中级专卖考试考点.doc

中级证件管理一、烟草专卖零售许可证的新办（一）申请1.申请的含义烟草专卖许可证的申请类型包括新办申请、变更申请、延续申请、停业申请、恢复营业申请、歇业申请、补办申请等7类，其中，新办申请、变更申请、延续申请为许可类事项的申请，其他申请类型为管理类事项的申请。2.提出申请的基本要求（1）申请必须由申请人本人或其代理人提出（2）申请方式必须符合法定要求。3.申请的方式和途径（1）申请的方式主要理由如下：一是为了保证申请人与行政机关之间就申请人是否提出过行政许可申请产生争议时，有据可查；二是为了保证申请行为的严肃性，便于行政机关处理行政许可申请（2）申请的途径4.申请材料申请人提出新办申请时，应按烟草专卖行政主管部门的规定如实提交相应的申请材料，并对材料实质内容的真实性负责。（1）申请材料的目录申请人提出烟草专卖零售许可证申请时，应当提供以下申请材料：烟草专卖许可证新办申请表；个体工商户、法定代表人或企业负责人的身份证明；房屋权属证明或房屋租赁协议；审批机关规定需要提供的其他材料。申请人委托代理人提出申请的，代理人应当提供委托书、委托人及代理人的身份证明，委托书应当载明委托事项和代理人的权限。（2）提交申请材料的要求烟草专卖行政主管部门应当将申请人在办理烟草专卖零售许可申请中需要提交的全部材料目录连同申请书示范本予以公开。烟草专卖行政主管部门不得要求申请人提交与申请烟草专卖零售许可证无关的材料。对于烟草专卖行政主管部门没有列明的材料，视为与申请烟草专卖零售许可无关的材料，申请人有权拒绝提供。申请人提出烟草专卖行政许可申请，应当如实提供有关材料、反映真实情况，申请人应对申请材料实质内容的真实性负责。申请人提供不适合的材料或隐瞒有关真实情况，则可能会引起行政许可申请不予许可的后果。同时，烟草专卖行政主管部门在收到申请人提交的申请材料后，应当出具接收材料目录清单给申请人。（二）受理 1.受理前的形式审查形式审查主要是审查下列内容：（1）申请事项是否属于依法需要取得行政许可的事项；（2）申请事项是否属于本级烟草专卖行政主管部门职权范围；（3）申请人提交的申请材料是否齐全；（4）申请人提交的申请材料是否符合法定形式；（5）其他事项，如审查申请人提交的申请材料中是否存在明显的计算、书写错误等问题。2.形式审查的结果烟草专卖行政主管部门接到申请后，经过形式审查，应当对申请人提出的申请作出不受理、受理或不予受理的决定。（1）申请事项属于依法不需要取得烟草专卖许可证的，应当立即告知申请人不受理。（2）申请事项不属于本烟草专卖行政主管部门法定职权的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请。此规定适用于下列三种情形： 超越法定事务管辖权的事项。超越法定级别管辖权的事项。超越法定地域管辖权的事项。（3）对于属于本单位职权范围内的事项且该申请事项依法需要取得烟草专卖行政许可的，如果申请人提交的申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正。可以通过以下方式解决：一是烟草专卖行政主管部门工作人员可以与申请人联系后直接予以更正；二是申请材料如果还同时存在材料不齐全或不符合法定形式等问题的，应当一次性告知申请人需要补正的全部内容；三是要求申请人补正申请材料中的有关内容。对于更正的要求，可以要求申请人重新填写申请书或申请材料，或者直接在错误处加戳表明更正。（4）对于依法属于本机关职权范围内的事项且该事项依法需要取得行政许可的，如果申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的，行政机关应当当场或在5日内以书面形式一次性告知申请人需要补正的全部内容（5）申请事项属于法定职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理烟草专卖许可证申请。3.作出受理决定的要求（1）期限要求【补正材料期限、行政许可审批期限】（2）形式要求【出具相应法律文书】（三）审查1书面审查主要审查以下内容：（1）申请人的申请资格 可以排除以下申请人取得烟草专卖零售许可证的资格：外商投资的商业企业或个体工商户；因申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，三年内再次提出申请的申请人；未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务，并且一年内被执法机关处罚两次以上，在三年内申请领取烟草专卖零售许可证的申请人；取消从事烟草专卖业务资格不满三年的。如果申请人具有上述情形的，应当作出依法不予行政许可决定。（2）申请材料的真实性 核查其真实性可以通过以下途径实现：一是由申请人承诺声明所述情况真实，否则承担相应的不利法律后果或者予以制裁；二是通过申请材料中反映的内容互相进行印证；三是通过各种核查手段将已经掌握的信息与申请材料的内容进行印证；四是请求其他行政机关协助核实有关申请材料反映内容的真实性。（3）申请人是否具备申办烟草专卖零售许可证的法定条件应当具备以下条件：有与经营烟草制品零售业务相适应的资金；有与住所相独立的固定经营场所；符合当地烟草制品零售点合理布局的要求；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。