（数量经济学专业论文）基于CGE模型的节能政策研究.pdf

摘要 能源既是一种重要的生产资料又是一种重要的消费资料，是经济发展的重要 物质保证，随着社会经济的发展，人们对于能源的需求越来越大，但能源资源基 本上是不可再生资源，在地球上存量非常有限，随着大量的采掘，日渐枯竭。因 此，如何科学有效地利用能源，确保经济的可持续发展，就成为世界各国极其重 要的研究课题。为了转变经济增长方式，优化产业结构，促使国民经济可持续发 展，党的十六届五中全会提出了到2 0 1 0 年能源强度比“十五”末期降低2 0 左右的 发展目标。那么，政府可以采用哪些科学的政策措施有效降低能源强度，这些政 策措施对宏观经济有何影响。诸如此类的问题都是中国政府和学者关注的重点， 但是传统评估方法或是经验都无法给以准确的结论。因此，本文试图引入c g e 模 型对以上问题进行定量研究。 本文运用c g e 模型分别模拟技术进步、能源税以及能源价格对能源强度和经 济增长的影响。各章内容安排如下；第一章系统分析了国内外节能政策的研究和 实施现状，把握了c g e 模型在能源政策方面的研究动态。第二章系统分析了中国 目前的能源使用效率，并与国际先进水平做比较研究，发现中国的能源使用效率 还比较低，节能潜力巨大。第三章扩展中国c g e 模型- - m c h u g e 模型，构建能 源替代模块和能源强度指标，将其纳入m c h u g e 模型的结构中。第四章对能源 使用技术进步进行仿真研究，结果表明如果在2 0 0 6 2 0 1 0 年间我国能源使用技术 进步0 7 6 2 ，那么能源强度将年均下降1 左右，其幅度大于技术进步的幅度， 而且在长期能源强度将下降5 ；实际g d p 相比预测模拟值将提高1 3 5 ，社会 福利显著增加。第五章仿真研究了能源税征收的影响，结果表明通过开征2 7 元 吨标准煤的能源税，在短期和长期分别能使能源强度降低6 9 和6 9 9 ，虽然在 短期内对中国g d p 增长及某些与能源关联度较高的产业造成了一定的负面冲击， 但从长远发展来看，这种负面影响是能够接受的。第六章仿真研究提高能源价格 的影响，结果表明提高能源价格在短期和长期均能显著降低中国的能源强度，但 是能源价格提高对宏观经济带来了较大的负面影响。 本文的创新点在于：在国内首次运用c g e 模型对节能政策进行系统研究，并 且结合我国目前的实际国情，分别从节能税收政策、能源价格政策以及技术节能 政策三个方面提出了具体节能政策建议。 关键词：能源强度；c g e ；m c h u g e ；技术进步；能源税；能源价格 基于c g e 槿犁的节能政策研究 a b s t r a c t e n e r g yn o to n l yi so n ek i n do fi m p o r t a n tp r o d u c t i o ng o o d s ，b u ta l s oi so n ek i n do f i m p o r t a n ts u b s i s t e n c eg o o d s t h e r e f o r e ，h o wd ow eu s ee n e r g ye f f e c t i v e l ya n d g u a r a n t e et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti no u re c o n o m yb e c o m e se x t r e m e l yi m p o r t a n t r e s e a r c ht o p i ci nt h ev a r i o u sc o u n t r i e s i no r d e rt ot r a n s f o r mt h ee c o n o m i c a lg r o w t h w a y ，o p t i m i z et h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n du r g et h en a t i o n a le c o n o m ys u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，t h ec h i n e s eg o v e r n m e n th a sr e c e n t l ys e t at a r g e to fr e d u c i n ge n e r g y c o n s u m p t i o ni n t e n s i t yb y2 0 d u r i n gt h el l t hf i v e - y e a r p l a np e r i o d ( 2 0 0 6 - 2 0 1 0 ) s oh o wd o e st h ec h a n g em e c h a n i s mo fe n e r g yi n t e n s i t ym o v e ? w h i c ht