（管理科学与工程专业论文）高技术产业集群的演进机制及其政策研究.pdf

摘要 论文以适应高技术产业发展的产业空间组织形式一一高技术产业集群为研究 对象，运用演化理论的基本逻辑，通过理论研究、案例分析以及实证观察，试图阐 明高技术产业集群演进的一些基本规律，论文主要包括如下五个部分的内容。 第一部分，论文以高技术产业集群是高技术产业发展的重要组织模式为基本思 想，阐明认识高技术产业集群发展规律的重要性和必要性，辨析高技术产业集群的 内涵和特征，追朔产业集群理论渊源，认识到在相应研究中缺乏对高技术产业集群 演进动态因素及规制模式的分析，进而确定分析框架为演进规律研究，制约因素研 究，调控机制研究和政策体系研究； 第二部分，论文以演化理论为分析逻辑，以集聚经济与不经济为研究范式，对高 技术产业集群演进的基本规律做了：初创阶段、成长阶段、成熟稳定阶段和更替阶段 四阶段的假设，并提出高技术产业集群演进的“恒星体系”动态模型； 第三部分，高技术产业集群虽然有自然演进的基本规律，但在自然演进过程中会 存在各种制约因素影响高技术产业集群的演进进程，论文在这一部分将不同演进阶段 的制约因素作为研究重点，提出不同演进阶段的调控机制； 第四部分，从制度层面提出能够促进高技术产业集群演进的政策体系。首先讨论 了集群政策的理论渊源，指出高技术集群政策不同与以往的产业政策或科技政策，是 在特定产业目标下的区域公共政策和创新政策的结合体；其次，在集群政策理论和经 验分析的基础之上提出促进高技术产业集群演进的政策体系的理论框架。 第五部分，论文在上述理论研究的基础之上，对我国高技术产业开发区的建设和 发展状况以及存在的问题作出分析，提出对处于不同发展阶段的高技术产业开发区， 应采纳不同的政策作用模式以促进其向高技术产业集群方向演进。 论文的主要结论和政策建议包括三个方面的内容： 第一个方面，论文分析和阐明了高技术产业开发区的内涵和特征。认为高技术产 业集群是围绕一个或两个核心高技术产业，大量高技术企业及其相关机构( 包括围绕 核心企业的系统供应商、地方政府、中介组织、知识生产机构和商户等) ，建立起比 较稳定的分工协作和纵横交错的网络关系，形成类似生物有机体的企业发展生态系统 和有利于创新的空间经济组织形式；其特征表现为以生产高技术产品的企业为核心， 大量供应商、研发组织和中介机构聚集，并在相关的高技术产业链条上有效分工、协 作，形成有利于知识和技术产生和传播的产业空间网络形式，从而有效降低高技术产 业集群内企业的各项成本，使其形成优于区域外企业的竞争优势； 第二个方面，论文主要分析了高技术产业集群的演进规律、调控机制和所需的制 度环境。认为高技术产业集群的基本演进规律表现为“恒星体系”模型演进的过程， 主要分为四个阶段：初创阶段、成长阶段、成熟稳定阶段和更替阶段： 在集群演进的第一个阶段，即“恒星 形成阶段，运输成本对核心生产要素的指 向性较强；其次，地方市场需求的指向性也较强，除特殊的偶发因素外，集群内核会 在高技术产业核心生产要素或高技术产品地方市场需求高的区域首先形成；为此，在 此阶段，主要的调控措施应包括：增加高技术产业集群核心生产要素的供给量( 技术、 知识和高素质的人才的供给量) ；激发地方高技术产品的潜在需求( 搞活地方经济， 增加地方居民收入水平) ；恰当的产业政策( 基础设施建设、与地方产业基础相适应 的产业政策，例如引进“大项目 “大企业) 等调控措施会增加集群内核形成几率和 速度；此时的集群政策重点应是：通过恰当的人才政策、税收政策以增加要素供给量； 通过对高技术产品的采购政策改善需求不足；运用恰当的财政政策改善基础设施条 件； 在集群演进的第二个阶段，即“行星 形成阶段，专业化深度对集群的成长具较 强的指向作用；对柔性生产方式的需求与降低交易成本的需求促进高技术产业集群成 长的指向性也较强；运输成本与市场需求此时的指向性大大降低，为此促进企业专业 化分工、柔性生产方式的实施以及通过各种渠道降低交易成本将会促进“行星”的形 成；在此阶段，主要调控措施包括：采取相应措施促进系统供应商在特定产业链条 上的分工；建立“本地化 采购的激励机制；搭建企业、机构协作的平台，合理设定 合作报酬的分配机制；把区域营销和内部企业、产品营销进行有效的结合；鼓励配套 厂商的建立，完善相关支持机构等措施能有效促进“行星”的形成；此时集群政策的 重点应是：面向中小企业的金融、税收政策，使得企业有走向专、精的动力；面向集 群内企业和整个区域生产系统的创新政策，以增加创新的成功率；相应的贸易政策， 以便增加开拓海外市场的机会； 在集群演进的第三个阶段，是“恒星体系 形成阶段，知识溢出效应、专业化深 度、外部市场规模以及市场关联度在这一阶段有较强的指向作用，为此，疏通知识、 技术流通渠道，促进专业化分工，扩大外部市场规模以及将区域产品嵌入到全球价值 链体系中会促进“恒星体系 的形成速度；在此阶段，主要的调控措施包括：增加制 度供给力度，以降低集群运行成本；促进技术、知识在高技术产业集群内部企业之间 以及集群内部高效流动，促进集群创新；此时集群政策的重点应是：知识产权保护等 相关制度建设； 在集群演进的第四阶段，如果集群产业能够与区域环境共生，随着产业的不断 发展，产业组织及其所在区域环境都能不断进行相关的调整，使得产业内部企业之 间以及产业与环境之间能彼此适应、协同发展，从而使高技术产业集群的发展层次 由低级向高级演进；为此，在此阶段，主要的调控措施包括：保护区域品牌，加强 法制监管，加大执法力度，加强知识产权保护；促进高技术产业集群的主要产品的 换代升级，并促使其开拓国际市场，使区域产品供给嵌入全球价值链中去；认识全 球价值链发展方向，使区域品牌向全球价值链高端攀升等措施能有效促进集群的跃 迁。 