（经济法学专业论文）铁路运输市场准入法律制度的比较研究.pdf

摘要 摘要 市场准入制度是有关国家和政府准许公民和法人进入市场，从事商品生产经 营活动的条件和程序规则的各种制度和规范的总称。铁路作为自然垄断行业是自 然垄断性与可竞争并存的。在可竞争领域，政府应采取市场化的建设和经营机制， 使其具备吸引其他经营主体和外部资本进入的条件。 本文以市场准入制度为切入点，对铁路运输市场准入法律制度的基础理论、 铁路运输市场准入法律制度的必要性、铁路运输市场准入法律制度的构成做了全 面的分析。同时，本文对国内其他运输行业的市场准入法律制度以及国外铁路运 输市场准入制度进行了比较分析，对比与借鉴。最后，结合我国铁路运输市场的 国情，借鉴了国外铁路运输市场准入的先进经验，对完善我国铁路运输市场准入 法律制度提出了若干建议。 本文除引言外，分为七个部分来论述： 第一部分介绍铁路运输市场准入法律制度的理论基础。通过对市场准入制度 的发展、定义以及对市场准入制度的特点予以介绍，并采用李昌麒教授对市场准 入制度的定义，即市场准入制度是有关国家和政府准许公民和法人进入市场，从 事商品生产经营活动的条件和程序规则的各种制度和规范的总称。 第二部分是研究铁路运输准入法律制度的必要性。这一部分主要介绍我国铁 路作为特殊市场准入行业的经济技术特征，同时，提出了我国铁路体制存在的一 些问题，并且阐述了我国铁路行业改革的可行性。 第三部分是对铁路运输行业市场准入的现状以及国内其他运输行业市场准入 法律制度的分析，通过对道路客运以及水运市场的准入制度的研究分析，为铁路 运输市场准入法律制度的提出若干建议。 第四部分是国外铁路运输市场准入的分析，通过对美国、英国、日本的铁路 市场的发展，以及各国铁路运输市场的运行模式的分析，为我国铁路运输市场准 入法律制度提供宝贵的经验教训。 第五部分是构建我国铁路运输市场准入法律制度的体系。这一章是在研究国 内其他运输市场准入法律制度以及国外铁路运输市场准入法律制度的分析研究借 鉴之上得出的具体如何构建我国铁路运输市场准入法律制度的体系性建设。 第六部分是完善铁路运输市场准入法律制度的政策建议。第七部分是本文的 结论。 关键词：铁路运输；市场准入；市场主体 分类号：d 9 2 2 2 9 6 a b s t r a c t a b s t r a c t m a r k e ta c c e s ss y s t e mi st oa l l o wt h ec o u n t r i e sc o n c e r n e da n dt h eg o v e r n m e n to f c i t i z e n sa n dl e g a lp e r s o n st oe n t e rt h em a r k e t ，e n g a g e di nc o m m o d i t yp r o d u c t i o na n d o p e r a t i o na c t i 石e so ft h ec o n d i t i o n sa n dp r o c e d u r a lr u l e sa n dn o r m so ft h ev a r i o u s s y s t e m so ft h et e r m r h cr a i l w a yi n d u s t r y 弱an a t u r a lm o n o p o l yi san a t u r a lm o n o p o l y a n dc o m p e t i t i o nt oc o - e x i s t i nt h ea r e a so fc o m p e t i t i o n , t h eg o v e r n m e n ts h o u l da d o p t m a r k e t - o r i e n t e dm e c h a n i s mf o rb u i l d i n ga n do p e r a t i n gi tw i t ho t h e ro p e r a t o r st oa t t r a c t c a p i t a lt oe n t e rt h em a i na n de x t e r n a lc o n d i t i o n s i nt h i sp a p e r , t h em a r k e ta c c e s ss y s t e mf o rt h ee n t r yp o i n to ft h er a i l w a yt r a n s p o r t m a r k e ta c c e s st h e o r e t i c a lb a s i so ft h el e g a ls y s t e m ，t h er a i l w a yt r a n s p o r tm a r k e ta c c e s s f o rt h en e c e s s i t yo ft h el e g a ls y s t e m ，t h er a i l w a yt r a n s p o r tm a r k e ta c c e s sc o n s t