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文献检索课 第三章 专利文献的查阅 - 13 -第三章 专利文献的查阅 目前，世界上已有160多个国家和地区实行了专利制度。专利文献是专利制度的产物，是科技攻关、开发新产品和引进技术的重要情报源。据世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization-WIPO）报导：世界上每年的发明成果9095%在专利文献中可以查到，在应用技术研究中，经常查阅专利文献可以缩短研究时间60%，节省研究费用40%，因此，学会检索和利用专利文献是非常重要的。专利基础知识知识产权（Intellectual Property）1.概念：知识产权又叫智力成果权，是指智力劳动者对其创造性的智力劳动成果依法所享有的专有权利。智力劳动成果主要指科学技术、文学艺术、文化知识等精神产品。知识产权作为一种商品：因为进行智力劳动需要耗费心血并投入大量的时间与资金，所以智力劳动所创造的成果是具有价值的；另一方面，智力劳动成果还能够创造物质财富和精神财富，推动生产的发展和社会进步，因而这种成果又具有使用价值，所以智力劳动成果应当作为商品加以保护。 但我们知道，智力劳动成果是非物质化的知识形态的劳动产品，它没有一定的形体，也不占据一定的空间，人们对它的占有不表现为实在的、具体的控制，而表现为认识和利用。智力劳动成果的表现形式多种多样，但它们仅是表现智力劳动成果的载体，绝不是智力劳动成果本身，智力劳动成果的价值是其载体难以包容和体现的。所以知识产权是一种无形产品的财产权，保护这种财产权免受侵犯就不象保护有形财产权免受侵犯那么明确、那么容易实现或做到。所以为了实现对知识产权的保护，必须通过特殊的法律措施。所以就产生了不同以往的财产法的新的法律制度：在与商品生产直接相关的科学技术发明领域出现了专利权(patent right)；与商品销售活动密切关联的商品标记方面出现了商标权；在文学艺术创作及科学作品以商品形式流通的领域出现了著作权(copytright)；这些法律形式最后逐步扩大为知识产权。2.范畴：知识产权分为两部分，即“工业产权”和“著作权”。著作权（Copyright）：也叫版权，是指文学、艺术、科学作品的作者，对其创作的作品，依照法律享有的专有权利。工业产权（Industrial Property）：这里的“工业”一词是广义的，实际上是泛指各个产业部门，包括工业、农业、林业、水产业、畜牧业、交通运输业。工业产权包含的内容有：专利、商标（Trade Mark）、厂商名称（Trade Name）、服务标记（Service Mark）（如：EALEastern Air Lines、CAACCivil Aviation Administration of China中国民航）、货源标记（Indication of Source）（如：MADE IN JAPAN）、原产地名称（Appellation of Origin）（如：青岛啤酒）、制止不正当竞争（Repression of Unfair Competition）（君子爱财，取之有道）制止在工商业事务中任何违反诚实习惯的竞争行为。专利（Patent）1.专利制度：专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度。其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利权。发明人就在法律规定的有效期限内，对其发明创造享有制造、使用和销售的独占权，以此作为公开其技术的交换条件，同时又把申请专利的发明内容公诸于世，以便进行技术情报交流和技术有偿转让。其作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓励发明的技术公开、促进竞争、激发人们的创造精神、打破技术封锁、促进新技术成果的推广应用。2.专利的涵义 专利通常包括三个涵义：专利权（patent right），以法律的形式保护发明人在一定期限内享有对其发明的专有权。如：如此用是我的“专利”（权力）。获得专利权的发明创造（patent technology），如：这项“专利”是关于。专利文献（patent document/literature），如：查这份“专利”。 核心是专利权，亦称独占权、垄断权，专利权人在法律保护下享有一定期限的制造、使用或销售专利产品的独占权，他人未经专利权人许可，不得享受这种权利，否则就是侵权，要受到法律追究。3.专利的类型根据专利的保护对象及特性可分为：发明专利、实用新型专利、外观设计专利。