高层审核模板.doc

最 高 管 理 层 通 用 审 核 模 版背景资料：*液压有限公司，注册、审核地址：*省*市*区*；营业执照注册号*000020*；企业性质：有限责任公司；企业法人：王*，管理者代表：李*，联系人：吴*标准/条款审 核 证 据 和 审 核 发 现5.5.1领导层岗位职责权限是否明确？ 高层管理：一名总经理；两名副总经理，一名负责*、另一名负责*，分工明确；总经理助理兼管理者代表。现有部门：办公室、采购部、销售部、质检部、生技部、车间，每位领导及各部门的职责权限在手册中都已明确规定，并且有详细的公司员工岗位责任制度。经询问总经理及两位经理了解自己的职责，与规定符合。抽查总经理职责包含：制定方针目标、发布手册、配备资源、确定组织机构、权限，进行管理评审、传达法律法规的要求等。5.2询问主要顾客有哪些？有何要求，如何满足？客户主要为*公司、*公司，客户与公司签订销售合同，约定产品执行的行业标准要求、技术型号要求等，生技部转化工艺要求，对新产品进行设计开发，并对生产过程进行控制，确保满足顾客要求。已认识到满足法规要求和顾客要求的重要性，通过培训向员工传达相关要求。并通过上门拜访了解顾客要求、为顾客现场解决问题等方式来提高顾客满意，体现了以顾客为关注焦点的思想。企业根据客户的需求设立专门的研发组，聘请专业技术人员。在产品改进方面投入很大，近几年根据客户要求做了*方面的改进；设立了质检部门，一方面加强产品检验，同时，增加了检测设备，所有客户要求的产品性能均能在台架上试验；为了满足交付及时性，在厂家周边设立库房，随时供应产品，并及时将信息传递向公司组织生产。5.1管理承诺如何落实？公司最高管理者对建立、实施的质量管理体系并持续改进其有效性做出了管理承诺。在手册中规定了各项管理职责，并制定了质量方针和质量目标；向本公司传达了满足顾客和法律法规要求的重要性，进行了管理评审，确保公司质量管理体系所需资源得到保证。4.1识别过程，删减确认，外包过程？过程：设计、开发和生产，产品执行标准*，目前按产品设计开发实施，无删减外包过程：仅将部分机械加工过程外包给*公司，按图纸加工，按采购控制程序要求进行控制。5.4.2了解质量管理体系如何策划，运行情况？根据市场发展要求及客户提出体系认证要求，企业体系于*年*月开始策划并建立，于*月*日颁布实施并推行手册等体系文件，识别了质量管理体系所需的过程，确定这些过程的顺序和相互作用能够在企业中应用。按照策划的要求运行质量管理体系，并进行监视和测量。5.3质量方针的内涵，与公司的宗旨是否相适应？质量方针：*、*、*、*，体现了要关注客户要求，不断提高改进产品质量，是企业生存的基础，企业也要讲效益，与本公司的实际需要相适应。通过内部会议、口头交流方式进行宣贯，在车间内张贴方针标语进行宣传，让员工理解并实施；通过管理评审对方针的适宜性进行过一次评审，评审结果基本适宜，能符合标准要求。5.4.1如何设立目标，实现程度？ 质量目标：产品一次检验合格率90%；客户满意率90%；客户合理投诉：每年3次。内容反映了企业产品实际状态，与企业质量方针相对应，基本符合。*年*月目标统计：产品一次交验合格率达到97.09%；客户满意率达到99.5%；客户无投诉。目标分解到各部门，提供各部门分解目标的文件（*年*月*号文件），包括企业5个相关部门的目标分解。抽查质检部包含4项目标，生技部包含2项目标，已开始组织实施。提供*年1-10月的每个月目标统计情况，只有5月份产品一次交验合格率未达到目标值，已采取措施（可在质量部追踪），其它全部实现。6.1询问并了解资源配置情况？资源配置是否适宜？目前企业建筑面积* m2，生产厂房基本适宜主要设备：普通车床、*、磨床等约*台，可满足生产要求主要检测装置：试验台、游标卡尺、千分尺等，检测设备较齐全人员：基本满足，技术人员需适当补充产品执行*标准，主要应用于*5.5.2询问管代的职责权限是否清晰？管理者代表回答自己的职责，包含QMS的建立、实施、改进，对外联系，向最高管理者报告QMS的业绩及改进需求等，回答清楚。5.5.3内部沟通的内容、方式和效果？采用文件、会议、电话、面谈等多种形式进行横向及纵向沟通，确保对QMS的有效性进行沟通，提供*年*月企业的工作会议纪要，包含领导任命、职责调整、工作安排等内容。8.1策划并实施了哪些方面的监视、测量、分析、改进过程？形成了监视测量改进程序文件，规定了各自的职责和数据收集的渠道和采用的统计技术销售部负责的顾客满意率的监视和测量评价管代定期组织实施内部质量体系审核，评价符合性，办公室协助实施。质检部负责对体系过程实施监视和测量，评价过程的符合性质检部负责实施各阶段产品的检验，确保满足顾客要求，负责对不合格进行评审，并采取纠正和预防措施实施改进。5.6管理评审的策划、内容、输入、输出、结论及改进措施？提供“管理评审计划”，批准：总经理林*内容有评审的目的、日期、参加人员，评审的内容和评审材料准备要求。评审的内容完整，满足标准对输入的要求。提供管理评审输入资料，有生技部等5个部门、1个车间和管代准备的评审资料。抽生技部质量体系运行情况汇报，有部门体系运行、方针目标实施、改进要求等。抽产品质量控制情况汇报，有过程质量趋势报告、质量事故、纠正预防措施实施、部门目标实现等。提供“管理评审报告”，内容有评审时间、评审的内容、评审综述，包括对方针目标的评价、内审结果、目标完成情况、机构和资源、文件、存在的主要问题及改进建议等。评审结论：公司质量方针是适宜的，公司质量管理体系是适宜、充分、有效的；提出的纠正和预防措施要求：提供持续改进计划，提出改进问题6项：仓库管理不规范、产品质量进一步提高、增加技术、供应人员，关注内审提出的问题等以上措施正在实施中，基本符合要求。8.5.1体系运行以来的改进措施及实施情况？体系刚刚建立，后续对员工的能力和意识还需通过培训加以提升，让员工了解标准的要求；产品和设备没有增加；工作环境进行了改善。通过体系运行过程中的内审、管理评审措施的实施、方针目标的实现、纠正和预防措施的实施等要求，体系得以持续