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技术性壁垒对青岛家电出口的影响与对策分析 1 引言1.1 问题的提出80年代以来，随着中国改革开放的实行和经济全球化的深入，在全球范围内的贸易和投资自由化得到了前所未有的加强，这大大促进了全球生产力的发展，人们在生产活动和日常生活中对产品技术的要求越来越高。但是，在这种背景下，非关税壁垒中的技术性贸易壁垒脱颖而出，它既有保护人类健康、生态环境的积极作用，又能在极其隐蔽的情况下限制进口保护本国的几页，因此受到了各国贸易保护主义者的偏爱。披着合法外衣的技术性贸易壁垒从此成为了各国保护本国产业有力的保护伞。从青岛检验检疫局获悉，今年上半年，经该局检验出口的家用电器5640批，货值38750.29万美元，与去年同期相比分别增加97.76和190.32。主要出口市场集中在亚洲、北美和欧洲。中国进出口商品交易会（旧称中国出口商品交易会），俗称广交会，创办于1957年，迄今已有五十余年历史，是中国目前历史最长、层次最高、规模最大、商品种类最全、到会客商最多、成交效果最好的综合性国际贸易盛会。在上周刚刚闭幕的第109届中国进出口商品交易会上，青岛540家参展企业中，464家企业实现成交，共实现出口成交16.9亿美元，占成交总额的4.6%。通过交易额和相关的比率来说，家电出口成为了中国贸易出口主力军。但是，随着中国迅速的崛起，对外贸易迅速增长和对外投资步伐加快，中国遭遇了越来越多的各种贸易和投资壁垒。据商务部统计，2009年共有6个国家地区对我发起反倾销保障措施23起。其中，技术性贸易壁垒对我国贸易的负面影响进一步凸显。随着中国在全球贸易市场份额的增加，在今后的一段时期内，TBT体系（技术壁垒Technical Barriers to Trade，简称为TBT)必将成为中国出口贸易发展的重要障碍。欧美国家、日本等发达国家，其国内企业科技水平较高，早已具备了接受苛刻技术检验的能力。作为一个外向型经济为主的国家，我国经济受到技术壁垒的冲击尤为强烈技术壁垒会在相当长的时期内限制我国出口产品的市场范围，提高我国产品的出口成本，削弱我国出口产品的国际市场竞争力。同时，技术壁垒极易引发贸易争端，影响双边和多边贸易关系，不利于我国对外贸易的发展。在这种情况下，对外家电出口的技术壁垒体系进行深入的研究分析，并提出相应对策是有很大的理论和实践意义的。所以本文力图在对青岛家电企业对外贸易中面临的主要技术壁垒障碍进行分析的基础上，结合青岛家电贸易发展历史与现状，适当探讨问题形成的原因，并希望能从中挖掘出部分应对技术壁垒的策略或方法，以期达到促进青岛家电企业更好的发展为目的，同时也为以后的相关理论研究提供进一步的参考。1.2国内外研究现状1.2.1国内研究现状：1.2.1国内研究状况我国对技术贸易的相关理论的研究起步较晚，目前往往是针对在出口时遇到技术性贸易壁垒限制时提供分析和解决方法，有关从经济学角度解释技术性贸易壁垒的文献目前国内还很少。世界国际贸易的发展，如同，杨勇等人所说的“21世纪的竞争是科学技术的竞争。科学技术的竞争是通过国际贸易的竞争来实现的。”1 杜凯等认为，“进、出口国双边产业结构的替代或互补会对技术创新产生不同激励 ,进而发现外国企业通过技术垄断抑制中国企业技术创新。最后,在贸易壁垒下的中国技术进步效应表现出明显的国别差异性。”2 很多学者站在国际化、全球化的背景下探讨技术壁垒对各国的影响。邓竞成和杭争提出技术壁垒本身具有双重效应:一是保护国家安全、国民和动植物健康安全及保护环境；二是增加贸易成本，造成贸易障碍，引发贸易争端。3 张亚斌、姚志毅(2004)研究了技术标准对出口产品成本影响的三种类型，分析在不同的出口产品市场结构下不同的成本影响模式，认为在理论上可以明确表明，技术标准确实在阻碍商品出口，是地道的“技术壁垒” 4。徐明焕(2003)的研究表明技术壁垒利用技术上的标准和规则来限制国外商品对本国的进口，在国际化消费中能发挥对居民消费的有效调节和保护作用5。2003年人民大学杨昌举教授写了一本技术性贸易壁垒:欧盟的经验及对中国的启示(欧洲问题研究丛书)。在书中提出了科技兴贸是突破技术性贸易壁垒的必由之路的观点，分析了欧盟环境政策对中国的借鉴意义6。很多学者认为技术性贸易壁垒具有双重效应。余估认为从保护食品安全角度来看，技术性贸易壁垒的出发点是合理有效的，但由于其具体实施措施有一定的弹性空间，因而为实施贸易保护主义提供了可乘之机。因此就其内在机理和现实表现而言，技术性贸易壁垒其实是一把“双刃剑”。从技术性贸易壁垒的表现形式来看，技术法规与标准、合格评定程序本身是促进国际贸易发展的，它们因国际贸易的需要而产生，其采纳和实施能起到便利市场交易与维护国际贸易正常秩序的作用7。1.2.2 国外研究现状：随着国际贸易自由化和经济全球化程度的逐步加深，国外学者研究发现在原关税与贸易总协定和后来成立的世界贸易组织的协调与推动下，全世界的关税水平大大地降低了，关税作为传统的贸易壁垒，其保护作用逐渐削弱，各国所面临的外部竞争越来越激烈。