（系统工程专业论文）基于信息系统的干部考察评价研究.pdf

基于信息系统的干部考察评价研究 研究生：徐亚导师：吴广谋教授东南大学 摘要 人类社会自古以来，选拔人才一直是各种不同社会形态、社会阶层共同关注 的重大问题。本文结合当前人才测评技术，探寻干部考核考察的方法。为了对人 才选择的历史有一个整体的理解，本文从不同时代选拔人才的思想和方式简要考 察入手，探讨不同时代人才观的变化，进而对现代人才测评的观点进行综合，在 此基础上设计干部考察工作的思路和方法。 干部考察评价研究的目的是综合应用现代科学技术的先进理念，借鉴中外绩 效管理和人才测评的成功经验，针对目前识人用人方面和考察评价方面的不足， 改革和完善干部考察和考核方法。本文以个人平时工作中的努力和实现的业绩为 考核评价基础，以干部成长发展过程中的德、能、勤、绩、廉五方面现实表现的 量化为依据，把平时的考核、民主测评和考察情况结合起来，建立干部综合信息 库，记载干部成长过程中身体素质、政治素质、知识素质、能力素质和心理素质 等方面的变化情况。在干部任用过程中，按拟任岗位对任职条件的要求，在干部 综合信息库中搜索并筛选出合适人选，确定民主推荐范围，经公开推荐，明确考 察对象，在考察过程中，考察组通过对信息的再综合，分析干部的潜能，结合个 别访谈意觅，做出定性和定量的评价，提出考察组的意见和任用建议，供干部工 作决策。这种方法能够克服干部评价随意性大、科学性差的问题，提高了干部考 察的效率和准确性，有利于形成用人的正确导向和激励功效。 全文从内容上看分三大部分，第一部分简要考察了中国古代用人考评机制及 对现在的影响；第二部分分析了中国近代的用人思想的形成，介绍了当代人才测 评、绩效考核的方法，指出了目前干部考察评价的不足；第三部分共分三章，系 统介绍了干部综合信息库的结构和实现方法，考核、考察量化测评体系的设计与 权重设置，以及干部评价的定性定量分析，并给出了一些实例予以佐证。本文应 用实例内容属于内部保密材料，请勿引用。 关键词：干部考核指标体系量化考核量化考察综合信息库 a n a l y s i so f c a d r e s c h e c k i n g b a s e do ni n f o r m a t i o n s y s t e m g r a d u a t e ：x uy a s u p e r v i s o r ：w ug u a n g m o u s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t f r o mo fo l ds e l e c t i n gp e r s o n n e lh a sb e e nt h e i m p o r t a n tp r o b l e mt h a t e v e r yk i n do fs o c i e t ya n ds o c i a ls t r a t u mp a ya t t e n t i o nt o t h i sp a p e r i n t e g r a t e s c u r r e n t p e r s o n n e l s e l e c t i o nm e a s u r ea n dt h e t e c h n i q u eo f a s s e s s m e n t ，e x p l o r e st h em e t h o do fh o wt os e e i n ga b o u tc a d r e t oh a v ea n o v e r a l lc o m p r e h e n s i o nt ot h eh i s t o r yo fp e r s o n n e ls e l e c t i o n 。t h e w a y sa n d i d e a so fp e r s o n n e ls e l e c t i o nf r o md i f f e r e n t a g e sa n dc h a n g i n go ft h e t h o u g h to fp e r s o n n e ls e l e c t i o ni sa n a l y z e d t h e nt h ev i e w so fm o d e r n p e r s o n n e ls e l e c t i o na r es y n t h e s i z e d ，o nt h eb a s eo fw h i c ht h em e t h o da n d t h i n k i n go fp e r s o n n e ls e l e c t i o na r ed e s i g n e d t h ep u r p o s eo fc a d r ee v a l u a t i o nr e s e a r c hi st o a p p l yt h ea d v a n c e d p r i n c i p l eo fm o d e r ns c i e n c e ，u s es u c c e s s f u le x p e