（行政管理专业论文）重大事故的行政领导责任研究.pdf

论文原创性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师的指导下 独立进行研究 工作所取得的成果 除文中已经注明引用的内容外 本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果 对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体 均已在文中以明确方式标明 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担 学位论文作者签名 辛孝f 欠f 欠 日期蓼 阳年f 驹 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留 使用学位论文的规定 即 学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版 有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆 院系资料室被查 阅 有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索 可以采用复印 缩印或其 他方法保存学位论文 学位论文作者签名 日期 2 p 年岁 导师签名 日期 r 只狮 重大事故的行政领导责任研究 专业 行政管理 硕士生 林欣欣 指导教师 邝少明 摘要 徒善不足以为政 徒法不能以自行 稳定的政治秩序 必须以 惟仁者宜在 高位 的权力体系作保障 因此能够保障稳定行政的 仁者 即领导人成为制约 政治成败的关键 对权力的爱好是人性最根本的特征之一 但并非每个人都有获得并行使最高 权力的能力 人们以期通过选举或法律规定使一些人成为他们的领导人 从而获 得更多的权利和资源 而权力却有扩张的天性 因此规避领导人的责任就成为权 力的本能反应 2 0 世纪8 0 年代以来 在全球公共行政改革的浪潮下 强化政府 官员的责任 建设责任政府 己成为世界各国公共行政改革的大势所趋 联合国 在其千年宣言中亦明确提出了提高政府和官员的公共行政能力和责任以适应时 代发展的要求 公共部门的人员应满足公众增加发言权和加强问责制的要求 在中国 自2 0 0 3 年 非典 以来 行政领导人的责任问题也伴随着社会突 发事件的频繁发生 逐渐成为吸引众人眼球的焦点问题 当中央在面对强大的群 众舆论压力 做出 挥泪斩马稷 的壮举时 我们却发现现实中行政领导责任的 承担仅仅是一种行政性的安排 而非政府官员自己的选择 结果就是道义性质的 引咎辞职 失去了它本来的意义 责任承担的法治化是保障责任切实有效实现的 有力后盾 对行政法律责任进行研究 并使这种责任的确定和承担逐步规范化和 程序化 是建立科学 合理的行政领导责任承担制度所无法回避的重要课题 本文以法学理论为指导 结合行政管理学对行政领导的研究成果 在宪政视 野下 借助广泛的网络查询 使用文献研究 比较分析和系统研究相结合研究方 法 对国内外有关行政领导责任承担的理论和研究现状进行了梳理 本文主要通过四个部分的内容对我国行政领导的责任承担模式进行论述和 完善 第一部分我们将详细界定行政领导责任的内涵 特征以及分类 对目前学界 关注的行政领导责任承担的两大模式 政治模式和法律模式进行详细的剖析 并阐明行政领导的责任不仅仅是单纯的政治责任或者法律责任 而是政治和法律 责任的复合系统 在此基础之上 第二部分我们将进一步阐述我们国家行政领导责任承担的理 论基础 并建立在丰富的案例的基础上 对责任承担过程中面临的一些难点和障 碍如 官本位 思想的影响 权责不清导致的问责不明 缺乏统一 强有力的法 律和制度支持 对责任主体的监督渠道不畅通 监督不力进行详细的分析和总结 接下来第三部分我们将通过案例从政治和法律两个角度 对西方主要国家英 国 美国 法国 日本处理行政领导责任问题上相同的经验进行总结和剖析 如 英国政治上的内阁连带责任制和法律上普通法院的司法审查制度 美国政治上的 弹劾方式 法律上的司法审查和正当程序制度以及强有力的公众监督体系 法国 接受公务员申诉的行政法院制度 最后是具有日本特色的服务宣誓制度都可以供 我们借鉴 最后一部分是从政治和法律两个方面对比西方国家的成功做法提出两点完 善我们国家行政领导责任承担的建议 对政治责任承担中的党政分开 信息公开 和公众参与以及法律责任承担的前提 机构 归责原则 程序 形式和事后救济 等多个方面进行详细的论述和探讨 关键词 行政领导责任 责任承担制度 法治化 l i t i t l e o na c c o u n t a b i l i t yo fa d m i n i s t r a t i v el e a d e r sa f t e rt h e m a j o ra c c i d e n t s m a j o r p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n n a m e l i nx i n x i n s u p e r v i s o r a s s o c i a t e p r o f e s s o rk u a n gs h a o m i n g a bs t r a c