第十章 刑事诉讼证明.doc

第十章 刑事诉讼证明第一节 证明责任一、证明责任的概念（一）古罗马的证明责任 证明责任一词，最早规定在古巴比伦王国的汉穆拉比法典之中，其后的罗马民事诉讼对其内容和原则都作了明确规定。其总的原则是谁主张，谁就要提出证据证明。而且，罗马法中确立了两条原则：1、一方当事人对其陈述中主张的事实，有提出证据证明的义务；否认的一方，没有证明的责任。2、双方的当事人对自己的主张都提不出足够的证据，负证明责任的一方败诉。 封建制国家刑事诉讼的显著特点，是实行纠问主义，控、审之间没有明显的划分，一切均由审判官主宰。审判官为了取得证据不惜采用各种残酷手段，进行追问审讯，要求被告人承担自证有罪的责任。如果被拷问的人抗拒，不招供认罪，则可反拷原告人，要求原告对事实进行证明。因而封建专制主义纠问式诉讼把证明责任强加在原告和被告身上。 （二）近现代西方国家的证明责任1、英美法系国家的证明责任 英美法系国家认为，诉讼中的每个争议都存在三种责任，即主张责任、举证责任和说服责任，举证责任和说服责任合称证明责任。英美法系国家的证明责任的概念可以表述为：由提出诉讼主张的一方承担的向裁判者提出证据证明其诉讼主张达到法定程度的义务。 英美法系国家的刑事证明责任原则上由控诉方承担，但是，如果被告人反驳控诉主张，那么，他就有义务对其反驳主张承担提出证据证明的责任。如，不在犯罪现场，没有某种行为能力等等 2、大陆法系国家的证明责任 大陆法系与英美法系不同，其诉讼模式为职权主义，证明责任有如下特点：(1)检察官负有证明被告人有罪的责任。(2)法院的法官有权主动调取证据；(3)被告人没有证明自己无罪的义务。（三）我国刑事诉讼中证明责任的涵义 我国刑事诉讼法学界多数学者认为，我国的刑事诉讼证明责任是指：由公安司法机关或特定的当事人承担的提供证据证明自己的诉讼主张成立的责任。 二、公诉案件证明责任的承担。 多数学者认为，在公诉案件中，证明责任由侦查机关、检察机关承担。在法庭审理过程中，法院对证据有疑问的可以宣布休庭，对证据进行调查核实，然后根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定进行判决。因此，从调查核实证据的角度来讲，人民法院也负有证明责任。（评价）三、自诉案件证明责任的承担在自诉案件中，自诉人对其诉讼主张应当提出充分、确实的证据，承担证明被告人有罪的责任。否则，可能导致自诉不能成立或者败诉的后果。自诉案件的被告人如果提出了反诉，反诉一旦成立，反诉人也要承担与自诉人同样的证明责任。思考练习：一、简答题1、古代罗马证明责任的分配原则是如何规定的？2、纠问式诉讼模式的证明责任由谁承担？3、英美法系国家关于证明责任承担的是如何规定的？4、大陆法系国家的证明责任有何特点？5、如何理解我国刑事诉讼中证明责任的涵义？6、在我国，公诉案件的证明责任由谁承担？7、自诉案件的证明责任由谁承担？8、在我国，犯罪嫌疑人、被告人承担证明责任的特殊情形有哪些？9、犯罪嫌疑人、被告人承担证明责任的特殊情形是什么二、案例分析1996年8月14日上午，某区公安局接到群众报案，称该区某巷的一个个体育商贩刘东升家中情况异常。侦查人员迅速赶往现场，发现刘东升死在室内，经勘验尸体，有多处锐器伤，经分析系被人用匕首刺伤致死。室内没有明显的搏斗痕迹。刘东升，男，27岁，独居，因自己做生意，经常有生意上的朋友到家中谈生意。侦查人员推断，刘东升之死，可能是熟悉刘东升的人作的案，是在被害人不备的情况下突施杀手的。侦查人员反复仔细地勘验现场，但均未发现凶器、犯罪嫌疑人的指纹、足迹等。一位法医抖开了被揉乱的沙发巾，掉出三粒橙子核。于是，这惟一的物证被选到法医室鉴定。经检验发现，这三粒橙子核中的两粒上沾有A型分泌型的唾液，另一粒则沾有B型分泌型的唾液，而死者刘东升本人的血型为B型。据此侦查人员分析，死者死前与凶手曾吃过橙子，凶手的血型可能是A型。结合案情调查，与被害人刘东升一起合伙做生意的王同时因分钱不均，两人曾结仇。