（政治经济学专业论文）跨国公司发展新趋势与中国实践.pdf

复旦大学硕士学位论文摘要 摘要 最近的2 0 年中，跨国公司经历了迅猛发展，目前已经占据了世界经济的半 壁江山。而这最近2 0 年，也正是中国改革开放的2 0 年，全球5 0 0 强中的近4 0 0 家在我国设立了分支机构。刚剐入世的中国，在跨国经营方面与这些巨人存在着 极大的差距。由于我国经济发展阶段的制约，也由于我国企业在跨国经营中刚刚 处于起步阶段，大多数跨国公司规模偏小，跨国化程度较低，组织结构效率不高， 企业核心竞争优势不突出。 但从另一方面来看，加入世贸也为我国企业拓展跨国经营提供了新的机会和 新的通道在这样的背景下，对于跨国公司的研究尤其需要从存在机制转向发展 机制舛文在广泛调研国内外跨国公司的基础上，综合运用经济学理论和工商管 理学的最新成果，分析了西方跨国公司在组织、规模和竞争优势等方面的最新发 展趋势，同时也考察了发展中国家成功跨国公司的经验。在此基础上，本文又迸 步探索了我国企业在跨国经营实践中的发展方向和核心竞争力的培养等问题， 以便为更多企业走向世界提供新思路。 f 本文共分六章。第一章首先分析了跨国公司的发展历史和理论演进；第二章 融合工商管理中“价值链”的原理探讨跨国公司组织结构发展中的变化和特点， 尤其是网络化的趋势；第三章运用厂商理论、市场理论和信息理论分析了跨国公 司规模发展的动因、具体方式的选择以及虚拟化的趋势；第四章用跨国公司优势 理论和创新理论分析跨国公司竞争优势的知识化及其表现，包括技术优势、人文 优势和服务业的迅速发展；第五章结合发展中国家跨国公司理论，指出我国目前 发展跨国经营的意义和不容乐观的现实，并相应提出了若干政策措施建议；第六 章针对加入世贸组织以后的新要求和新机遇，以国内跨国经营的先驱和成功者海 尔为例，分析了我国对外直接投资中地区、产业和规模的选择以及在产品、技术、 品牌、人力资源、企业文化和组织结构等方面的竞争优势的培养，以期对新形势 下中国企业的跨国经营提供一些有益的借鉴。峨歹 关键词：跨国公司跨国经营组织结构规模发展竞争优势 分类号：f 2 7 67 复旦大学硕士学位论文 a b s t l m c t a b s t r a c t t n c sh a v ed e v e l o p e dd r a m a t i c a l l yd u r i n gr e c e n t2 0y e a r sa n dh a v e p l a y e da ni m p o d a n tr o l ei ng l o b a le c o n o m y m e a n w h i l e 。i ti sd u r i n gt h e s e t w o d e c a d e st h a tc h i n ah a s b e e np u r s u i n gt h eo p e np o l i c y , a sar e s u l to fw h i c h ， s o m e4 0 0c o m p a n i e sa m o n gt h eg i o b a l5 0 0 h a v ea s t a b l i s h e ds u b s i d i a d e si n c h i n a c h i n e s ec o m p a n i e s t r y i n gf d ia tt h eb e g i n n i n gs t a g ea f t e rc h i n a s e n t r yi n t o 、 r r o a r ed r a s t i c a l l yd w a r f e db yt h e s ef o r e i g ng i a n t sn o to n l yi n s c a l e b u ta l s oi no r g a n i z a t i o n a le f f i c i e n c ya n do t h e rc o m p e t i t i v ee d g e sa sw e l l o nt h eo t h e rh a n d 。h o w e v e ea c c e s s i o nt ow t oh a sa l s op r o v i d e d c h i n e s ee n t e r p r i s e sw i t hn e wo p p o r t u n i t i e sa n dp a s s a g e si nt r a n s n a t i o n a l o p e r a t i o n s ，s ow es h o u l dn o wd om o r er e s e a r c ho nt h ed e v e l o p m e n t m e c h a n i s mo ft n c s b a s e do ne x t e n s i v er e s e a r c ho nt n c sb o t ha th o m ea n d a b r o a d t h i st h e s i sp r o b e si n t on o to n l yt h el a t e s tt e n d e