非煤矿山安全环保基础管理专项整治达标标准.doc

非煤矿山安全环保基础管理专项整治达标标准1.本标准适用于非煤矿山、冶炼、勘探及机械制造企业，其他企业参照本标准执行。2.安全环保基础管理专项整治达标分10项，每项以100分为满分，每项的考评得分乘以各自的系数累加后，即为达标考评得分。（1）权证和三同时 系数为0.15 （6）应急管理和工伤事故管理 系数为0.10（2）组织机构 系数为0.05 （7）外委施工管理 系数为0.10（3）规章制度 系数为0.10 （8）图纸 系数为0.10（4）教育培训 系数为0.10 （9）职业卫生 系数为0.10（5）风险管控及隐患排查 系数为0.15 （10）安全投入 系数为0.053.安全环保基础管理专项整治达标考评分为三个等级：（1）达标：考评得分为90分及以上；（2）规范提升：考评得分为80分及以上；（3）不达标：考评得分为80分以下。4.安全环保基础管理专项整治达标考评办法：（1）考评项目缺项的，考评得分按照实际得分的百分制予以折算。（2）每项按小项检查分别考核评分，按照标准打分，扣分原则是本小项分数扣完为止。1、 权证和三同时考评项目序号权证和三同时基础资料达标标准检查方法标准分评分标准扣分原因得分（一）企业权证（40分）1建立权证登记台账，包括权证名称、发证机关、权证范围及规模、证件号、法定代表人或负责人、有效期等内容。查台账5台账不全的，每项扣2分。2各种证照齐全，且在有效期内。查资料5权证不齐全的，扣2分。3现从事的生产经营活动是否合法合规。查权证、查现场及现状图纸30无权证的，或超出权证范围的，每项扣10分。（二）安全管理人员资格证（20分）1建立安全资格证登记台账，包括资格证名称、实际持证数量、应持证数量、有效期、发证机关等内容。查台账2台账不全的，每项扣1分。2主要负责人、分管负责人、外委施工队负责人及安全生产管理人员（含外委施工队）通过安监部门的培训并考核合格，持证上岗。查管理人员花名册10无证的，每人扣2分。 3矿山、冶炼等企业配备注册安全工程师不少于安全管理人员数量的15%，安全管理人员7人以下的企业配置不少于1名注册安全工程师，并配备主要专业的技术人员。查管理人员花名册8注册安全工程师未配备的或数量不符合规定的，采矿、机电、通风等专业的技术人员未配备的，每项扣2分。（三）特种作业人员操作证（10分）1建立操作证登记台账，应包括证件名称、实际持证数量、应持证数量、有效期、发证机关等内容。查台账2台账不全的，每项扣1分。2特种作业及特种设备操作人员必须经专门的安全教育培训，取得特种作业及特种设备操作资格证书，持证上岗。查现场8发现无证的，每人扣2分。（四）安全设施、职业卫生、环保设施“三同时”资料（30分）1建立“三同时”资料档案，包括类别、序号、资料名称、编制单位、报送或审批机关、批复时间、取证时间等内容。查档案5未建立档案的，不得分；档案不全的，每项扣2分。2建设项目安全设施设计和职业病防护设施设计及变更、环境影响评价报告等“三同时”资料，必须逐级严格审查，依法履行审查，并及时取得批复。查现场、设计10设计及设计变更、环评，未经主管部门审查的，不得分；设计滞后于工程的，按照滞后的月数扣1分/月。3建设项目的的安全环保设施及职业病防护设施严格按照批复的设计进行施工，建设期符合批复的要求。查资料10发生重大变更，未及时进行设计变更的，未及时申请审查的，建设期超期1年以上的，不得分；未按照设计或设计变更进行施工的，每项扣4分。4建设项目的安全环保设施及职业病防护设施在项目建成后，应同时竣工并进行验收，由集团组织并经安监、环保等部门审查，确保工程符合设计要求，并及时取得权证。查资料5验收未通过的，未按照计划及时取得权证的，按照滞后的月数扣1分/月。合计100权证目录1.企业营业执照、2.采矿许可证、3.安全生产许可证、4.爆炸物品储存及使用许可证、5.爆破作业单位许可证、6.安全生产标准化证书、7.危化品储存及使用许可证、8.排污许可证、9.放射源使用许可证等。操作证目录1.