★第7章 海运提单第8章 海运单.ppt

国际贸易运输 2 第七章海运提单 1 海运提单概述 2 海运提单的种类 3 海运提单的主要条款 4 有关提单的国际公约 3 1 海运提单概述 一 提单的定义二 提单的关系人三 提单的性质和作用 4 1 海运提单概述 一 提单的定义提单 BillofLading B L 我国 海商法 一种用以证明海上运输合同和货物已由承运人接管或装船 以及承运人据以保证交付货物的单证 5 1 海运提单概述 二 海运提单的关系人1 基本关系人 当事人 承运人 负责运输货物的当事人 有时被称为船方 托运人 也称为货方 可能是发货人 卖方 或者是收货人 买方 2 其他关系人 收货人 通常被称为提单的抬头人 可以是托运人本身 也可以是第三人 提单持有人 提单的合法持有者 可以是托运人 也可以是提单流通转让过程中的提单受让人 6 1 海运提单概述 三 提单的性质和作用1 承运人 或其代理 出具的货物收据 Receiptofgoods 2 运输合同的证明 Evidenceofcontract 3 物权凭证 Documentoftitle 代表货物所有权 凭正本提单提货 可转让 可作押汇 7 2 海运提单的种类 一 按货物是否已装船划分 已装船提单和备运提单已装船提单 OnBoardorShippedB L 记载的货物已经装上提单所指明的船只后签发的提单 提单上明确记载装船的日期 备运提单 ReceivedforShipmentB L 托运人将货交给承运人接管 因船公司船期关系 或船只尚未到港 暂存仓库由其保管 而凭仓库收据签发的备运提单 8 2 海运提单的种类 二 按提单收货人抬头划分 记名提单 不记名提单和指示提单记名提单 StraightB L 具体填写特定的人或公司 不记名提单 BearerB L 指不填具体收货人名称 即承运人将货物交给提单的持有人 谁持有提单 谁就可以提货 指示提单 OrderB L 提单上收货人一栏只填写 凭指示 或 凭某某指示 字样的提单 指示提单可以通过背书的方式转让 9 2 海运提单的种类 三 按对货物外表状况有无不良批注划分 清洁提单与不清洁提单清洁提单 CleanB L 是指承运人或船方在收到货物或装载货物时 货物或外包装没有某种缺陷或不良情况的提单 不清洁提单 UncleanorFoulB L 是指承运人或船方在收到货物或装载货物时 发现货物或外包装有不良情况 在提单上给予相应的批注 对于不清洁提单 银行将拒绝接受 无法议付 10 2 海运提单的种类 四 按运输方式分 直达提单 转船提单 联运提单和多式联运提单直达提单是指装货船只自装货港直接到达最终目的港 中途不转船的提单 转船提单是指货物从装运港装船后 中途转换另一条船 或中途改换其他的运输方式才到达目的港或目的地的提单 联运提单是指经过海运和其他运输方式的联合运输时 由第一程承运人所签发的 包括全程运输并能在目的港凭以提货的提单 多式联运提单即承运人或多式联运经营人对采用多式联运方式的货物出具的提单 11 2 海运提单的种类 五 按提单的格式和条款是否全面分 全式提单和简式提单全式提单是指提单的正面和背面都有内容 全面记载了承运人和托运人的责任 义务和权利等方面的条款 简式提单只有正面有条款 而背面没有任何记载内容 12 2 海运提单的种类 六 按提单使用的有效性划分 正本提单和副本提单正本提单 提单上有承运人正式签字并注明签发日期 副本提单 提单上没有承运人签字盖章 只供工作上参考使用 七 按船舶经营性质划分 班轮提单和租船提单 13 2 海运提单的种类 八 按收费方式划分 运费预付提单和运费到付提单九 按签发提单的时间划分 倒签提单 顺签提单和预借提单倒签提单 货物装船完毕后 承运人签发的以早于货物实际装船日期为签单日期的提单 顺签提单 货物装船完毕后 承运人签发的以晚于货物实际装船日期为签单日期的提单 预借提单 货物在装船前或装船完毕前 托运人为及时结汇向承运人预先借用的提单 14 2 海运提单的种类 十 其他种类的提单教材P106过期提单舱面货提单包裹提单最低运费提单并提单分提单交换提单运输代理行提单集装箱提单 15 3 海运提单的主要条款 一 提单正面条款 一 必要记载事项根据1993年7月1日公布实施的 中华人民共和国海商法 第73条的规定 