i t u t et h e l e g a ls y s t e mh a sd o n eac o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s a tt h es a m et i m e , i nt h i sp a p e r , ih a v e o t h e rt r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r i e s 勰w e l l 嬲t h el e g a ls y s t e m , m a r k e ta c c e s sf o rf o r e i g n m a r k e ta c c e s ss y s t e mf o rr a i lt r a n s p o r tt oc a l t yo u tac o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，c o m p a r i s o n a n dr e f e r e n c e f i n a l l y , t h ec o m b i n a t i o no fc h i n a sr a i l w a yt r a n s p o r tm a r k e tc o n d i t i o n s ， f r o mt h er a i lt r a n s p o r tm a r k e ta c c e s sf o rf o r e i g na d v a n c e de x p e r i e n c e ，c h i n a sr a i l t r a n s p o r t t o i m p r o v em a r k e ta c c e s sf o r t h el e g a ls y s t e mm a d ean u m b e ro f r e c o m m e n d a t i o n s i na d d i t i o nt ot h ei n t r o d u c t i o no ft h i sa r t i c l e ，t h ep a p e ri sd i v i d e di n t os e v e np a r t s i n t r o d u c e dt h ef i r s tp a r to ft h er a i l w a yt r a n s p o r tm a r k e ta c c e s sf o rt h et h e o r e t i c a l b a s i sf o rt h el e g a ls y s t e m t h r o u g ht h ed e v e l o p m e n to ft h em a r k e ta c c e s ss y s t e m ，t h e d e f i n i t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h em a r k e ta c c e s ss y s t e mt ob ei n t r o d u c e d ，a n dt h eu s e o fp r o f e s s o rl ic h a n g q io ft h ed e f i n i t i o no fm a r k e ta c c e s ss y s t e m t h a tt h em a r k e t a c c e s ss y s t e mf o rt h ec o u n t r i e sc o n c e m e da n dt h eg o v e r n m e n ti sa l l o w e dt oe n t e rt h e m a r k e to fc i t i z e n sa n dl e g a lp e r s o n se n g a g e di nc o m m o d i t yp r o d u c t i o na n do p e r a t i o n a c t i v i t i e so ft h ec o n d i t i o n sa n dp r o c e d u r a lr u l e sa n dn o r m so ft h ev a r i o u ss y s t e m so ft h e t e r m 砀es e c o n dp a r ti st h es t u d yo fr a i lt r a n s p o r ti nt h en e e df o ra c c e s st ot h el e g a l s y s t e m 1 1 1 i sp a r to ft h em a i nr a i l w a yi n t r o d u c e dc h i n a sc u r r e n ts t a t u so fm a r k e t o p e n i n ga n dm a r k e ta c c e s sf o rt h er a