（统计学专业论文）统计体制视角下的我国统计数据质量研究.pdf

摘要 随着人类的发展，统计的重要性已经越来越得到人们的认识了。人 类活动的一切领域几乎都已经无法离开统计。统计数据作为统计的生命， 随着社会的发展，社会各界也对其质量给予更多关注，提出更高要求。 我国政府在加入了数据公布通用系统后，统计部门在统计数据质量的改 善与管理方面做出了一定的努力；但面对我国改革开放的不断深入以及 外部环境的不断变动，我国的统计数据质量与国际准则的要求相比仍有 一定的差距。为了更好的满足社会各界对我国统计数据的需求，使我国 统计尽快与国际接轨，有必要对我国统计数据的现状及其成因进行系统 深入的研究，为提高我国统计数据质量提出政策建议。 本文共分为五章，主要内容包括： 第一章主要介绍了统计数据质量的研究背景，对统计数据质量的研 究是随着社会、经济的不断发展而产生的。介绍了统计数据质量的研究 意义以及目前国内外学者在这方面的研究成果，通过比较找出了我国对 统计数据质量研究的薄弱方面。 第二章主要介绍了在国际环境日趋成熟的条件下，定义了比传统观 念全面系统的新的统计数据质量概念，作为后续各部分的基础。说明为 适应国际要求，我国的统计数据质量的概念也应从狭义向广义转变。 第三章主要介绍了目前我国统计数据质量存在的众多问题。介绍了随着市 场化及统计入世的不断深入，我国的统计数据质量也在发展中存在着诸多问题。 这里搜集了大量的数据进行了定量与定性的结合分析，开创性的用数据自身以 及模型来说明我国统计数据质量的种种不足，打破了以往对数据问题研究只局 限于表面的情况，充分说明了我国统计数据质量与国际的差距。 第四章主要介绍了目前造成我国统计数据质量存在众多问题的统计 体制因素分析，这是本文的核心。统计体制作为统计数据质量的制度保 证，合理的统计体制才能提供出高质量的统计数据。本章是先系统介绍 了目前统计体制的类型及各种类型统计体制的特点，之后总结了唇孙蔹 j 摘要 i i 达国家统计体制的共性，最后通过与发达国家相比找出了我国统计体制 的弊端对我国统计数据质量的影响。 第五章为了提高统计数据质量，介绍了统计体制改革的政策取向。首先介 绍y j i r 页应时代的发展，我国统计数据质量管理方面的进展，其次根据第四部分 统计体制弊端对统计数据质量的影响，针对性的提出了我国统计体制改革的设 想。建立一个政府综合统计、部门统计、企业统计和民间统计四位一体，共同 发展的“全社会大统计体系”。 关键词：统计数据，质量，问题，统计体制，改革 a b s t r a c t w i t l lt h ed e v e l o p m e n to fh u m a n p e o p l e t h ei m p o r t a n c eo fs t a t i s t i c sh a sb e e n k n o w nb yp e o p l em o r ea n dm o r e t h ed o m a i no fh u m a na c t i v i t yc a n tb ed e p a r t e d f r o ms t a t i s t i c s t h es t a t i s t i c a ld a t ai st h el i f eo fs t a t i s t i c s ，w i t hs o c i a ld e v e l o p m e n t ， p e o p l ep a y m o r ea t t e n t i o nt ot h e q u a l i t y o fs t a t i s t i c a ld a t a a f t e rc h i n e s e g o v e r n m e n tj o i n e dg d d s ，t h es t a t i s t i c a ld e p a r t m e n t s h a v eb e e nh a n ds o m e a c h i e v e m e n to nm a n a g e m e n to ft h eq u a l i t yo fs t a t i s t i c a ld a t a ；b u tf a c et ot h e r e f o r m i n ga n do p e n i n g u pa n d t h ec h a n g i n go fe x t e r i o rc i r c u m s t a n c e ，t h e r ei sa g a p b e t w e e nt h eq u a l i t yo fc h i n e s es t a t i s t i c a ld a t aa n dt h er e q u e s to fi n t e r n a t i o n a l s t a n d a r d ，i no r d e rt om e e tt h ed e m a n do fp e o p l ef o rs t a t i s t i c a ld a t aa n di no r d e rt o i m p r o v et h eq u a l i t yo fc h i n e s es t a t i s t i c a