r i e n c eo fp e r f o r m a n c e m a n a g e m e n ta n dp e r s o n n e la s s e s s m e n ti ni n l a n da n da b r o a df o rr e f e r e n c e ， a n dr e f o r mt h em e t h o dt o s e e i n ga b o u tp e r s o n n e lc o n t r a p o s i n gt ot h e p r o b l e me x is t si ni d e n t i f y i n gp e r s o n n e la n dm a k i n gu s eo fp e r s o n n e la n d t h es h o r t a g eo fe v a l u a t i o n m e t h o d a c c o r d i n g a st h eq u a n t i f i c a t i o no ft h e v i r t u e s ，a b i l i t y ，d i l i g e n c e ，p e r f o r m a n c ea n dp r o b i t yi nt h ep r o c e s so f c a d r ep u l l u l a t i o n ，s y n t h e s i z ei n f o r m a t i o nd a t a b a s et or e c o r dt h e p h y s i c a l d i a t h e s i s ，p o l i t i c a ld i a t h e s i s ，k n o w l e d g ed i a t h e s i s ，a b i l i t yd i a t h e s i s a n dp s y c h o l o g yd i a t h e s i so fc a d r ep u l l u l a t i o ni sb u i l du pi nt h i sp a p e r o nt h eb a s eo ft h ea s s e s s m e n to fp e r s o n n e le f f o r t sa n dp e r f o r m a n c e t h e p r o c e s so fc h o o s et h ec a d r ef o rs e e i n ga b o u ti sc h o o s i n gt h el i k e l yo n e s t ob er e c o m m e n d e di np u b l i cf r o mt h ei n f o r m a t i o nd a t a b a s eo nt h eb a s eo f t h er e q u e s to ft h ep o s i t i o n ，r e c o m m e n d i n gi np u b l i c ，e n s u r i n gc a n d i d a t e s t ob es e l e c t e d t h ep r o c e s so fs e e i n ga b o u tc o n c l u d e sa n a l y z i n gc a d r e s p o t e n t i a l a f t e r s y n t h e s i z i n g t h ei n f o r m a t i o no ft h e c a d r e ，m a k i n g q u a n t i f i c a t i o n a l a p p r a i s e m e n t a n d q u a l i t a t i v ea p p r a i s e m e n t ，g i v i n g a d v i c eo na p p o i n t m e n t b yt h i sw a y ，t h e s h o r t c o m i n gc a d r ea p p r a i s e m e n t l i i sn o ts c i e n t i f i ci ss u r m o u n t e d ，t h ee f f i c i e n c ya n dv e r a c i t yo fc a d r e s e l e c t i o n si m p r o v e d ，w h i c hi sb e n e f i tt ot h ef o r m u l a t i o no fr i g h t o r i e n t a t i o nf o re m p l o yp e r s o n sa n ds t i m u l a n tp e r f o r m a n c e t h e r ea r et h r e ep a r t si nt h i sp a p e r t h ef