i l w a yi n d u s t r y 嬲as p e c i a le c o n o m i ca n dt e c h n i c a l c h a r a c t e r i s t i c s m e a n w h i l e , c h i n a sr a i l w a ys y s t e mh a san u m b e ro fp r o b l e m s ，a n dt h e r e f o r mo fc h i n a sr a i l w a yi n d u s t r y v i a b i l i t y t h et h i r dp a r ti st h er a i l w a yt r a n s p o r ti n d u s t r yo f t h es t a t u sq u oo f m a r k e t 纵嬲 a n dd o m e s t i cm a r k e ta c c 懿$ t oo t h e rt r a n s p o r ts e c t o ra n a l y s i so ft h el e g a ls y s t e m i p a s s e do i lt h er o a dp a s s e n g e rt r a n s p o r t , a sw e l la sa c c e s st ow a t e rt r a n s p o r t a t i o nm a r k e t r e s e a r c ha n da n a l y s i ss y s t e mf o rt h er a i lt r a n s p o r tm a r k e ta c o e s st h el e g a ls y s t e mm a d e an u m b e ro f 叠e n l n l e n d a t i 0 璐 弧ef o u r t hp a r ti st h er a i lt r a n s p o r tm a r k e ta c c e s sa b r o a df o ra n a l y s i s ip a s s e do n t h eu n i t e ds t a t e s ，b n t a 缸j a p a n sr a i lm a r k e t , a sw e l la st h eo p e r a t i o no ft h er a i l w a y t r a n s p o r tm a r k e tm o d e la n a l y s i s ，m a r k e ta c o 陷st oc h i n a ) sl e g a ls y s t e m , t h er a i l w a yt o p r o v i d ev a l u a b l el e s s o n sl e a r n e d f i f t hp a r ti st ob u i l dm a r k e ta c a t , 铭so f s r a i l w a yt r a n s p o r t a t i o ns y s t e m ， t h el e g a ls y s t e m t h i sc h a p t e ri st os t u d yt h et r a n s p o r tm a r k e ta c c e s si no t h e rl e g a l s y s t e m sa sw e l la sf o r e i g nr a i lt r a n s p o r tm a r k e ta c o e s sa n a l y s i so ft h el e g a ls y s t e mf r o m a b o v e ，ih a v ec o m et ot h es p e c i f i ch o wt oc o n s t r u c tt h em a r k e t 锄嬲so fc h i n a sr a i l w a y t r a n s p o r ts y s t e m ，l e # s y s t e mb u i l d i n g ，n l es i x t hp a r ti st oi m p r o v et h er a i lt r a n s p o r tm a r k e ta c c e s st h el e g a ls y s t e mo f p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s 1 1 1 es e v e n t hp a r ti st h ec o n c l u s i o no f t h sa r t i c l e f i r s to f a u ，im a d et h eb a s i c c o n c l u s i o n so ft h i sa r t i c l e ，f r o mt h em a i nr e q u i r e m e n t so ft h er