秘密提取王同时的唾液检验，属A型分泌型。经讯问，王同时供认了他杀害刘东升的经过。根据王同时的供述，侦查人员又提取到凶器、血衣等物证。该案由某市检察分院向某市中级人民法院提起公诉，在法庭上，公诉人讯问了被告人，并向法庭出示了杀人凶器、血衣等特证。犯罪嫌疑人王同时最后被依法追究了刑事责任。 提问：（1）本案中哪些机关承担证明责任？为什么？（2）本案中被告人有无举证责任？如实陈述与举证责任的区别是什么？（3）本案中哪些机关负有举证责任？ 第二节 证明对象一、刑事证明对象的概念、意义 （一）刑事证明对象的概念 刑事诉讼的证明对象是指需要运用证据予以证明的一切案件事实。也就是说，用已知的刑事证据事实去证实的那些未知或待证的案件事实，即为证明对象。（二）证明对象的范围 在刑事诉讼过程中，凡是与追究犯罪嫌疑人、被告人刑事责任有关的一切需要查明的事实，都是证明的对象。一般来说，案件事实就是证明对象的范围。其内容大致可以归纳为三类：1、有关犯罪构成要件的事实。包括： （1）犯罪行为是否已经发生。 （2）犯罪嫌疑人、被告人是否实施了犯罪。 （3）犯罪过程，包括犯罪时间、地点、作案手段、方法、动机和目的等。 （4）有无依法应当从重、从轻、减轻或免除处罚的事实。 （5）行为的结果以及行为与结果之间是否存在因果关系。2、犯罪嫌疑人、被告人主体方面的事实。包括三个方面的内容： （1）犯罪嫌疑人、被告人的个人情况。 （2） 犯罪嫌疑人、被告人是否应负刑事责任，是否具有应当从轻或减轻或免除处罚、从重或加重处罚的情节，他的刑事责任年龄和刑事责任能力。 （3）犯罪后的表现。 3、程序法事实。它包括以下几个方面： （1）对某些犯罪嫌疑人、被告人是否应当采取某种强制措施的事实。 （2）有关回避方面的事实。 （3）关于诉讼期限是否超越法律规定的事实。 （4）侵犯犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利方面的事实。 （5）其他违反法定程序的事实。 思考练习：一、简答题 1、刑事证明对象的概念2、研究刑事证明对象的意义3、刑事证明对象的范围二、判断题4、十月一日放长假的事实属于证明的对象5、犯罪嫌疑人的年龄是证明对象6、李某犯罪后主动退赃的事实不是证明对象7、张某为救病重的母亲而盗窃的动机不是证明的对象 三、案例分析1997年4月25日凌晨，在星光机床厂的锅炉房里，发生了一起骇人听闻的重大刑事案件。当天早晨6时许，本厂工人王庆安和曲贵来到锅炉房上班，发现墙壁上溅了一片血迹，就向公安机关反映了情况公安机关立即派人前往调查，经勘验发现：锅炉房西墙上的血迹呈自然散布形状，分布面淡，像是喷上去的。同时，在一只凳子上也发现了新鲜的血迹。经法医鉴定，均属人血。初步结论是，锅炉房可能是一起凶杀案的现场。经过进一步的调查，获得以下情况：一位前一天值班的老工人反映，他晚上12点下班时，锅炉房的墙壁上并没有血迹。他下班到第二天早上在锅炉房值班只有侯东生一个人，老工人还反映，侯平时不爱清洁，但那一天早晨却用水把地面冲得特干净。老工人从工具箱里取工具时，还发现一个米黄色带花纹的两用女提包和一个内有二两多酒的酒瓶。另一位青年工人反映，他前一天洗了一件衣服，晾在锅炉房内，第二天却不见了。其他职工还反映，侯东生虽然只有20多岁，但为人凶残，道德败坏，曾骗奸过一个女青年，还长期与一个有夫之妇蒋玉珍通奸。侦查人员了解到，蒋玉珍的夫妹彭小青4月24日下午4时下班离开其工作的饭店后，就不知去向了。饭店其他职工反映，那天彭小青是提前下班的。走前，她对一个同事说，她同一个姓侯的在谈恋爱，相约要看电影，所以要早点走。走时还随手将顾客未喝完的小半瓶酒放在米黄色带花纹的提包里带走了。侦查人员又去彭小青住处进行调查，在其存放呢子大衣的箱内，提取了两根长发。经鉴定与现场提取的两根长发同属一个人，血型也与墙壁上的血型相同。由此推断被害人可能是彭小青。但是，被害人的尸体哪去了呢？