发明专利包括产品发明和方法发明。我国新专利法规定发明专利的保护期为20年。实用新型专利是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案，与发明专利相比，其范围较窄、创造性较低，俗成“小发明”。 保护期为10年。外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或其结合作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。外观设计必须与产品相关，并以产品作为它的载体，它只涉及产品外表而不涉及技术思想，保护期为10年。4.授予专利权的条件实质性条件（专利性）新颖性，所谓新颖性是指发明创造必须是新的、前所未有的技术。创造性，与以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。实用性，是指能够制造或者使用并能产生积极效果。除上述实质性条件外，专利申请文件还必须符合专利法所规定的有关形式条件：形式条件 指专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专利权所必须的文件格式和应履行的必要手续。如：专利申请文件撰写要求、缴纳专利申请费用等。不授予专利权的对象科学发现智力活动的规则和方法疾病诊断和治疗方法动物和植物品种用原子核变换方法获得的物质。5.专利的申请专利的申请采用的原则：请求原则：专利权不是在完成发明创造的同时自动产生的，必须由发明创造的拥有者向国家专利局提出申请。要申请专利必须提出书面请求，称为请求原则（比如入党）。先申请与先发明原则：先申请原则指两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先提出申请的人，称为先申请原则。先发明原则指两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先发明的人，称为先发明原则。绝大多数国家采用先申请原则，美国和菲律宾两国采用先发明原则。（先发明原则确定比较困难）单一性原则：“一项发明创造申请一项专利”。专利申请文件 既然专利申请采用书面请求原则，因此必须根据国家专利局的要求，提供规定的申请文件。申请人按照专利法的规定，以书面形式向国家专利局递交必要的、齐备的、表明请求授予专利权的愿望的文件称为专利申请文件。一般包含：请求书、说明书、权利要求书、说明书摘要、附图。6.专利的审批（审查、批准） 一项发明向专利局提出申请后，专利局依照法律规定的程序进行审查和批准。如何对专利申请案进行审查，各国专利法规定的办法不尽相同，审批制度主要有以下几种：形式审查制（“登记制”或“不审查制”） 专利局对专利申请只进行格式审查，看其是否符合法定申请手续，是否备齐了规定的文件，是否按期交纳申请费用，是否符合法定的授予专利权的范围。对发明不做实质审查，凡符合法定手续就予以登记并授予专利权。优点：不须设置庞大的专利审查机构，省时、省费用、审批快。缺点：批准的专利质量不可靠，专利诉讼案多。 资本主义国家在实行专利制度的初期多采用这种审批制度，目前只有比利时、希腊等少数国家采用。（意大利、瑞士、阿尔及利亚、伊拉克）实质审查制（“完全审查制”或“即时审查制”） 专利局对专利申请案进行形式审查后，随即进行实质性审查，凡符合新颖性、创造性和实用性要求之后才能批准公布并授予专利权。优点：专利质量可靠，纠纷少。缺点：审批时间长，技术内容公开较迟，需要有大量高水平的专家从事审查工作，造成专利申请案的大量积压。 目前，实行该制度的国家有美国、俄罗斯、加拿大等国家。（阿根廷）早期公开延迟审查制（早期公开请求审查制） 专利局在对专利申请案进行形式审查之后，不立即进行实质审查，而是先将申请案在18个月内公开，给予临时性保护，申请人在规定的期限内随时都可向专利局提出实质审查请求，经实质审查合格获准后才正式授予专利权。逾期不请求实质审查者，视为撤回申请，临时性保护失效。优点：专利的水平、质量较高。尽早公布加速了专利情报的交流，延迟审查可以自然淘汰一部分不成熟的专利申请，减轻了专利局的审批工作量。缺点：专利申请案处于长期悬而未决的状态，易造成纠纷。 目前，日本、德国、荷兰等国家实行早期公开延迟审查制。有迹象表明，越来越多的国家拟采用这种制度。公众异议制（异议审查） 专利局在专利申请公开后到批准前或在做出专利批准的初步决定后，给公众以提异议的机会，专利局收到公众异议后，对专利申请进行审查或已批准的专利进行复查，无异议或异议不成立的才正式授予专利权。优点：减轻专利局审查负担、保证专利质量、减少事后的法律纠纷。