n c yo ft n c si n d e v e l o p e dc o u n t r i e sb u ta l s ot h ee x p e r i e n c e so ft n c sf r o md e v e l o p i n g c o u n t r i e s f u r t h e ro n ，t h ed i s s e r t a t i o na l s os u g g e s t sh o wt oc u l t i v a t et h e c o m p e t i t i v ee d g eo fc h i n e s eb u s i n e s s e sb a s e do nr e a l i t ya n dr a t i o n a l i t y t h e r ea r ea l t o g e t h e rs i xc h a p t e r si nt h i st h e s i s ，t h ef i r s tc h a p t e rr e v i e w s t h eh i s t o r yo ft n c sa n dt h er e l a t e di h e o r i e s t h en e x tt h r e ec h a p t e r sm a k ea n a t t e m p tt or e s e a r c hi n t ot h ei a t e s tt e n d e n c yi nt r a n s n a t i o n a io p e r a t i o n s s u c h a so r g a n i z a t i o n a is t r u c t u r e s c a l ea n di t s e x p a n s i o na p p r o a c h s h i f ti n c o m p e t i t i v ee d g e e t c t h ef i f t hc h a p t er fw i t ht h ea p p l i c a t i o no ft h e o r i e s c o n c e r n i n gt n c sf r o md e v e l o p i n gc o u n t r i e s d i s c u s s e st h es i g n i f i c a n c ea n d c u r r e n ts i t u a t i o no fc h i n a st n c s v a r i o u sm e a s u r e st o p r o m o t ef d io f c h i n e s eb u s i n e s s e sa r ea l s os u g g e s t e d f i n a l l y , i nt h el a s tc h a p t e r , ad e t a i l e d a n a l y s i si sg i v e na st ot h ep r o s p e c t sf o rc h i n e s et r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o n s i n c l u d i n gw h i c hr e g i o n sa n di n d u s t r i e st oc h o o s e ，h o wt od e c i d eo ns c a l ea n d i t se x p a n s i o nm e t h o d ，h o wt oi m p r o v et h eo r g a n i z a t i o n a le f f i c i e n c ya n dh o wt o e s t a b l i s hc o m p e t i t i v ee d g e sa sw e l l t h i st h e s i si sm e a n tt o p r o v i d es o m e b e n e f i c i a lr e f e r e n c ef o rt h ee n t e r p r i s e si nc h i n aw h oh a v et h ea m b i t i o nt og r o w i n t oa “w o r l dc o m p a n y ”a sh a l e rh a s d o n e k e yw o r d s ：t n c ，t r a n s n a t i o n a lo p e r a t i o n ，o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e s c a l ee x p a n s i o n ， c o m p e t i t i v ee d g e c a t e g o r yn u m b e r ：f 2 7 6 7 复旦太学硕士学位论文前言 b u 吾 一问题的提出 在当今世界，几乎生产、流通、分配和消费的所有领域和日常生活衣食住行、 学习、娱乐、工作的每个环节，都活跃着跨国公司的身影：零部件来自全球各国 的波音飞机载着人们飞往世界各地，全世界的年轻人都在喝着“可口可乐”，诺基 亚公司同时在中国、澳大利亚、巴西等十多个国家招聘人员跨国公司毫无疑 问已经成为世界经济舞台上的一个重要角色。 