（管理科学与工程专业论文）研发项目风险预警管理研究.pdf

摘要 随着全球科技发展进程的进一步加快 创新已成为企业缔造核心竞争力的 主要手段 知识因其具有促成价值创造和积累的功能而成为确立企业市场地位 的关键因素 研发项目作为企业实现创新和知识价值增值的具体方式 在企业 经营发展中扮演着越来越重要的角色 并在优化资源配置 促进技术再生等具 体运营过程发挥核心作用 但是就目前研发项目实施情况看 其效果并不理想 风险的高发导致研发项目失败率居高不下 极大地制约了企业的发展 壮大 因此对研发项目实施风险预警管理 主动防范风险成为了企业致力解决当前问 题的首选 而针对研发项目风险预警管理的研究亦成为了研发项目风险管理体 系中亟待解决的一个重要课题 本文以构建研发项目风险预警管理框架为研究主体 首先从理论的角度 界定研发项目风险的内涵 筛选研发项目的关键风险因素 并描述其属性 其 次综合运用项目风险管理理论 预警管理理论 系统论等理论来探讨研发项目 风险预警管理的概念 功能 过程及系统 确立研发项目风险总一分式预警管 理思路 然后分别从 总 分 的角度出发 一方面对研发项目总体风险预 警管理的指标体系 评价方法 警报分级 防控措施进行论述 另一方面着重 分析研发项目进度 成本 质量三大关键风险维度的预警管理原理和方法 建 立分别基于进度 成本 质量的研发项目风险预警模型 最后以k m s 公司研 发项目为对象进行研发项目风险预警管理的实证分析 论文运用理论研究与实证分析相结合的方法 并综合运用案例分析法 系 统综合评价法等进行研究 取得下列研究成果 界定了研发项目风险的内涵 阐述了研发项目风险因素的遴选过程 绘制了研发项目风险图谱 明晰了研发 项目风险预警管理概念 功能 过程 构建了研发项目风险总一分式预警管理 框架 建立了基于知识的研发项目总体风险集成预警动态管理系统 在此基础 上构建了研发项目总体风险预警指标体系 论证了基于s p a 的总体风险预警评 价和警报分级过程 提出了相应的风险防范对策 同时通过结合研发项目进度 成本 质量风险的特征 建立了基于p e r t 的研发项目进度风险预警管理模型 基于a r c h 的研发项目成本风险预警管理模型 提出了研发项目质量风险预警 管理的p d c e a 循环范式 关键词 研发项目 风险预警 进度 成本 质量 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n tt e n o ro fg l o b a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g y s t b e c o m i n gf a s t e r i n n o v a t i o nh a sb e x o m et h em a i ns o u r c eb yw h i c ht h ee n t e r p r i s e s c r e a t ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e s a n dk n o w l e d g eh a sa l s ob e c o m et h ei m p o r t a n tf a c t o r w h i c hi se s t a b l i s h e dt h em a r k e tv a l u eo fa ne n t e r p r i s ef o r t h es a k eo fh e l p i n gr e a l i z e t h ec r e a t i o na n da c c u m u l a t i o no fv a l u e a st h er e s e a r c hi t e mi st h ep l a t f o r mw h e r e t h ee n t e r p r i s e sr e a l i z et h ei n n o v a t i o no fs ta n dt h ed i g g i n go fk n o w l e d g e i th a s p l a y e dam o r ea n dm o r ei m p o r t a n t r o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fa ne n t e r p r i s e m o r e o v e r i th a sc o l ee f f e c to nt h ec o u r s eo fo p t i m i z i n gt h er e s o u r c ed e p l o ya n d a c c e l e r a t i n gt h et e c h n i q u er e g e n e r a t i o n a n ds oo n b u tf r o mt h es i t u a t i o ni n i m p l e m e n t i n gr e s e a r c hi t e m s w ec a n f i n dt h a tt h ef a i l u r er a t eo ft h er e s e a r c hi t e m si s t h eh i