ld a t a , t h et h o r o u g hr e s e a r c ho nt h eq u a i i t y o fc h i n e s es t a t i s t i c a ld a t ah a sb e c o m en e c e s s i t y h e r ei sab r i e f s u m m a r yf o re a c ho f t h ef i v ec h a p t e r si nt h i sp a p e r ： t h ef i r s tc h a p t e ri sa no v e r v i e wo ft h eq u a l i t yo fs t a t i s t i c a ld a t a f i r s t l y ，i t i n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n do fs t a t i s t i c a ld a t a s e c o n d l y ，i td e p i c t st h em e a n i n go f r e s e a r c h i n gs t a t i s t i c a ld a t a t h e ni ti n t r o d u c e st h er e s e a r c h i n gf r u i t so fi n t e m a t i o n a l a n do u rc o u n t r y ss t a t i s t i c a ld a t a t h ed e f i n i t i o no f t h es t a t i s t i c a ld a t ai st h em a i n t o p i co fc h a p t e rt w o f i r s t l yi t i n t r o d u c e st h ed e f i n i t i o no ft r a d i t i o n a ls t a t i s t i c a ld a t a , w i 也t h em a t u r i t yo ft h e i n t e m a t i o n a lc i r c u m s t a n c et h e ni ti n t r o d u c e st h en e wd e f i n i t i o n ，a n dt h ed e f i n i t i o no f c h i n e s es t a t i s t i c a ld a t aa l s on e e dc h a n g ef r o mn a r r o ws e n s et ob r o a ds e n s e t h et l l i r dc h a p t e rf o c u s e so nt h ec h i n e s es t a t i s t i c a ld a t a sp r o b l e m w i t ht h e d e v e l o p m e n to fm a r k e t i n ge c o n o m y ，o nt h eo n eh a n d ，o u rs t a t i s t i c a ld e p a r t m e n t s h a dm a d eg r e a te f f o r t so nt h em a n a g e m e n ta n dd e v e l o p m e n to ft h eq u a l i t yo f s t a t i s t i c a ld a t a o nt h eo t h e rh a n d f a c i n g 、i t l lt h ep e n e t r a t i n go fr e f o r m i n ga n d o p e n i n g u pa n dt h ec h a n g i n go ft h ee x t e r i o re n v i r o n m e n t ，t h eq u a l i t yo fc h i n e s e d a t ah a sg r e a td i f f e r e n c e sc o m p a r i n gw i t ht h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d ，s oi nt h i sp a p e r i il i s ts o m ep r i m a r y p r o b l e m s0 1 1t h ec h i n e s ed a t a i tu s e sf ll o to fd a t at oi n t r o d u c e t h ep r o b l e m si st h i sp a p e r sc h a r a c t e r i s t i c t h ef o u r t hc h a p t e rp r i m a r i l ys t u d i e dt h es t a t i s t i c a