国外研究技术贸易壁垒的文献总体而言程度深一些，主要运用部分均衡方法分析技术性贸易壁垒对经济系统的影响，例如巴利克里索夫(Bari kiss-off)等(1997年)分析了美国苹果在日本、韩国和墨西哥市场面临的关税和技术性贸易壁垒，对三个出口市场分别建立了部分均衡模型，计算了进口卫生检疫措施的等量关税，并据以计算在关税之外有多少贸易受卫生检疫措施的影响8。为了保护本国的产业发展，使其在国际竞争中有着一席之地，非关税壁垒逐渐成为一些发达国家实施贸易保护主要的工具。非关税壁垒的广泛存在，对我国贸易和经济发展形成巨大阻碍，其中技术壁垒对我国的对外出口贸易影响尤为突出。7 进入20世纪90年代中期以来，由于乌拉圭回合对技术性贸易壁垒的高度重视，西方学者对这一问题的研究开始大量出现。早期的研究较多集中在有关概念介绍以及技术标准与国际贸易的关系，比较有代表性的有艾伦塞克斯 (Alan Sykes)的国际一体化商品市场的产品标准(1995年)，研究成果较多为以后的研究所引述。他还指出了进一步研究的方向，“需要更多有关技术性贸易壁垒的信息，尚不了解它对各个部门的重要性及其对经济福利的影响”。 9 发达国家在实施技术壁垒的过程中，通过立法的形式，制定严格的技术标准，限制外国产品进入本国市场。发达国家在化工产品的生产、包装、处理等方面进行了技术要求。10 对于发展中国家在技术性贸易壁垒方面的问题，一些学者也作了专门研究。例如，谢丽斯蒂芬森 (Sherry Stephenson)的“标准、合格评定与发展中国家”(1997年)从政策与制度层面对发展中国家有关标准的问题作了较为全面的阐述，得出的重要结论是:“发展中国家的第一选择是采纳现有的国际标准以及国际标准化组织于国际电工委员会的国际标准化指导原则”，如果尚无国家标准，那么发展中国家的最佳选择是“采纳它们主要贸易伙伴市场上使用的标准，而不是制定它们自己的本地标准”，这一结论对于发展中国家的政策制定具有十分重要的现实意义。111.3 研究内容与结构1.3.1 研究内容本论文的研究重点在于通过对青岛家电出口贸易中面临的主要技术壁垒障碍进行分析的基础上，结合青岛家电进出口贸易发展历史与现状，适当探讨问题形成的原因，对外家电出口的技术壁垒体系进行深入的研究分析，并提出相应对策是有很大的理论和实践意义的。并提出既能抓住有利机遇，又能规避各种制约因素的建议对策，从中挖掘出部分应对技术壁垒的策略或方法，以期达到促进青岛家电企业的优良的发展为目的，同时也为以后的相关理论研究提供进一步的参考。1.3.2 研究结构在经济全球化不断地深入，贸易和投资自由化得到了前所未有的加强的时候，技术贸易壁垒披着合法的外衣成为了保护国内产业的有力工具，而农业是一个国家的基础产业，因此加强对农业技术贸易壁垒的研究已经刻不容缓，本文主要包括以下几部分：第一章是引言：该部分包括提出问题、国内外研究现状、研究内容与结构；思路和方法。第二章主要阐述了山东省农产品出口日本面临的主要技术壁垒。本部分先阐述了技术壁垒的特征和发展趋势，接下来又介绍了山东省农产品出口日本面临的五种主要技术壁垒。第三章主要阐述日本技术壁垒对山东省农产品出口影响分析。该部分先讲了技术贸易壁垒的影响，接下来又分析了日本技术贸易壁垒对山东省农产品出口影响。第四章是论文重点，即在上一步的基础上，针对山东农产品出口日本遭遇的技术贸易壁垒的问题，提出相应的解决策略。本部分包括国外应对农业技术性贸易壁垒的对策分析与启示和山东省应对日本技术性贸易壁垒的对策分析。国外的学者对技术性贸易壁垒的研究比国内要早，所以我们应该借鉴他们先进的经验，学习他们有用的理论来解决中国现在面临的现实问题。第五章是结论。总结论文的主要工作和创新性成果，提出未来研究方向的设想。1.4 研究思路及方法1.4.1 研究思路论文的研究思路如图1-1所示：引 言技术壁垒的特征和发展趋势分析青岛在家电出口方面所面临的主要技术壁垒青岛在家电出口方面所遇到的压力青岛在家电出口方面所面临的主要技术壁 垒技术壁垒对青岛家电出口的影响分析青岛家电出口的应对技术壁垒对策分析结 论图1-1 论文研究思路图1.4.2 研究方法 文献研究法根据一定的研究目的，通过调查文献来获得资料，从而全面地、正确地了解掌握技术性贸易壁垒。通过这种方法我能够了解技术性贸易壁垒的历史和现状，能形成关于技术性贸易壁垒的一般印象，能得到现实资料的比较资料，并且有助于了解事物的全貌。 比较法通过比较法对国外技术性贸易壁垒进行了比较，使我对中外技术性贸易壁垒的差距有一个清晰的认识。 定性分析法定性分析法就是对国际保理业务中的风险进行“质”的方面的分析。具体地说是运用归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等方法，对获得的各种材料进行思维加工，从而能认识事物本质、揭示内在规律。2、技术性壁垒对青岛家电出口影响与对策分析2.1 技术壁垒的特征和发展趋势分析2.1.1 技术壁垒的基本概念与形式技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade, TBT）指的是在国际贸易中，一国以维护国家安全或保护人类健康和安全，保护动植物的生命和健康，保护生态环境，或防止欺诈行为，保护产品质量为由采取的一些技术性措施。