安仁县烟草专卖局规范权力运行.doc

安仁县烟草专卖局规范权力运行制度汇编二一一年八月目 录第一部分 党内监督制度. 安仁县烟草专卖局（分公司）党组议事规则. 安仁县烟草专卖局（分公司）集体领导和分工负责制度.安仁县烟草专卖局（分公司）信访工作制度第二部分 权利行使依据、运行流程及风险防范. 安仁县烟草专卖局专卖工作流程.市场检查流程.简易程序案件办理流程.一般程序案件办理流程.罚没卷烟管理流程.烟草专卖零售许可证许可流程（新办、变更、延缓）.烟草专卖零售许可证管理流程（停业、恢复、补办） 烟草专卖零售许可证依职管理流程.内部专卖管理监督流程.内部专卖管理处理举报投诉信息流程第三部分 规范权利运行考核评价体系. 安仁县烟草专卖局（分公司）办事公开与民主管理工作实施方案安仁县烟草专卖局（分公司）投资委员会工作规程 安仁县烟草专卖局（分公司）预算委员会工作规程 安仁县烟草专卖局（分公司）薪酬委员会工作规程 . 安仁县烟草专卖局（分公司）日常监管工作方案. 安仁县烟草专卖局（分公司）党风廉政建设责任制度实施办法第一部分 党内监督制度中共安仁县烟草专卖局（分公司）党组议事规则为加强和改进党的建设，实现党组决策的科学化、民主化和工作的制度化、规范化，根据中国共产党章程和党的十七大精神，制定本规则。 一、党组职责党组在同级各种组织中发挥领导核心作用。党组以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻执行党的路线、方针、政策；讨论和决定烟草行业物质文明、政治文明和精神文明建设中的重大问题；按照党管干部、党管人才的原则和管理权限，做好干部管理和人才工作；团结非党干部和群众，完成省局、市局和县委、县政府交给的任务；指导局（分公司）党组织的工作。二、议事内容党组议事的内容，主要是涉及系统改革、发展、稳定的重要决策、领导干部管理、重要项目安排。上述内容必须经党组集体讨论，提出意见或作出决策。重要决策主要包括：研究贯彻党中央、国务院、国家局、省局、市局和县委、县政府的重大决定、重要措施和重要会议精神；全局（分公司）的发展战略和规划、产业结构调整、年度计划、经济措施；全县统一行动的专卖执法方案；县局（分公司）部室办站机构调整变动、薪酬分配制度及人事制度等重要改革方案；年度全局（分公司）工作会议内容及主要工作报告、文件的审定；局（分公司）内部机构和人员编制的配置与调整方案；全局（分公司）年度工作目标考评与奖励方案；局党委组、工会、共青团等组织的年度工作计划；全局（分公司）的年度预算方案、基本建设投资方案和薪酬管理方案；党组班子自身建设、全局（分公司）政治文明建设、精神文明建设、党风廉政建设和反腐败斗争的重要问题等。领导干部管理主要包括：按照党管干部、党管人才的原则和管理权限，着力建设党政人才、企业经营管理人才和专业技术人才三支队伍；讨论和决定各部室办站中层干部的任免、调动和奖惩。重要项目安排主要包括：投资额在万元以上的固定资产投资规划；上级党委（组）交办的需要党组研究的事项。三、议事程序（一）确定议题。召开党组会议的时间和议题，由党组书记确定。通常情况下，议题主要有四个方面：一是上级要求讨论的问题；二是下级党组织请示的重要问题；三是本级党组多数成员认为必须讨论的或部分成员提议并经书记同意讨论的问题；四是各部室办站提出并经党组书记同意讨论的问题。（二）提前通知。召开会议前，要向参会人员预告会议的时间和议题。通常情况下，召开党组会议应提前两天通知参会人员。（三）充分准备。对列入会议的议题，党组成员要按照分工认真细致地做好准备工作，或责成有关部门进行调查论证，提出意见和建议。为提高会议质量和效率，涉及讨论议题的有关书面材料应在会前印发给党组成员。对会议需讨论的问题特别是一些重要问题，书记应与其他党组成员事先个别酝酿，交换意见，统一思想。（四）民主讨论。会议开始时，由会议主持人对会议议题提出意见，征得到会党组成员同意，然后逐个对议题进行讨论。讨论必须发扬民主，与会人员要敞开思想，畅所欲言，各抒己见。主持人要认真听取不同意见，一般不要率先表态。（五）集中意见。在会议议题经过充分讨论，意见一致或基本一致的基础上，主持人根据大家的发言综合出结论性意见。对于少数人的不同意见，也要认真考虑，必要时应提交会议讨论表决。（六）通过决议。凡需要形成决议的必须通过表决。如遇到重要问题发生争论，双方人数接近，除了在紧急情况下必须按多数人意见执行外，应当暂缓表决，待进一步调研、沟通情况、交换意见后，下次会议再议。在特殊情况下，也可将争论意见向上级组织报告，请求裁决。党组会议必须有半数以上成员到会方能召开。