提单正面应记载以下各项 1 货物的品名 标志 包数或者件数 重量或者体积以及运输危险货物时对危险性质的说明 2 承运人的名称和主要营业所 3 船舶名称 4 托运人的名称5 收货人的名称 16 3 海运提单的主要条款 一 提单正面条款 一 必要记载事项6 装货港和在装货港接受货物的日期 7 卸货港 8 多式联运提单增列接收货物地点和文件货物地点 9 提单的签发日期 地点和份数 10 运费的支付 11 承运人或者其代表 17 3 海运提单的主要条款 二 提单背面条款提单背面印定的条款规定了承运人与货方之间的权利 义务和责任豁免 是双方当事人处理争议时的主要法律依据 18 3 海运提单的主要条款 二 提单背面条款教材P1121 定义条款2 首要条款3 承运人的责任条款4 承运人责任期限条款5 包装和标志6 运费和其他费用7 自由转船条款8 托运人错误申报条款 19 3 海运提单的主要条款 二 提单背面条款9 承运人赔偿责任限额条款10 危险品 违禁品条款11 共同海损12 留置权条款13 美国条款 20 4 有关提单的国际公约 一 有关提单的国际公约主要有关公约1924年的海牙规则1968年的维斯比规则1978年的汉堡规则 21 4 有关提单的国际公约 1 海牙规则 HagueRules 海牙规则的全称是 统一提单若干法律规定的国际公约 InternationalConventionfortheUnificationofCertainRulesofLawRelatingtoBillofLading 1924年8月25日由26个国家在布鲁塞尔签订 1931年6月2日生效 公约草案是1921年在海牙通过 因此定名为海牙规则 包括欧美许多国家在内的50多个国家都先后加入了这个公约 1936年 美国政府以这一公约作为国内立法的基础制定了1936年美国海上货物运输法 海牙规则使得海上货物运输中有关提单的法律得以统一 在促进海运事业发展 推动国际贸易发展方面发挥了积极作用 是最重要的和目前仍被普遍使用的国际公约 我国于1981年承认该公约 海牙规则的特点是较多的维护了承运人的利益 在风险分担上很不均衡 因而引起了作为主要货主国的第三世界国家的不满 纷纷要求修改海牙规则 建立航运新秩序 22 4 有关提单的国际公约 2 维斯比规则 VisbyRules 在第三世界国家的强烈要求下 修改海牙规则的意见已为北欧国家和英国等航运发达国家所接受 但他们认为不能急于求成 以免引起混乱 主张折衷各方意见 只对海牙规则中明显不合理或不明确的条款作局部的修订和补充 维斯比规则就是在此基础上产生的 所以维斯比规则也称为海牙 维斯比规则 Hague VisbyRules 它的全称是 关于修订统一提单若干法律规定的国际公约的议订书 ProtocoltoAmendtheInternationalConventionfortheUnificationofCertainRulesofLawRelatingtoBillofLading 或简称为 1968年布鲁塞尔议订书 The1968BrusselsProtocol 1968年2月23日在布鲁塞尔通过 于1977年6月生效 目前已有英 法 丹麦 挪威 新加坡 瑞典等20多个国家和地区参加了这一公约 23 布鲁塞尔不仅是比利时的首都 也时常被称为 欧洲的首都 这里是欧盟和北大西洋公约组织总部所在地 同时有其他700多个国际组织和100多个外交使团在这里设立总部或办事处 也因为这个原因 布鲁塞尔的居民中有27 是外国人 使它成为一个真正意义上的国际城市 布鲁塞尔市区以中央大街为界分上 下城两部分 上城是王宫 议会 政府机关所在地和住宅区 集中了众多著名旅游景点 尤其是各种风格的历史建筑及藏品丰富的博物馆 下城为繁华的商业区 也是欧盟总部所在地 24 4 有关提单的国际公约 3 汉堡规则 HamburgRules 汉堡规则是 1978年联合国海上货物运输公约 UnitedNationsConventionoftheCarriageofGoodsbySea 1978 1976年由联合国贸易法律委员会草拟 1978年经联合国在汉堡主持召开有71个国家参加的全权代表会议上审议通过 汉堡规则可以说是在第三世界国家的反复斗争下 经过各国代表多次磋商 并在某些方面作出妥协后通过的 汉堡规则全面修改了海牙规则 