国外适航当局审核特点及国内维修企业应对审核的策略分析.docx

国外适航当局审核特点及国内维修企业应对审核的策略分析analysis on the foreign airworthiness authority auditing characters and domestic mro correspondent strategy 彭梅/北京飞机维修工程有限公司摘要：在全球激烈的航空维修市场竞争中，国内航空维修企业要想获得较强的市场竞争力和较多的业务，必须获得并保持国外适航当局维修许可证。本文分析了国外适航当局的审核特点和常用方法，提出 了国内维修企业应对此类审核的相应策略。关键词：国外适航当局；审核；维修；策略；分析keywords：foreign airworthiness authority；audit；mro；strategy；analysis0 引言目前，我国部分民航维修企业在稳定国内业务量的基础上，开始逐渐参与 国际化竞争，进军国外维修市场，而获 得相应国外适航当局的维修许可证是赢 得国外客户的必备前提。因此，如何顺 利通过国外适航当局的初次审核并保持 维修许可证的长期有效，是国内许多维 修企业面临的重要课题。近几年，国外 适航当局的审核深度不断加深、审核频 次逐步加大，国内维修企业在取证方面 将面临更大的挑战。本文以比较有代表性的两大国外适 航当局美国联邦航空局（faa）和欧洲 航 空 安 全 局（easa） 的 审 核 为 例， 对 其审核特点和常用方法进行分析，进而 提出我国国内维修企业应对此类审核的 方法和策略，以期对国内维修企业顺利 通过此类审核提供帮助。1）开场会 ：与公司中层以上经理见面，介绍审核计划，会后单独拜访公 司责任经理。2）质量体系文件评审 ：对维修企 业质量体系文件与适航规章的符合性进 行验证。3）对 上 次 审 核 发 现 问 题 的 回 顾 ： 听取维修企业对上次审核发现问题所采 取纠正措施情况的汇报，特别是重复性 问题，必要时要进行实地验证。4）现场审核 ：通过对维修及管理 过程的抽样检查，验证维修企业的维修 活动与适航规章的符合性。5）闭场会 ：向公司中层以上经理 报告审核结果。工作极其重视，甚至会按照规章条款逐一对照，以确认适航规章条款在维修企 业质量体系文件中是否复现。2）审核方式多样、覆盖面广faa 和 easa 的审核方式很多，其 中较为典型的一种是对维修档案进行初 始检查进而开展后续审核。1995 年，德 国适航当局（lba）检查员代表欧洲联 合适航当局在对我国某维修企业进行审 核时，就曾从维修档案中锁定了某机型 的一次定检文件包，从文件包中抽取了 一定量的飞机大修和附件维修工卡，以 此作为线索，把完成这些工作所需的各 类人员情况、设备情况、器材情况、文 件资料等进行了全方位的抽查。另一种比较常见的方式是现场随机 检查。2013 年 1 月，faa 对我国某维修 企业附件部的检查就是采用这种方式。 在附件修理车间，faa 检查员随机抽取 了现场正在修理的需符合 faa 放行要求 的附件，检查了维修人员使用的部件维 修手册（cmm）是否现行有效 ；抽查了 维修人员能否找出适用的厂家标准工艺2 faa 和 easa 的审核特点和常用方法1）重视对质量体系文件的检查在审核初期，检查员往往会花费至 少一天的时间与维修企业的质量部门回 顾质量体系文件，对初次申请维修许可 证的维修企业尤为如此。检查员对此类1 faa 和 easa 的常规审核流程faa 和 easa 的 常 规 审 核 流 程 一般分为五个步骤。航空维修与工程82aviation maintenance & engineering2013/3手册 ；使用的工具是否与手册一致，工具是否贴有计量检定合格证 ；检查了使 用的化学用品是否可得，等等。围绕一 个附件，检查了维修过程中的所有关键 环节。此外，适航部门检查员的检查形式 还包括从维修企业内审部门抽取审核报 告，到被检查部门验证审核发现问题是 否予以纠正 ；在某个部门发现了问题， 检查员会立即在其他部门进行检查，验 证问题是否普遍存在，等等。总之，选 取适当突破点，迅速扩大检查范围，以 至最终覆盖所有维修过程，是国外适航 当局检查的共同点。3）检查员具备很强的专业知识水平 faa 和 easa 的 大 多 数 检 查 员 不 仅对适航规章的理解非常深入，而且具 备良好的维修专业知识背景。