（国际贸易学专业论文）东亚区域生产网络研究.pdf

内容提要 上个世纪9 0 年代开始，在世界经济一体化进程加速的带动下，东亚经济突 破了原有“雁行理论 的产业间分工发展模式，形成了新的生产分工关系。在 新的分工关系下，同一产品的生产过程根据区域内经济体比较优势的不同被分割 成若干个生产阶段，形成了东亚经济体之间专业化的生产阶段分工，这种生产关 系奠定了东亚区域生产网络的分工基础。 区域生产网络的形成引起了东亚贸易结构的显著变化，改变了东亚区域内经 济体间以及区域内外的依赖关系和影响作用。主要特点是在区域整体上，区域内 以零部件贸易为主的中间产品和与区域外的最终产品贸易迅速增长；在各体上， 有着不同分工位置的东亚经济体经历着不同的贸易结构调整和发展。 东亚区域生产网络不仅重塑了东亚经济体之间的分工结构，而且促使区域内 各经济体共享国际生产链分工的发展机遇。但是网络本身有其内在的缺陷和问 题，如何让网络有更好发展，更好服务于东亚经济体是东亚需要认真思考的。由 于中国在生产网络处于特殊的地位，研究中国在东亚区域生产网络大背景下的发 展有着重要的意义。 全文共分为5 章，第一章是导论，主要是对研究的内容、目的、方法和创新 进行了简要介绍，同时包括对概念界定和文献综述；第二章是从跨国公司和发展 中经济体的角度，生产网络形成的内外机制进行了理论探讨；第三章是通过由生 产阶段分工派生出来的零部件、半成品等中间产品贸易进行静态与动态的考察， 多角度分析东亚区域生产网络下各经济体的生产分工与贸易结构等现状；第四章 讨论东亚区域生产网络存在的问题和面临风险，并提出未来的发展建议；最后一 章从生产网络处于中心加工地位中国的角度，看待参与生产网络带来的收益 和问题，并根据国情寻求自身和生产网络的共同发展。 关键词：东亚；生产网络 a b s t r a c t i nt h e1 9 9 0 s ，d r i v e nb yt h ea c c e l e r a t i o no fi n t e g r a t i o np r o c e s si n t h ew o r l de c o n o m y ，t h ee c o n o m yo f e a s ta s i a nb r e a k st h r o u g ho ft h eo r i g i n a l “f l y i n gg e e s et h e o r y “d e v e l o p m e n tm o d eb a s e do ni n t e r i n d u s t r i a ld i v i s i o n o fl a b o r ，a n df o r m san e wp r o d u c t i o nd i v i s i o no fl a b o rr e l a t i o n s i nt h e n e wd i v i s i o no fl a b o rr e l a t i o n s ，t h ep r o d u c i n gp r o c e s so ft h es a m ep r o d u c t i sd i v i d e di n t os e v e r a ld i f f e r e n t s t a g e sa c c o r d i n g t oe c o n o m i c c o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fe c o n o m i e s ，w h i c hf o r m sp r o f e s s i o n a lp r o d u c t i o n d i v i s i o nb e t w e e ne c o n o m i e sa n db a s e o fr e g i o n a l p r o d u c t i o nn e t w o r k s t h ef o r m a t i o no fr e g i o n a l p r o d u c t i o nn e t w o r k sa r i s e ss i g n i f i c a n t c h a n g e so ft r a d es t r u c t u r eo fi ne a s ta s i a ，a l t e r si n t e r d e d e n d e n c ea n d i m p a c ta m o n ge c o n o m i a si nt h er e g i o na n dr e g i o n s t h em a i nc h a r a c t e r i s t i c i st h a t ，o nt h ew h o l e ，t r a d ei n c l u d i n go fp a r t sa n dc o m p o n e n t sw i t h i nt h e r e g i o na n df i n a lp r o d u c t st ot h eo u t s i d eo fr e g i o ng r o w sr a p i d l y ，i nt h e u n i t ，e c o n o m i e sa