（政治经济学专业论文）我国绿色壁垒的制度创新研究.pdf

摘要 绿色壁垒制度作为一种新型的贸易壁垒，代表了人类文明进步的方向， 经济社会发展的趋势。在面对与研究绿色壁垒制度的过程中，人们不断深 化对其合理性的认识，关注其协调环境与贸易关系、帮助实现可持续发展 的积极作用，纷纷开始建立健全各国的绿色壁垒制度。中国已加入世贸组 织，成为世界经济的重要组成部分，对原有的绿色壁垒制度进行评价，根 据本国国情与发展要求，进行绿色壁垒的制度创新就成了一个非常迫切与 亟待解决的问题。 本文首先阐述了绿色壁垒制度的产生背景、基本特征以及中国构建绿 色壁垒制度的积极意义，接着对绿色壁垒的制度环境与理论依据进行分析， 然后通过对我国绿色壁垒制度现状的探究及效应的定性分析，指出绿色壁 垒制度所存在的主要问题，认为急需进行绿色壁垒的制度创新。 最后，运用环境成本内在化理论加以分析，说明环境成本内在化是我 国建立健全绿色壁垒制度最根本最有效的途径，而具体措施则是针对贸易 制度、税收制度、国民经济核算体系、技术制度等方面的制度创新。 关键词：绿色壁垒制度，可持续发展，环境成本内在化，制度创新 a b s t r a c t a sa k i n d o f n e w l l a d eb a r r i e r , t h e g r e e n b a r r i e rs y s t e mr e p r c s e n 扭t h ed i r e 鲥o n o f h u m a n c i v i l i z a t i o na d v a n c e m e n ta n dt h et r e n do f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nf a c i n ga n ds t u d y i n gt h e c o i l l s eo f g r e e nb a r r i e rs y s t e m , p e o p l ec o n s t a n t l yd e e p e nt h e i rc o g n i t i o nt oi t sr a t i u n a l i t y , a n d o o n e e t ni t sp o s i t i v er o l ei nc o o r d i n a t i n gt h er e l m i u nb e 帆髓e n v i r o n m u n ta n di l t d ea n d h e l p i n gre a l i z e s u s m i m b l ed e v e l o p m e n ti ns o c i e t y , a n db e g i ne s t a b l i s h i n ga n dp e r f e c t i n g t h eg r e e nb a r r i e rs y s t e mi nt h ew o r l d h a y i n g j o i n e dt h ew t oa n db e c o m et h ei m p o r t a n tp a r t o fw o r l de c o n o m y , c h i n ae v a l u a t e st h e 耐g i n a ig r e e nb a r r i e rs y s t e ma n dc a r r i e so nt h e i n n o v a t i o no fg r e e nb a r r i e rs y s t e ma e , c o r d i n gt oi t sn a t i o n a lc o n d i t i o na n dd e v e l o p m e n t r e q u i r e m e n t i th a sb e c o m eav e r yu r g e n tp r o b l e m t ob es o l v e d t l l i sa r t i c l ef i r s t l ye x p o u n d st h eb a c k g r o u n d ，b a s i cc h a r a c t e r i s t i c so fg r e e nb a r r i e rs y s t e m a n dt h ep o s i t i v es i g n i f i c a n c eo fc h i n a se s t a b l i s h i n gt h eg r e e nb a r r i e rs y s t 铷s e c o n d l y , t h i s a r t i c l ea n a l y z e st h es y s t e me n v i r o n m e n ta n dt h e o r e t i cg r o u n d so fl l l eg r c 把t lb a r r i t h e nt h e r e s e a r c ho fp r e s e n ts i t u a t i o na n dt