爆破作业人员许可证、2.电工操作证、3.电气焊工操作证、4.提升机工操作证、5.排水工操作证、6.通风工操作证、7.尾矿工操作证、8.锅炉工操作证、9.制冷工操作证、10.安全检查工操作证、11.支柱工操作证、12.高处作业操作证、13.压力容器操作证、14.起重机机械操作证、15.电梯操作证、16.其他特种作业及特种设备操作证等。“三同时”资料目录1.建设项目安全设立评价报告、安全设施设计及变更、基建期延期手续、安全设施验收评价等安全“三同时”资料；2.建设项目水土保持方案、土地复垦方案及验收、批复等资料；3.环境影响评价报告、环境保护验收调查报告、环境保护竣工验收及监理报告等环保“三同时”资料；4.建设项目职业病危害预评价报告、职业病防护设施设计及变更、职业病控制效果评价报告等职业卫生“三同时”资料；5.生产系统（含尾矿库）现状安全评价报告等；6.绿色矿山申报、批复等资料。二、组织机构考评项目序号组织机构基础资料达标标准检查方法标准分评分标准扣分原因得分（一）组织机构（40分）1建立组织机构登记档案，包括机构名称、职务名称、任命文件名、文件号、发布时间等内容。查档案5档案不全的，每项扣2分。2矿山、冶炼等企业及从业人员数量达到规定的企业，成立以主要负责人为主任的安全生产委员会，设置安全总监或安全负责人，并明确安全管理职责。查文件5不符合要求的的，每项扣2分。3矿山、冶炼等企业及从业人员数量达到规定的企业，设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。其他企业应设置安全管理机构或专职管理人员。查文件20安全管理人员配备不符合要求的，每项扣5分。4排放污染物的企业，明确企业负责人和相关人员的责任。查文件10未明确责任的，每项扣5分。（二）安全生产会议记录（30分）1建立安全生产会议记录档案，包括会议名称、会议地点、会议时间、会议主要人员、会议主要内容、记录人等内容。查档案5档案内容不全的，每项扣2分。2每月组织一次矿长（总经理）办公会，应研究安全生产、环境保护的专题内容，部署安排安全环保工作。查会议记录10未组织会议，或主要负责人缺席会议的，未作专题研究的，每次扣5分。3每月组织一次安委会会议或安全生产例会，总结本月安全环保工作的情况，部署安排下一个月的安全环保工作。查会议记录15未组织会议，每次扣10分；主要负责人缺席会议的，未对工作提出要求的，每项扣5分。（三）领导下井带班记录（30分）1建立领导下井带班记录档案，包括姓名、职务、日期、下井时间、升井时间、定位卡编号、查出主要问题等内容。查档案5未建立档案的，不得分；档案内容不全的，每项扣3分。2制定领导带班下井月度计划及考核奖惩办法并严格执行，对计划及计划完成情况每月予以公示。查带班计划10未制定计划的、未公示的，未进行考核的，每项扣3分。3及时填写下井及升井的时间、地点、经过路线、发现的问题及处理结果等带班记录并存档。查记录15未记录的，记录与轨迹不符合的的，每项扣5分。合计100专职安全管理人员配备标准矿山、冶炼等企业，从业人员不足100人的，配备专职安全生产管理人员；从业人员在100人以上不足300人的，配备2名以上专职安全生产管理人员；从业人员在300人以上不足1000人及的，按不低于从业人员5但最低不少于3名的比例配备专职安全生产管理人员；从业人员在1000人以上的，按不低于从业人员5的比例配备专职安全生产管理人员。其他生产经营单位，从业人员不足100人的，配备专（兼）职的安全生产管理人员；从业人员在100人以上不足300人的，配备专职安全生产管理人员；从业人员在300人以上不足1000人的，配备2名以上专职安全生产管理人员，从业人员在1000人以上的，按不低于从业人员3的比例配备专职安全生产管理人员。三、规章制度考评项目序号规章制度基础资料达标标准检查方法标准分评分标准扣分原因得分（一）安全、环保、职业卫生管理制度（30分）1建立安全、环保、职业卫生管理制度登记台账，包括制度名称、发布时间、文件号等内容。