i g h e s ti na l lk i n d so fi t e m s w h i c hb a d l yr e s t r i c tt h ee n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t s t e p s od o i n gr e s e a r c ho nr i s ke a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n to fr e s e a r c hi t e m s c a r r y i n go u ta c t i v er i s kk e e p i n ga w a yi sa ni m p o r t a n ts t r a t e g yr e s e a r c ht o p i cw h i c h 啪s t r e n g t h e nr e s e a r c hd e v e l o p m e n ta b i l i t yo fe n t e r p r i s e s i l k 暂黜s u r 嘲sr a t eo f r e s e a r c hh e m s d r i v ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt oan e ws t e p t h i st h e s i ss e t s 叩r i s ke a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n tf a m eo fr e s e a r c hi t e m sa s r e s e a r c hm a i nb o d y f i r s t l yf r o ma c a d e m i ca n g l e m a i n l yd o e sr e s e a r c ho nt h e c o n n o t a t i o no fr i s ki nr e s e a r c hi t e m s s c r e e n st h er i s kf a c t o r so fr e s e a r c hi t e m s a n a l y z e s r i s k c h a r a c t e r i s t i c s e c o n d l ys y n t h e t i c a l l y u s e st h e t h e o r i e so fr i s k m a n a g e m e n t t h et h e o r i e so fe a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n t t h ec o n c e p t i o n f u n c t i o n p r o c e s so fs y s t e mt h e o r ya n a l y z i n gr i s ke a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n t i nr e s e a r c hi t e m s s y s t e ma n de a r l y w a r n i n gi n d e xs y s t e m a l a r m l e v e la n ds o0 1 1t os e t u pa t o t a l d i v i d e dm a n a g e m e n tt h i n k i n gw a yo fr i s ke a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n ti n r e s e a r c hi t e m s a n dt h e nf r o mt h e d i v i d e d a n g l e e x p l o r e st h ee a r l y w a r n i n g m a n a g e m e n tp r i n c i p l e sa n dm e t h o do fs c h e d u l e c o s t q u a l i t yi nr e s e a r c hi t e m s w h i c ha r et h r e eb i gk e yr i s kd i m e n s i o n a l i t i e s s e t su pt h er i s ke a r l y w a r n i n gm o d e l s i nr e s e a r c hi t e m ss e p a r a t e l yb a s e do ns c h e d u l e c o s t q u a l i t y b r i n g sf o r w a r d c o r r e s p o n d i n gr i s ke a r l y c o n t r o l l i n gm e a s u r e s f i n a l l ym a k i n gt h er e s e a r c hi t e mo f k m