尤其是在最近的2 0 年中，跨国公司更是经历了大规模扩张和充分发展。以下 数据可以清晰地为我们描述跨国公司一日千里的发展速度、富可敌国的雄厚实力 和在世界经济中举足轻重的地位：据联合国贸发会议公布的( ( 2 0 0 1 年世界投资报 告显示，2 0 0 0 年全球对外直接投资( f d i ) 达到了创记录的1 3 万亿美元，较上 年增长了1 8 ，而与1 9 8 0 年相比，更是后者的近2 0 倍。据统计，全球对外直接投 资的9 0 是通过跨国公司进行的。全球跨国公司数从1 9 8 0 年的1 1 0 0 家增长到了 2 0 0 1 年的6 万多家，它们拥有8 0 多万家国外分支机构”。现代跨国公司“以世界 为工厂，以各国为车间”，充分利用世界各地的技术、资本、劳动力和市场进行生 产和经营，在全球范围内配置其生产能力，己占据了世界经济的半壁江山。统计 表明，跨国公司掌握和控制着全球生产的4 0 ，国际商品贸易的5 0 一- 6 0 ，研究与 开发的8 0 9 0 和国际技术贸易的6 0 9 0 ，发达国家g n p 的4 0 来自跨国公司的 海外收益”3 。例如，仅美国埃克森石油公司一家，其2 0 0 0 年的销售收入就高达2 1 0 4 亿美元”1 。无可否认，跨国公司己成为世界经济格局中不可逆转的主宰力量。 而这最近2 0 年，也正是中国改革开放的2 0 年。它使我们在自己的国土上切 切实实地认识了现代跨国公司：通用汽车、摩托罗拉、话门子、微软据统计， 世界最大的5 0 0 家跨国公司已有近4 0 0 家在中国设立了分支机构。尤其是2 0 世纪 9 0 年代邓小平“南巡”和关贸总协定乌拉圭回合以后，众多跨国公司开始加速对 华投资。1 9 9 4 年以来，中国一直保持了世界第二( 仅次于美国) 、发展中国家第一 的外国直接投资吸收国的地位，世界5 0 0 强纷至沓来。2 0 0 1 年，中国加入世贸组 织( w t o ) ，这又进一步为跨国公司对华投资热潮推波助澜。尽管由于全球经济增 长放缓，国际直接投资在2 0 0 1 年有所减少，但诸多发达国家的跨国公司在中国的 投资却仍呈现出强劲的上升趋势。它们加倍和加速增资扩资，展开了全方位扩张。 如日本日立公司决定在中国增加8 亿美元的投资，并计划到2 0 0 5 年在中国的产量 增加8 倍，达到年产4 0 亿美元”。这明确反映了在华投资成功的跨国公司期望巩 固和扩大中国市场的战略思考，它既向中国政府表明了其长期投资的承诺，又显 示了它们欲成为市场主导者的勃勃雄心，因此几乎各主要行业的中国企业都面i 临 复旦大学硕士学位论文前言 看巨大压力。 随着a p e c 在中国的召开和中国加入世界贸易组织，我们迅速置身于全球竞争 之中。而一组简单的规模对比，使我们立刻认识到我国在跨国经营方面的巨大差 距：我国最大工业企业中国石化集团2 0 0 0 年仅在世界5 0 0 强中排名第8 3 ，它的销 售收入4 1 7 亿美元，仅相当于5 0 0 强最大企业埃克森石油公司销售收入2 1 0 4 亿美 元的2 0 ”1 。刚刚入世的中国，在与世界跨国公司的“同场竞技”之中，如何面对 这样的差距? 我们如何才能迅速壮大，以应对跨国公司对我们的市场压力? 我们 该如何结合自己的实际情况培养自己的竞争优势? 在成功“引进”了众多跨国公 司和经过多年的“学习”之后，中国企业如何才能“走向世界”? 当然，从另一 个角度来看，尽管加入世贸组织给我们提出了新的要求和新的挑战，但同时也为 我国企业跨国经营提供了新的机会和新的通道。在充分了解西方跨国公司的最新 发展趋势的基础上，如何结合中国的实际情况，分析并解决上述的种种问题，以 期对中国企业的跨国经营提供一些有益的借鉴，是值得深入探讨和研究的，而这 也正是本文的内容和宗旨。 二研究方法和本文基本框架 对于跨国经营这一课题，不仅是经济学作了大量研究，管理学也在微观层面 作了许多细致的论述。本文将结合两种理论，以使分析更加深入、全面。首先根 据发达国家跨国公司理论，运用经济学原理并融合工商管理学的最新进展分析世 界范围内跨国公司的新趋势和新特点，以求“知己知彼”和“洋为中用”。其次， 结合发展中国家跨国公司理论，在分析我国开展跨国经营的意义和现状的基础上， 分析我国企业跨国经营的发展方向，如地区选择、规模拓展和优势积累等，具有 一定实践意义。 具体来说，正文共分六章，第一章介绍跨国公司的历史和理论发展脉络。海 默和金德尔伯格的垄断优势论从市场不完全性出发，开创了跨国公司理论，而且 至今仍对跨国公司突出核心竞争力的实践有着重要指导意义。其后，弗农的产品 生命周期理论、巴克莱等人的内部化理论和小岛清的比较优势理论都与垄断优势 论有着相通之处，但它们各自从不同的侧重点出发，从不同角度对跨国公司的存 在进行了理论阐述。而邓宁的折衷理论则综合了上述各家精华，总结了跨国公司 的三大优势：所有权优势、内部化优势和区位优势，至今仍有很强的解释力。组 织理论和战略管理学派也从管理角度提出了自己的理论，最有代表性的是波特的 价值链和马克里奇的战略优势模型。