2实地核查 （1）制定核查计划（2）准备核查用具（3）核查内容和核查方法（4）核查要求：2名以上专卖工作人员共同进行；实施核查前必须出示相关证件，向申请人表明身份；核查工作必须是在申请人在场时进行，核查完毕后应当场制作核查记录，如实记录核查情况，并制作现场图，交由申请人核对并签名确认。申请人拒绝签名的，由2名以上工作人员在核查记录上注明情况。（5）情况汇总和反馈3听取申请人、利害关系人陈述和申辩应注意：（1）烟草专卖行政主管部门在对申请材料进行审查后到作出行政许可决定前，只要发现行政许可决定直接关系到第三人的利益，都应当及时告知申请人和利害关系人，申请人和利害关系人也有权进行陈述和申辩。（2）陈述和申辩的方式可以是书面的，也可以是口头的。（3）听取申请人和利害关系人陈述和申辩，烟草专卖行政主管部门工作人员应当予以记录。4组织听证（1）烟草专卖行政主管部门主动举行听证（2）依申请举行听证（3）听证规则听证应当符合下列要求：烟草专卖行政主管部门应当于举行听证的7日前通知申请人和已知的利害关系人举行听证的时间、地点，必要时予以公告。对主动举行的听证，烟草专卖行政主管部门应当公告有关事项。听证应当公开进行。为确保听证的公正性，听证制度一般实行职能分离原则、回避制度。听证应当进行质证和申辩。听证应当制作笔录（听证参加人确认笔录无误应签名或盖章确认，拒签、盖的听证主持人应在笔录上载明）。（四）决定作出是否准予行政许可的决定。烟草专卖行政主管部门作出行政许可决定应当符合下列要求：1.符合法定程序 2.符合法定条件（1）作出准予许可决定（2）作出不予许可决定作出不予许可决定，不予发放烟草专卖零售许可证：申请人的经营场所基于安全因素不适宜经营卷烟；申请人的经营场所位于中小学校周围； 申请人被取消从事烟草专卖业务资格不满三年；申请人隐瞒有关情况或提供虚假材料，烟草专卖行政主管部门作出不予受理或不予发证决定后，申请人一年内再次提出申请；申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，申请人三年内再次提出申请；申请人未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务，并且一年内被执法机关处罚两次以上，三年内提出申请办理烟草专卖零售许可证的；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他不予发证的情形。3.符合法定期限烟草专卖行政主管部门应当自受理行政许可申请之日起20日内作出行政许可决定，20日内不能作出决定的，经本单位负责人批准，可以延长10日，4.受理在先原则 两个或以上申请人的申请因合理化布局所限，无法都给予行政许可的，应根据受理先后顺序作出是否准予行政许可决定。5.说明理由，告知权利二、烟草专卖零售许可证的后续监管（一）后续监管的工作内容烟草专卖零售许可证的后续监管主要针对持证零售户在许可证变更、延续、停业、恢复营业、歇业、补办等方面行为的监督检查。 1.变更（1）发生条件企业法人资格发生变化的；烟草专卖零售许可证登记事项发生改变的。取得零售类许可证的公民、法人和其他组织，在许可证有效期内企业名称或字号发生变化的，应当自变更事项发生后30日内提出变更申请。（2）变更申请应提交下列材料：烟草专卖零售许可证变更申请表；与变更事项相关的证明材料；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批机关认为需要提供的其他材料。2.延续（许可证有限期届满后需要继续经营）提前30日申请延续申请应提交下列材料：烟草专卖零售许可证延续申请表；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批机关认为需要提供的其他材料。3.停业（暂时性停止生产经营或从事其他行政许可行为）提前7日申请，不得超过1年申请停业应提交下列材料：烟草专卖零售许可证停业申请表；许可证正副本；审批机关认为需要提供的其他材料。4.恢复营业 （停业理由消除or停业期限届满后依法重新从事行政许可活动）以停业为前提，但停业结束不一定能恢复营业停业期满或提前恢复营业的，应提交下列材料：烟草专卖零售许可证恢复营业申请表；审批机关认为需要提供的其他材料。5.歇业（1）发生条件被许可人在行政许可有效期内因经营能力或者其他原因导致行政许可事项的终止，属于歇业。取得烟草专卖零售许可证的被许可人在领取烟草专卖零售许可证后满六个月尚未开展生产经营活动的，视同歇业。（2）处理程序烟草专卖零售许可证持证人因经营不善或其他原因需终止经营，应向发证机关提出歇业申请，发证机关应当予以批准，收回烟草专卖零售许可证正副本，并将该许可证予以注销。 （3）所需材料歇业申请应提交下列材料：烟草专卖零售许可证歇业申请表；许可证正副本；审批机关认为需要提供的其他材料。6.补办（许可证遗失或损毁，且许可证在有效期内）补办申请应提交下列材料：烟草专卖零售许可证补办申请表；遗失或毁损证明；审批机关认为需要提供的其他材料。（二）后续监管的工作流程1.变更烟草专卖零售许可证流程 申请人提交书面变更申请烟草专卖行政主管部门受理并出具受理通知书（不予受理的，向申请人出具不予受理通知书）部门负责人初审烟草专卖行政主管部门负责人审批（许可审批根据：烟草专卖法实施条例、烟草专卖许可证管理办法）如符合变更条件，制作并送达准予变更烟草专卖零售许可决定书（如不许可制作并送达不予变更烟草专卖零售许可决定书）打印许可证，信息同步到营销部门10日内送达许可证正副本至被许可人）专卖证件管理员整理归档。