t v i r t u ea l o n ei s n ts u f f i c i e n tf o rt h ee x e r c i s eo fg o v e r n m e n t l a w sa l o n ec a r ln o t c a r r yt h e m s e l v e si n t op r a c t i c e s t a b l ep o l i t i c a lo r d e rm u s tb ep r o t e c t e db yt h ep o w e r s y s t e mw h i c ho n l yt h eb e n e v o l e n ta res u i t a b l ef o rh i g hp o s f f i o n s s ot h eb e n e v o l e n t w h oc a l lk e 印t h ep o l i t i c a li no r d e rr e s t r i c t i n gt h ep o l i t i c a li st h ek e yt os u c c e s s s e a r c h i n gp o w e ri so n eo ft h em o s tf u n d a m e n t a lc h a r a c t e r i s t i co fh u m a nn a t u r e b u tn o te v e r y o n ec a ng e ta n dh a st h ea b i l i t yt oe x e r c i s et h es u p r e m ep o w e r p e o p l e w a n tt ou s et h el a wa n dt h ee l e c t i o nt om a k e s o m ep e o p l eb e c o m i n gt h e i rl e a d e r s t o g a i nt h e mm o r er i g h t sa n dr e s o u r c e s h o w e v e r e x p a n s i o ni s t h en a t u r eo fp o w e r t h e r e f o r ea v o i d i n gt h er e s p o n s i b i l i t yo ft h el e a d e r sb e c o m e st h ei n s t i n c ti o no ft h e p o w e r s i n c et h e8 0 so ft h e2 0 t hc e n t u r y i nt h eg l o b a lw a v eo fp u b l i ca d m i n i s t r a t i o n r e f o r m s t r e n g t h e n i n gt h ea c c o u n t a b i l i t yo fp u b l i co f f i c i a l sa n db u i l d i n gr e s p o n s i b l e g o v e r n m e n th a v eb e c o m eat r e n di nt h ew o r l do fp u b l i ca d m i n i s t r a t i o nr e f o r m t h e u n i t e dn a t i o n si ni t sm i l l e n n i u md e c l a r a t i o n c l e a r l yi m p r o v i n gt h ec a p a c i t yo f g o v e r n m e n ta n do f f i c i a l so fp u b l i c a d m i n i s t r a t i o na n da c c o u n t a b i l i t yt om e e tt h e r e q u i r e m e n t so ft h et i m e s t h ep u b l i cs e c t o rs t a f fs h o u l dm e e tt h ei n c r e a s e dp u b l i c v o i c ea n da c c o u n t a b i l i t yr e q u i r e m e n t s i i i i nc h i n a s i n c et h e2 0 0 3 a t y p i c a lp n e u m o n i a a s s o c i a t e d 访t ht h ef r e q u e n t o c c u r r e n c eo fu n e x p e c t e de v e n t s t h er e s p o n s i b i l i t yo ft h ee x e c m i v el e a d e rw i t l it h e s o c i a lp r o b l e m sh a sg r a d u a l l yb e c o m et h