党组书记因故不能主持会议且又必须召开党组会议时，可委托一位党组成员主持。党组成员因故不能出席的，要事先向会议主持人请假。讨论重要问题时，党组成员因故不能出席，一般由书记或有关人员事先征求意见，会上加以说明，会后通报情况。如有不同意见，要认真考虑，必要时提出复议。四、议事原则（一）民主集中制原则。集体领导和个人分工相结合，坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定。在党组集体领导下，每个党组成员都要积极主动、认真负责地做好分管的工作，履行自己的职责，搞好分工协作。党组全体成员要做到“党员个人服从组织，少数服从多数，下级组织服从上级组织，全党各个组织和全体党员服从党的全国代表大会和中央委员会。”党组成员无权决定重要的、应由党组集体决定的问题，无权改变党组的集体决定。如遇紧急情况，必须由个人作出决定时，事后要迅速向党组报告。在党组内部，书记和成员人人平等，一切重要问题的决定，都要按一人一票、少数服从多数的原则议决或表决，其中人事任免必须采取无记名投票方式表决。主持人必须充分发扬民主，不搞一言堂，各位成员认真充分发表个人意见。少数人的意见被否决之后，除必要时应在下一次会议再提出讨论外，不得公开发表不同意见，但有权向上一级组织报告。（二）不搞临时动议原则。会议议题一般应与提前通知中的议题一致。无特殊情况，不得临时改变会议议题。（三）严格保密纪律原则。与会人员必须严格遵守保密规则。党组讨论和决定的问题，凡属不应公开的内容，都要严格保密，任何成员不得擅自向外传播和泄露。（四）会议形成决议后必须坚决贯彻执行，任何个人不得随意否定集体的决定，必要时可在下次会议上再提出讨论，在没有形成新的决议之前，不得有违反决议的言行。五、会议类别（一）局党组会议，一般情况下每月召开一次，遇有重要问题需党组会议研究的应随时召开，由党组书记主持召开，如书记不能参加可委托副书记主持召开。（二）局党组扩大会议，不定期召开，研究带全局性的问题或有关部门的重大问题，根据会议需要研究的内容确定扩大参加会议的人员。六、议事记录（一）党组会议由党组秘书负责记录，应对会议召开的时间、地点、参加人员、主持人、发言要点、决议结论等逐项记录清楚。（二）党组议事记录为机密等级，由机要部门专柜保存。非党组成员因工作需要借阅党组议事记录，需经党组书记批准。（三）根据需要，党组会议可编发会议纪要。会议纪要由党组秘书或指定专人起草，由党组书记签发。七、议事监督（一）每个党组成员都必须遵守本规则，坚持依法执政，严格按原则办事，按规定办事，按程序办事，并负有监督其他成员执行本规则的责任。党组书记是第一责任人。负责纪检工作的党组成员负有重要责任。（二）党组成员发现有违反本规则的情况，应及时提出批评，对不接受批评的，有权向上级组织报告。（三）党组和党组成员要把执行本规则的情况作为民主生活会的重要内容。同时，党组成员要坚持参加双重组织生活，自觉接受党员干部的监督，接受群众和舆论的监督。（四）对违反本规则造成严重后果的，要追究责任。安仁县烟草专卖局（分公司）集体领导和分工负责制度第一条 坚持集体领导和个人分工负责相结合的制度。凡属方针政策性的大事，全局性的问题，所有重要的决策都要按照江泽民总书记提出“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则，由集体讨论作出决定。第二条领导班子主要负责人应当带头执行民主集中制、支持班子成员在职责范围内独立负责地开展工作。第三条领导班子成员要互相信任，互相支持，维护和增强领导班子的团结。根据集体的决定和分工，切实履行自己的职责，同时要关心全局的工作，积极参与集体领导。第四条要制定并严格执行议事规则，按照议事规则应当由集体讨论决定的事项，必须列入会议议程。第五条领导班子讨论决定事项，应当充分发表意见，对少数人的不同意见，应当认真考虑。各种意见和主要理由应当如实记录。第六条领导班子决定重要事项，应当进行表决。表决采用口头、举手、无记名或投票等方式。表决结果和表决方式应当记录在案。第七条对于应当经集体讨论决定的事项而未经集体讨论，也未征求其他成员意见，由个人或少数人决定的，除遇紧急情况外，应当区别情况追究主要责任人的责任。第八条领导班子成员不遵守、不执行集体的决定，或未能按照集体的决定和分工履行自己的职责，给工作造成损失的，应当追究责任。第八条领导班子成员在述职述廉后，要按照年度总结报告制度的有关要求，分别向市局、县纪委报告有关材料。第九条述职述廉民主评议的结果，作为对领导干部考核、奖惩和选拔任用的重要依据。