中国的发明专利采用：早期公开延迟审查（3年内）异议审查（3个月）实用新型、外观设计：登记制异议审查附：中国发明专利的申请审批程序：专利申请初步审查（主要审查明显不符合专利法有关规定的初步保密审查形式审查）（合格）公布专利申请（自申请日或优先权日起十八月内予以公布）（3年内）实质审查（以全面检索为基础，确定专利申请是否具有“三性”）专利审定并公告（自审定公告日起3个月内无异议）授予专利权专利国际合作组织与有关条约1.巴黎公约和巴黎联盟 保护工业产权巴黎公约（Paris Convention for the Protection of Industrial Property）1883年在巴黎签订，后修改过6次，现行版本是1967.7.14在斯德哥尔摩修订的，我国1985.3.19正式加入，是第95个成员国。三个原则：国民待遇（National Treatment）原则：保证外国人受到保护，不受歧视。优先权（Priority）原则：专利申请人就同一发明或实用新型在向一个成员国首次提出专利申请后在一定期限内又向其他成员国提出专利申请时，这些在后申请可被认为是在首次申请的同一日提出的，即享有优先权。（举例）专利独立（Independence of Patents）原则：同一发明在不同国家专利独立。 巴黎联盟全称保护工业产权巴黎联盟（Paris Union for the Protection of Industrial Property）,由参加巴黎公约的成员国组成的国际联盟。2.世界知识产权组织 World Intellectual Property Organization，简称WIPO，是一个政府间组织，是联合国组织系统的十六个专门机构之一。1970年成立，1974年成为联合国的一个专门机构，我国于1980年6月3日正式成为第90个成员国。3.专利合作条约Patent Cooperation TreatyPCT在Paris Convention原则的基础上缔结的专利领域的专门性国际条约，由WIPO国际局管辖。1994.1.1我国正式成为PCT成员国，PCT对Paris Convention起补充作用，是巴黎公约下属的一个专门性国际条约。国际专利分类表概况 International Patent Classification，简称IPC或Int Cl。IPC系统对应用技术领域中任一特殊方面的专利文献作统一的分类，从而在编排、传递和查找专利说明书的过程中提供方便。专利文献以自身独具的特征使它有较完善的分类体系，限于应用技术领域，按发明创造的构成和应用进行科学、严密、细致的分类。世界上很多国家有本国的专利分类法，但随着专利制度走向国际化，需要一种国际通用的专利分类法，是国际统一化、标准化管理专利文献的科学、系统、完善的专利分类体系。目前有76个国家、4个国际性组织使用IPC分类法。1968.9.10第一版，1975年起WIPO第二版修订，1980.1.1第三版，按规定5年修订一次。 IPC分类原则：功能分类为主，应用分类为辅，功能分类与应用分类相结合。构成 IPC把涉及发明专利的整个技术领域的知识按等级结构，由大到小以递降的次序排列。分八个大部（Section，A、B、C、D、E、F、G、H）（讲义229）A部：Human Necessities（15Class） B部：Performing Operation, Transporting (34Class)C部：Chemistry and Metallurgy (19Class )D部：Textiles and Paper(8Class)E部：Fixed constructions, Mining (7Class)F部：Mechanics, Lighting, Heating, Weapons, Blasting(17Class)G部：Physics(13Class)H部：Electricity(5Class)一个完整的IPC分类号为五级：Section，Class，Subclass，Group，Subgroup。（Subsection，亚部或分部不反映在IPC号中）比如 E21B43/24：C07C47/00（P230） 从IPC号上等级关系只能判断至Group，Subgroup以下等级关系靠缩位圆点表示，最多有8个“”，细分至12级。第五级 第六级C部使用注意（P231）（P76）世界专利索引的查阅德温特专利文献检索工具及使用方法WPI简介World Patent Index Derwent 是英国一家专门用英文报道和检索世界各主要国家专利情报的出版公司Derwent Publication Ltd。