i r s to n ei n v e s t i g a t e st h e m e c h a n i s mo fu s i n ga n dt e s t i n gc a d r e si na n c i e n tc h i n aa n dt h e i ri n f l u e n c e t h es e c o n dp a r ta n a l y z e st h ef o r m a t i o no fn e o t e r i ct h o u g h t so ne m p l o y e e c a d r e si nc h i n a ，i n t r o d u c e st h em e t h o do ft e s t i n gp e r s o nw i t ha b i l i t ya n d a s s e s s i n gp e r f o r m a n c ea n dp o i n t so u tt h es h o r t c o m i n go ft h em e t h o do f s e e i n ga b o u tc a d r e s t h et h i r dp a r ti sd i v i d e di n t ot h r e ec h a p t e r s i n t h i sp a r t ，t h es t r u c t u r eo f s y n t h e s i z i n gi n f o r m a t i o nd a t a b a s ea n dt h e m e t h o dt or e a l i z ei ta r ei n t r o d u c e db yt h e n u m b e r s d e s i g n i n go f t h e q u a n t i t a t i v es y s t e mf o rs e e i n ga b o u tc a d r e s ，d e s i g n i n go fp r o p o r t i o na n d a n a l y s i so fc a d r ea p p r a i s e m e n ti si n t r o d u c e dt o o e x a m p l ei sg i v e nt o s u p p o r tt h er e s e a r c h t h ec o n t e n to ft h i sp a p e ri st ob ek e p ts e c r e t p l e a s ed o n t e x c e r p t i t k e yw o r d s ：c h e c k i n go nc a d r e s q u a n t i t a t i v e t e s t i n g d a t a b a s e g u i d el i n es y s t e m q u a n t i t a t i v ec h e c k i n g a n d c h o o s i n gs y n t h e t i c a l i n f o r m a t i o n i i l 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：蛰! 垂日期：眵竺：! ! ：巧 i 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生繇址翩躲翻远日期： 东南人学硕士学位论文第一章古代用人和考评机制简 第一章古代用人和考评机制简述 在人类几千年文明历史中，得人者昌，失贤则亡，选官用人制度在一定程度 上决定了王朝兴衰，反映了统治特色。在不同历史时期，不同朝代的用人出发点、 侧重点、选拔任用方法等方面都有所不同。 1 1 古代用人制度的形式 在中国古代史( 朱绍侯主编，人民出版社，1 9 9 9 年) 一书中对中国古代 的用人制度作了论述，分类归纳有以下七种。 一、原始社会的禅让制 原始社会的禅让制是由部落联盟中实行“举贤授能”的民主制度产生的，这就 是传说中的部落联盟民主推选氏族首领的制度。这种制度的执行机构是部落联盟 会议，方式是民主推选首领，由上任首领传位于公认的、最合适的人选。 禅让制虽是一种理想的选举制度，但这种制度只在自然无为的境界下，以“天 下为公”时产生，在阶级社会已是不可能再现。 二、奴隶社会的世袭制 世袭制是奴隶主贵族按其血缘关系分封高下不同的官职，王朝中的公、卿、 大夫等都相应地分封土地、臣民，作为食邑，世代相传。即“血而优则仕”和“族 而优则仕”，只要是贵族后代，即使是无能之辈，也能占据高位。世袭制通常有 父死子继和兄终弟继两种方式。 这种制度虽看起来没落，但符合一般的心理和个人的愿望，迪韦尔热 ( m d u v e r g e r ) 在政治社会学指出：领导者总是倾向于让自己的子女享受自 己拥有的好处和威望，这是一种自然现象，任何社会中都将如此。但作为一种制 度去维护，使普遍的上升通道缺乏竞争机制和相对公平的尺度，则是难以被大众 所接受。 