h eo p e r a t i o n a l p o l i c ym e a s u r e sg o v e r n m e n tc a na d o p tt or e d u c ei t se n e r g yi n t e n s i t y ? a n dw h a tw i l l t h ep o l i c ym e a s u r e si n f l u e n c et h em a c r o s c o p i ce c o n o m y ? s u c hq u e s t i o n sa r et h e k e y s t o n et h a tc h i n e s eg o v e r n m e n ta n dt h es c h o l a rp a ya t t e n t i o nt o ，b u tt r a d i t i o n a l w a y sc a n tg e tu sc o r r e c tc o n c l u s i o n s ot h i sp a p e ru s e st h ec g em o d e lt os t u d yt h e e n e r g y s a v i n gp o l i c yi nq u a n t i t a t i v ew a y ， t h i sp a p e ru s e sc g em o d e lt oe v a l u a t et h ei m p a c to ne n e r g yi n t e n s i t ya n d e c o n o m i cg r o w t hi m p o s e db yt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，e n e r g yp r i c ea n de n e r g yt a x e s e a c hc h a p t e ro fc o n t e n ta r r a n g e di sa sf o l l o w s ：t h ef i r s tc h a p t e ra n a l y s e st h es i t u a t i o n o fd o m e s t i ca n df o r e i g ne n e r g yc o n s e r v a t i o np o l i c yr e s e a r c hb yt h en u m b e r s ，g r a s p s t h er e s e a r c ht e n d e n c yi nt h ee n e r g yp o l i c y t h es e c o n dc h a p t e ra n a l y s e st h ee f f i c i e n c y i nu s i n ge n e r g yb yt h en u m b e r s t h et h i r dc h a p t e ra d d sa ne n e r g ys u b s t i t u t i o nm o d u l e a n dt h ei n d e xo fe n e r g yi n t e n s i t yt ot h ec h i n e s ec g em o d e i - - m c h u g em o d e l t h e f o u r t h c h a p t e ra n a l y z e s t h e p r o b l e mt h a tt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s r e d u c e s e n e r g y i n t e n s i t y t h er e s u l t ss h o wt h a t i ft h et e c h n o l o g i c a ll e v e lo fe n e r g yu s i n ga d v a n c e s o 7 6 2 b e t w e e n2 0 0 6a n d2 0 1 0 c h i n ac a nr e d u c ei t se n e r g yi n t e n s i t yb y1 e v e r y y e a ra n d5 i nt h ee n do ft h el l t hf i v e y e a r p l a n t h ef i f t hc h a p t e re v a l u a t e st h e i m p a c t so fe n e r g yi n t e n s i t yi m p o s e db yt h et a x a t i o no fe n e r g yt a xi nc h i n ai nb o t h s h o r tr u na n dl o n gr u n t