se n t e r p r i s ea sp l a t f o r md o e sd e m o n s t r a t i o na n a l y s i so nr i s ke a r l y w a r n i n g n m a n a g e m e n t i nr e s e a r c hi t e m s t h et h e s i so b t a i n st h ea c h i e v e m e n t sa sf o l l o w sb ye x e r c i s i n gt h em e t h o do f t h e o r e t i c a ls t u d yi nc o m b i n a t i o nw i t he m p i r i c a la n a l y s i s a n ds y n t h e t i c a l l yu s i n gt h e m e t h o do fc 蹴a n a l y s i sa n ds y s t e ms y n t h e s i se v a l u a t i o na n ds oo n t h ec o n n o t a t i o n o fr dp r o j e c tr i s ki sd e f i n e d t h es e l e c t i o np r o c e s so fr dp r o j e c tr i s ki s e x p o u n d e d a n dt h er dp r o j e c tr i s km a pi sd r a w n t h ec o n c e p t f u n c t i o n p r o c e s s o fe a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n ti nr d p r o j e c tr i s ki sc l a r i f i e d t h eg e n e r a l d i v i d e d e a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n to fr dp r o j e c tr i s ki sc o n s t r u c t e d a n dt h ei n t e g r a t e d d y n a m i ce a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n ts y s t e mo fr dp r o j e c tt o t a lr i s k b a s e do n k n o w l e d g ei sb u i l tt o o 0 1 3t h ef u n d a m e n to ft h a t t h ee a r l y w a r n i n gi n d e xs y s t e mo f r dt o t a lr i s ki se s t a b l i s h e d t h e e a r i y w a r n i n g e v a l u a t i o na n d a l a r m i n g c l a s s i f i c a t i o n p r o c e s so f t o t a lr i s kb a s e do ns p ai sd e m o n s t r a t e d a n dt h e c o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r e so fr i s k p r e v e n t i n g i s p r o p o s e d a sw e l l s i m u l t a n e o u s l y t h ee a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n tm o d e lo fr dp r o j e c ts c h e d u l er i s k b a s e do np e r ta n do fr d p r o j e c tc o s tr i s kb a s e do ua r c h a r eb u i l t a n dt h e p d c e a c y c l ep a r a d i g mo fe a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n ti nr dp r o j e c tq u a l i t yr i s ki s s u g g e s t e dv i ac o m b i n gt h ec h a r a c t e r i s t i co fs c h e d u l e c o s t q u a l i t yi nr dp r o j e c t k e y w o r d s r dp r o j e c t r i s ke a r l y w a r n i n g s c h e d u l e c o s t q u a l i t y m 武汉理j c 