在述职述廉、民主评议过程中群众满意率较低的，应区别不同情况，进行诫勉谈话，必要时将给予组织处理。领导干部述职述廉报告、民主评议情况、整改情况等有关资料，记入本人廉政档案。第十条对不按本办法述职述廉或者不如实述职述廉的，应视情节追究其责任。安仁县烟草专卖局（分公司）信访工作制度 信访工作是领导干部和党员联系基层、联系群众的桥梁和纽带，是领导干部和党员接受群众监督的重要渠道，直接关系到党风廉政建设和反腐败工作的深入开展，关系到社会的稳定和发展。为了进一步密切党和群众的关系，保证干部职工的合法权益，维护社会的稳定，促进改革与发展，充分发挥信访工作的信息、反馈、监督、保障作用，根据中国共产党党内监督条例（试行）并结合我局实际，制定本制度。第一条信访工作人员要以邓小平理论和党的基本路线为指导，按照“三个代表”重要思想的要求，为加强党风廉政建设和为基层、为群众服务努力做好信访工作。第二条信访工作应遵照“分级负责，归口办理”的原则，规范信访接待程序，做到各负其责，各司其职，责权分明；形成上下左右相互配合，相互支持、相互协调、相互制约的信访工作机制。第三条广大干部职工通过书信、电子信箱、走访、局长接待日等形式向党组及其工作人员反映情况，提出要求、意见、建议、批评和举报、控告、申诉，是宪法赋予人民的民主权利，也是干部职工参与民主管理、监督的一种方式。各级领导干部和职能部门必须依法保障人民群众的民主权利。第四条处理人民群众来信来访要坚持群众路线和实事求是的原则，深入调查研究，以事实为依据，以党和国家的方针、政策、法律和规章制度为准绳，做到件件有着落，事事有结果。能够解决的问题马上解决，解决不了的应耐心解释。第五条各部门认真处理来信，热情接待来访。对上级领导机关批转的重要来信和突发性群众集体来访，各部门主要负责人要亲自处理。第六条信访工作领导小组的主要职能：（一）传达贯彻上级关于信访工作的方针、政策和部署；（二）制定信访工作的规章制度，工作计划和措施；（三）研究处理重大信访案件和疑难问题；第七条信访工作四由办公室负责，指定信访工作人员。其主要职责：（一）受理来信接待来访，维护信访人的合法权益。（二）负责领导接待日安排的相关事宜。（三）定期对信访情况（不包括纪检信访）进行综合分析，及时向领导提供信访信息情况。（四）根据领导的指示，协助并负责督促、检查有关信访事项的落实情况。（五）据主管领导的指示，协调解决有关综合性信访问题。（六）负责重要信访件的管理、归档工作。（七）向信访人提供有关信访方面的法律、法规和政策咨询服务。（八）承办上级领导机关交办的信访事项。第八条信访工作人员的主要职责（一）向信访人宣传党和国家的方针政策及有关规章制度，坚持及时解决和思想疏导的原则，及时、公正地解决群众反映的问题，做到为群众办实事，维护群众的合法权益。（二）认真做好本单位信访工作，对发现的突发性群众集体上访的苗头，要及时制止并加强疏导，妥善处理，主动化解矛盾，防止事态扩大，努力把问题解决在基层，减少群众越级上访的发生。（三）负责处理职权范围内的信访问题和办理上级信访部门交办的信访案件。第九条信访工作范围（一）处理群众来信.对反映一般性问题的来信，由承办人了解情况后，及时处理，涉及其他部门的应及时转相关职能部门。.对涉及干部违纪问题的信件，及时转交纪检监察部门调查处理。.对上级领导机关的交办件、急件应及时送交本单位负责信访工作的领导亲自阅批处理。.一般情况下对匿名信不作处理。如果信中反映的情况重要且提供的线索清楚，应按规定进行登记并处埋。（二）接待群众来访.接待人员对来访者要做到态度和蔼，文明接待，认真听取并记录来访人意见，归纳群众意见和要求要准确，同时受理来访人递交的有关书面文字材料。.接待人员对来访者提出的问题，凡已有明确政策规定的应认真负责地给予解答。对不符合政策的要求或因条件所限目前暂时不能解决的问题，要向来访者耐心说明情况，积极做好疏导工作。.对来访中反映涉及有关职能部门的一般性工作意见，在听取意见后，应及时与有关部门进行联系，了解情况，协调解决并根据规定将处理结果进行反馈；对问题涉及部门较多，一时难以确定其主管部门的问题，需及时向本单位负责信访工作的领导汇报请示后，再行处理。.遇人以上人数较多的群众集体来访，有可能造成较大影响的突发性紧急来访，应立即报告本单位负责信访工作的领导，紧急处理，防止不良影响的发生、扩大，做好控制稳定工作。.来访中凡属有关职能部门业务范围内负责解决处理的问题，按“分级负责，归口办理”的原则，由有关职能部门指派专人负责接待处理。.