h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i so fi t se f f e c ta 坤m f l d ei nt h eg r e e n b a r r i e rs y s t e mi nc h i h a a n di tp o i n t so u tt h em a j o rp r o b l e m se x i s t i n gi nt h eg r e e nb a r r i e r s y s t e m ，a n ds u g g e s t st h eu r g e n tn e e do ft h es y s t e mi n n o v a t i o no f 乎杈mb a r r i e r , f i n a l l y , a n a l y 五n gb yt h et h e o r yo fe n v i r o n m e n t a lc o s ti t l t 咖a l 础i o n ( e c d ，t h i sa r t i c l e e x p l a i me c ii st h em o s te s s e n t i a la n de r i e c f i v ew a y i ne s t a b l i s h i n ga n dp e r f e c t i n gt h eg r e e n b a r r i e rs y s t e mi no u rc e u n t r y t h ec o n c r e t em e s s u 托i st h es y s t e mi n n o v a t i o na i m i n ga tt r a d e s y s t e m t a xr e v c i l u es y s t e m , n a t i o n a le c o n o m ya c c o u n t i n gs y s t e ma n dt e c h n o l o g ys y s t 锄，e t c k e y w o r d ：g r e e nb a r r i e rs y s t e m , s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n h e n v i r o n m e n t a lc o s t s i n t e r n a l i z a t i o n ，s y s t e mi n n o v a t i o n 中文文摘 所谓绿色壁垒制度，也称绿色贸易壁垒制度，是指在国际贸易活动中，一国以保护 人类及动物，植物健康或安全甚至生命保护生态环境为目的而制定的一系列环境贸易 措施，通过颁布复杂多样的环保法规、条例，建立严格的环保技术标准和产品包装要求， 实施繁琐的检验认证和审批程序，推行环境标志制度以及课征环境进口税等方式对进口 产品设置的贸易障碍，使得外国产品无法进口或进口时受到一定限制。 绿色壁垒制度的产生有着极其复杂的社会原因和历史背景。是适应环境经济法律制 度的国际化倾向、环境保护制度的变迁和绿色消费制度的出现而产生的，是贸易与环境 协调发展的制度要求。绿色壁垒制度和其他传统的贸易壁垒制度相比，其基本特征主要 表现为：制度形式的合法性、制度内容的广泛性、制度发展的动态性、制度作用的拉动 性。 我国已经加入w t 0 ，成为世界经济的重要组成部分，在国际贸易中建立自己的绿色 壁垒制度，来协调环境与贸易关系，保护脆弱的生态环境，就显得非常必要和迫切；( 1 ) 有利于提高环保意识，建设生态安全与环境友好型社会；( 2 ) 有利于优化产品结构， 调整产业结构：( 3 ) 有利于转变经济增长方式，实现可持续发展；( 4 ) 有利于调节进出 口贸易，维护国家基本安全；( 5 ) 有利于更大范围地融入世界经济一体化发展，缓解 贸易摩擦。 绿色壁垒制度的建立不能脱离对制度环境与理论依据的分析。制度环境指国际环保 公约、7 0 0 中的绿色条款、自愿性措施及国别环保法规、标准。其理论依据主要包括： 马克思国际贸易理论、可持续发展理论、环境寻租理论和环境成本内在化理论，以确保 绿色壁垒制度形式上的合法性与理论上的合理性。 中国现有的绿色壁垒制度，主要由国际环境保护公约、环境法规、环境技术标准、 环境认证，商品检疫与检验规定、绿色包装与标签要求、环境成本内在化要求等7 项措 施构成。多年实践表明，绿色壁垒制度对我国推行可持续发展战略，实现贸易与环境的 良性互动具有一定的积极意义：促进外贸方式的转变，优化出日产品结构，推动技术创 新和图外先进技术的引进，规范商品进口和外商投资行为等方面的积极效应。但总的来 说。我国的绿色壁垒制度还没有建立起来，甚至对绿色壁垒制度的认识也没有完全到位。 综合分析我国的绿色壁垒制度现状，主要有以下四大问题；第一，对绿色壁垒制度认识 不足。对绿色壁垒制度在进出口贸易中的负面作用考虑比较多。往往简单的把绿色壁垒 制度理解为一种发达国家限制发展中国家出口贸易的非关税壁垒这种错误的认识，不 仅不利于我国建立自身完善的绿色壁垒制度，还会在将来制定相关政策时产生先入为主 的错误：第二，没有建立统一的部门协调机制。