2.烟草专卖零售许可证延续流程 申请人填写烟草专卖零售许可证延续申请表申请人提交申请材料烟草专卖行政主管部门对申请人经营状况及守法情况进行审核如符合延续条件，按规定办理延续业务（如不符合延续条件，制作并送达不予延续烟草专卖零售许可决定书）有关材料留存存档。3.烟草专卖零售许可证停业、恢复营业、歇业流程申请人持许可证正副本原件，停业、恢复营业或歇业的书面说明，填写烟草专卖零售许可证停歇业、恢复营业、歇业申请表烟草专卖行政主管部门受理专卖部门负责人审核烟草专卖行政主管部门负责人审批根据审批意见办理停歇业、注销或恢复营业手续有关材料留存归档。4.烟草专卖零售许可证补办流程申请人持补办书面说明或烟草专卖零售许可证登报遗失声明，填写烟草专卖零售许可证补办申请表烟草专卖行政主管部门受理专卖部门负责人审核烟草专卖行政主管部门负责人审批根据审批意见办理补办手续收回毁损的许可证正副本原件，打印新证有关材料留存归档。（三）后续监管的工作开展1.延续申请的审查及决定经综合审查，申请人提交的申请材料齐全且符合法定形式、现有的经营能力和条件符合烟草专卖零售许可的法定条件、在烟草专卖零售许可有效期内无严重的涉烟违法经营行为、申请延续提出时间在法定期限内的，烟草专卖行政主管部门应当予以延续，在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证准予行政许可决定书；如申请人提交的材料不符合法定要求、被许可人现有的经营能力和条件发生重大变化导致不符合法定条件或者在烟草专卖零售许可有效期内有严重涉烟违法行为的，烟草专卖行政主管部门应当不予延续，在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证准不予行政许可决定书，同时向申请人说明不予延续的理由、法律依据并告知其依法申请行政复议、提起行政诉讼的权利。作出不予延续决定的，烟草专卖行政主管部门应当在有效期届满后依法予以注销，收回原烟草专卖零售许可证正副本。2.变更申请的审查及决定经审查，申请人提交的申请材料齐全且符合法定形式、申请变更的事项在已取得的行政许可的内容范围内且符合法定变更类型、申请变更提出时间在许可证有效期限内的，烟草专卖行政主管部门应当予以变更，在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证准予行政许可决定书，并按规定重新制作烟草专卖零售许可证正副本。如申请人提交的申请材料不全且不符合法定形式、申请变更的事项不在已取得的行政许可的内容范围内或不符合法定变更类型的，烟草专卖行政主管部门应当不予以变更，在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证准不予行政许可决定书，同时向申请人说明不予变更的理由、法律依据并告知其依法申请行政复议、提起行政诉讼的权利。三、烟草专卖零售许可文书的制作及归档（一）行政许可文书的制作1.申请类文书 新办、变更、延续、管理类事项、听证申请书2.告知及相关记录类文书（1）申请材料补正告知书 应注意以下问题：需补正的内容应当具体、明确、全面；补正材料提交的期限由烟草专卖行政主管部门根据实际情况合理确定；加盖烟草专卖许可证专用印章； 此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。（2）受理通知书和不予受理通知书 应注意以下问题：不予受理的依据应为法律、法规和规章；注明日期；加盖烟草专卖许可证专用印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。（3）延长审批期限通知书 应注意以下问题：填写本文书前，应当进行延长审批期限的内部审批；加盖烟草专卖许可证专用印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。（4）准予行政许可决定书、不予行政许可决定书、管理类事项办理通知书应注意以下问题：准予行政许可决定书、不予行政许可决定书适用于许可类事项的申请，管理类事项办理通知书适用于管理类事项的申请；不予行政许可的依据应为法律、法规、规章；加盖本行政机关印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。（5）注销决定书 应注意以下问题：按照烟草专卖许可证申请与办理程序规定的规定，注销许可证的事由分为被许可人申请歇业和被许可人出现特定违法行为两类，在填写注销事由及依据时，应当引用法律、法规和规章；加盖本行政机关印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。（6）申请材料接收凭证 应注意以下问题：受理的烟草专卖局收到申请材料后，除依法可以当场作出不予受理决定外，应当即时填写此文书并交付申请人或申请材料提交人;此文书应由受理机关经办人员和申请材料提交人共同签字或盖章；此文书一式两份，一份交付申请人或申请材料提交人，一份由受理机关归档保存。（7）听证公告 应注意以下问题：此文书应当在举行听证的 7 日前制作并公示；此文书一式多份,一份归档，其余对外张贴公示。