如技术标准与法规、合格评定程序、绿色包装和标签要求、动植物卫生检疫措施、信息技术壁垒等，这些措施成为其他国家商品自由进入该国市场的障碍8。技术性贸易壁垒是非关税壁垒的一种形式，除此以外，非关税壁垒还包括数量限制、价格限制、进口许可证等，但不属于本文的研究范围。近年来，我国面临的国外技术性贸易壁垒主要呈现以下三个特点：（一）与知识产权保护相结合2003年我国对外贸易中遭遇的技术性贸易壁垒，许多以知识产权为支撑，或直接以知识产权构筑技术壁垒，如DVD、彩电、打火机、电池、手机等，构成了技术含量更高的双重技术壁垒。2003年初，美国通信设备制造商思科公司起诉中国华为公司在美国销售的路由器抄袭了思科公司的软件；加拿大TRI-VISION电子公司要求中国出口到美国、加拿大的彩电企业支付彩电V-chip（童锁）功能技术的专利费等等技术性贸易壁垒。（二）重点是保护人与环境2003年世界TBT和SPS通报量均有较大幅度增长，其中TBT通报良增长了61.8%，SPS通报量增长了18.2%。以人类与动物和环境保护为主要目的的SPS 通报量2001年在数量上已经超过了TBT通报量。欧盟2003年发布的重要技术性贸易壁垒报废电子电气设备指令、关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质指令、和欧盟未来化学品政策战略白皮书等，都以保护人类和环境为主要目的。对我国产品出口影响较大的主要是发达国家的技术性贸易壁垒，因而可以说发达国家日益增长的SPS措施是我国今后应对的主要技术性贸易壁垒。 （三）影响从个别产品转向整个行业 但近年来，国外越来越多对我国出口产品进行行业性封锁，一个产品不合格，整个行业的相关产品都会受到影响。如2003年欧盟出台的化学品政策战略白皮书及REACH制度涉及3万种产量一吨以上的化学品，对广泛应用化学品的纺织、服装、鞋、玩具、家具、家电、通信等我国主要出口产品产生巨大影响。我国化工行业从业人员500万人以上，相当于欧盟化工行业直接从业人数的3倍，且下游行业都是劳动密集型行业，因此欧盟化学品政策和REACH制度对我国化工行业及下游行业就业也将产生严重影响。 国外技术性贸易壁垒发展趋势及特点表明，我国产品出口将面临日益严峻的形势。2.1.2 当代国际贸易中技术壁垒的发展特点从技术壁垒的具体内容和表现形式来看，当代国际贸易中技术贸易壁垒往往呈现以下几个特征：（1）名义上的合理性它设立技术法规、标准及检验程序，主要是为了保护世界资源、环境和人类健康为名，实行贸易限制和制裁措施，因而有其合理的一面。的有关技术壁垒协议并不否认各国技术壁垒存在的合理性和必要性，只是要求技术壁垒不应妨碍正常的国际贸易，不得具有歧视性。（2）保护内容的广泛性主要体现在以下几个方面：1、商品种类的广泛：技术壁垒涉及的商品不仅包括制成品，还包括一系列的中间产品和初级产品，涵盖了人们生活的方方面面；2、涵盖范围的广泛：不仅包括产品的生产和销售，还包括产品的生产工艺和流程；3、涉及领域的广泛：不仅包括资源环境，还包括与人体健康和动植物的安全有关的领域；4、适用标准的广泛：不仅涉及法律法规，还涉及产品标准。还体现在技术贸易壁垒的不确定性和可塑性，由于缺乏统一的标准，各国在使用技术壁垒措施时具有较大自主性，往往对进口商品随心所欲地加以刁难和抵制。（3）表现形式的复杂性技术壁垒因其涉及的技术和适用范围的广泛性，使其比配额、许可证等其他非关税壁垒形式更为复杂，而允许各国根据自身特点如地理及消费习惯等制定与别国不同的技术标准。因此，要证明技术标准是否妨碍正常的国际贸易并不容易。（4）保护方式的隐蔽性技术标准过高，检验程序过严，都可以影响国际贸易。要区别一项技术标准或检验程序是否合理往往比较困难。与传统的非关税壁垒措施，如进口配额和进口许可证制相比，技术贸易壁垒更具有隐蔽性。技术壁垒因其合理性和复杂性而具有隐蔽性，不容易遭到其他国家的报复。这是各国愿意利用技术壁垒的主要原因。同时，绿色壁垒的各种检验标准建立在现代科学技术基础之上，严格苛刻，繁琐复杂，使出口国疲于应付和适应。（4）灵活性通过灵活多变的管理办法、检测内容和实施标准，使出口商难以预见其具体内容和和变化。与传统非关税壁垒相比较，不易引起贸易摩擦。不断发展的技术和技术壁垒多样化的形式为灵活运用技术壁垒提供了条件，技术壁垒也较其他关税壁垒更容易实施。 总体来说，技术性贸易壁垒具有社会法规的特征，法规可分为经济法规、社会法规与管理法规，其中经济法规直接干预市场决策如定价、竞争、市场进入或退出;社会法规保护公共利益；技术贸易壁垒具有公共物品特征，往往是由各国政府或其指定的非政府机构负责开发与制定有关的国家标准，而不可能听任市场去解决；构成技术性贸易壁垒实体内容的技术性措施或法规本身具有双重性，为了实现一定的社会公共目标而在合理限度内实行技术性贸易壁垒；技术贸易壁垒具有很大的争议性，对于它的种种特点，在对其是否实现社会公共目标的必需以及是否超出合理限度上，目前尚无明确的可操作的规定与标准，结果必然是不同国家从各自经济利益出发对技术性贸易壁垒予以评判，相互之间很难协调，难以达成共识，容易引发贸易争端，目前涉及技术性贸易壁垒的贸易纠纷已成为国际贸易争端的重要领域之一。