与贸易有关的环境法律规范是由多个部 门各自颁布实施，缺乏必要的联络与磋商；第三，绿色壁垒制度存在缺失。对我国的经 济发展与生态环境产生了诸多不利影响，集中体现在污染转移、生物入侵、引进转基因 技术与转基因产品、阻碍我国外贸出口等方面：第四，相关的宏观制度、措施不健全。 如未将环境保护纳入国际贸易发展战略，在绿色税收方面还处于落后的状态，会计制度 没有把环境资源的确认与计量纳入核算范畴，政绩考核制度中绿色指标缺位，财政制度、 产业制度、技术制度、投资制度等也无法很好协调环境与贸易的关系等。此外，我国的 环境执法建设不到位，也不能满足国内环保事业的需求。 绿色壁垒制度的出现最初是由于环境恶化而引发的，而环境恶化的根本原因是环境 外都性。经济理论告诉我们，最优的政策应该是直接针对产生问题的根源的政策。因此， 在理论上而言环境成本内在化是我国建立健全绿色壁垒制度最根本最有效的途径。环境 成本内在化有助于尽快改善环境，合理配置资源，推行绿色生产和全过程控制，促使贸 易商品结构更趋向于高科技领域。 实现环境成本内在化，进行我国绿色壁垒制度创新的制度安排包括：( 1 ) 健全绿色 税收制度和市场准入制度；( 2 ) 构建我国完善的绿色壁垒制度：( 3 ) 推行绿色国民经济 核算体系； 4 ) 探索建立我国绿色贸易制度；( 5 ) 实施绿色技术巷4 度；( 6 ) 建立绿色 保障制度体系等。 针对我国绿色壁垒制度存在的主要问题，制度创新的具体工作应从以下方面着手： 首先。加大绿色壁垒制度的宣传力度。详细深入了解发达国家绿色壁垒相关理论、环保 法规、技术标准，限制措施的基础上，加强对绿色壁垒制度及相关知识的全方位立体宣 传工作，从他国的成功中找出我国可以借鉴的经验，为我国的绿色壁垒制度建设提供有 益的思路和启发，其次，建立绿色壁垒的专门机构。本着“合理分工，共同合作”的宗 旨建立统一协调机制。搜集国际上最新的有关绿色壁垒的相关信息加快建立我国的绿 色壁垒制度。第三，完善绿色壁垒制度的各项内容。应加快环保立法的进程，提高环保 技术标准，推行i s o l 4 0 0 0 环境管理体系国际标准和环境标志制度，加强检验检疫制度， 发展绿色包装等第四，不断完善各项宏观制度、措施等促进我国经济与环保的协调 发展要求制定防治境外污染转移的专项法规，完善我国的绿色税收制度，研究和执行 绿色国民经济核算体系，建立绿色贸易制度。调整贸易结构，鼓励技术创新t 培育发展 绿色环保产业，加强环保执法力度。最后，加强国际合作与交流，积极参与国际标准的 制定。致力于建立公平、合理的国际经济新秩序，同时为我国绿色壁垒制度的创新，经 济和产业结构的调整，赢得时间和空间。由此可见，绿色壁垒的制度创新是一项系统的 工程。 引言 研究的背景 伴随世界工业化的进程，全球环境问题不断加重。臭氧层破坏、温室效应、酸雨成 灾、水体污染、森林破坏、水土流失、土地荒漠化、野生动植物物种大量灭绝等。这些 对人类自身的生存与发展构成了现实和潜在的威胁。而随着世界经济一体化进程的加 快。环境问题国际化有进一步加剧的明显趋势。首先是，发生在一国的活动可能会影响 另一个国家的环境。其次是，对环境有损害作用的活动可能会转移到另一个国家或地区， 即将一国内受到法律约束的产业项目转移到相关标准规范较低的另一国境内进行生产 的现象。因此，关注贸易发展与环境保护的协调关系，促进可持续发展成了国际社会最 为关注的问题之一。另外，国际上绿色浪潮的风起云涌，对各国政府的经济和社会政策 产生了深刻的影响，许多国家调整了国内的环境保护制度，井试图通过加强国际环境合 作来增强全球环保意识，迄今各国已签定了2 0 0 多个与环保有关的国际公约和协议。国 际环保公约和世贸组织中的相关协议，都认为国际贸易应优先考虑环境保护，在遵循非 歧视性原则、市场开放原则和公平原则的基础上，为了维护环境和居民的身体健康任 何国家都有权采取措施，控制甚至禁止污染环境的产品的进出口，成为了国际贸易中的 绿色法律。由此可见。绿色壁垒制度正是因为很好符合了国际贸易与环境协调发展的这 种要求而出现的。并且在关税壁垒和各种传统贸易壁垒弱化或消除的过程中，发展成为 影响广泛，在国际贸易中起举足轻重作用的一种新型的贸易壁垒，竞相被许多国家，尤 其是发达国家采用。 2 0 0 1 年1 2 月i i 日，我国以发展中国家的身份加入了世界贸易组织，成为世界经济的 组成部分，在国际贸易中，不可避免地要面对越来越多的绿色壁垒，受到其深刻的影响。 一方面我国产品为达到环境标准无形中增加了生产成本，削弱国际竞争力，甚至受技 术经济发展水平限制，无法满足发达国家的环境要求，被迫退出这些市场；同时，我国 过低的环境法规、标准无法有效阻止国外污染产晶的进口和污染行业的转移，给我国生 态环境和公众健康带来威胁。另一方面，绿色壁垒制度代表了贸易发展与技术进步的方 向，为我们提供了协调环境与贸易关系的有效途径。因此，应该如何正确看待绿色壁垒， 对于我国目前脆弱的生态环境，是否该建立健全自己的绿色壁垒制度，这是一个值得探 讨并亟待解决的问题。 国内外研究状况 发达国家环保意识强，经济、技术水平高，对绿色壁垒制度的研究处于理论前沿r 侧重为其建立、应用绿色壁垒制度寻找理论依据，研究工作的焦点主要集中在以下领域； 第一，是否需要采取绿色壁垒制度来达到环境保护的目的；第二，绿色壁垒制度的理论 依据。 