三、军功授爵制 军功授爵制，战国末期试行，即按军功的大小授予官爵、赐给田宅，军功的 大小是用人的标准，军功大的授给的爵位就高，没有军功的则得不到爵位，但此 种爵位和官职不世袭。如秦施行的“宰相必起于州郡，猛将必发于卒伍”、“王者 不却众庶”的政策。 和平时期，在人才的使用上相对重文轻武，但在一个朝代的建立或者社会动 荡期问，军功授爵制有不同的形式，如在各个朝代建立的初期，都对有军功的人 员进行不同程度的赐封。 东南大学硕l 学位论文第一章古代用人和考评机制简 四、察举制 东汉和西汉选拔任用机制主要是察举制。西汉初试行诏举“贤士大夫”和“贤 良方正能直言极谏者”，让各级官员推荐道德品质好、能坚持原则的人才。但这 些都是应一时之需，属特举，没有形成制度。汉武帝时，官吏需求大大增加，采 用了董伸舒的建议正式建立察举制，让郡守以上的官员每年在辖区内推荐两人到 京城任职，实行岁举制。此后郡国每年推举孝廉的察举制度正式确立，根据不同 的选拔标准( 有学问、有道德和有非常之才干) ，分别选取不同人才。察举制， 是自下而上推选人才为官的制度，特点是本籍回避、政绩考核。 此制初建的目的是为了给国家荐举有德行有才干的人才，在相当一段时间取 得了较好的效果，使朝廷得到了很多人才，后来出现“举秀才，不知书；察孝廉， 父别居；寒素清白浊如泥，高第良将怯如鸡”的闹剧。这种制度是一种选举制度， 由于考察周期较长，较能够得到一些实质性的材料，但与社会上层的风气有较大 的关系，出于察举的权力掌握在地方官员手中，而特举科目也不断增多，又没能 有效地建立相应的监督机制，随着门阀地主势力的发展，察举制也变得完全不重 才学德行，只重家族门第，终于走上了被淘汰的必然。 五、唯才是举 唯才是举，根据个人才能的大小而决定官职，去除了“德行”、“名节”、“门 第”等选才标准。最先由曹操大力倡导的选官制度、用人标准。 唯才是举是一种较好的制度，后来被赋予了新的内容，称为任人唯贤，是中 华民族选人用人的优良传统，一直被后人承继和丰富。 六、九品中证制 九品中正制，也称士族制度。由朝廷选派中正官，主管原籍各类人物的评议， 按照家族门第高下，本人德行好坏，个人实际才能来评定人的品级、等级。将被 品评人物分为上、中、下三级，每级再分上、中、下三等，共上上、上中、上下、 中上、中中、中下、下上、下中、下下九个等级( 称为九品) ，按品级高下推荐 给朝廷，朝廷按品级的高低授予官职，品级高的往往任大官，品级低的只能任小 官。 此制度由于豪门望族把持了评议权，致使选择范围狭小，裙带之风盛行，人 才素质低劣，逐步成为培植私家势力，维护政治特权的工具，以致东汉末年造成 了“上品无寒门，下品无势族”的积弊，阻绝了绝大部分人才进入权力中枢的通 道。 七、科举制 一种用考试的办法选拔官吏的制度。也称“开科取士”，指由朝廷设立考试 的科目，通过定期的统一考试，选拔世间可为文官武将的人才，并对其分别授予 东南大学硕上学位论文第一章古代用人和考评机制简 官职。科举包括文、武两项常科。 科举制以教育程度选拔官吏，而不是凭出身，论贫富，是用人观念的一种全 新转变，营造出入仕机会平等的社会氛围，可以有效地、较广泛地选取人才。由 于有入仕的强烈愿望，使科举影响着社会各阶层的价值观念。科举规定了考试内 容，限定了阅读范围，把统治者的统治哲学自然而然地强加于人的头脑中，使人 自觉不自觉地奉行着被统治的思想基础。后来由于考试内容和方式死搬教条，促 使读书人养成了脱离实际死啃书本的风气，重文而忽视了其它学科对社会、经济 发展的重要性，当国门稍稍打开，一些也因科举而登上高官的有识之士，渐渐对 科举产生了不满，倡议废止，外患内积弊，终使科举走上了不得不废止的道路。 但它对后世和世界的影响和作用却是深远的。 1 2 古代人才测评思想和方法 中国古代的人才测评思想，史书最早记载是尧禅位前对舜的测试与考察，相 传尧对舜进行了长达2 8 年的考察，把两个女儿嫁给舜，让两个儿子与舜同吃同 劳动，实地观察舜各方面的表现，最后综合方方面面的意见和看法，认定舜品行、 能力能服众、能治理一个国家，终于禅位于舜。归纳古代的测评思想主要反映在 三个方面，一是品行和能力的测试，二是考试和面试，三是考核评价。 1 、品行和能力的测试。采用一种较直观的方法，通常是在特定或设定的情 景下，观察一个人的表现，由考察者根据当时的价值标准得出被试者行为品质的 方法。主要有“八观六验”法、“知人七法”和曹操的听言观行方法。 “八观六验”法记载于吕氏春秋。“凡论人，通则观其所礼，贵则观其所 进，富则观其所养，听则观其所行，止则观其所好，习则观其所言，穷则观其所 不受，贱则观其所不为。喜之以验其守，乐之以验其僻，怒之以验其节，惧之以 验其特，哀之以验其人，苦之以验其志”。“八观”解释为如果他显达，就观察 他交往的都是什么人；如果他尊贵，就观察他举荐的都是什么人；如果他富有， 就观察他赡养的都是什么人；如果他听言，就观察他采纳的都是什么；如果他闲 居在家，就观察他喜好的都是什么；如果他学习，就观察他说的都是什么；如果 他困窘，就观察他不接受的都是什么；如果他贫贱，就观察他不做的都是什么。 “六验”解释为使他高兴，借以检验他的节操；使他快乐，借以检验他的邪念； 使他发怒，借以检验他的气度；使他恐惧，借以检验他卓异的品行；使他悲哀， 借以检验他的仁爱之心；使他困苦，借以检验他的意志。 