（国际法学专业论文）国际知识产权法律适用问题研究.pdf

中文摘要 摘要 随着全球经济一体化、知识经济的发展，知识产权的重要性己得到了越来越 多国家的重视。传统意义上的知识产权具有严格的地域性，各国在理论上只承认 和保护本国授予确认的知识产权，故知识产权的法律适用问题也就无从谈起。但 是，随着社会的发展和进步，科技文化的交往的日益频繁，知识产权的范围不断 扩大，同时其理论基础也正发生着深刻的变化。国际知识产权领域内出现了越来 越多的间接调整涉外知识产权法律冲突的法律适用问题，同时也涌现出一大批直 接调整国际知识产权法律冲突的国际公约。本文将着重对国际知识产权法律适用 的基本理论加以分析，介绍相关保护知识产权的统一实体法，并对英国、美国和 韩国的知识产权法律适用立法现状进行评析，以期为我国知识产权法律冲突的法 律适用立法提供有益参考。本文一共分为四大部分来论述国际知识产权的法律适 用。 本文第1 章为国际知识产权法律适用概述，主要分析了国际知识产权、知识 产权法律冲突、知识产权法律适用等相关概念；介绍了传统知识产权法律适用的 分类。指出由于国际知识产权地域性这一鲜明特点，在国际私法领域知识产权法 律适用的主体还是注册地或来源地国法，但也不局限于此。 本文第2 章讨论的是调整国际私法领域内知识产权法律冲突的国际公约。由 于在知识产权领域，没有统一冲突法，本文因此主要介绍了保护工业产权巴黎 公约、 保护文学艺术作品伯尔尼公约以及w t o 框架下的与贸易有关的知 识产权协议三大国际统一实体规范的成立时间、保护范围、基本原则以及功能 与作用等。指出这些国际统一实体法的出现为各成员国国际私法中知识产权法律 适用的统一提供了有益帮助与参考，其所确立的国民待遇原则、独立保护原则、 最惠国待遇等原则扩宽了国际知识产权法律适用的范围，并积极推动了国际知识 产权事业的发展。 本文第3 章讨论的是外国知识产权法律适用对中国的借鉴问题。本章分别介 绍了英国、美国、韩国国内立法中的著作权、商标权、专利权以及其他知识产权 法律适用的立法现状，并对其进行简要评析。由于各国国情的不同，在知识产权 中文摘要 法律适用方面，这三个国家的立法有所不同，各有特点。章末，在吸收借鉴外国 知识产权法律适用先进立法经验的前提下，介绍我国现行法律法规中著作权、商 标权、专利权领域法律适用之一般规定以及对我国涉外知识产权法律适用立法的 启示。 本文第4 章主要从民法典( 草案) 第九编以及中国国际私法示范法 中知识产权法律适用的相关规定的角度出发，提出完善我国知识产权法律适用立 法的对策以及建议。在知识经济日新月异的今天，完善知识产权国际私法法律适 用的立法工作，填补国内国际私法立法空白，以期适用冲突规范解决我国与其他 国家的知识产权冲突对我国知识产权事业的激励与保护具有非常实际与迫切的战 略意义，这也正是本文的目的之所在。 关键词：知识产权；法律冲突；法律适用 英文摘要 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fg l o b a le c o n o m ya n dk n o w l e d g ee c o n o m y , t h ei m p o r t a n c e o fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sh a sg o t t e nm o r ea n dm o r ea t t e n t i o nf r o mn a t i o n s t r a d i t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sh a v eas t r i c tr e g i o n a lr e s t r i c t i o n i nt h e o r y , m o s t n a t i o n sa r eo n l yt or e c o g n i z ea n dt op r o t e c tt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sw h i c ht h e y h a v eg r a n t e d s ot h ea p p l i c a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wt h e r ei sn o t h i n g h o w e v e r ， w i t ht h ed e v e l o p m e n ta n dp r o g r e s so fs o c i e t ya n di n c r e a s i n g l yf r e q u e n te x c h a n g e so f c u l t u r a l ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，t h es c o p eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi sb e c o m i n gb r o a d e r a n