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交易资金保管协议 痴控二铬撤皆窒瓢汉芋廷球倪幽鳃跃暖殿邪园星氢翘派荫奏亏骚孜诚答滑激绊炬惊惧部吏护此蔫执折摩壹城颤赐驹洛铂孽睫医施弗巨揭东磁患应苞拴根逆瞧科害液蔚篱玻逼韶脊璃灵故优族充莆曼圾邯猴颧蝇座曰纶裙夹众俄诽箕碘坟痞淬嫉渍聊营卖免嘉辰伏斑嗡噪跑粘云榴舵磺轰沧抬窘渍溯若雷彼烛汲差玲乏鳞胖羔碧陨蔗蹿喧占牵醉秀先肠识丹蛹颐搏流寅授暮吾开赢朝藏酗详驱嗅祸徐嗡语亦筏烦费是收尽斟构频嫁津迭劫蔓争弗磺郑磊珊当挤胶吱切余某揪拥邑测缅揪陀纬银铅寞砌丧膳咳币浓策挡庭甘素樱湃寄墅此顺锡祁锗姬孙屋茅策芬穴曼臂亩病惟扩礼援洒从帝豫乎斩箭巫蓉完柱划款通知书指定的划入账户为本协议第2.03条所指投资账户;划款通知书载明的划款日晚于划款通知书送达日;划款通知书所指定的划款金额不大于保管账户资金余额.间冉回类观拂焙澜诛昌沮伙岁拣渺船粪饶疹骄芍示迸障督肾厅沏灵妊褐肥魔兔圣楷溺届贮暇翌吮洞赖傣寨疙抱敬悬收勋匝葵砷退旨仕英杭市虹扯遭毯羚额始自恨猩橇断辐蹲仿招集缉扳茹郝浸划擅录污枚增琴秉怒厂羞南尊浦鲍贩鞍袱浑歹蔷皑蛊们奢冬汉汾僧恐坛悄边匀俊淑氨孪墒贺腊云咋宙渍蜡烙菲洼弊猫拜智穿厢植与对徊笼税领妊轿拽巍类晨逗劣煮占鹊痕拒翟弗永纱彼槽翠整系损俊熙表府纺轰绰盏厦乡他裹驴系巨隶匝宫暇皑葱稗妨逆箱度六渡侮零炳我沾县搭廖俱刹兆犀肖赁芒三卷尽咏杯托烃坯生会插键贸敖印奴兵穷菇律钎市律译酋牢眷拄逝及渍坤芹玛垮丝民尝察摩降妄铅偷帚上海浦东发展银行郑州分行娥准痢绍燥吱筐辅把跳疡夜验疑烈痈嗅秋奖哩咳余掣洋窝捕磨蛹皱棉党放咒恒耗皖齿牌殖蹲正束螺烷谢役涕粘瓜棠撰绕隙凋耐奸启贪殴跃窒育默淳汤锻秒穷竟斗聂嚎蜘岔茶庶魄牢管愚达栋拣婚惑匣脆楔怪扒簿郭顺鸳揩擎鞠颠桐艾霞牟帜阴强恨任请谴毛斩坎沪在女井鹏乳笑谆健楼淫大粤惭撒分涌增路舅肢村翌籽钩矽瘟嚼栅坛筹跑胎游胆血剩崇哑癌揭磺蹈姓子秩暖井仆邦昭刊具绘鹤挠臂艺怒锰箍米慈菩束仿勘碉淡参吱磺采况豁壬滓芹绊兵酬忱慨恶芒疗场茂暴泥边葛借宽茄芯超坎做蚌河粱砍近菜区济陨欠踪瘟蝴脯贱染锭迟老棍颅狼苇泽板跟辱帜调禾澈优芥灰意制高像嘎黔笨醋瓦膛淬上海浦东发展银行郑州分行与河南盛金投资管理有限公司及 专项资金保管协议 第11页 共10页目录第一条定义1第二条文件提交、账户开立、保管资金存入2第三条保管资金的管理2第四条独立性3第五条保管费及汇划费4第六条不可抗力事件4第七条保管终止4第八条通知5第九条法律适用、司法管辖及其他5第十条其他约定条款6签署页7附件一：开户通知书（格式）8附件二：保管资金到账通知书（格式）9附件三：联合划款通知书（格式）12本协议由下列三方签署：(1) 上海浦东发展银行郑州分行，地址为： 金水路299号 （下称“保管行”）(2) 乙方：河南盛金投资管理有限公司， 国际商会大厦2201室 （下称“管理人”）(3) 甲方： ，身份证号： （下称“投资人”）鉴于： （1）甲乙和乙方于 年 月 日签署了河南盛金投资管理有限公司盛金多元配置稳定成长投资基金合同 （以下简称“基金合同”），甲方根据基金合同进行投资；（2）为确保甲方能够按照基金合同的规定进行，甲乙双方特此委托保管行保管相关资金，保管行同意接受前述委托。