ef o c u so f a t t e n t i o n p r o b l e m w h e nt h ec e n t r a lg o v e r n m e n ti su n d e rt h es t r o n gp r e s s u r ef r o mp u b l i co p i m o n m a k i n ga b o t t o m l e s sp i tc u tm aj i w ef i n dt h er e a le x e c u t i v er e s p o n s i b i l i t yo ft h e l e a d e r si so n l ya na d m i n i s t r a t i v ea r r a n g e m e n ta n dc h o i c e sr a t h e rt h a ng o v e r n m e n t o f f i c i a l st h e m s e l v e sw a n tt oc h o o s e t h er e s u l tw h i c hi st h em o r a ln a t u r eo ft h e r e s i g n a t i o nl o s i n gi t so r i g i n a lm e a n i n g l e g a l i z a t i o no fa c c o u n t a b i l i t yi st h es t r o n gs u p p o r to ft h er e a l i z a t i o no fl e g a l r e s p o n s i b i l i t i e se f f e c t i v ei m p l e m e n t e d w h i c hm a k es u r et h a tr e s p o n s i b i l i t ya n d c o m m i t m e n tw o u l dg r a d u a l l ys t a n d a r d i z ea n dp r o c e d u r a l e s t a b l i s has c i e n t i f i ca n d r a t i o n a ls y s t e mo fa c c o u n t a b i l i t yb yt h ee x e c u t i v el e a d e r s h i pa n db e c o m et h em o s t i m p o r t a n tt o p i c si na c a d e m i ca r e a s u n d e rt h eg u i d eo fl e g a lt h e o r y w i t ht h es t u d yr e s u l t so ft h ep u b l i cl e a d e ri n a d m i n i s t r a t i o n u s i n gt h ec o m b i n a t i o no ft h el i t e r a t u r e c o m p a r a t i v ea n a l y s i sa n d m u l t i d i s c i p l i n a r ya p p r o a c h t h r o u g haw i d en e t w o r ko fq u e r y w ec o m b i n ed o m e s t i c a n di n t e r n a t i o n a la c c o u n t a b i l i t yo ft h ee x e c u t i v el e a d e r s h i pt h e o r ya n dr e s e a r c h w e h a v ed i v i d e dt h ep a p e ri n t of o u rp a r t st od i s c u s st h ea c c o u n t a b i l i t ym o d e lo ft h e a d m i n i s 仃a t i v el e a d e r s i nt h ef i r s tp a r tw ew i l lg i v et h ed e f i n i t i o n c h a r a c t e r i s t i c sa n dc l a s s i f i c a t i o no f t h el e a d e r sr e s p o n s i b i l i t y a n a l y s i st h et w om o d e l s t h ep o l i t i c a lm o d e la n dl e g a l m o d e li na c c o u n t a b i l i t yo ft h ee x e c u t i v el e a d e r s h i p a n dc l a r i f yt h a tt h er e s p o n s i b i l i t y o ft h ee x e c u t i v el