论文结论与政策建议的最后一个方面是对我国国家级高技术产业开发区发展状 态的分析，基本内容如下：现阶段，我国的高技术产业开发区发展参差不齐，所以高 新技术产业开发区的管理不能一刀切，各地区政府应根据自己的发展状况，结合本地 区产业特性制定适应高新区发展特性的集群政策模式； 对处于初建阶段的高技术产业开发区，应采纳的政策模式为：通过相应政策吸引 企业入驻，进一步促进其专业化分工和协作，加速高技术产业集群内核的形成；此阶 段促使集群内核形成的方式还有另一种方式，吸引有“核效应”的大型企业的入驻， 可大大缩短集群内核形成的时间；这一阶段政府工作的重点还应包括为集群提供税 收、交通、通讯和基础设施等方面的优惠条件，降低集群地区的经营成本，吸引外商 投资和企业在本地的聚集； 对处于规模扩大阶段的高技术产业开发区，应采纳的政策模式为：重点改善中小 企业生存环境；为区域内的企业提供信息和交流平台；政府应提供更加完备的法律环 境，使得园区各项管理条例和政策措施尽量合法化和具持久力；此时，政府也一定要 关注园区企业创新能力的培养：为园区提供教育和培训服务，降低企业搜索人才的成 本；建立共用技术平台，降低中小企业技术创新的难度；引进对园区有意义的技术； 鼓励企业间的合作技术创新项目； 对处于转型升级阶段的高技术产业开发区，应采纳的政策模式为：政策重点应对 区域企业和产业的技术创新作更大的倾斜；推动产业向优势特色产业、主导产业集中 发展；注重优化配置科技资源和提供优质服务的软环境，形成规范高效、竞争有序、 服务优良的管理体制和运行机制，营造优越的创业环境、优化的发展环境和优质的服 务环境；注重引进来与走出去相结合、大力开拓国际市场的市场竞争战略，引导园 区内的高新技术企业走出国门参与国际竞争。 关键词：高技术产业集群，演进规律，调控机制，政策模式，高新技术产业开发区 i i i a b s t r a c t s u - y m g ( m a j o r ：m a n a g e m e n to fs c i e n c ea n de n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db yp r o f e s s o rm ur o n g - p i n g u s i n gt h e o r yr e s e a r c h , c a s ea n a l y s i sa n de x p e r i e n c ee v i d e n c e , t h i sp a p e rr i m st o e x p l a i ns o m eb a s i cl a w so f t h ee v o l u t i o no f h i g h - t e c hc l u s t e r s i tc o n s i s t so ff i v ep a r t s t h ef i r s tf o c u s e so nt r a c i n gt h es o u r c eo fi n d u s t r yd u s t e r st h e o r y , e x p l a i n i n gt h e 咖c t i l r ea n df e a t u r e so fh i g h - t e c hc l u s t e r sa n da n a l y s i sf r a m eo ft h i sp a p e r t h e r ea r e e v o l u t i o nl a w s ，f a c t o r sa n a l y s i s ，c o n t r o lm e c h a n i s ma n dp o l i c ys y s t e mo fh i g h - t e c h c l u s t e r si nt h ef r a m e t h es e c o n dd e a l sw i t hb a s i cl a wo fh i g h - t e c hc l u s t e r sa n d “s o l a rs y s t e m m o d e lb y e v o l u t i o n a ll o g i ca n da g g l o m e r a t i o ne c o n o m yp a r a d i g m t h e r ea l eg e n e s i sp h a s e ，g r o w t h p h a s e ，s