大学硕士学位论文 第1 章导论 1 1 选题的目的和意义 i 1 1 选题的目的 知识经济在世界范围内的快速发展 进一步加剧了竞争的全球化 致使利 用市场的隔断性获取高额利润的方法逐步被淘汰 新产品和新工艺的开发 设 计越来越受到企业的关注 并被视为企业争夺市场 提高自身核心竞争力的重 要手段 研发项目作为该最佳实施平台 不仅是企业开发新技术 开拓新领域 创造新价值的有力承载体 同时亦是其赢取市场先机 获取丰厚利润 实现跨 跃式发展的关键突破口 然而 研发项目虽对企业起着举足轻重的作用 但就 研发项目本身而言 其实现项耳目标 完成既定任务的复杂性及不确定性都较 一般项目大 特别在目前客户个性化需求愈加成为消费主要特征的发展趋势下 耒知因素 随机因素以及模糊因素的大量存在 更易于诱发系统或非系统风险 制约和影响研发项目的绩效和成功率 而即便是能顺利完成开发的研发项目 亦常因进度 成本 质量等问题 导致未能实现预期计划 取得相应的商业价 值 据统计 3 3 到6 0 的研发项目不能获得经济回报 大约7 0 的研发项目超 出估算的时间进度 而9 0 以上的研发项目都出现开发费用超出预算的情况i l j 产生这种现象的原因除了对项目管理不善和协调不当等因素外 更主要的 是缺乏对研发项目风险的全面认识及相应预警机制的有效建立 导致由于风险 控制不及时而造成巨大损失 企业和项目管理者往往只注重对项目风险的识别 和评估 而忽略对项目绩效关键指标的预警 对处于不断变动中的风险因素没 有进行及时的跟踪和反馈 引致无法对突发性的风险事件做出有效预控 只能 被动进行事后处置与补救 错失了防范风险的先机 因此 加强对研发项目风 险及其预警问题的研究 构建科学高效的研发项目风险预警管理体系 不仅是 完备研发项目风险管理理论的根本要求 而且更是提高研发项目绩效 确保项 目获得成功的必要条件 基于此 研究和建立具实用性和可操行性的研发项目 风险预警管理体系具有十分重要的理论意义和实践意义 武汉理i 大学硕士学位论文 1 1 2 选题的意义 1 理论意义 研发项目风险预警管理体系涉及的因素众多 环节也较为复杂 既受到外 部环境 如宏观经济 制度法律等方面的作用 亦受内部要素 如技术 组织 资源等要素的牵制 且整个预警环节从风险的分析 测度到风险预警值的界定 更新都是相互关联 相互影响 因而研发项目风险预警管理体系实质上是一个 复杂的运行系统 研发项目本身亦具有不可消除的复杂性 进一步说 每一个 研发项目都是以创造新知识为目的 具有其研究领域的前瞻性 项目与项目间 完全相同的可能性极小 面对着研发这一极具不确定性的复杂系统 为研发项 目寻找普遍适用的预警体系具有重要的理论意义 并可望丰富研发项目风险预 警管理的理论内涵 2 实践意义 任何项目都具有风险性 研发项目的风险尤甚 研发是发现和创造知识的 一种方式 是对未知事物的开发和设计 研发项目没有赢接可以依循的路径和 方法 更没有直接可以套用的模式 这种不确定性 多变性往往导致研发项目 的失败 且一旦失败 投资者会因研发项目的高投入两损失巨大 在此情况下 在研发项目应用风险预警管理 不仅能避免较大经济损失 缩小风险的负面影 响范围 而且可以促使项目管理者从被动应付风险转变为主动防范风险 使风 险预警思想渗透到研发项目的方方面丽 提高整个研发项目的风险抵御能力 迸一步而言 由于研发项目风险程度高 成功的风险预警管理实践将会发挥极 大的示范作用 对企业研发项目实施具有相当的实践意义 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 研发项目风险预警管理相关概念的界定 1 研发项目 学者陈劲1 2 啉研发项目划分为三个类型 基础研究 产品开发和工艺改造 基础研究的目的在于探求发现新事实原理 新规律 这种研究没有特定的商业 目的 但对于企业的基础研究来说 或多或少关系到其当前或未来的经营范围 2 武汉理1 犬学硕士学位论文 而企业的基础研究往往是一种定向的基础研究 产品开发是根据基础研究的成 果以及市场的需要 运用新材料 采用新设计开发创造满足市场与顾客需求的 新产品 其本质是为满足需求创造新的可应用的新产品 新药剂 新软件等等 工艺改造的出发点是为了降低生产制造成本 其采用新的知识与技术 追求用 经济的方法来改进现有产品的生产与制造工艺 从而达到缩减成本的目的 本文的研发项目界定为产品开发和工艺改造 这是因为基础研究的焦点在 于发现新现象和新事物 但并未重于应用 而产品开发和工艺改造的则是在新 知识创造的基础上 更强调其应用 风险性更高 2 风险 风险管理研究的首要问题就是对风险概念进行定义 而不同领域对风险有 不同的定义 最为人们所熟知并接受的是 不确定说 和 概率说 美国学者 哈迪认为 风险是与费用 损失或损害相关的不确定性 m i l l i k e n 1 9 8 7 将 风险归究于不确定性 指出风险的具体表现为结果和预期 计划 之问存在的 差距 概率说 的定义源于决策论 它认为风险决策实质是状态概率已知的决 策问题 1 9 2 1 年 美国学者k n i g h t 在 风险 不确定性和利润 一书中定义 一个事件的状态概率如果可测定 则为风险事件 本文对风险的界定基于概率说 认为风险与不确定性是存在区别的 风险 是可用概率测定的不确定性 但不确定性的概率不可测定 3 预警 预警是指对风险进行寻源 分析 评价 预控 