e a d e r s h i pi sn o tj u s ts i m p l ep o l i t i c a lo rl e g a lr e s p o n s i b i l i t y b u ta c o m p o s i t es y s t e mo fp o l i t i c a la n dl e g a lr e s p o n s i b i l i t i e s t h e ni nt h es e c o n dp a r t w ew i l lf u r t h e re l a b o r a t eo nt h et h e o r e t i c a lb a s i sf o r a c c o u n t a b i l i t y a n db u i l do nt h er i c hc a s e a n a l y s i sa n ds u m m a r yd i f f i c u l t i e sa n d o b s t a c l e si nt h ea c c o u n t a b i l i t yp r o c e s ss u c ha st h eo f f i c i a ls t a n d a r di d e o l o g y u r l k n o w na c c o u n t a b i l i t yw h i c hl e a db yu n c l e a rr e s p o n s i b i l i t i e s l a c ko fa l lu n i f i e d s 仃o n gl e g a la n di n s t i t u t i o n a ls u p p o r t t h es u b j e c to fs u p e r v i s i o nc h a n n e l sb l o c k e d i n e f f e c t i v es u p e r v i s i o n i nt h e 廿1 i r dp a r tw ew i l ls u m m a r ya n da n a l y s i st h ee x p e r i e n c e sw h i c hh a n d l et h e i s s u eo fe x e c u t i v el e a d e r s h i pi nm a j o rw e s t e r nc o t m t r i e sf r o mt h ep o l i t i c a la n dl e g a l v i e w t h eu n i t e dk i n g d o m t h eu n i t e ds t a t e s f r a n c e j a p a n s u c ha sc a b i n e tj o i n t r e s p o n s i b i l i t yo fp o l i t i c a la n do r d i n a r yc o u r t so fj u d i c i a lr e v i e wi nl e g a li ne n g l a n d p o l i t i c a lw a yo fi m p e a c h m e n t t h el a wo fj u d i c i a lr e v i e w d u ep r o c e s ss y s t e ma n da s t r o n gp u b l i co v e r s i g h ts y s t e mi na m e r i c a t h ea d m i n i s t r a t i v ec o u r ts y s t e mf o rc i v i l s e r v a n t st oa c c e p tc o m p l a i n t si nf r a n c e f i n a l l y t h eo a t ho fs e r v i c ew i t ht h ej a p a n e s e s y s t e mc h a r a c t e r i s t i c s w ec a nl e a r nf r o ma l lo f t h e m i nt h el a s tp a r t w er e c o m m e n dt h ep r o p o s a lt oi m p r o v et h ea c c o u n t a b i l i t yo ft h e e x e c u t i v el e a d e r s h i pf r o mt h ep o l i t i c a la n dl a wp r o s p e c t s i n c l u d i n gs e p a r a t i o no f p a r t ya n dg o v e r n m e n ta c c o u n t a b i l i t y i n f o r m a t i o nd i s c l o s u r ea n dp u b l i cp a r t i c i p a t i o n i np o l i t i c s t h e