投资控制监理细则

B13

工程

监理实施细则

（投资控制）

内容提要：

专业工程特点

监理工作步骤

监理工作控制目标及控制关键点

监理工作方法及方法

项目监理机构（章）：

专业监理工程师：____________________

总监理工程师：______________________

日期：______________________

江苏省建设厅监制

投资控制监理细则

一、工程概况及投资特点

工程名称：

建设地点：

工程规模：本工程占地面积平方米，总建筑面积为平方米（地下层，地上

层、局部层），其中地下室面积平方米、地上建筑面积平方米；

结构类型：本工程为结构；

工程投资：约万元人民币；

质量目标：整体工程合格，争创扬子杯和省文明工地；

计划工期：年月E开工，年月日完工；总工期为日历天。

工程投资特点：

本工程为大型建设项目，投资规模较大，工程平行分包项目较多，包含专业门类广泛，很多

专业需委托专业企业进行二次深化设计，可能发生变更签证内容较多，在投资控制方面含有

较高专业要求和相当工作难度。

二、资金控制目标：

在满足协议技术和商务要求基础上，根据总体进度计划完成任务，并在同意

控制预算内，并在满足业主质量、功效前提下，尽可能降低工程费用。本项目投

资控制目标是使本工程实际投资额不超出本工程没资估算。

三、资金控制关键任务：

影响项目造价关键原因包含标准、数量和价格，所以在项目实施过程中造价

控制关键任务就是有效控制这些原因。对于本工程，具体表现在：

1、参与本工程项目总投资分析、论证。

2、帮助业主编制总投资分解计划，并在项目实施过程中控制其实施。在必

需时立即提议业主调整总投资计划。

3、帮助业主编制工程项目各阶段资金使用计划，并控制其实施。

4、对计划、设计方案、设备选型、施工工艺等使用价值工程原理，进行技

术经济分析，优选设计方案、施工工艺和设备，主动控制项目投资。

5、帮助业主进行办议策划，帮助业主确定有利于投资控制发包方案、协议

形式和协议条款，参与招标过程和协议谈判。

6、加强工程变更管理，立即对工程变更进行评定，帮助业主进行变更决议:

严格控制承包商提出变更要求。

7、在项目实施过程中，进行投资计划值和实际值比较，动态跟踪项目成本

发生情况及估计情况，并每个月、季、年提交多种投资控制报表。

8、根据协议约定严格进行计量审核工作，审核承包商提出工程付款申请并

报业主确定。

9、加强索赔管理，严珞根据协议约定和要求，审核各类索赔要求，做好索赔受

理和反索赔工作，维护业主正当利益。

四、投资控制依据

（1）建设工程施工协议及其变更、协议；

（2）工程设计图纸、设计说明及设计变更洽商；

（3）市场价格信息：

（4）当地工程预兑定额、取费标准、工期定额等；

（5）《分项/分部工程施工报验表》；

（6）国家和本市相关经济法规和要求。

五、投资控制标准

（1）严格实施建设工程施工协议中所约定协议价、单价、工程量计算规则

和工程款支付方法。

（2）坚持对报验资料不全、和协议文件约定不符、未经监理工程师质量验

收合格或有违约工程量不予计量和审核，拒绝该部分工程款支付。

（3）处理因为工程变更和违约索赔引发费用增减坚持合理、公正。

（4）对有争议工程量计量和工程款支付，采取协商方法确定。在协商无效

时，由总监理工程师做出决定。若仍有争议，可实施协议争议调整基础程序。

2、工程款支付基础程序

3、工程款完工结算基础程序

4、投资控制关键内容和方法

\

工作内容、方法

控制工作内容控制方法

阶段

1、确定投资控制目标并进行目标分解；1、了解协议价组成，熟悉协议、

2、进行工程风险分析，确定索赔防范方图纸、施工组织设计、监理计划；

法，并向业主汇报;2、科学估计、分析：

3、确定造价控制步骤、关键及控制程序；3、对比分析、分清主次；

事前4、审查施工组织设计、施工方案经济合4、经济分析；

理性；5、加强协议管理。

5、帮助业主推行协议义务，按协议要求

立即向承包方提供施工条件，回复所提要

求事项C

1、按监理规范要求程序进行工程计量和1、实施建立规范、协议及相关

工程量支付；要求，质量不合格不给予计量；

2、严格控制工程变更和现场签证：2、逐项分析、计算：

投

3、监督承包方推行协议；3、检验协议推行中存在问题，

资

4、按期召开工地例会，立即做好协调工立即督促推行；

控

事中作，发出指令，努力争取避免索赔事件发4、发监理文件、通知单及开会；

制

生；5、严格计量、支付审核并汇报

5、进行工程造价超额分析，采取纠偏方业主；

法；6、时常调查、搜集价格信息。

6、加强价格信息管理，了解市场价格变

动。

1、审核工程分段及总结算书；1、熟悉结算资料、定额、协议、

2、合理确定变更费用及价格调整：图纸、工程变更等；

3、公正合理处理索赔。2、严格实施协议、补充协议及

相关价格、费用变更要求；

事后

3、实施协议要求，搜集提供索

赔证据。

七、本工程投资控制关键

（1）了解工程全貌，掌握招标文件及施工协议

监理工程师进入施工现场后，要快速掌握和熟悉工程全部情况、招标文件和

施工协议内容细节，包含承包范围、施工工期（包含定额工期和投标工期）、标

底及投标价格、三材用量及其标底之间相差幅度笔，另外还要了解工程场地情况、

临建部署、施工单位财力、技术力量、劳务情况等。这些对丁以后投资控制尤其

是处理甲乙双方部分经济问题全部会有很大帮助。

（2）审查施工单位编制施工组织设计和施工方案

施工组织设计和施工方案是施工单位有计划、有步骤进行施工准备和组织施

工关键依据，是指导施工归纳性技术文件。我监理工程师结合工程项目标性质、

计划、要求工期长短，考虑人力、设备、材料、技术等生产要素优化组合，认真

审核施工单位编制施工组织设计和施工方案，提出改善意见，使之在施工组织设

计和施工方案中表现施工进度安排上均衡标准，作业高效性标准，确保使施工现

场工作面不空闲、工序作业不间断，并通盘考虑，抓住施工中关键矛盾，预见微

弱步骤；对工程资金流动计划（含预付款、工程进度款、预订设备和关键大宗材

料付款计划）、物资供给利劳动力计戈k临时设施和大型机械进场计划和施工总

进度计划等逐项审查，使施工建立在科学合理基础上，从而实现优质、高效、低

耗、文明施工。

（3）对工程预算进行审查

对已经进行招投标工程，监理工程师进行投资控制关键工作是按时审核月报

量。有些为了加紧工程项目进度，提升投资效益，往往采取“三边工程”措施，