e g u l a t o r yc o n d i t i o n sa n d t h es p e c i f i cp r o v i s i o n so ft h ep e r m i tw e r ed i s c u s s e d ；f o l l o w e db yal i s to f s p e c i f i c s y s t e m k e y w o r d s ：r a i lt r a n s p o r t ；m a r k e ta c c e s s ；t h em a r k e tm a i nb o d y c l a s s n o ：d 9 2 2 2 9 6 北京交通大学硕士论文 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除 了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 一繇氟嘞柳期：砷年7 月吕日 5 3 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权北京交 通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，提供阅览服务。并采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送 交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字日期：2 1 年f 月f 7 日 导师签名： 签字魄唧年石月，拍 致谢 致谢 时光飞逝，两年的研究生生活转眼即逝，这篇论文的写作要十分感谢我的导 师张长青老师，张老师在写作的过程给了非常大鼓励与帮助，在这里我要再次感 谢张老师对我的关爱与栽培! 我还要感谢所有教导过我的老师，以及我周围可爱的同学们，是他们的鼓励 与支持伴我度过这难忘的两年美好时光。 感谢我的爸爸妈妈，他们用无私的爱默默的关注着我，没有他们的严格要求 我不会再次踏入校园，感受这么多的快乐，吸收这么多的知识。 在交大已经七年了，人生最宝贵的青年时光有七年的时间是在这里度过的。 感谢交大，感谢她的哺育，感谢她的宽容，感谢她给予我的，我爱交大，我在这 里留下了永生难忘的回忆。 李楠楠 2 0 0 9 年5 月于学苑 北京交通大学硕士论文引言 引言 2 0 0 7 年3 月国务院下发：关于加快发展服务业的若干意见，鼓励社会资金 投资。国家对铁路等服务行业进行改革，放宽市场准入，引入竞争机制，推进国 有资产重组，实现投资主体多元化。准入门槛高、非公有制企业进入难，是我国 铁路服务业发展滞后的重要原因之一。逐步建立公开、平等、规范的服务业准入 制度，大力发展非公有制服务企业，提高非公有制经济在服务业中的比重是非常 必要的。凡是法律法规没有明令禁入的服务领域，都要向社会资本开放；凡是向 外资开放的领域，都要向内资开放；各地区凡是对本地企业开放的服务业领域， 要全部向外地企业开放。铁道部已出台“十一五 铁路投融资体制改革推进方案， 提出按照“政府主导、多元化投资、市场化运作 的基本思路，构建投资主体和 产权主体多元化的铁路投融资体制新格局。积极推进国有服务企业改革，对竞争 性领域的国有服务企业实行股份制改造，建立现代企业制度，促使其成为真正的 市场竞争主体。 铁路运输市场准入，着重解决的是谁可以成为合格的铁路承运人，即铁路承 运人应当具备什么条件的问题。铁路承运人与其他承运人应有各自的特点。铁路 运输在国民经济中的地位和作用，决定着国家行政机关，对其运输市场监管的方 式和力度。如果铁路承运人与其他承运人一样，都是单纯运送货物，都可以自主 决定签订合同运输货物，就没有必要对此行为实行行政许可。事实上，研究铁路 运输市场准入，就是研究这种区别，研究铁路承运人的特殊性，从而确定铁路承 运人的资格和条件。 北京交通大学硕士论文l 铁路运输市场准入法律制度的理论基础 1 铁路运输市场准入法律制度的理论基础 1 1 市场准入制度内涵 在8 0 年代以前，尤其是在中国申请恢复关贸总协定之前，中国官方文件、理 论学术界、汉语词汇中并没有市场准入这个词汇。“市场准入”一词来源于英文 “m a r k e t a c c e s s 乃，它是中国在申请恢复关税与贸易总协定谈判( g 触广r ) 过程 中，理论和学术界介绍研究有关法律文件和他国的相关制度时逐渐翻译过来使用 的。与中国有关的该词汇，最早出现在正式的法律文件中是1 9 9 2 年的中美市 场准入谅解备忘录。此后该词汇被广泛运用于经济学界和法学界。 市场准入一词来源于英文“m a r k e ta c c e s s 或“m a r k e te n t r y ，英文中该词的 产生是在二次世界大战后的关税与贸易谈判过程中，发达国家为了实现全球的贸 易自由化、打破各国贸易壁垒，要求各国开放本国市场，从而进入一国而使用的 一个词汇。在w t o 的有关谈判中，市场准入是指一方成员允许另一方成员的货 物、劳务与资本进入本国市场的程度。市场准入是一个渐进的过程。其目的是向 外国商人提供一个有益于鼓励贸易、投资和创造就业的商业环境。市场准入原则 要求缔约国开放本国市场。