2015年下半年北京基金从业资格：基金监管考试试卷.doc

2015年下半年北京基金从业资格：基金监管考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下_规范。A基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 2、围绕证券投资基金法，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A基金管理人、基金托管人B基金募集C基金交易、管理、托管D基金信息披露、销售3、_是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A：基金注册登记结构B：基金管理公司C：基金托管人D：监管机构 4、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。A不得超过30日B不得少于30日，并不得超过60日C不得少于60日，并不得超过90日D不得少于90日5、基金管理认购费和申购费的收费方式有_。A前端收费方式B现金收付C后端收费方式D账单收付 6、基金公司每月按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A：1%B：3%C：5%D：10% 7、下面不属于制定内部控制制度的原则的是_A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则 8、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A3 B5 C6 D10 9、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是_。A风格稳健的B任职稳定、不经常变动公司的C在各种不同市场环境中都有较出色表现的D任职期较长的(通常不低于3年) 10、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税11、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红 12、下列选项中，流动性较强的是_。A信托计划B基金C保险投资产品D银行理财产品 13、以下不属于独立衍生工具的是_。A期权合约B股票期权产品C期货合约D互换交易合约14、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上_A：“买者自慎”B：“卖者自慎”C：“买者自负”D：“卖者自负” 15、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。A印刷媒体B户外和公共交通广告C移动电视媒体D网站在线服务 16、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 17、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。A诚信状况B经营管理能力C投资管理能力D内部控制情况 18、当基金管理公司总经理_时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。A最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑 19、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性 20、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。A：5%B：10%C：15%D：20% 21、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。A现金比例变化法 B成功概率法C二次项法 D夏普指数法 22、截至2007年年底，共有_家基金管理公司获得QDII资格，_只QDII基金进入运作期。A5；5B5；1C12；5D12；123、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守证券投资基金销售机构内部控制指导意见的有关规定，注意事项包括_。A有效识别投资者身份B向投资者提供投资人权益须知C向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 24、_目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展25、我国证券投资基金托管费以_为基础计提。A：基金资产总值B：基金资产净值C：基金发行规模D：固定金额二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股票最基本的特征是_。A收益性B风险性C流动性D永久性 2、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担3、基金主要的运作环节包括_。A基金的募集与营销B份额的注册登记C资产的托管D投资管理 4、根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起_个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。A3B5C10D155、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是_。A利率互换B现金互换C信用互换D保证金互换 6、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。A基金B股票C债券D衍生品 7、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有_。A对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性 8、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括_。A“统一”模式B“内置”模式C“外置”模式D“混合”模式 9、_将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A：贝塔值B：持股集中度C：行业投资集中度D：持股数量 10、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。A3B5C6D811、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A无风险等级B低风险等级C中风险等级D高风险等级 12、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。A公司合规经营情况B公司客户服务情况C公司危机处理情况D公司信息披露情况 13、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益14、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10天B10个工作日C20天D20个工作日 15、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。A50%B60%C80%D90% 16、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。A存托凭证B公募基金C股指期货D股指期权 17、下列基金类型中，认购费率最低的是_。A股票型基金B货币市场基金C混合型基金D债券型基金 18、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经_核准后予以公告，同时报中国证监会。_A：基金上市的证券交易所B：基金份额持有人大会C：中国人民银行D：证券业协会 19、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司 20、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。A存款准备金制度B发行国债C调节税率D再贴现政策、公开市场业务 21、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是_。A从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理 22、_指明了该债券的债务主体。A债券票面B债券持有人名称C债券发行者名称D债券承销机构名称23、_中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它