在是否需要采取绿色壁垒制度来达到环境保护的目的方面，学者的观点分为两派。 环境保护主义学者认为：在缺乏有效的环境保护措施的情况下，贸易活动促进了非可持 续性的生产活动和消费活动，加剧了自然环境的退化，因此应采取有效的措施禁止或限 制贸易活动。而自由贸易主义学者则认为：市场失灵和政策失灵是导致环境退化的根本 原因，贸易并不是造成生态环境退化的直接原因相反自由贸易可以促进资源在全球范 围内得到有效的配置，提高资源的利用率，有利于全球生态环境保护。所以不应该用绿 色壁垒制度来阻碍贸易的正常发展，影响全球贸易自由化进程的加快。 绿色壁垒胄q 度的理论依据主要有：可持续发展理论、“生态倾销”理论和环境成本 内在化理论。可持续发展指既能满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构 成危害的发展，既符合局部人口利益又符合全球人口利益的发展( 李康，1 9 9 7 ) 。可持续 发展包括经济、人类、环境与技术四个方面的内容，并不局限于经济发展，是社会、经 济、自然环境的协调发展，涉及人口、经济、能源、野生动物保护、生物多样性等各个 方面，可以概括为三个方面的实质( 谷树忠，1 9 9 3 ) ：一是针对人类与自然界之间的关系 的共同进化思想；二是针对人类自身世代关系的世代伦理思想；三是针对经济发展的效 率与公平目标的兼容。“生态倾销”理论的出发点是产品的“公平竞争”。该理论认为， 各国环境管制标准不同，对环境投入的资金也就不同。环境标准高的产品所含环境成本 要高于标准低的产品。标准低的产品“不公正”地获得了成本优势。因而在市场上具有 竞争力，导致低环境标准的产品在高标准国家的“生态倾销”。有“生态倾销”行为就 要实行反倾销因此，对倾销国的产品进口限制或禁止输入便成为顺理成章的事情。环 境成本内在化理论是根据外部经济理论提出的。环境成本内在化指将环境成本纳入生产 成本，体现环境资源的稀缺性，消除外部性所导致的市场失灵、环境恶化。在将环境成 本内在化于企业生产成本后，企业出于自身的经济利益，就会综合考虑企业经济效益和 环境效益，在生产过程中努力减少环境的污染，达到环境保护的目的。以正确的价格信 号为导向，市场就可以有效地配置环境资源，从根本上解决环境恶化问题，也就能很好 地协调贸易与环境问题。 与发达国家的研究工作相比，目前发展中国家在绿色壁垒制度方面的研究工作比较 滞后，并且研究内容不深入。他们总是处于被动地位，不得不被迫面对发达国家所建立 的绿色壁垒制度，因此在理论研究方面的研究成果较少，而是将研究的重点放在实践研 究方面：绿色壁垒制度对发展中国家的正负面影响；面对复杂多变的绿色壁垒制度，发 展中国家如何在宏观和微观方面采取措施增强国际竞争力，突破绿色壁垒制度，实现可 持续发展：如何加强国际合作与交流，参与国际标准的制定，减少甚至避免与发达国家 发生贸易纠纷与摩擦。可见发展中国家在此方面的研究工作还需加强 早在8 0 年代我国众多学者就开始了环境与贸易关系的研究工作，而在绿色壁垒制度 方面的研究工作受多方因素的制约起步较晚。9 0 年代初期随着我国改革开放的深入进行 和世界经济一体化进程的加快，在国际贸易中我们面对越来越多的绿色壁垒，受到其深 刻而广泛的影响，这时我国才开始研究绿色壁垒制度a 目前我国众多学者利用环境经济 学、政治经济学等理论研究绿色壁垒制度。戚道孟、路轶等研究论证了绿色壁垒制度的 正当性，武振等围绕绿色壁垒对我国外贸出口的影响开展研究，粱咏等提出我国对绿色 2 壁垒的因应措施，徐芳、朱京安等对我国绿色壁垒的制度缺失进行研究，李培良则深入 比较研究了中美绿色壁垒制度，他们都为我国绿色壁垒制度的研究做出了贡献。但是综 合学者的研究成果可以看出，目前我国的研究还处在起步阶段，还没有对绿色壁垒制度 的合理性形成完全的共识：片面关注了绿色壁垒制度对我国贸易发展的负面影响，而忽 视其积极效应：孤立分析我国绿色壁垒制度自身的缺陷，未发现相关宏观制度、措施与 其之间的关联性；只注意研究如何应对贸易领域中直接面对的绿色壁垒制度，还未顾及 本国绿色壁垒的甫0 度建设与制度创新。 研究的内容 本论文通过广泛查阅国内外有关绿色壁垒制度的研究成果，客观地、辨证地评价和 分析了绿色壁垒制度及其给我国经济带来的影响，并且按照理论联系实际的原则，在借 鉴r e # l - 先进经验和发现我国绿色壁垒制度存在问题的基础上，提出我国在绿色壁垒制度 刨新方面豹建议。 ( 1 ) 从制度的角度分析绿色壁垒制度的产生背景，论证其存在与发展的正当性， 并进一步说明我国构建绿色壁垒制度的必要性。 ( 2 ) 研究绿色壁垒的制度环境与理论依据展示绿色壁垒制度形式上的合法性与 理论上的合理性。 ( 3 ) 对我国绿色壁垒制度的现状进行评述，客观地、辨证地评价对我国经济社会 的影响。以系统的观点和制度分析的方法来探究我国绿色壁垒制度所存在的主要问题 这是本文最主要的创新之处。 ( 4 ) 采用理论定性分析的方法论证环境成本内在化是我国建立健全绿色壁垒制度 最根本晟有效的途径。针对性地探索我国绿色壁垒制度创新的制度安排与具体措施。这 也是本文的主要研究成果。 研究的意义 贸易发展与环境保护是当今世界全球化趋势中关注的焦点。