易合同文本翻译的增多，却缺乏相对完善的合同翻译准则，因 此本论文试图应用相关翻译理论的指导来解决这一现象。本文研究者发现，由于合 同文本具有法律文本的一些特点，因此要做好合同文本的翻译并不是一件易事。因 为无论是在词汇层面还是句法，亦或是语篇及语用层面，合同英语都有其自身独特 的语言特点。鉴于目前此领域欠缺系统的标准的翻译理论及翻译策略，因此论文主 要以莫奈贝克的翻译对等理论为视角，对国际贸易合同进行分析和研究找出规律。 本文主要按照贝克在其书中谈到的对等的几个层面即词层对等，语法层面上的 对等，以及语篇语用层面的对等，进而对国际贸易合同文本几个层面的语言特征进 行分析研究以达到运用贝克的对等理论来指导合同翻译的目的。本论文探讨了一些 切实可行的翻译标准及翻译策略，以期对今后此领域的相关研究起到抛砖引玉的作 用，以期对合同翻译的实践有所帮助。本论文体例如下： 本论文第一部分为引入部分，简要介绍论文研究背景，以及合同翻译的重要意 义，并对论文整体布局做一介绍。本论文第二部分为文献综述，主要介绍与本论文 相关的理论学习，简要概述奈达的对等理论以及纽马克在相关领域一些理论观点， 本部分主要介绍了论文研究重点理论莫奈贝克在其翻译著作换言之一翻译教程 中所详细阐述的各个层次的对等。通过对合同文本语言特征的学习以及运用贝克的 对等理论做指导，研究者最终认为对于翻译中原语篇类型及语言特点的深入理解是 实现翻译对等的基础。 第三部分详细分析了英文合同所具有的语言特征，并通过例子及对等的翻译译 本来详细阐述。这也为第四章进步分析合同翻译标准及策略提供了有力的支撑。 第四部分则进一步在翻译对等理论的指导下探讨合同文本的翻译标准及策略。 如遇到不对等的现象，研究者试图借鉴b a k e r 在其书中提到的相关策略进行解决。 最后一部分为对整篇论文的总结并进步表明作者的观点，同时指出论文中研 究的一些缺陷和不足以及对未来研究者提出的一些意见建议。 关键词合同翻译；莫奈贝克：对等；文本类型；语言特点 l 河北科技大学硕士学位论文 c o n t e n t s a b s t r a c t “i 摘要i i i c o n t e n t s c h a p t e ro n ei n t r o d u c t i o n “1 1 1 b a c k g r o u n di n f o r m a t i o no f t h eb u s i n e s sc o n t r a c tt r a n s l a t i o n 1 1 2p u r p o s eo f t m ss t u d y 2 1 3t h el a y o u to f t l l i st h e s i s 4 c h a p t e r r w o l i t e r a t u r er e v i e w 5 2 1r e l e v a n tt h e o r i e so nc o n t r a c tt r a n s l a t i o n 5 2 1 1t h e o r i e so nc o n t r a c tt r a n s l a t i o n 5 2 1 2t h e o r i e sb a s e do ne q u i v a l e l l e 2 ”6 2 2m o n ab a k e ra n dh e re q u i v a l e n c et h e o r y ”9 2 2 。1a b o u tm o n ab a k e r 9 2 2 2 e q u i v a l e n c ea ta n da b o v ew b r dl e v e l 9 2 2 3 e q u i v a l e n c eo ng r a m m a t i c a ll e v e l 1 0 2 2 4 e q u i v a l e n c eo nt e x ta n dp r a g m a t i cl e v e l ”1 0 2 3t e x tt y p o l o g ya n dt r a n s l a t i o n 1 1 c h a p t e rt h r e e c o n t r a c tt r a n s l a t i o na n de q u i v a l e n c e 1 4 3 1t h el e x i c a lf e a t u r e sa n de q u i v a l e n c e 1 4 3 1 1g e n e r a lm e a n i n ga n ds p e c i f i cm e a n i n g ”1 4 3 1 2a r c h a i cd i c t i o n 1 5 3 1 3 f r e q u e n tu s eo f t h em o d a l s h a l l 1 8 3 1 4s o m ef i x e dp h r a s e si nc o n t r a c te n g l i s h 1 9 3 1 5l e x i c a lr e p e t i t i o no rr e d u n d a n c y ”2 1 3 2g r a m m a t i c a lf e a t u r e sa n de q u i v a l e n c e 2 1 3 2 1p a s s i v ev o i c ea n da c t i v ev o i c e 2 2 3 2 2 l o n ga n dc o m p l e xs e n t e n c e ”2 3 3 3t e x t u a la n dp r a g m a t i ce q u i v a l e n c e 2 7 c h a p t e r f o u r a p p l i c a t i o no f t h ee q u i v a l e n c et h e o r yt oc o n t r a c tt r a n s l a t i o n 。2 9 4 1 s p e c i a lc r i t e r i af o rc o n t r a c tt r a n s l a t i o n 2 9 4 1 1f a i t h f u l n e s sa n de x a c t n e s s 2 9 i v c o n t e n t s 4 1 ：2 e x p r e s s i v e n e s sa n ds m o o t h n e s s ”3 2 4 2 s t r a t e g i e sa n ds u g g e s t i o n si na c h i e v i n ge q u i v a l e n c e 3 5 4 2 1 s t r a t e g i e sa tl e x i c a ll e v e l 3 5 4 2 2 s t r a t e g i e sa ts y n t a xl e v e l 3 6 4 2 3o t h e rs u g g e s t i o n s 3 7 c o n c l u s i o n 3 9 r e f e r e n c e s - 4 2 a c k n o w l e d g e m e n t s - 4 4 v _ c h a p t e ro n e i n t r o d u c t i o n 1 1 b a c k g r o u n di n f o r m a t i o no ft h eb u s i n e s sc o n t r a c tt r a n s l a t i o n o v e rt h es t u d yo ft h ep