查台账5台内容不全的，每项扣2分。2安全、环保、职业卫生规章制度齐全，与法律法规相符合，并以文件下发。查制度汇编25缺少制度的，每项扣5分；内容不符合要求，每项扣2分。（二）安全生产责任制（30分）1建立安全生产责任制登记台账，包括责任制名称、岗位数量、修订时间等内容。查台账5台账不全的，每项扣2分。2安全生产责任制应明确岗位的安全环保责任和考核要求，并覆盖全员。企业生产经营及安全环保情况发生变化，应及时进行修订。查责任制25缺少主要及分管、部门、分矿或车间负责人的责任制，每项扣5分；缺少岗位人员的责任制，或内容不全的，每项扣3分。（三）安全生产责任状（20分）1建立安全生产责任状登记台账，包括责任状名称、岗位数量、岗位人数、签订时间、考核周期等内容。查台账5台账不全的，每项扣2分。2签订全员覆盖的安全生产责任状，做到“一岗一状”。查责任状15缺少的，每人次扣3分。（四）岗位安全操作规程（20分）11.建立岗位安全操作规程登记台账，包括操作规程名称、岗位数量、岗位人数、修订时间等内容。查台账5台账不全的，每项扣2分。22.定期对安全操作规程进行修改，生产工艺、设备设施等发生变化时，要及时补充相应岗位的安全操作规程。查现场，抽查10%的岗位操作人员15岗位缺少规程的，每项扣5分；操作规程内容不全的，每项扣2分。合计100安全生产管理制度目录1.安全检查制度、2.安全例会制度、3.生产技术管理制度、4.机电设备安全管理制度、5.安全技术措施审批制度、6.职业病危害预防制度、7.安全教育培训制度、8.重大危险源监控制度、9.风险分级管控与隐患排查治理制度、10.生产安全事故报告调查处理和应急救援制度、11.安全费用提取与使用制度、12.劳动防护用品发放使用管理制度、13.安全避险“六大系统”管理制度、14.领导带班下井制度、15.出入井人员管理制度、16.安全生产奖惩制度、17.安全生产档案管理制度、18.特种设备安全管理制度、19.建设项目“三同时”管理规定等。环保管理制度目录1.环境保护责任制度、2.环境保护工作管理规定、3.环境风险源监控及隐患整改制度、4.环境监测管理规定、5.危险废物处置管理制度等。职业卫生管理制度目录1.职业病危害防治责任制度、2.职业卫生管理制度、3.职业病危害警示与告知制度、4.职业病危害项目申报制度、5.职业病防治宣传教育培训制度、6.劳动者职业健康监护及其档案管理制度、7.职业病危害监测及评价管理制度、8.职业病防护设施维护检修制度、9.职业病防护用品管理制度、10.职业病诊断与职业病病人保障制度等。四、教育培训考评项目序号教育培训基础资料达标标准检查方法标准分评分标准扣分原因得分（一）教育培训档案（70分）1建立教育培训档案，包括培训类别、姓名、岗位或工种、培训内容、培训时间、考核结果等内容。如实记录安全教育和培训情况，档案及记录齐全、真实。查档案20档案不全的，每人次扣2分。2矿山、冶炼等企业的新招录从业人员，初次安全培训时间不少于72学时，每年接受再培训的时间不少于20学时；其他企业的新招录等从业人员，初次安全培训时间不少于24学时，每年接受再培训的时间不少于8学时。查培训时间、考试试卷、培训及考试工种50每年未组织考试的，培训时间不符合要求的，考试内容没有针对性的，或考试成绩不合格未补考的，每项扣5分。（二）培训计划（20分）1建立培训计划档案，包括计划名称、下发文件名称、文件号、培训实施单位等内容。查档案10档案不全的，每项扣3分。2根据企业的实际，每年初制定安全环保、职业卫生培训计划，明确培训内容、培训人员、培训机构、培训课时等内容。查培训计划10计划不符合实际的，计划内容不全的，每项扣5分。（三）培训的软件及硬件要求（10分）1矿山企业设立的安全教育培训室面积不小于40平方米，具备音像播放条件，配备矿山安全方面的书籍、影像资料等。查资料及现场10不符合要求的，每项扣2分。合计100五、风险管控与隐患排查（含安全检查）考评项目序号风险管控和隐患排查基础资料达标标准检查方法标准分评分标准扣分原因得分（一）风险分级管控（40分）1建立风险管控登记档案，应包括风险名称、风险点描述、风险评价等级、管控责任单位、责任人、管控措施等内容。