在可持续发展理论的指 导下，研究绿色壁垒制度可以了解环境与贸易的关系，找出一条生态环境保护与自由贸 易协调发展的道路，促进全球经济贸易的发展。 通过本文的研究，试图加深政府和国民对绿色壁垒制度的认识，树立绿色经济意识， 自觉保护生态环境，促使政府探索一条环境保护与经济贸易协调发展的道路。促进充分 了解我国现有绿色壁垒制度存在的主要问题，借鉴发达国家经验，根据本国实际情况来 探索绿色壁垒制度创新的具体途径。 在实践方面，本文也希望在以下方面有所帮助：( 1 ) 促进我国乡卜贸增长方式的改变 由以量取胜的粗放型增长方式转变为以质取胜的环境友好型外贸增长方式，促进我国外 贸的可持续发展。( 2 ) 建立- r m 自己的绿色壁垒制度，确保我国生态环境安全( 3 ) 推动 我国技术进步和产业结构调整。( 4 ) 积极参与国际交流和合作，参与制定和完善相关国 际公约和法规。 3 第一章绿色壁垒制度及其意义 1 1 绿色壁垒制度的产生背景 所谓绿色壁垒制度，也称绿色贸易壁垒制度，是指在国际贸易活动中，一国以保护 人类及动物、植物健康或安全甚至生命，保护生态环境为目的而制定的一系列环境贸易 措施，通过颁布复杂多样的环保法规、条例，建立严格的环保技术标准和产品包装要求， 实施繁琐的检验认证和审批程序，推行环境标志制度以及课征环境进口税等方式对进口 产品设置的贸易障碍，使得外国产品无法进口或进口时受到一定限制。 绿色壁垒制度的产生有着极其复杂的社会原因和历史背景 1 1 1 环境经济法律制度的国际化倾向 自从工业化以来，特别是二战以后，环境问题由原来的区域性逐渐演变为全球性的 重大问题之一。简单地说，环境问题的国际化有两个基本原因。首先是，发生在一国的 活动可能会影响另一个国家的环境。其次是，对环境有损害作用的活动可能会转移到另 一个国家或地区，即将一国内受到法律约束的产业项目转移到相关标准规范较低的另一 国境内进行生产的现象。 由于空气、海洋等自然资源的公共性，以及人类生存环境所具有的唯一性，要求在 环境保护上进行国际间的通力合作，采取协调统一的环境政策与制度措施；而国家作为 国际法上的主体，享有绝对的、排他的、独立的环境主权，直接造成传统的国内环境保 护制度很难对国际化环境问题进行有效规制。有鉴于此，作为环境保护重要手段的环境 经济法律制度呈现出国际化的倾向。从而给绿色壁垒制度的实施提供了一个合理的依 据，即针对特定的环境问题，为达到保护环境的e l 标。采取相应的贸易限制措旌。以保 护生态环境和人类及动植物的安全。 1 1 2 环境保护制度的变迂 传统的环境保护制度在指导思想上还停留在注重“末端治理”的阶段，侧重于先污 染后治理，而对事前防治和总量调控重视不够能力不足，不仅造成资源和投入的巨大浪 费，而且不能从根本上解决工业污染问鼹，未能有效遏制环境污染的发展。人们开始反 思“先污染，后治理”的教训，重新选择控制方法，这样就决定了环境保护制度的设计 要以预防为主、防治结合、综合治理作为原则，追求在环境保护与经济建设和社会发展 中实现经济效益、杜会效益和环境效益的统一反映到制度建设方面就是贯彻持续性原 则与环境资源的开发利用、保护改善及环境保护和经济社会发展一体化的更加有效的法 律机制。由此可见环境保护制度的变迁为广泛分布于产品的生产、包装工艺、销售、 1 】车彩兰战淡绿色壁垒太原大学学报2 0 0 2 t ( 2 ) 处置等诸环节中的严格的环境措施，即绿色壁垒制度的出现提供了可能。 i i 3 绿色消费制度的形成 可持续发展概念反映在消费行为上，就是绿色消费浪潮的兴起，绿色商品风靡全球。 消费者在选购商品时，更加注重产品的环境要求。国际贸易的商品结构和市场结构也随 之发生了新的变化。绿色消费制度顺应了时代潮流，据有关民意测验表明，8 0 ，6 左右的 德国人在购物时考虑环保问题，7 7 的美国人由于企业的环保形象会影响他们的消费倾 向，g g 的英国人愿意付高价购买绿色产品。另据统计，2 0 世纪9 0 年代主要发达国家环 保市场的年增长率远远超过其经济增长率，美国为5 4 ，欧盟为8 9 ，2 0 0 0 年全球环保 市场规模已达6 5 0 0 亿美元，预计到2 0 1 0 年可达1 8 0 0 0 亿美元“1 。绿色消费制度的形成， 消费者对绿色产品的需求偏好促进了国际贸易对环保产品的崇尚，为制订较高的环保标 准提供了市场基础，同时也为绿色壁垒制度的形成提供了条件。 i 1 4 国际贸易与环境协调发展的制度要求 国际贸易与环境保护的关系在2 0 世纪9 0 年代成为国际社会讨论的熟点问题。贸易 与环境这两个关系到全人类社会发展和利益分享的事项，在其各自发展的过程中曾有一 段时间是平行发展、互相独立的，但随着双方各自发展轨迹的不断扩张，这两大领域逐 渐产生重合，并发生冲突。 环境与贸易有着密不可分的关系。一方面，环境要素是贸易的前提和基础，生产产 品要求环境要素的投入，甚至许多贸易本身就是环境要素之间的买卖；另方面，贸易 对环境也有不可忽视的影响，其中既有积极影响，也存在消极影响。积极影响体现在贸 易自由化可以提高环境容量，使资源和产品在世界范围内皂由地流动，满足资源短缺国 的资源需求，并快速实现资源的最优配置；用经营所得增强环境保护能力，如增加环境 基础建设的资金、开发高新环境技术等。