p r e m i s eo fa c c o u n t a b i l i t y i n s t i t u t i o n s l i a b i l i t yp r i n c i p l e s p r o c e d u r e s a c c o u n t a b i l i t ya n da f t e r w a r d si nt h ef o r mo fr e l i e fi nl a w a r ed i s c u s s e d f r o ma l la s p e c t s k e yw o r d s a c c o u n t a b i l i t yo f a d m i n i s t r a t i v el e a d e r s a c c o u n t a b i l i t ys y s t e m r u l eo f l a w v 摘要 i a b s t r a c t i 目录 第一章引言 1 1 1 论文选题的背景及意义 一1 1 2 国内外研究综述 2 1 3 研究思路及方法 8 第二章重大事故的行政领导责任概述 9 2 1 重大事故的确定 一9 2 2 责任的语义分析 1 0 2 3 行政领导责任的界定 1 2 第三章我国重大事故的行政领导责任承担现状 16 3 1 我国行政领导责任承担的指导原则 1 6 3 2 我国行政领导责任承担的法律依据 l8 3 3 我国行政领导责任承担的困境剖析 2 0 第四章西方重大事故的行政领导责任承担现状 2 6 4 1 西方行政领导责任承担的理论基础 2 6 4 2 西方行政领导责任承担的基本模式 2 9 第五章完善我国重大事故的行政领导责任承担模式 4 4 5 1 完善我国行政领导责任承担的政治模式 4 4 5 2 完善我国行政领导责任承担的法律制度 5 0 结语 6 0 口 口 v v 参考文献 6 1 后记 6 8 v i 一第一章引言 1 1 论文选题的背景及意义 行政领导的责任作为一定历史条件下的特定国家现象 其政治特征是十分明 显和独特的 然而其是具有更广泛的法律 管理 道德的内容及涵义的责任体系 我们认为行政领导的责任不仅仅只体现为政治责任更应该体现为一种法律责任 对重大事故发生后行政领导责任的关注 得益于两个方面 一方面是2 0 0 2 年7 月1 日香港特别行政区建立的 主要官员问责 1 j t h ep r i n c i p a lo f f i c i a l s a c c o u n t a b i l i t ys y s t e m 为我们带来了 问责 这个概念 另一方面是2 0 0 3 年 4 月由s a r s 事件引发的对行政领导的责任承担的研究推动了对政府的责任实践 和相关的学术界理论研究 从2 0 0 3 年s a r s 事件以来 因重大事故而引咎辞职的中国高官频频出现在 人们的视野中 如两度引咎辞职 刷新了中国当代官员引咎辞职的历史 并于近 日还在 中国青年报 发表诗歌体抒情短文 心在哪里安放 的孟学农 因四 川东北气矿1 6 发生特大井喷事故而首个引咎辞职的部级国企一把手马富才 因 三鹿奶粉事件的恶劣影响而引咎辞职的国家质检总局局长李长江和河北省省委 常委 石家庄市委书记石显国 因4 2 8 胶济铁路事故而被撤销党内职务的济南 铁路局局长陈功 因深圳龙岗区大火而免职的龙岗区政府副区长黄海广因河南登 封市新丰二矿煤与瓦斯突发事故被党内警告处分的登封市委书记张学军 越来越多的行政领导因为重大事故而引咎辞职 被免职或者受到行政处分 行政领导引咎辞职已经由一个新鲜事物演变成为一种常态 探讨目前我国行政领 导责任承担的现状以及存在的不足之处 并从行政领导责任承担的法律程序上完 善这种特殊国情下的政治责任承担模式 进一步扩大法律责任承担的范围 最终 使这种责任承担模式逐步规范化 程序化成为本文关注的焦点 1 2 国内外研究综述 行政领导人的责任问题是紧紧的扎根于一个国家的政治 行政和法律背景之 中的 经过初步的文献综述研究 我们发现目前学术界对此问题的关注亦来源于 政治 行政和法律这三个方面 我们主张用政治 行政和法律结合起来的这种系 统的观点看待行政领导人的责任问题 因此我们试图从这三个方面做出初步的文 献综述 1 2 1 国内关于行政领导责任承担模式的文献综述 国内学者对行政领导政治责任承担的关注 主要集中于两个方面 其一 关于责任政府理念的构建 责任政府意味着政府能积极地回应 满足 和实现公民的正当要求 责任政府要求政府承担道德的 政治的 行政的 法律 上的责任 王成栋详细剖析责任政府的概念和政府的赔偿责任 违法责任 刑 事责任等 而蒋劲松则分离出责任政府的六大要素 即责任主体 责任受体 责任构成 责任方式 责任程序 责任政党 学者们对责任政府进行了比较详 细而全面的研究 其二 关于政治责任的实现方式 有学者通过借鉴国外的责任政治制度以期 实现对我国责任承担模式的改进 在民主宪政国家 政府政治责任主要是通过责 任政治制度 或国会对政府的监督来实现的 议会对政府监督或者说保证政府政 治责任实现的主要手段有 询问和质询 国会调查 倒阁权 弹劾 而这体现在我们国家的具体问题就是 要特别注重借助政府外部的制度性力 量即执政党和人民代表大会来制约政府 同时也要关注来自公民以及社会各界的 张成福 责任政府论阴 中国人民大学学报 2 0 