建设工程变更索赔论文.docx

兰州交通大学毕业设计（论文）摘要索赔就是作为经济合同中合法的所有者权利申请或要求他认为自己应该得到的资格、权益或付款，也就是索赔,土木工程项目承包合同，是业主和承包商双方权利和义务对等的和约。当事人任何一方既享受合同所赋予的权利，又必须履行合同所要求的责任和义务。这样合同才能如期完成，双方才能享受各自的的权利。一旦任何一方造成损失，违约方必须按照法律和合同的规定给对方以补偿，这是很正常和合理合法的情况，并非是对任何一方的不友好或处罚行为，只是对实际损失或额外费用的一种补偿，施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展建设市场，促进建筑业的发展，起着非常重要的作用，因此，对于费用索赔必须要正确对待。本文首先对合同的发展以及对索赔的相关知识进行简单叙述，索赔主要由索赔项目种类、索赔报告等讨论索赔的原则，以工程进度、工程成本和具体索赔事件来分析索赔的机会。依据国际通用FIDIC合同条件概括说明索赔程序与方法和索赔分类以及承包商向业主索赔因素，最后从反索赔的概念、种类以及主要形式充分说明业主向承包商的反索赔，还有费用索赔处理的基本原则，能够让搞索赔及合同管理人员充分了解索赔的相关知识，对于索赔有一个理论性的正确认识，并且将索赔方法与工程实践相结合，使其具有实用性和可操作性。关键词：索赔反索赔合同业主兰州交通大学毕业设计（论文）AbstractAsaneconomiccontractisclaimlegitimaterightsfortheownersorhethinksheshouldgetqualifications,rightsorpayment,isalsoclaims.Civilengineeringprojectscontractedtheownerandthecontractorsrightsandobligationsofthepartiesandreciprocity.Anypartyconcernedneitherenjoytherightsgrantedbythecontract,andmustberequiredtoperformthecontractresponsibilityandobligation.Thiscontracttofinish,bothsidescanenjoytheirrights.Ifanypartylosses,thedefaultingpartymust,inaccordancewithlawandthestipulationsofthecontractwithcompensation,thisisverynormalandreasonablelegalsituation,notoneithersideoftheunfriendlyorpunishment,buttheactuallossofbehaviororextrachargesacompensation.Therefore,forexpensesclaimmusttreatcorrectly.Basedonthedevelopmentofthecontractandclaimknowledgeissimple,papermainlybytheclaimcompensationclaimreportsitems,discussedtheprincipletoclaimproject,engineeringcostandconcretecounterclaimtoanalyzetheclaim.AccordingtothegeneralinternationalFIDICcontractconditionsoutlineclaimsproceduresandmethodsandclaimforcompensationtotheownerandthecontractorclassification,finallyfromtheconcept,typeandclaimtothemainformofowneradequatelyexplainthecontractor,andexpensesclaimforcompensationofthebasicprinciplesoftreatmenttomakeupthecontractmanagementpersonnelclaimsandfullyunderstandtheclaimforcompensationrelatedknowledge,acorrectunderstandingofthetheoreticalmethod,andwillclaim,combiningwithengineeringpracticethatthepracticalityandoperationality.Keywords：ClaimTheclaimContractTheowner兰州交通大学毕业设计（论文）目录第一章绪论.1第一节问题的提出.1第二节国内外的研究现状.1一、国内的研究现状.1二、国外的研究现状.1第二章工程索赔的认识.3第一节索赔的概念.3第二节对索赔与反索赔含义的界定.3第三节工程索赔的性质.3第四节引起索赔的事件.4第五节索赔的分类.4一、按干扰事件分类.4二、按合同类型分类.4三、按索赔要求分类.4第六节索赔在建设工程中的重要性.4一、索赔的重要意义.4二、工程索赔的重要性.6三、索赔中可能存在的问题.6第七节工程