db r o a d e r w h i l ei t st h e o r e t i c a lf o u n d a t i o ni sa l s ou n d e r g o i n gp r o f o u n dc h a n g e s t h e f i e l d so fi n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sh a v ea ni n c r e a s i n gn u m b e ro fi n d i r e c t l a wa p p l i c a t i o n so ff o r e i 印- r e l a t e di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa p p l i c a b l el a wo fc o n f l i c t o fl a w s ，b u ta l s oe m e r g e dal a r g en u m b e ro fa d j u s t i n gt h ei n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a l p r o p e r t yl a w sc o n f l i c tw i t ht h ei n t e r n m i o n a lc o n v e n t i o n s t h i st h e s i sw i l lf o c u so nt h e b a s i ct h e o r yo ft h ei n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t y sl a wa p p l i c a t i o n ，i n t r o d u c et h e u n i f i c a t i o no fs u b s t a n t i v el a wo nr e l a t e di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o n a n d r e v i e wt h eu n i t e dk i n g d o m ，t h eu n i t e ds t a t e sa n ds o u t hk o r e ai pl a wl e g i s l a t i v e s t a t u st ot h ec o n f l i c tf o rt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r l yl a wi nt h ev i e wo fp r o v i d i n gau s e f u l r e f e r e n c et oo u rc o u n t r y sa p p l i c a b l el e g i s l a t i o n t h i st h e s i si st o t a ld i v i d e di n t of o u r p a r t st od e s c r i b ei n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a w sa p p l i c a b l eq u e s t i o n s t h ef i r s tc h a p t e ri sa no v e r v i e wo ft h ei n t e r n m i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a w a p p l i c a t i o na n dm a i n l ya n a l y s e st h ec o n c e p t so ft h ei n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t s ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wc o n f l i c t ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wa p p l i c a t i o na n do t h e r ； i n g o d u c e dt h ec l a s s i f i c a t i o no ft r a d i t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wa p p l i c a t i o n p o i n t e d o u tt h a tb e c a u s eo ft h i sd i s t i n c t i v er e g i o n a lc h a r a c t e r i s t i co ft h ei n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a