资金托管投资合同样式.doc

资金托管投资合同样式 编号： 甲方： 法定代表人： 地址： 联系人： 联系电话： 乙方： 法定代表人： 地址： 联系人： 联系电话： 丙方（托管银行）：中国民生银行股份有限公司XX分行 负责人： 地址： 联系人： 联系电话： 鉴于甲方与乙方签订了编号为的合同，约定将甲方、乙方共同投资项目。为保证合同项下资金的安全，甲、乙双方特委托丙方托管该专项资金，丙方接受该委托。甲乙丙三方在自愿、平等和协商一致的基础上，就丙方为甲、乙方提供专项资金托管服务，订立本协议。 丙方所提供的专项资金托管服务指的是丙方接受甲乙双方的委托，为其监 管合同项下XX资金（以下简称“XX资金”），并按本协议约定，协助完成其投资资金划转。 第一条为保证XX资金的安全，甲乙双方经协商一致，特委托丙方托管其XX资金，金额共计人民币总额元（本协议内金额应以大写标识，下同），并委托丙方按照本协议约定进行XX资金的划转。 第二条甲方、乙方的权利及义务 甲方、乙方的权利： 1、根据合同和本协议的有关规定对XX资金进行管理、运用、处置； 2、根据本协议的有关规定向丙方发出资金运用划款指令； 3、法律法规规定的其他权利。 甲方、乙方的义务： 1、为XX资金开立托管专户； 2、按照本协议规定将XX资金移交丙方保管； 3、按本协议中约定方式向丙方发送XX资金进行各类管理运用的文件和信息，提供相关合同、文本，并对其完整性、真实性和准确性负责； 4、负责XX资金托管账户的会计核算、清算和分配； 5、发生任何可能导致XX资金投资方向发生重大变化或直接影响托管业务的重大事项时，须提前通知丙方； 6、在合法合规的前提下，对丙方开展托管业务提供必需的协助； 7、根据国家有关规定和本协议的规定接受丙方的监督； 8、甲方、乙方委托他人履行的有关事项须另行签订协议。如甲方、乙方将其职责范围内的事项委托给他人执行，该受托方的违约行为若造成XX资金损失或丙方不能准确履行托管义务的，甲方、乙方承担连带责任，丙方不承担责任。 9、法律法规规定的其他义务。 10、支付托管费。 第三条丙方的权利及义务 丙方的权利： 1、根据本协议之规定，对托管账户中的资金履行保管职能； 2、法律法规规定和本协议规定的其他权利。 3、收取托管费。 丙方的义务： 1、确认与执行XX资金划款指令，审核、办理投资资金的收付，核对； 2、对所托管的不同资产、资金的独立与安全负责； 3、记录资金划拨情况，保存甲方、乙方的资金用途说明； 4、法律、法规和本协议规定的其他义务。 第四条投资资金托管专项账户的开立及管理 甲方、乙方在丙方以甲方名义开立投资资金托管专项账户（以下简称“托管账户”），用于存放甲方、乙方共同的XX资金。 户名： 账号： 开户行： 该账户预留印鉴为甲方财务专用章、乙方被授权人名章、丙方被授权人名章，三方各自保管各自预留印鉴；托管专户在办理开户手续时签订的合同文本、开户资料原件以及预留银行印鉴卡原件等相关文件，在本协议持续期内由丙方保管、使用，甲方、乙方应协助丙方对本托管专户进行管理和使用。 在本协议存续期间，甲方或乙方未经丙方书面同意，不得撤销托管专户，亦不得更换预留银行印鉴，否则由此造成的托管资金损失，全部由甲方、乙方承担。经甲乙双方同意，本专户开通网上银行功能。 甲方、乙方委托丙方对本托管专户网上银行系统进行管理和维护。 本托管项下的一切资金结算业务，可以由丙方通过网银系统操作完成。丙方在达到国内同类行业技术标准的前提下，对因人为网络袭击、病毒袭击造成的信托财产损失不承担任何责任。 遇特殊情况下，甲乙丙三方需分别委派专人，各自持本方预留印鉴共同前往开户银行柜台办理业务，任何一方不得单方前往，否则由此给本托管专户造成的损失由责任方负责。 