索赔与合作伙伴的关系.8第三章实际工程常见的索赔与反索赔类型.9第一节实际工程中常见的索赔类型.9一、风险引起的索赔.9二、施工条件变化引起的索赔.9三、工程量变化引起的索赔.9四、工期延长和延误引起的索赔.9五、提高施工速度引起的索赔.9六、其它原因引起的索赔.10第二节实际工程中常见的反索赔类型.10一、承包商不正当放弃工程时的反索赔.10二、施工缺陷反索赔.11三、承包商其它违约时的反索赔.121兰州交通大学毕业设计（论文）第四章建设工程索赔.13第一节工期索赔.13一、工期延长和延误的索赔.13二、因施工中断和功效降低提出的索赔.13三、工期索赔的目的.13四、工期索赔的分析方法.14第二节费用索赔.14一、计算原则.14二、索赔费用的组成.14第三节索赔的内容.16第五章建设工程反索赔.17第一节建设工程反索赔的含义.17一、工期延误反索赔.17二、施工缺陷索赔.17三、对指定分包人的付款索赔.17四、建设单位合理终止合同或施工单位不正当放弃工程的索赔.17五、对超额利润的索赔.17六、对工伤事故的索赔.17七、对指定分包商的付款索赔.18八、质量不满足合同要求索赔.18九、承包商不履行的保险费用索赔.18第二节建设工程反索赔的特征.18一、反索赔与反驳.18二、反索赔与抗辩.19第三节建设工程反索赔的意义与作用.19一、建设工程反索赔的意义.19二、建设工程反索赔的作用.19第四节业主可以索赔的费用.20一、设计缺陷赔偿.20二、监理过失赔偿.20三、误期损害赔偿.20四、施工缺陷反索赔.202兰州交通大学毕业设计（论文）五、业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔.20六、相关的融资损失.20七、利润损失.20八、额外的场地费用.21九、工程贬值.21第五节建设工程反索赔的内容.21一、建设工程反索赔的具体内容.21二、两种处理方法.21第六节如何做好建设工程中的反索赔.23一、反索赔一般采用以下几种的方法.23二、如何做好反索赔.23三、业主反索赔时需要注意的几个方面.24第六章建设工程索赔与反索赔的原因与程序.25第一节索赔与反索赔的原因.25一、索赔与反索赔的原因.25第二节索赔与反索赔的条件.25第三节建设工程索赔解决程序.26第四节索赔的证据.26一、索赔证据的基本要求.27二、证据的种类.27第五节索赔报告.27一、总论部分.27二、根据部分.27三、计算部分.28四、证据部分.28第六节监理工程师处理索赔事件.29一、监理工程师处理索赔事件的原则.29二、监理工程师审查索赔报告.30第七节索赔与反索赔的解决方法.31一、协商.31二、调解.31三、仲裁.313兰州交通大学毕业设计（论文）四、起诉.31第七章建设工程索赔中应注意的问题.32第一节索赔应注意的问题.32第二节索赔的评审，反驳与修正.32第三节索赔与反索赔的区别与联系.33第四节当前对索赔与反索赔的认识误区.33第五节索赔的应对措施.33一、进行设计方案优选，实行设计招投标.33二、注意承包商提出的变更原工程的要求.33三、控制好因施工条件变化引起的变更.34四、加强各方人员的职业道德教育.34第六节索赔的一些技巧.34一、要及时发现索赔机会.34二、做好收集，整理签证工作.35三、协商好合同协议.36四、索赔事件论证要充足.36五、索赔计算方法和款额要适当.36六、坚持采用“清理账目法”.36七、正确处理好业主监理关系，力争友好解决，防止对立情绪.37八、在谈判过程中，必须做到以下几点.37第八章总结.39致谢.40参考文献.41附录.42附录一.42附录二.43附录三.44附录四.454兰州交通大学毕业设计（论文）第一章绪论第一节问题的提出工程项目合同管理是一项复杂、全面的系统工程，建设工程项目合同是经济合同中的一种类型，是整个合同管理体系中的一个分支。合同管理的成败直接关系整个项目的运作和最终目标的顺利实现。现在，我国在工程施工承包合同中普遍存在索赔与反索赔的现象。合同中索赔与反索赔是业主与承包商之间进行的正常的商业往来，这种商业往来的健康开展，对促进建筑行业的快速发展十分有利，并对培养和发展建筑市场，奠定了重要的基础。但是，人们对索赔及反索赔的理解的差异，导致部分承包方与建设方对此存在许多争议及分歧。所以，现阶段十分有必要重视索赔与反索赔的研究，为各个利益方争取到相关合法的利益提供保障，为推动建筑业的可持续发展奠定基础，为促进我国建筑市场法制化的建成增添助力。第二节国内外的研究现状一、国内的研究现状对索赔与反索赔内涵的认识，目前我国尚没有统一的观点。有的学者认为要符合合同法等的规定。他们认为，索赔是双向的选择，甲方有向乙方索赔的权利，乙方也有向甲方索赔的权利，因为甲乙双方之间是一个平等的民事主体，地位是平等的。建筑工程项目施工过程中一旦发生干扰事件，甲乙双方都会对合同进行分析，一方面谁都想尽量把责任推给对方，因此，双方就会在合同中寻找对另一方不利的合同条款，减少或防止己方可能造成的损失；另一方面双方又想使自己在事件中的损失能够得到赔偿，因此会在合同中尽量寻找对己方有利的合同条款作为索赔依据。由此，便产生了索赔与反索赔。简单点来说，只要是一方主动提出权利要求，那么对于这方来说就是“索赔”；而对此“索赔”提出反对或者修正意见的行为即被称为“反索赔”。二、国外的研究现状对于承包商而言，指望通过招标获得一个优惠的高价合同是不现实的，低中标、高索赔是承包商在工程造价中的国际惯例。