所有这些理论，都对跨国公司的存在和发展 进行了一定的解释和指导。但鉴于当前跨国公司灵活多变的经营方式，我们更需 要将研究重心从存在机制转向发展机制，探讨其发展趋势，以指导实践。 2 复旦大学硕士学位论文 前言 第二至四章讨论发达国家跨国公司在新世纪中组织变化特点、规模发展趋势 和竞争优势知识化等特点。其中第二章融合工商管理中“价值链”的原理分析跨 国公司组织结构发展中的变化和特点：金字塔型的组织结构正在被打破，取而代 之的是基于价值链的各种企业网络；跨国公司事实上正在复合一体化战略的展开 下发展成为全球性公司。第三章运用厂商理论、市场理论和信息理论分析了跨国 公司规模扩张的动因、具体方式的选择以及虚拟化的趋势。第四章结合跨国公司 优势理论和创新理论分析跨国公司的其他竞争优势，指出知识已越来越成为跨国 公司的根本优势，并重点分析了技术优势和人文优势的内容和特点。 第五章和第六章分析了中国跨国经营的实践。第五章首先结合发展中国家跨 国公司理论，分析了我国发展跨国经营的现状和意义。在当今全球化、经济一体 化和知识经济的世界背景下，刚刚加入世界贸易组织的中国亟需大力推进跨国经 营，但受经济总体发展水平的制约，我国这方面尚处于起步阶段。我国企业海外 投资的规模偏小、地区集中、产业优势不明显、管理落后，真正有能力在从事跨 国经营的企业极少。针对于此，本章最后提出了若干推进跨国经营的政策措施建 议。第六章进而根据加入世贸组织以后的新要求和新机遇，以国内跨国经营的先 驱和成功者海尔为例，分析了我国在对外直接投资时，对地区、产业和规模的选 择以及产品、技术、品牌、企业文化、人力资源和组织结构等竞争优势的培养方 式。 复旦大学硕士学位论文第一章跨国公司的历史和理论发展脉络 h i s t o r ym a k e sm e nw i s e , t h em a t h e m a t i c ss u b t l e , l o g i ca n d r h e t o r i ca b l e t oc o n t e n d _ n 乜n c i s b a c o n 第一章跨国公司的历史和理论发展脉络 第一节跨国公司的历史 一跨国公司的萌芽和初期发展 国际性公司的萌芽可以追溯到几个世纪以前，如在印度等地做生意的英国东 印度贸易公司就可说是最早的国际性公司之一。但是，现代意义上的跨国公司直 到1 9 世纪才真正出现。随着工业革命的浪潮席卷欧洲，生产力突飞猛进，工业资 本主义开始产生，工厂体系开始建立和发展。尤其是1 9 世纪中叶，交通运输和通 信领域的一系列重大技术创新在商业上应用后，运输方式更为快捷，库存方式不 断改进，国际分工得到加强，跨国界经营活动也以前所未有的速度迅猛发展。 促使早期跨国公司形成的直接因素则可分为三类：第一，具有技术垄断优势。 典型的例子是美国胜家( s i n g e r ) 缝纫机公司，它于1 8 5 1 年获得缝纫机发明专利 权，于1 8 6 7 年在英国格拉斯哥建立了第一个海外工厂，以后又相继在欧洲大陆建 立许多分厂，垄断了欧洲市场。一些学者认为，胜家公司是第一个在全世界许多 国家同时生产和大量销售同一种产品的公司，而且该公司当时就已经采取了全球 性市场的观点。类似的例子还有贝尔电话、柯达公司等。第二，绕过贸易壁垒。 不少公司到海外目标销售市场建立生产基地，以便就地生产和供应。如英国油脂 和肥皂业臣头莱佛兄弟在1 9 0 2 年感到其产品出口到荷兰、比利时所交纳的关税太 高，还不如到那里建厂合算，于是就与荷兰人造牛油公司合并，成立了著名的联 合利华( u n i l e v e r ) 公司。第三，争夺世界市场。如法国铁路公司规定空气刹车 必须由当地厂商供应，于是刺激了美国西屋( w e s t i n g h o u s e ) 空气刹车公司到法 国设厂。 1 8 5 6 年，英国正式颁布股份公司条例，随之出现了一大批股份公司，这标志 着现代资本主义企业的问世。到了1 9 世纪下半叶和2 0 世纪初，西方一些大石油 企业和汽车制造企业以股份制这种组织形式在国外生产领域直接投资，一批多功 能和多单位的联合企业开始诞生，这表明现代意义的与社会化大生产相适应的跨 国公司即通过母公司对予公司控股或持股而组成的跨国界的企业联合体已经 形成了。 二当代跨国公司的发展 在两次世界大战期间，由于战争的破坏、经济危机的影响、金融体系的动荡 4 复旦大学硕士学位论文 第一章跨田公司的历史和理论发展脉络 和卡特尔制度的盛行，跨国公司发展缓慢。但二战以后，尤其是2 0 世纪6 0 年代 以来，跨国公司真正地蓬勃兴起，获得了前所未有的迅猛发展。主要原因有：旧 的殖民体系瓦解，生产力水平不断提高 用于民用部门，技术更新速度不断加快 跨国投资。 许多战争期间发展起来的新兴科技被应 欧洲经济复兴的迫切需要也大大促进了 这种发展首先表现在跨国公司数量和规模的迅速扩大上。据联合国跨国中心 统计，2 0 世纪6 0 年代后期，西方发达国家有跨国公司7 2 7 6 家，受其控制的国外 子公司2 7 3 0 0 家：而到1 9 9 4 年，跨国公司的数量已增至4 万多家，它们在境外 的分支机构共有2 5 万家，其全球销售额超过3 5 亿美元”1 。