（管理科学与工程专业论文）生态工业网络环境下的企业成长性研究.pdf

t h e s i ss u b m i t t e dt ot i a n j i nu n i v e r s i t yo f t e c h n o l o g y f o r t h em a s t e r sd e g r e e s t u d y o f e n t e r p r i s eg r o w t hu n d e r t h e e c o i n d u s t r i a ln e t w o r ke n v i r o n m e n t b y w e i z e n g q i a n g s u p e r v i s o r l i j i a np r o f e s s o r j a n u a r y2 0 1 0 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果 除了文中特别加以标注和致谢之处外 论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得一墨盗堡墨太望 或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意 学位论文作者卷名 绷理 特啪 跏年3 们日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 墨盗墨墨盘堂有关保留 使用学位论文 的规定 特授权叁盗堡兰盘至 可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索 并采用影印 缩印或扫描等复制手段保存 汇编 以供查阅和借阅 同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子 文件 保密的学位论文在解密后适用本授权说明 学位论文作者签名 褫鞭 乞 导师签名 乃么l 签字日期 矽扣年弓月7 日 签字日期 7 肜年岁月7 日 摘要 生态工业是一种产业生态化发展的结果 是实现社会 经济与自然环境协调发展的 工业发展模式 它以低消耗 低污染 高生态为特征 以产业集聚合作为主要实现途径 随着社会对生态环境问题重视程度的提高 企业的生产经营活动也越来越多地受到这方 面的限制 为降低成本与风险 企业倾向于采取合作策略 形成生态工业网络以提高生 态控制能力 生态工业网络是相应环境下的企业所具有的重要外部条件 企业的生产经营活动受 其影响很大 从外部看 生态工业网络是企业间协同运作的客观表现 从内部看 这种 企业间的网络合作关系可作用于企业内部各个方面 对企业各种成长能力的培养起到作 用 最为典型的就是企业进行节能 降耗 减少污染排放的能力 在生态工业网络环境 下的企业应强调其生态控制能力 企业成长的能力结构中应将其作为一种重要能力 本文在总结企业成长理论 产业生态化理论和产业集群理论研究的基础上 探讨了 生态工业网络的结构特征与运行机制 以及相应环境下的企业成长发展所面临的主要外 部条件 从企业协同运作的角度分析了影响企业成长的动力来源与主要影响因素 并从 有限共生的角度对企业效益的增长进行了l o 酉s t i c 模型分析 得出了一定条件企业成长 的相应路径选择 在对企业成长能力结构判定的基础上 结合传统企业评价的内容 从 生态环保视角入手 构建了生态工业网络环境下企业成长性评价体系 并设计了模糊综 合评价模型用于企业成长性评价 最后以泰达股份的生态产业为研究对象 进行了实证 分析 得出研究结论 关键词 生态工业企业成长产业集群成长性评价模糊综合评价 a b s t r a c t e c o i n d u s t r yi st h er e s u l to ft h ee c o l o g i c a ld e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r y i tc a l lc o o r d i n a t e t h ed e v e l o p m e n to ft h es o c i a l e c o n o m i ca n dn a t u r a le n v i r o n m e n tw h i c hi sas u c c e s s f u lm o d e l o fi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t e c o i n d u s t r yh a st h ef e a t u r e s l o wc o n s u m p t i o n l o wp o l l u t i o na n d h i g he c o l o g i c a l i to p e r a t e do nt h eb a s i so fi n d u s t r i a lc l u s t e r i n gc o o p e r a t i o nw h i c hi sa l s ot h e m a i nw a yt oa c h i e v ei t w i t ht h ea t t e n t i o nt ot h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n