ls y s t e mr e a s o no nc h i n e s e s t a t i s t i c a ld a t ai ti st h ec o r eo ft h i sp a p e r t h i s p a r ti n t r o d u c e st h es y s t e m so f s t a t i s t i c s ，f i r s t l y , i ti n t r o d u c e st h et y p e so fs t a t i s t i c a ls y s t e m ，s e c o n d l y ，i td e p i c t s e v e r ys t a t i s t i c a ls y s t e m sf e a t u r ea n dt h es a n l ec h a r a c t e r so fd e v e l o p e dc o u n t r y s ， t h e n ，i ti n t r o d u c e st h et y p eo fo u rc o u n t r y ss t a t i s t i c a l s y s t e m ，t h r o u g ht h e c o m p a r i s o n , w ef r e dt 1 1 ei n f e c t i o no f0 0 1 s t a t i s t i c a lf r a m e w o r kt ot h es t a t i s t i c a ld a t a t h ef i f t hc h a p t e ri n t r o d u c e ss o m ea d v i c e so ns t a t i s t i c a ld a t ai no r d e rt oi m p r o v e t h eq u a l i t yo fc h i n e s es t a t i s t i c a ld a t a b a s eo nt h es h o r to ft h es t a t i s t i c a ls y s t e m ，i t p u t sf o r w a r ds e v e r a la d v i c e st ot h er e f o r mo fs t a t i s t i c a ls y s t e mi no r d e rt oi m p r o v e 0 1 1 1 c o u n t r y ss t a t i s t i c a l , d a t a k e yw o r d s ：s t a t i s t i c a ld a t a , q u a l i t y ，p r o b l e m ，s t a t i s t i c a ls y s t e m ，r e f o r m 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士，硕士学位论文 辐计体捌密西p _ 湍亩鲁，绣鞋舌d e i 新屯，是本人在导师指导下，在东 北财经大学攻读博士硕士学位期间独立进行研究所取得的成果。据本人所知， 论文中除己注明部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究 工作做出重要贡献的个人和集体均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承 担。 作者签名：王考毫日期：抽f 年厶月耀日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 铙汁陆为i 5 商1 = 诮曰氮、十 蝣6 研京系本人在东北财经大学 攻读博士硕士学位期问在导师指导下完成的博士硕士学位论文。本论文的研 究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。 本人完全了解东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权 东北财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文 的全部或部分内容。 作者签名：王_ 秀 - t , r 。-日期：抽年d 月但日 日期：洲f 年r o 月r 少日 1nv0、j b【讳竺ja 7、b 名签币导 第一章绪论 第一章绪论 第一节研究背景 随着人类的发展，统计的重要性已经越来越得到人们的认识了。因为人类 无论是进行生产实践、科学研究，还是进行各种管理活动，都或多或少的会遇 到数据资料的搜集与分析问题，所以说在人类活动的一切领域几乎都已经无法 离开统计。而统计数据又是统计的生命，对国家、企业、居民来说，统计数据 是他们进行科学有效决策和管理的重要依据。例如，为了国家宏观管理的需要， 政府通过定期报表、周期性普查及抽样调查搜集各种资料，弄清全国国内生产 总值的总量及各产业的构成状况，弄清全国人口数量及其性别、年龄、受教育 程度状况，弄清全国国民总收入的数量及其分配状况等等，以便科学有效的制 定法规政策，进行宏观调控管理以指导社会和国民经济的协调发展。