其内容在较大程度上加重了承运人的责任 保护了货方的利益 代表了第三世界发展中国家意愿 这个公约已于1992年生效 但因签字国为埃及 尼日利亚等非主要航运货运国 因此目前汉堡规则对国际海运业影响不是很大 25 4 有关提单的国际公约 二 区别教材P151承运人的责任基础不同承运人的最高责任赔偿限额不同对货物的定义不同公约适用范围不同承运人的责任期间不同诉讼时效不同对承运人延迟交货责任的规定不同 26 倒签提单案例一 我国某出口公司先后与伦敦B公司和瑞士S公司签订两个出售农产品合同 共计3500长吨 价值8 275万英镑 装运期为当年12月至次年1月 但由于原定的装货船舶出故障 只能改装另一艘外轮 至使货物到2月11日才装船完毕 在我公司的请求下 外轮代理公司将提单的日期改为1月31日 贷物到达鹿特丹后 买方对装货日期提出异议 要求我公司提供1月份装船证明 我公司坚持提单是正常的 无需提供证明 结果买方聘请律师上货船查阅船长的航行日志 证明提单日期是伪造的 立即凭律师拍摄的证据 向当地法法院控告并由法院发出通知扣留该船 经过4个月的协商 最后 我方赔款2 09万英镑 买方方才肯撤回上诉而结案 27 倒签提单案例一 分析 倒签提单是一种违法行为 一旦被识破 产生的后果是严重的 但是在国际贸易中 倒签提单的情况还是相当普遍 尤其是当延期时间不多的情况下 还是有许多出口商会铤而走险 当倒签的日子较长的情况出现 就容易引起买方怀疑 最终可以通过查阅船长的航行日志或者班轮时刻表等途径加以识破 28 倒签提单案例二 美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案 案情 1991年7月 中国丰和贸易公司与美国威克特贸易有限公司签订了一项出口货物的合同 合同中 双方约定货物的装船日期为1991年11月 以信用证方式结算货款 合同签订后 中国丰和贸易公司委托我国宏盛海上运输公司运送货物到目的港美国纽约 但是 由于丰和贸易公司没有能够很好地组织货源 直到1992年2月才将货物全部备妥 于1992年2月15日装船 中国丰和贸易公司为了能够如期结汇取得货款 要求宏盛海上运输公司按1991年11月的日期签发提单 并凭借提单和其他单据向银行办理了议付手续 收清了全部货款 但是 当货物运抵纽约港时 美国收货人威克特贸易有限公司对装船日期发生了怀疑 威克特公司遂要求查阅航海日志 运输公司的船方被迫交出航海日表 威克特公司在审查航海日志之后 发现了该批货物真正的装船日期是1992年2月15日 比合同约定的装船日期要迟延达三个多月 于是 威克特公司向当地法院起诉 控告我国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司串谋伪造提单 进行欺诈 即违背了双方合同约定 也违反法律规定 要求法院扣留该宏盛运输公司的运货船只 美国当地法院受理了威克特贸易公司的起诉 并扣留了该运货船舶 在审法院的审理过程中 丰和公司承认了其违约行为 宏盛公司亦意识到其失理之处 遂经多方努力 争取庭外和解 最后 我方终于在美国威克特公司达成了协议 由丰和公司和宏盛公司支付美方威克特公司赔偿金 威克特公司方撤销了起诉 29 美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案 评析 这是一宗有关倒签提单的案件 提单是承运人在接管货物或把货物装船后签发给托运人的 证明双方已订立运输合同 并保证在目的港按照提单所载明的条件交付货物的一种书面凭证 可以说 提单是国际货物运输合同的一种基本形式 是一种重要的国际货物单据 提单是托运人与承运人之间订有国际海上货物运输合同的证明 在班轮运输中 托运人和承运人之间可能已定有货运协议 也可能已经定舱 取得定舱单 或托运人已填具托运单或与承运人通过电传 电话达成装货协议 因此正反两面印有提单条款的提单不一定就是承托双方之间唯一的合同 只是运输合同已经订立的证明 但如果承托双方除提单外并无其它协议或合同 则提单就是订有提单上条款的合同的证明 30 美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案 但是 当提单转让给善意的受让人或收货人时 按照有些国家的提单法或海商法规定 