这就加大了监理工程师进行投资控制难度。如业主为赶时间未严格根据基础建设

程序进行招投标工作，在这种情况下业主把审查工程预算工作也交给了监理工程

师，在没有标底情况下，认真审查工程预算是控制工程造价一个强有力方法，是

对施工单位进行工程拨款和工程结算逐步工作和依据，对合理使用人力、物力和

资金全部起主动作用。监理工程师审查工程预算关键会放在工程量计算是否正

确、套用工程计价定额单价是否正确、各项取费标准是否符合现行要求等方面，

其审查关键内容以下：

1）审核工程量

审核施工单位编制“工程量清单计价”工程量，关键依据定额相关工程量计

算规则、施工图纸和说明进行审查，工程量计量单位和定额要求计量单位要相一

致，工程量不能有漏算、重算和错算。

2）审查工程价款单价套用

我监理工程师在审查按“工程量清单计价”单价套用时要注意以下多个方面，

问题：

①审查单价是否正确，着重审查“工程量清单计价”书上所列分部分项工程

名称、种类、规格、计量单位和“工程计价”表上所列内容是否一致。

②对换算单价，首先要审查换算分项工程是否是计价中许可换算，其次审查

换算方法是否符合相关要求。

③对补充计价和暂估价，要审查补充计价编制是否符合编制标准，每种材料

单价是否合理，暂估价是否正确，是否有高估冒算现象。

3）审查方法项目和其它项费用

（4）做好设计变更控制工作

施工过程中发生设计变更往往会引发增加投资。我监理工程师为了把投资控

制在预定目标值内，必需严格控制和审查设计变更，对必需变更项目严格控制变

更程序，要由变更单位提出工程变更申请，说明变更原因和依据，设计变更由我

监理工程师进行审查，并报请业主同意后，我监理工程师才能发出设计变更通知

或指令。

监理工程师在审查设计变更价款时，注意以下几点：

1）协议中已经有适合于变更工程单价，按协议中已经有单价计算变更协议

价款。

2）协议中只有类似变更情况单价，能够此作为基础确定变更协议价款。

3）协议中没有类收变更情况单价，由施工单位提出变更单价，和我监理工

程师进行协商，由监理工程师同意后实施。若双方意见不一致时，则提请造价管

理部门裁定。

（5）严格工程进度款支付审核

在建设单位和施工单位签署施工协议中，对付款方法全部作了明确要求，即

业主每个月按施工单位实际完成工程量向施工单位支付月度工程进度款。施工单

位按协议予约定时间提出工程价款付款申请，我监理工程师将工程支付汇报审查

（质量、进度、数量）完成后，报经总监理工程师签署意见后，交业主和施工单

位作为工程进度价款支付依据。

（6）控制并处理各项索赔

拒绝无理索赔。处理好索赔事宜，尽力控制好索赔费用。

（7）帮助业主完成建筑安装工程完工结算

认真审查建筑安装工程最终止算，使工程结算价不超出工程协议约定价款。

八、帮助业主制订投资控制目标计划

（1）监理针对本工程特点。监理帮助业主投资控制掌握决算不能超预算、

预算不能超概算标准。本项目投资控制目标是使本工程实际结算投资额不超出本

工程投标中标价和工程许可变更价。

（2）投资目标分析及投资控制内容

依据该工程特点及该工程地质等方面情况，要实现该工程投资控制目标关键

控制以下方面：

1）依据计划投资额合理地确定工程项目投资控制目标值，包含项目标总目

标值、分目标值和细目标值，据此编制资金使用计划，同时作出资金使用进度计

划。

2）在招标、协议签署阶段帮助业主确定招标文件及协议文件中相关投资控

制条款，预防因协议条款不清造成承包商索赔。

3）对设计图纸审查，向业主提出合理提议，这是投资控制关键步骤。

4）合理进行工程计量，严格控制工程变更，审核承包商申报工程增减预算

和结算，加强工程投资管理是施工过程中投资控制关键。

5）对于招标时暂定价格材料采购及价格确定，我监理依据掌握价格信息，

帮助业主确定此部分材料价格，在确保质量同时节省投资。

6）帮助业主加强没计进度、资金支付、甲供材料设备管理，避免业主方违

约给承包商造成索赔理由。一旦索赔事件发生，依据协议帮助建设单位开展反索

赔工作，维护业主正当利益。

7）在项目实施过程中，进行投资计划值和实际值比较，并每个月、季、年

提交多种投资控制报表。

8）对计划、施工、工艺、材料及设备作必需技术经济比较论证，以挖掘节

省投资、提升经济效益潜力。

9）确定已完成工作量，审核承包商提出工程付款申请并报业主确定。