h es i m u l a t i o nr e s u l t ss h o wt h a tb yt h et a x a t i o no fe n e r g yt a x w i t h2 7y u a np e rt o ns t a n d a r dc o a l c h i n ac a nr e d u c ei t se n e r g yi n t e n s i t yb y6 9 i n t h es h o r tr u na n d6 9 9 i nt h el o n gr u n a l t h o u g hs u c hab e h a v i o rs h a l lb r i n gs o m e n e g a t i v er e s u l t st ot h eg r o w t ho fg d p a n do t h e re n e r g y - h i g h l y - r e l a t e di n d u s t r i e si nt h e s h o r tr u n ，y e ti nt h el o n gr u nt h e s es i d ee f f e c t sc a nb ei g n o r e d t h es i x t hc h a p t e r e v a l u a t e st h ei m p a c to ne n e r g yi n t e n s i t ya n de c o n o m i cg r o w t hi m p o s e db ye n e r g y m p r i c e s t u d ys h o w st h a t t h eu p r o a ro fe n e r g yp r i c es h a l lr e d u c ec h i n a se n e r g y i n t e n s i t ys h a r p l yb o t hi nt h el o n gr u na n ds h o r tr u n h o w e v e r ，t h i ss h a l lb r i n gs o m e s i d ee f f e c t so nc h i n a sm a c r oe c o n o m y t h ei n n o v a t i o ns p o ti nt h i sp a p e ri st h a t ，i t st h ef i r s tt i m ei no u rc o u n t r yt ou s e c g em o d e lt os t u d yt h ee n e r g y s a v i n gp o l i c yi nq u a n t i t a t i v ew a y ，a n dt h e na l lr e s e a r c h r e s u h sa r es y n t h e s i z e d ，w i t hu n i f y i n gt h ea c t u a ln a t i o n a lc o n d i t i o no fo u rc o u n t r ya t p r e s e n tw ep u tf o r w a r dt h er e l a t e dp o l i c yp r o p o s a l k e yw o r d s ：e n e r g yi n t e n s i t y ；c g em c h u g e ；t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ：e n e r g y t a x e s ； e n e r g yp r i c e 幕于c g e 模型的节能政策研究 插图索引 图3 1c g e 模型的嵌套生产结构1 3 图3 2 各产品和要素投入需求的嵌套结构1 4 图3 3 复合产品和总的基本要素需求的嵌套结构1 5 图3 4 产出的嵌套结构1 6 图3 5 资本的动态调整2 1 图3 6 劳动力市场动态平衡2 2 图3 7m c h u g e 动态模型数据的更新过程2 3 图3 8m c h u g e 动态模型的动态分析过程2 5 图3 9 关于能源使用的嵌套生产结构2 6 图4 1 能源强度变化( 相对于预测模拟值的偏离) 2 9 图4 2 部分宏观结果( 相对于预测模拟值的偏离) 3 0 图4 3 主要受影响产业的产出变化( 相对于预测模拟值的偏离) 3 3 硕十学忙论文 附表索引 表1 1 我国近年来能源强度变化( 以2 0 0 1 年不变价计算) 1 表2 1 部分主要能源密集产品能耗及国际比较8 表2 2 中国物理能源效率及国际比较8 表2 3 能源强度的国际比较9 表3 1 产业列表1 1 表5 1 对能源产品征收的能源税税率( 从价税) 3 5 表5 2 部分宏观结果3 6 表5 3 部分产业的产出水平变化3 7 表6 1 宏观经济结果4 