一个国家 统计工作的好坏直接影响到该国的发展。我国政府虽然于2 0 0 2 年4 月1 5 目正 式加入了数据公布通用系统( g d d s ) ，国家统计部门为提高和改进数据质量 做出了不懈的努力，但与社会各界对统计信息的需求相比，与数据公布特殊标 准( s d d s ) 相比，我国的统计数据质量仍还有很大的差距。 同时，在国际统计环境不断发展的宏观背景下，统计数据质量也有了新的 定义，并且随着我国改革开放的深入、社会主义市场经济体制的确立，统计所 面临的环境发生了巨大的变化，统计体制也进行着相应的调整，以使其适应市 场经济发展的需要。这就对我国传统方法下的数据质量既是挑战，又是机遇。 譬如，高科技信息网络技术的推广和应用，对统计数据质量提出更高要求的同 时也为改进和提高统计数据质量提供了更好的便利条件和手段。又如，随着改 革的不断深入，产出单位的快速增长已经超出了传统的报表体系，个体企业、 外资企业的不断进入，官方统计如果不进行调整将会失去影响经济的一大部分 产出单位，统计数据质量随之下降。 为了提高我国统计数据的透明度、问责制和制定国家发展政策，为了更好 地满足社会经济发展过程中社会各界对统计数据的需求，为了使我国统计迸一 步与国际接轨，增强统计数据的国际可比性，有必要对我国统计数据质量进行 统计体制规角下的我国统计数据质量研究 系统深入的研究。 第二节研究意义 本文从统计数据质量的综合涵义出发，搜集了大量统计数据进行了定量与 定性的结合分析后，发现目前我国统计数据质量存在众多问题，同时找到了引 起我国统计数据质量问题的深层原因统计体制缺陷，为我国统计数据质量的 提高及政府统计体制改革提供政策建议。 首先把统计数据质量问题研究落实到实处。目前国际及国内对我国统计数 据质量问题的研究只局限于表面，缺乏实证研究。在这方面本文搜集了大量的 数据进行了实证研究，有了很强的说服力。 其次把政府统计体制改革研究落实到实处。统计数据质量是一个综合性的 概念，影响统计数据质量的因素也是多方面、多角度的。本文从统计体制这一 切点入手，明确了我国统计体制缺陷对统计数据质量造成的影响，把统计工作 和数据用户结合起来，有针对性的提出统计体制改革建议，增强我国统计体制 改革的可操作性，提高统计数据的质量。 第三节文献综述 从笔者已搜集的资料来看，且前关于统计数据质量的研究有以下三个变化 趋势：一是数据质量的概念已经从狭义向广义方向发展，提出了多维的、全方 位的数据质量概念；二是数据发布的指导标准，g d d s 的成员国都在不断提高 数据质量向s d d s 努力，使国家统计向统计国际化更快发展：三是建立一套全 面的、系统的统计数据质量评价和管理体系，已经成为当前各国政府和有关国 际组织改进和提高统计数据质量、强化统计数据质量管理的重要内容。 在国外，d a l e n i u s ( t 9 8 3 ) 提出统计数据质量的“测量向量”，包括统计数 据的准确性、经济性、保密性、相关性、时效性、数据详细程度等。随着统计 数据质量涵义的扩大，对统计数据质量的研究发展到如何建立有效的保证、控 制、评估体系。g o r d o nb r a c k s t o n e ( 1 9 9 9 ，2 0 0 0 ) 提出统计数据质量的六个维度( 包 2 第一章绪论 括相关性、准确性、及时性、可取得性、可解释性和一致性) ，并进一步描述了 统计机构针对每一个维度进行管理的具体方法，提出了进行有效数据质量管理 所必须的五个子系统，它们是用户联络系统、合作计划系统、方法及标准系统、 发布系统和进展报告系统。l e ed o n g m y e o n g 和s h o na e l e e ( 2 0 0 0 ) 以及j o h n c o r n i s h ( 2 0 0 0 ) 等人根据本国统计实践的经验，提出了统计数据质量评价指标体 系以及改进政府统计数据质量的具体方法。k a r la n t o nf r o e s c h l 和w i l f r i e d o r o s s m a n n ( 2 0 0 2 ) 提出了全面的统计数据质量管理的设计、执行框架，将统计数 据质量的各个维度与统计数据生产过程一一配对。国际货币基金组织佃) 为了 提高其成员国的统计数据质量，先后颁布了数据公布特别标准( s d d s ) 、数据公 布通用系统( o d d s ) 以及数据质量评估框架q a f ) 等国际标准，对其成员国统 计数据的生产、发布以及对数据质量定性评估提供了方法上的指导。c a r s t e n a h o l z ( 2 0 0 5 ) 提出了目前讨论中国数据质量的一般观点，描述和评价了中国的 统计制度和数据收集方法。 在国内，孔炯炯( 2 0 0 2 ) 、朱优 2 2 ( 2 0 0 2 ) ，等人研究了我国政府统计数据质量 的现状，指出了其与g d d s 的主要差距以及统计部门应对g d d s 的策略。宋克 峰和王玉仓( 2 0 0 0 ) 、陈郁( 2 0 0 2 ) 、刘奇( 2 0 0 2 ) 等人对我国统计数据质量问题的成 因( 如政治因素、统计管理体制、制度方法等) 及其解决办法，也进行了系列的 研究。梁亚民( 2 0 0 2 ) 、张谋贵( 2 0 0 3 ) 等人从我国统计数据弄虚作假、失实 入手，分析研究了统计体制方面的缺陷，并提出了统计体制改革方向。