1951年成立，创刊时为英国专利文摘（British Patent Abstracts），随后出版美、苏、法等12种分国专利文摘；1970年开始出版中心专利索引（Central Patent Index），即现在的Chemical Patent Index；1974年创刊世界专利索引并以WPI索引周报（WPI Gazette）、WPI文摘周报（WPI Alerting Abstracts Bulletin）及各类分册的形式出版。德温特一系列出版物： 1WPI Gazette（题录周报） Section P：General综合 Section Q：Mechanical机械 Section Ch（A-M）：Chemical化工 Section R（S-X）：Electrical电气2文摘周报类（P92） （1）General & Mechanical Patents Index，Alerting Abstracts Bulletin （GMPI）与题录周报的Section P（General）和Section Q（Mechanical）相配套。各有两个分册： Section P1-P3：Human Necessities日常生活必需品 Section P4-P8：Performing Operation成形加工 Section Q1-Q4：Transport，Construction交通运输，建筑 Section Q5-Q7：Mechanical Engineering机械工程 （2）Chemical Patents Index，Alerting Abstracts Bulletin （CPI）与题录周报Section CH相配套，有十二个分册：A-MSection A：PLASDOC聚合物Section B：FARMDOC药物Section C：AGDOC农业、肥料Section E：CHEMDOC一般化学品Section H：PETROLEUM石油Section J：CHEMICAL ENGINEERING化学工程Section M：METALLURGY冶金（3）Electrical Patents Index， Alerting Abstracts Bulletin （EPI）与题录周报Section R相配套，有六个分册：S-XS：Instrumentation, Measuring & Testing 仪器仪表与测试T：Computing and Control 计算技术与控制注：配套使用，卷期号一致Ch分册是查找化学化工方面专利文献的主要分册，与CPI配套，但由于是根据国际专利分类体系划分，所以与之有关的类目在其它3个分册中也不少。WPI Gazette的编排与著录 WPI Gazette每周以题录的形式报道世界30个国家与专利条约组织的专利文献，约占世界专利发明的90%，按P、Q、R（S-X）、CH（A-M）四个分册出版，每分册有四种索引途径，适应不同的检索要求。1.专利权人索引（Patentee Index） 专利权人指专利发明的所有者。该索引主要用于查找某公司或个人在各国的专利申请情况，著录格式见讲义。专利权人是指占有专利发明权的人，专利权占有者大多数都是团体机构和公司企业，因此专利权人索引相当于公司名称索引。Derwent为所报道的每件专利申请者编制了四个字母组成的代码，代码编制方式有两种：其一是按Derwent公司出版的代码手册（Derwent Company Code Manual）确定公司代码；其二是公司代码手册未包含的公司按编码规则自己确定代码。代码确定原则一般是取其名称中具有实意的词的前四个字母或几个实意词的词头。如：Univ of CincinnatiUNCI； Dual Mfg & Eng. Inc.DUAL； Espera-Werke GmbhESPE大公司：在公司代码手册中能查到的公司称为大公司，也称标准专利权人（Standard Patentee）；小公司：其他的公司称为小公司，或非标准专利权人（Non-Standard Patentee），后加“-”； MARUO CALCIUM KKMARU-; AMERICAN PLASTICS CORPAMPL-“/”表示个人，代码需自己编制。ATACHE CATAC/; EHM K HEHMK/专利权人代码、全称德温特分册分类号：也叫Derwent分类号，仅适用于Derwent专利信息出版物的分类法，主要指文摘本的分册分类号。如果分类号前注有“”，表该相同专利与基本专利相比新增的分类号。专利号：国家或组织的代号顺序号组成。“”：表基本专利 “”：表相同专利 “#”：表非法定相同专利-A表示专利说明书的状态（Status），一般：A表示申请公开说明书 B表示申请审定说明书有时A后还有阿拉伯数字，表第几次公开。