0 表6 2 主要受影响产业的产出变化4 3 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名泰支彬 日期洳0 年2 - - 月4 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密e l ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密 ( 请在以上相应方框内打“”) | 作者签名蔡文彬 日期：砷年眵月4 日 导师签名：钢镓s l日期苏碍7 年f a 月产日 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 能源既是一种重要的生产资料又是一种重要的消费资料，是经济发展的重要 物质保证，随着社会经济的发展，人们对于能源的需求越来越大，但能源资源基 本上是不可再生资源，在地球上存量非常有限，随着大量的采掘，日渐枯竭。因 此，如何科学有效地利用能源，确保经济的可持续发展，就成为世界各国极其重 要的研究课题。我国自改革开放以来，依靠大量消费能源，推动了经济的高速增 长，在增进居民福祉的同时，也为经济转型积累了一定物质资本，但伴随这种高 增长态势，引发了系列能源环境问题。自1 9 8 0 年- - 2 0 0 0 年的2 0 年问，g d p 的能源 消耗强度下降了6 6 ，年下降率高达5 2 5 ，远高于发达国家下降的幅度。但2 l 世纪以来，能源消耗强度出现了上升的势头，从2 0 0 1 年- - 2 0 0 5 年，能源弹性系数 均超过了1 0 ，2 0 0 5 年我国每万元不变价单位g d p 所消费的能源约为1 4 0 吨标准煤， l e 2 0 0 1 年上升了0 0 9 吨标准煤，经济高速增长伴随着巨大的资源与环境压力，能 源的可持续发展面临十分严峻的局面( 表1 1 ) 。为了转变经济增长方式，优化产 业结构，促使国民经济可持续发展，“十一五规划”提出了，至1 2 0 1 0 年人均g d p 比 2 0 0 0 年翻一番，单位g d p 能耗比“十五”末降低2 0 左右的发展目标。但是国家统 计局公布的数据显示，2 0 0 6 年中国万元g d p 能源消耗为1 2 1 吨标准煤，能源强度 同比仅下降了1 2 3 ，“十一五”开局之年的节能任务未能完成，节能形势十分严峻。 表1 1 我国近年来能源强度变化( 以2 0 0 1 年不变价计算) 数据来源：根据参考文献 3 】整理得到。 那么，能源强度的变动机理如何? 政府可以采用哪些科学的政策措施有效降 低能源强度? 这些政策措施对宏观经济有何影响? 对以上问题的研究，不仅能够 深入而系统的把握能源强度的变动机理，为节约能源，降低能源强度提供理论创 新，更重要的是能为“十一五规划”节能目标的顺利实现提供科学合理的政策建议， 筚 二c g e 模型的节能政策研究 因此，对本问题做深入的研究，既具有重要的理论价值，又具有重要的现实意义。 1 2 文献综述 1 2 1c g e 模型的历史沿革 c g e 模型( c o m p u t a b l eg e n e r a le q u i l i b r i u mm o d e l ) 是可计算的一般均衡模型 的简称，是把瓦尔拉斯一般均衡的构造由一个抽象的形式变为一个关于现实经济 的实际模型。概括的说，c g e 模型就是用一组具体方程来描述供给、需求以及供 求关系，在这些方程组中不仅商品和生产要素的数量是变量，而且所有价格，包 括商品价格、工资、资本利润率等都是变量，而且要在一系列优化条件如生产者 利润优化、消费者效用优化、进口收益利润优化、出口成本优化等等的约束下求 解这一方程组，得到在各个市场都达到均衡时的一组价格和数量。根据p e t e rd i x o n 教授的定义( 1 9 9 6 ) ，最早的c g e 模型应当是j o h a n s e n ( 1 9 6 0 ) 模型，该模型包 括了2 0 个成本最小化的产业部门与一个效用最大化的家庭部门。在j o h a n s e n 的 努力之后，由于求解的存在性、唯一性和计算复杂性等的原因，在一段时间罩， c g e 模型的发展都没有什么明显进步。随着经济理论的完善和计算技术的进步， 经过经济学家近半个世纪的努力，c g e 模型得到了很大的发展，上个世纪9 0 年 代早期，c g e 模型被确立为应用经济学的领域之一。目前，国际上c g e 模型成 熟建模技术的主要代表是由美国普渡大学的g t a p 小组开发的“全球贸易分析项 目”( g l o b a lt r a d ea n a l y s i sp r o j e c t ，g t a p ) 模型和澳大利亚m o n a s h 大学政策研究 中心( c o p s ) 开发的m g n a s h 模型。 g t a p 项目组雇请了全球近4 0 0 多名经济学家并已建立了近8 0 多个国家和地 区的c g e 模型，每个模型均通过贸易与要素流动相互联结，是目前世界上规模最 大的贸易自由化c g e 模型。