（8）听证权利告知书 应注意以下问题：此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人；送达此文书时应当同时向申请人或利害关系人提供烟草专卖许可证听证申请书。（9）听证通知书 应注意以下问题：听证会的举行时间应当在申请人或利害关系人提出申请之日起 20 日内；此文书应当在举行听证的 7 日前送达申请人或利害关系人；此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人。（10）听证笔录 （11）实地核查记录 应注意以下问题：被核查方（烟草专卖许可证申请人或被许可人）需签字或盖章确认，被核查方拒绝签字的，核查人员应当在“备注”栏注明；本文书一份，由实施核查的烟草专卖行政主管部门保存。（12）行政许可文书送达回证 应注意以下问题：送达方式分为直接送达、邮寄送达、留置送达和其他送达方式，需根据实际情况填写；直接送达时，领取人需签字确认；留置送达时，需有相关证明人签字确认；本文书一份，由烟草专卖行政主管部门保存。3.内部审批类文书 受理审查表、依申请办理许可证审批表、依职权办理许可证审批表、延期办理审批表4.其他类文书 （二）零售许可卷宗的整理归档1.零售许可归档的原则（1）合法性原则。（2）规范性原则。（3）严肃性原则。（4）安全性原则。2.零售许可卷宗相关文书种类一份完整的零售许可档案应包括以下几种：（1）行政许可卷宗封面和卷内文书目录；（2）行政许可决定书及送达回证；（3）烟草专卖零售许可申请表（包括新办、延续、变更、停业、恢复营业、歇业、补办申请等）；（4）零售许可相对人应当提交的所有申请材料；（5）受理、决定、送达等过程中出具的与零售许可有关的证明文书；（6）审批机关在审查、核查和审批零售许可过程中与零售许可有关的内部审批文书；（7）其他反映零售许可活动过程的、具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式历史资料；（8）零售许可卷内备考表（封底）。3.零售许可归档的具体要求（1）零售许可归档按“一申请一册”的方式组卷，（2）烟草专卖零售许可卷宗档案分为电子档案和纸质档案（3）各烟草专卖零售许可证办理机关应当在每年文书档案移交的规定时间内，将本年度的烟草专卖零售许可证卷宗交机关档案部门集中统一保管。（4）文书材料应使用钢笔、签字笔或毛笔书写，计算机打印文书材料要采用耐久材料（5）不能随文本材料装订入卷的材料，应放入材料袋中，随卷归档，并在零售许可卷内备考表中注明。（6）卷内所有文本材料应统一使用A4型（210X297毫米）纸，（7）零售许可卷内文本材料采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页的在右上角、反页的在左上角，卷内封面、封底、卷内目录以及没有文字的材料页面不编写页号；（8）零售许可卷内材料按以下顺序排列：零售许可决定书、送达回证、其他文书材料按照时间先后顺序排列；（9）零售许可卷内目录和卷内备考表应当填写规范，卷内装订无金属物，并符合档案规定的其他要求；（10）烟草专卖零售许可卷宗保管期限为卷宗建立之日起30年。四、零售户基本信息档案 （一）零售许可基本信息档案的建立1.信息档案建立基本原则（1）信息提取真实性原则。（2）档案建立完整性原则。（3）信息维护及时性原则。2.信息档案建立基本内容零售许可信息档案基本内容应包括经营人员基本信息、经营场所基本信息、经营内容基本信息、其他相关信息等几个方面，具体内容有：（1）经营人员基本信息。主要有：负责人（法定代表人）基本信息：企业名称（字号）、身份证件名称及号码、联系方式及电话号码、身份证住址、现居住地址、出生年月、文化程度、民族、主管部门等；从业人员基本信息：从业人员姓名、身份证件名称及号码、联系方式、身份证住址、现居住地址、出生年月、文化程度、民族等；合伙人基本信息：合伙人姓名和合伙方式、身份证件名称及号码、联系方式、身份证住址、现居住地址、出生年月、文化程度、民族等。（2）经营场所基本信息。包括经营地址、营业面积、经营场所权属（如系出租房，应记录经营场所租赁情况、租赁期限等）、仓储地点、仓储面积、实地勘验记录及布局信息等。（3）经营内容基本信息。经营范围、经营方式、许可证号、许可证有效期、发证机关、发证日期等。（4）其他相关信息。营业执照及其号码、营业执照有效期、经营业态及有关转变信息、违规记录、行政区划、管辖区域、延续、变更、停业、恢复营业、注销和补办情况等。（二）办理情况分类及统计和分析1.办理情况分类（1）按零售许可经济性质分，可分为国有、集体、股份制（合作）、个人独资企业、有限责任公司、个体工商、合伙企业等。（2）按零售许可申请类型分，可分为新办申请、延续申请、变更申请、停业申请、恢复营业申请、歇业申请和补办申请等。（3）按零售许可办理状态分，可分为申请阶段、受理阶段、审查审批阶段、决定阶段、送达阶段等。（4）按零售许可经营状态分，可分为正常营业、申请歇业、责令停业、申请停业等。（5）按零售许可经营业态分，可分为食杂店、便利店、超市、商场、娱乐服务类、烟酒商店、其他类等。2.办理情况统计和分析（1）经济性质、（2）申请类型、（4）经营状态、（5）根据零售许可经营业态进行统计和分析。（三）卷烟零售户类别的划分与分类管理1.类别划分原则 2.