新三板挂牌准备工作时间表.doc

新三板上市时间规划新三板上市时间规划开始时间工作目标工作内容主要责任方2015年3月1日成立挂牌小组成立三板挂牌小组、确定组员公司2015年4月1日接触券商选择上市券商、制定公司上市战略公司2015年7月15日中介机构进场各中介与公司股东、高管就有限公司拟在全国股份转让系统挂牌事项进行初步的沟通，并初步拟定新三板上市方案，初步与公司股东、高管沟通了解公司的法律、财务及业务情况，初步拟定以【】月【】日为股改基准日。公司、律师、券商、会计师、2015年7月20日完成初步法律尽职调查律师出具法律尽职调查清单，完成对公司的法律初步尽职调查并出具简要法律尽职调查报告，并就发现的法律问题出具整改方案，并协助公司进行整改。律师2015年7月25日完成初步法律尽职调查律师出具法律尽职调查清单，完成对公司的法律初步尽职调查并出具简要法律尽职调查报告，并就发现的法律问题出具整改方案，并协助公司进行整改。律师2015年8月1日完成初步财务尽职调查会计师完成对公司财务方面基础性工作的尽职调查，并出具简要财务尽职调查报告，协助公司完成财务、内控的规范。会计师2015年8月5日完成股权结构调整、董事会、监事会人选确定律师协助公司设立员工持股平台，起草合伙协议等相关文件，协助股东调整股权结构，协助公司遴选董事、监事人选。公司、律师、券商2015年8月10日名称预核准办理股份公司名称预核准公司2015年9月6日会计师出具【】月【】日为基准日的审计报告、评估师出具评估报告审计报告、评估报告会计师2015年9月6日股改的三会制度、章程等文件律师起草股份公司三会治理制度、公司章程、股份公司挂牌及转让的文件、相关议案等律师2015年9月7日有限公司召开拟股改的董事会会议召开同意整体变更为股份公司的董事会会议。审议以下议案：1、同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上市公司）。2、同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。3、公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。4、同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继。5、审议通过公司财务报告6、提议股东会全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。7、提议于【】年【】月【】日召开有限公司临时股东会会议，律师起草相关议案文件公司2015年9月8日有限公司召开同意股改的股东会会议召开同意整体变更为股份公司的股东会会议。审议以下议案：1、同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上市公司）。2、同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。3、公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。4、同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继。5、审议通过公司财务报告6、全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。律师起草相关议案文件公司、律师2015年9月8日发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案（包括新三板挂牌的议案）发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案公司2015年9月18日改制验资会计师进行改制验资并出具验资报告会计师2015年9月18日签署发起人协议签署发起人协议股东2015年9月18日召开职工代表大会或职工大会选举股份公司职工代表监事公司2015年9月29日召开股份公司创立大会暨第一次股东大会1、审议关于股份有限公司筹办情况的报告。2、审议关于股份有限公司设立费用的报告。3、关于股份有限公司章程的议案。4、关于组建股份有限公司董事会即成立第一届董事会的议案。5、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。6、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。7、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。8、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。9、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。10、关于组建股份有限公司监事会即成立股份公司第一届监事会的议案。11、关于选举【】为股份有限公司第一届监事会非职工监事的议案。12、关于选举【】为股份有限公司第一届监事会非职工监事的议案。13、关于股份有限公司股东大会议事规则的议案。14、关于股份有限公司董事会议事规则的议案。15、关于股份有限公司监事会议事规则的议案。16、关于股份有限公司对外投资管理制度的议案。17、关于股份有限公司关联交易决策制度的议案。18、关于股份有限公司对外担保管理制度的议案。19、关于股份有限公司投资者关系管理办法的议案。20、关于聘请【】为股份有限公司外部审计机构的议案。21、关于【】股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案。22、关于授权董事会办理股份有限公司设立及注册登记等相关事宜的议案。23、关于授权董事会办理【】股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案。2015年9月29日股份公司第一次董事会会议1、关于选举【】为公司董事长的议案2、关于聘任【】为公司总经理的议案3、关于聘任【】为公司财务总监的议案4、关于聘任【】为公司董事会秘书的议案5、关于股份有限公司总经理工作制度的议案6、关于股份有限公司信息披露管理制度的议案7、关于股份有限公司董事会秘书工作规则的议案8、关于股份有限公司财务管理制度的议案2015年9月29日股份公司第一次监事会会议关于选举【】为股份有限公司监事会主席的议案公司2015年9月30日向工商局申请工商档案迁移至市局的申请需要事先领取相关工商登记资料公司2015年10月3日向工商局申请股份公司设立登记向工商局报送股份公司设立材料公司2015年10月8日完成股份公司设立工商登记工商局核发股份公司营业执照，股份公司正式成立公司2015年10月10日完成法律意见书初稿律师出具法律意见书第一稿律师2015年10月10日券商进行申报材料的制作券商进行挂牌申报文件及底稿材料的制作券商2015年10月10日完成股份报价转让说明书初稿券商完成股份报价转让说明书、尽调报告及推荐报告第一稿券商2015年10月15日对初稿文件进行沟通公司及中介机构对股份报价转让说明书、审计报告、法律意见书相关内容进行沟通确定公司、券商、会计师、律师2015年11月1日出具法律意见书律师出具正式法律意见书律师2015年11月1日完成申报材料制作完成挂牌申报文件及底稿材料的制作（公司协助提供材料）公司、券商2015年11月15日申请内核券商完成部门内审，申请内核券商2015年11月20日完成券商内核完成券商内核券商2015年12月1日完成改制后公司其他证书的变更变更组织机构代码证、税务登记证、银行账户信息、资产权属证书、专利证书、资质证书等，通知主要债权债务人变更事宜公司2015年12月5日完成改制后公司其他证书的变更变更组织机构代码证、税务登记证、银行账户信息、资产权属证书、专利证书、资质证书等，通知主要债权债务人变更事宜公司2015年12月20日报送申请文件向