消极影响可以分为三种情况：8 进口商品在消 费时引起了进口国的环境破坏：b 在当地的生产引起了环境破坏，而且生产国把环境成 本纳入到生产成本中：c 由于消费或生产而 | 起的污染侵略一即污染越境转移。如果 贸易活动在有益于环境的规则下进行时，则贸易与环境都可以得到发展；如果贸易不能 在考虑环境的基础上发展，则会两败俱伤。 随着全球环保意识的增强，世界各国经济都在实施可持续发展战略，强调经济贸易 的发展必须与环境保护相协调。联合国把每年g 月5 日定为“世界环境日”，目的是唤 起全球所有地区的人士合力保护环境及对抗污染国际贸易应优先考虑环境保护，在遵 循非歧视性原则、市场开放原则和公平原则的基础上，为了维护环境和居民的身体健康， 任何国家都有权采取关税和非关税措旅，控制甚至禁止污染环境的产品的进出口。而绿 色壁垒制度很好符合了国际贸易与环境协调发展的这种制度要求。 1 2 绿色壁垒制度的基本特征 绿色壁垒制度和其他传统的贸易壁垒制度相比，其基本特征主要表现在以下几个方 1 】孙颖绿色壁垒对我国经济的影响及其规避措施，经济师，2 0 0 5 ，( 2 ) 5 面： 1 2 1 制度形式的合法性 绿色壁垒制度是以一系列的国际公约、协议和国内法律，法规作为其制定，实施的 根据和基础，是为了维护国家安全，保障人类及动植物的生命、健康与安全，环境保护， 防止欺诈行为，保证产品质量，因而具有合理性和合法性。w t o 技术性贸易壁垒协议 明确指出：“不应阻止任何国家采取必要的措施以保护其基本安全利益。” 1 2 2 制度内容的广泛性 绿色壁垒制度的内容从产品形态看，既包括初级产品，也包括中间产品和工业制成 品。从产品生命周期看，涵盖了研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费以及 处置等各个环节。从领域角度看，涉及质量、安全、环保、卫生、检疫、包装、标签、 信息等方面，从有形产品扩展到金融，信息等服务贸易及投资，知识产权等各个领域。 另外，绿色壁垒制度的表现形式也极具广泛性，主要有以下几种表现形式：绿色关税和 市场准入、绿色技术标准、绿色环境标志、绿色包装制度、绿色卫生检验检疫制度、绿 色补贴、绿色税收。 1 2 3 制度发展的动态性 绿色壁垒制度并不是一成不变的，而是不停的在变化着。随着技术的进步和生产水 平的提高，各国对环境保护日益重视，消费者对产品安全要求不断提高，环境标准也必 然要随之新陈代谢，呈现水涨船高之势。如2 0 0 0 年欧盟先后发布了2 0 0 0 2 4 z c 、 2 0 0 0 4 2 e c 指令，增加茶叶农残限量1 0 项，改变茶叶农残限量6 项。2 0 0 1 年7 月1 日 欧盟实行新的茶叶农药残留量检验标准达1 1 8 项。其中限制项目达4 0 多种，有些农残 限量标准也提高了1 0 d 一2 0 0 倍。 1 卫4 制度作用的拉动性 严格的环境标准与环境要求是绿色壁垒制度的主要内涵，但从发展的角度来看，绿 色壁垒制度设置的条件并非高不可攀，如果采取良好的经济管理手段，吸取发达国家的 先进经验，完全可既在一段时间后达q 其所要求的标准由此可见，主动研究、面对绿 色壁垒，有助于拉动科学技术的进步和清洁生产等系列措施的实施。有助于对产业结构 进行调整，促进绿色产业的发展，对经济发展进行整合。 1 3 构建我国绿色壁垒制度的意义 绿色壁垒制度在国际贸易中，要求提高环境标准，加强环境管理，有利于保护环境、 保护人类健康和动植物的安全，是国际贸易发展中的一个新的动向，反映了各国对环境 的普遍重视，它的出现与发展，让我们充分认识到其在协调环境与贸易关系中的积极作 用。我国已经加入w r o ，成为世界经济的组成部分，在国际贸易中建立自己的绿色壁垒 制度，来保护脆弱的生态环境，就显得非常必要和迫切。 f 3 1 有利于提高环保意识，建设生态安全与环境友好型社会 1 全毂跨越技术性贸易壁垒福州：福建人民出版社- 2 0 0 9 第2 9 页 6 长期来我国环保质量低，人们环保意识淡薄，以至于生产的产品对环保要求不高， 对进口的产品又无环保法规加以限制，加剧了我国环境的恶化。国家环保总局2 0 0 6 年 首次对外发布中固生态保护，指出尽管中国政府高度重视生态环境傈护与建设工作， 一些重点地区的生态环境得到了有效保护和改善。但由于中国人均资源相对不足，地区 差异较大，生态环境脆弱，生态环境恶化的趋势仍未得到有效遏制因而提高人们的环 保意识，确立绿色观念成为首要的任务。2 0 0 6 年6 月5 日第3 5 个世界环境日，中国主 题就确定为“生态安全与环境友好型社会” 绿色壁垒制度如环境标志制度、环保技术标准认证制度等，其实施的重要目的就 是提高消费者的环保意识，引导消费者在做出购买决策时更多地考虑获得标志或通过技 术标准认证的产品，从而最终促使生产商提供对环境有益的产品和服务，达到环保的目 的。绿色壁垒制度作为顺应保护人类日益恶化的生存环境、改善居民身体健康的历史潮 流而制定的环保、卫生等标准，它有利于人类的长远利益和可持续发展，有利于提高人 们的环保意识，有助于建立环境友好的、生态安全的、保证人与自然和谐发展的各种社 会制度。因此，绿色壁垒制度的建立对于我国和谐社会的建设显得尤为关键。 