海南省2016年基金从业资格：投资组合管理考试试卷..doc

海南省2016年基金从业资格：投资组合管理考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1. 开放式基金的投资者在T 日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A TB T+1C T+2D T+32. 下列属于我国基金交易费用的有_。A 印花税B 开户费C 过户费D 经手费3. 基金信息披露的内容不包括_。A 募集信息披露B 预期信息披露C 运作信息披露D 临时信息披露4. 赎回主要原则包括_。A “确定价”原则B “未知价”交易原则C “金额申购、份额赎回”原则D “份额申购、金额赎回”原则5. 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A 产品B 费率C 渠道D 促销6. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。A 认股权证和备兑权证B 认购权证和认沽权证C 美式权证和欧式权证D 股权类权证和债权类权证7. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A 10B 15C 20D 258. 下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A 证券投资基金B 银行理财产品C 券商集合计划D 银行定期存款9. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A 5B 10C 15D 2010. 根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定。A 3B 6C 9D 1211. 基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A 具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B 注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C 持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚12. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A 基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B 基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C 基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D 基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来13. 货币市场基金的份额净值_。A 固定在1元人民币B 随市场利率的上升而减少C 随市场利率的上升而增加D 随平均剩余期限的增加而增加14. 基金托管人是（）权益的代表。A 基金管理人B 基金公司C 基金份额持有人D 证券公司15. 债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A 证券发行主体的不同B 是否在证券交易所挂牌上市交易C 募集方式的不同D 证券所代表权利性质的不同16. _可采用不同币种申购基金份额。A QDII 基金B 境内ETF 基金C 一般开放式基金D 一般封闭式基金17. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。A 划出当天B 划出后一天C 划出后两天D 划出后三天18. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A 证券法B 证券投资基金法C 证券投资基金管理暂行办法D 开放式证券投资基金试点管理办法19. 根据_不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A 法律形式B 运作方式C 投资目标D 投资对象20. 通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。A 道德风险B 逆向选择C 基金投资风险D 基金价格波动性21. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A 基金申请报告B 基金合同草案C 基金托管协议草案D 招募说明书草案22. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A 开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认23. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A 信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B 信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C 未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D 年度报告的财务会计报告未经审计即予披露24. 我国股票价格指数不包括_。A 沪深300指数B 香港恒生指数C 日经指数D 金融时报指数25. 债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A 证券发行主体的不同B 是否在证券交易所挂牌上市交易C 募集方式的不同D 证券所代表权利性质的不同26. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A 股票名称B 股票编号C 股票的记载方式D 股东权利27. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。A 实行自律管理B 不以盈利为目的C 是基金市场的监管机构D 对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）28. 股票基金持股集中度是指_。A 前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B 前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C 前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D 前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重29. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。A 封闭式基金和开放式基金B 契约型基金和公司型基金C 公募基金和私募基金D 主动型基金和被动型基金30. 基金托管人在保管基金财产时，无须_。A 保证基金财产的安全B 对基金投资损失承担赔偿责任C 依法处分基金财产D 严守基金商业秘密31. 下列不属于证券服务机构的是_。A 证券交易所B 证券投资咨询公司C 证券信用评级机构D 会计师事务所32. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A 投资管理风险B 通货膨胀风险C 职业道德风险D 公司治理风险33. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A 公开管理原则B 实质管理原则C 成本控制原则D 质量控制原则34. 关于交易型开放式指数基金(ETF份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A 上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B 实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C 买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D 基金申报价格最小变动单位为0.01元35. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。A 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B 对证券投资业绩进行预测C 违规承诺收益或者承担损失D 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构36. 基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A 基金资产总值 B 基金资产净值 C 基金公允价值 D 基金资产估值37. 下列机构可以参与证券投资的有_。A 证券经营机构B 商业银行C 保险公司D 证券投资基金38. 基金运作费用包括_。A 申购费B 审计费C 信息披露费D 分红手续费39. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A 投资部B 研究部C 交易部D 监察稽核部40. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是_。A 乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B 甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C 只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D 甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任41. 份额净值保持在 1 元人民币不变的是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 42. 封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 _万份。_ A100；100 B1000；500 C500；100 D500；1000 43. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法 44. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 45. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。 A清算 B结算 C交收 D结账 46. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 47. 基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级 48. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。 A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到 销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专 业化的推销达到最佳的营销效果 C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D公共关系所关注的是基金管