10）计算、审核各类索赔金，做好索赔受理和反索赔工作，维护业主正当利

益。

九、投资控制关键工作

（1）工程量清单管理

1）监理工程师进场后熟悉工程量清单和其说明相关内容，掌握工程具体项

目标工作范围和内容、计量方法、标准和方法。

2）工程量清单管理关键是核查清单工程数量、单价、价格和工程实施中工

程数量变更、修改等工作，方便于进行计量和支讨。

（2）工程计量和支付

1）工程计量工作关键是依据承包人提交计量申请，依据工程量清单、施工

图纸、工程变更令及修订工程量清单、协议工条款、技术规范、补充协议书等进

行审查，并对计量结果做出正确文字统计，副本抄送给承包人。

计量工作由现场我单位专业监理工程师计量和计量支付统计进行，总监理

工程师审批，以确保计量正确性。

2）计量标准是按办议文件所要求方法、范围、内容、计量清单，按我监理

工程师同意计量方法计量，对不符合协议文件要求工程则不予计算。

3）工程支付工作关键是在要求时间内审查承包人支付申请，关键审查支付

项目是否满足协议要求，各项资料、证实文件手续是否齐备，全部款项计算和汇

总是否正确无误等，审核符合要求后，签发支付证书上报业主。并将副本抄送给

承包人。

工程支付工作由计量支付工程师负责，总监理工程师审批，由业主支付。

支付过程中，严格遵守施工承包协议或相关要求进行。如：

①动员预付款支付，必需在监理工程师确定承包人和业主已签署了协议协议

及承包人已提供了履约担保或银行保函后，才按协议要求签发支付证实；

②材料预付款支付，必需在监理工程师确定下列条件满足时方予签发支付证

实：

a）材料已被用于永久性工程；

b）材料已运抵工程现场；

c）材料质量和存放满足要求要求。

③最终支付：必需在我监理工程师确定下列要求后，方予支付：

a）承包人遗留工程及缺点已完成并达成标准；

b）承包人已取得全部工程缺点责任书；

c）检验完全部支芍项目，无漏项和反复；

d）复核完全部工程数量和费用计算；

e）核实有争议项目和计算，并和业主、承包人协商确定了处理方法；

f）审核完承包人最终财务汇报和结算；

④暂定金

监理工程师依据实际需要利用暂定金，并在下列手续完备以后，签发暂定金

支付证实。

a）审批承包人提交对应工程施工组织计划；

b）审批承包人提交对应工程组织计划所需要人工费、材料费、设备费及计

算证实；

c）业主和承包人就暂定金支付，进行协商；

d）审核相关动用暂定金凭证。

⑤计日工

我监理工程师指令按计日工完成特殊、较小变更工程或附加工程，同时要求

承包人提交该项工程下列报表：

a）用工清单；

b）材料清单；

c）机械、设备清单；

d）费用清单，包含其付款凭证。

监理工程师审查上述资料时，要注意：未经监理工程师同意不得加班；未经

监理工程师认可材料不得使用；发生故障和闲置机械、设备不得计入；并依据工

程量清单计日工价格及其协议中要求费率，签发相关支付证实。

⑥工程变更

d）监理工程师签发变更工程支付证实，必需以工程变更令及修改工程量清

单为依据；

b）监理工程师收到《中间计量》并审查无误后，依据工程变更令所确定支

付标准，参考其修订工程量清单，办理支付。

⑦价格调整

a）监理工程师必需依据协议要求价格调整方法，经过［《中期支付证书》办

理因价格调整引发费用支付。

b）假如协议没有要求具体调整方法，我监理工程师和业主、承包人协商后,

确定进行价格调整具体方法。

⑧工程交工交付

监理工程师收到承包人交付财务汇报后，要完成对其汇报中下列项目标审

查，确定后向业主签发《中期支付证书》。

a）根据协议要求日期完成全部工程最终价值；

b）业主还应支付任何追加款项。

c）根据协议应支付给承包人估算总额。

十、投资控制手段

（1）编制投资计划

1）编制项目总体投资计划。按设计和计划方案预算工程造价，提出汇报。

经过将投资目标或投资计划分解，提出设计、采购、施工方案等多种费用限额，

并根据限额进行资金使用控制。

2）在项目施工过程中，编制合理资金使用计划，作为施工阶段投资控制依

据和目标。经过编制奖金使用计划，合理地确定没资控制目标，包含总目标值、

分目标值。

3）建立投资编码系统。在投资目标分解基础上，对每一工作单元自上而下

实施统一编码，形成一个和投资目标分解体系相适应编码体系，提升投资控制工

