工程设计变更、工程变更、现场签证实施细则.doc

附件七工程设计变更、工程变更、现场签证实施细则（试 行）为加强工程设计变更、现场签证的管理，确保工程质量和工程进度，有效控制成本，规范工作流程，特制定本办法。一、范围：本办法适用于公司项目设计变更、工程变更、现场签证。二、原则：1、权力限制原则：公司对设计变更、现场签证实行严格的权限管理，严禁超范围签字；2、时间限制原则：公司对设计变更、现场签证及其预算实行严格的时间限制，并严禁过后补办；3、原件结算原则：设计变更、现场签证的结算必须以原件为依据；4、法律约束原则：建设方与施工方签署工程合同同时，将本细则作为合同附件，以咨遵守；5、完工确认原则：设计变更、工程变更、现场签证的工作完成后，建设方和监理人员必须跟踪检查，如属隐蔽工程，须在覆盖之前书面确认；动工后不能确认的工程(如拆除、渣土外运等)必须在工程实施前确认。工程实施完成后及时办理竣工验收及确认签字，并报预决算部审定价格。工程量较大的，须事先核定价格。三、设计变更、现场签证管理的审批权限规定公司各级管理人员严格在权限范围内办理各种设计变更、工程变更、现场签证，越权签字给公司造成损失，将追究责任。变更、签证审批权限明细表金额有效签字人（共同签署）2万元以下（含2万元）总包单位、监理公司、工程部专业工程师工程部经理、主管副总经理2万元50万元（含50万元）除以上签字外，还须合同预算部经理主管副总经理、总经理签字。50万元以上除以上签字外，要报集团公司董事长批准备注：1 金额指单项变更签证的总金额。2、金额在2万元以上的变更签证先履行公司内部程序，再由工程部经理和合同预算部经理共同对外签字后生效。金额在2万元以内的由专业工程师和工程部经理签字后生效。四、设计变更、现场签证管理的时间规定1、设计变更、工程变更、现场签证资料，应提前5工作日向监理公司或甲方申报。如缓报影响工期和造价的由责任方自行承担。2、建设方在收到资料后5个工作日内审核完成，如不及审核的需签署意见，无正当理由不予审核又不签署意见的视同认可。3、变更通知单发出后，只涉及单个结算(局部修改，如增加门洞)的，在变更内容全部施工完毕后的10个工作日内（自监理及建设方工程部确认完工情况的日期开始计算）由施工单位提交工程变更费用报审表，合同预算部负责在15工作日内审核完毕；涉及工程整体结算(如砼标号的调整)的由合同预算部签署意见后在结算时进行调整。4、正常签证通知单，在有效签字人共同签署后正式生效，施工方开始实施。特急签证（指如不立即实施将造成更大损失）通知单，可在开工后3个日历天内上报预算并完善相关手续；如属隐蔽工程，必须要求施工方在隐蔽部位覆盖之前报出预算。5、对于降低造价的设计变更，建设方现场管理人员要跟踪、落实、核定具体数额，并书面记录，防止漏报。五、设计变更、现场签证的内容和格式要求设计变更、现场签证管理的内容：1、设计变更类设计变更是指设计做法或设计图纸的修改、完善、优化，由设计院的出具。1.1由于设计院设计图纸错、漏、碰、缺等，导致的变更事项；1.2由于建设单位(包括商城管理公司、商户)要求改变建设标准、使用功能、增减工程内容，导致的变更事项；1.3由于工程部、监理、施工方采用新工艺、新材料或其他技术措施等，导致的变更事项。2、工程变更类：是指由施工单位、监理、建设方中一方或提出并协商通过的改动（含施工管理中对零星事件的确认）2.1施工过程中出现的各种技术措施处理；2.2在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线）变化，导致发生增减工程量，材料代换或其他变更事项；2.3建设方在施工合同之外，委托施工方的零星工程； 3、现场签证类： 3.1法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款；3.2工程造价管理部门公布的价格调整；3.3监理例会通过的决议；3.4监理为保证质量要求而提出的一些措施；3.5其它影响结算因素；3.6施工过程中出现的奖励和索赔。4、所有的设计变更、工程变更、现场签证通知单按附表签证或报审，并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、工程设计变更、工程变更、现场签证的内容做法和原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸和说明。5、关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上确定以下问题：工作内容及工作量、工作时间、工作人数、取定的人工单价（如是综合单价，则已含管理费和利润，不含税金）。6、变更相关方均应对变更、洽商、签证通知单连续编号、整理归档、妥善保存；设置变更、签证事项的单据交付记录，并要求接收方签收，接受方不得拒签。