并根据风险程度事先发出 警报信息 提请决策者警惕风险的过程1 3 从定义看 预警包括四个阶段 分 别是寻找警源 分析警兆 评价警度和预控警情 寻找警源是指通过对资料 数据等信息进行分析 找出风险发生源头 分析警兆是对风险源产生异动的 征兆进行分析 并对征兆相关的问题例如风险源属性等进行一一了解 评价 警情实为对风险源的破坏程度 波及范围等利用评价工具进行评估 并确立风 险等级的阶段 预控警情则是指对发生变异的风险源进行早期的控制和防范 本文所研究的研发项目风险预警管理是以预警的四个阶段作为分析主线 结合研发项目的风险特性 建立一套适用于企业研发项目风险管理的预警体系 1 2 2 研发项目风险预警管理的国内外研究现状 3 武汉理 大学硕十学位论文 1 关于研发项目风险管理的研究现状 研发项目风险管理作为研发项目管理的一个重要组成部分一直为学者们所 重视 目前 国内外对其研究主要集中在应用型风险管理方法的革新上 而较 有代表性的研发项目风险管理方法包括全面风险管理 t r m 集成风险管理 i r m 和持续风险管理 c r m 全面风险管理1 4 是欧洲项目管理体系所推 行的系统研究项目风险的框架 其包含风险识别 风险估计 风险评价 风险 减少 突发事件评估 风险对策和监督控制7 个阶段 学者们为拓展其应用层 面 在前人研究基础上形成了基于风险管理过程技术1 5 l 管理模式 基于知识的 专家系统风险管理模式f 6 l 并行工程风险管理模式i 7 l 等 国内基本遵循全面风险 管理思想对研发项目进行风险管理 并结合实际操作进行了许多有益的探索 西宝和李一军1 8 j 根据工程项目扁平化和供应链较长的特点 构造了以工程项目 风险价值流为基础的风险管理方法 王振强 9 l 依据系统动力学理论提出了风险 系统管理方法 并将管理阶段划分为系统界定 系统构造 系统量化及系统评 价 许天戟 1 0 l 等针对工程活动灵活多变的特点 列举了风险回避 风险分担 风险转移 风险保险等多种风险管理方法 集成风险管理 1 1 l 是指将每一次风 险管理活动看成为一次投资 并通过整合组织的关键资源 发挥组织的核心能 力 在减少组织损失可能性的同时为组织创造更多赢利机会的风险管理模式 最早由m i l k c 一1 2 1 于1 9 9 2 年提出 m c u l b r o c k 1 3 l 将其思想应用于企业及项目中 国内对此探讨的学者颇多 杨乃定等1 1 4 l 基于项目维度研究了集成风险管理的特 点 目标 组织和方法 李社环1 1 5 就集成风险管理的相关理论和研究进展进行 了深度分析 郑大勇1 1 6 l 等构建了研发项目集成风险管理的模型 持续风险管 理 1 7 l 是目前大型工业研发项目首选的风险管理方法 其针对工业研发项目反复 调试 不断改进的特点 以不间断进行风险管理和控制为核心 构建了一个由 风险识别 风险评估 风险计划 风险跟踪及风险控制5 个过程组成的不断迭 代 循环往复的风险管理体系 美国项目管理协会 p m i 美国国防部 d o d 航空航天局 n a s a 1 1 8 l 都以该风险分析框架为基础 编写相应的风险管理指 南予以应用 国内对研发项目持续风险管理的探索以实用创新研究为主 高峰 1 1 9 l 将传统的持续风险管理的前三个阶段集成为一个新的风险设计阶段 以有效 解决在资源约束条件下工业研发项目风险管理问题 赵梅l 叫等通过建立企业风 险库 采用风险过滤及风险评估层次分析法 剖析了高技术研发项目持续风险 管理的整个过程 吴国芳1 2 1 j 等就安全软件研发项目展开了包括风险识别 风险 4 武汉理 大学硕士学位论文 分析等c r m 环节的研究 2 关于项目风险预警管理的研究现状 目前 国内外对项目风险预警管理的研究方式多样 丽主要专注点在于建 立项目风险预警系统及革新项目风险预警运算方法两个方面 项目风险预警 系统 l l m a r io n i k a n d e 和e e r o e l o r a n t a i 恐l 通过运用信号契合信息理论普遍存在 项目环境的原理 从分析项目预警信号的特征 表象出发 提出了利用a n s o f f 弱信号理论识别和处理项目管理中危险信息的思想 并在l l m a r io n i k a n d e r 随 后的论文1 2 3 1 中构建了基于诱因一问题一反应三维关系的项目风险预警系统 国 内学者刘艳玲 2 4 将项目风险预警系统归结为一个通过循环而不断获得提升的体 系 该体系包括风险识别 风险分析 风险后评价 风险对策及风险预警5 个 子系统 并认为项目风险预警系统 p r e w s 实质是度量项目运作过程中某种 状态偏离预警线的强弱程度 发出预警信号及提i i 采取防范措施的系统 陈建 华1 2 5 l 等则以调控为核心 提出以过程动态控制以及多目标综合调控系统过程为 基础的项目动态调控预警模型 项目风险预警运算方法 对项目风险预警运 算方法的选择及革新依据于预警系统的设计 目前采用较多的运算方法包括概 率分析法l 埘和信号分析法 2 7 l 概率分析法是根据历史上各个安全状态下的指标 表现 制定一套预警指标体系 运用概率分析方法对指标现状进行综合评价 以判断风险管理对象的安全水平和发展趋势 信号分析法通过分析影响风险事 件的主要因素 考察其相互作用及变化 研究风险发生机理 监控指标的发展 趋势并形成风险信号 进而为制定风险对策提供依据1 