td i f f e r e n tl o c a t i o no fd i v i s i o ne x p e r i e n c e sd i f f e r e n t s t r u c t u r a la d j u s t m e n ta n dt r a d ed e v e l o p m e n t r e g i o n a lp r o d u c t i o nn e t w o r k si ne a s ta s i a nn o to n l yr e s h a p e st h e d i v i s i o ns t r u c t u r eo fl a b o r ，b u ta l s oi m p e lt h ee c o n o m i e so ft h er e g i o n s h a r ed e v e l o p m e n to p p o r t u n i t i e sb r o u g h tb yt h ed i v i s i o no fi n t e r n a t i o n a l p r o d u c t i o nc h a i n h o w e v e r ，t h en e t w o r kh a si t so w ni n h e r e n ts h o r t c o m i n g s a n dp r o b l e m s ，h o wt om a k et h en e t w o r kb e t t e rd e v e l o p m e n ta n db e t t e r s e r v i c e sf o rt h ee a s ta s i a ne c o n o m i e sr e q u i r e sc a r e f u lc o n s i d e r a t i o n a s c h i n ai su n d e rs p e c i a ls t a t u si np r o d u c t i o nn e t w o r k ，r e s e a r c ho ni t s d e v e l o p m e n ti nt h ec o n t e x to fe a s ta s j a nr e g i o n a lp r o d u c t i o nn e t w o r k si s o fi m p o r t a n ts i g n i f i c a n c e t h et e x ti sm a d eu po ff i v e c h a p t e r s ，t h ef i r s tc h a p t e ri st h e i n t r o d u c t i o n ，c o n t a i n sm a i n l yb r i e fi n t r o d u c t i o no fc o n t e n t ，p u r p o s e ， m e t h o da n di n n o v a t i o n ，a n dt h ec o n c e p to fd e f i n i n ga n dl i t e r a t u r er e v i e w ： t h es e c o n d ，i nt h e p e r s p e c t i v eo ft r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa n d d e v e l o p i n ge c o n o m i c s ，d i s c u s sd o m e s t i ca n df o r e i g nm e c h a n i s mo f p r o d u c t i o nn e t w o r kf o r m a t i o ni nt h e o r y ：t h et h i r dc h a p t e r ，t h r o u g hs t a t i c a n dd y n a m i ci n s p e c t i o no nt r a d eo fp a r t sa n dc o m p o n e n t s ，s e m i - f i n i s h e d p r o d u c t sa n do t h e ri n t e r m e d i a t ep r o d u c t sd e r i v e df r o mt h ep r o d u c t i o n s t a g ed i v i s i o no fl a b o r ，m u l t i a n g l ea n a l y s e sp r o d u c t i o na n dt r a d e s t r u c t u r eo ft h ee a s ta s j a n r e g i o n a lp r o d u c t i o nn e t w o r k s ，a n do t h e rs t a t u s q u o ：t h ef o u r t hc h a p t e rp r e s e n t st h ef a c i n