a s tf e wy e a r s ，t h er e s e a r c h e ro ft h i st h e s i sh a sc o n s u l t e da n u m b e ro fb o o k sa n dj o u r n a l sc o n c e r n i n gt r a n s l a t i o nt h e o r i e s ，p r i n c i p l e sa n dt e c h n i q u e s ， a 1 1o fw h i c hh a sl a i das o l i df o u n d a t i o nf o rt h i st h e s i s s i n c ec l l i n ae n t e r e dt h ew t oi 1 1 2 0 0 2 ，al o to fc h i n e s ec o m p a n i e sh a v ee x p a n d e dm e i rb u s i n e s si n t ot h ei n t e r n a t i o n a l w o r l d ；h e n c ei ti sn o td i f f i c u l tt oi m a g i n et h ei m p o r t a n tr o l et h a tt r a n s l a t i o np l a y si nt h i s f i e l d t h ed o c u m e n ti st h ec o r eo fa 1 1t r a n s a c t i o n si nt h ei n t e r n a t i o n a lb u s i n e s sp r o c e s s ；a l l p r o c e d u r e s - - f r o mo r d e ri n q m r y ，o r d e rc o n f i r m a t i o na n dt h ef i n a lc o n t r a c t - - a l ln e e dt ob e d o n ei nas e r i e so fw e l lw r i t t e nd o c u m e n t s t oc o n d u c ti n t e r n a t i o n a lt r a d es m o o t h l ya n d s u c c e s s f u l l y ，o n em u s tp u tt h eb u s i n e s sd o c u m e n t si n t ot h ep r o p e rv e r s i o ni nt h et a r g e t l a n g u a g e t h et r a n s l a t i o no fi n t e r n a t i o n a lb u s i n e s sc o n t r a c ti n v o l v e ss u c hi s s u e s ，a s ：t r a n s l a t i o n t h e o r i e s ，l i n g u i s t i cf e a t u r e s ，t r a n s l a t i o nm e t h o d o l o g y a n d g e n e r a lp r i n c i p l e s o f i n t e r n a t i o n a lt r a d ed o c u m e n t s a l lt h ed r a f t s ，d o c u m e n t s ，a n db i l l sc a na c t u a l l yb ev i e w e d a sak i n do fc o n t r a c t n om a t t e rw l , e t h e ri ti s r e a d y - p r i n t e d ，o ri ti sc o n c l u d e da f t e r d e l i b e r a t i o n ，t h ec o n t r a c ti sw r i t t e ni naf i x e do rc o n v e n t i o n a lf o r m a t t h i si sc a l l e dt h e t r e n do fc o n t r a c tf i x a t i o n t h eb i l lo fe x c h a n g e ，p r o m i s s o r y n o t e ，l e t t e ro fc r e d i t ， p e r f o r m a n c eg u a r a n t e e ，d r a f td r a w nu n d e rc o l l e c t i o n ，t r a d ec o r r e s p o n d e n ta n do t h e r d o c u m e n t sa r ea l lp r e p a r e di naf i x e df o r m a t t h et r a d ed o c u m e n th a sa 丘x e df o r m a n ds o d o e st h el a n g u a g eu s e di ni t t h el a n g u a g et a k e saf o r mw h i c hc o m p l i e sw i t hb u s i n e s s t r a d i t i o na f t e ral o n gt i m eo fp r a c t i c e a sw h a th a v eb e e nd i s c u s s e da b o v e ，ac o n t r a c t d o c u m e n ti sak i n do fl e g a lt e x t ，s ot os o n i ce x t e n t ，i ts h a r e sal o to fs i m i l a r i t i e sw i 廿ll e g a l t r a n s l a t i o n l e g a lt r a n s l a t i o ni s o f t e nm o r ed i f f i c u l tt h a no t h e rt y p e so ft e c h n i c a l t r a n s l a t i o nb e c a u s eo ft h ee x t r e m e l ys t r i c td e m a n do ff a i t h f u l n e s sa n de x a c t n e s st ot h e s o u r c et e x t ，w h i l et h et r a n s l a t o rs h o u l da l s oe n s u r ea l le x p r e s s i v ea n ds m o o t ht r a n s l a t i o n i nt h i st h e s i s ，t h er e s e a r c h e rt r i e st oe x p l o r et h ee q u i v a l e n c eo fc o n t r a c tt r a n s l a t i o nb a s e d 河北科技大学硕士学位论文 o nm o n ab a k e r se q u i v a l e n c et h e o r yi nh