t si m p r o v e m e n ti nt h e l e v e l t h ee n t e r p r i s e sp r o d u c t i o na n do p e r a t i o na c t i v i t i e sa r ei n c r e a s i n g l yl i m i t e db yt h e r e s t r i c t i o n si nt h i sa r e a i no r d e rt or e d u c et h ec o s t sa n dr i s k s 缸璐t e n dt o a d o p ta c o o p e r a t i v es t r a t e g y t o i m p r o v e t h e e c o l o g i c a l c o n t r o l c a p a c i t y w h i c h w i l lf o r m e c o i n d u s t r i a ln e 研o r k e c o i n d u s t r i a ln e t w o r ki st h ei m p o r t a n te x t e r n a lc o n d i t i o no ft h e c o r r e s p o n d i n g e n t e r p r i s e t h ee n t e r p r i s e sp r o d u c t i o na n db u s i n e s sa c t i v i t i e sa r ea f f e c t e db yi t f r o mt h e e x t e r n a lp e r s p e c t i v e t h ee c o i n d u s t r i a ln e t w o r ki st h ec o l l a b o r a t i v ep e r f o r m a n c eo fe n t e r p r i s e f r o mt h ei n s i d ep e r s p e c t i v e s u c han e t w o r km a ya f f e c ta l la s p e c t so ft h ee n t e r p r i s e w h i c hw i l l p l a yar o l ei nt h eg r o w t ho fb u s i n e s s sa b i l i t i e s e s p e c i a l l yt h ee n v i r o n m e n t a la b i l i t y i nt h e e c o i n d u s t r i a ln e t w o r ke n v i r o n m e n t t h ee c o l o g i c a lc o n t r o ls h o u l db eg i v e na t t e n t i o n i t s h o u l db ea ni m p o r t a n tc a p a b i l i t yi nt h eb u s i n e s s sa b i l i t ys t r u c t u r e b a s e do nt h es u m m a r yo fb u s i n e s sg r o w t ht h e o r y i n d u s t r i a le c o l o g yt h e o r ya n dt h e i n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r y t h i sp a p e re x p l o r e dt h es t r u c t u r ec h a r a c t e r i s t i c sa n do p e r a t i n g m e c h a n i s mo ft h ee c o i n d u s t r i a ln e t w o r ka sl o n ga st h em a i ne x t e r n a le n v i r o n m e n tw h i c ht h e c o r r e s p o n d i n gb u s i n e s sf a c e di ni t sg r o w t ha n dd e v e l o p m e n t f r o mt h ev i e wo fe n t e r p r i s e c o l l a b o r a t i o n t h ep a p e ra n a l y z e dt h ee n g i n eo fb u s i n e s sg r o w t ha n dt h em a j o ri n f l u e n c i n g f a c t o r sw h i c ha f f e c tt h eb u s i n e s s g r o w t h f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h