t a b i l i z a t i o np h a s ea n da l t e r n a t i o np h a s eo ft h eb a s i cl a w s t h et h i r da n a l y s e sf a c t o r so fe v o l u t i o no fh i g h - t e c hc l u s t e r sa n dp r e s e n t sc o n t r o l m e c h a n i s m d u et od i f f e r e n tf a c t o r si ne v e r yp h a s e ，t h e r ea r ed i f f e r e n tc o n t r o lm e a n st o s o l v ep r o b l e m so fe v o l u t i o n b e c a u s eo fm a n yd i f f e r e n c e sb e t w e e nc l u s t e r sp o l i c ya n d i n d u s t r yp o l i c y ，t h ef o u t ho f t h i sp a p e rd e s i g n san e wp o l i c ys y s t e mt oi m p r o v et h ee v o l u t i o np r o c e s so fh i g h t e c h c l u s t e r s t h ef i f t he m p h a s i z e si nc h i n e s es c i e n c ep a r k s t h ed e v e l o p m e n tl e v e lo fc h i n e s e s c i e n c ep a r k si sd i v e r s e t h e r ea r ed i f f e r e n tp o l i c yp a t t e r nt ot u r nd i f f e r e n tc h i n e s es c i e n c e p a r k si n t oh i g h t e c hc l u s t e r s t h ec o n c l u s i o n so ft h i sp a p e ri n c l u d et h r e ep a r t s t h ef i r s tp a r td e f i n e st h ei m p l i c a t i o no fh i g h - t e c hi n d u s t r yc l u s t e r s t h ec l u s t e r sa r e e n t e r p r i s es y s t e mo fs p a c et h a t i n c l u d e s h i g h - t e c hc o m p a n i e s ，s u p p l i e rc o m p a n i e s ， e d u c a t i o n a li n s t i t u t i o n s ，t h i n kf a c t o r i e sa n di n t e r m e d i a t ei n s t i t u t i o n s t h es e c o n dc o n c l u s i o ni st h el a wo fe v o l u t i o no fh i g h - t e c hi n d u s t r yc l u s t e r s t h el a w o fe v o l u t i o no fh i g h t e c hi n d u s t r yc l u s t e r sc l a s s i f yi n t og e n e t i cp h a s e ，g r o w t hp h a s e , m a t u r a t i o np h a s ea n da l t e r n a t ep h a s e e v e r yp h a s eh a sd i f f e r e n tc h a r a c t e r s ，t h e s e c h a r a c t e r sn e e d sc o r r e c tr e c o g n i t i o n t h et h i r dc o n c l u s i o ni sab a s i cj u d g m e n to fd e v e l o p m e n ts t a t u so fo u rn a t i o n a ls c i e n c e p a r k s i nt h ep r e s e n t ，t h ed e v e l o p m e n ts t a t u eo fo u rn a t i o n a ls c i e n c ep a r