15---不符合项报告2014.6.doc

XQCC B210 1997年10月首次发布 2014年6月第14次修改不 符 合 项 报 告项目号：Q：1404-0025-Q2 第 1 项 共3 项审核类型预审 初审(第 阶段) 第 1 次监督 再认证 审核现场 暂停恢复补充审核 现场验证不符合项 扩大范围 其他：发现部门管理部陪同人员韩娜审核日期2015.1.2628审 核准 则GB/T19001 -2008 GB/T24001 -2004 GB/T28001-2011 GB/T24405.1-2009GB/T50430- 2007 GJB 9001B-2009 EJ/T 9001-2005 其他GB/T22000 -2006+专项要求 GB/T27341-2009+ GB14881-1994标准条款号：6.2.1 其他文件：不符合项事实描述 (列出审核依据的相应条款及内容；需要时说明对产品质量/环境/安全/食品安全的影响程度)查：未能提供起重操作人员的证书。不符合GB/T19001 -2008标准中6.2.1条款的相关要求。结论： 严重不符合项 一般不符合项 从末次会议起30天内完成审核员胡凤英审核组长受审核方代表纠正措施验证1) 是否进行了纠正 是 否 简述依据：2) 原因分析是否到位 是 否 简述依据：3) 纠正措施计划是否适宜 是 否 简述依据：4) 纠正措施实施情况已实施，简述依据：待下次监督检查时验证： 审核员： 年 月 日不 符 合 项 报 告项目号：Q：1404-0025-Q2 第 2 项 共3项审核类型预审 初审(第 阶段) 第 1 次监督 再认证 审核现场 暂停恢复补充审核 现场验证不符合项 扩大范围 其他：发现部门管理部陪同人员韩娜审核日期2015.1.2628审 核准 则GB/T19001 -2008 GB/T24001 -2004 GB/T28001-2011 GB/T24405.1-2009GB/T50430- 2007 GJB 9001B-2009 EJ/T 9001-2005 其他GB/T22000 -2006+专项要求 GB/T27341-2009+ GB14881-1994标准条款号：8.2.2 其他文件：不符合项事实描述 (列出审核依据的相应条款及内容；需要时说明对产品质量/环境/安全/食品安全的影响程度)查生产技术部内审检查表，7.1、7.5.2、7.3.2、7.3.47、7.6的审核记录；提供的7.5.1的审核记录只审核了生产通知单的的情况，无其他内容的审核记录。不符合GB/T19001 -2008标准中8.2.2条款的相关要求。结论： 严重不符合项 一般不符合项 从末次会议起30天内完成审核员胡凤英审核组长受审核方代表纠正措施验证1) 是否进行了纠正 是 否 简述依据：2) 原因分析是否到位 是 否 简述依据：3) 纠正措施计划是否适宜 是 否 简述依据：5) 纠正措施实施情况已实施，简述依据：待下次监督检查时验证： 审核员： 年 月 日不 符 合 项 报 告项目号：Q：1404-0025-Q2 第 3 项 共3 项审核类型预审 初审(第 阶段) 第 1 次监督 再认证 审核现场 暂停恢复补充审核 现场验证不符合项 扩大范围 其他：发现部门生产技术部陪同人员韩娜审核日期2015.1.2628审 核准 则GB/T19001 -2008 GB/T24001 -2004 GB/T28001-2011 GB/T24405.1-2009GB/T50430- 2007 GJB 9001B-2009 EJ/T 9001-2005 其他GB/T22000 -2006+专项要求 GB/T27341-2009+ GB14881-1994标准条款号：7.3.1 其他文件：不符合项事实描述 (列出审核依据的相应条款及内容；需要时说明对产品质量/环境/安全/食品安全的影响程度)查：编号为KJ2-002 RJY22 架空乘人装置的设计任务书；明确了设计产品的规格型号、规定了产品的性能要求；未明确设计的阶段及人员安排。架空乘人装置RJKY30-25/460 没有提供设计阶段的策划。不符合GB/T19001 -2008标准中7.3.1条款的相关要求。