0 0 2 7 5 8 2 王成栋 政府责任论嗍 北京 中国政法大学出版社 1 9 9 0 7 5 1 1 3 圆蒋劲松 责任政府新论 明 社会科学文献出版社出版 2 0 0 5 3 4 3 6 回张成福 责任政府论 j 中国人民大学学报 2 0 0 0 2 7 5 8 2 2 自下而上的力量对政府的制约 张贤明明确的指出 政治责任实现的根本问题 是权力的来源和制约问题 政治责任是行使权力的责任 要使政治责任全面实现 就必须对权力运行的全过程 权力的获得 运行的过程以及后果 进行制约 同时 我们国家的学者从责任承担的对象 主体 法律依据 事由 具体形 式以及事后救济各个方面对行政领导责任承担中存在的问题进行了广泛的探讨 如王学军认为实行问责制的重要条件是职权范围明确 责任主体清晰 在责 任承担的过程中 合理划分党政之间 不同层级之间 正副职之间的责任 同时 明确责任承担主体的领导责任 直接责任 间接责任以及其他责任 亦有学者根据权力来源把责任承担分为两类并坚持异体追究责任的重要性 民主政治下的官员的责任承担首先不是同体追究责任 而是由权力机关 社会公 众对各级政府及其官员的异体问责 唯有如此 才能确保责任体系中没有缺失的 环节 张创新认为 当前我国行政责任承担面临的主要困境是有问责之事 无问责 之法 即存在严重的制度资源稀缺 这种立法缺失的主要表现是 由于没有国 家统一的立法规定 致使对于同一行为 不同地方的处理结果各不相同 而且同 一行为 不同的时间有不同的处理结果 毛寿龙一针见血的提出 当前官员责任承担的根本缺陷是 还处于行政性责 任承担阶段 没有成为一种程序性问责 而被问责官员复出没有法律依据 仅以政策为导向 复出的相关规定模糊 弹性大 随意性强 没有规律性 陈瑁瑁认为其公职关系的产生 变更 消灭必 须经过法定的程序并且具有法定的理由 也有学者提出道德责任的重要性 对于公共行政来说 法律制度规定的责任 是消极的责任 是被动的责任 而积极的责任则是道德责任 只有两者结合 才 李景鹏 政府的责任和责任政府阴 国家行政学院学报 2 0 0 3 5 1 6 1 9 圆张贤明 论政治责任一民主理论的一个视角 m 1 吉林大学出版社 2 0 0 0 2 3 3 0 王学军 论我国政府问责制之现实困境以及出路 理论与改革川 2 0 0 5 l 6 3 6 6 张贤明 官员问责的政治逻辑 制度建构与路径选择 j 学习与探索 2 0 0 5 2 5 6 6 1 张创新 赵蕾 从 新制 到 良制 我国行政问责的制度化叨 中国人民大学学报 2 0 0 5 l 1 1 2 1 1 7 周亚越 论我国行政问责制的法律缺失及其重构田 行政法学研究 2 0 0 5 2 8 5 9 1 o 毛寿龙 引咎辞职 问责制与治道变革阴 浙江学刊 2 0 0 5 l 4 5 4 9 陈瑶瑶 被问责官员复出法律机制刍议叨 法制与社会 2 0 0 9 6 1 9 6 1 9 8 3 能更好的实现问责制 学者们并根据每一个问题提出相应的解决措施 其中不乏创新的观点 但有 些论述缺乏对此问题的有视角和解释力的理论挖掘 有的没有对责任以及责任的 分类进行清晰界定 有的没有对国内外实施的行政领导责任承担模式进行详细地 比较 有的则没有根据中国的政治环境来提出完善行政领导责任承担的建议 更 很少有学者 厘清政治 管理 法律领域内各自的含义的基础上对责任承担的过 程进行系统性的研究和总结 众所周知 责任研究一直是我国行政法学研究中的一个常规课题 行政法学 专著中大都明确将行政责任作为一个独立的篇章 专门讨论行政法律关系中的由 于行政违法产生的行政法律责任问题 其往往包括对行政责任的概念 行政责任 归责原则 以及追究行政责任的形式和事后救济 其一 关于行政法律责任的概念 目前尚无统一的定义 因承担责任主体的不同而不同 行政责任是指行政主体包括行政机关以及其他行政公务组成人员因在行使 行政权的过程中违反行政法律规范而应承担的法律责任 行政主体的违法是违 法行政 承担的是一种国家责任 行政相对人的违法是行政违法 承担的是行政 责任 两种责任统一于行政法律责任之下 其二 关于具体归责的原n 归责是指行为人因其行为和物件致他人损害的事实发生以后 应依据何种根 据使其负责 我国行政责任归责遵循违法责任原则 即以行政主体的职务行为是否违法为 依据确定责任承担的原则 行政责任的归责原则可以以行政责任的类型化为前 提 并在此基础上建构一个由多种归责原则共同构成的归责原则体系 杨解君 2 0 0 5 建立一个包括过程 违法为原则 兼顾严格责任 公平责任等归责原则 张康之 公共行政中的责任与信念阴 北京 中国人民大学学报 2 0 0 1 3 7 9 8 5 o 杨解君 行政法学 m l 中国方正出版社 2 0 0 2 1 2 1 5 雪沈开举 王钰 行政责任研究 m 郑州大学出版社 2 0 0 4 2 3 2 5 西王利明 侵权行为法归责原则研究 m 中国政法大学出版社 2 0 0 3 2 5 2 9 o 周燕 我国行政责任追究制研究综述i j 法制与社会 2 0 0 7 0 9 4 8 0 4 8 3 毋杨解君 序言 行政责任中的问题探讨i m 北京 北京大学出版社 2 0 0 5 3 5 3 7 4 在内的多元化的归责原则体系 综上可以看出 目前法学界关于行政责任的归责原则 侧重于以行政领导在 履行公务时存在违法职责为主要依据 并主张建立一种多元化的归责原则体系 