k sl i e si nd e f e r e n t l e v e l s t h ed e v e l o p m e n ts t a t u eo fs o m ep a r k si sg o o d ，b u ta n o t h e ri sn o tw e l l t h ep o l i c y o f d e f e r e n td e v e l o p m e n ts t a t u e ss h o u l db ed e f e r e n te m p h a s i s v b a s eo nt h e s ec o n c l u s i o n s ，t h em a i ns u g g e s t i o n so ft h i sp a p e ri n c l u d et w oa s p e c t s i n o n ea s p e c t ，t h ep a p e rb r i n g su pc o n t r o lm e c h a n i s mt h e o r yo fh i g h t e c hi n d u s t r yc l u s t e r s t h a tc a na c c e l e r a t et h ep a c eo fe v o l u t i o no ft h ec l u s t e r s i na n o t h e ra s p e c t ，t h ep a p e rb r i n g s f o r t hc o n c r e t em e a s u r e st h a tc a np r o m o t eo u rn a t i o n a ls c i e n c ep a r k si n t oh i g h - t e c hi n d u s t r y c l u s t e r s k e yw o r d s ：t h ec l u s t e ro fh i g h - t e c hi n d u s t r y , e v o l u t i o nr e g u l a t i o n , m e c h a n i s m o f r e g u l a t i o nc o n t r o l ，p o l i c ym o d e l ，s c i e n c ep a r k s v i 7 2 2 目前高新技术产业开发区实施政策存在的问题1 3 6 7 3 促进高技术产业产业开发区向集群演进的政策模式1 3 8 7 3 1 初建阶段1 3 8 7 3 2 规模扩大阶段一1 3 9 7 3 3 转型升级阶段i 1 4 0 第八章结论及政策建议 参考文献 参与项目与发表文章目录 致谢。 附录1 附录2 图表目录 1 4 3 1 4 9 1 5 3 1 5 5 1 5 7 1 6 1 图1 1 高技术产业增加值占制造业增加值与g d p 的比重2 图1 - 2 高技术产品出口总额占全部商品出口总额的比重2 图1 3 论文研究的技术路线1 4 表2 1 产业集群的若干典型定义1 8 图2 1 传统产业的价值链条示意图2 5 图2 2 诸暨袜业生产系统示意图一2 6 图2 3 高技术产业集群的“恒星体系”模型2 7 图2 4 “微笑曲线”示意图2 8 图2 5 创新的链接回路模型3 0 图3 1 高技术产业集群初创阶段一一“恒星”出现5 4 表3 1 高技术产业集群内外的企业博弈行为5 8 图3 - 2 高技术产业集群成长阶段一一“行星”出现6 0 图3 3 高技术产业集群的“恒星体系”模型6 1 图3 _ 4 高技术产业集群的最佳规模6 4 图3 5 高技术产业集群的更替阶段一一“新的恒星”出现6 6 图3 - 6 高技术产业集群演迸的四阶段模型6 6 图4 1 影响高技术产业集群演进的中、宏观变量关系图7 5 图4 3 高技术产业集群不同演进阶段主要融资方式8 0 表5 1 集群政策目标与工具一览表1 0 6 表6 1 高技术产业集群演进进程中的主要政策内容1 2 7 表7 1 高新区各类样本均值1 3 2 表7 2 聚类中心的差异显著性检验1 3 2 表7 3 分类结果( 2 0 0 l - - 2 0 0 5 年平均发展水平) 1 3 2 x i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明。 签名：日期： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国科学院科技政策与管理科学研究所有关保留、使 用学位论文的规定，即：中国科学院科技政策与管理科学研究所有权保 留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；中国科学院科技政策与 管理科学研究所可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印 或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：导师签名：日期： 第一章绪论 1 1 研究背景与问题的提出 第一章绪论 综观全球产业发展的趋势，显然可以发现世界各国均对产业结构调整高度重 视，尤其是发达国家，更是通过国家支持和政策引导，来强化技术领先优势和产 业升级速度，并把大量技术相对落后的劳动密集型产业和污染比较严重的产业转 移到发展中国家去，通过对高技术产业的垄断和在全球形成的生产销售系统来保 持在世界经济的主导地位。 