gp r o b l e m sa n dr i s k se x i t si n r e g i o n a lp r o d u c t i o nn e t w o r k s ，a n dp r o v i d e sr e c o m m e n d a t i o n sf o rf u t u r e d e v e l o p m e n t ：t h ef i n a lc h a p t e r ，i nv i e wo fc h i n as t a y i n gi nt h ec e n t r e p r o c e s s i n gp o s i t i o no fn e t w o r k s ，p a ya t t e n t i o nt op r o f i ta n dc o s ti n v o l v e d i nt h en e t w o r k ，a n ds e e kc o m m o nd e v e l o p m e n ti na c c o r d a n c ew i t hi t so w n n a t i o n a lc o n d i t i o n s k e yw o r d s ：e a s ta s i a ：p r o d u c t i o nn e t w o r k s 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。本人在论文 写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明确方式标明。本人依法 享有和承担由此论文产生的权利和责任。 雠) ：锄搠帆日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大学有权保留 并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子版，有权将学位论文用 于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的 内容编入有关数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的 学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 保密( ) ，在年解密后适用本授权书。 2 不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“”) 誓嘉薹盖二确星翥i 二：誊茎举昌f 7 葶： 第一章导论 第一章导论 第一节概念界定 一、与研究主体相关概念 1 、东亚区域 本文研究的东亚区域主要界定为中国、日本、n i e s ( 韩国、台湾地区、新加 坡、香港) 和a s e a n ( 马来西亚、印尼、泰国、菲律宾) 这1 0 个经济体。这样区 域划分的原因主要有两点：一方面是因为上述所列的是东亚区域主要大的经济 体，占据了东亚9 5 的经济总量，选取它们作为研究对象有代表意义；另一方 面则是因为这些国家的贸易相关数据较为齐全，方便查找。本文中“区域内( 网 络内) 指的是上述l o 个经济体，“区域外 则是区域以外的其他国家和地区。 2 、区域生产网络( r e g i o n a lp r o d u c t i o nn e t w o r k s ) 全球生产网络是指跨国公司为组织生产经营活动而建立的公司内部及其他 公司的分工合作关系，而区域生产网络是前者的子概念，反映的是区域范围下 的分工合作关系。区域生产网络是国外经济学家研究跨境生产体系的文献中使 用最多的一个术语，类似的术语还有生产分工、生产外包、跨境( 国际) 生产 分割、分散制造等。区域生产网络，从国家或地区宏观的角度说明的是区域内 各经济体间的专业化分工合作关系( 本文的分析角度) ，从企业微观角度指的是 企业为组织生产经营活动而建立的跨国界企业内部及与其他企业的分工合作关 系。分工合作的内容包括了生产经营活动的整个过程，从研发到产品设计，到 投入品供应，直至生产、销售及售后服务。区域生产网络是通过跨国公司对生 产过程进行分解，建立总公司与子公司之间，子公司之间以及子公司与东道国 公司之间形成的分工合作关系。东亚区域生产网络是基于各经济体的要素禀赋 和区位优势，以p d i 和贸易为纽带、以集聚经济为推动，而形成的分散化而又 相互依赖的专业化分工网络。这种主要以生产阶段分工为基础建立起来的网络 带来了区域内零部件贸易的发展和区域内外贸易结构和模式的变化等等，所以 本文的研究将主要从宏观角度通过贸易数据来反映区域各经济体的生产分工关 东亚区域生产网络研究 系。 3 、产品( 中间产品、零部件与制造业产品) 产品是指社会经济系统在一定时期产出的具有某种或多种经济功能的物品 和劳务。根据研究生产阶段分工现象的特定需要，把产品区分为一级产品和二 级产品。一级产品( p r o d u c t so ft h ef i r s to r d e r ) 是能独立发挥某种消费和生 产功能的物品。一级产品可分为两类：一类是家庭、政府和n g o ( 非政府组织) 等不同主体能够直接消费利用的最终产品，另一类是厂商之间提供的机器、设 备等资本品。