(中级技能重点一)中级证件管理.doc

中级：证件管理篇（X）一、1、撤回零售证程序：原审批机关告知被许可人撤回事项和理由-原审批机关填写撤回审批表-审批机关负责人批准-作出撤回决定-向被许可人送达撤回决定书-办理注销手续并收回许可证（无法收回许可证的公告）-补偿；2、撤消零售证程序：原审批机关或上级机关对违法情况调查核实-原机关或上级机关填写撤消审批表-机关负责人批准-作出撤消决定-向被许可人送达撤消决定书-办理注销手续并收回许可证（无法收回的公告）-赔偿；3、注销许可证程序：对拟注销许可证情况调查核实-填写注销审批表-负责人批准-作注销许可证决定-向被许可人送达注销决定书（无法收回公告）。（Y）二、处罚注意事项：1、事实认定方面：对违法事实调查必须全面清楚；2、证据提取方面：证据提取过程中必须充分且有针对性；3、处罚程序方面：程序必须合法。（X）三、暂停零售业务、进行整顿与取消零售业务资格事项的处理程序：1、调查取证；2、审批和决定；3、送达和转告（送达持证人、转告卷烟供货部门）；4、后期监管处理（X）四、烟叶收购资格审批程序：1、申请：由拟设立烟叶收购站点所在地烟草公司提出（必须是独立法人）并填写烟叶收购资格证明申请表连同其他材料交同级专卖主管部门；2、审查：由专卖监督管理部门审查-审查机关负责人核准签名-上报省级专卖部门；3、审批：省级部门会同相关业务部门进行复查-下达批复或下发烟叶资格收购证明。（X）五、准运证受理与审查：1、审查权限：国务院（国务院有关业务主管部门调剂的专卖品；中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束；出口退货专卖品；没收走私专卖品），国务院授权省级（进口卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束以外专卖品；滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械），省级（卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶和卷烟纸），省级授权地市级（国产除烟草专用机械外专卖品）；2、审查内容：申办材料是否真实、申办材料是否完整、申办材料是否在规定期限提出（购销合同或调拨单生效之后、失效之前）。（Y）六、准运证审批机关、时限和操作步骤：1、审批机关：国务院、省级、地市级专卖部门三级管理；2、审批程序：审核材料-签发（不签发通知申办人并说明理由）；3审批时限：1日（遇计算机故障或不可抗力经主管准运证负责人批准可自收到申请之日起3日内办理完毕）；4审批操作步骤：略。22页（X）七、准运证制作机关、时限和操作步骤：1、制作机关：交易类型准运证：工商交易（所在地地市局、省局，审批机关可决定工业企业是否可以制作准运证），商商交易（商业企业不能制作，只能由审批机关制作），进出口（由进口口岸驻地专卖部门制作）；拍卖类型准运证（所在地及省级都能制作省级能确定是否允许拍卖行制作）；非交易类准运证（三级都能制作，但只能一个单位打印）；2、制作时限：企业打印制作的，审批机关同意后4日完成，4日未完成的由审批机关打印制作，准运证有效期自打印制作之日起计算；3制作操作步骤：略。27页（X）八、作废准运证步骤和注意事项：1、作废准运证操作步骤：略31页；2、注意事项：申办单位作废范围（打印错误1小时内作废才能打印第二份，第二次仍出错或第一份打印错误且超一小时未打印的，必须到审批机关申请打印）；审批机关作废范围（不受一小时只能出错两次限制，地市级可以当天作废准运证，省级在准运证有效内可以作废，超过有效期的报国务院）。（Y）九、检查证申领、换领和补领条件和程序：1、人员资格（37页）；2申领、换领和补领情形（37页）；3申领、换领和补领程序要求：一般程序要求（申请人填写审批表并提交国务院部门规定的申请材料-所在单位签署意见盖章-报地市级部门-地市级5日内完成审核报省级-省级10日内完成审批决定），补领特殊程序要求（发现检查证灭失15日内在县级以上登报发布遗失声明）。（X）十、检查证处置事项：1、暂扣、收回检查证情形（暂扣情形：超范围使用检查证的、不履行公务时出示检查证的、检验检查证时，持证人不积极配合的、检查证损毁或有涂改，转借他人的；收回情形：未妥善保管检查证造成严重后果的、在执行公务中出现不规范行为且情节严重的、持证人出现某种情形不再或不宜从事专卖工作的，如死亡受到刑事处罚开除退休等）；2、暂扣、收回情况的审查（暂扣程序：被暂扣后接受教育培训合格后可重新持有，不合格收回，暂扣检查证期限不超过1个月；收回程序：收回交省级销毁，无法收回的公示注销）；3、年度审验内容：岗位情况、年度考核情况、法律业务培训情况、违法违纪或重大执法过失情况、受处分情况、其他情况；4、年度审验程序：以下情况不审验并收回检查证（一年内两次被暂扣、年度考核不合格的、工作中出现严重违法违纪或执法中出现重大过失的、受行政记大过以上处分的、省级部门规定的其他情形）。