面对这样的形势，自上世纪8 0 、9 0 年代起，在经济全球化浪潮中，大多数 国家的政府为提高自身的科技和经济实力，增强国家综合竞争力，纷纷将科技成 果的产业化和发展高技术产业作为一项重要的战略任务，用高技术产业发展的优 势谋求国家的整体经济优势，成为各国在经济领域中角逐的基本指导思想。 发展中国家在全球性的产业调整中始终处于不利地位，资金匮乏、技术落后 使他们不得不接受发达资本主义国家的过时产业转移，不得不接受以破坏环境为 代价的低附加值产品生产，不得不接受以市场份额换取技术升级的方法1 。 我国在发展高技术产业方面，无论是思想认识，还是在实际行动上，起步都 较晚，高技术产业发展的总体水平和层次较低。在我国加入w t o 的今天，迅速 提升本国高技术产业的水平，增强我国的经济实力和国际竞争力，具有更为现实 和紧迫的经济、政治意义。 1 1 1 发展高技术产业的重要意义 当今国际产业格局的现状说明，今天国家间的竞争已经表现在科学技术和产 业升级上，没有高技术产业优势，就没有国家的国际竞争力；只有大力发展高技 术产业，才能提升国家在产业格局中的地位。因此，迅速发展高技术产业对提升 我国国家整体竞争优势具有重要意义： 1 高技术产业的发展将加快我国国民经济的发展速度 高技术产品一般具有高加工度、高技术含量、高附加值的特点，高技术产业 也是当前为数不多能够带来高额利润的行业之一。近年我国高技术产业发展速度 明显加快，在国民经济中地位逐年提升。见图1 1 所示，高技术产业增加值占制 造业增加值及g d p 的比重逐年增加，2 0 0 4 年底这两项指标分别达到1 3 8 5 和 4 6 ；2 0 0 4 年，我国高技术产业销售收入达到2 7 8 万亿元，同比增长3 6 4 ， 远远超出了“十五”规划的目标；增速高于工业增速5 个百分点，对整个工业总产 值增长的贡献率达到2 4 6 ；占工业总产值的比重为2 1 4 ；另，高技术产品出 高技术产业集群的演进机制及其政策研究 口额也逐年增长( 见图1 - 2 ) ，2 0 0 4 年选1 4 8 3 1 亿元，占全部外贸出口额的3 32 + f i 制造业增加值的比重 一占g d p 朐比重 图1 - 1 高技术产业增加值占制造业增加值与g d p 的比重 歹矿秽扩 r $ l 。n m 【1 2 n 一h $ p n m u g 自十8 m 【j n m ( 囤1 0 高技术产品出口总额占全部商品出口总额的比重 资料来鞲：高技术p 业统计年鉴( 1 9 9 3 - 2 0 0 5 ) 上述几组数据显示。我国高技术产业的发展对国民经济发展的作用日趋显 著。为此，我国高技术产业的发展状况和发展速度会直接影响我国国民经济的发 展速度。 z 高技术产业的发展有利于全面提高我国国民经济发展的质量 高技术产业是对国民经济其他部门具有强大辐射效应的关联产业，高技术产 业的发展，不仅会提高我国高技术行业的技术创新水平，而且会提高其他行业乃 至整个国家的技术水平，提高劳动者素质，加快传统工业的技术、工艺改造，提 高劳动生产率。例如，在农业方面信息技术、现代生物技术的应用，加速了动 植物优良品种的培育、提高了重大自然灾害的防治能力，推动了农业可持续发展： 在金融、商贸等服务业和机械、冶金、化工、轻工、纺织等制造业的企业中，信 第一章绪论 息技术的软、硬件投资开始占有较大比重，标志着这些领域的技术水平和竞争能 力正随着信息化程度的加深而不断提高位1 。同时，高技术产业在对传统产业的融 合和渗透过程中又产生了许多新兴产业门类，为传统产业在更高技术层次上的发 展开辟了广阔的道路。 3 高技术产业的发展将会促进我国国民经济发展的效率 目前，我国工业仍以传统产业为主，大多数企业的技术水平低下，耗能耗 材高，环境污染严重，低水平粗放型的经济增长方式仍没有根本改变。就劳动生 产率而言，我国劳动生产率比美国低5 0 6 0 ，比日本、德国低3 0 4 0 口1 。 当前，只有通过高技术的扩散，实现对传统工业部门的技术改造和更新换代，才 能真正实现国内经济的良性循环，为我国经济健康发展提供强大有力的保障。 第四，发展高技术产业有助于扭转我国在国际贸易中的不利地位 根据波斯纳( p o s n c r ) 的模仿差距贸易理论，高技术行业的发展速度及技术创 新对高技术产品的贸易方向起着决定性的作用。如果我国高技术产业能够迅速掌 握国外高技术产品的生产技术，生产出进口替代产品或性能更优良的产品，那么 我国就会在进口高技术产品的初期阻止其进口，甚至变进口为出口，向国外反销， 完全扭转在世界高技术领域中的劣势，提升我国高技术产业的国际竞争地位。 