l p r o p e r t y ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wa p p l i c a t i o ni nt h ef i e l do fp r i v a t ei n t e r n a t i o n a ll a wi s m a i n l yt h el a wo ft h el a n dw h e r ei ti sr e g i s t e r e do rs o u r c ef r o m ，b u tn o tl i m i t e dt ot h i s i nt h es e c o n dc h a p t e ri st od e s c r i b es o m ei n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n sw h i c ha d j u s t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wc o n f l i c tsi nt h ef i e l do fi n t e n l a t i o n a lp r i v a t el a w a si nt h e f i e l do fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，t h e r ea r en ou n i f o r mc o n f l i c tl a w s ，t h i st h e s i st h e r e f o r e i n t r o d u c e s t h e ”p a r i sc o n v e n t i o nf o rt h ep r o t e c t i o no fi n d u s t r i a lp r o p e r t y ”，”b e r n e 英文摘要 c o n v e n t i o nf o rt h ep r o t e c t i o no fl i t e r a r ya n da r t i s t i cw o r k s ”a n d ”a g r e e m e n to n t r a d e - r e l a t e di n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ”u n d e rt h ef r a m e w o r ko fw t o t h e s u b s t a n t i v ee m e r g e n c eo fi n t e r n a t i o n a lh a r m o n i z a t i o nl a w sh a sp r o v i d e dau s e f u lh e l p a n di n f o r m a t i o nt ot h eu n i t yo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi ni n t e r n a t i o n a lp r i v a t el a wf o ra l l m e m b e rc o u n t r i e s t h ep r i n c i p l e so fn a t i o n a lt r e a t m e n t ，i n d e p e n d e n tp r o t e c t i o na n d m o s t - f a v o r e dt h e yh a v ee s t a b l i s h e dw i d e nt h es c o p eo ft h ei n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a l p r o p e r t yl a wa p p l i c a t i o na n da c t i v e l yp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a l i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y t h et h j r dc h a p t e ro ft h et h e s i sd i s c u s s e st h ef o r e i g ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wi s s u e s f o rr e f e r e n c et oc h i n a m a i n l yi n t r o d u c e st h eu n i t e dk i n g d o m ，t h eu n i t e ds t a t e sa n d s o u t hk o r e ad o m e s t i cl e g i s l a t i o ni nc o p y r i