中级：市场管理篇（Y）一、举报和投诉的处理：1、处理程序：接待、受理登记、初审；调查处理；归档和答复；2、处理举报和投诉的注意事项：接待注意三个环节（仔细聆听、耐心答复、准确告知），行动时注意要点（反应快速、处理准确、服务热情），严格遵守举报投诉纪律（保密纪律）。（X）二、联合执法检查总结写法：1、标题；2、正文：基本情况、成绩和做法，存在问题，今后打算。45页（X）三、市场监管对象的识别：1、专卖生产企业特征：持有生产企业许可证、主要从事烟草专卖品（除烟叶）的生产活动、在中国境内从事生产活动；2、专卖批发企业特征：企业类型为国有企业、持有批发企业许可证、从事卷烟雪茄烟批发业务、从事烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械经营业务、在中国境内从事经营活动；3、零售商特征：企业类型为公民、法人或其他组织的各类企业，外商投资的除外、持有零售证、从事卷烟、雪茄烟和烟丝零售业务、在零售证规定地域范围内从事经营活动；4烟草专卖品进出口业务企业特征：企业类型为国有企业、持有特种经营许可证、从事烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品批发业务、免税烟草制品购销业务、罚没国外烟草制品拍卖和批发业务。（X）四、市场监管对象信息的采集：1、生产、批发、进出口业务和零售商采集的基本信息（企业名称、法人或负责人、经营地址、经营内容和范围、证号及有效期限）；生产企业采集的特殊信息（生产专卖品所用原辅材料购进情况、计划生产数量、实际生产数量、生产专卖品销售情况、违法违规生产经营及处理情况）；批发企业采集的特殊信息（专卖品的购进情况、销售情况、违法违规经营及处理情况）；零售商采集的特殊情况（烟草制品购进情况、日常经营情况、零售证的使用情况、违法违规经营及处理情况）；进出口企业采集的特殊信息（日常购销情况、违法违规经营及处理情况）；2、信息采集方法：日常检查、专项检查、举报和投诉、市场调研、信息网络。（X）五、检查日志的撰写形式：略51页。（Z）六、专卖管理信息分析的内容：1、零售户经营态势的分析（包括正常发生和不正常发生业务、进货规律和渠道、进货数量和结构）；2、辖区卷烟销量的分析；3、卷烟销售结构的分析。（Y）七、专卖管理信息分析的基本要求：1、信息分析步骤：选择课题、收集相关信息、鉴别筛选信息的可靠性先进性和适用性、对筛选的资料进行形式和内容上的整理、利用各种分析研究方法进行全面分析和综合研究、成果表达（表达信息分析后得出的明确结论）；2、信息分析基本要求是讲求实效，注意采取科学方法：信息的定性分析法（比较法、相关关系法、综合法）、信息的定量分析法。（X）八、零售户业态的识别方法：分析的关键要素：经营商品的品种、经营场所和规模、经营方式、零售户确定的目标情况和主要服务功能。（Y）九、零售户业态的识别标准：1、食杂店：位于居民区或传统商业区以及农村、面积100平米以内、销售与自选方式、服务时间12小时以上、无管理信息系统；2、便利店：位与商业中心、交通要道以及车站医院等公共活动区附近、面积100平米左右、自选销售方式，结算在收银处进行、服务时间16小时以上、信息化程度较高，采取单体或连锁经营方式；3、超市：位于商业中心、居民区、交通要道、城郊结合部附近、面积200到6000平米之间、自选销售方式（烟草制品采取柜台式销售）、出入口分设、服务时间不低于12小时、信息化程度较高，采取单体或连锁经营方式；4、商场：商业中心、商业聚集地、面积至少2000以上，多在6000到20000之间、柜台销售与自选销售结合方式、服务时间12小时以上、信息化程度较高；5、烟酒商店：商业中心、居民区或百货店购物中心内、200平米以下、柜台与自选方式结合、服务时间12小时以上；6、娱乐服务类：商业区及城郊结合部、营业面积不等、以商品部、吧台售卖为主、服务时间在下午及夜间、管理信息化较高；7、他类：土特产、水果、干货店、文具、书报、农具、修车、理发、部队、政府、监狱等。（X）十、零售夜态分析：略71页。（X）十一、案例分析：略73页。