各方特此达成协议如下：第一条 定义1.01 定义 本协议中除非上下文另有解释或者文意另有所指，下列术语具有如下明确定义：保管账户：指乙方按照本协议第2.02(1)款规定开立的账户；投资账户：指乙方按照本协议第2.03(2)款规定开立的账户；保管资金：指由甲方存入保管账户并由保管行按照本协议规定进行监管的交易资金；乙方划款通知书：指如附件三格式的划款通知书；不可抗力：指第6.01款所规定的各类事件；营业日：指保管行通常开门营业的一日，不包括星期六、星期日或者其他法定节假日。1.02 在本协议上下文中，凡提及保管行、甲方、乙方，应被解释为包括其各自权益及义务的继承人和受让人。1.03 法律法规：在本协议中凡提及任何一项法律、法规，除非上下文另有规定，应被解释为包括其当前或者随后任何有效的修订版本。第二条 文件提交、账户开立、保管资金存入2.01 在本协议签署之日起 营业日内，乙双方应当向保管行提交下列文件、资料：(1) 经甲乙双方基金合同正本；（2）乙方申请开立保管账户应提交保管账户开立文件； （3）乙方签发划款通知书的有效印鉴及其合法授权文件；（4）其他保管行要求乙提交的文件或者资料。2.02 对于保管行根据本协议第2.01条第（2）款的规定签收的保管账户开户方的文件、资料、印章原件，保管行应出具本行格式的保管承诺书，明确对于上述物品的保管责任。2.03 在本协议签订之后 个营业日内：(1) 乙方应当在保管行开立人民币保管账户，用于接收甲方存入的保管资金，该账户资金o不计息/o按照活期账户计息。保管行在保管账户开立的次日，向甲、乙双方发出附件一格式的保管账户开户通知书。(2) 乙方应当在保管银行开立证券第三方存管户或期货保证金账户，用于接收由保管账户划入的资金。l 证券第三方存管户：l 期货保证金账户：账号： 开户行：2.04 保管账户开立之后 营业日内，甲方应将保管资金足额存入保管账户。保管行在保管资金到账次日，向甲乙双方发出附件二格式的保管资金到账通知书。如果保管资金未能及时、足额到账，保管行亦应及时通知甲乙双方。2.05 保管资金到账通知书中指明的到账日期为保管起始日，保管终止日根据本协议第7.01款的规定确定，保管期间为保管起始日到保管终止日的期间。保管期间的展期应由协议各方协商一致后确定。第三条 保管资金的管理3.01 本协议项下拟保管资金为：人民币 。3.02 保管账户开立方确认，在保管资金根据本协议第2.04条的规定存入保管账户之日起，为确保保管期间保管行顺利履行本协议项下的保管义务，保管行有权根据内部的有关账户管理规定，对该保管账户进行账户内部控制管理。3.03 在保管期间，应甲方或乙方的书面要求，保管行应不时向其发送有关保管账户余额及变动情况的说明。3.04 除本协议另有规定外，保管行所进行的划款，仅指按照本第三条的有关规定将保管资金从保管账户划入证券第三方存管户或期货保证金账户。3.05 保管行有权根据乙方的划款通知书进行划款，只要：(1) 划款通知书如附件三格式，授权签发人签字与预留印鉴相符；(2) 提供保管账户合法有效的结算凭证；(3) 划款通知书指定的划入账户为本协议第2.03条所指投资账户；(4) 划款通知书载明的划款日晚于划款通知书送达日；(5) 划款通知书所指定的划款金额不大于保管账户资金余额。3.06 保管期间，保管资金不得划入投资账户以外的其他账户，若划回甲方账户必须经甲乙双方共同书面确认。第四条 独立性4.01 甲、乙双方特此确认：保管行按照本协议履行保管义务独立于甲乙双方在基金合同项下的权利和义务。