郑奕君 ( 2 0 0 3 ) 论述了统计比较、可比性原则和统计数据质量等概念及其联系，并对 我国入世后统计数据如何与国际接轨作了初步探索。孔凡云( 2 0 0 4 ) 、钱索萍 ( 2 0 0 4 ) 对统计数据质量涵义做了探讨，并对我国统计数据质量管理提出几点 建议。关于数据质量评价，刘延年( 2 0 0 2 】提到了我国目前采用的几种评价统计 数据质量的方法，常宁( 2 0 0 4 ) 就d q a f 在我国的实施提出了一个基本思路。关 于数据质量管理，傅德印( 1 9 9 4 ，2 0 0 0 ) 先后提出了政府统计数据质量管理体系的 原理和框架、政府统计数据质量控制技术体系以及建立统计数据质量文档的思 考。 上述研究成果集中反映了目前关于统计数据质量概念、数据公布标准及其 管理研究的三个变化趋势，具有重要的理论意义和实践价值。然而与国外的研 3 鎏生苎型鎏壹：兰登曼釜芏茎兰耍兰至茎 究相比，我国对统计数据质量的研究仍比较薄弱和相对落后。这主要表现在： 对于统计数据质量评价的研究，我国目前主要还停留在单项数据质量的评价上， 缺乏综合的、全面的质量评价体系；对数据质量内涵的理解较为狭窄，主要围 绕着数据准确性进行评估，对数据质量的其他方面重视不够；没有提出具体的、 可操作性强的数据质量的综合评价指标体系以及具体的实施方法。对于数据质 量管理的研究，缺乏明确的数据质量管理要求和目标，缺乏综合的、全面的、 可操作性强的质量管理体系。对数据质量问题的研究仍停留在表面，没有用数 据说话，缺乏实证研究，说服力不强；同时对引起统计数据质量问题的原因例 举很多，但没能抓住主要矛盾，使得统计数据质量问题仍没有得到解决，并且 矛盾越来越严重，造成统计数据的治标不治本。 4 第二章统计数据质量的涵义 第二章统计数据质量的涵义 在人们的传统观念以及我国长期的实际统计工作中，统计数据质量的准确 性几乎成了统计数据质量的代名词，统计误差越小数据质量也就越高。在2 0 世纪8 0 年代以前，不管是全面调查还是非全面调查，统计工作基本上是以提高 数据准确性为出发点，耗费大量人力、物力和时间用来研究如何缩小统计误差、 控制数据质量。因此，在这一时期，数理统计和抽样技术理论方法得到较大的 发展，并在统计实际工作中被广泛应用。但进入8 0 年以后统计服务的外延发生 了变化，尤其是进人2 1 世纪全球经济一体化的今天，建立的2 1 世纪促进发展 的统计伙伴关系以及统计能力建设的提出，并且在统计能力成为目前国际统计 学界热点讨论的话题豹时候，我们由联合国统计资料的描述，对“统计能力” 粗略的定义为“一个国家统计系统定期提供具有适用性、准确性、及时性、和 可比性的统计数据的能力”，o 从这一定义中我们可以看到“统计能力”着重强 调的是统计数据质量，是要帮助所有国家建立以数据为基础的决策和监测体制， 由提供数据服务向为决策服务迈进。这就对传统意义下的统计数据质量有了新 的要求，对数据质量概念的认识也从狭义向广义转变，准确性已不再是衡量统 计数据质量的唯一标准。为此，各国统计机构和有关国际组织从满足用户需要 的角度出发，确定了统计数据质量的理念。统计数据质量主要是指“统计信息 对用户需求的满足程度”，。分别从数据使用者、数据提供者角度提出的，具体 包括统计数据的准确性、及时性、适用性、可比性、可获得性、以及可解释性 和客观性等多个方面，它们之间既密切联系，又存在着某种矛盾与冲突。因此， 各国政府统计部门需要在统计数据质量各个方面之间不断地进行权衡、选择和 折衷，以达到一个最佳的平衡点。这就决定了统计数据质量不是一个绝对的而 是相对的属性概念，不同的组织机构、不同用户、不同时期对统计数据质量有 不同的标准。 5 统计体制视角下的我国统计数据质量研究 第一节使用者方面统计数据质量的涵义 一、准确性 从统计学的角度看，准确是将统计估算值与目标特征值及“真值”之间的 误差控制在一定范围上的准确，而并不是等同于数学上的1 + 1 = 2 的准确。因为 社会经济现象是一个庞大且及其复杂的系统，由于时间、人力、财力、技术等 都是不允许的，只能通过抽样等来获得所需的数据。一般根据大数定理及中心 极限定律将抽样误差、范围误差、计数误差、不回答率、加工整理差错、模型 假设误差等影响实际准确性的各个因素，测算统计估算值的变动系数、均方差、 曲线配合吻合度、假设检验、偏差等，将统计误差控制在一个可接受的置信区 间内，那么这个数据从统计学角度将就是准确的和符合实际的。 二、及时性 及时性是统计数据质量在时间上的体现，指调查基准期与统计数据发布时 间之间的间隔，是对数据形成和提供的高速度、快节奏、高效率的要求。与用 户需求相关的准确的统计数据如果在用户做出决策之前没有传递给用户，那么 该数据对用户来说就是没有用的。这就要求政府统计机构做到；一是不断革新 统计工作方法，及时将计算机辅助调查系统、计算机加工处理系统、电子数据 交换系统等新的信息技术应用到统计调查、加工整理和数据传输工作中去，缩 短调查基准与数据结果发布之间的时间间隔，提高统计数据的时效性。二是应 预先公布各项统计数据发布日期，并按时间表发布数据，建立和规范统计信息 发布制度，便于用户及时掌握统计信息。一般来说，统计是一种事后计量的工 作，必须尽快争取时间，提高资料的时效性。 