诸葛亮的“知人七法”。“间之以是非而观其志，穷之以辞辩而观其变，咨之 以计谋而观其识，告之以祸难而观其勇，醉之以酒而观其性，临之以利而观其廉， 期之以事而观其信。” 东南大学硕上学位论文 第一章古代用人和考评机制简 曹操的用人标准，是不忠不孝不要紧，只要有才便可以。曹操发现人才、选 拔人爿的方法是：听言观行，察能考绩。曹操举荐关羽出战华雄，发现并收服典 韦、徐晃都是通过昕、看、试而作出决定的。对文臣谋士则面谈识别和考察，如 苟或、郭嘉等。 这种方法的优点是简捷明了，容易操作，但较片偏面，特定情景的设定对不 同时期不同人才需求的评价却很难实现，如战争年代需要将才，但他并不一定在 文学上有较高的造诣，而和平年代更需要文官，但面试的表现和实际工作能力有 较大的差距，纸上谈兵的现象也常发生。另一方面，观察者自身的好恶、眼界、 层次都起着决定性的作用，如刘备和诸葛亮对马谡的评价截然不同。此方法作为 考察评价方法的一部分，来评价一个人一方面的才能可行。 2 、考试和面试。是一种客观、公平的选拔、考察评价人才的方法，使用同 等的衡量尺度，为每个人提供了竞争机会。主要应用于科举。 隋唐至清末，延续了一千多年的科举制度，通过笔试、面试确定考生的教育 程度和能力，以清朝科举为例，笔试着重测试考生的，一是记忆能力，要熟记四 书五经等主要经典的正文、程朱注释，对作文的题目要知其出处，知其章节，上 下文的联系及历史背景：二是理解义理的能力。他必须充分和确切地理解经书及 经解所说的意思、背景和字句之间的逻辑关联，然后才有可能引申发挥，代圣贤 立言；三是组织文字、发扬文采的能力，就是一种全面把握和深入理解原文的能 力，把自己所理解的东西用雅训的文辞，在严格固定的程式中表现出来的能力， 实际就是指文学的领悟力和想象力。面试则是运用知识处理实际问题的能力和治 国的策略。入仕后一般先在翰林院供虚职，目的为了使其熟悉为官之道。 科举制到了北宋，实行三级考试和“糊名法”，后来又实行了誉录制，在考 试方式、考试的公平性方面都有了明显的进步。清代科举，正式考试分为乡试、 会试和殿试三级，考试科目主要就是八股文和试帖诗等，而八股文的题目又大多 数都出自四书五经。 科举制度以考试成绩为用人标准，与其他的选官制度相比，是最有影响的制 度。它打击了士族制度，吸收很多有才能的人到政权中来，提高了官员文化素质， 有利于政局稳定，促进了文化教育事业的发展。 3 、考核评价。数千年的中国传统社会，在当时的政治、经济、文化环境下， 建立了比较完善的评价考核机制，也设置了相对明确的评价考核指标体系，但主 要针对官员的评价考核，而对各级政府及有关机构行为和效果的评价，则主要依 靠上一级政府或官员的主观感受、以及通过“体察民情”、明访暗察来体现。以 唐朝为例，旧唐书职官志二将考核指标分为“四善”( 一日德义有闻，二日 清慎名著，三曰公平可称，四曰恪勤匪懈) 和“二十七最”( 对近待、选司、考 4 东南大学硕i + 学位论文 第一章古代用人和考评机制简 校、礼官、乐官、判事、宿卫、督领、法官、校正、宣纳、学官、将帅、政教、 文史、纠正、勾检、监事、役使、屯官、仓库、历官、方术、关津、市司、牧官、 镇防等职位的行为规范提出了样板) ，按指标将考绩分为上上、上中、上下、中 上、中中、中下、下上、下中和下下九等，以定优劣，每一等都有具体要求，并 将评价考核体系与监察体系结合起来，以增加考核透明度，防止考官作弊。 这些锖8 度对维护封建制度的确起到较好作用。但总起来讲，这套制度其一要 依考核官员是否贤良、明察而定，二是只适于社会活动比较简单、规模比较小的 历史时期。随社会生产规模的日趋扩大及其复杂程度的日趋提高，这种方法越来 越不适应社会发展的要求了。 1 3 古代用人制度对社会、家庭、个人的影响 古代民间有很多谚语生动地描述了社会各阶层对入仕的渴望、企盼、羡慕、 尊重和敬畏，是人们心理深层次的价值观念的充分表现，是社会现实状况的一种 真实写照。如“万般皆下品，唯有读书高。”、“劝君莫将油炒菜，留与儿孙夜读 书。书中自有千钟粟，书中自有颜如玉。”、“好学者则庶民之子为公卿，不好学 者则公卿之子为庶民。”、“去到考场放个屁，也替祖宗争口气。”。这些都反映出 读书入仕的途径、所能达到的地位、所能实现的利益，是整个社会价值观念的形 象描述，而造成此种现象的原因是长期以来形成的“官”文化对社会和人的深深 影响。 相对于从商、务农或从艺，中国古代选官用人制度的演变，使社会各阶层的 价值取向定位于入仕为官。首先，社会上下阶层流动的相对实现，使一般人都看 到了为官的一线希望；其次，传统的道德、政事、文章的顺序在现实中恰恰相反， 使得人们都寄希望于求学入仕；而最重要的是社会分工的不同，三教九流的划分， 社会地位中经济的因素较文化和政治的因素弱，使得社会形成了重官轻农、重文 轻商、尚文轻艺的普遍现象，致使人们的价值观念首取入仕为官。 “官”的责、权、利的特殊化，也致使社会各阶层对官产生尊重和敬畏之情， 把入仕作为追求的目标。中国古代社会有突出政治、重视官制的特点，政治权力 往往决定经济财富和社会名望，政治对资源分配起决定作用，资源的集聚，最直 接也是最快速的方法是通过入仕来实现的，人对“官”无法不趋之若骛。