2 s 1 但是此两种方法对项目风险预警管理而言存在固有的不足 前者的分析假 定基点与项目柔性多变的特点相悖 无法全面考量项目的风险信息 必须加以 其他运算方法配合使用 后者则是在解决风险预警非线性问题上存在局限性 基于此 学者们展开进一步探索 在逐步完善既有方法的基础上 尝试更多不 同的项目风险预警运算方法 为弥补概率分析方法的不足 灰色系统 g s t 1 2 1 模糊分析法 e a 1 3 0 1 等理论被引入 与计划评审技术 p e r t 主观概率 法等概率分析方法一并用于项目风险预警 如肖利民p l 应用多目标决策模糊评 价法进行国际工程承包项目风险的预警预控 针对信号分析法的问题 新的 项目预警运算方法不断涌现 t e r r yl y o n s l 3 2 l 等运用案例推理方法 以在成功范 例基础上进行问题推理求解为原则进行项目风险预警 盛淑凯印j 等利用不可修 复可靠性串联模型构造预控限对多投资项目进行项目风险预警控制 徐菊芬 3 卅 5 武汉理工大学硕士学位论文 应用人工神经网络技术对中小软件企业项目风险进行预瞀预控 三者均取得较 好的实践效果 3 存在闯题 虽然国内外的专家学者已就项目风险管理及预警管理进行了有益的探索 但就研发项目风险管理方面的研究成果仍十分有限 对研发项目风险预警管理 的理论 方法的研究则更为薄弱 主要表现在 国内外关于研发项目风险管理的研究文献 一方面较侧重于从分角度考 虑项目风险对项目包括进度 成本 质量等方面的影响 如高峰 基于过程集 成的研发项目进度风险分析方法与应用 一文阁 而甚少对研发项目绩效进行 整体把握 另一方面在研究使用方法上更多地考虑方法的创新性而忽略方法的 适用性 大部分学者们的研究重心在于对研发项目风险的识别 评估 构建研发 项目风险管理模型及一般的风险对策控制上 而对如何建立风险预警管理系统 如何确立一套实用预警指标体系等有关研发项目风险预警管理方面的研究尚属 空白 难以真正发挥风险管理 主动防范风险 的作用 因此 无论从理论还是从实践角度考量 理清研发项目风险预警管理系统 构建思路 明晰研发项目风险预警管理机理都是目前亟需重点研究的领域 本 文将在现有的研究基础上 对此进行深入探讨 1 3 研究内容和研究方法 1 3 1 研究内容 本文拟以项目风险管理理论 预警管理理论和系统论为指导 从剖析研发 项目风险的内涵及分析其风险因素入手 着力构建基于知识的研发项目风险集 成预警动态管理系统 并通过深入研究研发项目三大关键指标 进度 成本 质量 的预警管理方法及模型 形成研发项目风险总一分式预警管理思路 其 拟着重解决的关键问题包括有 1 明晰研发项目风险的内涵及描述其风险因素 2 搭建研发项目风险预警管理框架 3 剖析研发项目总体媳险预警管理过程 6 武汉理 大学硕士学位论文 4 建立研发项目进度 成本 质量风险的预警管理模型 本文的研究主要分为6 大部分 第1 部分 导论 主要阐明论文选题的目 的和意义 国内外研究现状 研究内容和研究方法等 第2 部分 研发项目风 险预警管理的框架 在展开讨论研发项目风险的内涵 风险因素的特征 风险 图谱的基础上 界定研发项目风险预警管理的概念和功能 剖析风险预警管理 过程 建立基于知识的风险集成预警动态管理系统 第3 部分 研发项目总体 风险预警管理 着重研究了研发项目总体风险预警指标体系 并以总体风险的 预警管理思路为导向 建立了基于s p a 的总体风险综合评价模型 确立了相应 的警报级别 提出了总体风险的防控方法和措施 第4 部分 研发项目风险三 维预警管理模式的实现 结合研发项目进度 成本 质量三个关键风险维的特 征 建立基于p e r t 的进度风险预警管理模型 基于a r c h 的研发项目成本风 险预警管理模型 提出研发项目质量风险预警管理的p d c e a 循环 第5 部分 实证分析 k m s 公司研发项目风险预警管理 则以k m s 公司的研发项目为 例 构建研发项目风险预警管理体系 最后一部分为全文的总结与展望 1 3 2 研究方法 本文以构建研发项目风险预警管理体系为主线 以形成总 分式预警管理 思路为目的 运用项目风险管理理论 预警管理理论与系统论的原理和方法 分析研发项目风险 搭建研发项目风险预警管理框架 运用s p a 理论 探索研 发项目总体风险预警管理评价模型 运用p e r t 的原理和方法 研究研发项目 进度风险预警管理模型 运用a r c h 理论 建立研发项目成本风险预警管理模 型 运用质量管理p d c a 原理 提出研发项目质量风险预警管理的p d c e a 循 环模型 具体研究路线如图1 1 所示 7 武汉理工大学硕士学位论文 本章小结 图1 1 研发项目风险预警管理的研究路线 本章作为论文的导论 主要介绍了论文选题的目的 意义 与论文相关的 国内外研究综述 研究内容及研究方法5 个方面的内容 本项研究旨在研究和建立具实用性和可操作性的研发项目风险预警管理体 系 其意义在于一方面对现代项目管理中所没有的研发项目风险预警管理理论 研究予以丰富 另一方面可为今后研发项目的风险预警管理提供经验借鉴 通 过分析国内外与论文相关的研究现状 显示到目前为此没有对研发项目风险预 8 武汉理 e 大学硕士学位论文 警管理方面展开系统研究 故文章拟运用项目风险管理理论 预警管理理论与 系统论等多种原理 方法 展开包括对研发项目风险预警管理的框架 