分类管理方法（1）合法性原则。 （1）重点监管。（2）科学性原则。 （2）日常（一般）管理。（3）公正性原则。 （3）走访服务。（4）动态性原则。一、证件管理（共20分）第一题：许可证办理（10分）2011年3月10日，王某和李某分别前往A市B县烟草专卖局办理许可证相关申请。王某申请办理烟草专卖零售许可证，提交了符合法定形式的全部申请材料。B县烟草专卖局认为其经营场所位于B县第一小学大门附近，遂作出了不予受理的决定。李某持有烟草专卖零售许可证（有效期限截止2011年3月31日），因经营不善不愿继续经营，向B县烟草专卖局申请歇业。根据以上材料回答下列问题。1、王某依法应当提供哪些申请材料？（2分）2、B县烟草专卖局对王某作出不予受理的决定是否正确？为什么？（5分）3、对李某的申请，B县烟草专卖局应当如何处理？（3分）第二题：许可证办理（10分）宋某是甲市A县西洼镇居民，在西洼镇人民西路12号开有一家“威威超市”，拟从事烟草制品零售业务。2011年6月20日(星期一)，宋某前往A县烟草专卖局申请办理烟草专卖零售许可证。因当日提交申请的人员较多，证件管理人员小胡接收宋某的材料后，依法出具了相关法律文书。6月24日，西洼镇居民张某（其经营场所与宋某的经营场所相邻）也来A县烟草专卖局申请办理烟草专卖零售许可证，并提交了材料齐全、符合法定形式的申请材料，小胡进行了形式审查后，依法予以受理。6月28日，小胡对宋某的材料进行审查时，发现宋某提交的材料不齐全，于是制作并向宋某送达了申请材料补正告知书。当日，宋某补正了全部材料后，小胡依法予以了受理。经专卖管理人员实地核查后，发现宋某的经营场所与张某的经营场所相邻，不符合A县烟草专卖局制订的烟草制品零售点合理布局规划，只能准予其中一人行政许可。请根据以上资料回答下列问题：1、A县烟草专卖局应准予哪一申请人烟草专卖零售许可？请说明理由。（8分）2、证件管理人员小胡接收宋某的材料出具的文书属于哪一类行政许可文书？该文书的具体名称是什么？（2分）第三题：许可证及检查证办理（10分）2011年8月5日,甲省A市B 县烟草专卖局证件管理员小杨先后接待了张三，李四，王五三名申请人。申请人张三是B县个体工商户，申请办理烟草专卖零售许可证。申请人李四，A市H有限责任公司负责人，H公司拟在海关监管的免税区内从事外国烟草制品购销业务。申请人王五，台资公司M公司（大型连锁超市）负责人，申请办理烟草专卖零售许可证。上述三名申请人分别填报了B县烟草专卖局提供的申请格式文本，并提交了相关申请资料。请根据材料回答下列问题：1若三名申请人提交的申请材料齐全并符合法定形式，B县烟草专卖局应当分别作出何种受理决定，出具何种文书？（6分）2经审查，申请人张三的各项条件均符合烟草专卖局许可证管理办法第14条的规定，但其曾因贩卖假烟于2008年11月被取消了从事烟草专卖零售业务的资格。请问，B县烟草专卖局应当如何处理该项申请？（2分）3B县烟草专卖局应当如何处理王五提出的办证申请？（2分）第四题：许可证办理（10分）2011年3月，A市烟草专卖局根据上级主管部门要求，对辖区各县烟草专卖局零售户基本信息档案和零售许可卷宗进行检查。A市局工作人员小王在检查中发现，S县烟草专卖局零售许可卷宗归档存在下列现象：因为该局发放的零售许可证数量较少，故工作人员将该局每月审批发放的零售许可卷宗汇编成一份烟草专卖零售许可卷宗，并使用一个档案编号；部分卷宗的文书材料使用圆珠笔书写；有的卷宗文本材料使用B5纸直接入卷；有的卷宗文本材料编码时，正页的页码在左上角，反页的在右上角；所有卷宗卷内封面、封底和卷内目录均编写了页号。 请根据材料回答下列问题：1、请回答零售许可信息档案的基本内容。（2分）2、请指出S县烟草专卖局在零售许可归档中不规范的做法，并给出正确的做法。（8分）第一题：许可证办理（10分）2010年12月1日，李某因销售假冒卷烟被A市B县烟草专卖局取消从事烟草制品零售业务资格。2012年3月1日，李某以A市B县光明路20号为经营地址，再次向B县烟草专卖局提出办理烟草专卖零售许可证申请，填写了新办申请表，提交了身份证和B县烟草专卖局规定的其他申请材料。证件管理员小刘接到申请材料后发现李某没有提交房屋权属证明。次日，李某按要求补齐了全部申请材料。经审查，B县烟草专卖局认为李某被取消经营资格不满三年，不符合法定条件，决定不予受理，并向李某出具了不予受理通知书。请根据材料回答下列问题： 1、行政许可文书包括哪些种类？本案中的新办申请表和不予受理通知书分别属于哪一类？（4分） 2、证件管理员小刘发现李某申请材料不齐全，应当如何处理？（2分） 3、B县烟草专卖局作出不予受理决定是否正确？请说明理由。（4分）一、烟草专卖品准运证的办理2. 申请条件（1）调出方和调入方应当是合法的烟草专卖品经营单位。（2）申请运输的是符合法律规定的烟草专卖品。（3）申办人应当持有申请人的委托书和本人身份证等合法证明。（4）具有合法有效的购销合同（调拨单）、电子交易合同或拍卖成交确认书。（5）其他应当具备的证明材料原件。（二）申请的凭证类型和申请方式1申请准运证的凭证类型（1）购销（调拨单）、加工、进口、出口合同等交易类合同；（2）拍卖成交确认书；（3）烟草专卖品准运证申办单以及其他申请凭证。2申请方式（1）实地申请。（2）网上申请。（三）准运证签发权限1国务院烟草专卖行政主管部门签发权限 (1)跨省运输下列物品，根据现行规定由国家局签发的烟草专卖品准运证：a.