2.1.3 技术性贸易壁垒的发展趋势由于技术性贸易壁垒在国际贸易中被日益广泛使用，与之有关的贸易争端不断增加技术性贸易壁垒已成为影响当前国际贸易发展的重要因素，也将是WTO未来深入谈判重要内容，因此有必要了解发展趋势，对未来国际贸易的发展方向有一定的认识与把握总体来说，当前技术性贸易壁垒的发展趋势主要表现在以下几个方面:(l)实施技术性贸易壁垒的波及和仿效影响明显(2)TBT已从规定个别限量指标发展成为名目繁多的限制或禁止指标体系(3)出现自愿性措施与强制性技术法规结合并向强制性法规方向转化的趋势(4)TBT表现形式越来越多，涵盖范围越来越广2.2 青岛在家电出口方面所面临的三种主要技术壁垒WTO技术性贸易壁垒协议将技术性贸易壁垒分为技术法规、技术标准和合格评定程序。2.2.1技术法规贸易壁垒技术法规是规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法，包括可适用的管理规定在内的文件，如有关产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。在质量标准方面，欧盟规定进口商品必须符合ISO9000国际质量标准体系。 目前，欧盟拥有的技术标准就有10多万个，日本则有8184个工业标准和397个农产品标准。美国的技术标准和法规更是多得不胜枚举。2.2.2技术标准贸易壁垒技术标准是经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或反复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。可见技术法规与技术标准性质不同，其关键区别是前者具强制性，而后者是非强制性的。认证可以分为产品认证和体系认证：产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制认证。欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求符合欧盟指令和标准（CE）；北美主要有美国的UL认证和加拿大的CSA认证；日本有JIS认证。体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。目前最为流行的国际体系认证有IS09000质量管理体系认证和IS014000环境管理体系认证；行业体系认证有诸如TL9000电信产品质量管理体系认证等。2.2.3合格评定程序贸易壁垒合格评定程序是指按照国际标准化组织(International Organization for Standardization, ISO)的规定，依据技术规则和标准，对生产、产品、质量、安全、环境等环节以及对整个保障体系进行全面监督、审查和检验，合格后由国家或国外权威机构授予合格证书或合格标志，以证明某项产品或服务是符合规定的标准和技术规范。2.3 青岛在家电出口方面所遇到的压力据悉，今年上半年，我市出口的大型家用电器主要有电冰箱、电冰柜、分体式空调、窗式空调、洗衣机、电视机；出口的小家电主要有洗碗机、微波炉、烤炉、果汁机、扬声器等。其中，空调器（整机）、电冰箱、洗衣机、微波炉和洗碗机是相对技术含量和附加值较高的商品。在家电出口企业中，海尔集团出口了3620批，占出口总批次的64.18，出口货值27273.72万美元，占出口总货值的70.38。今年以来，青岛口岸家电出口急剧增长的主要原因，一是国际经济形势趋好，同时国家扩大家电出口相关政策带来的影响。二是海尔、海信等名牌家电集团创新意识强，科技进步快，产品质量和服务信誉度高，且运用了全球设计、全球采购和更多灵活多样的营销方式，从而扩大了产品的市场竞争力，推行了出口产品的大订单，逐步形成了以电冰箱、彩电为突破口，迅速向空调、洗衣机、洗碗机、微波炉等多领域辐射的生产经营格局。三是生产经营方式的转型并轨和家电生产企业的不断扩军，使家电产品出口迎来新的契机。当前，我国传统体制下的进出口公司在家用电器出口经营领域已退出了主导地位，随之而来的是与世界接轨的生产企业在进出口贸易中采用了自营方式出口。我国加入 W TO又给家用电器出口带来了新的机遇。因此，经营家用电器商品的企业大幅增加，且增加的企业主要是民营企业、股份制公司和外商独资企业。随着出口企业的大幅增加，外贸出口经营权放开后所释放出来的能量在家电行业率先得到了爆发。一季报显示，格力电器实现营业收入172亿元，同比增长69%，净利润9.4亿元，同比增长46%；美的电器实现营业收入305亿元，同比增长96%，净利润7.1亿元，同比增长18%；青岛海尔实现营业收入165亿元，同比增长23%，净利润5.3亿元，同比增长47%。但是，三家公司的毛利率均出现了不同程度的下滑。