关税和非关税贸易壁垒可用于限制准入。虽然对市场 准入的理解不同，但不外乎包括国际法意义和国内法意义上这两方面的内容： ( 1 ) 国际法意义上的市场准入 目前对此没有统一的概念和解释，大多学者是立足于在某个具体的领域或条约 而谈市场准入，如“服务贸易市场准入 “农产品市场准入”“中美市场准入协议 “欧盟的市场准入一等等。实践中，目前西方国家主要使用在国际贸易领域中。 ( 2 ) 国内法意义上的市场准入， 国内法意义上的市场准入完全不同于国际法意义上的市场准入，其使用争议 较大，并没有统一。从字面理解，“市场准入”即是“准许进入市场”的意思， 主要在经济学和法学领域使用。 经济学中的市场准入主要是从政府规制经济学的角度研究。它是政府规制的核 心内容。政府对各种微观经济主体进入某些部门或行业进行规制，一是旨在将微 观经济主体纳入依法经营、接受政府监督的范围；二是控制进入某些行业，主要 是自然垄断领域及存在明显信息不对称部门的企业数量。因此，有的学者认为市 场准入制度是国家对市场主体资格审核和确认的法律制度，包括市场主体资格的 实体条件和取得主体资格程序条件，其表现是国家通过立法，规定市场主体资格 2 北京交通大学硕士论文 l 铁路运输市场准入法律制度的理论基础 的条件及取得程序，并通过审批和登记程序执行。但是应注意的是市场准入包括 市场进入但不能简单地等同于的市场进入。市场准入还包括与进入相关的各种制 度。如市场开放度、进入市场的标准、市场的公平环境等。根据诺贝尔经济学奖 获得者斯蒂格勒的政府规制理论，所谓市场准入包括四个方面。第一是政府补贴 要取消，第二是减少行政许可，第三是配套条件要公平。市场准入的最后一个问 题就是价格2 。即这四个方面都会影响市场准入。 在经济法领域，市场准入是作为市场主体规制法律制度的一个部分。李昌麒 主编的经济法学认为：市场准入制度是有关国家和政府准许公民和法人进入 市场，从事商品生产经营活动的条件和程序规则的各种制度和规范的总称。本文 中的市场准入制度也采用此概念。 市场准入制度体系。包括一般市场准入制度、特殊市场准入制度、涉外市场 准入制度3 。主要是指针对市场主体( 包括国内、国外) 进入市场的条件和程序规 定，即主要是指工商登记和审批许可制度。中山大学的程信也持此类似观点。有 的学者对此持不同观点，认为企业设立登记不属于企业市场准入的范畴，认为企 业市场准入的实质是国家对企业自由进入市场的限制。企业市场准入的形式和程 序是特许或许可4 。有的认为“作为市场主体必须具备的基本条件和要求，有的并 不属于经济法的作用范围 。还有的学者认为，由于民商事法律制度的确认， “市场准入制度是关于市场主体和交易对象进入市场的有关准则和法规，是政府 对市场管理和经济发展的一种制度安排 6 即认为市场准入不仅限于市场主体 进入市场，还包括交易对象进入市场。在国际经济法领域，市场准入的研究基本 同于以上所述的国际层面的研究。主要是中国加入w t o 后，学者们从不同的角度 根据w t o 的要求研究本国和外国自由市场的开放问题。因此，国际经济法的学者 研究的市场准入多指市场的开放及自由的情况、w t o 有关市场准入的规定、一国市 场准入的壁垒、国内外某个行业、产品、投资等对市场开放的情况等。如李金 泽著的跨国银行市场准入法律制度7 一书即论述了跨国银行市场准入的监管问 题，颇具代表性。车丕照先生在“市场准入 “市场准出与贸易权利一文中 赵庆庆：市场准入制度理论基础的新视角。 在线检索日期：2 0 0 5 年3 月1 8 日，网址：h t t p ：l u n w e n k x z x c o m c n t h e s i s h t m l 2 0 0 4 - 1 2 1 3 0 5 7 h u n 转引自成思危：解析改善民企发展环境四大重点。在线检索日期：2 0 0 5 年8 月1 8 日， 网址：h t t p ：h z g c 汜o r g d y n a m i o c l a s s i f y a s p ? p a g e = 2 & e a t e = 4 8 i d = 9 0 1 3 李昌麒，经济法学) ，2 0 0 2 年修订版，北京，中国政法大学出版社，2 0 0 2 年7 月1 日出版，第1 4 9 页 马跃进一企业市场准入制度的反思。经济法学家，2 0 0 5 年1 月第l 版，第5 7 1 页 赵万一：对经济法若干问题的重新思考，现代法学，2 0 0 2 年第4 期 6 盛世豪：试论我国市场准入制度的现状与改革的取向，中共浙江省委党校学报，2 0 0 1 年第3 期 7 李金泽著：跨国银行市场准入法律制度，北京，法律出版社，2 0 0 3 年1 2 月第l 版 3 北京交通大学硕士论文l 铁路运输市场准入法律制度的理论基础 认为：市场准入是指政府向外国商品( 包括服务) 和外国资本开放国内市场，以 便利国际贸易和国际投资。市场准入是关税与贸易总协定世界贸易组织所倡导的 贸易与投资自由化的重要内容，世贸组织各成员通过各项协议和议定书的签署， 已承担起市场准入的国际法义务8 。他认为一国政府之所以会在市场准入方面承担 法律义务，是因为该政府通过条约的缔结而对他国政府做出了允诺。此外，还有 国际投资的市场准入、服务贸易的市场准入等文章和书籍不一而足。