同时，g t a p 保持着世界上最大规模的世界贸易数据 库。以该模型为框架以及与其相链接各国子模型已被广泛地应用于世界各国的贸 易政策分析与产业评估之中。 澳大利亚m o n a s h 大学的政策研究中心( c o p s ) 以p e t e rd i x o n 教授为核心开 发了世界上第一个实用c g e 模型o r a n i 模型。o r a n i 模型是近代可计算一 般均衡模型的独创，是国际上应用广泛的模拟模型的基石。它的特点在于大尺度， 建立的初始就涵盖了1 1 3 个部门、1 1 5 个国内商品类别及相等数量的进口商品类 别、9 类劳动力和7 类农业土地和1 1 3 类( 特指工业) 资金。随着其不断的维护 发展，已经形成了各种o r a n i i g 版本，其中的o r a n i g 便在中国得到运用， 并建立了p r c g e m ( 中国c g e 模型) 。o r a n i 模型的政策分析主要基于比较静 态分析的思想。p e t e rd i x o n 在吸收了其o r a n i 模型的众多优点的基础上，又开 发了动态的m o n a s h 模型，进一步提高了模型的经济预测与政策分析能力。首先， 2 颀卜学俯论文 该模型能够更为精确的刻画经济系统中的动态关系，因而使得分析经济运行的长 期动态变化成为可能。此外，m o n a s h 模型能够更为便利的对大范围的样本数据 进行快速运算。最后，m o n a s h 模型拥有的强大预测能力。p e t e rd i x o n 还丌发了 u s a g e 模型。它是用来模拟美国经济的一般均衡模型，更加注重实用政策的研究。 澳大利亚m o n a s h 大学的政策研究中心( c o p s ) 在其o r a n i 模型和m o n a s h 模型 的基础上，对c g e 模型的构建和应用做了进一步完善。麦音华以o r a n i 模型为 基础并继承了m o n a s h 模型的动态机制及实用分析方法，独立开发了m m c 模型( 多 国模型) ，将模型中包含的国家扩展到两国或多国。p h i l i pa d a m s 开发了m m r f 模型，将研究的区域更加细化，把一个国家细分成以州为基本单位来研究政策的 变化对该国不同区域的影响。g l y nw i t t w e r 开发的t e r m 模型，将一个国家按区 域划分为若干不同的子块，来研究政策变化对不同子块的影响。 c g e 模型在中国的研究起步较晚，研究的主要工作是就中国经济改革中的转 型特征进行刻划。1 9 8 9 年冯珊建立了中国国内最早的多部门c g e 模型c c g e 。 1 9 9 5 年，中国国务院发展中心通过与o e c d 发展研究中心开展国际合作，开发 了一个包含6 4 部门的中国经济c g e 模型原型。此后，中国社会科学院也与先 后与澳大利亚莫纳什大学和荷兰中央计划局合作，以o r a n i g 构架为基础，引 入9 0 年代以来中国转轨期间的经济特点，包括贸易体制在内的经济体制和发展 模式的新变化，构建了一个中国经济c g e 模型p r c g e m 。z h a n g 也在继承澳 大利亚m o n a s h 模型的基础上，开发了一个中国经济动态一般均衡模型。该模型 通过模拟包括劳动力供给增加和三种不同技术进步因素中间投入节约型、劳 动力节约型和资本节约型技术进步对产业结构和就业因素的影响，对中长期内中 国经济增长和结构变化进行了分析。段志刚则摒弃了以往中国c g e 模型中关于 转轨经济的描述，采用了一个较为典型的新古典范式，建立了反映地区间商品贸 易，劳动力要素流动，中间和地方政府二级税收征收与支出体系等省级区域经济 特性的双区域递推动态可计算性一般均衡模型( p r o v i n c i a ld u a lr e g i o nc o m p u t a b l e g e n e r a le q u i l i b r i u mm o d e l ，此后简称p d r c g e ) 。该模型包含2 个内生区域，3 6 个部门，6 类居民和4 种生产要素；此外，还包含了3 种能源和6 种污染物。此 外，张伯玮( 2 0 0 5 ) 以多国多部门可计算一般均衡模型( c o m p u t a b l eg e n e r a l e q u i l i b r i u m ，c g e ) 为基本分析工具，对东盟、中国、日本和韩国之间以各种不同 的形式建立自由贸易区对东南亚国家和地区，以及美国、欧盟和世界其他国家的 影响进行了定量评估。 1 2 2 节能政策的研究现状 能源强度反映的是能源的使用效率，过去2 0 多年里，中国的能源效率得到了 较大的提高，国内外许多学者对其原因进行了有益的探讨。s m i l ( 1 9 9 0 ) 和 幕十c g e 模j 掣的节能政繁研究 k a m b a r a ( 1 9 9 2 ) 认为主要是因为产业结构转变，中国的工业产业结构从能耗高的重 工业向能耗低的轻工业转移。