中金公司最新研报指出，一季度，格力电器毛利率降低至17%，较上年同期下滑5个百分点；美的电器毛利率同比下滑0.7个百分点，若调整空调节能补贴，实际下滑3个百分点；青岛海尔表现较好，毛利率环比去年第四季度大幅回升5.6个百分点，网易财经4月28日讯，在国际的技术壁垒的不断扩展和国内原材料涨价、劳动力成本提高、人民币升值等诸多不利因素的压力下，三大家电巨头一季度虽然交了份还不错的业绩答卷，但毛利率的普遍下滑仍埋下了一定的隐患，而这些龙头企业正凭借较强的成本转嫁能力，通过产品结构的调整及提价来消除负面影响。3、技术壁垒对青岛在家电出口影响分析随着，我国经济的发展，改革开发的不断深入，国家之间的贸易不断增加，尤其是在加入WT O 后我国的对外出口迅猛攀升，但是同时我国受国外技术壁垒的限制更加严重。企业受限比例出口产品受限比例损失金额（亿美元）2000年66%25%1102002年71%39%170图：3-1 出口受技术壁垒影响的总体情况因而，加强对外出口的TBT的研究具有重要的现实意义。TBT对出口国存在两种影响数量控制机制和价格控制机制。从TBT作用机制看，一方面，TBT具有控制进口商品数量的作用，即只有符合某些技术性要求的商品才能进口，否则不允许进口；另一方面，TBT具有控制进口商品价格的作用，即增加进口商品成本，进而提高商品价格。3.1技术贸易壁垒影响的理论分析3.1.1 数量控制效应技术性贸易壁垒与其他非关税壁垒一样，具有很强的刚性，只要产品不符合进口国设置的技术性要求就几乎不可能进入该国市场，因此对国际贸易的影响就是强制性的改变了正常贸易流向和贸易规模，抑制受限国出口贸易的增长，尤其是针对经济、技术水平低的发展中国家时。SO Q Q QPPPP QSSD 图3-1 数量抑制效应图3-1中S是贸易壁垒之前的出口国某产品的国际市场供给曲线，D是进口国对该产品的需求曲线，国际市场上该产品的进出口量均衡，数量为Q,均衡价格为P。设置技术性贸易壁垒后，出口国受生产技术及原料、管理等因素的制约，生产成本提高，同等价格下能提供的产品数量减少，供给弹性变小（即无论给出多高的价格，能产出的产品数量有限），供给曲线内移到S,均衡价格上升到P，贸易流量下降为Q。出口国企业众多，情况复杂，还有可能无法在较短时期内达到进口国提出的技术标准，供给曲线甚至可能是S,供给弹性极小，国际市场均衡价格进一步上升到P，贸易流量降至Q。3.1.2 价格控制效应设立和实施技术壁垒制度后，中国的产品要进入国际市场前须通过更加繁琐的相关检疫审查和认证，其程序复杂已在前面有所介绍，而且相应的检验、认证及其他派生的费用都要由中国企业来负担，导致出口产品成本的提高，降低了中国家电产品在市国际场上的价格竞争力，使家电产品出口企业的利润下降甚至亏损，从而阻碍中国家电产品的对外出口。可以建立下图这样一个模型，来考察肯定列表制度对中国农产品出口企业的影响：图中P表示农产品的价格或成本，Q表示中国某出口企业生产的农产品数量，AC表示的是该产品的单位平均成本。由于一般情况下生产过程存在规模经济，AC曲线凸向原点并严格递减，即产量越大单位产品的成本越低。假设该产品的国际市场价格原为P0，在制度实施以前，出口企业产量为Q1,出口到国际市场上的单位产品利润为W。实施之后，企业要付出的符合成本为C,它的存在使该产品的单位平均成本曲线AC的位置上移至AC+C。这样，在出口企业产量仍为Q1的情况下，该产品在国际市场的售价至少需要从P0提高到P1才不至于产生亏损。而价格的提高，无疑将降低该出口产品的竞争力。这技术壁垒对家电产品的价格控制作用。要突破这样的技术性贸易壁垒，有一个有效办法是充分利用规模经济效应，将生产规模推进到Q2以上，尽可能降低单位平均成本以赢得竞争优势。ACPP1P0AC+CPP0O Q1 QWC WCO Q1 Q2 Q图3-2 价格控制作用综上所述，我们可以认识到技术性贸易壁垒对进口国家、对中国及对国际的巨大影响，真正受益的只有进口国国内的生产者，而消费者和各出口国尤其是中国出口商的权益都遭到了侵害。产生了贸易扭曲，生产资源被不合理的配置到低效率的部门，消费者无法享受到价廉物美的外国进口产品，中国企业成本激增，利润减少。3.2 技术贸易壁垒对青岛在家电出口影响的分析近日，欧盟提高了家用洗衣机和洗碗机的生态设计要求，青岛家电出口企业面临冲击。本年12日，为了帮助家电企业应对欧盟家电生态设计要求“大考”，国内20余位专家齐聚青岛商议打破欧盟技术性贸易壁垒的策略。 “可以说，这些通报的出台，为我国电子电气产品进入欧盟这一主要出口市场，筑起了一道技术壁垒。”国家质检总局标准法规研究中心王霓霓主任说，本次欧盟技术性贸易壁垒的通报涉及家用洗衣机和洗碗机两类产品，主要针对产品的生态设计要求和能效标签，对产品的生态设计规定了各种状态下的程序时间、水电能耗的指示性信息等，并且要求产品必须标示能效级和脱水效率等级，并附有复杂的图样模板。 “以洗衣机为例，欧洲是中国洗衣机出口的第二大市场，2009年的出口量为113.46万台，出口额为1.975亿美元。”青岛市质监局徐国启副局长说，青岛是家用洗衣机和洗碗机的重要制造和出口基地，拥有海尔、海信等大型电器产品出口企业，此次欧盟通报的能效标签和生态设计要求一旦实施，我国家电出口企业必须为产品的能效、生态设计咨询等支付高额费，直接导致生产成本大幅提高，对家电产业的出口造成很大冲击。