2020年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试卷.doc

2020年期货从业资格证考试期货基础知识综合练习试卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：_考号：_ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、首席风险官向（ ）负责。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会 2、下面关于投机说法错误的是（ ）A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作3、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆4、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万5、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、经纪合同约定的时间6、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值7、期货公司向客户收取的保证金（ ）A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用C、所有权归客户D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有8、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天A、20B、30C、60D、909、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散 10、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申报中国证监会决定降低或者提高D、由期货公司自主决定降低或者提高11、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）A、30%B、50%C、100%D、150%12、有关趋势线的说法不正确的是（ ）A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效13、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地14、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正15、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届16、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（ ）A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出17、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市18、期货交易所实行（ ）结算制度。A、当日无负债 B、当月无负债C、当日有负债 D、次日无负债19、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ）A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会20、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会 21、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、3022、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A、3B、5C、7D、10 23、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内24、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司25、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）A、没有有效期限的，应当视为次日有效 B、没有品种的，期货公司可以拒绝C、没有成交价格的，应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易26、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户27、根据期货交易所管理办法的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对_负责，其职责任期和人员组成等事项由_规定。（ ）A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会28、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业29、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）A、80 B、90C、120 D、15030、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例31、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险32、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司33、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A、总经理 B、董事长C、董事会 D、董事会常设的风险管理委员会 34、根据期货交易所管理办法的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上35、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ）A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易36、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司37、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据38、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。A、暂停其部分业务B、注销其营业部经营许可证C、撤销其经纪资格D、注销其经纪业务许可证39、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）A、巡视员 B、督察员C、审计员 D、管理员40、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表 41、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。A、1 B、2C、3 D、442、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。A、证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、期货交易所43、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（ ）：A、暂停从业人员资格6至12个月B、撤销从业人员资格C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请D、撤销从业人员资格并给予罚款44、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。A、套期保值B、保证金制度C、实物交割D、发现价格45、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于46、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所47、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。A、客户利益B、社会利益C、公司利益D、国家利益48、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。A、3，2B、3，1C、5，2D、5，149、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利50、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日51、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日52、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件53、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A、3日B、5日C、10日D、15日54、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散 55、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点56、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A、5个 B、7个C、10个 D、15个57、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会58、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带59、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况60、期货交易所董事会每届任期（ ）年。A、1B、2C、3D、561、期货合约是由（ ）统一制定的。A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会62、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市63、宋体期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。A、1 B、5C、3 D、264、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A、风险管理B、信息披露C、档案管理D、业务管理65、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者66、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理67、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下68、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。A、李某B、甲期货公司C、期货交易所D、甲期货公司和李某69、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%B、5%C、7%D、10%70、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营71、宋体期货公司监督管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）A、客户不得开新仓 B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认 D、视为客户对交易结算报告内容的确认72、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。A、3 B、5C、6 D、973、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）A、中金所 B、期货公司C、证券公司 D、证监会74、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。A、1年 B、2年C、3年 D、5牟75、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下76、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 77、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）A、不得以他人名义参与期货交易B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务78、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约79、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效 80、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体下列哪些情况提交的教育证明应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（ ）A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭2、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C、违约客户D、交割仓库代违约方3、宋体（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A、客户B、其他期货市场参与者C、保证金存管银行及其相关人员D、期货交易所会员4、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整5、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限 D、还应当向公司全体董事书面报告 6、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）A、融资B、服务C、担保D、咨询7、宋体期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ）A、查封 B、冻结C、扣划 D、强制执行8、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表 9、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 10、宋体下列（ ）机构聘用无从业人员资格证书的人员或未履行从业人员资格管理办法（修订）本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。A、交易所B、经纪公司C、交易厅D、交易所的非经纪公司会员11、宋体期货从业人员在执业过程中应当（ ）A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 12、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（ ）A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件13、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（ ）。A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告14、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金15、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ）A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书; 16、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（ ）A、1.4亿元B、1.5亿元C、1.6亿元D、1.7亿元17、宋体出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 18、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度 19、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）A、应当符合公司法的规定B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构20、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ）A、真实B、准确C、完整D、公开21、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位22、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 23、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）A、期货公司应当保留书面风险监管报表;B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。 24、宋体（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所 B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会25、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。A、责令整改 B、暂停受理申请开立新的交易编码C、暂停或者限制业务 D、调整或者取消会员资格26、宋体符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的27、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（ ）A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件28、宋体证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（ ）A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式 29、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ）A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折D、加盖中国境内银行业务章的存单30、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（ ）A、协助期货公司办理开户手续B、提供期货行情信息C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金D、协助期货公向客户提示风险31、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ）A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议 32、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ）A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内33、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ）A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易34、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）A、申请书 B、关于变更法定代表人的决议文件C、拟任法定代表人任职资格证明 D、中国证监会规定的其他材料35、宋体下列表述中，（ ）是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 36、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。A、期货交易所 B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构37、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（ ）A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B、转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准C、转让股权超过5%，应当报中国证监会批准D、转让股权行为通知全体股东38、宋体交易所应当履行的职能包括：（ ）A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务39、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（ ）。A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易B、该事业单位不得进行期货交易C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易D、中国证监会可以对事业单位进行处罚40、宋体期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（ ）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A、错B、对2、（ ）期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。A、错B、对3、（ ）期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。A、错B、对4、（ ）期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。A、错B、对5、（ ）期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。A、错B、对6、（ ）证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。A、错B、对7、（ ）期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货交易所承担。A、错B、对8、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人