二级产品( p r o d u c t so ft h es e c o n do r d e r ) 在自身形态上不具备 独立的消费和生产功能，但是通过组装、连接或加工等程序，以原生或转换形 态构成一级产品的特定组成部分。二级产品包含以下种类：零件、部件、配件、 半成品等通常称为中间产品的物品。由于中间产品在s i t c ( r e v 3 ) 没有明确的 划分标准，考虑到数据获取的难度，以零部件的数据作为中间产品额的下限， 从而总体上反映中间产品的趋势。 由于东亚区域生产网络是建立在制造业基础之上，所以本文界定了制造业 产品范围为：s i t c ( r e v 3 ) 规定的5 组( 化工品) 、6 组( 一般制造业产品) 、7 组 ( 机械和运输设备) 、8 组( 杂项制造业产品) ，但要减去不能归类于制造业产品 中的6 7 组( 钢铁) 、6 8 组( 有色金属) 。零部件产品界定为s i t c 7 组、8 组中归类 于“p a r t sa n dc o m p o n e n t s ( 零部件) ”的2 2 5 种产品。具体的编号参考附表l 。 二、与生产相关概念 1 、生产分工的分类 本文所提出的生产分工 定义为在制造业生产过程中的国际劳动分工。所以 本文的研究对象界定为制造业生产及其贸易。生产分工从产业范围上可以划分 为产业内和产业外；从分工主体上可以分为公司内和公司间；从国家边界上可 以划分为国际和国内；从分工方向上分为垂直型和水平型。具体生产分工模式 则交叉包括了这些分类。生产分工的分类图和说明如下： a t h u k o r a l aa n dy a m a s h i t a p r o d u c t i o nf r a g m e n r a t i o na n dt r a d ei n t e 黟a t i o n ：e a s ta s i ai nag l o b a l c o n t e x t ， c l a r e m o n tm c k e n n ac o l l e g ep r e s s 2 0 0 5 本文中生产分工仅指制造业，国际分工在范围上不仅限于制造业，也包括服务业和其它行业。 2 第一章导论 生产分 图1 - 1 生产分工分类图 围划 体划分 业内分工 业间分工 内分工 间分工 向划分 直型分工 平型分工 产业内分工：基于产品差别和规模经济所形成在同类生产部门内部的生产 专业化。产业内分工的形成主要是由于科技进步使各产业部门之间的梯度化不 断加强，不仅产品品种规格更加多样化，而且产品的生产阶段也进一步复杂化。 各国在部门内部生产专业化方面迅速发展。 产业间分工：基于比较优势或要素禀赋差异在不同产业间的生产专业化。 产业间生产分工模式主要表现在发展中国家生产原材料，发达国家进行工业最 终产品的生产。 公司内分工：基于范围经济和提高企业的经营效率，企业特别是跨国公司 将产品生产阶段安排在不同国家进行生产的经营活动。跨国企业进行全球生产 就是典型代表。 公司间分工：基于企业竞争力差别，不同企业主体之间以提高生产活动效 率为目的的生产分工，既可以是不同产业企业之间的、也可以是相同产业内部 企业之间的分工。 水平型分i - 经济发展水平相同或接近的国家之间在工业最终产品生产上 的分工。从产品的角度就是同种质量水平的产品分工。发达国家的相互贸易主 要是建立在水平型生产分工的基础上的。 垂直型分工：垂直型分工主要表现为发达国家向发展中国家出口工业品， 发展中国家则出口初级产品、原材料，并进口大量的技术密集型、资本密集型 服务，即主要是经济发展水平不同的国家之间的纵向分工。反映在产业的角度 3 东砸区域生产网络研究 上主要就是产业间的分工，但是现在产业内分工也存在着垂直型分工，主要是 由于分工的细化，在同一产业或者同一产品制造过程上也存在不同要素密集度 的差别专业化。本文主要探讨的生产阶段分工就属于垂直型产业内生产分工。 2 、生产阶段分工( f r a g m e n t a t i o no fp r o d u c t i o n ) 本文的研究核心生产阶段分工是指“在产品生产过程中，把生产阶段 细分为若干个子阶段，各个阶段分布到不同的国家或地区”。它与西方学术界通 用的“生产共享( p r o d u c t i o ns h a r i n g ) 属相同的概念，本文研究的生产阶段 分工在图1 - 1 的划分标准中分别属于产业内、垂直型、国际间类型的交叉模式。 具体含义是指某一特定产业内( 产品) 生产的不同阶段在不同国家( 地区) 之间 的垂直分散化，由不同的公司主体或公司内部进行专业化分工。各国在细分的 生产过程中，选择具有各自的比较优势阶段来实现生产专业化。生产阶段分工 通过结合各经济的优势，将特定产品生产过程的不同阶段通过空间分散化展开 成跨区或跨国性的生产链条或体系，使得越来越多国家参与特定产品生产过程 不同环节或阶段的生产或供应活动。 第二节研究目的与意义 进入2 0 世纪9 0 年代，伴随着世界经济全球一体化的步伐不断加快，经济 区域化也在快速发展。东亚地区不仅享受着经济全球化和区域化带来的机遇， 实现经济高速发展，成为了世界经济发展的火车头，而且经济的发展模式也随 之发生了质的改变，东亚区域间经济体加深了相互依赖关系和影响作用，发展 阶段不同或类似阶段的经济体都有了更具体的专业化分工，更为激烈的竞争关 系。 