跨国公司的规模越来越 大，有的总销售额甚至超过了不少国家的国民生产总值，真正称得上是“富可敌 国”。( 见表1 1 ) 表1 1 部分国家与跨国公司比较( 1 9 9 1 年)单位：百万美元 公司 总销售额国家地区国民总产值 通用汽车公司( g m )1 2 6 9 7 4 芬兰 1 0 9 7 0 5 福特汽车公司( f m ) 9 6 9 3 2 挪威9 2 0 9 7 埃克森石油公司( e x x o n ) 8 6 6 5 6南非86029 壳牌石油公司( s h e l l ) 8 5 5 2 8土耳其7 4 7 3 1 国际商用机器公司( i b m ) 6 4 4 3 8 泰国6 4 6 3 7 通用电气公司( g e )5 5 2 6 4 希腊 5 3 6 2 6 资料来源：引自薛求知：无国界经营，上海：上海译文出版社，1 9 9 7 年，第1 0 页 其次，跨国公司在世界经济中的作用日益增强。跨国公司的发展一方面打破 了传统的国际贸易被进出口商垄断的局面，另一方面增加了东道国与其内部母、 子公司之间的贸易量。同时，跨国公司还是战后技术创新和技术贸易的主力军， 跨国公司每年所投入的研究和开发费用占到世乔科研经费的1 3 左右，它们还垄 断了几乎全球的技术贸易。其结果是一方面维持了跨国公司的高额利润，另一方 面也使全球的生产技术水平得到广泛的提高。跨国公司的存在和发展，对世界经 济的各方面产生了举足轻重的影响。 三2 0 世纪9 0 年代以来新发展 2 0 世纪9 0 年代以来，在国际生产一体化、贸易投资自由化、资本国际化和市 场全球化的大趋势下，跨国公司经历了前所未有的飞速发展。据联合国贸发会议 公布的( 2 0 0 1 年世界投资报告显示，2 0 0 0 年全球对外直接投资( f d i ) 总额达 到了创记录的1 3 万亿美元，全球跨国公司数从1 9 8 0 年的1 1 0 0 家增长到了2 0 0 1 年的6 万多家，它们拥有8 0 多万家国外分支机构“1 ，占据了世界经济的半壁江山。 复旦大学硕士学位论文 第一章跨国公司的历史和理论发展脉络 尤其是1 9 9 5 年w t o 开始运行以来，它的一些基本原则，如自由贸易、提高透明度 以及国民待遇等，为跨国公司在全球范围内的扩展减少了障碍，创造了空间。在 经济全球化的背景下，跨国公司的跨国化程度不断增加，正在日益成长为“全球 性公司”。根据联合国2 0 0 1 年世界投资报告显示，跨国公司全球5 0 强和2 5 强的跨国化程度都有所增加：前者从1 9 9 8 年的3 7 增加到了1 9 9 9 年的3 9 ：后者 则从2 6 增加到了3 2 。同时，全球i 0 0 强的跨国性则大致稳定在很高的水平上， 约为5 3 。 a b b 公司就是这样一个典型的“全球性公司”，在其i 0 0 0 多家子公司中，绝大 多数分布于母国瑞士之外。1 9 9 6 年，a b b 公司海外销售总额大约3 2 9 亿美元，占 公司总销售额的9 7 3 。其跨国化指数( t h et r a n s n a t i o n a l i t yi n d e x ，其计算值 为海外资产占总资产比重、海外销售占总销售比重及海外雇员人数占总雇员人数 比重的平均值) 为9 6 1 ，居全球第二位“。该公司拥有1 0 0 0 多家法人实体，每个 实体都由本地人管理，密切地与其所在国家的消费者共同生活在一起。尽管它们 共同属于一个全球性集团，但它们又具有各自所在国家的色彩，a b b 事实上已经成 为一个不同国家文化的联合体。大多数经济学家认为这种全球性公司的兴起，是 国际经济活动中的健康现象。 此外，跨国公司的经营还呈现出很多新的特征，如：资产重组多样化、研究 与开发当地化、竞争优势知识化、战略决策复合一体化、组织结构虚拟化、等等， 本文在接下来的几章中将迸一步讨论。 第二节跨国公司的理论发展脉络 为了进一步考察跨国公司发展的最新趋势，并对我国实践形成指导，有必要 先了解一下跨国公司理论的发展脉络。对于跨国公司的研究，主要是沿着三条路 线进行的：( 1 ) 以产业组织理论为基础，以不完全竞争为条件的研究路线，如垄 断优势论、内部化理论、寡头均势论，等等；( 2 ) 以国际贸易理论为基础，以完 全竞争为条件的研究路线，如产品生命周期理论、比较优势论，等等：( 3 ) 以企 业管理、组织和战略理论为基础的研究路线，如跨国公司组织理论、战略管理理 论，等等。当然还有诸如折衷范式等综合性理论并不能明确地划归为某一路线。 但总的来说，由于跨国公司理论研究的起步较晚，从2 0 世纪6 0 年代以后才真正 开始，以上理论往往都只适用于解释一种或几种现象，不够系统和成熟。同时， 8 0 年代以来跨国经营活动中出现了许多新现象，如发展中国家跨国公司开始兴起； 跨国公司兼并浪潮一波连一波：战略联盟以及众多合同安排形式的急剧发展；边 界模糊的虚拟企业形式突破了以往企业的内部组织形式所有这些，一方面向 6 复旦大学硕士学位论文第一章跨国公司的历史和理论发展脉络 传统观点提出了挑战，另一方面又显示了新的理论发展方向：即从解释跨国公司 为何存在转向研究跨国公司如何发展，研究目标从存在机制转向发展机制。本节 以下内容将主要以理论产生和演进的时间序列为基础，评述主要的跨国公司理论 及其新进展。 