faa 的检 查员多数来自军用或民用飞机制造或维 修行业，有着非常丰富的经验，熟悉维 修工作中常见的专项维修过程，如无损 检测（ndt）检查、电镀、发动机试车 台的标定、复合材料的使用等，熟知这 些专项维修过程所需的专业设备、工作环境、工艺过程、人员资格等特殊要求。 例如，在一次 faa 对某维修企业发动机 试车台的审核中，覆盖了试车台仪器的 校验、试车台的标定、标定维护各环节 及试车台校验人员的资格和授权、试车 台标定软件的控制、设备操作手册的编 制及使用、试车台维护履历本的使用、 校验履历本的使用等很多细节内容，充 分体现了其审核的专业性。4）重视关键岗位人员资格的检查 国外适航当局对关键岗位人员资格的检查非常重视。如 faa 在 far145.153、155、157 条 款 中 明 确 规 范 了 监 管 人 员、 检验人员和放行人员的技术资格要求及 英文能力要求。faa 认为，有效的检验系统加上合 格的人员，是保障维修活动符合规章和 技术标准的基础。faa 验证这些人员资格的方法非常直接。例如，faa 对某维修企业的审核中，历次都会抽查一定数 量的 faa 监管人员、放行人员和检验人 员，检查这些人员对 faa 规章和公司修 理站手册的熟悉程度以及他们的英语水 平。经常采取的方式包括要求他们独立 从公司修理站手册中找到相关话题的段 落，如检验系统的描述、不合法件的描述； 再如提问 faa 的哪部规章是专门针对适 航指令的 ；从技术手册中找到某一段落， 要求检验人员翻译成中文，由陪同人员 再翻译成英文 ；要求放行人员抄写一段 原文技术手册，从抄写英文的熟练程度 判断其英文能力等。批准的外包承修商某电镀厂，并责成维修企业质量部责任审核员，现场模拟对 该厂进行审核。这样，faa 一方面考察 了审核员的业务能力，另一方面也了解 了外包单位的维修能力，这在国内适航 当局的检查中非常少有。由 此 可 见， 随 着 faa 检 查 方 式 的 改变，检查力度必然加大，未来国内维 修企业必将面临更大的挑战。4 应对策略分析针对国外适航当局的审核特点和常用方法，我国国内维修企业也可以从四 方面入手，制定相应的策略。4.1 建立符合适航规章的质量体系文件建立完整、有效的质量体系文件是 向国外适航当局提出维修许可申请的必 备条件之一。首 先， 维 修 企 业 需 要 合 理 搭 建 质 量体系文件结构。常见的质量体系文件 结构分为两级。一级手册是阐述维修企 业满足适航当局规章要求的说明，应载 明其实施所有经批准的维修工作的总体 要求和基本依据。鉴于各适航当局规章 要求存在的差异，对于同时申请多国适 航当局维修许可证的维修企业，建议为 每一个适航当局建立单独的质量体系文 件。 例 如， 编 写 维 修 管 理 手 册， 以 满 足 中 国 民 航 局 的 要 求 ；编 写 修 理 站 手 册（rsm），以满足 faa 的要求 ；编写 管 理 单 位 手 册（moe）， 以 满 足 easa 的要求。二级手册通常称作工作程序手 册，应根据一级手册要求，结合维修企 业自身的特点编制，以载明维修单位的 具体工作程序。工作程序手册往往是统 一的，支持为多个适航当局分别编制的 一级手册。当然不排除可能为符合某特 定适航当局的规章要求而制定单独的工 作程序。常 见 的 质 量 体 系 文 件 结 构 见 图 1。 下 面 以 faa 和 easa 适 航 当 局 的 规 章 为例，介绍如何编制一级手册。3 近期 faa 审核方式的改变近 年 来，faa 审 核 的 方 式 较 以 往有很大改变。以前，faa 每年对外国维 修企业只实施一次审核，审核团队一般 为 2 3 人，审核时间为 3 4 天，审 核范围基本覆盖了维修企业的所有主要 维修和支援部门。从 2012 年起，faa 的审核方式明 显改变，检查力度明显加大，体现在以 下几个方面。1） 审核的频次有所增加。由以前 的每年一次，增加到每年 2 3 次。2） 审核人力和检查时间也有所增 加。每次检查团队由 3 4 人组成，检 查时间少则 1 周，多则 2 周。3） 审核计划更具体、更具针对性。 每 次 审 核 往 往 限 定 1 2 个 维 修 部 门。 以对我国国内某维修企业的审核为例，2013 年 faa 每季度都会到该维修企业 实施审核，每次会重点关注某一特定业 务，如第一季度重点审核目标是附件维 修和航线维修，第二季度的第二次审核 范围将锁定飞机大修和发动机大修。4） 审核方法更加细致、深入。