e rb o o k no t h e rw o r d s ：ac o u r s e b o o ko n t r a n s l a t i o n ” t ou n d e r s t a n dt h es i g n i f i c a n c eo fc o n t r a c tt r a n s l a t i o n ，o n es h o u l dh a v ead e a ri d e ao f w h a tac o n t r a c tr e p r e s e n t si ni n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s a n dw h a t1 ( i n do fr o l ei tp l a y s t r i e t e l d e f i n e sac o n t r a c ta sa i l a g r e e m e n tg i v i n gr i s e t o o b l i g a t i o n sw h i c ha r ee n f o r c e do r r e c o g n i z e db yt h el a w ( l i ，2 0 0 3 ) p u r s u a n tt oa r t i c l e8 5o fg e n e r a lp r i n c i p l e so fc i v i l l a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a ( 19 8 6 ) ，ac o n t r a c ti sa na g r e e m e n tw h e r e b yt h e p a r t i e se s t a b l i s h , c h a n g eo rt e r m i n a t et h e i rc i v i lr e l a t i o n s h i pi na c c o r d a n c e 、7 i ，i ma r t i c l e2 o ft h ec o n t r a c tl a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a ( 1 9 9 9 ) c o n t r a c t sr e f e r st oi nt h i s l a wa r ea g r e e m e n t sb e t w e e ne q u a ln a t u r a lp e r s o n s ，l e g a lp e r s o n sa n do t h e ro r g a n i z a t i o n s f o rt h ep u r p o s eo fe s t a b l i s h i n g ，a l t e r i n ga n dt e r m i n a t i n gm u t u a lc i v i lr i g h t sa n do b l i g a t i o n s t h e r e f o r e ，i ti sn o th a r dt oc o m et ot h ec o n c l u s i o nt h a tac o n t r a c ti sal e g a l l yv a l i da n d l e g a l l yb i n d i n ga g r e e m e n tb e t w e e nt w oo rm o r ep a r t i e st h a ti se n f o r c e a b l eb yl a w w h e n i n v o l v i n ga n yf o r e i g n f a c t o ri nt h es u b j e c t ，o b j e c to ra c t ，ac o n t r a c tb e c o m e s 蛆 i n t e m a t i o n a lb u s i n e s sc o n t r a c t ( h u ，2 0 01 ) w h a tt h i st h e s i sf o c u s e so ni sf o r m a li n t e r n a t i o n a lb u s i n e s sc o n t r a c t s ，w h i c hw i l l a l t e r n a t i v e l yb ec a l l e db u s i n e s sc o n t r a c t sa n ds i m p l yc o n t r a c t s t h eb u s i n e s sc o n t r a c ti s ， w r i t t e na g r e e m e n t st h a ta r es i g n e da n de n t e r e di n t oi na e c o r d ：c ew i t l lr e l e v a n tl a w s t o s p e c i f y t h er e s p e c t i v er i g h t sa n do b l i g a t i o n so ft h e p a r t i e s h e r e t ob ya n db e t w e e n e n t e r p r i s e so ro t h e re c o n o m i co r g a n i z a t i o n so fc h i n aa n df o r e i g ne n t e r p r i s e s ，e c o n o m i c o r g a n i z a t i o n so rn a t u r a lp e r s o n sf o rc e r t a i ne c o n o m i cp u r p o s e s ，s u c ha se x c h a n g eo f c o m m o d i t i e s ，f i n a n c i n ga n de c o n o m i ca n dt e c h n i c a lc o o p e r a t i o na n de x c h a n g e ( z h a n g ， 2 0 0 3 ) n e c e s s a r yt o o lt od ob u s i n e s sw i t hf o r e i g nc o m p a n i e s t og u a r a n t e eas m o o t ha n d s u c c e s s f u lt r a n s a c t i o n ，o n em u s tu n d e r s t o o dt h ed i f f e r e n tb u s i n e s s l a w s ，c o n v e n t i o n s ， b e l i e f sa n dc u l t u r e s ，a l o n gw i t hi n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n si nag i v e ni n d u s t r y a sa r e s u l t ， t h et r a n s l a t i o no ft h o s ed o c u m e n t si sac r u c i a lp o i n tw h i c hs h o u l db e p a i dg r e a ta t t e n t i o n