而在此，市 场准入制度是有关国家和政府准许公民和法人进入市场，从事商品生产经营活动 的条件和程序规则的各种制度和规范的总称。它体现通过实施各种法律和规章制 度对本国市场对外开放及其程度进行的宏观掌握和控制。 在立法实践中，我国目前并没有权威的、正式的法律文件明确市场准入的概念， 但是在一些地方性和部门性的政策法规和领导人的讲话中经常出现“市场准入 一词。2 0 0 0 年1 0 月1 日实施的公路建设市场准入规定第三条规定：“公路 建设市场准入是指对项目法人的资格审查和对从业单位的资信登记。资格审查是 指政府交通主管部门对进入公路建设市场的项目法人的机构设置、人员配备和管 理能力的审核确认。资信登记是指政府交通主管部门对进入公路建设市场的从业 单位的资历、能力和信誉的审核确认。一该规定在第二章还专门规定了“准入条 件一。该规定是我国第一个关于某个行业领域市场准入的专门规定。其中的市场 准入是指公路建设的主体资格和资信的审查和管理。2 0 0 5 年5 月2 9 日我国首个 以促进非公有制经济发展为主题的中央文件国务院关于鼓励支持和引导个体私 营等非公有制经济发展的若干意见出台。该意见不仅是关于非公有经济发 展的尚方宝剑，也是近年来关于放宽市场准入方面最为系统、内容最为丰富的重 要政策规定。因此，从立法实践来看，市场准入除了工商登记的一般性市场进入 外，其范围已经扩大到平等参与市场竞争的实质上的广义上的市场进入。 我们给市场准入下的定义是：市场准入是政府( 或国家) 为了克服市场失灵， 实现某种公共政策，依据一定的规则，允许市场主体及交易对象进入某个市场领 域的直接控制或干预。市场准入有广义和狭义之分，广义的市场准入包括一般市 场准入、特殊市场准入和国际市场准入三种类型。狭义的市场准入是或指一般市 场准入，或指特殊市场准入，或指国际市场准入，本文的定义即是指狭义的市场 准入。由于不同类型的市场准入并不完全相同，均有各自的特点。因此，在论及 市场准入时应明确是哪种类型的市场准入。 。车丕照l “市场准入”、。市场准出”与贸易权利，清华大学学报，2 0 0 4 年第4 期 4 北京交通大学硕士论文l 铁路运输市场准入法律制度的理论基础 1 2 市场进入的方式 从进入者创立企业方式的角度看，我们可以把市场进入分为全新进入、收购 进入和内部发展三种方式。全新进入是指某一企业购置营运车辆、申请营运线路、 班次、项目等从事运输活动而进入运输市场领域的市场进入方式；收购进入是指 某一个企业购买一家从事运输活动的企业而进入运输市场领域，这是一种最常见 的运输市场进入方式；内部发展进入又称多元化经营进入，即企业进行多元化经 营进入运输市场领域，一般在货运市场存在较多。 从进入者采用技术和服务方式的角度看，可以分为“创新 和“模仿 两种 方式。创新方式的进入者是指进入者一开始就在以运输服务的差异行为特征的基 础上，通过市场竞争的自然选择过程，不断向旅客或货主提供新的、具有有别于 传统运输项目与该领域内原有经营者展开竞争。模仿方式进入者是指那些全部或 部分复制该领域内原有运输经营者的服务方式、运营车辆、经营线路的新进入经 营者 ( 1 ) 创新方式进入。这种进入方式给进入运输市场提供了新的服务类型、 服务项目，可以迎合运输市场多样化的需求，发展新的运输市场竞争领域，可以 加快运输市场发展速度以及市场结构的调整。 ( 2 ) 模仿方式进入。在此情况下，新进入的经营者或企业通常是在条件允许 的时候以较低的运价或采用附加服务的方法作为进入运输市场的手段。当市场进 入壁垒不是很高、运输生产技术比较成熟、需求者出行偏好基本稳定时，进入者 一般采用模仿方式进入市场。由于新的经营者或企业所采用的低价渗透将会对所 进入的运输市场领域的价格产生直接的影响，会迫使原有经营者提高运输组织化 程度，采用先进的管理手段和方法，提高自身的专业、综合素质，提高服务水平， 树立企业形象，提高运输生产效率，降低运输成本，以便对市场领域的价格调整， 快速地作出反应。一般来说，采用模仿进入市场对运输市场结构及其演变不会产 生深远的革命性的影响。但是这种方式极易导致市场规模的急剧扩大、市场竞争 程度加剧、运输市场经营者数量众多、成分复杂等不稳定现象，因此运输主管部 门在运输市场经营业户较多、竞争较激烈、市场壁垒不太高等情况下，应积极采 取一系列措施，严把市场准入关对采用模仿方式进入应加以必要、合理的限制， 以保护市场的有效竞争。 综上所述，在实际的运输市场进入管理中，对进入条件的规定和相关法规的 规定，应充分考虑进入对运输市场结构调整与优化，促进运输产业创新，提升运 输产业档次所带来的积极影响，并防止模仿方式进入对运输市场所带来的低效重 5 北京交通大学硕士论文l 铁路运输市场准入法律制度的理论基础 复，加剧市场竞争，加剧市场规模扩大的不良影响。因此，进入者往往不是采用 某种单一的进入方式，而是采用多种方式进入，既可以发挥某种单一进入方式的 优势，又可以克服单一方式的负面影响。 1 3 铁路运输市场准入管理方式 目前铁路运输行政管理的三个基本手段是经济、行政和法律手段。铁路运输 市场准入管理工作中同样也应采用这三种基本手段，具体管理中的主要方式有行 政审批制、核准制、登记制等。 1 登记制。