一垄断优势理论 国际经济学的传统理论是以市场完全竞争、信息充分和生产要素在国际间不 能直接流动为假设前提的，国际贸易乃是国际经济交往中重要的甚至是唯一的形 式。从亚当斯密( a d a ms m i t h ) 的绝对成本学说、大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 的比较成本学说到赫克歇尔一俄林( h e c k s c h e r - - o h l i n ) 的要素禀赋理论( 简称 h - o 理论模型) 都是如此。即便是后来发展起来的假定资本国际间流动的h - o s 模型和麦克杜戈尔( m a cd o u g a l l ) 一肯普模型，也都只能解释对外间接投资， 而不是对外直接投资。 因此，在完全竞争的假定下，不能很好地解释对外直接投资现象。最早注意 到这一问题并把不完全竞争与对外直接投资联系起来进行探索的是被称为“跨国 公司理论之父”的海默( h y m e r ) 。他在博士论文民族厂商的国际化经营( t h e i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n so fn a t i o n a lf i r m s ) 中明确指出，跨国公司对外直接 投资的根本原因是市场不完全性所产生的企业特定优势( f i r m - s p e c i f i c a d v a n t a g e s ) 。企业凭借此特定优势，有能力对海外业务进行控制，与当地企业一 争高下，且收益足以抵补海外经营的额外成本，从而获得足够的回报。这些主要 论点，在经过海默的导师金德尔伯格( k i n d l e b e r g e r ) 进一步发展和完善后，形 成了著名的海金传统，或称为垄断优势理论“。 海一金理论中的不完全竞争假设更符合现实条件，并且该理论提出了两个重 要的前提和概念：一个是市场不完全性，另一个是企业特定优势。前者其实已经 涉及到了不完全市场中内部化的意义，为后来的内部化理论打下了思想基础。对 于后者，尽管海默没有深入分析，但该学派的研究揭示了企业特定优势主要有以 下几个方面：1 核心资产优势：主要包括工艺或设计专利、专有技术( k n o w h o w ) 、 商标和牌号、市场营销技巧以及使产品异质化的能力等；2 规模经济优势；3 资 本和货币优势；4 组织管理优势。 尽管一些学者指出了海一金理论的一些不足，如：没有深入揭示市场失效的 含义；不能很好地说明对外直接投资的行业和国家模式等，但不可否认，它突破 了传统的研究方法，开创了现代跨国公司理论，对后继研究影响深远，对今天跨 国公司实践中企业特定优势的培育也仍有指导意义。 复旦大学硕士学位论文第一章跨国公司的历史和理论发展脉络 二产品生命周期理论 。 与海一金理论不同，产品生命周期( p l c ) 理论认为对外直接投资和跨国化是 产品或产业生命周期特定阶段演进的结果。该理论由美国哈佛大学教授雷蒙德弗 农( r a y m o n dv e r n o n ) 于1 9 6 6 年在产品周期中的国际投资与国际贸易一文中提 出。他把产品在市场中运行的周期分为新产品( n e wp r o d u c t ) 、成熟产品( m a t u r i n g p r o d u c t ) 和标准化产品( s t a n d a r d i z e dp r o d u c t ) 三个阶段，并相继分析了不同阶 段中产品供应和需求的特点，以及相应的贸易和对外直接投资流动模式。弗农假 定“知识”并不是公共物品，但却是影响企业选择贸易还是投资的独立变量1 。 i 在新产品阶段，由于一般根据本国市场的“知识”开发产品，且产品尚未 定型，需要与消费者和市场保持密切联系，而同时由于产品的低价格弹性，生产 一般在国内进行，此时只可能有出口贸易，而不会有对外直接投资。 2 当产品进入成熟阶段时，由于产品定型，国外需求增加，仿制品或替代品 逐渐出现，需求的价格弹性逐渐增大，降低生产成本开始成为生产者主要考虑的 因素，于是需要通过对外直接投资把生产转移到成本较低的国家去。 3 到了标准化产品阶段，产品的生产技术和知识已经在国际范围内扩散，新 的加入者不断增多，市场竞争日益激烈且竞争的焦点集中于价格。原投资国于是 转向在一些发展中国家投资生产，再将其产品返销到母国或第三国市场。 p l c 模型很好地解释了第二次世界大战后到2 0 世纪7 0 年代期间美国跨国公司 的对外投资行为，且模型中关于区位因素的考察为其他理论奠定了基础。但是， 对于近二三十年来越来越多的逆向投资和双向交叉投资现象，尤其是发展中国家 对发达国家以及发展中国家相互之间投资的迅速增长，p l c 模型无法解释。尽管弗 农在1 9 7 9 年对此模型作了重要修正，将产品周期重新划分为“创新期寡占”、“成 熟期寡占”和“衰老期寡占”，但没有根本性突破。 三比较优势理论 比较优势理论是由日本一桥大学国际经济学教授小岛清提出的。它从企业比 较优势动态变迁的角度来解释日本企业的对外直接投资活动，认为对外直接投资 同样应遵循国际分工与比较优势原则，从本国的边际产业( 即已处于或即将处于 比较劣势的产业) 依次进行，这样对投资国和被投资国都有利。 小岛清重点比较了“美国型”和“日本型”对外直接投资的差异。