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监督管理措施2监理组织与监理人员管理 2.1 监理机构设置 监理机构组织采用矩阵组织结构模式。合同目标控制中，实行“纵向（专业处）控制，横向（项目处）展开”；现场施工管理中，实行“横向负责，纵向监督”的双向运作格局。监理部设置了综合技术处等3个职能（专业）监理处（室），结合监理项目开展先后设置了7个项目监理处。项目监理处根据工程项目进展再分设项目监理站或专业监理队、组，组织监理人员执行施工现场的跟踪监理、工序控制和信息采集等日常工作。 为促使纵、横向两个命令源的统一及矩阵机构的顺利运作，监理部以综合技术处为轴心，设立施工质量控制、工程进度控制、合同商务管理、工程信息管理、施工安全与文明施工监督等5个控制与管理工作网络。 2.2 监理管理体系 2.2.1监理机构的领导方式与决策制度 监理机构管理中，监理部依据监理机构中决策层、管理层、执行层等三个层次划分，结合监理部、监理处、监理站（组）等三级监理机构设置，实行以民主型领导方式为主、以集权型领导方式为辅的领导方式，实行以科学决策为基础的民主决策和责任者决策相结合的监理决策制度。 对监理工作中的重大事项决策，着重采取民主型领导方式和以科学决策为基础的民主决策方法。监理部本着“统一管理、分工协作、加强沟通、各负其责”的原则，确定了监理部领导的分工及工作制度。为进一步提高决策水平，避免或减少重大失误，有利监理部领导职责与权限的落实，坚持监理部分管、协管领导“相互沟通、协商办事、不推逶、不越位”，以及重大事项会议研究后决策制度。 三级现场监理站（组）管理和一般性事项决策，着重采取以站长为责任人的集权型领导方式和以科学决策为基础的责任者决策方法。 2.2.2监理机构制度建设与监理工作体系文件编制 监理部的监理工作体系文件由监理机构管理规章、监理工作计划、合同目标控制与监理专业管理工作规程、分项工程项目施工监理实施细则、监理工作标准文件(包括标准化格式文件、监理人员作业指导书)五部分组成。 2.3监理机构与监理人员管理 2.3.1监理机构管理机制 监理部引入公平竞争机制，依据“能力与授权相一致，权限与利益相一致”的原则，结合决策层、管理层、执行层（作业层）划分中对监理人员素质和能力的不同的层次要求，采用“岗前培训、岗位试用、考核定级、分级授权”和“目标管理、责任追究”方法，对进场监理人员进行分级评聘和岗位职责管理。 监理人员的岗位职级评聘分一级、二级、三级、四级监理、监理助理（五级）和监理员（六级）进行。监理员仅承担现场检查、信息采集、信息管理等辅助性工作，不授予其现场指令权、签证权等监理权限。其他各职级监理人员由监理机构授予相应监理权限、承担相应监理责任。监理职级考核坚持公开、公正、公平的原则，通过本人申报、业绩评价、实务考查3个阶段进行。 为加强监理机构规范化管理，促使监理工作的有序进行，以适应锦屏水电站工程监理高效率、强管理要求，监理部对监理机构实行目标管理和业绩评价考核制度，监理机构对监理人员实行 “上岗试用”和“竞争、激励、约束、淘汰”机制。 2.3.2监理机构目标考核和监理人员工作业绩考核 监理部目标考核分二级监理机构目标考核、监理人员工作业绩考核两个层次进行。目标考核依照“量化评价、过程跟踪、中间检查、年终考核”的原则进行。 3.监理工作程序与方法 3.1合同目标控制程序及其主要工作内容 （1）目标控制策划。其主要工作内容包括：确定目标项及目标值，寻找可能的干扰源和干扰因素，对干扰因素可能导致的目标偏离影响进行分析评价，研究防止和纠正目标偏离的手段与方法，制定目标控制流程图等。 （2）预控措施研究。其主要工作内容包括：合同商务措施研究，工程技术措施研究，组织管理措施研究，监理控制制度研究，控制和应对预案研究等。 （3）目标过程跟踪。其主要工作内容包括：确定跟踪对象、方式、措施、手段，加强协调，加强工程信息采集、整理、分析和反馈，及时对目标偏离进行调整等。 （4）施工过程的现场检查、监督与质量平行检测。 （5）阶段性施工质量复查与针对施工过程中问题所进行的针对性质量检测。 （6）控制成效评价。其主要工作内容包括：阶段性的目标进展评价，对控制方法的评价与完善，随工程进展对目标项和目标值进行优化调整等。 3.2合同目标控制主要工作方法 工程监理中，监理部建立了一套以“主动控制为主，被动控制为辅，两种手段相结合”的动态、过程型的合同目标控制方法，并不断予以完善。 （1）坚持以“施工安全为基础、施工质量为保证、工期进度为主线、合同支付为手段”，注重事前控制、过程跟踪、及时反馈、不断完善，实行控制型和过程型相结合的目标控制方法。 （2）建立工程承建合同动态管理制度，在监理过程中，以合同文件为依据，以履约情况检查和合同履行认证为手段，加强承包商施工资源投入、保证体系落实，以及文明施工、均衡施工、按章作业、安全作业的检查监督和合同履约认证。 （3）在现场监理过程中，实行项目监理处管理、综合技术处监督；在目标控制过程中，实行综合技术处控制、项目监理处展开；对施工过程与合同目标每一管理点实施双向控制的管理制度。 （4）工程质量管理中，对工程项目开工申报和施工过程实行单位工程、分部工程、分项工程、单元工程四级项目管理；对工程施工质量实行单位工程、分部工程、单元工程三级检验，重要工程项目还对单元工程的施工工序施工质量进行检查和评定。对现场施工实行“以单元工程为基础、以施工工序为环节、管理点旁站、全过程跟踪”的质量控制方法。一次报验合格率统计实行“以单元工程为基础，以施工工序为环节，以重要工序评价，以一般工序验证”的原则。 （5）在施工质量检验中，实行“承包商自检”和“监理机构平行检测”，以及承包商“全面检测”和监理机构“针对性检测”的“过程双控”制度。 （6）在施工进度管理中，建立施工进度控制成效评价技术指标体系，采取量化评价方法定期对施工进度控制成效进行评价，以及时发现问题、及时研究解决问题和促进工程施工按预定计划进展的对策。 （7）合同支付及计量坚持“以工程承建合同文件为依据，按设计要求完成并经施工质量检验合格，以施工图纸明示的净值计量”等项基本原则。 （8）安全文明施工监督中，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，实行“承包商施工安全保证，监理机构检查监督”管理机制，以及“安全监督与施工监督相结合、安全预控与过程监督相结合、安全监理工程师巡查与现场监理人员检查相结合”“三个相结合”和全面、全过程、全员的“三全”施工安全监督工作制度。 （9）施工过程中，依据工程建设合同文件履行好以下四项协调职能：协调工程建设各方的矛盾，协调不同标段之间的矛盾，协调工程进度、施工质量、施工安全和合同支付之间的矛盾，协调合同各方应承担的责任与义务之间的矛盾。 （10）监理部坚持每周一次的监理机构内部协调制度，定期对外界因素变化情况进行分析、评价，定期对合同目标控制对策进行研究，定期对监理专业与各级监理机构之间关系调整，定期对监理机构工作计划等进行研究，及时解决监理机构自身在监理服务和监理权限运用中存在的矛盾。 （11）编制监理人员现场作业指导书和作业标准文件，建立监理机构现场值班制度，强化对监理人员现场值班记录的审核与管理，不断完善监理工作制度，不断提高监理人员素质，不断规范监理工作行为，不断强化施工现场管理，努力推进了锦屏工程建设各项预定目标的实现。 3.3 工程文件与工程信息管理 （1）依据“为工程建设决策服务，为工程质量检验服务，为合同索赔服务，为工程运行管理服务”四项原则，制定监理工程信息采集、现场记录和管理制度，以促进工程信息功能的发挥与监理信息管理制度的完善。 （2）建立监理部计算机局域网、信息处理系统和现场声像信息采集手段，在各二级监理机构配置专门的工程信息管理岗位，建立了工程信息文件目录、编码、工程信息的传递流程和工程信息管理制度，在监理部综合技术处设置工程信息与施工进度计划管理组，加强对工程信息的采集、整理、存储、传递、更新和信息安全管理。为工程质量检验、项目验收、合同索赔、合同纠纷调解，以及后期工程的运行、维护和管理提供资料。 （3）建立工程项目四级编码系统和工程信息反馈系统并督促其运行。 （4）编制工程管理、工程信息和监理现场记录等格式文件，并随工程施工进展不断完善。健全各级监理大事记录、项目进展记录、专业技术记录、工程文件处理周报和现场监理记录制度，定期对监理记录进行整编并向业主单位报送。 （5）为加强对工程文件处理的检查和监督，监理部编发工程文件处理周报、监理检测月报、监理月报、安全文明施工监督月报、监理周报、施工地质与安全监测分析周报等，通过监理信息表报和专题报告，定期或不定期向业主单位和长江委监理中心报告涉及工程进度、施工质量、合同支付、安全文明施工等重大变化情况，以利业主和长江委监理中心及时掌握工程施工和工程监理工作进展，对监理工作进行监督并及时作出决策。 （6）监理部依据文件来源及其合同功能，将工程文件划分为业主指示、设计文件、施工文件、监理文件四类。其中，监理机构接受的施工文件又分为应报送审批文件（包括：报送批复的计划、施工措施、合同支付和施工请求指示等事项文件）和工程格式签认文件两类。 