在对社 会的责任方面，官不仅是统治阶级统治思想、道德的宣传、发展和维护者，也是 个人价值实现的最好、也最体面的途径；官还要调停所辖地区的各种利益纠纷， 是社会道德和法制的化身，是个人号召力和决断力的充分体现。官对家庭乃至家 族来说，是家庭或家族享受特权的依托，衣、食、住、行等生活的各个方面都可 比平民优越。因此，已在官场的人，期望特权的延续，为避免家道衰落的可怕局 东南大学硕| i 学位论文第一章古代用人和考评机制简 面，继续走学而优则仕的路子；不在官场的，迫于生存的压力和对富贵的向往， 也不惜一切代价送子求学，企盼一旦入仕就能带来最大利益，不仅实现人身的价 值，获得权力，而且立即获得声望和财富，既可光宗耀祖，保家安族，还可荫及 子孙。以致“士废其读，农废其耕，工废其技，商废其业，皆注意于官之一字。” 整个社会沉湎于“官”文化之中。 世袭制是古老而简便的方法，实质是人天生的亲情关系在起作用，人都希望 子孙能继承自身的特权和财富，生活过得安逸，尽可能提供机会使之可能超越自 己。它强调做官的先天资格，而支持此制度的辩解：能力可以遗传，耳濡目染也 可起作用。奴隶社会废止后，虽在封建社会也有暂时的复辟，但终因弊端显而易 见而被摒弃。由于它与人性有一种天然的关系，使之一直或多或少地起着影响， 或变相地希望与己亲近的人得到自己的关照，虽不排除此中也有能人智士，但不 公正的因素显然增多。 察举制，由地方官员考察举荐人才，较重视后天的能力和群众的公认度，但 由于分别由各地举荐，没有一个统一标准，还受察举者的眼光和好恶的影响，使 被察举者的品行和能力有时相差较大。但察举制已较世袭制对社会和人的影响 大，摆脱了仅注重先天因素的桎梏，相对重视后天的能力和公认度，上下流动有 了可能性，平等的进程向前迈出了坚实的一步。 九品中正制，分九个等级，按被推荐者的等级高低来决定官职。由于此制度 的公正与否完全取决于“中正官”，人为的因素较大，被推荐者的层次是否等同 于他们实际的能力和水平，决定于“中正官”是否能客观公正地使用手中的有权 力，平等地对待每个人，又因把出身作为划分推荐等级的主要标尺，也就会成为 世袭制的变种。且不论此制度的优劣，但毕竟有了一个相对统一标准，也不论此 标准的公正与否，却使选人用人从由无序走向了有序。 着重说一下科举制，科举在中国延用时间最长，对社会和人的影响最深远， 对中国( 乃至世界) 的行政和文化都具有决定性的重要意义。科举制还是西方文 官制度的模板，可以说是对世界的贡献。它以教育资格、受教育的程度和个人的 综合能力( 包括智力、悟性、毅力、韧性和家族的经济实力) 为依据授予官职。 它具有包容性、开放性和竞争性，通过考试的方式，使国家权力向社会开放，客 观上说，凡有才干的人都有机会被选拔上来，使社会上真正有信心的人才振奋， 使平民看到了改变命运的希望，主动加入了竞争和接受挑选的行列，加快了上下 流动，打破了世族豪门对政治权力的垄断，实现了政府对平民的亲和力，进一步 确立了中央的集权。 科举的另一作用是对整个统治系统的维护功能，正如耗散理论所论述的，科 举在统治阶级集团系统内外不停地进行人员交换过程中，大大吸纳了社会智能， 6 东南大学硕上学位论文第一章古代用人和考评机制简 加强了统治能力和官员的素质，相对保持着政治人才结构和人员关系的平衡。通 过规定考试的内容和方式，使入选者符合政治上的要求，再经过非实职或较低职 位的磨砺，达到业务上的要求。 科举在一定程度上扭曲了社会和人的心态，本为显示公平，反给全社会更多 的诱惑，吸引着个人和整个家族，集中了社会各方面的人才和物力资源，把成败 荣辱都押在科举上，整个注意力都集中在仕途上，社会、家族、个人和科举自身 负荷都大大超重，渐渐失去了理性，选举和被选应有的充分酝酿、冷静思考、客 观公正的评价、耐心细致的观察、精心的准备被平步青云的梦想、患得患失的心 理、焦燥不安的等待、死搬教条的灌输所代替。最终本来内涵丰富、公平公正、 深为平民子弟接受、在西方国家受到极高评价和推祟并得到广泛应用的科举背上 了误国害民的罪名，被也因科举而入仕的显官所不齿，走到了不得不废止的困境。 中国科举制度的突然死亡，不是一宣布就意味着解决了一切科举所应摈弃的东 西，它早已成为中华民族群体人格上不易抹去的内在烙印，深深地影响或左右着 人们的价值观念和思维方式。科举的废止，由于没有找到更合理更合适的方法， 在一定的时期和特定的条件下使选官用人陷入了盲区，几十年至近一百年后的中 国，上大学就有可能进入政府机构，公务员队伍的招录，领导干部的公开招考， 包括西方文官制度的建立，不能不说在一定程度上是受科举的影响。 1 4 古代选官用人制度对现代的启示 1 4 1 选拔任用机制逐步向平等、民主和有序的方向迈进 在人类社会发展的过程中，随着经济、文化和政治的不断积累，社会总是向 前发展的，在这个发展过程中，文明程度越来越高，社会逐步走向公正、平等和 民主。中国古代的选拔任用制度也是这样。 从广义上讲，社会的政治活动实质上是对社会资源( 包括政治资源、经济资 源和文化资源) 的再分配和整合，在古代中国一贯突出政治氛围的情况下，官道 相对狭窄，政治权力资源显得尤其匮乏，而从世袭走向选举，为每个人提供了入 仕的机会，在这方面是平等的；而是否得到资源，还要受各方面的制约，即使具 相同的智力和能力，也不一定有相同的结果，这又是不平等的；但人们普遍认为 有了前一种平等，社会就是平等的。 