美国型投 资是“反贸易导向的投资( c o n - t r a d eo r i e n t e di n v e s t m e n t ) ”，往往始于比较优 势产业并投向西欧、加拿大等地，目的是抑制当地的竞争者，占领市场。其结果 却是双方比较成本差距缩小，违背了“比较成本与比较利润率相对应”的原理， 损害了双方本应享受的国际分工和扩大贸易的好处。因此。美国式的投资是建立 8 复旦大学硕士学位论文第一章跨国公司的历史和理论发展脉络 在“贸易替代”的基础上的，不能节约生产成本，还会导致国际收支失衡等问题。 相反，日本型的对外直接投资则是“顺贸易导向的投资( p r o t r a d eo r i e n t e d i n v e s t m e n t ) ”，即按“边际产业”顺序进行对外直接投资，符合比较成本与比较 利润率相对应的原理，有利于扩大双方的比较成本差距，也利于贸易扩大，是“贸 易创造”型的。而且这种投资将促进投资国和被投资国的产业结构调整，推动经 济的发展“。 比较优势理论的出发点独具特色，它的宏观经济学方法和般均衡方法具有 描述性、理论性和福利性的成分。但也有学者批评它的静态贸易理论框架和市场 完全的假定在理论基础上存在局限性；或认为这种理论只讨论了美国和日本的情 况，缺乏普遍性。尽管如此，由于比较优势并不强调市场的不完全性以及垄断优 势，因而对于接近完全竞争的市场上的企业投资行为，以及中小企业的对外投资 行为仍然具有指导意义。 四内部化理论 内部化的思想渊源，可以追溯到科斯( c o a s e ) 在他那著名的企业的性质 ( 劢en a t u r eo ft h ef i r m ) 中所指出的：当市场交易所需成本高于企业内部协 调成本时，企业内部交易活动将取代外部市场交易活动。威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 更进一步指出企业组织机构的革新能够大大她减少企业内部控制的损失，创造一 个内部市场。 然而，真正把这些思想应用于解释对外直接投资和跨国公司，并首先提出内 部化理论的却是巴克利和卡森( b u c k l e ya n dc a s s o n ) 。1 9 7 6 年。他们出版了多 国公司的未来( t h ef u t u r eo ft h en u l t i n a t i o n a e n t e r p r i s e ) 一书，系统阐 释了该理论，认为外部市场失效是内部化形成的主要原因。现代企业的各项经营 活动是相互依赖并通过中间产品联系在一起的，但是关键的中间产品如人力资本、 技术知识、营销和管理技能等“知识”难以通过物化形态进行贸易，且往往具有 整体性、专用性、共享性等特征。因此市场难以组织，并且具有明显的不完全性， 交易成本很高，这就导致企业创造出内部市场，以便将各项活动置于统一的所有 权控制之下。当市场内部化超越国界时，跨国公司就形成了。同时，内部化过程 同交易成本密切相关，内部资源转移可使交易成本最小化是形成内部市场的基本 动机m 1 。 内部化理论一度曾是比较流行的跨国公司理论。但是，它没有能够解释对外 直接投资活动的方向。而且，近十几年来跨国公司国际经营活动中的各种合同安 排、战略联盟方式的迅速增加，其外部化的趋势日渐明显，这也是内部化理论所 无法解释的。 9 复旦大学硕士学位论文 第一章跨国公司的历史和理论发展脉络 五折衷范式 英国里丁( r e a d i n g ) 大学的邓宁教授综合垄断优势论、区位理论以及内部化 理论，提出了具有广泛影响的折衷范式( e c l e c t i cp a r a d i g m ) 。他认为，一国企业 对外直接投资，必须具备三种优势：( 一) 所有权特定优势( o w n e r s h i ps p e c i f i c a d v a n t a g e s ) ，即企业拥有东道国企业无法拥有的资产，包括无形资产( 如技术、 专利、商标、管理等) 优势、企业规模经济优势和金融货币优势等；( 二) 内部化 优势( i n t e r n a l i z a t i o na d v a n t a g e s ) ，即企业在内部运用自己的所有权优势时， 能够节约交易成本或消除市场失效的障碍，从而使跨国经营得到好处。与巴克利 和卡森不同的是，邓宁认为内部化优势不仅存在于中间产品的转移中，而且同样 存在于最终产品的交易中：( 三) 区位特定优势( l o c a t i o ns p e c i f i ca d v a n t a g e s ) ， 它是指东道国固有的不可移动的要素禀赋优势，其考察要素主要包括地理位置、 自然资源、劳动力要素成本、市场潜在购买力和东道国外资政策等“”。 在上述三组优势中，企业所有权特定优势是对外直接投资的必要条件，内部 化优势和区位特定优势是对外直接投资的充分条件。企业拥有的优势类型和国际 经营活动的关系如表1 2 所示： 表1 2企业优势类型与国际经营方式 劈势 方式 所有权特定优势 区位特定优势内部化优势 技术许可 出口 对外直接投资 资料来源：刘海云：跨国公司经营优势变迁，北京：中国发展出版社，2 0 0 1 年，第3 9 页 邓宁的折衷理论并不是一种独辟蹊径的新论，其特色正好在于平庸的折衷和 兼容。