1 3 2 有列于优化产品结构，调整产业结构 瑞典经济学家林达尔在1 9 6 1 年发表的论贸易与转变中提出：产品出口的可能 性决定于其国内需求，企业只有立足于更为熟悉的国内市场，为满足国内市场需求而生 产产品，才更容易获得盈利。根据林达尔的理论，国内需求的增长和需求结构的变化对 一国的竞争优势具有巨大作用。因此，从长远看，中国要顺利开拓国际市场，融入绿色 贸易，必须从构建严格的绿色壁垒制度。绿化国内市场入手，培育国内消费者的绿色意 识，使国内生产和消费都能与国际接轨。 目前，很多国内企业仍然将绿色壁垒制度简单地视为发达国家对发展中国家的歧视 性贸易保护，没有认识到这对提高环保标准、推广新技术、改善产品结构，促进产业升 级所可能产生的积极意义。应该看到绿色壁垒制度是技术进步的产物，同时通过不断 提高环保技术法规要求和标准特别是采取国际标准和合格评定体系也有利于促进技术 进步，提高生产效率。鼓励具备较高技术水平和能达到较高标准企业的发展，不断提高 科技含量，开发高科技产品，淘汰低环境标准和不合格产品，促使传统产品不断减低污 染密集度，实现优胜劣汰，从而有利于调整和优化产业结构。 1 3 3 有利于转变经济增长方式，实现可持续发展 中国经济多年柬高速增长，经济总量已经位居世界第六位，但中国经济增长至今没 有摆脱“高资本投入、高资源消耗、高污染排放”的模式。中国是世界上单位资源的产 出水平最低和单位产值能耗最高的国家之一中国的经济增长是以消耗全球7 的石油、 3 0 的原煤、2 7 的钢材、4 0 的水泥等资源获得了世界骗的g d p 。而且，这种情况不是 暂时的。在环境方面，2 0 0 5 年全国二氧化硫排放总量高达2 5 4 9 万吨，位居世界第一， 比2 0 0 0 年增加了2 7 。在全国开展酸雨监罚的6 9 6 个市( 县) 中，3 5 7 个城市出现了 酸雨。据中科院2 0 0 2 年的钡i 算。环境污染和生态破坏造成的损失已占到我国g d p 的1 5 另据2 0 0 4 年瑞士达沃斯世界经济论坛发布的各国“环境可持续指数”( e s i ) ，中国在全 球1 4 4 个国家和地区中位居第1 3 3 位。这些制约使得走新型工业化道路、转变经济增 长方式成为中国迫在眉睫的任务。 中国已确定可持续发展作为2 】世纪议程，在中共中央十五届五中全会通过的中 共中央关于制定国民经济和社会发展第十个五年计划的建议中，体现了可持续发展的 内涵，明确提出了以可持续发展为主导的工业化模式。我们应尽快健全我国的绿色壁垒 制度，积极调整发展战略，注意与环境协调共生，下定决心切实扭转传统经济增长方式， 改变大量消耗资源、能源、污染环境的传统发展模式，推行以生态环境为中心的绿色增 长模式，倡导、鼓励企业实行节约资源、无害环境的技术集约式经营，走可持续发展之 路。 1 3 4 有利于调节进出口贸易，维护国家基本安全 绿色壁垒制度的积极作用最直接地体现在规范进出口贸易，维护国家安全方面。绿 色壁垒制度可以对进口产品进行直接限制，杜绝污染跨境转移、转基因生物体贸易、生 物“入侵”，将危害和破坏生态环境的产品拒之门外，从而保护生态环境及动植物的安 全与健康。而在外商投资方面，由于绿色壁垒制度不仅针对最终产品，也涉及到产品的 生产加工对环境的影响因此同样对外商投资企业出口产品的生产进行了环境管制，有 助于减少外商投资子污染密集型企业。 绿色壁垒制度的建立还可以阻止我国初级资源产品的过度开发，防止环境代价大的 产品的大量出口，在对外出口中追求出口效益与环境效益的统一，以改善环境质量作为 提高出口竞争力的出路，培育产品的可持续出口能力。通过改造产品设计，包装，提高 产品质量，增加环保因素，努力达到各种技术、安全、卫生、环保标准以及包装、标签 规范，顺应绿色消费的潮流；开发环保成本低、符合国际环境标准的绿色产品。以打入 国外绿色产品市场。 1 3 5 有利于更大范围地融入世界经济一体化发展，缓解贸易摩擦 当前世界经济区域化和集团化趋势的不断加强，像欧盟和北荚自由贸易区这一类区 域性经济组织的成员基本上都是发达国家，他们的环保水平和环境标准大致接近，个别 成员国存在的差距也在趋于协调一致。因此，发达国家可咀通过区域自由化贸易的形式， 以低于区域环境标准为由，将来自区域以外的产品包括中国的产品排斥在巨大的区域市 场之外。随着世界经济区域化和集团化趋势的不断加强，中国将不可避免地与其他发达 国家或区域性经济组织因为环境问题产生双边或多边的贸易摩擦，影响双边或多边贸易 关系，不利于我国外贸经济的稳定发展。 这就从外部促使我国要学会充分利用w t o 有关条款，特别要用好用足该协定的“环 1 中国财经报2 0 0 5 8 8 2 苏杨从立法层面推进循环经济，中国经济时报2 0 0 5 0 9 8 保例外条款”，建立自己有效完善的绿色壁垒制度尽快建立技术法规体系，积极采用 国际标准，健全和完善认证制度，借鉴发达国家的成功经验，加速环境标准及法规透明 度的提高，尽快推行国际化标准组织1 8 0 1 4 0 0 0 认证，实现以“壁垒”跨越“壁垒”，消 除与发达国家或区域性经济组织之间的各种贸易摩擦，帮助已经加入世贸组织的中国更 大范围地融入世界经济一体化发展。 9 第二章绿色壁垒的制度环境与理论分析 在前面分析中我们已经认识到绿色壁垒制度保护人类及动物、植物健康，调整环境 与经济发展关系的效用，这里通过对其制度环境与理论依据展开分析，来进一步说明绿 色壁垒制度形式上的合法性与理论上的合理性。 