它是指计划进入市场的企业，必须将依法应公开的、与所进行的 经营活动有关的一切信息和资料公诸于众，且内容不得含有虚假、误导性陈述或 重大遗漏，否则，该企业应承担相应的民事、行政乃至刑事责任。行政主管机关 不对申请人及经营活动本身作价值判断，对其公开材料的审查只是做形式审查， 只负责审查申请人是否履行了信息披露义务，而不涉及其他经营实质性条件的审 查。只要申请人依规定将相关信息完整、真实、准确、及时地予以披露，主管机 关不得以任何借口拒绝申请人进入该市场。一般除行政审批规定的运输项目外， 实行登记制度。 2 核准制。企业在遵守信息公开义务的同时，必须符合有关法律法规对于能 够进入市场所规定的经营资质条件，而且只有经主管机关审查核准后才能生效， 其采取的是实质管理原则。只要企业确实符合开业条件，就可以进入市场。 3 行政审批制。它是指铁路运输经营者要进入铁路运输市场进行经营活动的 条件，同时要通过法定的行政主管机关对其进行审查，做出批准决定，经营者才 能进入市场。即使经营者具备规定的开业技术的经济条件，仍有可能不被批准进 入该市场。审批制最大的特点是有一种无形或有形的“计划额度 影子在起着支 配作用，人为分配运输资源，市场机制处于辅助地位。行政审批方式是行政手段 的应用。行政手段是指各级铁路运政管理机关依靠法定权利，通过指令、规定、 指标、制度以及具有约束性的计划等行政手段进行管理的方法。我国目前对那些 关系国计民生的重要业务、技术条件要求比较高的运输项目以及对市场供求关系 比较敏感的业务，如危险品运输、铁路旅客运输等应实行审批制度。 在现行市场准入管理中，最主要的一项管理方式就是行政审批制。作为行政 主管部门，可以根据运力和运量的平衡情况进行审批，不至于造成市场主体过多、 过小、过散，有利于总体上把握市场极数；有利于保护消费者利益。实行审批制 度，一般是针对那些关系国计民生的重要行业、技术要求高的运输项目而言的， 6 北京交通大学硕士论文l 铁路运输市场准入法律制度的理论基础 如旅客运输、危险品运输等。实行审批制度对经营者的条件和资格进行认真的审 查，从质的方面进行有效的控制，有利于保护运输经营者的利益、消费者的利益 及社会利益，做法简单，容易操作行政审批制度在我国由来己久，主要是以行 政手段划分市场，用行政手段来配置资源，这种做法简单，容易实施。 4 招投标制。它是指充分发挥市场机制在资源配置中的作用，对于稀缺性运 输资源，公开招标，择优给予分配。招标方在调查研究的基础上，公开发布招标 信息，招标方制作招标的规定，由评标委员会对投标书进行公正、客观的审查、 打分，分数最高者中标。通过招投标方式，解决铁路线路经营权问题，比用行政 审批方式更公正，也更有效，对我国铁路运输市场的健康发展具有积极的影响。 7 北京交通大学硕士论文2 研究铁路运输市场准入法律制度的必要性 2 研究铁路运输市场准入法律制度的必要性 2 1 铁路行业的经济技术特征 铁路行业作为自然垄断行业，不仅具有自然垄断产业的一般特征，又有其特 有的特征。 第一，铁路行业特色的自然垄断属性。铁路产业是通过一定的铁路路网系统 提供服务的。作为网络型产业，铁路产业需要的投资巨大。如果两家竞争企业在 同一区段同时铺设平行的铁轨线进行运营，虽然竞争在短期内可能使消费者受益， 但相对独家企业运营来说，成本增加了大约一倍，而收益不变，显然是缺乏效率 的。再加上铁路建设大量的沉淀成本9 ，使得在同一区段同时铺设平行的铁轨线是 一种浪费性的重复设置。这些成本都将最终转嫁到消费者身上。由于规模经济的 存在，对铁路的投资者来说，运营规模越大，单位产品的成本就越小。由于一个 企业大规模运营，要比几家较小规模的企业同时运营更有效率。因此，传统经济 理论认为，自然垄断性是铁路产业的最显著的经济特征，也是政府对铁路产业进 行严格管制的不可或缺的理由。 第二，铁路产品的准公共性。铁路产业是直接为广大公众服务的，其提供的 产品是具有一定程度的生活必需性和产品必需性的公共服务。铁路产品是一种准 公共产品，这是因为： ( 1 ) 不完全排他性。铁路运输工具可供任何公民使用，消费具有非排他性特 点，但可通过很低的代价( 凭票乘车) 将“免费乘车者 排除在外： ( 2 ) 消费上的不完全竞争性。在铁路运输提供的服务产品范围内每增加一 个消费者并不会减少他人对该公共产品的消费，此时其边际社会成本等于零或接 近于零。但当消费者接近临界点时，消费的竞争性明显增加，社会边际成本也迅 速上升1 0 。由于铁路产品的准公共性，其经营状况的好坏、服务质量的优劣以及价 格水平的高低直接关系到社会大众生活的质量和国民经济的发展。由于铁路产业 的生产目的主要不是为了盈利，而是为了满足人民生活的基本需求，因此，投资 者特别是私人投资者一般不愿承担。倘若凭借市场机制调节，最大的可能是使企 业投资游离于铁路产品之外，以至产生铁路运输供给的严重短缺，无法满足日益 9 王文字：公用事业管制与竞争理念之变革一以电信与电业法制为例 ，台大法学论丛 第2 9 卷第4 期，第6 - 8 页。 1 0 邓文超：“中国铁路政府管制体制改革的经济学分析”，中南工业大学硕士学位论文，2 0 0 0 年5 月，第2 3 页 8 北京交通大学硕士论文2 研究铁路运输市场准入法律制度的必要性 增长的公共需求。准公共产品的特征和企业盈利最大化的目标决定了铁路产品这 种准公共产品的“市场失灵 ( m a r k e tf a i l u r e ) ，并为政府干预和调节提供了依 据。 