遇无理纠缠和严重干扰影响领导和办公室的正常工作秩序，其行为和做法已超出正常来访范围的，除对有关当事人进行批评教育外，必要时应及时与公安部门联系以避免事态扩大和恶化。.对电话来访，要认真听取当事人所反映的问题，做好电话记录，并请对方说明联系办法，做好回复工作。第十条来信、来访处理程序（一）群众来信处理程序拆封阅读编号登记报转（批转）（督办）处理与回复（二）群众来访处理程序登记听取意见解答政策请示处理答复第二部分 权利行使依据、运行流程及风险防范安仁县烟草专卖局专卖工作流程 市场检查流程目的: 规范投诉、举报处理和市场检查工作流程，确保及时查获烟草各类违法违规经营行为，净化卷烟市场，维护正常的市场秩序。适用范围:县局（分公司）流程图：流程描述步骤说明负责部门（人）输出市管员兼稽查员接到来电来访投诉、举报，称某地有违法涉烟活动。或者在走访市场时发现有违反烟草专卖法的行为。市管员兼稽查员工作日志市管员兼稽查员将来电来访的时间、投诉人、投诉方式、投诉内容等信息登记在来电来访登记簿中。市管员兼稽查员来电来访登记薄市管员兼稽查员向主管汇报来电来访登记簿的登记内容，或者反映自己在走访市场中发现的违规信息。市管员兼稽查员副主任兼副大队长根据上级安排的检查任务和下属汇报情况，安排队员组织辖区市场检查或对投诉举报情况进行调查核实。副主任兼副大队长专卖管理信息系统两名以上（含两名）的执法人员进入经营户的经营场所或违法违规行为发生地，出示执法证、检查证件后进行检查，在检查过程中如遇突发事件，则启动烟草专卖局暴力抗法应急预案。市管员兼稽查员询问经营户有无持有烟草专卖零售许可证，如回答有，对其烟草专卖零售许可证进行检查，核对其负责人、经营地点、经营范围、有效期限、发证机关等内容。如经营户持有烟草专卖零售许可证，检查其是否销售假冒卷烟、走私卷烟，是否在当地烟草批发企业进货，是否一次销售卷烟在条以上；或者是在举报违法违规行为发生地检查时，当事人是否有涉嫌无证运输行为。如存在上述违法行为，对涉案物品进行先行登记保存，向当事人现场开具先行登记保存通知书，核对无误后签字确认。告知当事人接受案件处理应于何时、带何材料、到何地、找何部门接受案件调查、处理，然后撤离现场。如遇突发事件，则启动烟草专卖局暴力抗法应急预案。市管员兼稽查员先行登记保存通知单如无烟草专卖零售许可证，市管员兼稽查员应告知当事人相关的权利与义务，说明其涉嫌违法情况，告知当事人初步认定违法行为的性质。对无证经营的涉案卷烟进行先行登记保存，向当事人现场开具先行登记保存通知书，核对无误后签字确认。撤离现场后，应登记无证户台帐，并向专卖部门负责人建议移交工商部门处理市管员兼稽查员卷烟零售市场无证户登记台帐，先行登记保存通知单主任兼大队长查阅无证户台帐、先行登记保存单等资料，听取下属汇报，对移交意见进行审核，如同意移交工商部门处理，则向局领导汇报;如不同意则返回到市管员兼稽查员继续调查。主任兼大队长局领导对移交意见进行审批，如同意则交由市管员兼稽查员移交工商部门处理；如不同意则返回到市管员兼稽查员继续调查。主管领导同意移交的，由案件查办人员将涉案物品和材料移交工商部门，并出具案件处理移交函。市管员兼稽查员案件移送函记录市场检查情况，登记相关台帐。如是接待投诉的，应反馈相关信息。如是集中检查市场的，登记集中市场检查登记台帐。市管员兼稽查员烟草专卖市场检查台帐集中市场检查登记台帐判断经营户和当事人的违法行为，是否达到一般程序案件标准（公民处罚金额在元以上，法人或其他组织处罚金额在元以上）。市管员兼稽查员如达到一般程序案件标准，移交办案员转入一般案件处理流程；如未达到一般案件标准，则转入简易案件处罚流程。市管员兼稽查员案件处理员流程考核标准考 核 目 标考 核 办 法考核频次考核部门市场净化率、投诉处理率市场抽查、相关资料季考考核组流程支持文件行业规章制度序号文件名称(文号或发布日期)备 注湖南省烟草专卖局关于进一步加强烟草专卖管理工作的通知（湘烟专【】号）郴州市烟草专卖局年专卖管理工作要点（郴烟专【】号）国家烟草专卖局烟草专卖文明执法行为规范(国烟专【】号)相关法律法规及政策性文件序号文件名称(文号或发布日期)备 注中华人民共和国行政处罚法 （中华人民共和国主席令第号）烟草专卖许可证管理办法 （国家发展和改革委员会第号令）烟草专卖行政处罚程序规定 （国家局令第号）湖南省行政程序规定 （湖南省人民政府令第号）相关记录序号记录名称记录编号填制收集部门保管部门保管年限投诉咨询记录本专卖办专卖办年先行登记保存通知单专卖办专卖办年卷烟市场检查日志专卖办专卖办年 简易程序案件办理流程目的:规范简易程序案件办理流程，确保烟草专卖依法依规查处简易程序案件。适用范围:县局（分公司）。