六、申报程序1、设计变更：设计变更，须经建设方专业工程师审查，并经建设方工程部经理和主管副总经理批准，如金额在2万元以上(暂时不能确认金额在2万元以下的按2万元以上考虑)的变更先履行公司内部程序后，再由工程部经理和合同预算部经理共同对外签字后生效。金额在2万元以内的由工程部经理和主管副总经理对外签字后生效。2、工程变更：2.1建设方工程变更（含工作联系单）：建设方提出书面说明、图纸或委托设计单位出具变更文件，如金额在2万元以上的变更先履行公司内部程序后再由工程部经理和合同预算部经理共同对外签字后生效。金额在2万元以内的由工程部经理主管副总经理对外签字后生效。2.2施工方工程变更（含施工方案）：施工单位必须提供所变更的内容、方案、增减工程量的依据，经监理审查批准后报建设方工程部相关专业工程师、工程部经理和主管副总经理审批技术方案，如金额在2万元以上的变更先履行建设方内部程序后再由工程部经理和合同预算部经理共同签字后生效。金额在2万元以内的由工程部经理和主管副总经理签字后生效。3、现场签证：现场签证应由施工单位报监理单位审核后方可提出，必要时组织设计、施工单位、建设单位等有关方面协商处理，建设单位、施工单位、监理单位和设计单位共同签字确认（其中不涉及技术的无需设计单位签字）后两天内交预决算部复查，预决算部应在三天内安排复查，未经预决算部复查的不予认可。4、其它资料在发生后7日内由施工单位报相关资料，经建设方工程部和合同预算部审查并报公司总管领导批准后在结算时进行调整，否则以建设方认定为准。七、其它有关要求：1、工程费用报审表需合同预算部经理、工程主管副总经理同时签字后方可生效。2、所有涉及经济的设计变更需有详细文字说明，未能用文字完全说明的必须附图。合同预算部只根据文字和图纸资料结算，其它任何部门提供的工程量不作为结算依据。对返工工程、渣土外运等事后不能确认的工程，还必须以照片、摄像等资料存档，以便复查。3、根据公司管理规定，甲限材料设备价格必须由合同预算部认定，工程预决算价格由合同预算部认定，否则不予认可。4、工程竣工需经总包、监理、资料室、工程部和物业工程部签字后方可进入结算程序，其中主要工程还需设计签字（所需签字手续另发通知）。5、一个单位的过失给其它单位造成的损失，由责任单位直接向损失单位赔偿费用。特殊情况，在责任单位签字认可和主管副总经理以上领导批准的前提下由建设方向损失单位支付赔偿款，由建设方从责任单位的工程款中扣除。无责任单位签字的返工或维修签证，合同预算部不予结算。6、建设单位和施工单位在施工过程中出现对图纸或定额理解不一致的，经双方协商或经设计、监理解释达成谅解及共同意见后，由施工单位及时办理有关手续，建设单位签字认可，作为结算时的依据。7、工程预算、决算、变更签证审核等如审定值与施工方报送价的差值为正差时，由施工方按合同规定向建设方支付审计费，合同未明确的按核减额的5%向建设方支付审计费用。8、工程款由合同预算部负责申报，无合同预算部签字不得支付工程款。9、本办法作为考核员工工作的一个依据，百荣工作人员应认真审核每项变更签证，并尽可能在施工前提出合理化的建议，熟悉图纸、纠正图纸中的错误、减少返工，有突出贡献的人员公司给予奖励，因工作失误造成损失的公司给予处分。八、相关人员名单：集团公司董事长、总裁：蒋柏荣鼎能置业公司总经理：陈斯冰百荣世贸商城总经理：王献民工程主管副总经理：郭春雨工程部经理：刘剑锋装修工程师：贺京生给排水工程师：张逎励暖通工程师：戴文阁机电工程师：刘玉盛预算工程师：黄海荣预算工程师：杨雪艳预算工程师：许广华资料员：曲利娜部门经理以上人员如有变动以集团公司书面通知为准，专业工程师(预算工程师)人员变动以部门通知为准。九、解释：本办法由合同预算部负责解释，各相关单位或部门在试行过程中发现问题，请及时书面报告合同预算部，合同预算部汇总有关意见并组织有关人员讨论后对本办法进行补充或修改。本办法自2009年1月1日起试运行。设计变更报审表日期： 年 月 日 编号：施工单位： 合同名称： 合同编号：提出部门： 鼎能置业公司 商城管理公司 设计单位 施工单位 其它 施工期限要求： 年 月 日 至 年 月 日 变更签证 原因 原做法及现做法的对比说明： 需注明工程量、部位、施工方法及详图、技术性能参数、增减工程量等（如有图纸请作为附件）等。提出人： 年 月 日提出单位负责人意见：专业工程师： 工程部经理：预算工程师： 合同预算部经理：主管副总经理：总经理：集团执行总裁：集团公司董事长：注：此表为百荣集团公司内部报审用，提出单位负责填写，专业工程师负责报审，工程部及合同预算部各留一份。工程变更报审表日期： 年 月 日 编号：施工单位： 合同名称： 合同编号：提出部门： 鼎能置业公司 商城管理公司 设计单位 施工单位 其它 施工期限要求： 年 月 日 至 年 月 日 洽商 原因 原做法及现做法的对比说明： 需注明工程量、部位、施工方法及详图、技术性能参数、增减工程量等（如有图纸请作为附件）等。提出人： 年 月 日提出单位负责人