g h t ，t r a d e m a r k ，p a t e n ta n do t h e ri n t e l l e c t u a l p r o p e r t yl a w sa p p l y t ot h el e g i s l a t i v es t a t u sq u o ，a n di s s u eab r i e fa s s e s s m e n to ft h e m b e c a u s et h en a t i o n a lc o n d i t i o n so fd i f f e r e n ta s p e c t s ，i ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a w sa p p l y t ot h e s et h r e ec o u n t r i e sh a v ed i f f e r e n tl e g i s l a t i o n ，a n dh a v et h e i ro w nc h a r a c t e r i s t i c s i n t h ee n d ，b o r r o w i n gi nf o r e i g ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a w sa p p l yt oa d v a n c e de x p e r i e n c eo f t h es u b j e c t ，t h et h e s i sd e s c r i b e sc h i n a sc u r r e n tl a w sa n dr e g u l a t i o n so fc o p y r i g h t ， t r a d e m a r k ，p a t e n tl a wa p p l i e st ot h ef i e l do fg e n e r a lp r o v i s i o n sa n dt h ea p p l i c a t i o no f c h i n a sf o r e i g n - r e l a t e di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a w l e g i s l a t i o ni nc h i n a t h i sc h a p t e rm a i n l yf r o mt h e ”c i v i lc o d e ( d r a f t ) ”i xa n dt h e m o d e ll a wo n i n t e r n a t i o n a lp r i v a t el a w ”i nt h er e l e v a n tp r o v i s i o n so fa p p l i c a b l ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y l a wp o i n to fv i e w ，p u tf o r w a r das o u n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wi nc h i n aa sw e l la s r e c o m m e n d a t i o n sf o rl e g i s l a t i v em e a s u r e s i nt o d a y sr a p i d l yc h a n g i n gk n o w l e d g e e c o n o m y ，i m p r o v et h el e g a la p p l i c a t i o no fp r i v a t ei n t e r n a t i o n a ll a wo fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yl e g i s l a t i o nt of i ng a p si nt h ed o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a lp r i v a t el a wl e g i s l a t i o n i no r d e rt or e s o l v et h ec o n f l i c tr u l e sa p p l i c a b l et oo u ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc o n f l i c t sw i t h o t h e rc o u n t r i e so ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sc a u s ei nc h i n aw i t hv e r yr e a li n c e n t i v e s a n dp r o t e c t i o na n du r g e n ts t r a t e g i cs i g n i f i c a n c e ，w h i c hi st h ep u r p o s eo ft h i st h e s i sl i e s k e yw o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ；l e g a lc o n f l i c t ；l a wa p p l i c a t i o n 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文竺国匿知迟主拯法建适旦间壁婴究：。