作效率。

（2）按投资计划进行投资控制

1）严格审核项目各项费用，确定是否进行工程款支付，监督已支付项目是

否已完成，有没有漏洞，并确保每个月按实际工程情况定时定量支付。

2）严格根据下列程序，进行工程计量和工程款支付工作：

①承包单位统计经我专业监理工程师质量验收合格工程量，按施工协议约定

填报工程量清单和工程款支付申请表：

②专业监理工程师进行现场计量，按施工协议约定工程量计算规则审核工程

量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；

③未经监理工程师质量验收合格工程量，或不符合施工协议要求工程量，监

理人员拒绝计量和该部分工程款支付申请。

④总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。

⑤专业监理工程师立即建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量和

计划完成量进行比较分析，制订调整方法，并在监理月报中向建设单位汇报。

（3）严格控制工程变更

1）严格控制设计变更，对必需变更要先作工程量和造价增减分析，经建设

单位同意，设计单位审查签证，发出对应图纸和说明后，方发出变更通知。

2）不管是设计单位、建设单位或承包单位提出工程变更，均应经过建设单

位、设计单位、承包单位和监理单位代表签认，尹经过我总监理工程师下达变更

指令后，承包单位方可施工。同时，承包单位应根据施工协议相关要求，编制工

程变更概算书，报送总监理工程师审核、确定，经建设单位、承包单位认可后，

方可进入工程计量和工程款支付程序。

3）总监理工程师艰据造价，项目标功效要求，质量和工期等方面审查工程

变更方案，并在工程变更前和建设单位，承包单位协商确定工程变更价款。

4）和相关部门（职能人员）合作，提供分析、咨询和协调工作，比如提供

技术变更、方案改变引发投资改变信息，供各方面作决议或调整项目时考虑。

5）项目监理部依据工程变更指令，严格监督承包单位实施。

（4）处理好工程索赔

1）加强主动监理：降低工程索赔。在工程实施过程中，将预料到可能发生

问题，告诉承包方，避免因为工程返工所造成工程成本上升。同时，我监理工程

师对索赔进行估计，尽可能采取预防方法，避免索赔发生。

2）专业监理工程师立即搜集、整理相关施工和监理资料，包含施工协议协

议、供货协议、工程变更、施工方案、施工进度计划，承包单位工、料、机动态

统计（文字、照片等），建设单位和承包单位相关文件、会议纪要，监理工程师

通知等，为处理索赔提供证据。

3）处理索赔必需以协议为依据，立即合理地处理索赔。

4）监理部对承包商不推行或不完全推行约定义务，或因为承包商行为使业

主受到损失时，从维护业主利益出发，处理好反索赔。

（5）做好完工结算工作

1）承包单位按施工协议要求填报完工结算报表；

2）专业监理工程师审核承包单位报送完工结算报表；

3）总监理工程师审定完工结算报表，和建设单位、承包单位协商一致后，

签发完工结算文件和最终工程款支付证书报建设单位。

（6）其它工作

1）用技术经济方法分析项目投资超资或可能超资原因，分析节省投资可能

性，从总投资最优目标出发，进行技术、质量、工期、进度综合优化。

2）经过具体投资比较、趋势分析取得一个顾及协议、技术、组织影响项目

最终投资情况定量诊疗，对后期工作中可能出现成本超资情况提出早期预警。

3）向各方面尤其是建设单位提供投资信息，确保信息质量，为各方面决议

提供处理提议和意见。

4）对项目形象改变，如环境改变、目标改变等造成成本影响进行测算分析,

并调整投资计划，帮助处理费用补充问题（即索赔和反索赔）。

卜一、严格控制工程变更

（1）严格控制设计变更，对必需变更要先作工程量和造价增减分析，经建

设单位同意，设计单位审查签证，发出对应图纸和说明后，方发出变更通知。

（2）不管是设计单位、建设单位或承包单位提出工程变更，均应经过建设

单位、设计单位、承包单位和监理单位代表签认，并经过总监理工程师下达变更

指令后，承包单位方可施工。同时，承包单位应根据施工协议相关要求，编制工

程变更概算书，报送总监理工程师审核、确定，经建设单位、承包单位认可后，

方可进入工程“量和工程款支付程序。