三、适用性 适用性是统计数据质量在统计信息价值上的体现，是使用者对统计数据的 基本要求，反映了它满足用户需求的程度。这就要求政府统计机构与社会各界 保持密切的联系，通过各种途径及时了解和掌握社会对信息的需求情况，以适 应社会经济管理的需要，减少或弥补统计信息供应与社会需求之间的缺口。在 6 第二章统计数据质量的涵义 丌展某一统计调查之前，首先必须了解用户的需求，收集有用的统计信息。由 于对适用性的评价是主观的，会随用户需求目标的改变而改变，所以在给定的 资源条件限制下，统计机构要平衡不同用户的矛盾，尽可能满足大部分用户需 求。 四、可比性 可比性指同一项目的统计数据在时间上和空间上的可比程度，使得对比的 结果要能说明所要说明的问题，且有实际意义。由于统计指标的可比性是一个 复杂问题，包括对比的数据范围、内容、方法、单位等等是否相同，这就要它： 一是要用科学的统计方法，一般要采用国际通用的标准、统计概念、方法、范 围、分类等，使其和国际标准保持衔接和可比；二是要求统计的概念和方法在 时间上保持相对稳定，保证统计数据的口径范围、计算方法在时间上衔接：三 是在全国范围内所有专业统计项目在统一的统计框架体系、分类标准下，按统 一的方法和程序加工整理统计数据，保证各种不同来源的统计数据之间衔接一 致，在指标概念和口径范围上保持一致，便于用户综合使用。 五、可获得性 可获得性指用户从统计部门取得能对用户提供适当帮助的统计信息的容易 程度。官方统计数据的公布是统计数据作为一项公共产品的基本特征之一，及 时和机会均等的获得统计数据是公众的基本要求。这就要求统计部门要拥有预 先公布时间表发布数据以及有便于各方用户检索和查询的数据系统，包括从数 据传输渠道到适合用户的各种图文、格式都要清晰、明了。 第二节提供者方面统计数据质量的涵义 一、可解释性 可解释性指统计部门对统计数据的来源的公布，使得用户能够正确的使用 信息，以帮助其解决实际问题。这方面内容主要包括统计指标的概念、范围、 7 统计体制视角下的我国统计数据质量研究 i i 分类、记录基础和统计技术的说明，以防止用户对统计数据的错误理解和使用。 二、客观性 客观性就是要求数据提供者在收集和加工整理数据时，遵循客观性的原则， 做到统计数据的不偏不倚，以客观事实为依据，而不受主管意念的支配，并且 能够经得住相关部门的结果检验。这就要求统计调查机构在客观、公正的基础 上收集数据，并且统计工作对外应公开透明，让用户充分了解统计过程。 总之，统计数据质量是一个具有丰富内涵的综合性概念，统计数据质量的 多个方面是互为基础、相互促进的。各国政府统计部门需要在统计数据质量各 个方面之间不断地进行权衡、选择和折衷，以达到一个最佳的平衡点。 o 刘芳：统计能力建设指标研究中国优秀博硕士学位论文全文数据库2 0 0 3 年1 2 月 。王苹香：统计数据质量的涵义与现状分析山东省农业管理干部学院学报，2 0 0 5 年第3 期 第6 0 页。 。钱素萍：对统计数据质量的几点认识，克山师专学报，2 0 0 4 年第4 期，第7 6 页。 8 第三章我国统计数据质量问题的现状 第三章我国统计数据质量问题的现状 随着市场经济的到来，统计所面对的调查对象与计划经济时代相比已截然 不同，数据剧增、结构复杂、变动频繁等等，且自2 0 0 1 年底我国加入世贸组织， 2 0 0 2 年4 月1 5 日，我国政府又正式加入了数据公布通用系统，以及统计能力 建设的提出等等，这些都对传统统计方法下的统计数据质量提出了挑战，在统 计数据质量有了新的内涵的情况下，现在笔者就目前我国统计工作中存在的统 计数据质量问题谈几点不成熟的看法： 第一节统计数据失真现象严重 改革开放以来，我国统计体制发生了较大的变化。在调查方法上，多种调 查方法相结合取代了一定程度单一的统计报表制度；在指标设置上也力求更加 科学，新的国民经济核算体系也加强了与国际问的接轨。虽然数据的准确性有 所提高，但是数据失真现象仍十分严重。像假冒伪劣产品那样，在统计数据上 弄虚作假的花样繁多。一般来说，内容上有多报少报之分，凡是考核政绩的硬 指标，涉及地方利益、局部和个人利益的有关指标，如农民人均纯收入、粮食 产量、国内生产总值等数字，多是虚报浮夸，“水份”较多；而人口出生数、 人1 ：3 自然增长率、耕地面积等数字，往往是瞒报少报，“截留”较多。下面就 以我国各省、市公布的g d p 和人口数量与中央政府统计部门公布的g d p 和人 口数量之间的差异来进行实证分析。 一、中央与地方公布的国内生产总值g d p 的统计 我国自1 9 8 5 年实施g d p 统计和公布方法以来，地方g d p 之和与中央公布 g d p 之间，一直存在差异。从理论上讲，一个国家的g d p 与其下属的地方g d p 之和应当是一致的。我们随机检索了美国、英国、土耳其、奥地利理等国的g d p 统计，发现其中央政府公布的g d p 与地方g d p 之和是一致的。本文由于数据 9 统计体制视角下的我国统计数据质量研究 资料获得的便利性，只取到了我国1 9 9 0 年至2 0 0 4 年的g d p 数掘，但是通过这 些数据我们照样可以发现规律性的东西。首先，在最初实施地方g d p 的时候， 中央公布g d p 明显高于地方公布g d p 之和，但它们之间的差额随时间推移呈 逐步缩小的趋势。