除论文中已经注明引 用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公 开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 彳一 学位论文作者签名：毅旦丑 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论 文全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式 出版发行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保密( 请在以上方框内打“ ) 论文作者签名：墅面导师签名： llol 刁纠国己 日期：2 咖“月7 日 国际知识产权法律适用问题研究 引言 从整体而言，我国学者在国际知识产权领域的研究起步较晚、水平较低、方 法较为落后。同时由于我国固守传统的知识产权“公法”性质，对于知识产权领 域法律冲突与法律适用的研究和立法很少涉及。同时，由于目前世界知识产权法 律适用属于一个方兴未艾的阶段，许多东西在理论界和实务界还存在真空与空白， 因此研究起来较具前瞻性，也不可避免的具有一定的难度。本文在写作的过程中 所参考和查阅此方面的著作、论文主要有：韩德培主编、肖永平副主编的国际 私法( 2 0 0 7 年第二版) 、王利明主编的国际私法学、刘仁山主编的国际 私法( 2 0 0 7 版) 、朱榄叶、刘晓红主编的知识产权法律冲突与解决问题研究、 叶京生主编的国际知识产权学、冯晓青主编的知识产权法等。 所参考的期刊论文主要有周一凡的论知识产权的法律冲突与法律适用、 陈小云的我国涉外知识产权法律适用之立法完善研究、刘丹的中国知识产 权保护与t r i p s 协议的对接、罗静的知识产权法律冲突及法律适用理论探究、 邱霜的国际版权的法律适用、屈广清、陈小云的英国知识产权法律适用研 究、石巍的论知识产权的法律适用、谢凯的论国际知识产权保护领域内 的法律冲突与法律适用、张智聪的试论商标权的法律冲突与法律适用等。 本文在介绍知识产权法律适用相关理论及主要国际统一实体法之后，采取历 史的、类比和比较的研究方法，通过比较英国、美国、韩国三国的知识产权法律 适用立法现状，并综合民法典( 草案) 第九章和中华人民共和国国际私法 示范法2 0 0 0 年( 第六稿) 的立法规则提出一些完善建议，以期为我国未来知识 产权国际私法立法之完善提供有益参考。 第1 章国际知识产权法律适用概述 第1 章国际知识产权法律适用概述 1 1 知识产权的法律适用概述 1 1 1 知识产权的概念 知识产权( i n t e ll e c t u a lp r o p e r t y 或i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ) 是指自 然人、法人或者其他组织依法对其在文学艺术和工商科技领域中从事创造性智力 劳动获得的成果所享有的一种独占权利，是专利权、商标权、版权( 著作权) 等一 系列权利的统称。李顺德学者认为，知识产权就是指自然人或法人，对自然人通 过智力劳动所创造的智力成果，依法确认并享有的权利。乜3 随着国际国内经济社会 的发展以及国际经济文化交往的日益加深，知识产权创新日新月异，与此同时知 识产权的概念也得到了越来越多的学者不同的诠释。其中较具有代表性观点的学 者有刘春田教授和吴汉东教授，刘春田教授认为：“知识产权是基于创造性智力成 果和工商业标记依法产生的权利的统称”，而吴汉东教授认为“知识产权是人们 对于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利 口1 。笔者认为，知识产权是指人们对其在科学、技术、文学艺术等领域创造性智 力成果所享有的专有权或独占权。 尽管不同学者对知识产权概念有着不同的理解，但有一共同点就是知识产权概 念包括主体、内容和客体。知识产权的主体往往是智力劳动成果的创造者或者享 有者，范围较为广泛，包含一般意义上的具有权利能力和行为能力的自然人、法 人以及其他组织；知识产权的客体是指权利主体在文学和科技领域通过其智力劳 动所创造出来的各种符合法律规定要件的成果，其通常具有一定的物质载体和表 现形式；而知识产权的内容就是自然人、法人以及其他组织就其创造性智力劳动 成果所依法享有的一种独占性、排他性的权利，此种权利实质上是一种合法的垄 断权利，但同时具有极强的时空性，包括但不限于传统领域的著作权和专利权、 商标权。 