el i m i t e ds y m b i o t i c m a k e dal o g i s t i ca n a l y s i sa b o u tt h eg r o w t he f f i c i e n c yo fe n t e r p r i s e g o tt h ea p p r o p r i a t e r o u t i n go fb u s i n e s sg r o w t hi ns o m ec o n d i t i o n s b a s e do nt h ed e t e r m i n a t i o no ft h es t r u c t u r eo f e n t e r p r i s e sg r o w t ha b i l i t y f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fe c o l o g i c a le n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n c o m b i n e dw i t ht h ec o n t e n t so ft r a d i t i o n a le n t e r p r i s ee v a l u a t i o n b u i l ta ne v a l u a t i o ns y s t e mo f b u s i n e s sg r o w t ha n dd e s i g nt h ef u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e lf o rt h ee v a l u a t i o n i n t h ee n d t a k et h ee c o i n d u s t r i e so ft e d ab u s i n e s sa sa ne x a m p l e c o n d u c t e da l la n a l y s i sa n d g o tt h es t u d yc o n c l u s i o n s k e yw o r d s e c o i n d u s t r i a l b u s i n e s sg r o w t h i n d u s t r yc l u s t e r e v a l u a t i o no fg r o w t h f u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n 第一章绪论 目录 第二章相关理论综述与概念界定 l 5 2 1 相关理论综述 5 2 2 企业成长的内涵与环境分析 1 0 第三章生态工业网络环境下的企业成长环境与竞争优势 1 6 3 1 生态工业网络分析 1 6 3 2 企业成长外部条件分析 2 2 3 3 生态企业成长的综合分析 2 5 第四章生态工业网络环境下的企业成长路径分析 3 2 4 1 生态工业网络 有限 共生分析 3 2 4 2 生态工业网络 有限 共生的l o g i s t i c 模型分析 3 4 4 3 生态工业网络环境下的企业成长路径选择 3 6 第五章生态工业网络环境下的企业成长性评价体系构建 5 1 生态工业网络环境下的企业成长能力结构 3 8 5 2 生态工业网络环境下的企业成长性评价的原则 3 9 5 3 生态工业网络环境下的企业成长性评价体系设计 4 l 第六章天津泰达股份有限公司成长性评价 6 1 泰达股份的产业现状与企业发展综合分析 4 6 6 2 企业成长性模糊综合评价 4 9 第七章结论与展望 研究结论 5 3 研究展望 5 4 参考文献 发表论文和科研情况说明 致谢 l 2 2 一 一 一 一 一 一 一 一 一 点 新 创 与一义容 意内 一与 景的法背目方究究究研研研 j 2 3 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 1 工业生态学与产业生态化 1 9 8 9 年9 月 美国通用公司的研究部副总裁r o b e r tf r o s c h 和负责发动机研究的 n i c o l a sg a l l o p o u l o s 在 科学美国人 杂志上发表题为 可持续工业发展战略 的文 章 正式提出了工业生态学的概念 工业生态学是把工业系统看成一个生态系统 认为 工业系统中的物质 能量和信息的存储与流动不是孤立的简单叠加关系 而相互依赖 相互作用 相互影响的 并且可以像自然生态系统那样循环运行 各个因素通过复杂的 相互作用形成了相互连接的网络系统 工业的生态学提出 促进了工业系统内部通过进行生产结构调整及相应的资源整合 来协调经济 社会 自然环境与资源关系的活动的深入发展 生态工业实践成为人类社 会可持续发展实践的重要领域 在工业系统自发发展的基础上 工业生态学的引入促进 了系统物理层 精神层 制度层结构的完善与功能的改进 逐渐形成了基于工业生态学 的工业生态系统理论与实践 工业园 生态工业园等在世界范围内出现并快速发展 我 国自1 9 9 9 年开始进行生态工业示范园区实践 目前已在全国范围内建成多个具有典型 示范作用的工业园区 涉及生产 制造 化工以及废物拆解等不同门类 