这与各国的专利审批制度密切相关，如形式审查制，A就表示审批后说明书。各国不同，Derwent WPI文摘周报前使用说明中有详细注释。专利标题Derwent登记号：或Derwent入藏登记号。Derwent对每件基本专利给予一个入藏登记号，相同专利或同族专利使用与基本专利同一登记号。登记号“”前两位数表示公元年份的后两位数，21世纪后肯定会变，其后的数字为顺序号，斜线后的数字为收录基本专利的WPIG的期号。专利说明书公布日期及申请日期，申请号IPC分类号该索引作用： Patent No.专利说明书Patentee Index Derwent分类号文摘快报 登记号、专利号2.国际专利分类索引（IPC索引）通过研究课题的内容，确定IPC分类号，查找相关的专利文献，是科技人员最常用的检索途径。IPC分类号 Title Derwent分类号/分册分类号专利权人全称 Accession No. Patent No. IPC小组号该索引作用： Patent No.专利说明IPC Index Derwent分类号文摘快报 登记号、专利号使用方法：（1）确定课题的关键词（Official Catchword Index）IPC五级分类号（2）WPI Gazette 附录中“WPI分类号与IPC分类号对照表”确定WPI分类号，选择使用的WPI分册（3）以确定的IPC分类号为检索标识，使用IPC索引相关的专利题录（4）Derwent分册分类号查阅“文摘快报”获得专利摘要；Patent No.索取专利说明3.入藏登记号索引（Accession Number Index）主要用于查找相同或同族专利，著录格式见讲义。Accession No. Derwent分册分类号 Patent No.基本专利下面均为同族专利 相关的Accession No. 专利登载的年、期 表有多个优先项4.Patent No. Index专利号索引主要用于提供一件专利的Derwent Accession No.和Patentee Code，著录格式见讲义，然后再转查。专利国别代码 专利顺序号前半部分 文献类型代码专利顺序号后三位数 Derwent Accession No. Patentee CodeWPI文摘周报的编排与著录1.WPI文摘周报简介 德温特文摘周报有：GMPI一般和机械专利索引，CPI化工专利索引，EPI电气专利索引。对应WPIG四个分册。从形式上分为两种，一是快报型文摘（Alerting Abstracts Bulletin），报道所有专业范围的专利，每条文摘100个词左右。特点是出版周期较快，距说明书公布时间约58周，文摘内容简单明了，叙述发明的主要特点、用途和优点，有时也摘录实施例；二是文献型文摘（Documentation Abstracts Journals），主要用来报道化工专业的基本专利，每条文摘约在250400个词左右。所摘录的内容比快报型专利文摘详细得多。通过这种文摘能够比较具体地了解专利的实质内容，能较准确地判断原文的参考价值；原文无法取得或语言看不懂的，可以通过它得到主要数据和某些启发，它比较适合科研单位使用，文摘报道时间为说明书出版后7周以内，和快报型文摘也相差不多。专利权人代码 Derwent分类号 Derwent入藏登记号专利号 Title 有时注有语种Patentee Name 优先权项（最近优先权项，最早优先权项）专利公布日期 IPC分类号 Local filing details(priorities)Div ex etc.等等（Division or examined） 指定专利权有效国家（对EP和WO而言） 详细文摘，页数，示意图（Dwg.1/5）解释引用专利文献 二级登记号（缩微片自动标引号）2.CPI Alerting Abstracts Bulletin（中心/化学专利索引）编排：文摘部分按德温特三级分类总顺序排列，同一分类号下按国别代码顺序，同一类号下同一国家的专利按专利号由小到大依次编排。后附索引：Patentee Index，Accession No. Index，Patent No. Index3.GMPI和EPI（略）略有区别WPI检索方法 Derwent出版物的Gazette、Abstracts、累积索引三者之间有着密切的联系，均可单独使用又可相互配合使用。利用WPI检索专利文献通常采用3种方法：1.利用WPI的Gazette Weekly或累积索引查找专利题录，根据题录中所提供的专利号及有关线索直接索取专利说明书；2.利用WPI的Gazette Weekly或累积索引查找专利题录，根据报道这一专利题录的Derwent分册分类号，转查与题录周报年期号一致的相应分册的文摘周报，获得专利文摘内容决定是否索取专利说明书；3.