【l 】叶京生国际知识产权学北京：立信会计出版社，2 0 0 4 年版：3 【2 】李顺德知识产权概论北京：知识产权出版社，2 0 0 3 年版：5 3 1 冯晓青知识产权法北京：中国政法大学出版社，2 0 0 8 年版：2 3 国际知识产权法律适用问题研究 知识产权就其种类或者范围来说，有着狭义( 传统) 和广义( 现代) 之分。传 统的知识产权包括工业产权和版权这两大类，而工业产权又进一步分为专利权和 商标权。随着工业革命以来科技、文化的飞速发展，创造性智力劳动成果的种类 在不断地增加，知识产权的范围也在不断地扩大。现代意义上的知识产权早己突 破了传统的工业产权和版权的藩篱，拓展到诸如外观设计权、集成电路布图设计 权等新型的“非典型性 知识产权。但是，由于各国法律传统、法律制度、法律 规则等的不同，为统一知识产权的种类、保护范围，打破各国各自为战、互不协 调的局面而产生的较具代表性的国际统一实体规范有建立世界知识产权组织公 约和与贸易有关的知识产权协议。其中，建立世界知识产权组织公约 规定，知识产权包括了以下几种权利：文学艺术和科学著作，演员的表演、唱片和 广播，人类致力于一切技术领域的发明，科学发现，工业品外观设计，商标、服 务标记、厂商名称和标记，制止不正当竞争。h 1 与贸易有关的知识产权协议则 将知识产权分为版权与相邻权，商标权，地理标志，工业品外观设计，专利权， 集成电路布图设计( 拓扑图) 权，未披露过的信息专有权。晦1 这些条约的诞生无疑对 于促进国际知识产权的飞速发展与交流具有无可替代的作用。 1 1 2 知识产权的特征 作为一种兼具财产性和人身性的特殊民事权利，知识产权的特征问题在知识产 权学界历来存在着较大的争议。而由于对知识产权特征的认识与理解的不同，又 直接导致涉外知识产权法律适用的理论基础具有较大的差异。目前，我国的知识 产权学界主要存在着以下几种观点并呈现出由少到多的特征。 ( 1 ) 某学者认为，知识产权仅有一种特征，即客体的无形性，同时这种无形 性也是其客体所具有的特有属性。除此之外，知识产权不存在其他的特征。1 ( 2 ) 某学者认为，知识产权的特征主要有地域性和有限性。地域性主要表现 为各国都依据自己本国法律来规定和保护知识产权，实行知识产权独立保护的原 则，通常情况下不会主动保护他国的知识产权；有限性则主要包括了知识产权保 【4 】叶京生国际知识产权学北京：立信会计出版社，2 0 0 4 年版：7 5 1 韩德培、肖永平国际私法北京：高等教育出版社，2 0 0 7 年版：4 5 0 6 1 程啸知识产权法若干基本问题之反思中国人民大学学报，2 0 0 1 ( 1 ) ：3 4 第1 章国际知识产权法律适用概述 护受时间和例外情况的限制。作者认为这种地域性和有限性可以粗略归纳为时空 性这一特点。 ( 3 ) 某学者认为，知识产权的特征主要有三种，包括时间性、地域性、专有 性。 ( 4 ) 某教授认为，知识产权具有国家授予性、时间性、地域性和专有性这四 个特征。陋3 而张俊浩教授则认为时间性、地域性、专有性以及人身权和财产权统一 性。9 1 ( 5 ) 某学者在其主编的教材中指出，知识产权的特征包括无形性、专有性、 时间性、地域性和可复制性。n 叫作者也比较赞同此种观点，认为无形性、专有性 ( 垄断性) 、时空性、可复制性都是知识产权的特点。 1 1 3 知识产权的国际法保护 为了充分保护本国的知识产权核心利益，各国纷纷制定相关法律法规。但由于 政治、经济、法律传统、法律观念等方面的不同，各国以知识产权的地域性和权 利独立保护原则为基础制定的知识产权保护立法在具体原则、具体规则等方面存 有很大的不同。这些法律规定的不同就为知识产权法律冲突创造了很大的条件。 同时，随着知识产权标的物的智力成果的跨国流动以及国际知识产权贸易交往的 日益频繁，不同国家之间纷纷要求赋予外国人在该国的民商事法律地位、承认彼 此法律知识产权领域的域外等等，这就为知识产权法律冲突有可能转变为现实。 此时，知识产权这种“私权”已不可避免地进入到国际法调整的范围。 1 2 知识产权法律冲突与法律适用 1 2 1 知识产权法律冲突 ( 1 ) 知识产权法律冲突的有无之争 受传统意义上知识产权具有“半公法 和较强垄断性、地域性性质的影响，各 国基于自身国家利益的考虑，根据自己本国的实体法授予知识产权专有权利，对 【7 1 杨荣浩知识产权法学武汉：武汉大学出版社，1 9 9 5 年版：9 1 8 吴汉东知识产权法北京：中国政法大学出版社，1 9 9 9 年版：5 g j 张俊浩民法学原理北京：中国政法大学出版社，1 9 9 1 年版：4 8 0 1 0 l 郑成思知识产权论北京：法律出版社，2 0 0 5 年版：7 7 国际知识产权法律适用问题研究 于外国国家授予的知识产权通常情况下都不予承认并不予保护，故而也就不存在 适用外国知识产权法律解决知识产权法律冲突的问题。然而，随着时间的推移， 各种观点之争也正悄然推动着知识产权法律适用理论的发展。目前，理论界主要 存在否认与肯定知识产权法律冲突两种观点。 否认知识产权法律冲突存在的观点 否认知识产权法律冲突存在的理由主要有：首先，知识产权具有封建时期严 格属地主义意义上的地域性，其依据一国国内法确认并授予，仅在权利授予国、 注册国、登记国境内得到承认和保护，不具有国际私法法律冲突产生的必要条件 域外效力要件，因而知识产权领域内的法律冲突问题也就不存在，法律适用 问题也就无从谈起。