侦查人员通过与锅炉厂的干部、群众反复交换意见，推断凶手很可能利用炉内1200C高温的烈火焚尸灭迹。而且，在锅炉的火门上也发现了一片被高温烧焦变黑了的血迹。为了获取确实可靠的证据，侦查人员将当天出的炉渣全筛了一遍，发现一块骨渣和一个不锈钢女表表壳。经鉴定，骨渣系女性的手指骨，而表壳则是一块“宝石”牌女表的表壳，经向彭小青的家人及单位调查，彭小青生前确实戴着一块“宝石”牌女表。至此，可以确认彭小青是被害人，侯东生则有杀人的重大嫌疑。公安机关拘留了犯罪嫌疑人侯东生后立即进行了讯问。开始侯东生还狡辩锅炉房的血是杀鸡溅上去的，等等。后来，在确凿的证据面前，侯东生不得不供认杀害彭小青的事实。原来，侯东生与彭小青的嫂子蒋玉珍长期通奸，为遮人耳目，蒋玉珍介绍其丈夫的妹妹彭小青与侯东生谈恋爱，以便长期与侯东生保持通奸关系。没想到4月23日侯东生与蒋玉珍在家中发生性关系时被彭小青撞见，彭小青扬言要揭露他们的丑行。于是蒋玉珍、侯东生便密谋杀人灭口。4月24日，侯东生在彭小青面前假惺惺地表示悔改，并约其晚上一起看电影，电影散场后，又骗彭小青到厂里谈心。后来，彭小青躺在锅炉房的长凳上睡着了，侯东生便用凳子猛击彭的头部，顿时，鲜血喷溅。侯猛砸了几下，见流血太多，也不知彭小青是死是活，顺手将炉前晾的一件工作服拿下，裹起彭小青的头，打开锅炉门，将彭小青塞入熊熊燃烧的炉膛中焚烧。随后，又用水龙头冲洗了地面，并把清出的一部分炉渣铺了地面，另一部分用平车拉出倒掉侯东生以为这些手段可以瞒天过海，逃脱法网。没想到侦查人员在群众的支持下，仅6天时间，就将此案侦破。侯东生后被法院依法判处死刑；蒋玉珍被判处有期徒刑15年。 提问：（1）什么是证明对象？证明对象包括哪些内容？（2）本案中有关犯罪构成要件的事实有哪些？（3）本案中有无作为从重、加重或者从轻、减轻、免除刑罚理由的事实？（4）本案中有无需要查明的程序事实？ 第三节 证明要求 一、证明要求的概念刑事诉讼中的证明要求又称证明标准，是指公安司法工作人员在诉讼活动中运用证据证明案件事实需要达到的程度。（一）在奴隶社会的神示证据制度下，以占卜、水审、火审等愚昧、野蛮的方式作为证明案件事实的手段，神的启示成为诉讼证明的要求；（二）在封建社会的法定证据制度下，法律预先规定了各种证据的证明力和法官断案的规则，法官必须严格按照法律规定的规则断案，证据只要达到法律规定的形式就实现了证明的要求，即，证明要求是“法定真实”或“形式真实”。 （三）在自由心证的证据制度下，认定案件事实的要求是法官的内心确信，只要法官对证据形成了内心确信，便达到所证明的要求。用这种证据证明案件事实所达到的程度，只能是高度的概然性。（四）英美法系国家奉行排除一切合理怀疑(beyond reasonable doubt)的证明标准。所谓排除一切合理怀疑，是指作为定案的证据，经过比较和审查判断以后，足已排除合情合理的怀疑。合情合理怀疑是可以说出理由来的怀疑，而不是无故置疑。在英美法系证据理论中，将证明程度分为九等，第一等是绝对确定，按他们的观点，由于受认识能力的限制，这一标准是无法达到的；第二等是排除合理怀疑，是刑事案件作出有罪判决的要求，也是诉讼证明的最高要求。按西方理论界的公认解释，排除合理怀疑也就是最大限度的概然性。按照排除一切合理怀疑的要求，对于被告人是否有罪的证明，如果尚未达到排除一切合理怀疑的程度，必须按有利于被告的原则处置。二、我国刑事诉讼中的证明要求我国刑事诉讼中的证明要求是犯罪事实清楚，证据确实、充分， 具体要求是：犯罪事实清楚，是指与定罪量刑有关的事实、情节都必须查清。就一个刑事案件而言，其事实情节包括七个要素，在古罗马法中称作七何要素，即何人、何事、何时、何地、何法、何因、何果。 证据确实、充分中的确实是指证据要真实可靠，如实地反映案件的事实真相。这是对证据质的要求；充分是对证据在量上的要求，即属于犯罪构成要件的每一个事实，即“七何”要素都有相应的证据加以证明，并且证据之间协调一致，形成一个完整的证据锁链，能够得出排他的、惟一性的结论。 