随着经济全球 化的深入与资源环境危机的冲击 企业面临的生存环境进一步恶化 生态工业园以其良 好的适应能力和低成本 高生态等特点在经济发展中显示了其独特魅力与竞争力 生态 工业网络对社会分工中的其他产业乃至企业发展产生了重要影响 2 0 世纪8 0 年代 罗伯特 艾尔斯提出了 产业代谢 理论 他将产业系统与环境 系统之间的物质 能量的流动关系称为产业代谢 该理论通过建立物质结算表 追踪一 定区域内经济系统与环境系统的物质能量流动转化过程 进而研究过经济活动所涉及的 物质 能量的流动与存储的规模 状态及流动路径 1 9 8 9 年 罗伯特 弗罗什和尼古拉斯 盖洛普在产业代谢理论的基础上提出了 产 业生态系统 的概念 产业生态系统是要求改变传统的生产方式 用更为一体化的思想 重新组织生产 做到物质资源与能源的从分利用以及废物排放的最小化 以解决工业与 环境的冲突问题 进而催生了产业生态学的产生 产业生态学从生态学角度研究产业系 统的生念化 以协调经济与环境发展 为实现使工业系统与自然生态系统的协调发展实 践 2 生态产业集聚 产业集聚是工业发展进步的重要表现形式 产业集群环境下的企业生存在集群网络 环境下 企业依靠由集群产生的种种优势与便利条件来应对来自环境与企业各种问题 在激烈的竞争中求取生存 其中 中小企业集群以其强大的生命力对区域经济发展做出 第一章绪论 了越来越重要的贡献 有力地推动了区域经济融入世界经济体系 参与全球竞争的进 程 生态产业集聚在产业集聚的基础更加注重对环境问题的考虑 是生态工业实践的主 要形式 它不是简单的产业集聚 除了具备一般产业集聚的特征外 它还拥有更为严密 的组织结构和产业链关系 环境友好度高 在政策环境上也具备更大的优势 目前 生 态产业集聚典型的组织形式还是生态工业园 但由于园区模式在推广中存在空问上的局 限性 企业问实现产业生态化的过程更多的采用动态联盟的形式 从系统的生态工业角 度看 这种动态联盟组织形式更具有灵活性 相对于工业园的组织形式 企业所受束缚 小 彼此间形成生态工业网络 在相应的环境条件下自由组织 灵活应变经济问题与环 境问题 既实现了经济效益 又产生了生态效益 1 2 研究目的与意义 处于生态工业网络中的企业因为系统的结构特征而在成本上具备竞争优势 同时也 因其在生态环保上的友好性而更适应于社会发展的需要 然而在生态工业网络环境下的 企业间联系更加复杂 合作关系更为密切 生态工业网络及系统内的企业逐渐形成了密 不可分关系 而目前的相关研究主则分散在生态工业和企业成长两个方面 对生态工业 的研究倾向于系统方面 主要研究系统结构 系统特征及特性 系统设计 系统实施 系统评价等 对企业成长的研究则主要从个体属性出发 研究企业成长的动力 因素 过程 方式等 对企业所处系统环境的考虑不足 企业发展往往具有对自身的保守性 一方面要积极谋求发展 一方面又受限于局部 产业合作 这就使得企业的成长同时涉及到两个方面 研究生态工业网络环境下的企业 成长规律 进而对企业成长性做出判断以采取相应的行动进行改进 对促进企业的发展 具有现实意义 在生态工业网络环境下的企业 合作关系更加密切 企业受产业网络的影响大 其 成长发展在一定程度上受限于局部产业合作 而企业又有成长发展的自身需要 生态工 业系统中的企业面临着更为复杂的网络环境 产业链结构较为复杂 为了维持系统的稳 定与效率 系统内企业的发展将受到更多的限制 此时企业的成长与整个系统稳定存在 冲突 传统的企业成长问题研究并没有给企业划定明确的外部条件 对企业成长问题的 某些判断不完全适用 在这种情况下有必要对两方面进行综合研究 生态工业系统注重 系统稳定性 而对于其间具体企业的成长发展问题考虑不足 两者的潜在矛盾将是一个 影响个体企业成长的问题 同时也是个影响系统稳定性的问题 本文试立足于生态工业 网络环境 以企业为着眼点 分析产业链节点的状况 研究生态工业系统中的企业成长 及评价问题 为工业生态化发展提供参考 1 3 研究方法 内容与创新点 1 研究方法 1 定性分析与定量分析相结合的方法 第一章绪论 以定性分析为主 辅以定量分析 分析企业在生态工业网络环境下成长的影响因素 及企业成长涉及的能力结构 并以此为基础设计构建相应的企业成长性评价体系 进而 用于实践验证 2 系统思考的分析方法 生态工业企业的生存发展始终处于一定的系统环境下 系统生态导向的要求是企业 系统发展的重要限定条件 对相关企业成长性的研究离不开系统环境的考察 利用系统 思考的分析方法 探索给定环境下企业的成长性及评价问题 2 研究内容 首先在研究背景下明确研究问题 并对国内外研究成果及问题作综述 对企业成长 性问题做理论解释 并分析要研究的主要因素系统环境 从系统角度对生态工业展开研 究 确定生态工业企业成长的动力及重要影响因素 进而判断企业成长所以应具备的能 力结构 以此为参照设计企业成长性评价的体系 选择适合的评价方法 并选取相应的 指标与算法 最后以生态工业企业为例做成长性评价的案例分析 具体研究内容主要包 括以下方面 第一章 通过对国内外工业生态化理论与实践的相关文献的研究 发现生态产业集 聚已经成为企业实现产业生态化的组织形式 这种环境下的企业发展与传统条件下的企 业成长不尽相同 而对这种环境下企业成长的研究还不深入 由此确定本文的研究对象 与研究内容 并设计了研究的技术路线 提出了预期创新点 第二章 根据要研究的内容 对所涉及的主要相关理论做理论综述 