第五条托管专户内资金的监管 甲乙双方按时将XX资金存入托管专户，并及时通知丙方；其资金转出只限于合同约定的相关管理运用账户，不用于其他用途；甲乙双 方承诺除非依本协议约定，甲乙方不提前要求支取已存入托管专户的资金。 甲乙双方应于年月日将相关款项人民币（大写）元存入托管专户，并授权丙方进行资金监管。甲乙双方在划入资金后，应及时向丙方出具项目运作通知书。丙方确认资金转入托管专户后，正式开始履行保管职责。 第六条托管专户内资金的划转 甲乙双方应在本协议签订后三个工作日内，以书面方式通知（以下称“授权通知书”）丙方有权发送划款指令的人员名单，注明相应的交易权限，并提供划款指令的预留印鉴及被授权人的签字（签章）样本（附件一），授权通知书自丙方收到原件时生效。甲乙双方向丙方发出的授权通知书原件应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。 甲乙双方需要划转托管账户内资金时，由甲方提起划款指令（格式见附件二），乙方相关授权人签署后，提前一个工作日将划款指令传真给丙方，丙方审核甲方、乙方相关授权人签字（签章）、预留印鉴无误后，按照甲乙双方划款指令执行划款手续。丙方仅对甲方、乙方提交的划款指令按照本协议的约定进行表面一致性审查，丙方不负责审查划款指令的合法性、真实性、完整性和有效性，甲方、乙方应保证划款指令合法、真实、完整和有效。如因甲方、乙方提供的划款指令不合法、不真实、不完整或失去效力而影响丙方的审核或给任何第三人带来损失，丙方不承担任何形式的责任。指令的发送方式为传真方式，甲方、乙方在发送完毕传真后须向丙方电话确认。 甲乙双方在发送指令时，应为丙方留出执行指令所必需的时间。由于甲方、乙方原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由甲方、乙方承担。 甲乙双方向丙方下达指令时，应确保托管专户有足够的资金余额。对于超过托管专户资金余额的划款指令，丙方可不予执行，并立即通知甲乙双方。丙方不承担由于不执行该指令而造成损失的责任。 划款指令正本由甲方保管，丙方保管划款指令传真件。当两者不一致时，以丙方收到的指令传真件为准。 第七条托管费 托管费计算方法： 托管费收费时间： 托管费支付方式： 第八条特别约定 （一）甲乙双方在签订和履行合同（项目合同）过程中出现的任何问题，均与丙方无关，丙方对此不承担任何法律责任，并且不影响本协议的履行。 （二）丙方不保证甲乙双方实现合同（项目合同）目的。丙方对XX资金的托管并不意味着对甲乙方XX资金承担任何保证或其他法律责任。甲方、乙方之间的任何争议均应由各方自行协商或通过法律途径解决，丙方不承担法律责任。 （三）托管期间，如相关账户内的资金或其他财产被有权机关查封、冻结、扣划或存在其他情况，致使丙方无法协助完成XX资金划转，丙方不承担任何法律责任。 （四）甲、乙方承诺丙方仅须按本协议约定划转托管专户内资金，除本协议约定外，任何一方不得擅自动用托管专户内款项。因甲乙方不按本协议规定的程序办理而造成的一切后果，丙方不承担任何法律责任。 （五）丙方已按照本协议约定将XX资金划转至指定收款账户之后，由于出现甲方、乙方或被其他相关方违约等情况，上述已划入指定收款账户的XX资金款项由甲方、乙方及被其他相关方自行协商处理，丙方不承担协助甲方、乙方追回该笔款项的责任。 第九条其他约定 本协议独立于甲乙双方的合同。 第十条协议的效力 本协议自三方法定代表人或授权代表签字（签章）并加盖公章或合同章之日起生效，托管账户内资金支取完毕后协议终止。 第十一条适用法律及争议解决 本协议适用中华人民共和国法律。 因本协议引起的争议纠纷，协议当事人应通过友好协商解决。