流程图：流程描述步骤说 明负责部门（人）输出在市场检查过程中，市管员兼稽查员发现卷烟经营户有违法经营行为，且违法经营卷烟数量不大；在实施检查过程中，执法人员的人身安全存在危险隐患，这时应立即启动烟草专卖局突发公共事件总体应急预案。市管员兼稽查员市管员兼稽查员当场了解卷烟经营户的违法事实，对违法行为进行初步定性，该违法行为可能导致对公民处以元以下、对法人或其他组织处以元以下罚款的行政处罚。 市管员兼稽查员市管员兼稽查员告知当事人，烟草专卖行政执法机关将要对该违法行为作出处罚，并告知执行该处罚的事由、理由及法律依据。市管员兼稽查员市管员兼稽查员告知当事人在履行该处罚前依法享有陈述、申辩权和其他权利。市管员兼稽查员市管员兼稽查员根据相关法律依据，制作当场行政处罚决定书， 名以上（含名）案件调查员案件调查员在当场行政处罚决定书上签字后，当场将当场行政处罚决定书送达给当事人。市管员兼稽查员当场行政处罚决定书市管员兼稽查员开具非税罚款收据交给当事人，正常情况下，由当事人到指定银行缴款。市管员兼稽查员湖南省非税收入一般缴款书如遇特殊情况（该行政处罚的罚款金额在元以下，或者因其他非人为因素致使当事人自行缴款比较困难的），由执法人员代收罚款。市管员兼稽查员执法人员到指定银行缴纳行政处罚款；如遇突发事件，则启动烟草专卖局突发公共事件总体应急预案。卷烟经营户市管员兼稽查员市管员兼稽查员接收非税收入一般缴款书的回单,做结案处理。市管员兼稽查员市管员兼稽查员登记案件台帐，并每年将所查获的简易案件卷宗，移交给案件处理员归档。案件处理员案件登记表流程考核标准考 核 目 标考 核 办 法考核频次考核部门简易程序案件查处合格率检查案卷年考考核组流程支持文件行业规章制度序号文件名称(文号或发布日期)备 注湖南省烟草专卖行政处罚案卷评查实施办法（湘烟法号）国家烟草专卖局关于修订烟草专卖行政处罚案卷标准的通知（国烟专号）关于全省烟草专卖行政处罚案卷适用的有关意见（湘烟办通报第期，年月日）相关法律法规及政策性文件序号文件名称(文号或发布日期)备 注中华人民共和国烟草专卖法（中华人民共和国主席令第号）中华人民共和国烟草专卖法实施条例（中华人民共和国国务院令第号）中华人民共和国行政处罚法（中华人民共和国主席令第号）烟草专卖行政处罚程序规定（国家局令第号）相关记录序号记录名称记录编号填制收集部门保管部门保管年限简易程序案件卷宗专卖系统表格专卖办办公室永久 一般程序案件办理流程目的:规范一般程序案件办理流程，确保烟草专卖一般程序案件办理及时准确。适用范围:县局（分公司）。流程图流程描述步骤说 明负责部门（人）输出投诉举报案件、自查案件和移交、指派案件的发生，稽查员兼市管员进行及时立案，制作立案报告表报专卖部门负责人审核。稽查员兼市管员举报记录表、立案报告表专卖办负责人审核是否立案，认为符合立案条件则将立案报告表上呈分管领导审批，不能立案的则案件办理终止。主任兼大队长立案报告表分管领导对专卖办负责人上呈的立案报告表进行审批，认为可以立案的则指令案件调查员市场管理员进行立案调查，不能立案的，则案件查办终止。分管专卖领导立案报告表两人以上稽查员兼市管员根据法定程序出示检查证后对同意立案调查的举报、移交、指派案件进行现场查实；在实施检查过程中，执法人员的人身安全存在危险隐患，这时应立即启动烟草专卖局突发公共事件总体应急预案。对没有违法事实的，案件调查员市场管理员制作撤销立案报告表呈专卖办负责人批阅，分管领导批示，然后撤销立案。稽查员兼市管员撤销立案报告表两人以上稽查员兼市管员根据法定程序出示检查证后在现场对举报、移交、指派案件进行检查，对存在违法事实的对现场进行勘验，并拍照，将涉案物品现行登记保存；在实施检查过程中，执法人员的人身安全存在危险隐患，这时应立即启动烟草专卖局突发公共事件总体应急预案。稽查员兼市管员检查（勘验）笔录、先行登记保存通知书两人以上稽查员兼市管员对自查案件和存在违法事实的举报、移交、指派案件进行调查取证，询问当事人、嫌疑人和证人与案件相关的情况，制作询问笔录；对卷烟进行定价并抽样送检；在实施案件调查过程中，执法人员的人身安全存在危险隐患，这时应立即启动烟草专卖局突发公共事件总体应急预案。稽查员兼市管员询问笔录、证据复制（提取）单、卷烟鉴别检验委托书、抽样取证物品清单案件处理员对稽查员兼市管员移交来的案件调查相关文书、资料、证据进行审查、核实；案件交接按照专卖办（稽查大队）涉烟案件内部移送制度执行，完善交接登记手续。涉案的真品卷烟在保管中受损应立即启动烟草专卖局突发公共事件总体应急预案。