研发项 目总体风险预警管理 研发项目进度臆险预警管理 研发项目成本熙险预警管 理 研发项目质量风险预警管理 实证分析6 个方面的研究 9 武汉理 i 大学硕士学位论文 第2 章研发项目风险预警管理的框架 2 1 研发项目的风险分析 2 1 1 研发项目风险的内涵 研究研发项目风险预警管理必须明了研发项目风险的内涵 而研究研发项 目风险内涵 则必须基于对 研发 本质的深刻认识 及对 研发项目 范畴 的清晰判别 研发 腿d 是指为增加知识总量以及用这些知识去创造新的应用 而进行的系统性创造活动f 蚓 其本质是对新知识和新方法的诉求和催生 研发 项目作为 研发 的实施载体 开始于产品模糊i j 端 f f e 阶段 终结于产品 完成商业化过程 一般而言 可将其划分为导入期 研发期及销售期三个阶段 导入期为研发项目可行性评估阶段 主要涉及搜集客户需求信息 立项定案等 内容 研发期是指从设计到投入使用或生产阶段 是研发项目的核心期 销售 期则为产品流通阶段 包括营销及推广 而研发项目与一般项目的根本区别就 在于其拥有独立而鲜明的立项目的 创造新物质形态 可以是新产品 新工艺 新材料等 培育新利润增长点 正因为此 研发项目所涉及的智力 技术 知 识均为高度集成 所需的投入 包括资金 软硬件都相对较大 而其成果的影 响力和收益率亦比其他项目高 然而高收益必然伴随着高风险 且风险本身是 项目的固有属性i 明 研发项目处在市场大环境下更不能免 放研发项目风险可 以理解为研发项目在创造新物质形态过程中因遭受不确定因素而造成影响项目 绩效 诸如进度延迟 成本超支 质量缺陷的可能性或损失 而在研发项目的 具体实施中 既要充分认知风险的存在 亦要透彻了解风险的特点 研发项目风险具有以下3 个特点 诱发性强 诱发性强是研发项目风险最突出的特点 归结起来 研发项 目风险的诱发源主要来自市场外部及企业内部 一方面 研发项目对新物质形 态的创造来自于市场的需求及消费者的偏好 但目前新产品 新工艺的更新周 期越来越短 消费者偏好的变化速度愈来愈快 研发项目的可行性分析又处于 项目前期并极少可以及时跟进 修正 故市场及消费者偏好的稍微倾斜都有可 能诱发项目风险 导致项目损失 严重时将可能引发研发方向上的失误 使前 期投入毁于一旦 另一方面 研发项目技术要求高 开发难度大 其投入的资 1 0 武汉理上大学硕十学位论文 金 人员 软硬件等资源相对较多 项目的规模亦较其他项目大 如此复杂 庞大的组织体系无疑成为了催生风险的摇篮 任何一个节点 任何一个细节没 有处理好都会引发风险 造成项目损失 随机性大 研发是一个充满不确定性的过程 在研发项目开发进展过程 中 很难估摸项目每一阶段的完成时间及完成质量 且常有不在预设范围内的 非可控事件发生 因而研发项目较其他项目易于出现偏离项目目标 脱离项目 轨度等方向性问题 而这些问题恰恰是引发风险的关键 由于较难掌握偏离程 度 测度脱离影响 致使被诱发的风险随机性大 可预控性抵 非线性特征明 显 极大地增加了风险预警管理的难度 关联性高 研发技术难度大 复杂性高的特点决定了研发项目多为参与 者众 运行环节繁复 相互关系纷杂的格局 则于其内的一些不确定因素的微 小变动 极容易引发其他环节出现异动 继而促使多个风险同时并发或连锁反 应 直接导致风险损失程度的加剧 但是就该特点本身而言 其是盘点项目风 险枝节 理清风险间关系的出发点 亦是找寻风险运动规律 破解风险运动路 径的有力依据 故在分析研发项目风险时 考虑其关联特点可更好地对项目风 险点及风险源进行梳理 2 1 2 研发项目风险因素及风险图谱 研发项目风险因素的正确分析是进行研发项目预警研究的中心环节 亦是 展开研发项目风险预警管理的首要步骤 因此在风险分析过程中 必须紧密结 合研发项目进程 切实掌握项目特点及要求 全方位 多层次 宽领域切入考 虑风险源 此处就研发项目风险的分析将分 起 承 转 合 4 个阶段展开 1 起 研发项目风险分析过程的起点是确立研发项目筛选风险的原则 张雯等i 弼l 认为分析项目进度风险可定量估算风险对于项目目标的影响 林晓枝 等 3 9 提出计量项目成本风险可使项目获得良好的经济效益和社会效益 朱景萍 等i o l n 从质量风险的角度评价研发项目风险 综合而论 无论从进度 成本还 是质量的角度出发 研发项目风险的最终影响点是研发项目的目标 表现为研 发项目绩效的波动 即消费者对研发项目成品的满意程度 故绩效应为衡量研 发项目风险的唯一出发点 进度 成本及质量则是反映风险状态的3 个最重要 表征因素 是度量研发项目风险 评价研发项目绩效的关键维度 其与项目绩 武汉理 大学硕士学位论文 效间的关系如图2 1 所示 而诱发研发项目风险的风险源都可通过该3 个维度 予以表示 其数学表达式为 rr f r c q 2 1 彤 f c 日 2 2 其中r p 表示研发项目绩效风险 t 为进度风险维分量 c 为成本风险维分 量 q 为质量风险维分量 f 为三个维度权重函数 r j 表示各具体风险源 t c q 分别为其基于三个风险维的分量 f 为相应的权重函数 与此同时 每一 风险维又通过不利事件或损失发生的可能性及其后果1 4 1 l 予以反映 l i p t一 n f 2 3 c q c 2 4 q f pq q 2 5 其中舢p c p q 分别表示三个风险维的风险发生概率 t c q 则为对应的 风险后果 图2 1 