中国古代社会阶层有官、民之别，官是劳心者，民是劳力者，前者制人，后 者制于人，一直处于对立的状态。选举制度确立后，政权对下开放的范围不断扩 大，权力的再分配引入了竞争机制，上下流动有了持续性，对立状态从奴隶社会 的不可调和性，到封建社会有了根本倒置的可能性，政治机会对社会上层和下层 是相同的平等。科举考试方式逐步严密，规范措施的不断出台，也从另一个方面 7 东南大学硕f ：学位论文第一章古代用人和考评机制简 反映出统治者做出合乎下层无职无权平民意愿的决定。而从统治和社会的角度来 分析，平等和民主进程，也推动着统治阶级结构的优化和社会的稳定，利于统治 和社会的进步。 1 4 2 经济的因素日益明显 经济基础决定上层建筑。古代中国一直以农业经济为主，技术发展得相当缓 慢，牛犁地的种植方式一直使用了二千多年，n - 十世纪七十年代即使沿海地区 仍能看到这种情形。古代中国大夫阶层若不掌握政治权力就难以庇护其家族，仅 仅靠经济势力是不足以“保族安家”的，经济因素对入仕的影响相当脆弱，在战乱 年代，地主豪强凭家产武装才能得到政治资本，和平年代，也仅能为子孙提供较 优越的受教育条件( 暂不论卖官鬻爵的特殊情况) ，而正常情况下从农、经商者 则被列在九流之中。 资本主义的萌芽客观上说在中国比西方出现得早，由于政治因素，以文取仕 用人方式的导向作用，致使技术和工业受重视的程度和发展速度落后于西方，待 西方以武力敲开中国封闭已久的大门时，中国的经济己落后于西方近二百年了， 当时中国震动之大，社会、政治、文化等方面观念的改变，以至后来发生的翻天 覆地的变化，都超过了以前任何时期。科举废除后，学堂的兴办，洋务运动的掀 起，都对中国用人观念的改变有着深远的影响，经济决定政治、文化的份量在不 断加重，但像西方“社会的经济基础广泛地决定着市民社会内将个人联结在一起 的政治、文化和法律的关系，个人的权利、财富和尊严要么完全由他们对生产资 料的所有权来决定，要么完全按照他们提供给市场的经济能力来决定。”即“几 乎是由经济来决定一切”还是不可能的。 经济的发展和对经济的重视，改变着社会和人的价值观念，对拥挤的仕途有 再分流的功效，也改变着用人制度。如果政治不再决定一切，人们的眼光不再专 注政治一途，不再以是否做官作为评价一个人的成功得失，社会的精英不再集中 于入仕一途，不再把入仕作为自我价值实现的体现，逐步实现人才在政治、经济、 文化等多方面多领域的多元分流，多渠道地实现自身的社会价值，让“三十六行， 行行出状元”不再是个人的自慰或部分人的安慰，真正成为社会各阶层给予的尊 重，尊重需求内容的转变与实现，对社会、对家族、对个人都有积极的意义，是 社会的真正出路所在。 1 4 3 选官用人制度的变革 在和平时期，人与社会，统治者与被统治者之间，人们通常总是循着统治者 设定的路探索着、奋斗着，以期实现尊重的需求和自我目标，推动着社会的进步； 但反作用在一定的情况和条件下相当激进和强烈，尤其在中国古代政治决定经济 利益的情况下，人们挤于入仕一途，对用人制度尤为关注。制度试行日久，人为 东南大学硕i 。学位论文 第一章古代用人和考评# t s j j 简 因素增多，舞弊日盛，民间积怨日深，统治者如适时改革用人制度，会起到疏导 和激励的作用，缓和社会矛盾，重新唤起民众的希望，推动社会发展。 汉初，岁举孝廉制的开始，是中国选举制的基础，使用人制度走向平等、民 主，形成了一种相对独立的，连续的用人制度，不再依帝王和官僚的主观意志为 转移，举出了大量的人才，如董仲舒等大儒。东汉初，官吏多出于平民，察举能 真正得到人才，但中期以后，出现了急功近利的现象，所举人员素质越来越次， 左雄对察举进行改革，通过规定被举者有年龄限制，还必须事先考试，在一段时 间里，较有效地遏制了奔竞之风。 隋唐开创了考试入仕之径，实行自由投考，使入仕更公正、公平、民主；宋 初对科举作了一系列卓有成效的改革，创设三级考试，试行锁院、糊名、誊录这 些让考生与考官隔绝的措施，除考场的文章外，其他人的因素几乎淡化为零，保 证了书面考试和阅卷的最大的公正性；元朝规定阅卷( 四书、五经的内容) 以程朱 注释为标准，使考试成绩的评判更为明确、统一，也使贫民子弟较易得到考试的 书籍；明朝给生员予以资助，设立提学官独立于行主官的做法，更使考官制度得 到细化；清朝对考试的营私舞弊打击了多次，整顿了秩序。 科举制的不断改革和完善，一定程度上，保证了以文取仕的公正性，对社会 的稳定有积极的意义，但一个制度推行了1 3 0 0 多年，考试内容决定了考生所学 知识的狭窄，考试形式又决定了受教育方式的片面，有强人所难之嫌，而没有作 一个根本的革新，以至各方面的负荷太重，注意力过于集中而忽略了其它有利于 社会前进和发展的东西，终在清末期，当中国落后的经济面对西方先进的经济， 古老的华夏文明面对西方的工业文明，国人感到茫然，在内忧外患的冲击下，继 续实行科举制，使朝廷感到顾虑重重，不得不废止了。 不断完善形式的科举不得已而废止的现实，使人不得不反思，用人制度的改 革要面向经济和文化的发展，要面向周边的小环境，更要面向外部的大环境。