案件处理员案件处理员接收的案件，发现移交的案件文书和搜集的相关证据事实、情节、细节模糊，或文字表述错误及引用法律、法规错误的，案件退回。案件处理员根据案情，及时做好案件文书输入工作，仔细查看并研究相关案件资料后，对案件定性，拟定处理意见呈专卖办负责人审核，对案情复杂和重大案件进行集体讨论案件处理员案件集体讨论登记、案件处理审批表专卖办负责人对办案员的处理意见进行审核，若同意处理意见则呈法规部门审查，不同意则返回办案员重新拟定处理意见。主任案件处理审批表法规部门对处理意见进行审查，若同意处理意见则呈分管专卖领导审批，不同意则返回办案员重新拟定处理意见。办公室主任案件处理审批表分管领导对处理意见进行审批，若同意处理意见则指令办案员执行行政处罚告知程序，不同意则返回办案员重新拟定处理意见。分管领导案件处理审批表案件处理员对违法案件当事人作出行政处罚，制作行政处罚事先告知书，同时告知当事人享有陈述权和申辩权，如要求陈述、申辩，应当在收到告知书之日起日内提出。案件处理员行政处罚事先告知书案件处理员对行政处罚事先告知书进行送达。案件处理员送达回证案件处理员对符合听证条件的，告知当事人享有听证的权利，并下达听证告知书。案件处理员听证告知书案件处理员对听证告知书进行送达。案件处理员送达回证案件处理员对要求听证的，立即报告专卖办副主任及时做好听证程序的准备工作。按照听证程序进行听证。案件处理员听证通知书听证公告听证笔录听证报告案件处理员对作出行政处罚的案件，制作行政处罚决定书，对无主案件，制作行政处理决定书。案件处理员行政处罚决定书案件处理员对执行法律文书进行送达。案件处理员送达回证案件处理员依法对被处罚相对人进行处罚的，必须对被处罚相对人开具湖南省非税收入一般缴款书，被处罚相对人在收到行政处罚决定书规定的期限内自行到指定银行缴纳罚款，案件审理人员及时办理先行登记保存物品发还文书，核对无误，完善手续；对依法作出收购烟草专卖品的案件，案件审理人员要主动与相关部门进行衔接，按程序将应发还的收购金款及时发还被处罚相对人。行政处罚（处理）按程序执行完毕后，制作结案报告表，呈专卖办负责人审批；如遇突发事件，则启动烟草专卖局突发公共事件总体应急预案。案件处理员湖南省非税收入一般缴款书、先行登记保存物品发还清单、证据复制（提取）单、结案报告表专卖办负责人对办案员送呈的结案报告进行审批，认为所有程序履行到位、符合结案条件的，则转呈分管专卖领导审批，认为不符合结案条件的，则退回案件处理员。主任结案报告表分管领导对专卖办负责人送呈的结案报告进行审批，认为所有程序履行到位、符合结案条件的，则案件结案，认为不符合结案条件的，则退回案件处理员。分管领导结案报告表案件处理员对案件结案并将案卷装订成册。 案件处理员案件处理员对案件卷宗和撤销立案报告表进行归档保存。案件处理员卷宗、卷宗目录、撤销立案报告表流程考核标准考 核 目 标考 核 办 法考核频次考核部门案件办理合格率检查案卷季考考核组流程支持文件行业规章制度序号文件名称(文号或发布日期)备 注湖南省烟草专卖行政处罚案卷评查实施办法（湘烟法号）国家烟草专卖局关于修订烟草专卖行政处罚案卷标准的通知，（国烟专号）关于全省烟草专卖行政处罚案卷适用的有关意见（湘烟办通报第期，年月日）相关法律法规及政策性文件序号文件名称(文号或发布日期)备 注中华人民共和国烟草专卖法（中华人民共和国主席令第号）中华人民共和国烟草专卖法实施条例（中华人民共和国国务院令第号）中华人民共和国行政处罚法（中华人民共和国主席令第号）烟草专卖行政处罚程序规定（国家局令第号）相关记录序号记录名称记录编号填制收集部门保管部门保管年限一般程序案件卷宗专卖系统表格专卖办办公室永久 罚没卷烟管理流程目的:规范罚没物品管理，确保罚没物品保存、处理及时准确。适用范围:县局（分公司）。流程图流程描述步骤说 明负责部门（人）输出稽查员兼市管员依法对查获的涉案卷烟开具先行登记保存通知书，并登记保存涉案物品稽查员兼市管员先行登记保存通知书案件处理员对移交的物品进行清点、验收，实物与先行登记保存通知书中的物品、数量核对无误后入库，履行交接手续。建立查获卷烟出入库登记表台帐。