在2012 年 faa 对 某 维 修 企 业 的 审 核 中， 当对非持证承修商的管理环节进行检查 时，审核员要求实地考察维修企业已经航空维修与工程83aviation maintenance & engineering2013/3安全适航safety/airworthiness1) 建立符合 faa 规章的修理站手册和培训大纲在 far145.207、211 中， 分 别 对 维 修企业建立修理站手册（rsm）和检验 控制手册（qcm）提出了要求。两本手 册可以单独成册，也可合二为一。为方 便编辑，多数维修企业会将其二者合为 一 本， 统 称 修 理 站 手 册。far145.209、211 中 列 出 了 修 理 站 手 册 和 检 验 控 制 手 册 必 须 包 括 的 内 容，faa 咨 询 通 告 ac145-9 提供了手册章节的编排格式及 每章节的具体描述内容。多数维修企业 会完全依靠此咨询通告的框架和内容， 结合自身企业的特点，编制其修理站手 册。在编制修理站手册时，需要关注三 个方面内容。a. 修理站手册既要满足 far145 的 要 求， 同 时 也 要 满 足 far43 的 要 求， 但 实 际 中 far43 的 要 求 常 常 被 忽 略。 far43 规定了维修、预防性维修、重新 整 修 和 改 装 的 准 则， 其 中 的 far43.10 时寿件的处理、far43.11 维修记录详细 要求等都需要体现在修理站手册中。b. 根 据 far145.211 要 求， 修 理 站 手册必须有足够篇幅对包括飞机的进厂 检查、过程检查、隐蔽故障检查、最终 检 查 内 容 的 检 验 控 制 系 统 予 以 详 细 描 述。这在现行中国民航局和 easa 的规 章中均没有明确的规定。c. 监管、检验、放行人员的资格要 求必须体现在修理站手册中。人员要求详见 far145.153、155、217。此 外，far145.163 要 求 维 修 企 业 编制培训大纲（tpm），并需得到 faa 的批准，以保证维修企业相关人员经过 相应培训并能够胜任各项工作。因中国 民航局也有类似要求，在此不再赘述。2）建 立 符 合 easa 规 章 的 维 修 单 位手册easa 145.a.70 规定，维修单位手 册 应 展 示 维 修 单 位 如 何 符 合 easa145 的 要 求， 并 对 手 册 内 容 进 行 了 规 定。 easa 的 amc145.a.70(a) 则 给 出 了 推 荐的管理单位手册编写框架，以及每个 部分应涵盖的具体信息。easa 下发的 user guide ug.cao.00024-001 则是 专门针对维修企业建立管理单位手册的 编写指南，包括了管理单位手册的编排 结构、章节以及各章节具体内容的编写 建议。这是大多数维修企业编制管理单 位手册的依据。编制管理单位手册时，需注意三个 方面内容。a. easa 规章重视质量体系的建设 与运行，尤其关注质量审核活动，这在 easa145.a.65、amc145.a.65 等 段 落 有具体的规定。特别在 ug.cao.00024-001moe 编写指南第三部分质量系统程 序中，对如何开展质量审核活动给出了 除常规要求外的很多细节要求，如审核 计划必须覆盖在夜班执行的维修活动 ； 产品审核计划应覆盖飞机、发动机、附 件所有产品生产线 ；需对器材供应商进行评估等 ；也包括对审核人员的资格要求 ；如何建立质量反馈报告系统并使其 良好运行 ；管理层在制定纠正措施和监 督落实纠正措施中的作用等。这充分说 明，easa 规章的核心思想是通过建立 和运行完善的质量体系，保证所有维修 活动符合 easa 规章的要求，这在设计 思路上与前述的 far 有很大的不同。b. 管理单位手册内容覆盖面大，包 含很多具体的管理和维修程序。例如， 在 ug.cao.00024-001moe 编 写 指 南 第 二 部 分 维 修 程 序 中， 列 出 了 27 个 包 括器材、工具、适航性资料、维修过程 等项的管理和程序要求，还专门辟出独 立的部分 part l2，用以规范航线维修 流程，如勤务、加油、除防冰、重复故 障的处理、技术记录本的填写等。因此 管理单位手册往往整体篇幅较大。c. 与 faa 不 同，easa 对 维 修 企 业建立培训大纲没有提出要求。4.2 使规章和质量体系文件的培训长期 化、制度化使相关人员熟知适航规章和质量体 系文件的内容，不仅是保证维修活动符 合适航当局要求的基础，也是正确回答 局方审核提问的基础。而建立并运行有 效的培训体系，是完成此目标的唯一途 径和保障。培训是一项长期的工作，而非一次 性行为。