中 国古代“官”的责任不仅是维护政治的利益，还肩负着经济和文化的发展，绝大 多数统治者追求的是社会的稳定和安逸，封闭自大，没认识到要求国富民安、经 济发展和军队强大，单凭以文入仕的“官”是不够的。在技术推动经济飞速发展 的年代，改革用人制度的方向，是要拓宽视野，紧密联系自然科学与技术发展主 流，以人为本，以发展为主题。 中国古代的用人制度从世袭走向选举，无论是在形式和内容上都是社会的一 大进步，是人类对自身和对社会认识不断提高的结果，在选拔任用机制逐步向平 等、民主和有序的方向迈进的过程中，经济的因素逐渐凸现。形式不断完备、防 止舞弊的措施不断健全的科举，虽在西方得到了发展，但在中国清代不得已而废 止的现实，使人不得不反恩，选官用人制度需不断地变革和完善。中国近代的用 9 东南火学硕l 学位论立第一章古代用人和考评机制简 人制度受中国共产党的建党思想和现代人才测评理论的影响，在不断的探索和研 究中调整和完善。本文论述的干部考核考察评价体系，是在研究当代干部考察思 想和方法的形成和发展、分析现代人才测评理论的基础上建立的。 1 0 东南大学硕l 学位论文 第二章选人用人的现代观点和考察方法 第二章选人用人的现代观点和考察方法 现在，干部考察一般的提法是：“干部考察是党委( 党组) 及其组织( 人事) 部门根据干部管理权限，按照规定的程序和方法，对确定的考察对象进行全面了 解和公正评价，为干部的选拔、任用等提供依据的一项重要工作，是选拔任用党 政领导干部必须履行的程序和关键性环节之一。考察党政领导职务拟任人选，必 须依据干部选拔任用条件和不同领导职务的职责要求，全面考察其德、能、勤、 绩、廉，注重考察工作实绩。进行干部考察必须遵循考察程序，确定考察范围， 采取一定的考察方法。考察结束后，要形成考察材料。”这提法是在确定考察对 象后进行的一种程序性的考察，应是狭义性的考察。而广义性考察应该是对干部 成长过程中所表现出的优点、不足、发展潜能和使用意向做出全面的、历史的、 公正的评价，是对各方面的反映和自身表现的综合。包括确定考察对象前的推荐 意见、酝酿讨论过程中所形成的结果和程序性考察中征求到的方方面面的情况和 得出的结论。 一方面，干部考察作为干部工作关键性的必经程序，其产生发展与政治路线、 组织路线有密切的关系，是为干部工作服务的，也就是说政治路线决定组织路线， 组织路线决定了干部工作的方针政策。在某种意义上讲，干部考察是作为“选什 么样的人，怎样选人，如何评价人”的一种手段，应服从于维护执政利益的需要。 另一方面，选拔人才的标准、方式和手段表面上是人( 或一个利益集团) 的 行为，实质上是人对自身和社会认识的直观表现，与社会的发展有着密切的关系。 人类的历史始终处在发展之中，而且进步愈来愈快，这固然是由于科学文化的积 累，也由于人类对历史、现在认识程度的不断提高和社会的发展。从世袭制度到 选举制度的转变，从科举的个人( 最多是整个家族) 的努力到现在的相关利益群 体的民主推荐测评的变化，可看出选任机制也受人类知识增长的影响，受着社会 发展和人思维变化的冲击。因此，应从两方面来研究干部考察评价问题，即，既 要有阶级的立场，又要有社会发展的观念，还应运用科学技术发展的新方法、新 成果加强考察的科学性和准确性。 2 1 当代选人用人思想形成和发展 在中国共产党建立和创业的过程中，对自身和社会的不同认识，不同程度上 影响和发展了干部工作。对不同时期干部工作的分析和归纳，有助于进一步加强 对干部考察评价工作阶级性和社会发展性的认识。 2 1 1 当代选人用人的思想基础 东南大学硕十学位论文第二章选人用人的现代观点和考察方法 中国干部理论的基础是马克思主义唯物史观、党内民主、民主集中制原则以 及中国传统的任人唯贤、知人善任的用人观念，是对失败和成功的总结和反思， 是在革命和实践中逐步形成的。 1 马克思主义的唯物史观和工人阶级先进性在中国共产党干部思想中的确 立。中国共产党是马克思主义同中国革命实践相结合的产物。鸦片战争以后，中 国一些心怀救国之念的人士看到西方的强大，首先想到学习西方资本主义文明， 第一次世界大战却充分暴露出资本主义制度固有的矛盾，使中国人民认识到要寻 求新的出路。十月革命的成功，使中国的先进分子，开始学习俄国的经验，传播 马克思列宁主义。“五四”爱国运动，促进了马克思主义在中国的传播，体现出工 人阶级伟大力量和历史地位，促进了马克思主义和中国工人运动的结合。马克思 列宁主义在中国的广泛传播，奠定了建立中国共产党的思想基础。从1 9 2 0 年初 到1 9 2 1 年上半年，各地共产主义小组纷纷成立，并做了大量建党工作，从组织 上和干部上为中国共产党的建立做了准备。 2 党内民主、民主集中制和任人唯贤思想的确立。党建初期，由于寄希望于 国共合作，没有建立自己的军队，造成大革命失败，之后党认识到军队的重要， 但是几次反围剿的重大胜利到最终的惜败，迫使工农红军走上了长征之路，这是 由于高层教条主义和不能采纳正确建议造成的。毛泽东在遵义会议后，重新走上 主要领导岗位，是毛泽东的能力、当时的形势和党内多数代表的意见的直接结果， 是党内民主和唯才是举的体现。在领导抗日战争、解放战争和