主要包括企业 成长理论 产业及群理论和产业生态化理论 在对基础理论做出介绍后 对企业成长的 内涵进行界定 并介绍了企业成长的环境相关性 第三章 利用m a s 对生态工业系统的运作机制进行了模拟 从生态系统入手对生 态工业网络进行分析 以获得生态工业网络的基本特征 进而可分析相应环境下的企业 成长所面临的主要外部条件 最后对生态工业网络环境下的企业成长进行综合分析 设 计了企业生态企业协同运作的分析方程 提出了生态控制力概念 并在以上基础对企业 成长的动力与影响因素进行了识别与分析 第四章 对生态工业网络中最普遍的有限共生进行分析 通过对有限共生中企业效 益增长的l o g i s t i c 模型分析 解释不同条件下企业实现价值增长的方式 为企业在生态 工业网络环境下的成长提供基本的路径选择 第五章 从生态环保的角度提出了生态工业网络环境下企业成长的能力结构 指出 了生态控制力的重要性 并提出以此为框架进行企业成长性评价体系的设计 在此基础 上提出了生态工业网络环境下企业成长性评价的原则并进行了方法选择 在评价体系的 设计过程中 主要参考了美国的企业评价体系 结合国内研究与实践 确定了6 个层次 1 9 个指标 最终构建了企业成长性评价体系 并采用模糊综合评价法进行了相应的模型 计算设计 第六章 案例分析 选取天津泰达股份有限公司作为研究对象进行企业成长性评价 数量性指标主要依据公司第三季度财务报告 定性指标的判断部分依据公司的生态产业 发展状况 进行模糊综合评价后得出了一些重要的结论 第一章绪论 问题的提出 0 相关理论综述 图1 1 研究框架 f i g l 1 r 骼e a r c hf h m e w o 矗 资料来源 作者绘制 3 论文创新点 提出了生态工业网络环境下 有限 共生时企业成长的路径选择 从企业生态价值 取向出发 重新评估生态工业网络环境下企业成长的能力结构 指出生态控制能力已经 从企业的基础能力与核心竞争力中独立出来成为生态工业企业成长过程中所应重新评 估的一项重要的能力 以往的理论研究分散在产业集群和企业成长两方面 对企业成长性的考察多从财务 指标出发 缺乏对系统环境的相关研究 对环境保护问题的关注不足 系统中的企业面 临着更为复杂的网络环境 企业的发展将受到更多的影响 对企业成长的研究需要新的 视角 本文将企业设置在一定系统环境下研究其成长性 从生态的角度评价企业成长性 4 第二章相关理论综述与概念界定 2 1 相关理论综述 第二章相关理论综述与概念界定 从第一次工业革命至今 工业的发展为人类带来了丰富的物质成果 极大地改变了 了人类的生活 然而 这种改变不仅仅是只是生产力的发展 物质生活得改善 伴随而 来的 还有生态环境的污染与破坏 工业发展长期的资源的线性利用模式给人类带来了 越来越多的质疑和挑战 不合理的发展理念亟待改善 工业生态学提倡通过建立类似自然生态系统的 资源和能量的梯级网状利用模式的 生态工业系统 达到优化资源利用 缓解环境污染的工业可持续发展目标 生态工业理 论与实践从开始发展至今 经过近2 0 年的研究 生态工业系统的内涵通常理解为依据 工业生态学和经济学原理 综合运用生态规律 经济规律和系统工程等方法进行经营管 理的工业系统 这种工业发展模式以内部废弃物的综合利用为特征 强调通过工序之间 流程之间 工厂投入产出之间的科学合理搭配 实现资源能量综合利用的最大化 不强 调追求工业生产过程中特定工序 特定流程的资源能量充分利用 本文立足于生态工业 网络来研究企业的成长性问题 因而同时涉及生态工业相关理论与企业成长性理论 2 1 1 企业成长理论 早期企业成长理论关于企业成长的解释强调因分工而产生的规模经济 支持者是以 亚当斯密和马歇尔为代表的古典经济学派 斯密关于劳动分工创造规模经济的阐述从分 工与规模的角度揭示了了企业成长的基本动斟1 1 分工促进了生产效率的提高和生产部 门的分化 企业作为国家经济发展的细胞 直接参与了并促进了分工的进一步发展 马 歇尔在规模经济的基础上提出了外部经济 内部经济与企业家三重因素对企业发展的影 响 企业外部环境与内部制度 管理的共同作用决定了企业成长的边界 其中企业家的 作用不可忽视 而制度安排占据重要地位 新古典经济学的企业成长理论对原来的规模经济理论进行了调整 认为企业成长的 动力和原因就在于对规模经济以及范围经济的追求 它将企业抽象成了一个生产函数 认为企业的成长就是调整生产使企业达到最优规模水平的过程 这是企业在以利润最大 化为目标 约束条件已知的情况下 根据最优化规则进行的被动选择过程 以交易费用为导向的企业成长理论认为企业与市场是两种相互区别相互补充的资 源调配体制 市场上存在交易价格 而企业通过适当的制度安排与行为进行资源配霄 可以实现部分交易成本的内部化 企业与市场是相互协调的经济概念 企业的自我发展 将弥补市场的不利条件 为了降低成本追求效益企业将会不断成长 其中 威廉姆森将 交易费用细分为资产专用性 不确定性和交易效率三个维度 并认为资产专用性在企业 成长中占据重要地位 企业通过一系列的契约进行市场交易 交易过程中存在专用性资 第二章相关理论综述与概念界定 产事前投资不足的问题 为了降低成本 提高资本利用率 企业倾向于将市场交易的某 些阶段纳入企业内部 使市场成本内在化 而这将促进企业的成长 以迈克尔 波特 m i c h a e le p o r t e r 为代表的竞争优势理论 