2 1 绿色壁垒的制度环境 2 1 1 国际环保公约 为避免人类健康和生态环境遭到灾难性的危害，目前国际上已签订的多边环境协议 有2 0 0 多个，含有贸易条款的多边环境协议主要有以下8 个”： 多边环境协议 生效年份允许采用的贸易限制措施 ( 滟a s ) 濒危野生动植物 1 9 7 5 年 物种国际贸易公 允许成员方通过许可、配额和其它贸易限制 措施限制濒危物种进出口贸易 约( c i t e s ) 保护臭氧层维也 禁止破坏臭氧层的物质在缔约方与非缔约方 1 9 8 8 年g 月纳公约( 1 9 8 5 年3 之问进行贸易，允许对生产时使用破坏臭氧 层物质但本身不含有这类物质的产品采取禁 月签署) 止进口的措施 关于消耗臭氧层规定发达国家于1 9 9 6 年、发展中国家于2 0 1 0 物质的蒙特利尔议年逐步淘汰4 0 多种受控物质( o d s ) ，由于这 1 9 8 9 年1 月 定书( 1 9 8 7 年9些多为基本化工原料，涉及的相关产品至少 月签署)有数千种 公约控制的危险废物按来源分为1 8 种，按戒 控制危险废弃物 份分为2 7 种。6 4 个公约缔约方1 9 9 4 年通过 1 9 9 2 矩越境转移及其处置 一个决议规定立即禁止向发展中国家出口 以最终处置为目的的危险废物越境转移，从 的巴塞尔公约 1 9 9 8 年起，以再循环利用为目的的危险废物 出口也被禁止 生物多样性公该公约没有直接贸易措施条款，但一些条款 1 9 9 3 矩 约( c b d ) ( 1 9 9 2对贸易有明显的影响，如关于遗传资源的取 c 1 金教跨越技术性贸易壁垒襁期t 桓建人民出版牡t2 0 i ) 5 ，第1 4 页 1 0 年6 月5 日签署)得、生物安全规定与贸易直接相关 联合国气候变化要求控制温室气体排放，特别是联合履约和 1 9 9 4 年3 月框架公约( f c c c )清洁发展机制一旦实施，将直接用信用贸易 ( 1 9 9 2 年6 月)手段实施温室气体减排的交易 鹿特丹公约建立了国际贸易有毒化学品和杀虫剂的事先 1 9 9 8 正 ( p i c )告知程序 卡塔赫纳生物安允许各国在风险尚不明了的情况下作出限制 2 0 0 3 年全议定书( 2 0 0 0进1 ：3 的决定，这将对转基因产品的国际贸易 年1 月2 8 日签署)和投资产生重大影响 中国政府己先后加入这些国际公约并根据它们来限制和阻止不利于环境的商品进 入中国境内，进行产业结构调整，大力发展环境友好产品，增强了我国产品在国际市场 上的国际竞争力。 2 1 2w l o 中的绿色条款 在耵o 相关协议中，有所谓的“绿色条款9 来为成员国保护环境提供支持比如。 关税与贸易总协定第2 0 条“一般例外”在第2 和第7 款中规定，只要不对情况相 同的成员国构成武断的或不合理的差别待遇，或构成对国际贸易的变相限制，任何成员 国都有权采取为保障人类和动植物生命和健康所必需的措施，以及为有效保护可能用竭 的天然资源的有关措施。服务贸易总协定第1 4 条，也规定了“一般例外”条款- 允 许成员国采取“保护人类与动物健康和生命的措施”，“基于养护可用尽的天然资源保护” 为目的，可以背离w t 0 的基本原则和承诺。技术性贸易壁垒协议( t b t 协议) 允许成 员国在制定环境技术标准时以国际标准为基础可实行自愿标准。规定各成员有权在其认 为适当的程度内采取必要的措旌，以保护人类、动植物的生命或健康以及保护环境，只 要其对贸易的限制不超过为实现这一合理目标所必需的程度。当环境问题出现紧急情况 时，成员可采取较为简便的程序以公布或通知其技术规章和标准。卫生与动植物检疫 措施协议( s p s 协议) 规定，“不应阻止各成员采取或实施为保护人类、动物或植物的 生命或健康所必需的措施”，只要这些措旆的实施不违反非歧视原则和构成变相的限制 缔约方可以实施高于国际标准、准则或建议的措施，只要这些措施有其科学的依据同 时还引入了“预防原则”，允许在找不到“科学依据”时，可以临时性地采取更严格的 卫生检疫措施。此外，农产品协议、与贸易有关的知识产权协议补贴与反补贴协 议、政府采购协议以及乌拉圭回合谈判中作出的 关于贸易与环境的协议等都 从不同的角度对贸易与环境问题作了规定- 2 1 3 自愿性措施 ( 1 ) 1 8 0 1 4 0 0 0 系列标准 为保护全球环境和世界经济持续发展，1 9 9 6 年4 月国际标准化组织( 1 8 0 ) 制定并 实施了i s 0 1 4 0 0 0 系列标准，其内容包括环境方针、计划、实施与运行、检查与纠正、 管理审评等，对企业的清洁生产、产品生命周期评价、环境标志产品、企业环境管理体 系加以审核，要求企业建立环境管理体系，并通过经常的检查和评审，使得环境质量有 持续的改善，目的在于激发企业自觉采取预防措施及持续性改善措施来达到改善环境的 目的，这是一种自愿性标准。目前，i s o l 4 0 0 0 正成为企业进入国际市场的“绿色通行证。， 是统一全球的环保评价标准。 ( 2 ) 绿色环境标志 绿色环境标志是认证机构依据一定的环境保护标准、指标或规定，向有关自愿的申 请者颁发以表明其产品或者服务符合要求的一种特定标志，获得绿色环境标志的产品表 明该产