在过去的1 0 年间，东亚区域从整体上发展快于世界经济发展的平均水平， 已经从全球经济体系的边缘地带逐渐向中心转变，在较短时间内迅速成长为全 球制造业的生产基地。另外东亚区域内各经济体也呈现出不同的发展状况。中 国在改革开放中迅速成长，经济总量和结构都发生了根本的改变，不仅成为东 亚经济增长的重要一极，同时也是东亚区域内的重要的加工基地和市场；日本 和n i e s 通过扩大海外投资加速本国( 地区) 产业的转移，实现自身产业结构和竞 争力的提升；而a s e a n 也进一步整合各方面优势，加快了融入地区分工体系的 4 第一章导论 步伐，在以上众多变化因素的共同作用下东亚区域出现了以生产阶段分工为基 础的新型生产分工与贸易结构，这一新的区域生产关系很难用传统生产和贸易 理论来予以说明，因此有必要探讨解释其形成的适用理论。这一生产关系也是 本文研究的主要对象。 在新的生产结构下，各国( 地区) 基于自身的比较优势寻找更有利的生产环 境，并且在生产同一产品的不同生产阶段中进行重点培育并进行垂直型专业化 生产。这也就引发了东亚地区贸易量激增，零部件贸易超过最终产品贸易、产 业内贸易超过产业间贸易等根本性改变，同时东亚区域内和区域外经济体之间 的经济联系和分工合作关系也产生了巨大的变化。东亚区域生产网络在新的生 产和贸易结构下面临着新的发展机遇和风险，区域内各经济体所起的作用以及 之间的关系变得更为微妙。如何更好地建设和改变生产网络为自身服务，如何 使生产网络取得更好的发展成为所有网络内经济体需要考虑的问题。所以对东 亚区域生产网络的宏观角度研究从某种程度上可以为东亚经济体的经济发展提 供有力的依据和参考。 基于以上现象和意义，本文试图分析东亚区域生产网络形成的原因和理论 背景，同时通过贸易数据和指数来研究区域生产网络存在的现状、特点和问题， 为生产网络走向提供发展建议的依据。具体的研究内容包括网络形成理论、区 域间生产分工和贸易结构现状、区域内外经济体关系在生产网络形成前后的变 化、生产网络的问题和走向等等。在文章结尾部分主要探讨在生产网络中居于 特殊的发展地位和角色中国在东亚生产网络大背景下的发展现状和建议。 第三节研究内容、方法、创新和拓展 本文的主要结构和内容如下： 第一章是导论，分为4 节，第一节主要对本文中出现的关键术语进行概念 界定和定义，明确本文的研究对象；第二节是阐明本文的研究目的和意义；在 第三节提出本文的研究方法、结构和内容，说明研究的创新、特色和不足；最 后第四节主要汇总与本文相关的文献综述，介绍并评价不同时期和方面的理论 研究。 第二章是生产网络形成的理论探讨，分为2 节。第一节主要是从生产网络 东亚区域生产网络研究 的外部推动者跨国公司的角度，通过结合传统的国际分工和生产网络理论， 引入生产阶段分工理论，并分析其运行机制，来解释区域生产网络形成的分工 基础和外部因素；第二节引入产业集聚理论，从东亚发展中国家的角度阐述重 塑东亚间经济体生产分工关系以及生产网络形成的内部因素。内外因素的结合 也使得在理论上找到了解释东亚生产网络形成的合理依据。 第三章是集中分析东亚区域生产网络的现状，主要是从2 个方面：东亚区 域生产网络的形成对于各经济体发展的影响，特别是零部件的生产和贸易。贸 易和出口竞争力的变化背后也反映了各经济体不同的分工角色；第二部分通过 对比生产网络区域内外的贸易情况，说明在全球生产价值链中东亚区域内零部 件和区域外最终产品贸易的重要性，以及三角贸易关系的存在。结合以上2 点 的分析不仅可以宏观上呈现东亚生产网络的特点，而且可以深入说明东亚各经 济体明确的分工地位和作用。 第四章主要分析东亚区域生产网络存在的问题和未来的发展，共2 节。第 一节阐述东亚区域生产网络存在的内在问题并针对这些问题提出可行的建议。 问题包括2 个方面：产业缺陷、市场和技术的依赖，问题的存在说明东亚区域 生产网络在其形成过程中注定会存在内在不足和利益偏向，这对于网络内发展 中国家造成非常大的影响。在第二节，针对问题的存在，以及更好发展区域生 产网络服务于东亚各经济体乃至世界的目的，从网络本身结构和内在经济体关 系出发给出合理的建议。 第五章作为本文的最后一章，从生产网络重要的成员中国的角度看待 生产网络和自身的发展。主要有3 个部分，第一部分是通过贸易数据分析中国 在东亚区域内所处的地位和角色，第二节是介绍在东亚区域生产网络大背景下， 中国伴随着经济发展所出现的问题；第三节则是结合前文的分析，给出了中国 如何在生产网络下取得更好发展的政策建议。具体的内容框架图如下： 6 第一章导论 图1 - 2 研究框架 生产阶段分工产业集聚零部 j 面i 么 技术和市场l 现状分析 东亚区域生产网络 中 心 加 ：1 2 地 位 中国 舡乐_ i 蕊i 蕊施 易分析 本文的研究方法是通过贸易数据所反映的贸易结构来说明生产分工关系， 主要对由生产阶段分工派生出来的零部件、半成品等中间产品贸易进行静态与 动态的考察，多角度分析东亚各经济体的生产分工与贸易结构。本文主要是运 用图表以及数量指标比较推敲来研究区域生产网络内在的关系，为确保统一性， 本文以u nc o m t r a d e 的s i t c ( r e v 3 )( 请参考附表1 ) 统计数据为主( 这也造成 某些图表台湾数据的缺失) 。 