认为企业的成长归功 于竞争优势所带了的业务扩展与价值增长 波特将企业的竞争优势和成长归结于企业的 市场力量与产业的拓展 并假设企业进行市场定位 构筑进入和退出市场壁垒的能力与 其市场力量相一致 把企业的市场力量归纳为五种竞争作用力 买方 卖方 竞争者 潜在进入者和替代品 这五种力量的相互作用将形成企业特定的产业结构 这种结构决 定了企业的产业效应和位势效应 并会最终影响到企业的收益 企业要获取竞争优势 需要提高自身的竞争力 这种竞争力的获得需要企业采取相应的价值链战略 企业的发 展战略分为成本领先战略 差异化战略和集中化战略1 2 j 以彭罗斯为代表的内部资源理论学派对企业成长理论的阐述定位在企业的内生资 源上 彭罗斯研究了决定企业成长的因素和企业成长机制 并建立了一个 企业资源 企业能力 企业成长 的分析框架p 这一理论体系强调企业能力这一重要概念 认为企 业能力的大小取决于企业所拥有的资源 这些资源既包括基本的资本 土地 机器 厂 房 还包括企业自身所具有组织结构 技术 信息 知识和管理资源 其中 它将决定 企业能力的关键因素放置在管理资源上 认为企业管理者的能力和管理活动是促进企业 成长最有效的因素 企业的成长能力与管理者能力成正比 管理者所带来的企业创新是 提升企业现有能力水平的重要工具 内部资源理论学派将管理引入了企业成长的研究框 架 大大扩展了企业成长研究的领域 形成了基本的现代企业成长理论体系 但由于缺 乏对企业成长外因的研究 忽视了企业成长的阶段性特征 因而仍存在不足之处 核心竞争力理论认为 企业经营战略的关键在于培育和发展企业的核心竞争力 所 谓核心竞争力是 组织中积累性学识 特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合 多种技术流的学识 4 企业核心竞争能力的形成就是企业内部资源 知识 技术等的积 累与整合的过程 正是通过这一系列的有效积累与整合 形成持续的竞争优势后 方能 为获取超额利润提供保证 同时该理论进认为 并不是企业所有的资源 知识和能力都 能形成持续的竞争优势 只有当企业的资源 知识和能力同时符合珍贵 异质 不可模 仿 难以替代等特点时 它们才具备形成核心竞争力的条件 有可能转化为企业的竞争 优势 核心竞争能力理论从企业内部分析企业竞争优势的来源 有力地解释了企业之间 竞争能力的差异 但是 核心竞争能力理论在对企业内部进行考察的时候 忽视了企业 外部所面临的产业环境 而事实证明产业环境对企业的成长会产生重要影响 企业的发 展必须考虑产业系统的内在规律 仅从企业内部考虑培养自身能力并不全面 约翰 吉尔的成长因素论 约翰 吉尔的从影响企业成长的因素出发进行研究 提 出了1 8 个重要的成长因素 包括资金 控制能力 动态管理 计划能力 管理能力等 成长因素理论使得企业成长研究具备了考核的基础 安索夫从企业战略的角度解释企业成长问题 认为企业发展与成长方向的选择应纳 入企业战略的范畴 并将其细分为市场渗透 市场开发和产品开发等 从战略管理的角 度引导人们研究企业成长问题 彼得 圣吉 p e t e r m s e n g e 1 9 9 6 提出的 学习型组织 思想 为了建立一种更适 6 第二章相关理论综述与概念界定 应社会经济文化变化的企业组织形式 彼得 圣吉提出了 学习型组织 理论 该理论 认为在工业社会进步及新的技术经济条件下 企业组织必须靠系统思考 靠使各阶层人 员全心投入并有能力不断学习的组织 学习型组织来塑造竞争优势 通过自我超越 改善心智模式 实现共同远景 团队学习以及系统思考五个步骤来达到学习型组织的目 的 5 1 0 企业成长生命周期理论 它把企业看成是经济意义上的有机生命体 将其置于环境 因素中研究其生存 成长和消亡的过程 进而得出了企业生命周期理论 生命周期理论 将企业的发展划分为不同的阶段 认为不同的企业根据其相关特征分属于不同的成长阶 段 企业在不同的生命阶段应采取相应的战略和行为培育和管理属于自身的生态系统 实现有效的成长 企业生态学引发了从企业群落的角度对企业生存和的发展研究 适合 当前企业发展的现实环境 为企业成长问题的研究提供了新的视角 以上国外各企业成长理论与思想综合了经济学 管理学与其他多种社会科学的知 识 从较为深刻的理论到可实际操作的方法测定都有广泛的发展 但由于社会环境 经 济体制的不尽相同 各种理论方法都不是普遍适用的 有其特定的应用范围 尽管如此 这些研究在很大程度上推进了企业发展理论的完善 促进了企业发展实践的进步 国内关于企业成长理论的研究吸收了国外相关理论成果 并在结合我国企业特点与 发展实践 杨杜的 企业成长论 从经营资源出发 在资源的数量 性质 结构和支配主体四 个方面考察企业成长 极大的推动了我国企业成长理论的发展 冯文娜从企业外部所处网络出发 对企业外部的网络特征进行了分析 并对网络作 了分类 以此为基础研究网络层因素与企业共同作用下企业的成长状况 朱吉庆针对国际创新企业的发展 研究了该类企业的存在机制与发展机制 对企业 的国际化成长过程进行分析并构建了理论分析框架1 6 j 汤学俊以企业生命周期理论为基础 对企业的可持续成长问题进行了探讨 提出了 企业可持续成长的四力维度分析框架 从产业 技术 制度和市场四个方面分析企业可 持续发展的演化过程1 7 j 近年来 我国关于企业成长的研究涉及的内容广泛 包括创新成长研究 企业成长 对策研究 家族企业成长研究 