需由国务院烟草专卖行政主管部门有关业务主管部门调剂的烟草专卖品；b.中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束；c.出口退货的烟草专卖品；d.依法没收的走私烟草专卖品。(2) 跨省运输下列物品，根据现行规定由国家局授权或者委托省级局签发的烟草专卖品准运证有：a.运输中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束以外的进口烟草专卖品；b.滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械。2.省级烟草专卖行政主管部门(以下简称省级局)签发权限省级局签发的烟草专卖品准运证有：卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶和卷烟纸。3.地市级烟草专卖行政主管部门(以下简称地市级局)签发权限地市级局代签的烟草专卖品准运证有：国产的卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束。（四）审批和制证1准运证审批机关、时限和操作步骤（1）审批的机关审批功能的级别划分审批功能分三级管理，分别是国家局、省级局和地市级局。经办与审批的角色分工经办人：是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请进行初审的人。审批人：是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请，能够决定是否同意烟草专卖品准运证签发等事项的人。（2）审批的时限）对符合办理烟草专卖品准运证条件的，烟草专卖行政主管部门应当在收到全部申请材料之日起1个工作日内办理，并将烟草专卖品准运证交付申办人。如遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，经主管办理烟草专卖品准运证的负责人批准后，可以自收到办理申请之日起3个工作日内办理完毕，并将烟草专卖品准运证交付申办人。（3）审批的操作步骤初审办证申请。审批办证申请。2.准运证制证单位、时限和操作步骤（1）制证单位交易类型准运证制证单位:货物所在地市级局、省级局（制证主体：准运证调出方）；拍卖类型准运证制作单位：烟草拍卖行、货物所在地市级局、省级局；非交易类型准运证制作单位：准运证审批机关。（2）制作的时限企业打印制作烟草专卖品准运证，应在审批同意后的4日内完成；4日内未完成烟草专卖品准运证打印制作的，应由审批机关打印制作。准运证制作日期必须在合同有效期范围内。超过合同有效期，即使是审批同意的准运证也无法制作。烟草专卖品准运证有效期自烟草专卖品准运证打印制作之日起计算。（3）制作的操作步骤申办单位制证步骤专卖机关制证步骤（五）申办材料与准运证存根的归档1.准运证申办材料的保管机关和保管期限保存期为3年。100份订为一册及时交回授权机关2.文档管理（1）空白准运证管理（系统中无记录的空白烟草专卖品准运证不得使用）已使用准运证管理（已使用的有烟草专卖品准运证调入方归档保存，作废的有审批机关归档保存）二、烟草专卖品个人携带证的办理（一）申请烟草专卖品个人携带证的情形1.个人跨地（市）携带卷烟的最高限量规定个人乘坐车、船、飞机等交通工具，跨地（市）携带卷烟的最高限量为每人次1万支（50条）。个人在最高限量以内携带卷烟，不需办理携带证明。2.卷烟工商企业的公务人员跨地（市）携带业务用烟规定卷烟工商企业的公务人员跨地（市）携带业务用烟，超过个人携带卷烟最高限量的（每人次1万支），必须向烟草专卖行政主管部门申请办理申请烟草专卖品个人携带证。卷烟工商企业的公务人员跨地（市）携带业务用烟的数量每人次不得超过5万支（250条）。（四）烟草专卖品个人携带证申请和签发1.烟草专卖品个人携带证申请书面申请（加盖所在单位公章）内容应包括：携带人姓名、所在单位及部门，需携带卷烟的牌号、规格和数量，携带起止地点和携带人选乘的交通工具，申请期限及携带卷烟事由说明等。2.烟草专卖品个人携带证签发烟草专卖品个人携带证的有效期限，从签发之日起计算，最长不得超过10日。携带证存根存档保存，保存期为3年。第一题：准运证办理（10分）小顾是 A 省中烟公司 B 烟厂业务员，负责烟草专卖品准运证的申办工作。2010 年 7 月 10 日，该烟厂有 500 件卷烟需运输到 C 省 D 市烟草公司，同时还要携带 60 条新品卷烟随运 输车辆前往 D 市作市场开发，小顾去 A 省烟草专卖局办理相关手续，A 省烟草专卖局经初步 审查后，认为小顾提供的资料已经齐全，而且该准运证也属于本局签发。 根据以上材料回答下列问题： 1、小顾应到 A 省烟草专卖局申办哪些证件？（2 分）2、A 省烟草专卖局在受理该份准运证申请后，应当在多长时间办理完毕？（2 分）3、根据申办烟草专卖品准运证的类型和申办单位性质的不同，烟草专卖品准运证的打印单 位有那些？（6 分）第二题：准运证办理（10分）2011年8月，甲省烟草工业公司A分厂（位于甲省A市）有一批进口卷烟纸，因业务需要，需调运至B分厂(位于乙省B市)，公司负责人张某安排工作人员小李办理此项工作。因货物数量不大，张某要求通过公路运输。小李按照烟草专卖品准运证管理办法的规定，向烟草专卖行政主管部门申办了该份准运证。