收货人或提单持有人与承运人之间的权利义务按提单条款办理 即此时 提单就是收货人与承运人之间的运输合同 因为收货人不是承托双方订立合同的当事人 他无法知道他们之间除提单以外的契约关系 他只知道手里的提单 只能以此作为运输合同 本案例中 承运方宏盛公司没有意识到提单的这一重要性质 而应托运人请求倒签日期 以掩盖托运人的违约事实 属于伪造单据的违法行为 提单的日期应该是该批货物装船完毕的日期 根据买卖合同 卖方应在买方开出的信用证规定的装运日期之前或当日完成装运 原则上买方可无条件撤销买卖合约并提出索赔 31 美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案 因此 在实践中有许多交货人未能在信用证规定的装运日期之前交付运输 正如本案中的丰和贸易公司 为使该提单能够符合信用证规定而付货人可以顺利结汇 交货人往往要求承运人倒签提单 即实际装运日期比提单签发日期晚 倒签提单行为是伪造单据的行为 属于托运人和轮船公司合谋以欺骗收货人的欺诈行为 收货人一旦有证据证明提单的装船日期是伪造的 就有权拒绝接受单据和拒收货物 收货方不仅可以追究卖方 托运方 的法律责任 而且还可以追究轮船公司的责任 32 美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案 这种行为的法律后果无论对卖方或轮船公司都是严重的 所以 承运人在遇到托运人要求倒签提单的情况下 要格外谨慎 因为交货人 托运人 要求倒签提单最大的可能是利用此来欺瞒收货方 因为如果收货人同意发货延期付运 那么发货人可以利用要求对方修改信用证的方式 而不必要求倒签提单 所以 在大多数情况下 发货人要求倒签提单多是因为收货人不同意延期装运 33 美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案 在这样的情况下 承运人若签发了倒签提单 则令被收货人认为承运人和托运人共谋伪造单据进行欺诈 从而使承运人卷入不必要的纠纷中 承运人若签发了倒签提单 会造成何种后果呢 提单所注明的日期是能否符合信用证规定的结汇的条件之一 如果日期已过 即使是一天时间 银行也会以此为理由拒绝接受 而提单日期的真实性只能由承运人一方才能保证 但如果承运人没能在提单上如实注明装船日期 那么以后 承运人要为因此而造成的损失负责 在一些地区 如美国 甚至会将倒签提单案列入刑事诈骗案处理 34 美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案 对于倒签提单 收货人可基于以下两点拒绝收货 1 货物跌价 在订立合同时销路较好的货物 在货物运抵后却价格下跌 买方无利可图 甚至有可能亏本 在这种情况下 买方急于想甩掉包袱 此时 若出现倒签提单情况 买方正好有了可乘之机 买方可以通过向装运港的港口当局查看或查看运货船的航海日志 就可以掌握真实情况 一经证实提单倒签 他就会完全有权拒绝收货并收回货款 赔偿的责任则完全落在承运人身上 应节货物 对于应节货物而言 如果不能在买方预计供货的节前运抵 买方的损失会很大 所以 买方会千方百计转嫁这个损失 如果其发觉提单倒签 则又为其提供一个机会 35 美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案 了解到以上这些情况 承运人为避免卷入不必要的纠纷和经济损失 尽量不要倒签提单 在本案中 托运人未能及时备妥货物的情况下 应该及时与美方威克特公司取得联系 请求修改信用证 并求得对方的谅解 即使对方不同意如此做 至多也只付违约金 而且只有在美方公司确有损失的前提下才付赔偿金 而不应该要求承运人倒签提单 从而造成了买方和承运人共同成为被告 被控合谋伪造单据进行欺诈 既蒙受了经济损失 也丧失了商业信誉 36 记名提单案例分析 1993年 山西省某外贸公司与美国 AMERICANPLAYTIMECORP 签订了一批矿产品的出口合同 五六月间 该公司以信用证结算方式出口了两批货物 交单议付后顺利结汇 10月 又陆续出口六批货物 考虑到前几次货物出口收汇情况良好 选择了付款交单 D P 的托收方式结算 金额合计26万美元 但代收行多次催促 国外客商也不付款赎单 