查档案5档案不全的，每项扣2分。2建立以主要负责人为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，制定工作方案，成立专门工作小组，每年对风险分级管控体系建设进行系统性的评审或更新。查资料5未制订工作方案的，未评审或更新的，每项扣2分。3每半年组织开展风险辨识及评估，编制风险点及危险源的管控责任及措施清单，并与责任制紧密结合；依据1.2.3.4风险等级，落实公司级或矿级、分矿或车间级、班组、岗位的管控责任，要求上一级的管控责任及范围必须覆盖下一级的风险点及危险源。查主要及分管负责人、其他层级负责人、岗位人员的管控责任清单25清单不全的，未做到“一人一单”的，缺少主要及分管负责人的、每项扣5分；缺少其他人员的，每项扣3分。4在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡。查公告栏、告知卡5设置不全的，扣2分。（二）隐患排查治理（含安全检查）（60分）1建立隐患排查整治台账，包括隐患名称、隐患描述、隐患分级、整改方案或措施、限期完成时间、责任人、整改验收情况等内容。查台账3台账不全的，每项扣1分。2建立安全检查记录，包括检查类别、检查内容、检查时间、参加部门及人员、参加负责人、检查情况、考核情况等内容。查记录4记录不全的，每项扣2分。3建立隐患排查治理机制及责任体系，指定负责排查治理管理的部门，依据风险点及危险源的等级，明确不同层级的职责，开展隐患的排查治理。查资料3体系不健全的，职责不明确的，每项扣1分。4制定安全检查计划并组织检查，形成检查通报并公示。公司或矿级每年、每半年分别组织一次安全生产“诊断性”检查、安全评估活动，每月组织一次安全生产大检查；职能部门每周组织一次安全专项检查，分矿或车间每周组织一次安全检查，班组每日组织一次安全检查，岗位每班组织一次安全检查。查检查记录30企业每月、车间每周一次检查记录缺少的，隐患未整改的，每项扣5分；未检查的，每次扣10分。5对排查或检查的隐患，落实责任，明确整改要求及完成时间，能整改的立即整改；不能立即整改的应及时制定整改方案，并落实安全防范措施。查记录及台账10未制定方案及防范措施的，未验收考核的，每项扣2分。6隐患治理完成后，应组织相关验收，实现闭环管理。重大隐患治理工作结束后，应当组织对治理情况进行复查评估。查资料10未验收的，或未考核的，未复查评估的，每项扣2分。合计100分六、应急管理和工伤事故管理考评项目序号应急管理和工伤事故管理基础资料达标标准检查方法标准分评分标准扣分原因得分（一）综合应急预案（20分）11.建立综合应急预案登记台账，包括预案名称、评审时间、发布时间、文件号、备案机关、备案时间等内容。查台账10台账不全的，每项扣2分。22.每三年修订一次综合应急预案，评审后报当地安监部门备案。应急机构及人员等发生变化时，及时修订综合应急预案。查预案10不符合要求的，每项扣2分。（二）应急演练（20分）11.建立应急演练登记台账，包括演练名称、演练时间、演练地点、演练总结等内容。查台账2台账不全的，每项扣1分。22.建立健全应急管理体系，指定兼职应急救援人员，签订应急救援救护协议。查资料10不符合要求的，每项扣3分。33.制定演练计划，每年、每半年分别组织一次安全、环保、职业危害事故的应急救援演练及现场专项处置演练，并进行总结和评估，做好记录并存档。查演练记录8未开展演练的，未总结的，记录不全的，每项扣3分。（三）工伤事故管理（20分）11.建立工伤事故档案，应包括当事人姓名、隶属单位、事故性质、简要经过、直接及间接原因、防范措施，事故调査和处理结果等内容。查档案5未建立档案的，不得分；档案不全的，每项扣2分。22.发生事故后，现场人员立即报告主要负责人，主要负责人在1小时内向当地安监部门报告，并立即启动应急响应、开展应急处置及救援，报告、处置救援等过程要留有记录。