案件处理员查获卷烟登记表对先行登记保存的专卖品、专卖制品及时输入案件处理信息系统案件处理员先行登记保存案件处理信息系统案件处理员根据案件办理的需要和案件处理结果，对涉案卷烟出库，并登记查获物品出入库登记表案件处理员查获卷烟出入库登记表案件处理员认为涉案卷烟需要进行质量鉴定，制作卷烟鉴别检验委托书，稽查员兼市管员提取相应的涉案卷烟作为样品烟送检；案件处理员待案件结案后，假冒卷烟适时集中销毁时出库；案件处理员根据案件办理结果，对应返还给当事人的涉案物品凭先行登记保存物品发还清单及时发还当事人,并收回先行登记保存通知书当事人联；案件处理员根据罚没卷烟指定收购书对需要收购、变卖的先行登记保存物品出库案件处理员卷烟鉴别检验委托书、违法物品销毁记录表、先行登记保存物品发还清单、罚没烟草专卖品移交单流程考核标准考 核 目 标考 核 办 法考核频次考核部门罚没卷烟管理现场检查、系统数据、统计数据季考考核组流程支持文件行业规章制度序号文件名称(文号或发布日期)备 注罚没卷烟管理办法（国烟专号）相关法律法规及政策性文件序号文件名称(文号或发布日期)备 注相关记录序号记录名称记录编号填制收集部门保管部门保管年限查获卷烟出入库登记本专卖系统表格专卖办专卖办年 烟草专卖零售许可证行政许可流程（新办、变更、延续）目的:规范烟草专卖零售许可证行政许可流程（新办、变更、延续），确保新办、变更、延续烟草专卖零售许可证及时准确。适用范围:县局（分公司）。流程图流程描述步骤说 明负责部门（人）输 出申请人根据需求填写烟草专卖零售许可证新办申请表、烟草专卖零售许可证延续申请表、烟草专卖零售许可证变更登记申请表申请人烟草专卖零售许可证新办申请表、烟草专卖零售许可证延续申请表、烟草专卖零售许可证变更登记申请表信息兼内勤管理员对申报材料进行初审，根据不同情况分别作出处理。内管干事、信息兼证件管理员信息兼内勤管理员对申请事项依法不需要提出申请的，及申请事项不属于本职权范围的，制作、送达烟草专卖许可证不予受理通知书，并告知不予受理原因。证件管理员对申请事项依法需要提出申请的，及申请事项属于本职权范围的，要予以受理。内管干事、信息兼证件管理员烟草专卖行政许可不予受理通知书信息兼内勤管理员对予以受理的申报材料进一步核对。内管干事、信息兼证件管理员信息兼内勤管理员再根据不同情况分别处理：一种是申请材料有误，申请人能当场更正的，允许当事人当场更正；补正材料不齐全或不符合法定形式的，申请人不能当场更正的，出具烟草专卖零售许可证申请材料补正告知书，当事人在日内补全；申请材料齐全且符合法定形式，应受理烟草专卖许可证申请。内管干事、信息兼证件管理员烟草专卖零售许可证申请材料补正告知书信息兼内勤管理员制作、送达烟草专卖行政许可受理通知书和烟草专卖零售许可证申请材料接收凭证，并将申请材料及时交该片区市管员。内管干事、信息兼证件管理员烟草专卖零售许可证申请材料接收凭证、烟草专卖行政许可受理通知书稽查员兼市管员接到申请材料后在个工作日内实地勘验情况,并将勘验结果（新办证要求填写是否有与经营烟草制品零售业务相应的资金、是否有与住所相独立的固定经营场所、是否符合合理布局的要求）填写烟草专卖零售许可证实地核查记录，再将资料汇总交给证件管理员。在现场勘验过程中如遇突发事件，则启动烟草专卖局突发公共事件总体应急预案。稽查员兼市管员烟草专卖零售许可证实地核查记录专卖办负责人对内勤交来的申请资料进行审核，提出拟办意见，提交分管领导审批。主任兼大队长分管领导根据申请资料做出准予许可决定和不予行政许可决定。分管领导信息兼内勤管理员根据分管领导作出的不予行政许可的决定制作不予行政许可决定书，并转交给市管员。内勤根据分管领导作出的准予行政许可的决定制作准予行政许可决定书并打印烟草专卖零售许可证，并转交给市管员。内管干事、信息兼证件管理员烟草专卖零售许可证不予行政许可决定书、烟草专卖零售许可证准予行政许可决定书稽查员兼市管员应送达准予（不予）许可决定书，准予许可的打印烟草专卖零售许可证，并请申请人签署送达回证。稽查员兼市管员烟草专卖零售许可证送达回证稽查员兼市管员对申请资料进行归档。稽查员兼市管员烟草专卖零售许可证行政许可卷宗、烟草专卖零售许可证行政许可卷宗目录、烟草专卖零售许可证行政许可备考表信息兼证件管理员登记台帐。内管干事、信息兼证件管理员卷烟经营户许可证申请受理台帐、经营户许可证申请不予受理台帐、烟草专卖零售许可证登记台帐、烟草专卖零售许可证变更台帐、烟草专卖零售许可证延续台帐 流程考核标准考 核 目 标考 核 办 法考核频次考核部门办证合格率现场检查、系统数据、统计数据季考考核组 流程支持文件行业规章制度:序号文件名称(文号或发布日期)备 注烟草专卖许可证申请与办理程序规定 （国烟专【】号）使用烟草专卖许可证行政许可文书和规范卷宗档案管理的通知（国烟专【】号）烟草专卖零售类行政许可文书和卷宗档案管理的通知 （湘烟专【】号）郴州市卷烟零售网点合理布局规划 （年月日）湖南烟草专卖零售许可证申请与办理程序规定(试行) （湘烟专号）湖南省烟草专卖局关于烟草专卖零售类行政许可文书和卷宗档案管理有关事宜的通知 （湘烟专号）烟草专卖零售许可证管理办法（试行） （湘烟专号）相关法律法规及政策性文件序号文件名称(文号或发布日期)备 注中华人民共和国烟草专卖法（中华人民共和国主席令第号）中华人民共和国烟草专卖法实施条例（中华人民共和国国务院令第号）中华人民共和国行政许可法（中华人民共和国主席令第号）烟草专卖许可证管理办法（国家发展和改革委员会第号令）相关记录序号记录名称记录编号填制收集部门保管部门保管年限新办零售许可证卷宗专卖系统表格专卖办办公室永久变更零售许可证卷宗专卖系统表格专卖办办公室永久延续零售许可证卷宗专卖系统表格专卖办办公室永久 烟草专卖零售许可证管理流程(停业、歇业、恢复、补办)目的:规范烟草专卖零售许可证管理流程(停业、歇业、恢复、补办)，确保停业、歇业、恢复、补办烟草专卖零售许可证及时准确。适用范围:县局（分公司）。流程图流程描述步骤说明负责部门（人）输出申请人根据需求填写烟草专卖零售许可证管理类事项申请表(停业、歇业、恢复、补办) 申请人烟草专卖零售许可证管理类事项申请表内管干事、信息兼证件管理员对申报材料进行初审，根据不同情况分别作出处理。内管干事、信息兼证件管理员申报材料内管干事、信息兼证件管理员对申请事项依法不需要提出申请的，及申请事项不属于本职权范围的，制作、送达不予受理通知书，对不予受理的行政许可应告知当事人不予受理的原因。证件管理员对申请事项依法需要提出申请的，及申请事项属于本职权范围的，要进一步核对资料。内管干事、信息兼证件管理员烟草专卖行政许可不予受理通知书、烟草专卖行政许可受理通知书内管干事、信息兼证件管理员对予以受理的申报材料进一步核对。内管干事、信息兼证件管理员申报材料内管干事、信息兼证件管理员再根据不同情况分别处理：一种是申请材料有误，申请人能当场更正的，允许当事人当场更正；补正材料不齐全或不符合法定形式的，申请人不能当场更正的，出具行政许可补正材料一次性告知书，当事人在日内补全；申请材料齐全且符合法定形式，应受理烟草专卖许可证申请。内管干事、信息兼证件管理员烟草专卖零售许可证申请材料补正告知书、烟草专卖零售许可证申请材料接收凭证、烟草专卖行政许可受理通知书内管干事、信息兼证件管理员送达受理通知书，并将申请材料及时通知该片区市管员。内管干事、信息兼证件管理员受理通知书稽查员兼市管员接到申请材料后在个工作日内核实情况，并在申请材料上签署意见，再将资料汇总交给内勤。在实地查看过程中如遇突发事件，则启动烟草专卖局突发公共事件总体应急预案。稽查员兼市管员申报材料专卖办负责人对内管干事、信息兼证件管理员交来的申请资料进行审核，提出拟办意见。如申请资料不符合法定形式，将申请资料退回给内管干事、信息兼证件管理员；如申请资料符合法定形式，提交分管领导审批。主任兼大队长申报材料分管领导根据申请材料做出予以办理或不予办理的决定。不予办理的，退回给内管干事、信息兼证件管理员审查；予以办理的，交内勤在系统里录入后，填写烟草专卖行政许可管理类事项办理通知书，一并将资料交给市管员归档。分管领导烟草专卖行政许可管理类事项办理通知书内管干事、信息兼证件管理员在系统里录入后，填写烟草专卖行政许可管理类事项办理通知书，一并将资料交给市管员归档。内管干事、信息兼证件管理员烟草专卖行政许可管理类事项办理通知书稽查员兼市管员送达烟草专卖行政许可管理类事项办理通知书，对烟草专卖许可管理类材料进行归档。稽查员兼市管员内管干事、信息兼证件管理员登记台帐。内管干事、信息兼证件管理员卷烟零售户停业台帐、烟草专卖零售许可证歇业（注销）台帐、卷烟零售户恢复入网台帐、烟草专卖零售许可证补办台帐 流程考核标准考 核 目 标考 核 办 法考核频次考核部门办证合格率现场检查、系统数据、统计数据季考考核组 流程支持文件行业规章制度序号文件名称(文号或发布日期)备 注烟草专卖许可证申请与办理程序规定（国烟专【】号）使用烟草专卖许可证行政许可文书和规范卷宗档案管理的通知（国烟专【】号）烟草专卖零售类行政许可文书和卷宗档案管理的通知（湘烟专【】号）郴州市卷烟零售网点合理布局规划 （年月日）湖南烟草专卖零售许可证申请与办理程序规定(试行)（湘烟专号）湖南省烟草专卖局关于烟草专卖零售类行政许可文书和卷宗档案管理有关事宜的通知（湘烟专号）烟草专卖零售许可证管理办法（试行）（湘烟专号）相关法律法规及政策性文件序号文件名称(文号或发布日期)备 注中华人民共和国烟草专卖法（中华人民共和国主席令第号）中华人民共和国烟草专卖法实施条例（中华人民共和国国务院令第号）中华人民共和国行政许可法（中华人民共和国主席令第号）烟草专卖许可证管理办法（国家发展和改