中级：案件查办篇（X）一、情报分析方法：略77页。（Z）二、证据的法理分类：1、根据表现形式分为言词证据和实物证据；2、根据来源分为原始证据和传来证据（传来证据是通过原始证据的传抄、转述而成）；3、根据与案件主要事实的不同关系分为直接证据和间接证据。（X）三、询问技巧：1、试探性发问（询问被询问人一些基本情况，放松被询问人的心理戒备）；2、简单发问（即简单明确的提问，减少提问的模糊性）；3、委婉发问（避免刺激被询问人以至其反感）；4、迂回发问（使被询问人麻痹，抓住被询问人的漏洞）；5、直接发问（分为启发、揭发、质问、驳斥四种）；6、跳跃式发问（为了打乱被询问人事先准备和编好的陈述，适用于案情复杂的案件）；7、循序渐进发问（有计划、有步骤、有目的的进行询问，适用于违法时间长、次数多、数额巨大的案件）。（Y）四、查帐的方法：1、检查总帐；2、检查损益表；3、检查发票存根；4、检查银行对帐单；5、检查仓库保管帐。（X）五、委托鉴定人鉴定：1、物证鉴定：即烟草质量检测站；2、书证鉴定：即对书证的真伪和书法笔迹同一性的鉴定（包括文书、信函、电文、合同、证件、发票、印章、注册商标等）；3、会计鉴定。（X）六、行政处罚案件移送的条件：1、地域管辖规定，违法行为不在本部门管辖范围的应移送；2、级别管辖规定，本部门查获的应由上级部门管辖的应移送；3、移送工商或海关的规定：无零售证经营零售业务的、销售假冒注册商标烟草制品的、销售无注册商标烟草制品的、走私烟草专卖品的。（X）七、行政处罚案件移送程序：1、审查；2、提出移送书面报告；3、负责人审核批准；4、移送（移送材料包括移送案件材料目录、案件移送函、案件情况调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或鉴定结论、其他有关涉案材料）。（Z）八、行政处罚案件接受的情形：同级部门因地域管辖权移送的、上级部门交办的、上级部门指定管辖的、下级部门移送的、工商海关等移送的、司法机关不立案或不构成犯罪而退回的。（X）九、未在当地批发烟草专卖批发企业进货违法行为：1、主体要件：当事人必须是取得零售证的单位和个人；2、客观要件：必须是不在当地持有批发证的企业进货；3客体要件：该行为的标的是真品卷烟。（X）十、无证批发烟草制品违法行为：1、主体要件：必须是无批发证的单位和个人；2、客观要件：销售行为已完成，一次性销售50条以上卷烟、雪茄烟，每条200支；3、客体要件：该行为标的是真品卷烟。（X）十一、无证运输眼才专卖品违法行为：1、主体要件：任何单位和个人；2、客观要件：有无准运自运或托运的行为；3、客体要件：标的是烟草专卖品。无证运输情节严重的情形：略92页。（X）十二、销售非法生产烟草专卖品违法行为：1、主体要件：任何单位和个人；2、客体要件：标的是非法生产的烟草专卖品；3、客观要件：销售非法生产的烟草专卖品。（X）十三、烟草专卖行政法律责任：1、无证运输：20%-50%罚款，可以按国家规定价格收购，情节严重没收；2、为无证者运输：10%-20%罚款；3、超限量邮寄或携带烟草制品和烟叶按无证运输；4、无证批发：没收违法所得，50%-一倍罚款；5、未在当地批发企业进货：5%-10%罚款；6、销售非法生产烟草专卖品：20%-50%罚款，销毁；7、擅自收购烟叶：20%-50%罚款，超1000公斤没收违法所得和烟叶；8、无生产证生产烟草专卖品：一倍-两倍罚款，销毁；9、超范围批发：10%-20%罚款；10、跨省批发：10%-20%罚款；11、无证经营进出口业务、外国烟草制品零售业务或免税外国烟草制品购销业务：进出口50%-一倍罚款，没收违法所得，购销业务20%-50%罚款；12、为无证提供烟草专卖品：没收违法所得，20%-50%罚款；13、擅自拍卖专卖品：20%-50%罚款，取消拍卖资格；14、不按规定存放免税进口烟草：50%以下罚款；15、免税卷烟雪茄烟未按规定标注规定标志：50%以下罚款。（X）十四、法律责任适用方法：1、不予处罚：行为人不具有责任能力、违法行为超时、违法行为轻微没有造成危害后果；2、可以处罚：可以也可以不处罚；3、从轻减轻与从重处罚：从轻不是适用最轻和最低处罚，减轻就是低于法定最低的处罚，从重是接近上限或上限处罚。4、单处与并处：并处是行政相对人某一违法行为适用两种以上处罚，往往是针对情节较严重的情形。（X）十五、罚缴分离制度：1、当事人到指定银行缴纳：当事人收到行政处罚书之日起15日内缴纳；2、当场收缴：20元以下、不当场收缴事后难以执行的、边远水上交通不便地区当事人提出，执法人员当场收缴的2日内交行政机关，水上缴纳的至岸上后2日