3.4 合同支付及计量主要工作方法 （1）合同支付及计量依据：一是工程施工承建合同及其他有效的合同组成文件；二是经监理机构签发的工程施工详图（技术要求、设计变更通知）及其他有效设计文件；三是国家及部门颁发施工技术规程、规范、技术标准中关于工程量计量的规定；四是经业主或监理机构确认并有文字依据的有关工程量度量与量测图件等资料。 （2）支付计量坚持“以工程承建合同文件为依据，按设计要求完成并经施工质量检验合格，以施工图纸明示的净值计量”等项基本原则。 （3）总价项目支付在工程项目施工报验合格基础上，按照“形象进展、分批分次、计量支付、总价控制”的原则进行。对于涉及或可能对施工质量、施工安全、合同工期目标实现有较大影响的重要总价项目，要求承包商比照分部、分项和单元工程划分规定完成工程项目划分并报监理机构批准。承包商申报支付结算的工程量，以经监理机构质量检验合格、符合支付计量要求的已完工程量进行量测与度量。 3.5为推进锦屏工程建设进展采取的10项新措施 （1）加强对承建单位合同履约保证体系的检查监督和合同资格认证。 （2）督促承建单位加强对劳务用工队伍的管理。 （3）加强了对承建单位合同履约情况4项检查：查施工项目组织机构到位情况；查施工资源投入与主要施工设备完好率、台时利用率情况；查施工合同目标保证（施工质量保证、合同工期保证、施工安全与文明施工管理）体系到位情况；查重要岗位人员（质检员、安全监督员、施工班组长、重要工种作业人员）培训和作业资格情况。 （4）根据施工合同条款规定，加强对总价项目的分解审查和支付计量管理，促使总价项目功能的有效发挥，为工程施工进展提供基础条件保障。 （5）为提高监理工作质量和合同目标管理水平，分级、分项目强化了工程进度、施工质量、计量支付台帐管理制度。 （6）为加强大坝工程施工过程质量控制，建立了监理检测试验室。 （7）根据工程承建合同文件相关条款规定，加强对主体工程安全与文明施工设施维护的施工质量检查、监督和评价。 （8）加强施工安全监督，坚持以“一岗双责”（管项目必须管安全、管工作必须管安全、管人员必须管安全）为核心，完善“四同手段”（施工安全与施工进度、施工质量同安排、同检查、同评价、同协调）、“五项制度”与“六大措施”。 “五项制度”：一是建立了“年规划、季分析、月评价、周检查、年终回头看”制度；二是建立了安全文明施工隐患排查登记、整改、复查、销案制度，有关项目监理处负责整改落实，安全监理处负责核实检查，并完善隐患排查治理台帐；三是建立了安全生产费用总价分解审批与重要项目单独计量支付制度；四是对监理人员实行“岗前培训、考评定级、分级授权、挂牌上岗”和“责任追究”制度；五是建立了安全与文明施工监督员合同资质认证及其职责履行跟踪监督和评价制度，逐步推行特殊工种作业人员合同资质认证制度。 “六大措施”：一是与分项工程开工同步进行的安全风险分析、施工专项安全技术措施和施工措施计划同步申报审批措施，并采取安全文明施工监督内业检查与现场检查相结合、定期检查与专项检查相结合的方式加以落实；二是突出重点、以点带面推进安全标准化建设，建立自我约束、持续改进的安全管理长效机制，提高安全文明施工监督水平，推动安全文明施工状况的不断好转；三是加强主标承建单位安全与文明施工设施维护检查、考核和评价，采取按周评价、按月支付的方式进行；四是推行高排架等重要辅助作业设施使用前承建单位验收、现场监理机构签认与挂牌措施；五是施工过程中监理部授予现场监理机构和监理人员行使事关施工安全和工程安全的隐患整改、施工作业暂停的指令权；六是强化施工过程中的施工地质和安全监测分析，做好安全监测数据的跟踪分析，充分发挥施工地质预警和安全监测分析在保障施工安全和工程安全上的指导作用。 （9）设置水保环保专职监理工程师，督促承建单位建立健全水保环保管理体系，设置水保环保工作管理机构，建立和完善水保环保工作管理制度，加强施工区及施工周边区域的环境保护。督促承建单位加强生活营区环境卫生与消防管理，协调相关承建单位共同维护营区公共环境。 （10）为加强工程安全监测监理力度，设置了工程安全监测监理组，督促承建单位随土建施工进展，及时安装埋设工程安全监测仪器，加强观测人员的配置，按照合同文件、设计要求和安全监测技术规范要求做好监测数据采集，并及时将分析成果整编成施工地质与安全监测分析周报反馈到相关项目监理处，以充分发挥安全监测在施工中的指导作用。在进一步增强责任意识和法律意识的基础上，结合实施ISO9001质量管理，认真修订和完善局城建系统项目建设监督监察实施办法，明确和规范工程项目监督管理的机构、制度、程序和流程，并将监督关口前移，从工程立项开始，逐项审查，全程