当前对于东亚区域生产网络的研究文献不多，特别是未能找到生产网络形 成合理的理论解释，而且研究也主要集中在生产网络构建的微观企业层面上。 与其他的研究相比，本文的主要创新点之一是分别从跨国公司和东亚发展中国 家的角度，分别应用生产阶段分工理论和产业集聚理论来解释东亚区域生产网 络形成的基础和内外因素。可以说理论包括了生产网络形成的内外因素；其次 本文还通过贸易结构反映生产关系的方法，来间接说明生产网络的分工实质， 这样就可以避免从烦琐的微观企业分工关系入手；最后就是通过贸易的情况和 变化，从宏观层面上深入研究区域内各经济体在价值链上的分工关系，为各经 济体在生产网络下的发展提供依据。 7 作 新 合 创 域 素 区 要 。l 泌 东弧区域生产网络研究 研究方法上与其他文章的不同之处主要在于运用相对总量比较法和各类指 数来反映问题，这样可以克服了各经济体总量不同造成的直接比较问题，同时 本文的数据年份跨度较大，这与本文的研究目的相关，主要在于比较生产网络 形成前后变化，而不是描述网络形成过程。另外本文的数据计算涉及分类较多， 面较广，可以多角度说明问题的实质。 本文的未来拓展有两个方向：首先，可以结合微观企业角度做进一步深入 解析复杂的分工合作关系，从而使宏观的分析具备微观基础，同时为企业在生 产网络下的发展提供更实际可行的借鉴；其次，构建科学有力的实证模型来说 明影响生产网络分工和贸易的各类因素作用大小和关系，例如f d i 、产业积聚 情况等。拓展需要重新调整文章结构，收集微观企业数据，而对于变量的确定、 细化和量化需要更深入的研究和理论支持。 第四节文献综述 文献综述主要围绕着两条主线：1 、对东亚区域生产分工和贸易结构的研究； 2 、有关中国在东亚区域生产网络下发展的研究。通过第一条主线的文献回顾可 以总结出东亚区域生产分工和贸易关系的演变过程和研究进展，为本文的研究 框架和方向提供借鉴参考。第二条主线对于中国在东亚的研究是近年来的焦点， 也是本文的主要写作目的。 一、关于东亚区域生产分工和贸易结构研究 东亚经济近十几年来的快速发展，引起世界各方经济学者的关注和研究， 在诸多研究中，其中有些尝试着解释东亚经济发展和结构变化，也有努力揭示 当前经济现象下的本质和问题，还有些勾划东亚未来发展的宏图。东亚的“奇 迹”仍在延续，新的现象背后实质也不断被揭晓，东亚新的生产分工形式正不 断创造出新的发展动力。在有关东亚经济发展变化和区域生产网络的研究，国 际学术界存在着不同的观点。日本学者以赤松要( a k a m a t s uk a n a m e ) 的“雁行理 论来解释区域生产网络所依赖的产业基础，而小岛清( k o j i m a ) 将赤松要的 雁行理论是1 9 3 5 年由日本学者赤松要提出的理论，用来解释产业在不同国家伴随着产业转移先后兴盛 衰退，以及一国中不同产业先后兴盛衰退的过程。 8 第一章导论 理论与弗农( r a y m o n dv e r n o n ) 的“产品生命周期理论模型结合，发展出了一 种新的理论，称为“后进国追赶先进国生产周期理论圆( c a t c h i n g u pp r o d u c t c y c l et h e o r y ) 来说明后进国家参与国际生产分工的途径。然而世界银行 ( 1 9 9 3 ) 在其编著的“东亚奇迹( t h ee a s ta s i a nm i r a c l e ) ”报告中反驳了传统 的“雁行理论 。该报告认为，东亚地区不存在固定的发展模式，本地区经济发 展的根本原因是各国( 地区) 政府所采用的富有弹性的务实政策。世界银行的报 告出炉后，国际学术界对东亚地区经济贸易发展的研究更为创新和大胆。部分 学者通过对东亚地区贸易形态的实证研究，重新定义其发展模型和产业分工结 构，如经济学家罗兰( r o l a n d ) 把1 9 8 5 年以后东亚地区发展模型定义为“竹节型 资本主义( b a m b o oc a p i t a l i s mm o d e l ) ”。“雁行模型 认为夕阳( 边际) 产业在不 同国家之间转移，对此罗兰并不赞同。他强调，所谓夕阳产业，其实正尝试着 以国家间生产分工( 竹节型模式) 的模式来继续发展，即东亚各国和地区基于比 较优势差异，各自承担特定产品生产的不同阶段，经济体内的分工由此扩散到 整个区域。 近年来一些学者认为，东亚地区经济贸易的发展模式经过“雁行理论”与 “竹节型资本主义后，正向“产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r i n g ) ”模式发展。 中国吸引了大量来自日本、n i e s 等的直接投资，生产经营活动逐渐向某些特定 地区集中，例如长江三角洲、珠江三角洲、环渤海经济圈等产业聚集区域。此 外，韩国京仁地区( 首尔至仁川) 、日本关东地区、嵋公河流域、马来半岛等产 业聚集区域也己形成，东亚地区的资本迅速流向上述区域。产业集群发展模式 结合了保罗克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ) 的“规模报酬递增( i n c r e a s i n gr e t u r n s t os c a l e ) 现象出现时会出现产业聚集 的理论来解释东亚地区的经济发展，即 人力、物力、资金等资源将会集中到具有环境优势的地区，促使这些地区出现 活跃的群聚经济( e c o n o m i e so fa g g l o m e r a t i o n ) 现象。 