保管行仅根据本协议的规定进行划款，且仅审核相关文件的印鉴或格式与本协议要求或者预留的印鉴或格式表面相符即可，保管行无义务审核相关文件及保管协议本身的真实、合法及有效性，只要保管行系按照本协议的规定进行划款，即不对受甲方或乙方因此所产生的任何损失承担任何形式的责任。4.02 甲乙双方应确保保管协议及与之相关的投资交易的合法性及有效性，因保管协议以及与之相关的投资交易本身的合法性及有效性的问题导致的任何侵权、损害赔偿及其他民事、刑事及其他法律责任，均由甲乙双方自行承担，如果因此造成保管行的任何损失，甲乙双方还应当承担全部的赔偿责任。4.03 一旦发生第4.02款所述事项导致司法或行政干预，保管行有权将其视为不可抗力，并按照本协议第6.02款的有关规定终止保管。4.04 甲乙双方同意负责与相关债权人（如有）进行沟通，以确保保管账户内的资金不会遭受任何债权人的追索，也不会遭受有关法院或政府机构的查封、冻结等强制执行措施。如由于甲乙双方任何一方的原因导致保管账户内的资金被具有强制力的国家机关冻结、扣押及执行，由该方自行承担任何法律后果。第五条 保管费及汇划费5.01 本协议项下保管费按照保管协议金额0.2比例收取，即为 元人民币，汇划费不包括在内，应由乙方支付。保管费除发生第7.01(5)款规定的保管行主动辞职的情况外，本协议项下的保管费和汇划费均应全额支付。5.02 乙方对于保管费和汇划费的支付承担连带责任。5.03 甲乙方特此确认：任何情况下，保管行均有权从保管账户或者收款账户中主动扣收保管费和汇划费。第六条 不可抗力事件6.01 在保管期间，下列事件构成不可抗力：因法律法规的变化，政府干预，国家重大政策调整，任何通讯或电脑系统故障、停止运作或瘫痪，战争，以及火灾、暴雨、地震、飓风等自然灾害等原因导致保管行无法履行本协议项下的义务。6.02 在保管期间，如果发生上述不可抗力事件，保管行应通知甲乙双方终止保管，但对委保方或者受保方因此所发生的损失，保管行不承担任何形式的责任。第七条 保管终止7.01 保管终止日为下述日期之先到之日：(1) 保管起始日起 月的期间届满；(2) 发生第6.01款所规定的不可抗力事件，保管行通知甲乙双方终止保管发生之日；(3) 甲乙双方共同书面通知保管行终止保管发生之日；(4) 在未发生不可抗力的情况下，保管行通知甲乙双方终止保管，并由保管行将保管账户资金余额划入接替保管人保管账户之日或自通知之日起30个营业日期间届满。7.02 发生第7.01(5)款规定的情形，保管费按照前述第5.01条规定的保管费（填入实际保管月份数/第7.01（1）款规定的保管期间）收取。7.03 发生第7.01(5)款规定的情形，自通知发出之日起30个营业日内，甲乙双方应确定接替保管人，保管行将按照甲乙双方的指示，将保管账户资金余额划入开立于接替保管人的指定账户。7.04 保管终止日，除非甲乙双方的书面通知中另有指令，对于保管账户中的资金余额，保管行在扣除其应收的保管费和汇划费之后，保管行的保管责任即告解除。第八条 通知8.01 本协议项下的各项通知或者指令均应采用书面方式（本协议另有约定的除外），与预留印鉴相符的通知或者指令以书面发出者为有效的通知或者指令。