协商不成， XX创业投资有限公司 签署日期： 签署地点：与银行股份有限公司及XX创业投资管理有限公司之托管协议年月日 目录 第一章协议当事人.3 第二章释义.3 第三章协议订立的依据、目的与原则.3 第四章当事人权利与义务.4 第五章划款指令的发出、确认和执行.7 第六章托管人报告.9 第七章公司有关文件档案的保存.9 第八章公司终止与清算.9 第九章违约责任.9 第十章保密.10 第十一章不可抗力.10 第十二章退任、提前终止与更换.10 第十三章争议的处理.11 第十四章协议的效力及其他事项.11 第十五章通知.11 第一章协议当事人 本托管协议由以下三方当事人签署： 甲方：XX创业投资有限公司，为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的创业投资有限公司，注册资本为_元人民币（￥_元），重点投资于投资导向的创业期科技型、创新型中小企业，注册地址_； 乙方：_银行股份有限公司，为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的股份制商业银行，具有托管业务资格，注册地址_； 丙方：XX创业投资管理有限公司，为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的创业投资管理公司，经营范围包括_，注册地址_。 第二章释义 21本合同中除非另有所指，下列词语具有以下含义： “各方”指本协议三方当事人。 “公司”指XX创业投资有限公司，即甲方。 “委托投资及管理协议”指由_XX创业投资有限公司与XX创业投资管理_有限公司签订的XX创业投资有限公司委托委托管理协议委托投资及管理协议及相关补充协议。 “公司资产”指XX创业投资有限公司拥有的各类投资项目的股权、银行存款本息、以及其他各项资产的价值总和。 “托管资产”指本协议项下甲方委托并移交乙方保管的公司资产。 22本协议所有附件构成本协议的部分并具有本协议正文同等的法律效力，本协议的标题仅为方便检索而设，不用作对本协议规定的解释或理解，或以任何方式影响本协议的规定。 第三章协议订立的依据、目的与原则 31鉴于甲方依据创业投资企业管理暂行办法之有关规定委托丙方代为管理和运作甲方的创业投资资产，同时为保障资产安全，委托乙方作为创业投资资产的托管人，三方经友好协商，依据公 司法、合同法、创业投资企业管理暂行办法、关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见、北京市中小企业创业投资引导基金实施暂行办法等有关法律法规及相关规定订立本托管协议； 32订立本协议的目的是为了明确协议各方在甲方托管资产的保管、甲方托管资产的投资运作和监督、甲方托管资产日常划拨等事宜中的权利、义务和责任，确保甲方托管资产的安全，保护甲方和甲方投资人的合法权益。 33经协议各方友好协商，本着平等自愿、诚实信用原则达成本协议。 34本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权力、授权及法定权力签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务、签署和履行本协议已经获得充分的授权。 第四章当事人权利与义务 4.1甲方依据本协议享有如下权利和义务 甲方的权利有： 1)享有公司财产的所有权； 2)取得公司的投资收益； 3)检查乙方对甲方托管资产的托管运作情况； 4)获取公司业务及财务状况的资料； 5)主持托管资产的清算，并取得托管资产清算后的剩余资产； 6)授权丙方据本协议和委托投资及管理协议的有关规定向乙方发出划款指令； 7)法律法规和本协议规定的其他权利。 