在国际工程承发包的过程中通行适用的合同条件是FIDIC合同条件，对于业主来说，由于情况的不断变化，指望工程的最终造价就是中标价也是不现实的，低中标、反索赔是业主在工程造价结算过程中的国际惯例。1兰州交通大学毕业设计（论文）一般在实际施工索赔中，并不是以广义的角度来理解索赔和反索赔两者之间的关系，而是按照它们实际的意义，把承包商向业主方提出的补偿请求，叫做“索赔”；反之，习惯上叫做“反索赔”，此过程一般包括两个方面：一方面是指承包商在履行合同的过程中的存在过错，比如说工程质量不达标，亦或是拖延工程进度，对此要求进行相应的补偿。另一方面，在承包商提出补偿要求之后，要对其进行严格的分析、审核和修正，做到公平合理，实事求是。本文重点讨论了建筑工程项目合同中的索赔与反索赔问题，对索赔与反索赔的应对提出几点看法：（一）进行设计方案优选，实行设计招投标。（二）注意监管承包商对原工程进行变更提出的要求。（三）控制好由施工条件引起的变更。（四）加强职业道德教育，提倡廉洁奉公。2兰州交通大学毕业设计（论文）第二章工程索赔的认识第一节索赔的概念索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。但建设单位所赔数量较小，而且处理方便。可以通过冲账，扣拨工程款，扣保证金等实现对施工单位的索赔：而施工单位对建设单位的索赔则比较困难一些。通常情况下，索赔是承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期，费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。第二节对索赔与反索赔含义的界定根据工程施工索赔规范，普遍按索赔的对象来界定索赔与反索赔，通常把承包商就非承包商原因所造成的承包商的实际损失，向业主提出的经济补偿或工期延长的要求，称为“索赔”；把业主向承包商提出的，由于承包商违约而导致业主损失的补偿要求称为“反索赔”。并且此种要求均以补偿实际损失为原则，并不存在惩罚的意思。这一定义已为国际工程承包界所公认和普遍应用，具有特定的明确含义，当然，如果从广义的一般含义来说，承包商可以向业主提出某种索赔，业主可以反驳或拒绝承包商的此项索赔即进行反索赔。分包商可以向总承包商提出索赔，总承包商可以针对此项索赔进行反索赔。承包商可以向供货商提出索赔，供货商也可以反驳此项索赔，即进行反索赔等等。但是，在施工索赔实践中，一般并不是从广义的角度理解索赔和反索赔，而是按其特定的含义，把承包商向业主提出的补偿要求，称为“索赔”；把业主对承包商提出的补偿要求，称为“反索赔”，一般包括两个方面：一是对承包商提出的索赔要求进行分析，评审和修正，否定其不合理的要求，接受其合理的要求。二是对承包商在履行中的其他缺陷责任，如某部分工程质量达不到施工技术规程的要求，或拖期建成，独立地提供损失补偿要求。第三节工程索赔的性质索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。索赔方所受到的损害，与索赔方的行为不一定存在法律上的因果关系。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方的行3兰州交通大学毕业设计（论文）为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。第四节引起索赔的事件在实践中承包商可以提出的索赔事件有：（一）业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路，接通水电等，造成工程拖延和费用增加。（二）工程实际地质条件和合同规定的不一致。（三）业主或工程师变更合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。（四）设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据造成工程修改、返工、停工、或窝工。（五）工程量变更，使实际工程量与原定工程量不同。（六）业主指令提高设计、施工、材料、的质量标准。工程变更的分类（附录一）第五节索赔的分类一、按干扰事件分类按照干扰事件分类。按照干扰事件可以分为：工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其它索赔（如货币贬值，物价上涨，法令变化，建设单位推迟支付工程款引起索赔）等。二、按合同类型分类按合同类型分类。按合同类型索赔可以分为：总承包索赔；分包合同索赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔；其它合同索赔等。三、按索赔要求分类按索赔要求分类。按索赔要求可以分为：工期索赔，费用索赔等。按索赔起因可以分为：建设单位违约，合同错误索赔，合同变更索赔，工程环境变化索赔，不可抗力因素索赔等。第六节索赔在建设工程中的重要性一、索赔的重要意义由于建设行业竞争激烈，在施工企业中存在着这样一句口号：中标靠低价，赚钱靠索赔。它充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。做好索赔工作，可以保护施工单位应得的权利，获取更多利润，索赔工作的开展，应靠集体的智慧和力量，从工程开始，就注意收集需要索赔资料，并在规定的时间内及时提出索赔。当前，国际4兰州交通大学毕业设计（论文）工程承包市场的竞争日趋激烈，先前主要