科技型企业成长研究 中小企业成长研究 成长指标与 评价研究等 这些研究或以不同的对象入手 或以不同的视角入手 展开对企业成长问 题 因素 机制 模型等的探讨与应用分析 这些研究主要有两种思路 一种是以模型 为基础来研究企业的成长过程 通过研究企业在不同阶段所具有的主要特征来说明企业 从一个阶段向另一个阶段发展应具备的条件和驱动因素 以反映企业成长的连续性 另 一种思路是通过对影响企业成长的各种因素进行综合性分析来研究企业的成长 尽管目前企业成长理论纷纭繁杂 但基本是从经济学视角和管理学视角展开研究 的 就经济学研究视角而言 主要从分工理论 企业规模调整理论 交易费用理论 产 权理论 委托代理理论等方面研究企业成长 就管理学研究视角而言 主要从成长因素 成长阶段 成长目标 成长战略等方面研究企业成长 这些理论研究在不同时期从不同 的角度 不同的侧面诠释了企业的成长 为企业成长理论做出了贡献 相对于所取得的 7 第二章相关理论综述与概念界定 成果 这些研究也存一些不足之处 影响企业成长众多因素相互依赖 相互作用的结果 导致了企业竞争优势的产生和企业成长的状态特征 实现了企业系统从无序向有序 从 低级有序状态向高级有序的运动变化 随着社会经济环境的发展变化 现代企业已经生 存在复杂的产业网络环境下 而现有的研究成果对产业网络环境下的企业的成长研究还 比较缺乏 而这也是企业成长理论有待扩展的一个重要方面 2 2 2 产业集群理论 国外产业集群的概念最早源于马歇尔提出的产业区概念 企业的生产经营存在成 本 由于资源禀赋与能力的不同 迫使企业不得不进行一些彼此间的合作来降低经营成 本和交易成本 这种合作逐渐导致企业间空间距离的缩小 呈现产业集中的态势 而产 业集中化进一步促进了分工的深化以及劳动力市场与技术的发展 通过对工业企业的研 究 马歇尔指出企业为了追求规模效益 降低生产和经营成本聚集在一起形成产业区 在此基础上 可最早追溯出外部经济理论这一对产业集群形成机理的重要论断 马歇尔 是从新古典经济学的角度 通过对工业组织的研究 间接表明了企业为了追求外部规模 经济而集聚 产业区研究提出了了产生集群发展的一种新动力一协同创新的环境 但是 受社会发展水平与科技水平的限制 该时期企业之间的联系基本上限于物质的投入产 出 信息 创新等非物质联系很少 马歇尔关于协同创新的思路并没有充分展开 对区 域内企业的成长和区域间企业的迁入 迁出等动态因素的变化考虑不足瞵j 以韦伯为代表的区位经济学家将区位因素引入产业集群概念 以微观企业的区位选 择为研究对象 指出企业是否愿意靠近取决于其集聚的好处与成本的对比 企业发展壮 大后将产生产业吸引力 促使相关的企业聚集在一起形成原始的工业网络 因此产业集 群即是一群相互关联的企业的聚集体 该理论认为 技术进步使生产更加专业化 在要 求企业聚集的同时 对劳动力的需求水平将大大提高 需要更加便利的劳动力市场 为 了降低生产成本 对市场化的要求也显著提高 整体运作效率提升 在工业区位理论中 影响工业区位的经济因素为区位因子 区位因子的不同组合对应相应的企业成本 成本 最低处即为最佳组合 企业会选择尽量将其场所设在生产和流通最节省的地点 随着企 业的集聚 企业将得到成本节省的好处 企业通过集聚能够获得在分散状态下难以取得 的经济效率 即聚集产生的系统功能大于在分散状态下各企业所实现功能的总和 相应 地 这种研究体现的是聚集经济理论 聚集经济理论指出产业集群形成的动因是聚集经 济f 9 o 为了弥补产业区理论和区位经济理论对社会 人文 地理缺乏关注度的问题 一些 经济学家提出了地域综合体理论 该理论在区域地理 自然条件的基础上 研究企业集 聚区 将产业集群置于人为干预条件下 强调了区域经济发展的计划性特征 该理论源 自于部分国家计划经济的实践l j 川 新经济地理学理论提出了以制造业为主的产业集聚解释 认为产业集聚是由企业的 规模报酬递增 生产要素流通和运输成本等通过市场传导的相互作用而产生的 一个国 家或区域为实现规模经济并使运输成本最小化 倾向于将制造业企业设置在市场需求大 的地方 而大的市场需求取决于制造业的分布 新经济地理学最重要的基石和假定是任 第二二章相关理论综述与概念界定 何制造业产品都具有运输成本 制造业之间依据产业链关系集聚在一起 能减少中间投 入品的在途损耗 缩小运输成本 从而降低中间投入品的价格 利益的驱动使得企业集 聚在一起共同分工协作 这种产业集聚效应的力量称作 价格效应 新经济地理学强 调这种集聚模式的核心是报酬递增 运输成本与要素流动之问相互作用所产生的向心力 促使地区演变成一个核心与外围的产业地带 其中一个重要的因素是要保持对劳动力流 动的高度弹性 本地化的规模报酬递增和空间距离带来交易成本之问的平衡 j 总之 国外学者对产业集群的研究成果丰富 从定义 分类 产生原因到发展动力 形成机制 具体研究了集群动力机制 评价指标和方法 集群价值链 集群的经济效应 以及政府政策及作用等 涉及范围广泛 相关理论与代表学派林立 对不同时期 不同 地域 不同体制条件下的产业集群的发展起到了一定的推动作用 国内学者根据我国的集群发展情况 借鉴国外研究的成果 结合我国客观环境进行 了一定探索性研究 这些研究包括定义与分类研究 形成机理研究 集群竞争优势研究 集群演进过程研究等 产业集群定义与分类研究的主要学者有丁建军 陈赤平 高全顺 王冰 顾远飞 刘友金 张超等 