综上所述，在经济全球化趋势日益显著的今天，为了抢占国际竞争优势中的 制高点，我国应高度重视发展高技术含量、高附加值和高竞争力的高技术产业， 不断完善和发展我国以及各地区的创新体系，以便能主导或紧跟世界经济发展的 航向。 1 1 2 高技术产业集群的兴起 正当各国政府日益将高技术产业的成长与发展作为其提升国家整体竞争力 的关键内容的同时，一种适宜其发展的产业组织模式一高技术产业集群悄然兴 起，它在地方经济中的突出表现，引起学者和政策制定者的广泛关注。 这其中最具代表性的是美国硅谷地区，硅谷地处圣弗朗西斯科南长7 0 公里， 宽1 5 公里的条状地带，集聚了近万家高科技公司，硅谷重点发展电子产品，电 子产品的销售额每年超过4 0 0 0 亿美元，占美国总销售额的4 0 左右h 3 ；硅谷地 区的技术创新层出不穷，其电子、通信设备和仪器、以及空间技术的创新能力推 动了硅谷、美国乃至世界高科技的发展，硅谷无可争议地成为全球最具有竞争力 的地区之一。 硅谷的巨大成功给世界很大的启发，各国纷纷建设自己的“硅谷”一高技术 产业集聚区。其中影响较大的有：法国的索菲亚技术城、英国剑桥科技园、台湾 新竹工业园、日本筑波科学城、韩国的大德科学城、印度班加罗尔软件产业园等， 这些高技术产业集群在区域经济发展中显示出强大的、持久的竞争优势。 3 高技术产业集群的演进机制及其政策研究 自上世纪8 0 年代中期开始我国也制定了高科技产业开发区发展计划，从1 9 8 8 年，我国建立第一个国家级高新技术产业开发区一北京市高新技术产业开发区， 到1 9 9 6 年，全国在2 8 个省份共建立了5 3 个国家级高新技术产业开发区。从1 9 9 1 年到2 0 0 4 年，开发区工业产值每年递增6 0 以上，相当一部分开发区的产值和 利税占当地相应指标的1 0 拍1 ，中关村海淀科技园的电子信息产业、杨陵的高科 技农业、武汉东湖开发区的光电子产业等等对我国高新技术产业的发展、以及地 区经济的发展都产生了重要的影响，成为各地区重要经济增长极。 1 1 3 实践的偏差与理论的困惑 然而，与“复制”硅谷的预期目标相比，世界上大部分开发区还有较大的差 距。在构建高技术产业集群的实践过程中，人们逐渐发现复制硅谷远比想象的要 困难得多，原以为高技术产业由于资源依赖度低，对区位的依赖性不显著，因此 认为它们可以简单地复制和移植。但在实践中，高技术产业集群的移植性差，移 植尝试的成功率出乎意料的低。 高新区创新能力的培育和扶持难度也超出了人们的预期，通过政策引导而形 成的高新技术企业的地理集中，并没有自动产生一个创新中心。建设、克隆高技 术产业集群的实践存在大量的失败案例表明，各地方政府政策制定者、研究者对 高技术产业集群的理解还很不深入、系统，往往只是复制了集群的表面特征，遗 漏了集群的本质特征。 经济学、经济地理学等学科提出了各种各样的观点解释产业集群现象，有人 认为导致产业集群的是运输成本的地理分布不平衡，有人认为是信息传递的成本 差异，也有人认为是劳动力和资本的规模收益递增等。不可否认，这些观点都有 一定的道理，但是，这些理论仅仅解释了产业集群的某一方面的问题，并未给出 系统、完整的解释。 可以看到，那些成功的高技术产业集群已经不再是仅利用区域内已有资源， 更为重要的是，它调动了区域外的资源，不断创新，造就了区域持久的竞争优势。 传统的区域经济学与经济地理学等学科并未对其中的本质规律作出合理解释，这 里存在大量的理论、实证工作需要去做。 1 1 4 问题的提出与研究意义 1 问题的提出 在此背景下，论文欲探寻高技术产业集群形成与发展的基本规律，试图回答 以下几个方面问题： ( 1 ) 高技术产业集群演进的基本规律是什么? 4 第一章绪论 ( 2 ) 高技术产业集群在不同演进阶段起决定性作用的因素是什么? ( 3 ) 政府在高技术产业集群的培育过程中的作用是什么? ( 4 ) 能够有效培育高技术产业集群的政策工具是哪些? ( 5 ) 如何有效发挥政府在高新技术产业开发区的建设和发展中的促进和维护 功能，以及如何发挥政府在集群政策的制定与实施方面应有的功能和作用? 2 研究意义 第一，对相关理论研究的贡献。 ( 1 ) 公共政策研究的新焦点 对集群( c l u s t e r s ) 战略的关注是世界性的，公共政策领域最新的关注焦点是， 营造地方产业集群来提升国家( 区域) 竞争力以应对国际竞争的挑战。9 0 年代 中期以来，很多国家的地方政府在总结国际经验的基础上，都把公共政策的重点 转向了促进地方产业集群的培育、发展和升级上，其核心是通过区域治理，增强 本地生产系统的内力，同时有效利用国际资源，形成区域整体竞争优势。 联合国工业发展组织( t m m o ) 、经济合作与发展组织( o e c d ) 、世界银行等 国际经济、金融机构也力主通过产业集群战略在第三世界的国家和地区多种形式 的实践活动，来实现当地经济的稳步增长。 ( 2 ) 对相关理论的促进意义 产业集群研究一方面丰富和完善产业集聚理论、产业组织理论和现代创新理 论，另一方面促进区域经济学、产业经济学和经济地理学等相关学科的发展和融 合，因而具有重要的学术价值。 第二，对实践活动的重要指导意义。 ( 1 ) 成功的高技术产业发展表现出产业集群的特征 经济的全球化和信息化正导致生产要素、资源禀赋和产业分工在不同层次上 迅速的变化，同时逐渐集聚于有特性的地区。可以观察到，具有较强外部性或溢 出效应的创新企业的区位选择往往具有地理集中的趋势，由于产业空间集聚为创 新提供了更多容易捕捉的机会，企业能够更方便地接近市场，了解顾客的消费倾 向，减少企业的学习成本，强化企业间的技术溢出效应，促进技术进步，加速企 业的产品创新嘲，可以讲，产业的空间集聚对产业创新起到了至关重要的作用， 世界上各具特色的产业集群区实际上是各具特色的产业创新区。 当今世界众多国家和地区都相当重视科技园区( s c i e n c e p a r k ) 建设，从美国、 英国、日本等发达国家，到新加坡、印度、泰国及我国的台湾等在东南亚经济崛 起的国家和地区，已经成功或正在试验的科技园区不断涌现。现在全世界有1 0 0 0 多个科技园区、成为近1 0 余年世界经济发展的亮点和重要影响力量口1 ，科技园区 和科技孵化器是推进高新技术产业化的最适宜的组织制度安排，是新经济的典型 示范和先行区，而科学园区恰恰是高技术产业集群最好的实践检验方式。 简言之，从世界区域经济发展的经验来看，发展高技术产业集群组织模式是 5 高技术产业集群的演进机制及其政策研究 促进高技术产业发展的重要途径。 ( 2 ) 对地区产业竞争力的提升有重要的现实意义 从国际大背景看，经济全球化使我国地区产业发展面临的国际竞争压力增 大。新的科技革命加速了世界产业结构的调整，特别是高新技术和知识经济的快 速发展将引发一场新的产业革命，使发达国家产业升级转移扩散加快，我国地区 经济发展将面临着较大的调整。 从国内形势看，经济市场化的速度加快，结构性过剩矛盾将激化。我国经济 发展将进入一个新的发展阶段，以短缺经济和数量扩张为主的发展阶段已基本完 成，继续靠产业扩张带动经济增长的时代基本结束，国民经济正在向以买方市场 和整体素质提高为主的新发展阶段过渡。在此期间，我国区域经济则表现出地区 产业结构趋同化加剧，低水平的重复建设、重复生产和盲目竞争问题十分严重。 这客观要求我国各地区必须按国内经济形势的新要求和新变化，适应全球经济一 体化发展和国际经济结构加速重组的趋势，必须尽快进行地区产业组织的创新， 形成独具特色的产业体系。 鉴于地区产业集群作为地区产业组织创新的重要形式，产业集群研究对于我 国乃至各地区产业竞争力的提升和地区产业的有序协调发展具有重要的现实意 义。 ( 3 ) 产业集群组织模式是适应知识经济发展的重要组织模式内容 2 1 世纪是知识经济的时代，知识经济时代的典型特征是知识作为重要的资源 投入，是经济发展的核心内容。而知识主要分为两种类型：一类是可编码化的知 识或显性知识( c o d i f y k n o w l e d g e ) ；另一类是隐含经验类知识或隐性知识( t a c i t k n o w l e d g e ) 。在这两类知识中，隐含经验类知识占据整个知识的绝大部分，而 编码化知识则只是其中的一小部分。 很多知识由于以下两个方面的原因没有被编码化：一是编码化具有滞后性。 如在美国绝大部分最活跃的信息平均要等一年半以后才能出版。而且在编写过程 中还有可能信息被丢失；二是由于知识更新速度非常快，特别是在一些高科技产 业中，许多知识基本上是稍纵即逝的，对这些显性知识进行编纂几乎就没有什么 经济意义，这类未编码化的显性知识，虽然和隐含经验类知识一样是存在于人的 大脑之中，这类知识是可以用语言显性地表达出来的口】。 集群组织模式是适应隐含类、经验类知识很好传递的组织模式，正如对产业 集群竞争优势有准确认识的鼻祖马歇尔所描述的那样：“行业的秘密不再成 为秘密，而似乎是公开的，孩子们在不知不觉中学到许多秘密；优良的工作方法 受到正确的赏识，机械上以及制造方面和企业组织上的创新和改良，迅速得到研 究；如果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来， 成为更为新的思想之源泉 嘲。 因而，集群组织模式必定是知识经济时代重要产业组织模式内容之一，对其 6 第一章绪论 的深入研究，将有助于我们对新经济的认识和有效规制。 1 2 有关产业集群的研究进展 1 2 1 国外产业集群研究进展 有关产业集群的最早论述可追朔到以亚当斯密为代表的古典经济学的研 究。亚当斯密在其专业化分工理论中，不仅成功揭示了分工与专业化能提高生 产效率及带来经济效益的内在原因，而且，也指出分工与专业化的发展促进“迂 回生产方式的出现和部门的细化，进而促成在某一特定空间范围内众多经济活 动的集中，形成集聚经济。 到了2 0 世纪8 0 年代集聚经济作为一种普遍存在的产业组织模式，受到国外产 业集群学术界的普遍关注，主要研究涉及经济地理学、经济学、社会学、管理学， 以及技术、贸易等多个学科领域，学派林立。各学派的研究者虽研究视角不同， 但基本研究围绕以下几个方面展开： 1 产业集群形成与发展机理 马歇尔( 1 9 2 0 ) 解释了基于外部经济的企业在同一区位集中的现象，他发现了 外部经济与产业集群的密切关系，认为产业集群是外部性导致的。