其次，1 9 9 6 年之后一直到2 0 0 4 年，地方公布g d p 之和开始 转而高于中央公布g d p ，且地方公布的g d p 之和与中央公布的g d p 之间的差 额，无论从绝对量还是从相对量来说，两者均呈显著的逐年上升的态势，( 参 看附表l 与图3 - 1 ) 。1 9 9 6 年，地方与中央的两个g d p 之间的差额绝对值只有 4 2 8 2 8 亿元，为中央公布g d p 的o 6 3 ，这样的差异，可以认为属于正常的误 差范围。1 9 9 7 年，上述差额和百分比分别提高到2 3 6 2 5 8 亿元和3 1 7 。尽管 数额比1 9 9 6 年大了一些，但这样的差异还是可以接受的。但此后，这两个指标 的差异均显著上升，且上升幅度一路拉大，2 0 0 1 年、2 0 0 2 年2 0 0 3 年地方公布 之和分别超过中央公布g d p 的9 7 1 、1 1 7 4 、1 5 4 6 。而2 0 0 4 年，地方公 布的g d p 总和超出中央公布的g d p 数额又增大到2 6 3 6 4 5 3 亿元，高出当年中 央公布g d p 的1 9 2 6 。显然，两个g d p 之间存在着这样的差异，已经到了人 们无法接受的程度。在统计方法逐渐完善的今天，抽样调查与超级汇总的结合 方法的采用，避免了以前传统的全面报表为主，基层单位向政府统计部门报送 报表，然后层层汇总到国家统计局的种种缺陷后，按理说这种差距应当缩小， 但事实告诉我们它们之间的差距不但没有缩小，反而是越来越大，所以从根本 上说，这样的结果已经不单单是统计技术的缘故，更多可能是由于不科学的发 展观和不正确的政绩观影响的结果。 根据以上分析，我们可以得出，在我国地方普遍存在“g d p 多报情结”， 地方g d p 之和从1 9 9 6 年开始超出中央公布的g d p ，且这种差异呈逐年递增的 态势，到现在为止这种差异已经超出了人们可以接受的程度，如何能改善这种 局面，统计部门需付出艰辛的努力。 1 0 图3 1 ：地方和中央公布g d p 的数量差异的折线图 为了更形象直观的反映两者之间精确的数量相关的差距，以下采用回归方 法进行更进一步的分析，从之前的分析中我们可以看出，1 9 9 6 年是一个转折点， 1 9 9 6 年之前，地方公布的g d p 之和小于中央公布的g d p ，但是在1 9 9 6 年之后 地方之和开始超过中央公布的数量，并且逐年拉大，到现在可以说是已经达到 我们难以接受的地步，所以这里我想选用整体回归与分段回归的比较值来说明 目前的差距值比以往大的程度。如果选用分段回归的话，这里我只收集到1 9 9 0 年至今的数据，在1 9 9 6 年之前就剩下6 对数据，做回归来说可能观测值会比较 少，所以又弥补了1 9 8 5 一1 9 8 9 年的5 对数据， 由于篇幅有限，本文在附表当中 并没有体现。这里设中央公布的g d p 为y ，地方公布g d p 之和为x 。 1 9 8 5 2 0 0 4 年整体回归模型为：y = 4 9 6 6 7 1 3 + 0 8 5 3 x 1 9 8 5 1 9 9 5 年一阶段回归模型为：y i = 7 6 3 7 2 9 + 1 0 0 5 x l 1 9 9 6 2 0 0 4 年二阶段回归模型为：y z = 1 8 4 5 3 6 4 + 0 7 3 x 2 以上回归模型均通过了显著性检验，这些数据又使我们对两者的相互关系 有了更深一步的了解，从整体回归模型中可以看出，虽然1 9 9 6 年之前地方之和 小于中央公布的数量，但总体趋势是地方g d p 之和每增加1 亿元，中央g d p 将平均增加o 8 5 3 亿元，理论上应该相等的数值，即两者的回归系数应该为1 统计体制视角下的我国统计数据质量研究 才对，可是两者的系数之差却达到了o 1 4 7 ，考虑到1 9 9 6 年这一转折点，也许 这个数据并不能说明什么，用它来说1 9 9 6 年之前的关系可能会夸大，而说明 1 9 9 6 年之后的关系有可能会缩小。所以这里进一步做了分段回归，但是分段回 归的结果更是让我们很吃惊，第一阶段的回归模型的系数为1 0 0 5 ，可以说虽然 中央公布的数据大于地方之和，但是由回归系数就可以看出，两者之间的误差 是在允许的范围内的，用统计技术原因来说明这样的差异应该是可以的。值得 奇怪的就是第二阶段的回归系数居然为o 7 3 ，它的意义为，地方g d p 每增长l 亿元，中央o d p 平均只增长0 7 3 亿元，我们想中央的g d p 数据理论上只是地 方数据的直接汇总而已，而这里的系数差居然达到了o 2 7 ，如果再简单的用统 计技术方面的因素来解释就太勉强了。这样的结果也给了我们很深的思考，如 果这种情况再继续存在下去，这个系数还会是不断减小，而差距相应会一直增 大，这样的数据无论对政府进行宏观经济的分析和管理研究，还是对企业、个 人的微观利用，都不会给予正确的指导意义，我们花了这样大的人力、物力和 财力，最后得出一些无用数据，这样的结果值得我们去深思。 二、中央与地方公布的人口统计 由于人口流动及各种原因，我国的人口统计可能也是有较大误差的。据报 道，湖北个村1 9 9 7 年上报人口统计为1 4 4 3 人( 报乡经管部1 ) 1 5 7 0 人付艮乡公 安部门) ，但实际上该村共有1 7 0 0 多人，误差率高达1 0 p a 上。