其三 关于责任承担的形式 行政处分是公务员承担行政责任的惩戒形式 目前对于行政处分的研究主要 集中于对做出行政处分的机关 行政处分的形式以及行政处分之后如何对公务员 提供权利救济进行研究 行政纪律处分作为行政处分的一种重要形式 其特点表 现在行政纪律的法定性 许多行政纪律规范都被国家以法律的形式加以确认 上 升为国家意志 成为法律规范 所以上升为法律规范的行政纪律不再仅仅是行政 纪律而首先应是法律纪律 在我们国家区分两者的意义至关重要 其四 关于责任承担后的救济制度 公务员救济制度在法律上的理论根源的转变 由特别权力关系理论向特 别权利关系理论的转变 深深的影响着行政领导承担责任后的救济制度 刘泽军 在选择 比较 和借鉴西方国家已有的较为健全的相关法律制度的基础上 对其 根植于本国社会基础条件的公务员救济制度体系的进行描述与分析 以期对我国 确立较为完善的公务员行政处分救济制度有所裨益 但是目前存在的问题是 现在我国大多数学者忽视通过引进司法审查制度并赋予当事人提起行政诉讼的 权利来实现责任 主张仅仅是行政机关对公务员进行惩戒和任免 至于怎样进行 制度设计 救济的方式应当有哪些 以及救济的程序和当事人的权利义务内容等 问题的研究更是不够深入 1 2 2 国外关于行政领导责任承担模式的文献综述 目前国外有关行政领导责任的研究起点源于契约理论的责任政府理念 其依 赖于政府内部权力划分以及因此而产生的政治结构 社会契约论从人的自然权利出发论证了权力的来源 得出权力来源于人民权 杨颖 对行政责任归责原则川 法制与经济 2 0 0 8 1 1 5 1 1 5 3 姚锐敏 易风兰 违纪行政及其法律责任研究d 咽 中国方正出版社 2 0 0 0 3 4 3 9 刘泽军 西方国家公务员行政处分救济制度的若干模式及其启示 j 北方工业大学学报 2 0 0 1 2 2 6 3 4 周一涛 公务员制度 公务员惩戒处分的救济制度比较研究阴 行政与法 2 0 0 4 1 1 4 6 4 8 利的让与的结论 最终成为资本主义政治责任观的逻辑基础 西方启蒙思想家洛 克 卢梭 霍布斯皆对其进行过经典的论述 但是作为保障公民基本权利的行政 权力的行使者 行政领导 其本身在行使权力的过程中必然与其私人性之间产 生冲突 权力有作恶的滥用的自然本性 如何约束权力 避免权力对公民权利的干涉和威胁 就成为近代资本主义民 主的重要课题 他们的结论就是实施宪政 推行分权和制衡 从事物的性质来 说 要防止滥用权力 就必须以权力约束权力 最终其理论精神渗透进三权分 立的政治体制之中 由上 可以看出国外行政领导责任承担的根源来自于行政领导权力的合法 性和如何对权力进行约束 并由此演变出三权分立的政治体制和多党制的政党制 度 利用议会进行弹劾 质询和罢免以及两党制的竞争 主要体现为监督 成 为国外行政领导承担政治责任的主要方式 在西方行政管理学界 责任问题是一个长期引起关注的话题 首先 关于如何衡量行政领导责任的问题 不同学者有各自不同的观点 例如主张以效率和效益来衡量行政领导责任的新公共管理学派 主张以公 民权和行政利益作为行政责任的核心的新公共服务学者 以及主张坚持职业道 德作为责任评价标准的卡尔 弗里德里克 而公共选择学派则认为对于责任的理 解应当从结构 行为和规范三个角度进行 行政领导责任更多的是关乎规范的问 题 其次 在行政领导责任的实现问题上 赫尔曼 芬纳坚持外部控制是民主政 体中确保行政责任的最佳手段 是民主制度确保责任的基础 库珀采取一种综合的观点 认为行政责任包含了主观和客观责任两方面 客 观责任与外部强加的可能事务有关 而主观责任则与那些我们认为自己认为应该 对之负责的事物有关 o 罗素 权力论 m i 北京 东方出版社 1 9 8 8 4 6 4 7 o 孟德斯鸠 论法的精神 m 1 北京 商务印书馆 1 9 6 1 5 6 5 8 麦金泰尔 德性之后 m 龚群等译 北京 中国社会科学出版社 1 9 9 5 5 5 o 珍妮特 登哈特 新公共服务 服务而不是掌舵m 北京 中国人民大学出版社 2 0 0 4 5 6 5 8 囝尼斯坎南 官僚制与行政经济学 m i 王浦劬等译 北京 中国青年出版社 2 0 0 4 3 5 4 0 麦克斯怀特 公共行政的合法性 m i 吴琼译 北京 中国人民大学出版社 2 0 0 3 5 6 5 8 特里 l 库珀 行政伦理学 实现行政责任的途径 第4 版 嗍 张秀琴译 北京 中国人民大学出 版社 2 0 0 l 1 0 2 1 0 5 6 最后 邓恩和莱吉对涉及行政责任研究的文献做了大致分类 认为在学 可以分为两类 一类是从民主理论的视角研究 另一类是从公共行政的视 究 邓恩还进一步认为 无论是从民主理论视角还是公共行政的视角 学术界 对于行政责任的研究 其核心都在于寻求怎样界定选任官 非选任官和公众三 者之间适当的关系 宪法的重要性在于民众对它的信任 而民众的信任完全建立在宪法能否约束 官府 约束代表民意众多的议会 以及维护民众的个人自由和基本权利 人民对 于写在羊皮纸上的文字的力量给予了一种信任 认为它能够促使政府步入正轨 如果要给这种信任起名字的话 它就叫做 宪政主义 西方各国在 宪法 和 政党法 中详细的规定政党和选民之间的关系以及政党在体制内外的职能和职 权 从而使选民通过选票控制政党 对行政领导特别是最高行政首脑监督的主要 形式是议会监督 听证 质询 政治责任 