在东亚各经济体发展模式不断升级的同时，经济体之间的生产分工关系也 在不断调整，而体现在贸易上就是东亚区域内贸易剧增、中间产品贸易剧增、 产品生命周期理论是1 9 6 6 年由美国学者雷蒙德弗农所提出，用于描述一种新产品从开始进入市场到被 市场淘汰的整个过程。 在后进国追赶先进国生产周期理论中发达国家的生产成本日益上升，为了确保在出口市场上的竞争优 势。它们通过f d i 或技术转移等方式将生产基地转移到发展中国家。发展中国家则不用通过扩大内销市 场或自主创新技术，就可以通过引进来快速赶上发达国家的水平，由此迅速获得产业和技术优势。 9 东皿区域生产网络研究 中国迅速崛起等现象。传统的产业内贸易理论以产品差异化、需求多样性、规 模经济等为基础，无法准确解释生产网络下的贸易模式。西方和东亚学术界努 力探寻能够解释上述现象的新的贸易模式，在以上背景下，j o n e sa n d k i e r z k o w s k i ( 1 9 9 0 ) 首次提出生产阶段分工理论( f r a g m e n t a t i o np r o d u c t i o n ) ， 通过对中间产品贸易、产业内贸易和生产分工的综合研究，提出以中间产品为 纽带的全球生产阶段分工，主张生产阶段分工理论可以克服目前产业内贸易理 论、产业集群理论存在的局限性。迪尔多夫( d e a r d o r f f ) ( 2 0 0 1 ) 把生产阶段分 工定义为“为制造一个最终产品，将零部件制造过程分配到两个以上的国家( 地 区) ”，并将其归类为发生在垂直型分工体系中的形态。 哈默斯( h u m m e l s ) 等学者认为，全球化的最大特点是国际生产分工。垂直型 生产分工体系中，特定生产阶段向各国和地区扩散，是确定生产分工形态的主 要因素。他将这些定义为“垂直型专业化( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) ，与之 对应的概念是“水平型专业化( h o r i z o n t a ls p e c i a l i z a t i o n ) ，即中间产品和 最终产品都在一国内部完成。他提出，垂直型专业化的条件是：产品生产阶段分 散，由两个以上的国家进行某个阶段的专业化生产。艾金曼( a iz e n m a n ) ( 2 0 0 4 ) 在说明水平型专业化与垂直型专业化的概念时，将其范围限定于跨国企业的生 产活动。他把垂直型专业化规定为“跨国企业把生产安排到成本最低的国家 ， 水平型专业化则是“跨国企业将单一产品的所有生产阶段都安排在同一个国 家 。 日本学者小池良司( 2 0 0 4 ) 将贸易结构分为产业间贸易与产业内贸易，产业内 贸易的分工形态分为水平型分工、垂直型分工和生产阶段分工。他认为生产阶段 分工是“垂直型分工的进一步发展，在产业内贸易的框架下包含有产业间贸易形 态的因素”。他指出，东亚地区生产阶段分工是由直接投资引起的，其主要原因 是日本对东亚地区进行大规模直接投资，造成区域内贸易额大幅增加。至此以生 产阶段分工理论为基础，有关东亚地区生产分工与贸易结构的实证研究广泛展 开。f r a n c i sn g 和a l e x a n d e ry e a t s ( 1 9 9 9 ) 在分析东亚各国的零部件与半成品等 中间产品的贸易后发现，产品的组装过程由日本、韩国、新加坡、台湾等劳动成 本高的国家( 地区) 逐渐转移到中国、菲律宾等劳动成本低的国家，说明低工资国 家在产品组装上的比较优势不断上升。近年来关于东亚生产分工和网络研究集大 1 0 第一章导论 成者主要是m i t s u y oa n d o 、f u k u n a r ik i m u r aa n da t h u k o r a l a 。m i t s u y oa n d o ( 2 0 0 5 ) 引入确定垂直产业内贸易的标准，以1 9 9 0 年代的东亚各经济体的贸易数 据，对东亚总体和各经济体零部件和最终成品的贸易进行了比较，得出了垂直产 业内贸易快速增长，其中零部件发展速度较最终产品更快，而单向贸易和水平产 业内贸易显得非常少，出现这种情况主要归于垂直生产阶段国际分工发展( 而非 质量差异分工) 。另外本文还以h s 6 位数分类，对各组制造业产品进行分析比较， 发现8 0 的产品组出现了零部件国际贸易。a t h u k o r a l a ( 2 0 0 3 ) 文章对国际垂直 型生产分工现象进行了分析，并且以东亚的数据做样本，研究得出生产分工使得 东亚的分工贸易增长快于其他国家，同时也使其提升区域外贸易依赖，各经济体 政策的制定从区域转向了全球。作者也是在这篇文章中用s i t c ( r e v 3 ) 分类，以u n 数据库，对7 、8 组中零部件贸易和制造业总体贸易的变化进行比较，以及这一现 象与分工模式的关联做了分析。 在东亚生产分工与贸易结构的实证研究中，a t h u k o r a l aa n dy a m a s h i t a ( 2 0 0 6 ) 建立数学模型来研究影响东亚区域贸易模式的各种因素。