世界银行的一份报告也认为3 5 4 5 的原因是因为 产业结构调整，特别是服务业比重的上升；h u a n g ( 1 9 9 3 ) 认为8 0 年代能效提高有 7 3 8 7 归功于技术进步的因素，而s i n t o n 和l e v i n e ( 1 9 9 4 ) 也认为有一半以上的 原因归结于技术进步；r i c h a r d ，m u n ，d a l e ( 1 9 9 9 ) 在 w h yh a st h ee n e r g y o u t p u t r a t i of a l l e n i n c h i n a ? ) ) 中对1 9 8 7 1 9 9 2 年中国的投入产出表进行了因素分解分析， 得出的结论是技术因素是能效提高的主要原因，而结构调整是次要原因；胡萌( 2 0 0 6 ) 采用改进的结构分解方法( s d a ) 对工业进行深入的结构分解分析表明，工业行业 结构的变化和能源使用效率的提高共同导致了工业能源消费强度降低，并且结构 变换对能源强度的贡献要高于效率提高；史丹( 2 0 0 2 ) 就能源效率的提高从对外 开放、结构变化和市场化程度三个方面进行解释，认为改革开放以来，我国能源 消费增长速度减缓甚至下降的根本原因是能源利用效率的改进；齐志新( 2 0 0 6 ) 应用拉氏因素分解法分析了1 9 8 0 年至1 j 2 0 0 3 年中国能源强度以及1 9 9 3 年到2 0 0 3 年 工业部门能源强度下降的原因认为技术进步是能源效率提高的决定因素；张明慧 ( 2 0 0 5 ) 分析了技术进步对能源消费的影响，并认为依靠技术进步可以减少能源 的相对消费，降低能源密度，但不会降低能源消费总量。 以上研究都注重利用历史数据分析中国能源强度的变化原因，对如何降低能 源强度缺乏有效的政策分析，f i s h e r v a n d e n ( 2 0 0 4 ) 采用中国2 5 0 0 多家能源密集型大 中型工业1 9 9 7 1 9 9 9 年的面板数据发现，能源相对价格的上升是中国能源强度下 降的主要动力，这贡献的比例达5 4 4 ；杭雷鸣、屠梅曾( 2 0 0 6 ) 运用1 9 8 5 2 0 0 3 年的时间序列数据，对我国制造业、能源价格和能源强度之间的关系作了实证研 究，认为能源相对价格的上升对于降低能源强度具有积极的贡献，提高能源价格 是改善能源效率的一个有效政策工具；但是他们没有对能源价格提高可能对国民 经济带来的负面影响进行实证研究。除以上两篇文献外，对降低能源强度的其它 政策，国内外学者很少进行研究。 综上所述，研究降低中国能源强度的相关政策，并对这些政策的科学性和可 行性进行实证分析就成为了一个十分值得研究的重大课题。而近年来，由于可计 算一般均衡模型( c o m p u t a b l eg e n e r a le q u i l i b r i u mm o d e l ，c g e 模型) 是把瓦尔拉 斯一般均衡的构造由一个抽象的形式变为一个关于现实经济的实际模型，具有清 晰的微观经济结构和宏观与微观变量之间的连接关系，它能描述多个市场和结构 的相互作用，可以估计某特殊政策变化所带来的直接和间接的影响，己被广泛 应用于政策分析的各个方面，一般认为，当价格、经济结构和宏观经济都是重要的 影响因素时，c g e 模型是较为合适的分析工具。因此，本论文旨在引入c g e 模型 对降低能源强度做政策研究，并进一步分析这些政策措施对宏观经济的冲击作用， 为实现“十一五”节能目标提供理论支持和政策建议。 4 1 3 研究方法及研究内容 本文运用c g e 模型对降低中国能源强度，实现“十一五”节能目标进行政策分 析。首先研究如何构建符合我国实际国情的能源c g e 模型，再运用c g e 模型对 降低中国能源强度进行政策分析，在此基础上进一步做实证分析，力求为“十一五” 节能目标的顺利实施提供理论支持，并做出科学有效的对策建议。 1 3 1 构建符合中国实际国情的能源c g e 模型 本文使用的c g e 模型研究基于由湖南大学和澳大利亚m o n a s h 大学政策研 究中一l , ( c o p s ) 共同开发的一个中国动态c g e 模型m c h u g e 模型，其核心是一 个数量巨大的线形化方程组，方程描述了商品、服务和要素市场的需求与供给关 系，根据各种经济主体( 企业、居民、政府、投资、出口和库存) 的行为推导得 到，经济主体的行为决定了他们对相对价格和经济环境变化的反应。m c h u g e 模 型的基础数据结构来源于全球贸易分析项目( g t a p ) 下的第六版数据，模型的主 体包含5 7 个生产部门( 其中包括六个能源生产部门：煤炭采选业、石油开采业、毒 天然气开采业、石油加工及炼焦业、电力生产和供应业、煤气生产和供应业) ，8 劳动、土地、资本三大类生产要素和6 个经济主体( 企业、居民、政府、投资、出 口、库存) 。模型包括生产模块、需求模块、贸易模块、价格模块、闭合模块以。， 及动态模块。 