甲方的义务有： 1)从本协议生效开始，及时与乙方办理公司托管资产移交的相关手续； 2)甲方应会同丙方在根据甲方委托向乙方办理托管资产手续和移交有关资料当日，向乙方发出 资产托管通知书，注明托管时间、托管资产种类、数量、金额以及相应的资金账户账号等，并加盖公章； 5)定期对外接受年度审计、工商年检； 6)公司章程、公司营业执照等与公司设立和运作相关的重要法律文件均应向乙方提供加盖公司 公章的复印件，乙方指定专人进行保管； 7)任何因甲方业务性质或范围发生重大变化直接导致影响乙方托管业务的重大事项，应提前书 面通知乙方； 8)在合法合规前提下，应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助； 9)及时向乙方提供托管业务所需的董事会的决议等文件； 10)确保公司章程等各项法律文件与本协议没有冲突；如上述文件与本托管协议不一致，以本托 管协议为准； 11)法律、法规及本协议约定的其他义务。 42乙方依据本协议享有如下权利和义务 乙方的权利： 1)接受甲方的委托，根据本协议及相关附件的约定，在甲方授权范围内行使对托管资产的保 管权； 2)根据本协议监督丙方对托管资产的投资运作行为； 3)法律法规规定的及本协议约定的其他权利。 乙方的义务： 1)应在托管资产及相关资料移交完成的当日，向甲方和丙方出具托管资产到账确认书，确认书 中应注明到账资产的种类、数量、金额及其相应的资金账户户名和账号、收到时间等,并加盖乙方业务章； 2)以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管人的义务，安全保管甲方托管资产；乙方对甲方托管 资产的托管并非对公司投资本金或收益的保证或承诺，乙方不承担公司的投资风险； 3)配备足够的、合格的、熟悉托管业务的专职人员，负责甲方托管事宜； 4)执行丙方发出的有效划款指令，负责办理甲方托管资产名下的资金往来； 5)根据本协议约定，对丙方签发的违反本协议有关规定的划款指令，不予执行并及时向甲方报 告； 6)按照甲方审核通过的公司会计制度和会计核算方法，为甲方资产建立独立的托管资产会计账 簿并独立核算； 7)根据本协议第八章的约定，按时向公司出具季度、年度的托管和资金变动报告； 8)保证甲方托管资产与乙方自有资产之间以及与乙方其他托管资产之间相互独立； 9)对任何与托管资产投资有关的会计记录、账册和档案保存至少_年； 10)根据公司章程，在公司期限届满或公司提前终止后协助进行公司的清算； 11)随时接受甲方授权代表的检查和稽核； 12)不得为自己或任何第三方牟取利益而损害公司的合法利益； 13)不得拖延或拒绝执行甲方或丙方的符合本协议规定的划款指令，甲方托管账户余额不足或乙 方遇不可抗力情况除外； 基金、基金管理人和某省经济开发投资公司与银行 资金托管协议 （参考样本） 目录 第一章协议当事人. 1第二章释义. 2第三章协议订立的目的、依据与原则. 3第四章当事人权利与义务. 3第五章基金（甲方）资金的保管. 11第六章划款指令的发出、确认和执行. 15第七章基金投资监督. 19第八章非投资资金划拨与监督. 0第九章基金会计核算、账目核对和年检审计. 22第十章资金托管报告. 23第十一章基金有关文件档案的保存. 24第十二章基金可分配资金的分配. 24第十三章基金的费用与绩效分成支付. 25第十四章甲方终止与清算. 27第十五章禁止行为与违约责任. 27第十六章保密. 28第十七章不可抗力. 29第十八章退任、提前终止与更换. 30第十九章争议的处理. 31第二十章协议的效力及其他事项. 第一章 本协议由以下四方当事人签署： 甲方（委托人）：名称：（基金）授权代表：注册地址：联系人：联系电话： 乙方（托管人）：名称：（银行）授权代表：注册地址：联系人：联系电话： 协议当事人 丙方（管理人）：名称：（基金管理人）授权代表：注册地址：联系人：联系电话： 丁方（监管人）： 名称：某省经济开发投资公司授权代表：注册地址：联系人：联系电话： 第二章