查记录5瞒报或迟报的，不得分；应急处置不当的，每项扣2分。33.事故调査处理文件及责任人处理情况应存档，安全防范措施的落实及事故教训的教育培训要留有记录。查调查报告10未存档的、未记录的，每项扣3分。（四）危险作业审批（25分）11.建立危险作业审批台账，应包括作业名称、地点、施工时间、施工负责人、措施编制人、审批单位及人员、批准人、批准时间等内容。查台账10台账不全的，每项扣2分。22.危险性较大的动火、有限空间、临时用电、吊装等作业，应提前制定作业方案及安全防范措施，严格执行危险作业分级审批制度，落实安全管理及现场监护的责任。查记录15危险作业审批不符合要求的，每项扣3分。（五）应急救援器材台账（15分）11.建立应急救援器材台账，应包括器材名称、规格型号、使用时间、管辖单位、检测检验及维护保养记录等内容。查台账5台账不全的，每项扣1分。22.按照规定配备应急装备，储备应急物资，安排专人管理并建立档案，定期进行检测检验及检查维护，做好相应的记录并存档。查记录10不符合要求的，每项扣2分。合计100七、外委施工管理考评项目序号外委施工管理基础资料达标标准检查方法标准分评分标准扣分原因得分（一）外委施工档案（20分）1建立外委施工单位管理档案，应包括队伍名称、备案时间、备案机关、施工资质、证件号、有效期、施工队总人数、安全管理人员数量、工伤保险等内容。查档案20档案不全的，每项扣2分。（二）外委施工安全管理（80分）11.外委施工单位的资质符合法律法规规定的要求，严格执行外委施工单位备案制度，做到一工程一备案。查备案资料10资质不合法的，未做到一工程一备案的，每项扣2分。22.每年及时与外委施工单位签订符合要求的安全生产管理协议。查协议20协议不规范的，每项扣3分。33.建立健全外包工程安全生产考核机制，每年对外委施工单位至少进行一次安全生产考核。查资料10未考核的，每项扣3分。44.外委施工单位必须配备足够数量的机电、地质、测量、采矿技术人员及安全管理人员。查资料20配备不足的，每项扣3分。55.外委施工单位必须为从业人员缴纳足够数额的工伤保险和安全生产责任保险。查资料10未及时缴纳的，缴纳金额不足的，每项扣3分。66.地下矿山正常生产期间，井下工程分项发包给外委施工单位，不得将主通风、主提升、供排水、供配电、主供风系统及其设备设施的运行管理进行分项发包。查合同10主要设备设施承包给外委施工队进行管理的，每项扣3分。合计10014八、图纸考评项目序号图纸资料达标标准检查方法标准分评分标准扣分原因得分（一）图纸档案（60分）11.建立图纸登记台账，应包括图纸名称、绘制单位、绘制时间、会审时间等内容。查档案51.档案不全的，每项扣2分。22.针对矿山安全生产活动的进展情况，及时修订完善图纸资料，每年底前全面填绘出图一次，并履行会审程序并及时归档。查档案152.每年底未填绘出图的，图纸与实际不符的，每项扣2分。3基本图纸目录：1.矿区地形地质图、2.水文地质图、3.井上下对照图、4.开拓系统纵投影图、5.中段平面图、6.充填系统图、7.通风系统图、8.提升运输系统图、9.防排水系统图、10.井上下供配电系统图和井下电气设备布置图、11.监测监控系统图、12.人员定位系统图、13.通讯联络系统图、14.压风自救系统图、15.供水施救系统图、16.紧急避险系统图、17.风、水管网系统图、18.井下避灾路线图等。查图纸20缺少的，每项扣3分。4生产图纸目录：1.采矿设计（含作业规程、技术交底）、2.掘进设计（含作业规程、技术交底）、3.工程施工及竣工图、4.设备设施安装图等。查图纸20缺少的，每项扣5分。（二）资料档案（40分）11.资料保存完整，数据来源准确，与现场实际相吻合。10不符合的，每项扣5分。2资料目录：1.设备设施矿用安标登记台账、2.提升、排水、通风、供电等设备设施安全检测报告、3.特种设备及安全附件检测报告、4.爆破物品发放使用台账、5.尾矿库安全检查记录、6.六大系统运行记录、7.环保设备设施运行记录、8.