在已有模型的基础上对m c h u g e 模型进行必要扩展：一是对能源使用的嵌 套生产结构进行改进，在m c h u g e 模型中，各部门( 包括所有的能源部门) 与 生产要素按l e o n t i e f 生产函数进行生产，能源之间以及能源与要素之间不能相互 替代，这是不实际的，然而这种替代在模型中是十分重要的。因此，我们把各能 源产品按照c e s ( 不变替代弹性) 函数组合成能源束，能源束和初级要素也按照 c e s 函数组合成能源要素束，这样能源之间以及能源与要素之间就能够进行不完 全相互替代；二是对能源历史数据使用时间序列模型做模拟，估计出不同能源之 间的替代弹性以及能源与要素之间的替代弹性；三是结合我国能源税收现状，将 模型中的相关税收方程进行改进，以满足节能税收政策研究需要：四是将电力产 业进行细分。在m c h u g e 模型中，电力作为一个单独的产业，但是其中包括了 煤电、水电、核电等等，不同电力的节能属性不同，例如煤电是不可再生的，而 水电是可再生能源，因此有必要对不同的电力进行区分；五是在模型中构建能源 强度指标，以在模型中体现节能的成效。 1 3 2 降低能源强度的政策分析 影响能源强度的因素有很多，政府可以采取许多的政策措施以降低能源强度， 本论文将着重考虑节能税收政策、能源价格政策以及技术节能政策，并且运用c g e 筚千r g e 模型的节能政策研究 模型研究它们对降低中国能源强度的作用，以及它们对宏观经济的冲击。 税收政策作为国家进行宏观调控的重要政策手段之一，必定能在节能工作中 扮演重要的角色。但是我国目前还没有形成健全的能源税收体系，现行的能源税 收政策难以发挥应有的节能作用，这与新时期国家能源战略目标是不相适应的。 因此，实施节能税收政策以转变经济增长方式、降低能源强度，已经成为摆在我 们面前的一个急需解决的重大问题。针对我国目f ；i 节能税收政策的缺失问题，应 考虑着重从以下两个方面加强节能税收政策的建设，一是研究符合中国国情的专 门能源税种，例如丌征燃油税和能源税；二是研究完善中国现有的相关能源资源 税种。 技术进步能够提高能源使用效率，有效节约能源，是降低能源强度的主要途 径之一。技术进步对我国的能源消费具有双重作用：一方面，技术进步大大提高了能 源效率，改善了我国的能源消费结构，降低了能源强度；另一方面，技术进步在降低能 源强度的同时也促进了我国经济规模的快速扩张，可能导致能源消费总量的增加。 那么，技术进步对降低能源强度的潜力到底有多大? 它如何促使能源强度降低? 就成为本文又一个值得深入研究和探讨的问题。 针对2 0 0 6 年中国能源强度下降目标未能实现的情况，国家发改委能源研究所 研究员周大地在“2 0 0 7 年中国能源投资论坛”上表示，下一步中国价格信号需要凋 整，特别是能源资源价格信号的调整已变得十分重要，能源市场信号比政策更重 要。价格是市场经济中最有效的调节手段，那么提高能源价格对中国能源强度以 及经济增长有何影响? 对这个问题的研究，不仅能够系统掌握能源价格对能源强 度和经济增长的影响机制，而且能为中国目i j i 能源价格政策的制定提供理论支持。 本文的各章节安排如下：第一章交代了论文的选题背景及意义，在文献综述 中介绍了c g e 模型和我国能源强度的研究现状，并阐述了本文的研究方法、思路 和创新点。第二章对我国目前的能源使用效率进行了系统分析，并对我国目前的 能源强度变化进行了定性研究。第三章首先介绍了m c h u g e 模型的基本理论与 结构，然后将能源替代模块和能源强度指标纳入m c h u g e 模型。第四章研究了 技术进步对能源强度和经济增长带来了影响，分别从宏观经济变化、产业调整角 度对模型模拟结果进行研究分析。第五章分别从短期和长期的时间框架研究了能 源税征收对能源强度和经济增长带来的影响。第六章运用m c h u g e 模型研究提 高能源价格对能源强度和经济增长的影响。最后综合所有的研究成果，结合我国 目前的实际国情，提出了相关的政策建议。 本文的主要创新点在于：一、在国内首次运用c g e 模型对节能政策进行系统 研究；二、在m c h u g e 模型基础上，纳入了能源替代模块方程和能源强度指标， 并将能源的消费数量添加到模型的数据库。使模型可以有效的分析各政策对能源 强度的影响，且进行比较准确的量化分析；三、从宏观经济变化和产业调整的角 6 度对技术进步对能源强度和经济增长的影响进行了研究；比较全面的分析了技术 进步如何影响能源强度，影响程度的大小，并解释了其中的原因；四、分别从短 期和长期的时间框架研究了能源税征收对能源强度和经济增长带来的影响。比较 全面的分析了征收能源税后，对实际g d p 、就业率、进出口额、各产业尤其足能 源密集型产业和就业水平等各个经济层面的具体影响和冲击；五、深入分析了提 高能源价格的降低能源强度作用，客观评估了提高能源价格对经济增长所带来的 负面影响。 7 筚十c g e 模p 的节能政策研究 第2 章中国能源使用效率的现状分析 2 1 能源使用效率分析 衡量一个国家或地区能源效率和节能潜力的方法和指标很多，指标归纳起来 主要有两类：一类是能源经济效率指标，可用单位g d p 的能源消耗量表示。