请根据案例回答下列问题：1、申办烟草专卖品准运证的方式一般分为哪两种类型？（2分）2、如果遇有计算机故障、不可抗力等特殊情况，烟草专卖行政主管部门应如何处理？（3分）3、案例中该份准运证应由哪一级烟草专卖行政主管部门签发？（2分）4、该份准运证的申请主体是谁？简要说明理由。(3分)第三题：准运证办理（10分）2012年8月，甲省烟草工业公司（总部位于A市）有一批进口卷烟纸，因业务安排，需调运至其下属的乙省B市分厂的生产部，公司负责人张三安排李四经办此项工作，因货物数量不大，张三要求其通过公路运输。李四按照烟草专卖品准运证管理办法的规定，办妥了该份进口卷烟纸准运证，将该批进口卷烟纸运达乙省B市。请根据材料回答下列问题：1按照烟草专卖品准运证管理办法，准运证的审批分哪三级管理？（1.5分）2烟草专卖品准运证的审批时限是如何规定的？（5.5分）3按现行规定，该份准运证是否可由工业公司进行制证，简要说明理由。（3分）第四题：准运证办理（10分）小卢是S市烟草专卖局准运证经办人，主要负责烟草专卖品准运证的初审和制证等工作。一日，小卢收到了一份烟草专卖品准运证申办申请，经初步审查后，小卢认为申办人提供的资料齐全，应由本局签发。请根据材料回答下列问题：1、申办人申请办理烟草专卖品准运证应当具备哪些条件？(6分)2、如果上述准运证申请符合办理烟草专卖品准运证条件，S市烟草专卖局应在何期限内办理？如遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，应如何处理？（4分）第五题：准运证办理（共10分） 2012年10月20日，甲烟草工业公司需从A省C市调运一批出口退货的卷烟到B省D市。同时，公司业务员小王因业务需要，需从A省C市携带6万支业务用烟到A省E市。甲公司指派业务员小王办理准运证和携带证申请相关事宜。 请根据材料回答下列问题：1、申办烟草专卖品准运证的方式主要有哪两种？（2分）2、哪几级烟草专卖行政主管部门具有准运证的审批功能？（3分）3、请指出本案中准运证的签发和制证主体，并简述理由。（3分）4、小王申请办理携带证是否符合相关规定？为什么？（2分） 高级证件管理01 办理零售许可的撤回、撤销和注销 X撤回是指因法定事项的出现行政许可机关依法取消本机关已作出的行政许可事项决定。撤销是指由于行政行为具有瑕疵，因而予以纠正，以使法律关系恢复原来状态。行政许可注销是指基于特定事实的出现，而由行政机关依据法定程序收回行政许可证件或者公告行政许可失去效力的程序行为。法定条件：撤回：因情势变迁导致行政许可与公共利益发生冲突撤销：在取得或决定准予烟草专卖行政许可的过程中存在违法行为且撤销后不会对公共利益造成重大损害。根据烟草专卖许可证管理办法第四十六条规定，烟草专卖许可证的发证机关或者其上级烟草专卖行政主管部门发现有下列情形之一的，可以根据利害关系人的请求或者依职权撤销烟草专卖许可，收回烟草专卖许可证：滥用职权、玩忽职守审批发放烟草专卖许可证的。（滥用职权、玩忽职守）超越职权审批发放烟草专卖许可证的。（超越职权）违反法定程序审批发放烟草专卖许可证的。（违反法定程序）对不具备申请资格或不符合申领条件的申请人审批发证的。（对不具备申请资格或不符合申领条件的申请人）依法可以撤销烟草专卖许可证的其他情形。（依法可撤销其他情形）注销：出现了使烟草专卖许可失去效力的特定事实。烟草专卖许可证有效期限届满未延续的；烟草专卖许可证核定的经营主体为自然人，自然人死亡或者丧失民事行为能力的；烟草专卖许可证核定的经营主体为法人或者其他组织依法终止的；因不可抗力导致经营主体无法继续从事烟草专卖品生产经营业务的；法律、法规规定的应当注销烟草专卖许可证的其他情形。办理程序：撤回：（1）告知被许可人；（2）填写撤回审批表，报审批机关负责人批准；（3）制作并送达行政许可撤回决定书；（4）办理注销手续（收回正副本）；（5）无法收回予以公告；（6）造成财产损失的应予以补偿撤销：（1）对违法情况进行调查核实；（2）填写撤销审批表，报审批机关负责人批准；（3）制作并送达行政许可撤销决定书；（4）办理注销手续（收回正副本）；（5）无法收回予以公告；（6）因撤销损害被许可人的合法权益，依法赔偿。注销：（1）对相关情况进行调查核实；（2）填写注销审批表，报审批机关负责人批准；（3）制作并送达行政许可注销决定书；（4）收回正副本；（5）无法收回予以公告02 辨别烟草专卖行政主管部门及其工作人员的违法行为和法律责任 X 04 辨别申请人或被许可人的违法行为和法律责任 X1、烟草专卖许可证管理办法中涉及的行政处罚种类包括警告和罚款、暂停烟草专卖业务、进行整顿与取消从事烟草专卖业务资格四种。适用情形:（4种）（1）.申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料提出烟草专卖行政许可的；（2）.被许可人使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的；（3）.被许可人不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续且拒不改正的。（4）.烟草专卖许可证管理办法第四十五条规定的相关情形的。