结论： 严重不符合项 一般不符合项 从末次会议起30天内完成审核员胡凤英审核组长受审核方代表纠正措施验证1) 是否进行了纠正 是 否 简述依据：2) 原因分析是否到位 是 否 简述依据：3) 纠正措施计划是否适宜 是 否 简述依据：6) 纠正措施实施情况已实施，简述依据：待下次监督检查时验证： 审核员： 年 月 日不 符 合 项 报 告（续完）受审核方对不符合项的处理（如下面空白处填写不下，可另附页）项目号：Q：1404-0025-Q2 第 1 项 共 3 项1) 不符合项纠正（包括举一反三自查情况；附书面证据）：已组织相关人员报名学习起重机操作人员证书，经举一反三，未在发现类似情况。 附：特种设备作业人员考核申请表及报名考核费用发票2) 原因分析：1）对GB/T19001 -2008标准中6.2.1条款学习不到位，没有认识到特种工必须持证上岗的重要性； 2）工作责任心差。3) 纠正措施及实施情况（附书面证据）：1）组织相关人员正在进行学习考核起重机操作人员证书；2）组织相关责任人员重新学习GB/T19001 -2008标准中6.2.1条款；附：培训申请表、培训记录表（含效果评价）4) 纠正措施验证情况（附书面证据）：纠正措施于2015年1月29日已实施，经管理者代表张艳梅于参加培训人员座谈，大家加强了对GB/T19001 -2008标准中6.2.1条款的理解，认识到了特殊工种必须持证上岗的重要性，责任心得到了加强。并指派了相关工作人员进行学习考核起重机操作人员证书。附：培训记录表（含效果评价）要求完成日期： 年 月 日；实际完成日期： 年 月 日；受审核方代表：注：1.初次审核的一般不符合项宜在末次会议后30天内提交纠正措施完成及验证合格的证据；严重不符合项应在末次会议后60天内提交纠正措施完成及验证合格的证据。2.监督和再认证审核时产生的不符合项的关闭时间，应考虑到监督和再认证周期的要求，应确保在到期前能完成有效性验证。不 符 合 项 报 告（续完）受审核方对不符合项的处理（如下面空白处填写不下，可另附页）项目号：Q：1404-0025-Q2 第 2 项 共 3 项1) 不符合项纠正（包括举一反三自查情况；附书面证据）： 补充了生产技术部的内审检查表的相关内容，经举一反三，未发现类似情况。 附：生产技术部内审检查表2) 原因分析：1）对GB/T19001 -2008标准中8.2.2条款学习理解不到位，没有认识到内审的重要性； 2）工作责任心差；3) 纠正措施及实施情况（附书面证据）：1）组织相关责任部门人员重新培训学习GB/T19001 -2008标准中8.2.2条款，加深对内审的认识； 2）加强责任心教育； 3）重新对生产技术部进行了对7.1、7.3、7.5、7.6条款进行了审核，并做了内审检查表附：生产技术部内审检查表、培训申请表、培训记录表（含效果评价）4) 纠正措施验证情况（附书面证据）：纠正措施于2015年1月29日已实施，经管理者代表张艳梅与参加培训人员座谈，大家加强了对GB/T19001 -2008标准中8.2.2条款的理解，责任心得到了加强。附：培训记录表 要求完成日期： 年 月 日；实际完成日期： 年 月 日；受审核方代表：注：1.初次审核的一般不符合项宜在末次会议后30天内提交纠正措施完成及验证合格的证据；严重不符合项应在末次会议后60天内提交纠正措施完成及验证合格的证据。 2.监督和再认证审核时产生的不符合项的关闭时间，应考虑到监督和再认证周期的要求，应确保在到期前能完成有效性验证。不 符 合 项 报 告（续完）受审核方对不符合项的处理（如下面空白处填写不下，可另附页）项目号：Q：1404-0025-Q2 第 3 项 共 3 项1) 不符合项纠正（包括举一反三自查情况；附书面证据）：明确了设计阶段及人员安排，提供了设计阶段的策划，经举一反三，未发现类似情况。 2) 原因分析： 1）对产品的图纸控制不到位： 2）工作责任心差。3) 纠正措施及实施情况（附书面证据）：1）明确了设计阶段及人员安排；2）提供了设计阶段的策划；3）组织相关人员对标准中7.3.1条款进行了培训学习，加深了对产品设计的认识，责任心得到加强；附：培训申请表、培训记录表（含效果评价）4) 纠正措施验证情况（附书面证据）：纠正措施于2015年1月29日已实施，经管理者代表张艳梅与参加培训人员座谈，大家加强了对GB/T19001 -2008标准中7.3.1条款的