其关于产业集群的定义大同小异 l 列 对产业集群的分类 有的按照特 色产业类型分为传统产业企业集群和高技术产业企业集群 l3 1 有的按照企业间分工形式 的划分为横向一体化网络与纵向一体化网络 其中比较具体的提法有企业列变型产业集 群 关键企业衍生型产业集群 招商引资型产业集群等 l 4 1 关于产业集群形成机理研究 主要是通过实证进行的 主要切入点包括 企业群落 和专业市场的相互作用 区域文化 制度变迁 特色产业 低价竞争等 关于产业集群竞争优势的研究是国内产业集群研究的主要内容 孟庆民 杨开忠认 为产业集聚的优势在于规模经济 范围经济和外部经济 良好的合作机制和制度环境是 集群得以存在和发展的原因 唐晓城指出成本优势 信息优势和市场优势是产业集群的 主要竞争优势 i5 1 魏守华 石碧华认为其优势还包括区域营销优势 基于质量基础的产 品差异化优势 和创新优势 赵坚认为模块化是产业集群的主要特征 也是产业集群竞 争优势的主要来源 6 关于集群演进过程的研究 朱康对把产业群落的更替分成反向更替和正向更替两种 模式 甄月敏从耗散结构理论视角 分析了产业集群演进的内在机理 l 刘小艺 杨华 等提出了产业集群演进过程的三阶段模型 企业集群一产业集聚一产业集群 并构建 了具体演进模型 l8 1 近年来比较广泛的研究集中在地域特定产业集群的研究以及产业集群发展过程中 的相关问题与影响因素研究上 如制造型产业集群研究 资源型产业集群研究 园区产 业集群研究等 另外一些值得关注的研究包括产业集群制度及治理结构研究 生态化产 业集群研究 集群创新研究 集群风险研究 如孙朋杰在其基于互动机理的产业集群治 理模型与制度安排研究中提出了产业集群治理的逻辑模型 并对产业集群治理进行了三 位逻辑分析 在此基础上提出了集群制度的设计与建议 危旭芳指出生态产业集群是特 定区位各种社会经济因素和生态因素有机结合和相互作用 实行资源循环利用和综合利 用所形成的经济效率高 生态功能强的网络型进化型产业集群 她对其主要特征 组织 9 第二章相关理论综述与概念界定 模式 构建模式及要求做出了探讨 提出了产业集群生态化改造的重要是思想 1 9 1 2 3 3 产业生态化理论 从2 0 世纪8 0 年代产业代谢理论提出后 国外产业生态化的相关思想同趋完善 并 开始应用于实践 到1 9 9 3 年 格雷德尔和阿伦比提出了产业系统演化发展的三级理论 该理论将自然界中物质 能量的流动与转化过程分为线形流动 不全循环和完全循环三 个阶段 并指出产业系统是自然生态系统演化的产物 通过两者的对比 该理论提出产 业系统应仿照自然生态系统 进行产业系统内生产者 加工者 消费者以及分解者的生 产设置 以实现产业系统与自然生态系统之间物质的封闭循环的思想 为工业生态化实 践提供了一个有效的技术途径 2 0 1 郭莉 苏敬勤 2 0 0 4 从生态工业园和区域副产品交换两条路径出发 分析了产业 生态化实践的规律 通过对管理手段 经济效益与环境效益上的对比分析 指出在生态 工业园和区域副产品交换基础上建立的产业生态网络是产业生态化发展的重要路径选 择 2 1 1 傅月云 2 0 0 5 分析产业生态化对企业竞争力构成因素的影响 并给出了基于产业 生态化的企业竞争力评价实证研究 从企业与政府两方面提出了产业生态化发展的政策 建议 2 2 1 陈晓涛 2 0 0 6 结合产业链技术融合的过程 分析了技术对产业生态化的影响 指 出产业链技术融合提高了资源配置和使用效率 实现了产业可持续发展l 乃j 程柯 丁萍 2 0 0 8 从循环经济视角分析了产业生态化的模式 针对产业生态化保 障机制给出了政策建谢2 4 j 我国学者李慧明 左晓利 2 0 0 9 等在产业生态化理论的基础上 对产业生态化的 理论和方法作了进一步的探讨 指出我国产业生态化的选择 一是产业发展的目标应定 位在促进产业发展与生态环境保护的动态良性互动 二是引入市场机制 三是区域差异 化发展 统筹整体与局部 当前与未来协调发展b 引 2 2 企业成长的内涵与环境分析 2 2 1 企业成长的内涵 企业从无到有 由弱变强的过程是一个有机的生命过程 企业在其生命周期的不同 阶段面临不同的环境 具备不同的能力 并要应对不同程度的生存挑战 企业从无到有 由弱变强乃至最终消亡的过程 就是企业在相应的阶段利用自身的资源与能力成长发展 的过程 企业的成长是阶段性过程 不同的阶段企业的成长具有相同的内容 即量的增 长与质的提高 在进行企业成长性研究之前 必须先理清成长性的内涵 企业增长 企 业发展 企业成长是被经常运用的概念 具有一定的相关性 根据学者们的研究成果 企业成长的内涵包括主要包括企业量的增长与企业质的成长两层内容 1 企i k 量的增长 l o 第二章相关理论综述与概念界定 企业量的增长就是积累的过程 它对应于企业财富的增长 生产的增长或产出的增 长 具体表现为企业产值的增长 资产规模的增长 销售收入的增长 市场占有率的增 长等 2 6 1 因此 企业量的增长主要是量的概念 企业的发展是指伴随着企业增长而发生 的多方面的变化 多表现为正向的变化 包括生产结构的变化 产业链关系的变化 产 权结构的变化 企业环境的变化等 企业增长内涵较窄 企业发展内涵较广 增长多表 现在数量上 而发展既是一个数量概念 又是一个质量概念 并且更倾向于质量 增长 是发展的动因和手段 发展是增长的结果和目的 没有企业数量性的增长就没有企业的 发展 企业