在申请国外适航当局的维修许 可证的最初阶段，大多数维修单位都会 安排全员就适航规章及公司质量体系文 件的内容进行培训，这也是为了满足规 章的要求。但往往最初的培训，理论性 较强但深度有限，在没有太多审核经验 的情况下，审核员很难理解规章的准确 含义。在取得维修许可证后，维修单位 又忙于日常的工作，忽略对这些内容的 复训。时间久了就会对规章和质量体系 文件变得有些陌生。如果能结合历次接 受审核的经验教训，定期对规章和质量 体系文件进行复训，使大家对规章的理图 1 常见的质量体系文件结构航空维修与工程84aviation maintenance & engineering2013/3work instruction manual)wim*customized work in struction manualcaac caac mmm caac faa faa rsmfaa easa easa moe解和认识更加透彻，会为今后顺利通过审核奠定更坚实的基础，起到事半功倍 的作用。另外，对重点人群制定一个相对频 繁和更具针对性的培训计划，对顺利通 过审核不失为一个比较有效的方法。例 如，维修企业可以推荐一定数量、范围、 英文较好的放行人员、检验人员、监管 人员，定期接受规章、一级手册以及审 核应对技巧方面的培训，以期培养一支 对规章理解透彻、具备丰富审核应对经 验的特殊队伍，作为每次重点接受适航 当局审核的对象，这势必会带来较好的 审核结果。而且，在平日的工作中，他 们会慢慢地将遵守程序变成一个自觉的 行为，在班组中起到带头作用，以点带 面，逐渐达到带动整体人员提高适航意 识、遵守程序的最终目的。4.3 充分发挥内审作用，确保体系运行 符合规章要求维修企业应建立一支专业的内部审 核队伍，通过有计划地评估维修工作对 规章的符合性、验证质量管理系统的有 效性，并进行自我完善，进而保证维修 单位持续符合适航规章的要求。合格的内审人员，除了具备必要的 技术背景，还需要比一般人员更为深入 地理解适航规章。各适航当局都有其严 密的规章体系，一般都有对规章进行解 释性的适航文件，如 faa 的咨询通告、 指 令，easa 的 可 接 受 的 符 合 性 方 法、 指导材料等。内审人员必须熟知这些规 章条款及其支持性文件，尽可能地以与 适航当局更接近的视角和审核标准，对 维修企业质量体系文件及维修活动进行 定期检查并及时提出改进意见，从而达 到逐步符合适航规章要求的目的。4.4 掌握适当临场应对审核技巧对适航规章和维修企业质量体系文 件的深刻理解和正确执行，是顺利通过局 方审核的基础。然而掌握适当的临场应对 审核技巧，对顺利通过审核也是相当重要的。这些临场技巧或经验包括四点。1）组建一支得力的审核陪同团队。 该 团 队 一 般 由 质 量 部 门 的 内 审 人 员 组 成。其益处在于 ：检查员对某一管理流 程出现疑问时，可根据规章在适当时机 进行必要的解释 ；审核中被检查者对提 问不理解时，及时根据规章予以引导， 保证检查顺利进行 ；整理每天的审核情 况，及时将审核发现问题、第二天审核 计划等信息通知相关部门 ；审核员通过 陪同审核，加深对规章的理解，吸取更 多的审核经验，提高内审能力。2） 检 查 员 初 次 到 达 某 一 区 域 时， 责任部门经理或指派专人对检查区域的 主要产品、主体流程进行介绍。检查部 门最好准备一个幻灯片，其作用在于展 示被检查部门的诚意、对检查员的欢迎， 建立良好审核氛围 ；使检查员初步了解 该部门的整体情况，一定程度能引导检 查员的提问思路。3）审核时，责任部门经理必须一 直在场陪同，以保证及时安排合适的人 员回答检查员的提问 ；切实了解审核过 程，了解发现问题的实质，便于今后整 改 ；在审核的适当时候，建议中断审核， 短暂休息，调节审核气氛。4）回答审核提问时，应该特别注 意以下几方面。a. 回答问题的基点，必须依据技术 手册及程序文件，而不是想当然或凭借 经验，更不能抱有任何侥幸心理。b. 涉及提问的相关责任人员，必须 如实回答问题，不能躲避，否则会造成 检查员更大的疑惑，甚至不信任。c. 对提问不理解时，必须予以确认。d. 遇到对指定人员进行个人能力考 核性检查时，其他人员不能协助解答。所在国适航规章及客户的特殊要求。这就需要维修企业不仅能展示其持续符合 相应适航规章的要求，还能使客户对维 修企业持续满足用户的一些特殊要求建 立信心。审核期间，除正常审核流程外， 双 方 通 常 还 会 就 一 些 特 殊 领 域 进 行 沟 通，如技术人员资格的认可 ；对检验人 员、rii 人 员、 放 行