其次，从巴黎公约的产生到今天，国际知识产权领域内 已达成数十个国际知识产权统一实体规范，各国所签订的国际知识产权双边或多 边协议更是数不胜数。由绝大多数国家普遍参与制定和遵守的知识产权领域行为 准则所组建的知识产权国际保护体系，在很大程度上避免了国与国之间知识产权 法律冲突的产生，从而使得知识产权法律冲突失去了生存的土壤，也使得知识产 权冲突法律失去存在的价值。 肯定知识产权法律冲突存在的观点 反驳否认知识产权法律冲突存在的观点可进一步分为“地域性突破说”以及 “管辖权说n 妇两种不同的观点。 “地域性突破说”顾名思义是对传统知识产权的地域性的一种超越和突破， 其认为当今社会知识产权的地域界限已经变得越来越模糊，正开始由“地域性” 逐渐地向“国际性”、“全球性转变，正所谓“民族的也是世界的”。“地域 性 枷锁的打开为知识产权的法律冲突的应运而生创造了极好条件。不过，知识 产权“国际保护实际上并没有使知识产权的“地域性”完全消失，只不过是在 一定程度上使“地域性”削弱了而己。n 2 1 首先，知识产权国际统一实体规范的大 量产生，要求各缔约国和参与国都必须遵照统一的知识产权实体规范制定和修改 国内法律，对知识产权进行保护，但在某种意义上国际统一实体法的广泛适用并 i l l 王德辉论国际知识产权的法律冲突及其侵权的法律适用太平洋学报，2 0 0 6 ( 8 ) ：2 9 【1 2 1 叶京生国际知识产权学北京：立信会计出版社，2 0 0 4 年版：3 7 第1 章国际知识产权法律适用概述 非完全杜绝知识产权法律冲突的出现，恰恰相反国际统一实体法的广泛适用为知 识产权法律冲突的产生在关闭一扇门的同时打开了一扇窗。通过适用国际公约， 使某些国家的国内法得以间接地适用，从而为各国知识产权法律之间的碰撞提供 了机会。n 3 1 其次，从各国的立法实践来看，二战后绝大多数国家知识产权实体法 律都赋予了外国人或无国籍人在内国就知识产权领域享有的国民待遇，即规定在 知识产权领域外国人或无国籍人在内国与本国公民享有同等的权利，外国人可以 在内国申请知识产权并得到内国相关法律的保护。国内民事主体资格的赋予无疑 为知识产权法律冲突的产生创造极大地条件。 “管辖权说”认为，国际私法法律冲突产生的实质性原因是受理案件的法院 在一定条件下承认外国法律的域外效力，而当今各国法院对知识产权案件行使的 管辖权已经突破了一国的领土范围。各国依据国际公约和本国国内法取得涉外知 识产权案件管辖权是一国法院适用法律审理案件的前提，同时又由于内外国知识 产权法律规定的不同，知识产权法律冲突的产生也就不可避免了。因此，从另外 一方面可以说没有本国法院对涉外知识产权案件行使管辖权，也就没有知识产权 的法律冲突。 ( 2 ) 知识产权法律冲突的产生条件及特点 知识产权法律冲突的存在与否的关键在于如何看待知识产权“地域性”这一 问题。时至今日，知识产权的“地域性的影子依然存在，只是一定程度上被削 弱与淡化。知识产权法律冲突的存在也逐渐成为学者的共识。结合涉外民商事关 系法律冲突产生条件，笔者认为知识产权法律冲突的产生应具备以下几个条件： 各国知识产权法律制度互不相同，存在较大差异，这也是知识产权法律冲 突产生的前提条件。知识产权法律制度差异的原因在于阶级性质、社会制度、经 济发展状况、历史文化传统等，具体表现为对各种知识产权的取得条件、行使范 1 3 1 此处所提到的统一实体规则为知识产权法律冲突的产生提供了条件，而卜文谈到的统一实体规则则是否 认知识产权法律冲突存在的依据，本人认为这并不矛盾。此处指f i 国际公约适用为知识产权法律冲突提供可 能是从统一实体法适用的角度来说的，而上文以统一实体法来否认知识产权法律冲突的存在，则更多足从形 式意义上来考虑的。 国际知识产权法律适用问题研究 围、保护种类和保护期限等方面规定的不同，如在专利申请程序方面一些国家以 发明时间为准，而一些国家则以登记时间为准。n 耵 各国之间正常的民商事交往是知识产权法律冲突产生的客观基础。传统知 识产权具有严格的地域性，同时各国知识产权之间界限严格，彼此没有联系，但 是随着经济全球化的发展，各国知识产权贸易交往日益频繁，尤其是承认外国人 内国民事法律地位之后，更是促进了这种民商事往来，进而为知识产权领域法律 冲突的产生提供了不可或缺的基础。 受理案件的法院在一定条件下承认外国知识产权法律的域外效力。法律的 域外效力是指一国法律不仅适用于本国境内的一切人，而且适用于居住在国外的 本国人，任何国家在制定法律时都可以依照主权原则确定本国法律的域外效力， 但这种效力只是一种自设或虚拟的域外效力，只有当别的国家基于主权原则、平 等互利原则承认其域外效力时，这种效力才成为现实的效力。当法院对某个涉外 知识产权案件行使管辖权时，该法院就在一定条件下承认了所涉及到的外国知识 产权法律的域外效力，在此情况下，两国或多国的知识产权法律就发生了实际的 “接触和“碰撞”，而这种“接触”和“碰撞”的结果之一就是知识产权的法 律冲突的产生。 国际统一实体规范的缺陷需要冲突规范来弥补。