第三，从技术特征上看，铁路产业的运营是通过在由线路和车站连续空间带 上运载旅客和货物来实现的。铁路产业必须要有一个能够覆盖其市场范围的庞大 的运输网络来支持，运输网络主要是由铁路线路和车站构成的。修建铁路线路需 要大量资金，且在目前的经济技术条件下，运输网络一旦形成，几乎不能改变用 途，投资者如要撤回其投资，必将遭受巨大损失。这就表明铁路产业具有较高的 固定成本和沉淀成本。此外，当铁路线路成网时，扩大运输需求范围、调剂各线 路负荷就可在一定程度上提高整个铁路路网的利用程度n 正是由于上述这样一些 经济技术特征，使得市场机制在铁路产业的作用范围和作用程度非常有限。因此， 有必要对铁路产业严加管制，以克服市场失灵，这是世界上大多数国家铁路所有 制和组织机构演变的依据。 2 2 促进铁路运输市场健康发展 目前我国铁路运输主体方面基本上采取国家投资为主、地方适当投入为辅的 投资模式，国家投资由铁路行业主管部门也就是铁道部负责。这种投资模式不利 于资金的积累和投入，因为国家的投入力量毕竟有限，而地方的投资积极性又无 法保证，其他民间资本则是想进进不来。资金短缺以及由此造成的技术陈旧成为 限制我国铁路行业发展的瓶颈。例如，截止到2 0 0 0 年，我国铁路总运营里程6 8 万公里，电气化铁路1 4 6 万公里，人均铁路5 厘米，为美国的1 1 4 ，居世界百位 之后，甚至在相当长的时间内不如印度垤。在高速铁路建设方面，在提供新的服务、 提高服务质量方面也相差甚远。主要原因是我国的财政收入不能提供足够多的投 入，又没有有效的措施吸引非国有资本的投入。这就使得我国铁路网建设停滞不 前，无力投入新的服务设施、提供新的服务，不能为经济发展提供高效、充分的 公共产品。 铁路运输准入法律制度的完善，可以促进铁路运输市场改变以往单一的经营 模式，增进整个行业的主体多元化，打破目前我国铁路行业发展的瓶颈困难，吸 引更多的投资者，更有效、有力的促进我国铁路运输市场的发展。同时，在铁路 “江敏；“关于中国铁路改革路径的研究”，东北财经大学硕士学位论文，2 0 0 4 年1 2 月，第l o 页。 1 2 徐士英等著；竞争法新论，北京，北京大学出版社，2 0 0 6 年版，第1 5 2 页 9 北京交通大学硕士论文2 研究铁路运输市场准入法律制度的必要性 运输市场准入的一系列缜密的程序规定下，既能监督既存主体的经营行为，还可 以更好的监督其他准备或者即将进入铁路市场的其他主体的行为，促进铁路运输 市场的健康发展。 2 3 维护公平竞争、防止垄断经营的需要 由于铁路作为自然垄断行业是自然垄断性与可竞争性并存的。我国的铁路行 业在一定程度上具有独占性、公益性和不可选择性，而且存在着巨额沉淀成本， 无疑具有自然垄断性，但近些年来却逐渐成为一个可竞争领域。以往我国铁路运 输在全国综合运输体系中的绝对垄断地位很大程度说是由于我国计划经济安排及 强制性的低运价政策带来的结果，随着计划经济向市场经济的转变以及其他运输 方式的迅速崛起，铁路运输无论在价格还是在运输方式一上都具有了极强的可替 代性，逐渐失去以往的垄断地位。因此，在竞争的领域内，引入市场准入制度势 在必行。 我国的铁路产业基本上采取政企合一的经营模式，企业一方面承担垄断产品 的供给职能，另一方面承担行业管理职能。我国的铁路行业表实际上是铁道部以 其强大的行政性权力控制着全国铁路的经营，并由它承担全行业的最终盈亏责任。 主体身份的重叠，使得铁道部自身地位不准，部门、行业、企业的利益界定不清。 也使得各铁路局缺乏竞争动力，经营管理体制无法行政化、军事化，不能适应市 场经济环境。 要形成有效的市场竞争必须降低进入壁垒，至少有潜在的竞争者。目前，要 进入我国铁路运输市场，首先有很多行政性限制( 如竞争性规定和审批程序) ，其 次有很高的进入壁垒。全国铁路网基本由铁道部独家经营，没有进行“网运分离 改革，外来竞争者需要投入大量资金进行基础建设，而基础建设投资会产生大量 的沉淀成本。同时新的进入者无法同强大的铁道部竞争，而各家铁路分局内部不 存在真正的竞争。这样市场参与者没有进行竞争的压力与动力，整个生产效率低 下1 3 。 2 4 维护铁路运输客户的合法权益 一方面，铁路运输准入以其严密的程序要求，决定了铁路运输市场准入主体 1 3 徐士英等著；竞争法新论) ，北京，北京大学出版社，2 0 0 6 年版，第1 5 2 页。 1 0 北京交通大学硕士论文2 研究铁路运输市场准入法律制度的必要性 资质的高标准，尤其在客运方面，对于铁路运输客户的人身安全一定要做到万无 一失的保障。另一方面，垄断高价及低质服务使得消费者权益严重受损。铁道部 享有定价权，通过提高价格掠夺消费者从而增加垄断利润是最常见的做法。因此 消费者是无法通过正常的市场规律参与到铁路行业的服务价格的定价中的。主体 的单一性导致了铁路运输市场竞争的疲软，为了更好的维护铁路运输客户的合法 权益，需要我们更加细腻的规范何种主体、具备什么样的资质可以进入铁路运输 市场。 北京交通大学硕士论文3 国内铁路及其他运输行业市场准入法律制度的现状 3 国内铁路及其他运输行业市场准入法律制度的现状 3 1 国内铁路运输市场准入法律制度的现状 在我国，并没有具体的铁路运