自从我国加入WT O 后，在出口受国外技术壁垒的限制更加严重。调查表明, 2002 年我国71% 的出口企业, 39% 的出口产品受到国外技术壁垒的限制, 出口因国外技术壁垒影响损170 亿美元, 均高于我国加入世贸组织前, 2000 年出口受技术壁垒影响的程度。各地区出口均受到技术壁垒的限制。2002 年出口企业受技术壁垒限制的比例较高的地区是青岛、安徽、江西等。其他出口大省 ( 市) , 上海、浙江、江苏、广东、北京、天津等地区的出口企业也受到技术壁垒不同程度的限制。出口企业受技术壁垒限制按国别分布情况: 实施技术壁垒限制我国企业出口的国家和地区较为集中。我国出口企业主要受欧盟、美国、日本、韩国等国家和地区技术壁垒的限制。在受技术壁垒限制的出口企业中, 40% 的企业受欧盟限制, 27% 受美国限制, 25% 受日本限制, 8% 受韩国等其他国家和地区限制。图3-3 主要贸易伙伴国实施技术壁垒的特点3.2.1 技术贸易壁垒对青岛家电出口的不利影响近年来，市机青岛市家电产品出口持续快速增长，在全市出口中已占主导地位。据海关统计，今年前两个月，青岛市家电产品出口金额达到98.9 亿美元，比去年同期增长40.3%，占全市出口总额的83%。但是，值得关注的是，2006 年家电企业外贸出口将面临三大压力，出口形势不容乐观。 （一）、生产成本压力。能源、原材料等上游产品价格上涨，对生产成本特别是能源、资源密集型产品和粗加工产品的生产成本影响较大；另外，欧盟两项环保指令，也加大了企业出口成本，将对家电、IT 产品、电动工具、照明设备等领域多项产品产生影响，受影响范围达我对欧盟出口家电产品的71%。与此同时，原材料价格的上涨，使多数企业的利润空间缩小，加工贸易企业利润空间更小，企业将很难在国际市场上获得价格竞争优势。 （二）、人民币升值压力。去年受人民币升值影响，我国家电产品一般贸易出口损失达50 亿美元；预计今年人民币升值的压力将会更大，对一些附加值低、市场竞争激烈、利润薄的行业将造成较大影响。 （三）最重要的还是贸易摩擦压力。去年我国家电产品出口共遭遇 11 项反倾销、特保调查和保障措施等国际贸易壁垒，涉案金额达3.2 亿美元。随着家电产品贸易规模的扩大和贸易不平衡等问题的加剧，家电产品将成为贸易摩擦的重点领域。 此外，今年还是欧盟报废电子电气设备指令实施年，电气、电子设备中限制使用某些有害物质的指令也将于今年7 月1 日开始实施。据了解，目前山东的家电出口已遭遇国际多项技术壁垒困扰。对此，青岛出口企业一方面应积极通过各种途径迅速消化成本上涨对产品出口带来的影响，规避金融风险，维护自身利益；另外还须未雨绸缪，高度关注国际贸易壁垒、技术壁垒等限制，保持出口稳定健康发展。3.2.2 技术贸易壁垒对青岛家电出口的有利影响（一）、促进产业结构的调整、转型。昨天，记者从山东省青岛市商务局获悉，在上周刚刚闭幕的第109届中国进出口商品交易会上，青岛家电企业出口成交额为16.9亿美元，比上届增长6.1%。青岛共有540家参展企业中，464家企业实现成交，共实现出口成交16.9亿美元，占成交总额的4.6%。商务局人士称，本届广交会青岛品牌企业仍保持良好发展势头，但全局看增幅不大，仍需进一步调整、转型。本届广交会到会采购商共20.7万人，比上届增长3.93%。印度、巴西和俄罗斯等“金砖国家”到会客商出现21.4%的大幅度增长。而受动荡局势影响的中东地区下降1.53%。“虽然青岛成交保持了6%以上的平稳增长，但扣除价格上涨因素，实际成交并不乐观。”该负责人说，青岛企业应积极调整产品结构，加大研发和创新力度，提高产品质量，加强内部成本控制，以提高市场竞争力和产品附加值。（二）、促进环境的改善。世界贸易组织是一个基于公开、公平、公正和自由化的原则所建立的一个国际性组织,世界贸易组织的建立,标志着一个开放、自由、规范的新的世界经济贸易体制的形成。但是,事实并非如此,各国贸易政策及国内政策的歧视性与不透明性仍然存在,世界贸易组织中灰色区域部分,如技术性贸易壁垒协议规定:“允许各参加国为提高产品质量、保护人类健康和安全、保护动植物生命安全、保护环境或防止欺诈行为等提出一些例外规定”等,又形成阻碍青岛家电出口的一种新的限制措施。尤其是,由于技术性贸易壁垒具有隐蔽性、歧视性及扩散性等特征, 青岛家电出口仍受到歧视性待遇。从受影响的覆盖面来看,技术性贸易壁垒的扩散效应显著。一旦一个发达国家或几个发达国家对中国也实行技术性贸易壁垒,往往会引起其他一些国家对中国实施技术性贸易壁垒。如,2002年欧盟宣布全面禁止中国动物源产品进出口后,瑞士、日本、韩国等国家相继采取措施,加强对中国动物源性产品的检测。同时技术性贸易壁垒的隐蔽性也为国外的贸易壁垒披上了合法的外衣。但是，在产生不利影响的同时，它也激励着企业向高质量，高环保的方向发展。商务局人士告诉记者，本届广交会，青岛企业开发的绿色、环保、低碳产品，技术含量和附加值明显提升。海尔、海信、澳柯玛、泰发、华天、地恩地、三链锁业、金王、金田、双星等20家品牌企业成为各行业成交的 “领头羊”，实现成交12.4亿美元，占青岛总成交额的73.4%。