单位 产品产量能耗可用单位产品综合能耗表示。另一类是物理能源效率指标。 表2 1 部分主要能源密集产品能耗及国际比较 注：为2 0 0 3 年数据；国际先进水平是居世界领先水平国家的平均值。 数据来源：根据参考文献 3 】和 8 1 整理得到 从单位产品能耗看，我国能源效率偏低。按照有关部门的研究分析，2 0 0 0 年 我国电力、钢铁、有色、石化、建材、化工、轻工、纺织8 个行业主要产品单位能 耗平均比国际先进水平高4 0 。尽管随着我国科学技术的不断进步，这种差距有所 缩小。但与国际先进水平的差距还是比较大。2 0 0 4 年有关能源密集产品能耗的国 际比较见表2 1 。 表2 2 中国物理能源效率及国际比较 1 9 8 91 9 9 72 0 0 0 2 0 0 2 髓e 繁鲥渤 开采效率( 1 3 1 13 3 03 3 53 3 35 9 7 l 中间环节效率f ) 7 2 46 8 86 7 86 7 36 7 7 5 终端利用效率( ) 3 8 74 5 34 9 24 9 65 l 5 5 能源效率( ) 2 8 03 1 23 3 43 3 4 3 4 4 l 能源系统总效率( ) 8 71 0 31 1 2 1 1 1 2 0 3 0 数据来源：根据参考文献【3 】和【8 1 整理得到 从物理能源效率指标来看，2 0 0 2 年我国能源系统的总效率只有“1 ，也就是 说，能源可采储量变成终端可用能的只有1 1 1 ，其余8 8 9 的能源在开采、加工 转换、贮运和使用过程中损失了，总效率比国际先进水平低1 0 2 0 个百分点。2 0 0 2 年我国的能源效率约为3 3 4 ( 表2 2 ) ，比1 9 8 9 年上升了5 4 个百分点。主要是由 于终端利用效率的显著提高，由1 9 8 9 年的3 8 7 提高至f j 2 0 0 2 年的4 9 6 ，提高了1 0 9 个百分点。这主要归因于高能耗产业的节能改造、铁路运输动力向内燃机和电力 发展以及民用和商业部门优质能源( 燃气、电力等) 所占比例大副上升。但2 0 0 2 年我国能源效率比国际先进水平仍低约1 0 个百分点。 从以上分析可以看出，与国际先进水平相比，我国能源生产和使用技术还有 很大的提高空间。 2 2 能源强度的动态分析 改革开放以来，中国经济持续高速增长，自1 9 7 8 年到2 0 0 4 年g d p 年均增长率为 9 6 ，单位g d p 能耗也降低了6 7 ，能源效率得到了大幅度提高。但和国际先进 水平相比较，我国能源利用效率还很低( 表2 3 ) 。2 0 0 2 年我国的能源强度相比于 1 9 9 5 年下降了3 1 9 ，但是仍然是美国的3 3 6 倍，欧盟的5 6 6 倍，日本的9 3 倍，o e c d 的4 4 5 倍。 表2 3 能源强度的国际比较 注：l ，美元为1 9 9 5 年币值 2 、欧盟为1 5 国 数据来源：日本能源经济研究所，日本能源与经济统计手册2 0 0 5 年版。 相比与世界其他几个主要国家和世界平均水平，我国的能源使用效率都是比 较低的，节能的潜力是巨大的。主要有以下原因：1 、产业结构的不合理。同只本和 美国相比，至u 2 0 0 2 年，我国第三产业产值比重只占3 3 ，不到美国和日本的l 2 。 第二产业产值比重高达5 3 ，相当于美国、日本的1 1 5 2 倍，工业能耗比重高达 7 0 。在一定时期内，我国第二产业的比重仍将保持较高水平，并处于高耗能状态。 2 、技术水平落后。受机电工业发展水平所限，我国大多数行业技术与装备的平均 9 堆十f f ；e 模掣的节能政繁研究 总体水平仅相当于发达国家上个世纪9 0 年代初水平。 从政府制度方面，我国能源强度太高是由于没有制定节能的财政税收政策。 我国目前还没有专门的能源税种，现行与能源相关的税收政策有：( 1 ) 对煤炭生 产( 包括原煤、洗煤和选煤) 征收增值税( 税率1 3 ) 和资源税，在消费环节主要根 据煤炭含硫量征收s 0 2 的排污费( 0 2 元k g ) ，而且对型煤和清洁煤没有税收优惠； ( 2 ) 对石油和石油液化气征收增值税( 税率1 7 ) 和资源税，对汽油和柴油征收 消费税，税率分别为0 2 元l 和0 1 元l ；( 3 ) 对天然气征收增值税( 税率为1 3 ) 和资源税；( 4 ) 对电产品，按发电和供电两个环节征收增值税，发电税为4 元 1 0 0 0 k w h ，供电环节增值税。 我国现行能源税收制度的主要不足是：( 1 ) 增值税对能源产品普遍按低税率 征税，由于增值税属于中性税种，对这些税率大致相同的产品，增值税不具有特殊调 节作用。而且对可再生能源的税收优惠太少，目前仅对利用风力发电实行税额减半 征收；( 2 ) 消费税征税范围过窄，税率结构不合理另外，对应税能源品如汽油、 柴油的税率标准过低致使国内汽油、柴油的价格大大低于国际市场的价格，不利于 提高能源的使用效率；( 3 ) 现行企业所得税虽然对利用“三废”进行生产的企业有 减免税的规定，但期限过短