直接使用各种文摘本GMPI、CPI、EPI相应分册及所附各种辅助索引，直接依据Derwent分类号进行检索，得到专利文摘，进而索取原文。WPI的检索途径：讲义图3-5（P166）WPI检索途径示意图其它专利文献专利说明书 我们通常所说的专利文献，主要指的是发明人提出的发明创造的说明书，这种说明书对我们来说就是专利的原始资料（相当于论文）。专利文献从狭义上讲是指与专利有关的专利文件，包括专利申请说明书、专利说明书、专利证明书以及申请、批准专利的其他文件等。从广义上讲还包括专利局和有关机构出版的各种专利文献检索工具，如专利公报、专利索引、专利分类表等。专利文献的核心是专利说明书。 专利说明书是具有法律性的技术文件，与一般科技论文、研究报告的行文结构和风格明显不同。各国专利法明文规定，专利说明书必须撰写3部分内容：标头部分（扉页）、正文部分和权利要求部分。由于各国专利说明书大都请专利代理人撰写，所以各国专利说明书的结构和风格都大体相同。熟悉它，对于查阅和掌握专利发明的内容大有裨益。1.专利说明书标头部分刊有专利文献著录项目以表示专利信息特征（法律信息技术信息）。为便于识别各著录项目，便于计算机处理和检索，各著录事项前标有巴黎联盟专利局情报检索国际合作委员会（ICIREPAT）制定的国际标准代码INID（Internationally Agreed Numbers for the Identification of Data）。19出版文件的国家及标志 11文件号（包括专利号）45完整说明书出版日期（公布日期） 75发明人兼申请人73专利权人 52本国专利分类号 58审核范围56有关文献2.正文部分 正文部分内容一般可划分为五个方面：前言（发明背景介绍或专利权人介绍）同类专利存在的问题本专利要解决的问题及其优点专利内容（原料、制造条件等）的解释实例（包括使用设备、原料制备、配方、生产条件、结果等） 描述发明创造的应用范围、实施方案及附图等技术内容，发明创造的全部技术信息通过正文部分公布于世，是技术信息的集中反映，也是解决技术问题的关键部分。3.专利权限部分权利要求（Claims权项） 一般是将发明的内容概括成若干条，第一条是总的介绍专利的主要内容，后几条是具体的内容。它确定专利技术要保护的具体特征和范围，是法律信息的集中反映，也是处理专利纠纷的法律依据。 此外，有的专利说明书还附有必要的简图和检索报告（即相关文献目录）。 熟悉了专利说明书的行文结构，在使用专利说明书时，就没有必要对说明书的全文逐字逐句加以阅读。因为专利说明书中，上述几个方面的内容重复部分很多。例如要了解配方、操作步骤和条件，只要阅读实例部分即可，而且其中第一个实例是最主要的。要了解专利主要内容，只要看专利内容解释部分就行。这样可大大节省研读文献的时间。中国专利文献1.中国专利文献概况 我国1985年4月1日起实行专利法，实施的首日就受理国内外专利申请案3455件。1993年1月1日起实施专利法修正案，对专利法作出了重要修改。扩大了专利的保护范围。对药品和用化学方法获得的物质以及食品、饮料和调味品均无例外地授予专利权。专利授予所有技术领域的发明，不论是产品还是方法。延长专利权的期限。将发明专利的保护期限从自申请日起15年延长至20年，将实用新型和外观设计专利的保护期限从自申请日起5年延长至10年。进一步强化了对专利权的保护。将授权前的异议程序改为授权后的撤消程序。发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，专利局不再经过异议程序，即作出授予专利权的决定。但自专利局公告授予专利权之日起6个月内，任何单位或个人认为该专利权的授予不符合专利法规定的，都可以请求专利局撤消该专利权。2.中国专利说明书类 专利说明书是申请人向专利机关递交的说明发明内容及指明专利权限的书面文件。实际上，专利在申请、审查到专利权授予的过程中，说明书要经过几次修改。专利局在审查批准的过程中对几个不同版本的说明书都要编辑出版，主要有以下几种：发明专利申请公开说明书形式审查后发明专利申请审定说明书实质审查后发明专利说明书经公告或授权，有重大修改后再授予专利权实用新型专利申请说明书形式审查后实用新型专利说明书有重大修改后 （85-88） 我国的专利编号与国外某些国家的专利编号有所不同，对同一件专利，自申请到授权，均采用一个编号，专利的编号采用8位数字。前两位数字表申请年代，第3位数字用来区分3种不同专利。“1”表示发明专利，“2”表示实用新型，“3”表示外观设计专利。后5位数字表示当年的各种专利的流水号。流水号后标的英文字母表示各种专利说明书的类别。A发明专利申请公开说明书 CN1045