（3）总监理工程肺根据造价，项目标功效要求，质量和工期等方面审查工

程变更方案并在工程变更前和建设单位，承包单位协商确定工程变更价款。

（4）和相关部门（职能人员）合作，提供分析、咨询和协调工作，比如提

供技术变更、方案改变引发投资改变信息，供各方面作决议或调整项目时考虑。

（5）项目监理机陶依据工程变更指令，严格监督承包单位实施。

十二、工程投资事前、事中、事后控制方法

1、、投资事前控制方法

（1）审查施工图预算，熟悉设计单位提出工程项目慨算，做好施工阶段投

资分解，编制费用使用计划，依据协议总投资目标、依据工程进度计划和全部分

项工程划分，制订出项目按年、按月投资计划和分部分项工程费用计划，做为其

后工程实施和检验、分析、比较依据。

（2）熟悉每一份施工协议条款内容，严格把握住协议价款、协议价调整，

付款方法等关键条款。

（3）参与组织施工难点技术方法论证会，从技术、经济角度优选最好方案,

降低造价。

（4）帮助业主确定投资控制目标。

（5）为了控制项目投资，帮助业主合理地确定工程项目投资控制目标值，

包含工程项目标总目标值、分目标值、各细目标值。依据目标值和协议价组成原

因，明确投资控制关键。

（6）审查施工组织设计。

（7）监理工程师对承包商提交施工组织设计、施工技术方案和施工进度计

划进行审查。

（8）监理工程师在已知条件情况下，尽可能对工程风险进行估计。分析可

能发生索赔诱因，制订防范性对策，降低索赔事项。

（9）帮助业主推行协议义务，以使业主准期提交施工现场；立即提供设计

图纸等技术资料・；按期、按质、按量地供给由业主负责材料、设备，从而确保承

包商能准期开工、连续施工、降低向'业主索赔机会。

2、投资事中控制方法

（1）对已完成分部分项工程实物工程量进行复核；

（2）具体统计工程进度、质量、设计修改等信息和工程施工过程和协议造

价控制相关信息；

（3）测算各特殊预目标定额单价并报业主审核；

（4）每个月审核承包商提交工程月报，并由总监签署合格工程量；

（5）作业主支付进度款依据。

3、投资事后控制方法

根据省、市工程造价相关要求严格把关，做好完工结算审核工作。

（1）公正处理业主及承包商提出索赔事项：

1）审核索赔理由和依据，及计算索赔内容方法和依据；

2）搜集并确定和索赔内容相关信件、图纸、计划表、汇报、照片、会议统

计、试验室试验结果等资料。

（2）审核承包商提交工程结算汇报，对工程结算审核，由项目监理部初审,

企业项目管理部复审，确保结算审核正确，并帮助业主及社会审计部门做好工程

造价审计工作。

（3）保修结束后，项目总监视承包商完成保修工作情况，签发保修期满、

质量符合要求凭证，并报业主作为业主支付工程保修款依据。

（4）工程项目投资资料搜集整理。

十三、帮助业主确定协议文件中投资控制条款

施工协议文件中投资控制条款关键有价款约定及调整、工程预付款、工程

进度款、变更价款确实定、施工中其它费用确实定、完工结算和质量保修金等。

监理对这些条款怎样控制、控制方法和控制方法分别叙述：

(-)施工协议文件中投资控制条款监理控制

1、价款约定及调整

工程建设施工协议价款按要求或协议价款计算约定计算，作为按协议要求

完成工程施工支付工程款总数。

工程价款支付方法：经双方协商在协议中做出明确要求，工程价款支付方法

关键有固定价格协议、可调价协议、成本加酬金协议。甲、乙双方协商后选择其

中一个方法。若采取不调价协议，其控制以下：

(1)可调价协议中价格调整单位包含有：国家法律法规政策改变影响协议

价款；工程造价部门公布价格指数改变调整协议价款；非承包人原因一周内停工

超出8小时；双方约定增减价格调整。

(2)工程价款调整程序：承包人应将价款调整原因、金额以书面形式通知

监理工程师，确定后做出追加协议价款和工程款同期支付。

2、工程预付款

专用条款内约定发包人应在要求时间向承包人支付一定数额工程预付款，

并在开工后按约定时间和百分比扣回。预付时间应不迟于约定开工时期前7天。

发包人不按约定时限预付，承包人在约定预付期限7天后可向发包人发出要求预

付款计量通知，发包人接到通知后仍不支付预付款，承包人在发出要求预付款通

知后7天停止施工，发包人负担违约责任。

3、支付工程进度款

(1)工程量确实定：承包人向监理工程师提交已完工程量汇报；监理工程

师收到汇报7