判断刑事诉讼证明是否达到证据确实充分的具体标准，可归纳为以下几点：1、每一证据材料均经过查证属实，准确无误，符合客观事实；2、证据和案件事实之间，存在客观内在联系性，据以定案的全部证据应形成一个体系，一环扣一环，无懈可击；3、证据与证据之间、证据与案情之间的矛盾，都得到了合理的排除；4、认定的事实和情节，都有相应的证据予以证明；5、形成的证据体系所得出的结论是惟一的、排他的，不可能再有其他的可能性。 三、我国刑事诉讼不同阶段的证明要求根据我国刑事诉讼法的规定，在立案、拘留、逮捕、起诉等不同的阶段和环节上，诉讼的证明要求有所不同。1立案阶段的证明要求立案是刑事诉讼的开始，证明要求比较低。只要求有证据证明有犯罪事实发生，需要追究刑事责任就可以了。2逮捕时的证明要求。 刑事诉讼法第60条规定，有证据证明有犯罪事实，可能判处徒刑以上刑罚是逮捕的证明要求。根据1998年1月19日六机关关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定第26条的规定：有证据证明有犯罪事实是指同时具备下列情形：(1)有证据证明发生了犯罪事实；(2)有证据证明犯罪事实是犯罪嫌疑人实施的；(3)证明犯罪嫌疑人实施犯罪行为的证据已有查证属实的。犯罪事实可以是犯罪嫌疑人实施的数个犯罪行为中的一个。3案件侦查终结移送起诉、提起公诉和有罪判决的证明要求按照我国刑事诉讼法的规定，都应该是案件事实、情节清楚，证据确实、充分。 四、疑案处理原则疑案是指刑事诉讼中对案件事实的证明证据不足，没有达到证明标准，因而难以决断的案件。对疑案的处理，不同的证据制度采用不同的处理方法。在实行有罪推定的封建专制主义诉讼制度下，是按照疑罪从有来处理的，在这一处理原则的指导下，一些开明的封建统治者，实行疑罪从轻或者疑罪从赎的做法。按照我国现行的刑事诉讼法的规定，对“疑罪”应作出对犯罪嫌疑人、被告人有利的处理，即，疑罪从无。 思考练习：一、简答题1、证明要求的概念2、自由心证的证明要求要达到什么程度？3、什么是排除一切合理怀疑？4、我国刑事诉讼法规定的证明要求是什么？5、根据我国刑事诉讼法的规定，逮捕要达到什么证明要求？6、根据我国刑事诉讼法的规定，对疑罪怎么处理？二、案例分析1997年4月5日夜晚，某市工人文化官举办舞会。男青年陈月平在舞会结束后邀请舞伴女青年张爱芳到其家中玩。晚10时左右，张爱芳搭陈月平的自行车到了陈家，陈月平对张爱芳大献殷勤，热情招待。之后陈月平紧挨张爱芳坐下，将张爱芳推倒在床，两人发生了性关系。晚11时左右，陈月平送张爱芳回家，送至张家门口即与张爱芳告别。张爱芳进屋后，其母见其神色不对，追问后得知事情经过，遂带张爱芳到公安机关报案，称陈月平对张爱芳实施了强奸。案发后，公安机关立即讯问了犯罪嫌疑人陈月平。陈月平承认与张爱芳发生了性关系，但不承认是强奸。公安机关又询问了被害人张爱芳，张爱芳说，陈月平在实施强奸时，使用了暴力和胁迫手段。行奸后，陈月平为了防止被害人告发，还送张爱芳一幅名贵古画。公安机关按女方反映的情况，认为犯罪嫌疑人不老实，遂组织突击审讯陈月平，终于得到其承认强奸的供述，但陈月平拒绝在供述上签字。3天后，侦查人员要求陈在供述上补上签名。因讯问日期与签字日期不符，此案在审查起诉阶段，被检察机关退回补充侦查，补充侦查后仍未发现新的证据，检察机关认为陈月平涉嫌强奸证据不足，遂作出不起诉决定。 提问：（1）我国刑事诉讼法规定证明案件应达到什么程度？（2）本案中是否符合证明要求？为什么？（3）证明要求与证明标准的关系是什么？ 第四节 国外主要证据规则简介一、相关性（关联性）证据规则（一）含义（二）国外的规定二、司法令状规则（一）含义及其要求（见教材）（二）国外的规定（了解美国法，英国法，德国法，法国法，日本法的规定）（三）理论基础（分权制衡理论、权利保护理论）三、非法证据排除规则（一）含义 在英美国家，是指对违