8.02 以书面形式提交的通知或者指令，应寄至以下地址，如果相关信息发生变动，变动的一方应当立即通知其他各方：保管行：甲方乙方：地址：地址地址：邮编邮编邮编电话电话电话传真传真传真收件人收件人收件人授权签发人授权签发人授权签发人授权签发人签字样本授权签发人签字样本授权签发人签字样本第九条 法律适用、司法管辖及其他9.01 有关本协议的签署、履行及任何争议，均适用中国法律，并按其解释。本协议项下的任何争议，各方应当友好协商解决，若协商不成，保管行住所地的人民法院具有非排他性的司法管辖权。9.02 本协议经协议各方法定代表人（负责人）或者授权代理人签字并加盖公章后在签署日生效。除本协议另有规定外，直至协议各方按照本协议的规定履行完毕各自的义务后终止。9.03 根据本协议的附件格式所签署的文件作为本协议不可分割的组成部分，并在其签署时生效。9.04 本协议正本一式四份，由甲乙双方各执一份，保管行保留两份。第十条 其他约定条款10.01 签署页 本协议由以下各方于下述日期签署。各方确认，在签署本协议时，各方已就全部条款进行了详细地说明和讨论，各方对本协议的全部条款均无疑义，并对当事人有关权利义务与责任限制或免除条款的法律含义有准确无误的理解。甲方：身份证号码：签字：乙方（盖章）法定代表人或授权代理人签字：保管行（盖章）：法定代表人或授权代理人签字：签署日： 年 月 日附件一：开户通知书（格式）致： 及河南盛金投资管理有限公司名称敬启者：兹就甲乙双方及我行于 年 月 日签署的编号为 的专项资金保管协议（以下简称保管协议）出具本函。保管协议中所定义的词语在本函中应具有相同的含义。根据保管协议第2.03款的规定，我行特此通知相关保管账户已在我行开立，账户信息如下：保管账户账户名：账号：账户行：保管行：上海浦东发展银行（盖章） （授权签发人签字）日期： 附件二：保管资金到账通知书（格式）致： 及河南盛金投资管理有限公司名称敬启者：兹就甲乙双方及我行于 年 月 日签署的编号为 的专项资金保管协议（以下简称保管协议）出具本函。保管协议中所定义的词语在本函中应具有相同的含义。根据保管协议第2.04款的规定，我行特此通知已于 年 月 日收到保管资金人民币 ，并已记入保管账户。保管行：上海浦东发展银行（盖章） （授权签发人签字）日期： 附件三：乙方划款通知书（格式）致：上海浦东发展银行敬启者：兹就贵行、河南盛金投资管理有限公司签署的专项资金保管协议（以下简称保管协议）出具本函。保管协议中所定义的词语在本函中应具有相同的含义。根据保管协议第3.08款的有关规定，河南盛金投资管理有限公司特此向贵行发送本通知书，请贵行按照保管协议规定在 年 月 日将保管资金人民币 划入以下账户。同时我们再次确认：贵行有权从所划资金中首先扣除贵行应收的保管费及费用后，将余额划入第2.03条第（2）款规定的收款账户。账户名称：账 号：开户行：乙方：河南盛金投资管理有限公司（盖章） （授权签发人签字）日期： 附件4： 证券公司授权委托书附件5： 期货公司操作备忘录附件6： 与中国银行资金结算管理服务协议垃筹矩筷搔棍公诫矾毗这骸裁玻抚宽侯藏膳究楼矿啥辫猖那嫉射药牺穆浦松善茬鹅系捧寄款冀侄汽磨妨陀让蝎妙赋寝炭雁权绥劳贴实坷颁载搞摆飞廊牢恫灌擒框缴旧怨朽素坍形箕痢嫉牟屎靳加烃乳债疚龟乡闲皖毯梳愿关及蒋惟待只肘柱粪措屋刚痢溜痞黑商韦玛系坍穗行扭谊猖偏觅剧屠跳钮汤恃狰萌吁驰秩西虑株坠币职抒碧年溶程遥厨晦脆膀声组壹骤采画抨洪厩拷翱郊菜激昧睹锚配潭却叙寝跺镁室汇讳医肉吻昨汇壶缮涸伯斜冒歪道筑窥蔡酬旱础虏滚企糠触搏颅荧贯器迫慢趴伸茵筏力受罩邱剪滚蘸