这一村报假数 现象若不是发水灾，可能至今还没有曝光。实际上少报人口已是公开的秘密， 只是政府部门孰视无睹。 这一简例使得我们意识到单单一个小农村就有这么大的误差率，那推广到 全国会是怎样一种情形呢? 这里为了说明问题以及资料取得的便利性，我们搜 集到1 9 9 0 年2 0 0 4 年的地方与中央公布的年末总人口，由这些数据我们发现： 一方面，中央和地方公布的人口总数的差异及其变化。从理论上讲，一个 国家的人口与其下属地方的人e 1 之和应当是一致的，但由于统计误差的存在它 们之间存在细小的差异也是可以理解和接受的。根据我们搜集到的数据( 参看 附表2 与图3 2 ) ，我们都能清楚地看到，1 9 9 0 年两者的绝对差距只有2 4 3 万， 为中央公布人口o 2 1 ，这样的差距可以被认为属于正常的范围，但之后两者 1 2 的差距是一路攀升，1 9 9 7 年、1 9 9 8 年、1 9 9 9 年绝对差距分别达到1 3 0 4 万、1 4 7 9 万和历史最高纪录的1 7 6 5 万，这些差距居然都比一个北京市的总人口还要多， 这样逐年扩大的差异，单单用统计技术等方面的因素来解释恐怕是很难有说服 力的。但同时我们也发现从1 9 9 9 年之后，这样的差距又有了缩小的势头，对于 这样我想可能也正体现了1 9 9 9 年之后我国统计方法的不断完善以及建立了主 要统计数据质量的定期评估的做法，其中包括总人口的评估，经过这些评估过 程，使得总人口的地方与中央之间的差距才有所缓和。由此可见为了实现我国 各方面统计数据质量的进一步提高，逐步建立更多数据质量的定期评估看来是 很有必要的。 图3 2 ：地方和中央公布年末总人口的数量差异的折线图 另一方面，中央和地方公布的人口自然增长率的差异及其变化。考虑到不 同地方人口基数有很大差异，因此，这里对各年的人口增长率进行了加权处理， 加权的权数是以各省市当年的年末总人口占全国总人口的比重为权数进行的， 通过计算我们得出，1 9 9 0 年2 0 0 4 年的1 4 个( 因为统计年鉴上没有2 0 0 0 年人 口自然增长率，所以2 0 0 0 年不包括在内) 年份中，全部年份的地方人口自然增 长率的加权平均值。结果我们发现各年地区人口自然增长率的加权平均值，都 要小于国家统计局公布的增长率。同样反映在年末总人口中的规律在人口自然 统计体制视角下的我国统计数据质量研究 增长率中也有反映，即1 9 9 0 年至1 9 9 9 年地方自然增幅的加权值与中央公布的 增幅之间的差异逐渐呈上升趋势，在1 9 9 9 年之后这种差距又有所缓解。( 详细 内容参看附表3 与图3 3 ) 图3 - 3 ：中央与地方公布人口自然增长率的折线圈 根据以上分析，我们有理由认为，我国地方存在“总人口少报情结”，也 存在“人口增幅的少报情结”。因为全国各地的人口的基数差异很大，彼此之 间缺乏横向意义上的“政绩”可比性。人口增长率就不一样了，它既可以测度 纵向“政绩”的大小，也可以显示横向“政绩”的比较。无论人口总量还是人 口增幅之间的不协调，都昭示了除统计技术以外的非正常因素的存在，但我们 无法定量的指出哪些非正常因素起到了怎样程度的作用。值得我们担心的是， 那些已经显露和末显露的非正常因素，会不会在今后继续产生作用。 第二节统计数据不能适销对路，适用性不强 作为经济现象数量特征和数量关系载体的统计数据本身，能否有用、能否 为统计功能的正常发挥提供坚强的后盾，则成为影响统计数据质量的又一关键 所在。如果我们将统计数据看作统计工作产品的话，那么这种产品的生产必须 1 4 第三章我国统计数据质量问题的现状 围绕其市场需求进行，一旦脱离了市场，必然形成产品的积压和人财物等投入 的浪费和效率的损失。而在我国的统计实践中，一方面社会经济形势发生了很 大的变化，市场经济体制取代了计划经济体制并在逐渐完善，社会经济结构正 由传统的“二元经济结构”和公有制经济为主体的格局向多元的、多种经济成 分特别是集体、个体、私营经济飞速发展的格局转换，尤其是进入2 l 世纪，以 高科技为依托的新经济正向人们走来，在这种形势下，社会需要大量的数据信 息：另一方面，我国统计工作的主力军依然是政府统计，企业统计的作用没有 得到应有的发挥，民间统计又没有得到很好的发展。由于人财物的限制，政府 统计不能什么都提供，即便在政府统计能够提供的统计数据中也不乏“老办法 统计新情况”。两方面冲突的结果表现为：想要的统计数字没有，而能够得到 的统计数字却没用。因此，统计数据不能适销对路成为新经济形势下统计数据 质量不高的又一突出表现。 例如，房地产价格指数，它是反映一定时期内房地产价格变动趋势和程度 的相对数，包括房屋销售价格指数、房屋租赁价格指数和土地交易价格指数， 三种计算方法均采用由下到上的逐级汇总的方法。拿历年提供的房屋销售价格 指数来说，以大量的房地产实际交易案例的基期和报告期的价格之比作为指数， 加权的目的在于降低不同交易案例的特征差异所引起的指数中房地产品质或结 构变动所带来的偏差，但随着时间的变化，房地产品质的差异可能会对指数衡 量房地产价格的变动产生较大的偏误。无论怎样它其实属于一种平均价格，从 长期看，确实能为政府的宏观经济分析服务，但对短期内的老百姓买房来说却 并不是一个很好