马歇尔认为， 外部经济主要包括三项内容：市场规模扩大带来的中间投入品的规模效应；劳动 力市场规模效应；信息交换和技术扩散n0 。 韦伯( a l f r o aw e b e r ，1 9 2 9 ) 最早提出聚集经济的概念，他在分析单个产业的 区位分布时，首次使用聚集因素( a g g l o m e r a t i v ef a c t o r s ) ，进一步区分出一般集聚 因素和特殊集聚因素，并对集聚程度做了定量研究。在其研究中指出特殊聚集 因素( 例如，丰富的矿藏) 会引发聚集的形成；但一般聚集因素则是企业聚集的 主要原因，包括聚集给工厂带来收益或节约成本的多种因素( 例如，劳动力市场 共享、专业修理服务、原材料购买便利等) 。 克鲁格曼通过新贸易理论，发展了集聚经济理论，其理论基础仍然是收益递 增。他的工业集聚模型假设一个国家有两个区位，有两种生产活动( 农业和制造 业) ，在规模经济、低运输费用和高制造业投入的综合作用下，通过数学模型分 析，证明了工业集聚将导致制造业中心区的形成。另外，他的垄断竞争模型在融 合传统经济地理学理论的基础上，综合考虑多种影响因素：收益递增、自组织理 论、向心力和离心力的作用，证明了低的运输成本、高制造业比例和规模有利于 区域集聚的形成n 引。 h c m - yg o v e r m a n 、s t e p h e nr e d d i n g 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 从经济地 理学的角度探讨贸易流的方式、要素价格和生产的区位问题，分析了贸易成本的 决定因素和贸易成本影响贸易流，认为地理条件是要素价格的重要决定因素，提 7 高技术产业集群的演进机制及其政策研究 出了基于地理的贸易流和要素价格影响产业集群产生与发展的机理n 羽。 近二十年，有关产业集群形成与发展机理的研究更为活跃，许多学者提出产 业集群的生命周期理论。 最早强调产业集群收益具有时变特征的非常有影响力的文献是p o u d e r 等人 ( 1 9 9 6 ) 的研究，认为聚集经济在集群发展初期、成长期发生作用；在集群稳定期， 聚集经济被逐渐消蚀，使得集群失去吸引力走向衰退口4 1 ； 英国学者s w a n n 等( 1 9 9 8 ) 也是较早研究集群生命周期的研究团队，他们在 对美国和英国高技术产业集群作了大量研究后，认为集群虽然有各自的发展轨 迹，但大多数都存在相似的周期现象，并予技术生命周期相关n 引； b r o w ( 2 0 0 0 ) 在研究苏格兰产业集群的动力机制时发现，科学基地和商业 化往往是集群发展的重要因素，并提出集群发展的六阶段理论n 副； b r e n n e r ( 2 0 0 1 ) 从集群自组织理论和地区生态的视角对集群生命周期进行 了阶段划分和数学建模n 刀； 意大利学者m a g g i o n i 在s w a n n 等人研究的基础之上，建立了s 形曲线的集群生 命周期的数学模型，根据他的模型集群生命周期演进的两个关键参数是集群成长 期的最大增长率以及集群成熟时期处于长期平衡的规模n 8 1 。 虽然许多学者对集群生命周期理论、模型和实证的进行了分析，但现阶段， 对集群生命周期进行明确的阶段划分没有形成通用的、简便的方法；同时集群生 命周期理论的研究应具有更为现实的指导意义，例如为制定集群发展政策提供思 路和依据。为此在集群形成、发展的机理以及集群政策制定等方面还有较大的研 究空间。 2 产业集群与经济增长关系 p h i l i p p em a r t i n 和g i a n m a r c o i p o t t a v i a n o ( 2 0 0 1 ) 综合t k r u g m a n 的新经济地 理理论和r o m e r 的内生增长理论，建立了经济增长和经济活动的空间集聚间自我 强化的模型；证明了区域经济活动的空间集聚由于降低了创新成本，从而刺激了 经济增长。反过来，由于向心力使新企业倾向于选址于该区域，经济增长进一步 推动了空间的集聚，进一步验证了著名的缪尔达尔的“循环与因果积累理论 。 也就是说，企业偏好市场规模较大的地区，而市场的扩大与地区企业数量相关n 训。 p a t r i c i ar i c e ，a n t h o n yj v e n a b l e sa n de l e o n o mp a t a c c h i n i ( 2 0 0 1 ) 认为，新技术 改变了地理对我们的影响，但是并没有消除我们对地理的依赖性；地理仍然是国 际收入不平衡的重要因素，是产业集聚的重要条件例。 n i c h o l a sc r a f t 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 利用新经济地理学理论，探讨地 理集聚对经济绩效、规模和区位的重要作用，从地理角度回顾了欧洲的衰落和美 国的兴起以及未来亚洲的复兴，认为尽管缺乏高质量制度是落后的重要原因，但 是不能忽视地理集聚在经济发展方面的重要作用口u 。 p e t e rs w a n n