由于它具有综合分析的特点和较强的适用性，因而博得了“通论”的雅称， 对我们今天的实践仍有较全面的指导意义。但是，该理论中的所有权优势和内部 化优势在根本上存在重复；此外，邓宁虽然认识到优势的变化性，但并未对此进 行深入研究，因而使折衷范式本身更多地表现为一种分类方式，而并不具有动态 性特点。 六战略管理学派 长期以来，人们习惯于从市场不完全性和企业特定优势解释跨国公司，而在 企业特定优势中更多强调的是技术优势等核心资产，战略管理和组织能力虽然被 注意到，但其重要性远不如技术优势那么突出。直到2 0 世纪9 0 年代以来，多变 的国际经营环境使得跨国公司经营战略处于动态调整之中，企业重组、战略联盟、 l o 复旦大学硕士学位论文第一章跨国公司的历史和理论发展脉络 合同安排、网络组织等改革浪潮，使更多的学者不再仅从直接投资的角度认识跨 国公司，而开始从战略管理角度研究跨国公司，研究的重点由存在机制转移到发 展机制。 这方面的研究主要沿着两个方向在发展：一个是组织理论研究，偏重于分析 企业战略与组织结构的关系，以及组织结构的演进规律，如波特以全球战略为中 心，提出了价值链的概念，并用以描述企业的战略形成过程和竞争优势的来源； 另一个是权变理论研究，偏重于分析组织战略或管理模式与环境之间的关系，如 凡尤格勒斯( r e i n h i i d ev e u g e l e r s ) 于1 9 9 5 年建立的一个博弈论模型，分析了 寡占企业对外直接投资的战略动机，较好地解释了对外投资中“追随潮流”的现 象：两家公司相互进入彼此市场，不是出于合理的扩张性动因，而是由于考虑竞 争对手行为而作出的战略决策“”。 基于战略优势的分析，马克奇里( m u c c h i e l l i ，1 9 9 2 ) 对邓宁的折衷范式进行 了修改，用以解释包括国际合作安排( i c a s ) 在内的跨国公司经营活动形式。如表 1 3 所示： 表1 3在竞争优势、比较优势和战略优势下的战略活动 竞争优势比较优势( 东道国)战略优势 对外直接投资( f d i ) + 出口( e x p o r t ) + 国际合作安排( i c a s ) + 技术许可( l i c e n s e ) + + 资料来源：刘海云：跨国公司经营优势变迁，北京：中国发展出版社，2 0 0 1 年，第5 2 页 事实上，近年来国际合作安排方式的迅速增加已经对传统跨国公司理论产生 很大冲击。在此方式下，许多彗日的竞争对手变成了今日的合作伙伴，并由此形 成了群体网络。相应地，跨国公司被尝试性地定义为由外部组织网络所包容的内 部差别化网络组织。对这种组织的深入研究，势将导致跨国公司理论的根本变革。 复旦大学硕士学位论文第二章跨国公司组织结构发展中的变化与特点 t h er e a s o n a b l em a na d a p t sh i m s e l ft ot h ew o r l d ；t h eu n r e a s o n a b l eo n e p e r s i s t si nt r y i n gt oa d a p tt h ew o r l dt oh i m s e l f _ b e ， 吃a r ds h a w 第二章跨国公司组织结构发展中的变化与特点 2 0 世纪9 0 年代以来，多变的国际经营环境使得跨国公司经营战略处于动态调 整之中，经营方式出现了诸多变化，其中最直观的是企业组织结构的发展与变化。 基于价值链的战略联盟、合同安排、网络组织、复合一体化战略等改革浪潮使跨 国公司突破了原来组织结构中的种种矛盾与制约，进一步成长为全球性公司。 第一节组织结构中的矛盾与价值链理论的发展 一组织结构中的三组矛盾 在公司活动中，组织的实质是公司内部的权利、责任、义务、控制和协调关 系。跨国公司组织结构由于其特定的经营环境和特定的组织关系而对组织理论提 出了新的挑战。现代跨国公司是一个有着三重内部矛盾的组织，它们既要全球化 又要当地化；既要大又要小：既要彻底分权又要集中控制。只有有效地解决了这 些矛盾，跨国公司才能建立起真正的组织优势。具体地说，上述三重矛盾表现为： 第一，全球化与当地化。跨国公司一方面推行全球战略，追求规模经济，希 望在全球范围内与公司内部各实体共享管理、技术、知识和信息资源；另一方面， 跨国公司又必须实现当地化，根据不同市场的特点开发、生产和销售产品，利用 当地优秀的管理技术人才，适应当地文化，并与当地政府部门打交道。 第二，大与小。跨国公司，特别是经营多年的跨国公司，往往已是规模巨大， 层级分明，然而在公司组织中工作的人们却是处在具体的小单位中的。从高层管 理者的角度来看。公司是巨大而又复杂的，然而从基层角度来看，每一种工作都 是应该落实的、清晰的。一方面，经理人员应有明确的职责以及相应最大限度的 自由管理的权利。另一方面又应知道怎样才能对公司整体利益有利，必要时甚至 要牺牲自己的业绩。 第三，集权与分权。跨国公司按照集权和分权的程度可以分成三种类型：( 一) 本国中心型。这是高度集权的控制模式，母公司集中决策，统一指挥，对子公司 实施严格的控制，国外予公司少有决策自主权。( 二) 多元中心型。这是一种相对 分权的控制模式，母公司控制较少，决策权相对分散，重大问题子公司基本可自 行决策。( -