三个不同的模 型构建不同的因变量包括零部件、最终产品和总产品进出口贸易，而自变量大致 相同，有g d p ，人均g d p ，地理距离，虚拟变量语言、共同边界、人均工资，r t a ， 东亚区域内等，实证结果发现所有模型都呈显著的自变量因子有g d p ( 一) 、地理 距离( 一) 、人均工资( + ) 以及虚拟变量是否属于东亚区域内( + ) 等，其他变量系 数不定或不明显，同时有个共同特征就是因变量是零部件贸易的模型系数相对另 外两个模型都大，这与零部件贸易的放大性有关。m i t s u y oa n d oa n df u k u n a r i k i m u r a ( 2 0 0 7 ) 提出了国际二维分工和产业积聚的概念解释东亚出现的新型生产 网络的形成，并建立引力模型，以1 9 9 0 年和2 0 0 5 年东亚各经济体的贸易数据进行 分析，发现地理距离对各类贸易有不同程度的负效应，其中零部件( 中间产品) 最大，其次最终产品，最后所有产品。而2 0 0 5 的负效应系数绝对值更大说明了东 亚区域内的贸易联系更为密切了，但是同期仍小于欧盟，地理距离也代表包括中 间壁垒的服务成本。最后实证结果还得出收入水平差距对贸易的影响变小，特别 是2 0 0 5 年的方程系数说明了收入差距对于机械最终产品的正效应很小，最终产品 的贸易开始转向发展中国家之间，而非先前的发达国家与发展中国家。 ( + ) 、( ) 分别表示正负效应 东亚区域生产网络研究 其他方面的相关研究有r o n a l dw j o n e sa n dh e n r y kk i e r z k o w s k i ( 2 0 0 3 ) 从新经济地理学的角度，加入产业积聚的因素分析国际生产分工。f u k u n a r i k i m u r aa n dm i t s u y oa n d o ( 2 0 0 4 ) 比较了东亚和拉丁美洲的f d i 状况差别，以 及生产销售网络和跨国公司的f d i 对于两个区域经济一体化的影响。m i t s u y o a n d o ，s v e nw a r n d ta n df u k u n a r ik i m u r a ( 2 0 0 6 ) 从微观角度，比较日本和美 国企业在东亚区域生产网络下零部件和机械类产品不同的贸易表现和战略定 位。中国学者卢锋( 2 0 0 4 ) 提出了“产品内分工( i n t r a - p r o d u c t s p e c i a l i z a t i o n ) ”概念，将产品内分工定义为一种特殊的经济国际化过程或展 开结构，其核心内涵是特定产品生产过程不同工序或阶段通过空间分散化展开 成跨区或跨国性的生产链条或体系，因而有越来越多国家参与特定产品生产过 程不同环节或阶段的生产或供应活动。这一概念与生产阶段分工的内在实质是 一致的。 二、有关中国在东亚区域生产网络下发展的研究 中国作为东亚区域内重要经济体，其经济发展变化将影响到其他经济体， 同时在东亚区域大背景下，中国也有确定的发展位置。这几年来中国的飞速发 展与东亚区域内在分工结构有着深刻的关系。生产阶段分工模型为中国崛起与 贸易的高速发展提供了有力的解释。 l e m o i n e & k e s e n c i ( 2 0 0 2 ) 首先使用具体的贸易资料，分析了中国在生产阶 段分工中所处的位置，表明中国通过进口中间产品来引进先进技术，在部分高 端产品的生产中拥有了比较优势。a l e s s i a & h m i g h i n i ( 2 0 0 4 ) 则通过研究2 0 世 纪9 0 年代中国工t 产品的贸易结构后认为，中国产业的高速发展是积极参与生 产阶段分工的结果。韩国的崔义铱( 2 0 0 5 ) 也对中间产品的贸易结构进行了研究。 l e m o i n e & k e s e n c i ( 2 0 0 4 ) 从加工贸易的角度说明中国优异的出口表现与其参加 国际生产分工相关，中国与其他东亚国家在加工链中的生产共享不仅使制造业 出口快速多样化，同时也帮助了中国的技术升级。目前在依赖于进口技术和外 资企业的出口导向和高竞争力行业对于中国国内行业的技术扩散和外溢影响有 限。g a u l i e r 、l e m o i n ea n dk e s e n c i ( 2 0 0 5 ) 认为中国利用全球化带来的机遇 参与国际生产链，加工出口发展迅速，改变了东亚的生产模式，出现了三角贸 1 2 第一章导论 易。但是由于其在网络中分工的位置决定了不得不依赖于外资和外国技术，同 时三角贸易也决定了其成为发达国家之间的加工中间产品和最终出口基地。 关于中国在生产网络下发展的实证研究有p i n gz h e n g ，p a m e l as il e ra n d g i a n l u i g lg i o r c i o n i ( 2 0 0 4 ) 以中国1 9 8 5 - 9 9 年期间中2 9 个省市的f d i 和本土企业 出口面板数据分析，得出f d i 对于中国本土的出口影响很大，需要提高f d i 与本土 企业的联系。k e v i nh o n g l i nz h a n g ( 2 0 0 4 ) 建立数学模型研究影响中国产业出 口的资本和其他因素。b a r r ye i c h e n g r e e n ，y e o