和司法监督 弹劾 同时建立了违宪 监督机制和社会监督机制 如美国的信息自由法和阳光法案 坚持正当程序和公 开公正的法治原则 许多国家设立了宪法委员会或者宪法法院 对领导人的行政 行为进行违宪的调查和监督 同时设立了人事管理局 美 行政法院 法 人事 院 日 专门负责处理公务员违法失职以及申诉行为 具有一套完备的公务员责 任承担的法律系统 程序化 规范化是我们完善行政领导责任制度所坚持的根本原则 理想的控 制应该仅旨在助长负责任的行为以及防止不负责任的行为 我们看到在西方 政府的领导体制是在现代化进程中逐步形成的 它既适应现代化任务的一般要求 又适应不同国家的特殊国情 同时行政领导的行政行为亦成为改变立法和司法实 际结果的一种不可忽视的力量 所以借鉴西方政府行政领导责任承担的程序和方 式 对于完善我们国家行政领导责任承担的模式具有极为重要的启发和借鉴意 义 d e l m e r d d u n n a c c o u n t a b i l i t y d e m o c r a t i c t h e o r y a n d h i g h e r e d u c a t i o n e d u c a t i o n a l p o l i c y v 0 1 1 7 n o 1 j a n u a r y a n d m a r c h 2 0 0 3 6 1 任东来 美国宪政历程 影响美国的2 5 个司法大案 q 中国法制出版社 2 0 0 4 1 5 c a t h ym a r i ej o h n s o n t h ed y n a m i c so fc o n f l i c tb e t w e e n b u r e a u c r a t sa n dl e g i s l a t o r s n e w y o 呔 t t l c s h a r p e i n c 1 9 9 2 1 3 8 1 5 9 7 1 3 研究思路及方法 我们建立在对行政领导责任内涵的具体描述的基础之上 对目前学界关于行 政领导责任的两大类别 政治责任和法律责任进行充分的讨论 同时分析这种责 任承担的理论基础 现状以及不足之处 借鉴西方主要国家英国 美国 法国和 日本在处理同类问题上的成功做法 最终从政治责任和法律责任两个方面对我们 国家责任承担模式进行完善和规范 我们采用文献研究和定性资料分析方法 并在具体的文章建构中内涵系统的 和比较的思维方式 系统理论最有可能提供给我们理解政治参与者在职能上是如 何和其他机构相联系的最简单的同时也是最有启发性的分析框架或者模型 我们认为系统分析有助于将目前有关行政领导人责任问题中错综复杂的理 论和研究简单化 把系统框架作为一个分析工具 并把行政领导的责任放在系统 框架的环境下加以审查 尤其是我们可以很好的证实行政责任与政治责任 法律 责任和管理责任之间的关系 并在此基础上进行制度建构 用比较法来学习自己本国的政治 行政和法律是一件有意义的事情 对于更 透彻地理解我们政治 行政和法律中存在问题的解决方案 了解另一个高度发达 的制度中处理相同或类似问题的对应机制是有指导意义和借鉴价值的 我们在进行课题研究时 始终坚持采用文献研究和定性资料分析方法 并内 涵系统和比较的思维 是对政治 行政和法律方法的动态分析和完美结合 肯尼思 f 沃伦 政治体制中的行政法 第3 版 嗍 王丛虎等译 北京 中国人民大学出版社 2 0 0 5 6 5 6 9 8 重大事故行政责任的成立 要求必须是 重大事故 其第一构成要件是事故 本身 因此什么样的事故为重大事故就成为我们必须澄清的问题 首先关于重大事故性质的划分 依据1 9 8 9 年3 月2 9 日 特别重大事故调查程序暂行规定 以财产和人身伤 亡的程度为划分标准 事故可分为轻伤事故 重伤事故 特大伤亡事故 特别重 大事故四个等级 特大伤亡事故是指一次死亡1 0 人以上的事故 而根据1 9 8 9 年3 月2 9 日 特别重大事故调查程序暂行规定 中第二条规定所称特别重大事 故 是指造成特别重大人身伤亡或者巨大经济损失以及性质特别严重 产生重大 影响的事故 同时在事故认定过程中应注意区分 自然事件和人为事件 一般 事故与重大事故 因为它牵涉到当事人是否有相应的法律责任 故意或者过失的 归责原则 本文所探讨的重大事故是指造成较大人员伤亡和财产损失的事故 其包括特 大伤亡事故和特别重大事故 确定事故性质和程度的意义在于 力求使责任承担 形式的质量能和重大事故本身的社会危害性对应起来 而不仅仅是追究刑事法律 责任或者行政纪律处分责任 我们主张应根据事故性质的大小对责任进行适当的 划分 重大事故的确定机制应该是一种法律机制 而不是单纯的行政机制 其次关于重大事故本身的特点 重大事故发生后其本身与行政领导之间是一种间接的责任关系 行政领导的 责任的承担仅仅是由于行使管理和监督权的不力 与重大事故本身并没有明显的 或直接的关系 这就成为行政领导承担适当责任的障碍 正是因此 目前行政领 导的责任承担只能依靠单纯而模糊的行政规定 固仅仅是将管理不力领导人作为 凡符合下列情况之一者即为特别重大事故 民航客机发生的机毁人亡 死亡4 0 人及其以上 事故 铁路 水运 矿山 水利以及电力事故造成一次死 亡5 0 人及其以上 或者一次造成直接的经济损失1 0 0 0 万元以上的 公路和其他发生一次死亡3 0 人及其以 上或者直接经济损失5