1、隐瞒有关情况或者提供虚假材料提出烟草专卖行政许可申请的概念及构成要件（1）概念：是指申请人在申请领取烟草专卖许可证时，未向发证机关如实反映与办理烟草专卖行政许可有关的真实情况或故意提供与事实不符的材料的行为。（2）构成要件 违法的主体：一般主体侵犯的客体：国家对烟草专卖许可证的管理制度违法标的：隐瞒的有关情况或者提供的虚假材料客观方面表现 ：未如实反应情况或提供虚假材料2、使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的概念和构成要件（1）概念：是指公民、法人或者其他组织利用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证从事烟草专卖生产经营活动的行为。（2）构成要件 违法的主体：一般主体侵犯的客体：国家对烟草专卖许可证的管理制度违法的标的：涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证客观方面表现 ：使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的行为3.不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的概念和构成要件（1）概念：指持有烟草专卖生产经营许可证的公民、法人或者其他组织，未按规定及时办理变更、注销手续的行为。（2）构成要件 违法的主体：特殊主体（有证的）侵犯的客体：国家对烟草专卖许可证的管理制度违法的标的：烟草专卖许可证客观方面表现 ：是否按规定及时办理许可证变更、注销手续1、隐瞒有关情况或者提供虚假材料提出烟草专卖行政许可申请的法律责任和后果行政处罚：警告直接法律后果：不予受理或者不予发证申请人在一年内不得再次提出烟草专卖行政许可申请2.使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的法律责任和后果行政处罚：1000元以下罚款直接法律后果：涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证无效3.不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的法律责任和后果行政处罚：发责令改正通知书，限期内拒不改正的，1000元以下罚款直接法律后果：原许可证失效处罚时应该注意的事项1.事实认定方面：对违法事实进行调查，必须全面、清楚。2.证据提取方面：在证据提取过程中，必须充分且有针对性。3.处罚程序方面：在对违法行为进行处罚时，程序必须合法。05 暂停烟草专卖业务、进行整顿与取消从事烟草专卖业务资格处理 X1.法定依据：实施条例第十六条第一款 烟草专卖许可证管理办法第四十五条2.法定条件：（1）经检查不符合法定条件的；（2）买卖、出租、出借或者以其他形式非法转的；（3）一年内被处罚两次以上的；（4）被一次性查获假烟、走私烟50条以上的；（5）被追究刑事责任的；（6）不执行行政处罚决定的；（7）被吊销营业执照的；（8）持有烟草专卖批发企业许可证的企业，擅自将烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械出售给无烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证企业的；（9）法律、法规、规章规定的其他情形。1、处理原则（知识）（1）合法性原则（主体合法、依据合法、程序合法。）（2）合理性原则（处理过程中要按照实际出发，在处理方式、处理幅度等的选择过程中，必须合情合理。）（3）公平性原则处理同一类事情中，要一视同仁，不畸轻畸重，不搞特殊化。2.暂停烟草专卖零售业务、进行整顿与取消从事烟草专卖零售业务资格事项的处理程序（技能）（1）立案（2）调查取证；（3）听证（4）审批和决定（5）送达和转告；（6）后期监管和处理。3.法律后果（1）责令暂停烟草专卖业务、进行整顿的法律后果停业期间不得从事烟草专卖业务。（2）取消从事烟草专卖业务资格的法律后果终止了从事烟草专卖业务的资格。06 辨别生产经营类许可证的受理、审查和审批层级 X07 辨别不同类别生产经营类许可证的申办条件 X08 辨别不同类别生产经营类许可证的申办材料 X（二）申办条件及申办材料（1）申请烟草专卖生产企业许可证，应当具备下列条件：有与生产烟草专卖品相适应的资金；有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件；符合国家烟草行业的产业政策要求及企业组织结构调整的需要；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。烟草专用机械生产企业申请烟草专卖生产企业许可证，还应当具备下列条件：有生产烟草专用机械产品所需要的技术条件，对申请生产经营的烟草专用机械设备具有自主或合法授权的知识产权；以新型烟草专用机械设备进行申请的，产品样机应按照相关规定通过由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收；有生产烟草专用机械产品所需要的设备条件，能够保障生产经营烟草专用机械所需的质量标准与水平；符合烟草专用机械工业生产布局的基本原则，申请生产经营的烟草专用机械设备应具有较强的创新性或实用性，利于在烟草制品企业推广使用，有一定规模的市场应用前景。（2）申请