4、青岛在家电出口应对技术壁垒的对策分析家电产品是我市增长最强劲、附加值最高的产品, 2000 年已达103 亿美元, 占出口总额的42. 2%,但也受到了国外TBT 的关照。主要是针对产品的强制性认证, 达不到认证要求的企业和产品不能出口。诸如CE 标志, 美国UL 标志, 德国GS 认证, 北欧四国的Nordic 认证, 日本的JIS认证,这些认证的技术指标的主要内容是环保规定, 节能要求、电磁波和安全性能测试等。4.1 借鉴国际经验1994年，美国国家环保署为美国9大城市出售的汽油制定了新的环保标准，规定汽油中硫、苯的含量必须低于一定的水平。美国生产的汽油可以逐渐达到上述标准，而进口汽油必须在 1995年1月1日规定生效时达标。委内瑞拉是当时向美国出口汽油最多的国家，它认为这一做法带有明显的歧视性，于是向WTO争端解决机制起诉美国，经WTO裁定，这是典型的贸易保护措施。现在的问题是，无论是冲破国外发达国家设置的技术壁垒，还是采取适当的措施发挥各方面的力量，尤其是要发挥行业协会的作用，有些行业被进口产品冲击的很历害，束手无策 ，任其自然，问题的关键是不熟悉WTO/TBT的有关精神，要培养一大批熟悉WTO/TBT的专门人才，以适应新世纪对外贸易的需要。近20年来，在国际贸易中，仅协调标准不能产生消除贸易的技术壁垒，而协调检验和质量认证同样是重要的。这是因为在竞争剧烈的情况下，当利用标准达不到保护目的时，则往往在质量体系认证、产品检验和认证程序的规定在设置障碍。 从质量体系认证来看，许多企业对体系认证比较重视，除了要继续重视ISO9000系列标准认证外，目前，ISO14000认证对国际贸易的影响刚刚开始，一些跨国公司或政府采购，逐渐对供应商提出有关环境认证的要求，许多著名跨国公司已纷纷制定计划，要求所属公司和供应商必须在限定时间内通过认证。环境管理体系的认证和环境产品认证，这种被称为双绿色战略的认证，被认为是打破贸易技术壁叠的绿色通行证。4.2 我国应对技术性贸易壁垒的辩证应对技术壁垒对国际贸易和社会发展有如此大的影响，会对中国的对外贸易及社会发展产生巨大的影响：一方面，技术壁垒作为贸易保护主义的新形式，正以较快的速度在各国（尤其是发达国家盛行），对中国的对外贸易提出了巨大的挑战，处理不好，将会使的对外贸易利益受到严重的损失；另一方面，技术壁垒对于保护资源、环境和人类健康确实有很大的作用。客观上有利于促进中国社会、经济的可持续发展。在对技术壁垒正反两方面作用的认识的基础上，应结合其对中国外贸交易和社会发展的实际影响，以积极的态度进行研究，并采取正确的对策应对技术壁垒。其基本原则是：限制其不利的一面，尽量减少其对中国对外贸易的损害；利用其积极的一面，变压力为动力，大力推进中国的环保及检疫工作，实现社会的可持续发展，促进人民生活质量的提高，保障人民的健康和生命安全。从政府宏观角度看，应从以下方面着手：1、中国是以发展中国家的身份加入WTO的，所以在对外贸易中，应该充分利用WTO给予发展中国家的优惠待遇。考虑到发展中国家尤其是最不发达国家的实际情况，WTO协定下的许多协议都规定应给予发展中缔约方特殊的和差别的待遇。如贸易技术壁垒协议第12条的规定，各成员在履行该协议的过程中，应给予发展中国家成员方更优惠的待遇。如“经某一发展中国家成员方请求，贸易技术壁垒委员会可以决定免除该国履行贸易技术壁垒协议规定的全部或部分义务，但应同时加以具体说明和时间限制。”考虑到在很长的一段时间内，中国的生产力水平和科学技术水平与发达国家相比还存在较大的差距，所以应积极展开外交行动，争取到相关的优惠待遇。从而为中国的对外贸易的发展提供更大的回旋余地。2、根据贸易技术壁垒协议第11条的规定，各成员方有义务向其他成员 贸易技术壁垒协议方特别是发展中国家提供拟订技术法规、建立标准化机构、合格评定等方面的技术援助。因而，中国应该加强与各国（尤其是发达国际）的技术交流，争取他们在技术上的帮助，建立起适应各缔约方的技术法规、技术标准和合格评定制度。并在此基础上建立相互认证制度，从而降低贸易成本。3、在现有国际标准上，结合实际情况制定标准体系。不能被动地应付他国的技术壁垒，而应主动出击，根据WTO赋予的权利和相关优惠的、放宽的条款制订出能够得到各国承认的技术标准，建立起自己的标准体系。考虑到中国资金和技术的限制，应先抓住重点，建立起事关中国对外贸易生命线的产业的标准体系，如家电、纺织品、茶叶等。4、积极展开“合纵”外交。在参加世贸组织举行的各种多边协定和标准的制定中，团结其他第三世界的国家，尽量争取多一些有利于中国及其他发展中国家的协议和标准。同时拒绝接受超越自身承受能力的各种条约。5、要熟悉WTO规则及相关法律和各种国际贸易条约及国际惯例，并以之为斗争的武器。对进口国以环保、检疫等为借口单方面设置的歧视性技术壁垒，或进口国将其国内的相关技术法规实施到境外，或进口国以隐蔽形式做出的各种技术贸易歧视。中国要依据WTO有关规定通过外交途径与进口国进行谈判，或向世贸组织的争端机构（DSB）提出起诉。6、在抓紧制订应对技术壁垒挑战的措施的同时，要从中国的长远利益出发，结合中国的实际国情（如生产力发展水平、科学技术水平、环境情况等）认真拟订对内进行改革的政策，实施“以开放促改革1”的战略。