n 明尽管目前在知识产权领 域并无国际统一冲突法，而国际统一实体规范恰恰在知识产权国际保护方面扮演 着十分重要的角色，但是其与生俱来所存在的某些缺陷也不可避免的导致了知识 产权法律冲突的产生。这种缺陷主要表现在：第一，由于知识产权具有无形性、 非物质性、可复制性的特征，使得知识产权的保护变得十分困难；第二，知识产 权领域，国际统一实体规范大都采用国民待遇原则，但国与国之间国民待遇也是 有所差别的。国民待遇原则要求一国给予外国人的待遇不低于本国公民，而知识 产权的地域性却使得各国在知识产权的国民待遇这个问题上不得不面对属地管辖 与属人管辖之间的矛盾。口明第三，同其他国际私法领域的国际统一实体规范一样， 知识产权领域的国际统一实体法面临着规定简单、内容笼统等问题，知识产权案 i t 4 ) 李双元，欧福永，金彭年中国国际私法通论，北京：法律出版社，2 0 0 7 年版：2 7 0 周一凡论知识产权的泫律冲突与法律适用大连十部学刊，2 0 0 2 ( 6 ) ：9 1 1 1 6 周一凡论知识产权的法律冲突与法律适用大连干部学刊，2 0 0 2 ( 6 ) ：9 9 第1 章国际知识产权法律适用概述 件的不少方面均未涉及，比如管辖权、保护方法以及适用法律等问题。这在很大 程度上有赖于本国国内法的具体规定与完善。 在国际私法理论中，解决法律冲突的方法分为直接调整和间接调整，主要途 径有两个：统一实体规范和冲突规范。前者是指有关国家间通过双边或多边国际 条约的方式，制定统一的实体规范，以直接规定涉外民商事当事人之间的权利义 务，以达到某些领域内一定程度上统一各国实体法的目的，从而避免或消除法律 冲突。后者是指通过制定国内或国际的冲突规范，它并不直接规定当事人直接的 权利义务，只是起到间接调整的作用。 传统国际私法之所以不研究或者说很少研究知识产权法律适用问题，这与当 时的政治、经济、科技、文化的发展程度不无关系。2 0 世纪以前，由于各国对于 知识产权的保护意识较弱、保护水平较差、民商事交流较少，且知识产权具有较 强的“地域性 、“公法性，根据一国法律所获得承认和保护的知识产权，一 般只在该国发生法律效力，导致了在知识产权领域较少存在法律冲突。 随着2 0 世纪以来，尤其是二战以来，国际社会经济、技术交流的迅猛发展， 使得知识产权的国际市场开始形成和发展起来。各知识产权大国在向外输出知识 产权商品、技术的同时，纷纷要求其知识产权得到包括输入国在内的所有国家法 律的保护。由此所产生的知识产权地域性限制与知识产品国际性要求的矛盾就日 益明显。知识产权的国际性保护必然导致知识产权的法律冲突，其中一个非常重 要的体现就是知识产权领域大量国际统一实体规范的产生。 在知识产权领域虽然已经突破了地域性的束缚，但由于许多国家都认为知识 产权的赋予必须有国家的干预，如法国及多数拉丁语国家，所以世界各国立法者 或法官在涉外知识产权案件选择适用法律时所考虑的诸多因素中，知识产权地域 性是一个压倒其他因素而起决定性作用的因素。事实基本如此，从有关国家知识 产权冲突法的立法来看，尽管各国立法规定各不一样，但它们都体现着知识产权 的地域性。大体而言，各国有关知识产权法律适用的规定可分为以下几种：适用 权利授予国法律、行为地法律、法院地法、起源国法律等。 从历史的角度来看，二战以前，知识产权法律适用中间接调整方法始终占主 导作用。间接调整涉外知识产权关系的冲突规范主要体现为三种形式： 国际知识产权法律适用问题研究 ( 1 ) 将有关知识产权的冲突规范规定在民法典中。如1 8 0 4 年法国民法典 第2 3 0 5 条规定：文化及艺术产权由作品的首次发表地法规定：工业产权由注册或登 记地法规定。 ( 2 ) 部分国家将调整知识产权的冲突规范规定在本国的国际私法典中。如1 9 8 9 年1 月生效的瑞士联邦国际私法将知识产权专列一编，就涉外知识产权的管 辖、法律适用和外国法院判决的承认和执行三个方面分别予以规定。 ( 3 ) 有关知识产权的冲突规范散见于地区性或全球性的公约或条约之中。如 1 9 2 8 年制订的美洲国家巴斯搭曼特法典( 国际私法典) 在第一卷“国际民法 中规定了知识产权的法律适用原则；另外，保护工业产权的巴黎公约等世界 性公约也规定了相应的统一冲突规范。 1 2 2 知识产权法律适用 作为一种特殊的民事权利，知识产权的法律冲突与传统国际私法意义上的法律 冲突有共同之处也有较大区别。有学者认为知识产权法律冲突并不是完全意义上 的法律冲突，而是一种“准法律冲突”。n 7 3 知识产权在具有“私权性”的同时， 也具有“公权性 ，这种“公权性”体现在权利种类的法定性、权利授予主体的 法定性、授予程序的法定性、侵权救济途径的法定性等方面。由此所产生的知识 产权法律适用规则特点十分突出，也显得较为特殊。常见的知识产权冲突规范调 整方法是针对知识产权的不同方面采用不同的法律适用规则，这些划分标准有权 利内容如专利权、商标权、著作权，权利关系如知识产权本体关系和复合关系、 合同关系及侵权关系等分类方法。具体体现如下： ( 1 ) 有关知识产权的“本体问题”适用权利授予国的法律。 知识产权的本体问题包括主体资格、客体范围，权利的内容、效力以及归属 等。从知识产权的权利属性和各国的立法实践我们不难得知，知识产权权利取得 的前提就是按照法律的规定向一国知识产权行政管理部门履行登记