研发项目风险分析基点示意图 2 承 研发项目风险分析过程的承接阶段将按照确立的筛选原则 析 出对研发项目成功有着至关重要影响的风险 依据n a s a 风险分类方法l 蚓 风 险发生的概率可以分为经常发生 有可能发生 偶尔发生 很少发生 几乎不 可能发生五个层次 风险后果则按照对绩效无影响 轻度影响 中度影响 严 武汉理工人学硕士学位论文 重影响到项目失败的轻重程度亦分为五个等级 此处将风险发生概率和风险后 果结合起来考虑 依循研发项目开展路径 过滤出包括需求风险 技术风险 组织风险 信息风险 资源配置矾险及营销风险等研发项目6 大关键风险 该 6 大风险均表现高风险概率 高风险损失的 双高 特征 符合n a s a 双准则 风险评估要求 需求风险 鼢 研发项目需求风险是指因不能准确掌握客户对产品的需 求而导致损失的可能性1 4 3 其为导入期较经常发生的风险 且一旦发生易引发 项目失败 而对潜在市场容量统计不足 对竞争对手分析不足 对消费者需求 变动估计不足都是导致风险产生的原因 若需求风险爆发 研发项目的进度 成本 质量必然受到影响 且以成本 进度所受影响较大 技术风险 r t 研发项目技术风险是指由于技术失败而引致损失的可能 性 其有可能发生于研发项目研发期 若处理不当将使项目受到严重影响 而 技术不成熟 技术不先进 性能指标不可实现等情况都将导致技术风险的发生 一旦技术风险被引发 研发项目的进度 成本 质量将无可避免会受到影响 且影响程度都较大 组织风险 r o 研发项目组织风险是指参与研发项目的部门及成员闯协 调不力而引发损失的可能性 其为研发期经常发生的风险之一 对研发项目绩 效影响严重 主要由组织文化不完善 部门权责不明 员工间缺乏信任等问题 引起 对进度 成本 质量的影响亦相当大 信息风险 s i 研发项目信息风险是指出现信息沟通障碍或信息安全问 题而招致损失的可能性 其亦为研发期经常发生的风险之一 源于对信息传递 缺乏追踪 信息系统出现故障 网络遭受攻击等 对研发项目绩效的影响属于 中等程度 但对进度影响明显 资源配置风险 r r a 研发项目资源配置风险是指不能实现资源优化配置 而造成损失的可能性 资源配置风险可能发生在研发项目的研发期 由于资源 需求不明朗 资源补充不及时 资源流动不平衡等因素造成资源配盏不当或不 优化 对项目绩效的影响程度为中等 但对成本影响明显 营销j x l 险 胁 研发项目营销风险是指不能达到产品预期销售目标而造 成损失的可能性 营销风险可能发生于销售期 为牵制项目绩效最敏感的风险 而营销策略与市场发展变化不协调 供应链受损 营销活动受阻 1 都会诱发营 销风险的发生 增加研发项目成本的压力 武汉理 i 大学硕十学位论文 各种风险的描述如表2 1 所示 表2 1 研发项目风险因素的描述 风险源 风险期 风险风险 风险阐述 对风险维的影响 分类概率后果 进度成本 质量 需求风险 导入期 可能项目 潜在市场容每统计不足 竞争 对手分析不足 消费者嚣求变 强强弱 s 0 发生失败 动估计不足 技术风险 研发期 可能严重技术不成熟 技术不先进 性 强强强 但t 发生 影响 能指标不可实现 组织风险 研发斯 经常严重组织文化不完善 部门权责不 强强 强 r o 发生影响明 员 i 间缺乏信任 信息风险 研发期 经常 中等 信息传递缺乏追踪 信息系统 强弱弱 r i 发生影响出现故障 网络遭受攻击 资源配置 研发期 可能中等资源的需求不明朗 补充不及 弱强弱 风险 r r a 发生影响时 流动不平衡 营销风险 销售期 可能 项目 营销策略与市场发展变化不 协调 供应链受损 营销活动弱强弱 呻 发生失败 受阻 3 转 研发项目风险分析过程的转折阶段是就研发项目风险的特点 理清研发项目风险因素问关系 辨析风险变化方向的过程 此处将分研发项目 风险架构及研发项目风险因素关联关系两个层面进行讨论 前者为后者的基础 后者是前者的延伸 研发项目风险架构 基于对研发项目风险因素的描述 显然研发项目风 险成三层式分布架构 如图2 2 所示 研发项目绩效置于架构第一层 为研发 项目风险损失的最终落脚点 需求风险 技术风险等6 大风险位于架辛句第三层 通过分解成进度 成本 质量三个风险维度对研发项目绩效予以影响 而居于 第二层的进度 成本 质量三个风险维度本身亦各自对研发项目绩效产生作用 1 4 武汉理工大学硕十学位论文 图2 2 研发项目风险架构 研发项目风险因素关联关系 研发项目的风险并不是独立存在于项目中 它们之间相互关联 相互影响 相互作用 形成了独特的 钻石形 关联模式 图2 3 包括 轴线关联 及 钻身关联 两部分 加速了研发项目风险的 传递 叠加和放大 a 轴线关联是指研发项目开发过程三个阶段中风险问的关 联 导入期出现的需求风险 如产品需求不明朗等 若不能及时补救将延伸至 研发期 率先引起技术风险的进一步加剧 并相继破坏资源配置的及时性 组 织的协调性及信息传递的有效性 导致新产品 新工艺不能如期投产 继而引 发下一阶段营销进度受阻 促使营销风险被叠加 放大 b 钻身关联是指研发 期内出现的四个风险问的相互关联关系 在研发项目晕 价值的创造靠人员 权责的执行靠人员 部门 人员问的协调 配合制约着整个研发过程的开展 组织风险是否处理得当不但是研发期风险预警的重点 更是整个研发项目周期 风险预警的中心 因而 研发期的风险是以组织风险为核心实现的相互关联 武汉理i 大学硕十