从而为实现中国的可持续发展提供条件。4.3青岛应对技术性贸易壁垒的对策和具体分析本节在对前文所分析的青岛家电出口遭遇技术性贸易壁垒的基础上，借鉴国际应对技术贸易壁垒的经验，进而提出了如何应对技术贸易壁垒的五个策略建议。4.3.1政府加大资金投入。作为，青岛经济的支柱，政府相当的重视家电出口鱼的的问题。所以，在从2 月23 日召开的山东省家电产品进出口会议上获悉，“十一五”期间，山东省将重点采取资金扶持、实施百家企业帮扶计划等措施，力促家电产品出口实现新突破。据了解， 今年先期投入的2.7 亿元结构调整专项资金将重点用来推动家电企业自主创新。作为微观主体的企业，是最直接参与国际经济活动的行为者，对贸易壁垒最具有切身体会。从企业入手进行一系列的调整，更具有针对性，能体现出最迅速的效果。4.3.2加强企业建设，提高产品质量，增强国际竞争力必须明确认识到技术壁垒应对能力，是一个国家、一个行业、一个企业技术竞争能力的体现。“技术壁垒”的破解最根本的办法还要靠提高自身的竞争能力来解决。实施标准战略 引导企业加强标准化和质量管理基础工作。实施标准战略有利于企业实现利润的最大化，也是企业参与国际市场竞争的必备条件。积极创造条件，努力采用和推广国际标准，加强出口产品的国际认证；其次，要引导企业加强标准化工作，促进企技术标准尽快与国际标准接轨，并逐步采用国际标准；再次，要帮助企业强化质量管理，完善质量标准和检测体系，严格按照国际质量管理标准组织品的设计、生产、销售、安装调试和售后服务。帮助企业“苦练内功”,提高技术创新能力和水平。企业跨越技术壁垒在很大程度上决于自主知识产权的获取能力。标准体系中的知识产权问题，主要是专利权问题。我们要在提高企业技术创新能力和水平上狠下功夫，增加产品的技附加值。以专利为手段，促进技术创新和自主知识产权有机融合，增强企业核心竞争力。和政府一样，家电产品企业需要尽快了解肯定相关制度、或者目标市场国的新规定，了解合格评定程序，提高应对能力，改善产品质量。这就需要企业提高技术水平和创新能力，实现设备和技术更新，同时扩大企业规模，加强和改善企业管理，提高企业整体素质。掌握TBT/SPS协议的要求，懂得利用WTO争端解决机制和进口国相关协调机制来保护企业自身利益。例如，日本政府早在1982年就成立了OTO即市场开放问题申诉处理机制这种专门机构，来受理外国企业申诉贸易壁垒等相关案件。各发达国家也都有相关机构设置，应该来说，贸易环境还是较良好的，并不是投诉无门的绝境。企业应该主动应诉，被动只能陷入被挨打的境地。4.3.3 政府要完善技术性贸易保护体建立快速反应系统1、完善技术性贸易保护体系要进一步完现有的技术性贸易保护体系，建立政府有关部门联会议制度，发挥有关主管门的职能作用，形成统一协调的行政管理与行政执法运作体系；其次，要从中长期发展战略角度出发，将应对技术壁垒的技术支撑能力建设，列人科技发展的中长期规划，以技术性贸易措施体系为主要手段，为政府调整、优化产业结构提决策依据。2、建立技术性贸易壁垒预警与快速反应系统 政府要充分利用通报咨询制度的信息渠道，及时掌握更多的技术息，为广大出 企业服务。加大金投人力度，加快人才培养步伐，尽快建立技术性贸易壁垒的预警和快速反应系统，疏通部门与部门之间，及部门与企业之间的沟通渠道； 要加强信息收集与分析，加决信息传递与协调，及时应对突发性事件的发生；要建立国外技术壁垒信息数据库，及时发布预警信息；要积极为企实施标准战略业提供信息咨询服务 针对技术壁垒最新动态和要求, 分析国外可能进一步采取的措施以及对外贸出口的影响。4.3.4政府应尽快调整自身职能，建立技术性贸易壁垒预警机制国家有关部门近期的首要任务是尽快了解新规定，调整自身职能以更好应对肯定列表制度。一方面提高国际协调能力，力图通过双边磋商解决矛盾；一方面努力求证其非法性，通过诉诸WTO争端解决机制来解决问题。目前，肯定列表制度的影响正在逐渐减退，我们要放眼未来，进行机构调整，采取长期政策以应对将来可能遭遇的技术性贸易壁垒。要学会运用WTO的最惠国待遇原则、国民待遇原则、非歧视原则以及贸易争端解决机制，以保证产品在出口国家或地区能享有平等待遇。研究协议中关于磋商和争端解决条款的内容、程序及规定，以维护企业的正当权益。此外，我们还可以充分利用WTO的透明度原则，建立起快捷联系的世界性信息网络，及时了解国际标准化组织几个主要贸易缔约国的标准化工作动向。建立技术性贸易壁垒预警机制目前中国大多数企业应对技术性贸易壁垒的最大困难是“信息不灵”、信息“渠道不畅”，得不到针对性的有效的咨询服务，同时企业自身还不习惯于国外市场变化，缺乏主动通过各种有效渠道去获取与产品生产有关的市场准入条件与信息的强烈意识14。由于这种信息不对称，中国企业的利益经常受损。因此，政府应建立技术性贸易壁垒的预警机制来为企业服务。贸易壁垒预警机制在中国还是一种新鲜事物，观察国外的预警机制，都具有政府和企业多方合作、共同应对，渠道畅通、信息共享，依靠标准、快速反应等特点15。可通过建立互动应对体系、网上对话窗口、重点服务跟踪机制、专家研究咨询队伍等来配