污染物排放及检测记录等资料。30缺少的，每项扣5分；台账或记录不完整的，每项扣3分。合计100九、职业卫生考核项目序号职业卫生管理基础资料达标标准检查方法标准分评分标准扣分原因得分（一）职业病危害申报（20分）1建立健全职业病危害项目申报管理台账，包括项目名称、编制单位、申报时间、申报机关、回执时间等内容。查台账5未建立台账的，不得分；内容不全的，每项扣3分。2用人单位工作场所存在职业病目录所列职业病危害因素的，应及时、如实向当地安监部门申报产生职业病危害项目。查资料5未申报的，不得分。3职业病危害因素发生法律法规规定的变化，按规定的时间，重新申报变更职业病危害项目内容。5发生变更未申报的，不得分。4申报材料要加盖公章，并由主要负责人签字。应包括：用人单位的基本情况、工作场所职业病危害因素种类、分布情况以及接触人数、职业病危害项目申报表、作业场所职业危害因素检测报告、接触职业危害员工的职业卫生查体报告复印件。查资料5未加盖公章的，负责人未签字的，不得分；申报材料不全的，与实际不符合的，每项扣2分。（二）职业卫生监测档案（20分）1建立职业卫生监测档案，包括项目名称、监测项目内容、监测结果、监测单位、申报时间、上报机关等内容。查台账8未建立档案的，不得分；内容不全的，每项扣2分。2委托有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害因素检测、评价，每年进行一次作业场所职业病危害因素检测，每三年进行一次职业病危害现状评价，并提供客观、真实的检测及评价报告。查资料8未委托有资质的技术服务机构的，未进行检测、评价，不得分；检测结果与实际不符合，检测报告存在问题的，每项扣2分。3检测结果中职业病危害因素浓度或强度超过职业接触限值的，用人单位应结合实际情况立即进行整改。查资料。4未整改的，不得分；未制定整改措施的，每项扣1分。（三）职工健康监护档案（30分）1建立职工健康监护档案，并按规定期限妥善保存；档案包括姓名、健康监护档案编号、年龄、岗位或工种、职业危害因素接触历史、检查时间、检查结果及处理情况、职业病诊疗、检查单位等内容。查资料8未建立档案的，不得分；档案内容不全，未指定人员负责管理档案的，扣2分。2建立职业病员工登记台账，台账应包括员工姓名、职业病类型、诊断日前、诊断结果、认定日期、认定编号、鉴定日期、鉴定编号、评定结果等内容。查台账6未建立档案的，不得分；档案内容不全，未指定人员管理档案的，扣2分。3委托取得相应资质的卫生机构对从事接触职业病危害作业的劳动者进行上岗前、在岗、离岗前的职业健康检查，并将结果书面告知劳动者。查资料5未安排检查或者检查机构无资质，不得分；健康检查及告知不全的，每项扣2分。4职业健康检查项目和检查周期符合GBZ188等要求。查资料5不符合规定的，每项扣2分。5对健康损害可能与所从事的职业相关的劳动者，进行妥善安置；对需要复查的劳动者，按照职业健康检查机构要求的时间安排复查和医学观察；对疑似职业病病人，按照检查机构的建议安排其进行医学观察或者职业病诊断。查资料3未执行规定或执行不到位的，每项扣2分。6劳动者离开企业时，应如实为劳动者提供职业健康监护档案复印件并签章，并建立记录。查资料3未提供复印件不得分；未盖章的，未记录的，扣2分。（四）劳动防护用品发放台账（10分）1按照法律法规规定的配备标准，为从业人员发放符合国标或行标要求的个体防护用品，建立劳动防护用品发放台账，包括姓名、岗位或工种、工种时间、所属单位、劳动防护用品发放明细、劳动防护用品发放标准等内容。查台账6未建立台账的，未按照标准配备的，不得分；记录内容不完整的，每项扣2分。2定期对现场作业人员佩戴防护用品的情况进行检查，指导和督促作业人员正确使用个体防护用品。查现场、检查记录4未进行检查的，发现未使用个体防护用品的，每人次扣2分。（五）放射源统计台账（10分）1建立放射源统计台账，包括放射源名称、规格型号、在用或闲置、投入使用时间、停用时间、安装或封存地点、防护措施、剂量检测等