1994年3月 该公司得知货物已被客户凭副本提单提领 于是要求银行退回单据 4月 该公司凭已退回的正本提单向船公司 AMERICANPRESIDENTLINESLTD 交涉时 遭到拒绝 理由是该提单为记名提单 按照当地惯例 收货人可以不凭正本提单提货 至此 公司货款两空 蒙受了巨大的经济损失 问 1 什么叫记名提单 其性质如何 2 从本案中应吸取哪些教训 37 分析 答 1 海运提单按提单收货人抬头的不同或是否可以转让分为 记名提单 不记名提单 和 指示提单 所谓 记名提单 straightB L 是指提单上的收货人 consignee 栏内具体填明了特定收货人的名称 只能由该收货人提货 不能背书转让的提单 这种提单只是货物收据和运输合同的证明 不是物权凭证 不能代表货物进行流通转让 故又称 不可转让提单 直交式提单 按照有些国家的惯例 收货人可以不凭正本提单提货而只需证明自己的收货人身份即可 38 分析 2 从本案例中应吸取的教训主要有 不重视对客户的资信调查 做国际贸易的风险很大 一定要做好客户的资信 本案的进口商资信不佳 经营风险恶劣是导致出口商款货两空的主要因素 当前国际贸易中 国外不法商人诈骗方式越来越隐蔽 而且往往在贸易初期 均采用较好的合作态度以骗取我出口企业的信任 然后伺机进行诈骗活动 我出口企业一定要对此引起重视 39 分析 结算方式选择不妥 国际贸易中 信用证与托收是两种主要的结算方式 前者属于银行信用 后者属于商业信用 在托收的方式下 银行只是代理收款 能否收到货款 完全取决于进口商的信用 银行不承担任何责任 所以 在对进口商的资信不很了解的情况下 应尽量采用信用证的结算方式 本案中 该出口商与进口商首次进行贸易往来 尽管在贸易往来初期 采用了信用证方式结算 收汇比较顺利 但在以后的货物出口中 盲目乐观 采用了托收方式 造成收汇风险 40 提单类型选择不当 提单抬头决定了海运提单的性质和物权的归属 而能否控制物权对于保障出口商货款安全 具有极其重要的作用 要本案中 出口商忽视了提单抬头对提单性质的影响 盲目采用记名提单 失去了对物权的控制 使进口商得以既不付款赎单 而同时又提领了货物 从而导致出口商款货两空 这不能不令人深思 分析 41 第八章海运单 一 海运单的定义二 海运单的使用三 海运单的优缺点四 海运单与提单的区别 42 第八章海运单 一 海运单的定义又称 海上运送单 或 海上货运单 它是承运人向托运人或其代理人表明货物已收妥待装的单据 是一种不可转让的单据 即不须以在目的港揭示该单据作为收货条件 不须持单据寄到 船主或其代理人可凭收货人收到的货到通知或其身份证明而向其交货 海运单的作用表现为 是承运人接收货物或装船并由其照管货物的收据 是海上运输合同或其证明 43 第八章海运单 二 海运单的使用1 跨国公司的总分公司或相关的子公司间的业务往来 2 在赊销或双方买方付款作为转移货物所有权的前提条件 提单已失去其使用意义 3 往来已久 充分信任 关系密切的伙伴贸易间的业务 4 无资金风险的家用的私人物品 商业价值的样品 5 在短途海运的情况下 往往是货物先到而提单未到 宜采用海运单 44 第八章海运单 三 海运单的优缺点海运单仅涉及托运人 承运人 收货人三方 程序简单 操作方便 有利于货物的转移 海运单是一种安全凭证 它不具有转让流通性 可避免单据遗失和伪造提单所产生的后果 提货便捷 及时 节省费用 收货人提货无须出示海运单 这既解决了近途海运货到而提单未到的常见问题 又避免了延期提货所产生的滞期费 仓储费等 海运单不是物权凭证 扩大海运单的使用 可以为今后推行EDI电子提单提供实践的依据和可能 45 第八章海运单 三 海运单的优缺点 进口方作为收货人 但他不是运输契约的订约人 与承运人无契约关系 如果出口方发货收款后 向承运人书面提出变更收货人 则原收货人无诉讼权 对出口托运人来说 海运单据项下的货物往往是货到而单未到 进口方已先行提货 如果进口收货人借故拒付 拖付货款 出口方就会有货 款两失的危险 46 第八章海运单 四 与提单的区别1 提单是货物收据 运输合同 也是物权凭证 海运单只具有货物收据和运输同这两种性质 它不是物权凭证 2 提单可以是指示抬头形式 通过背书流通转让 海运单是一种非流通性单据 海运单上标明了确定的收货人 不能转让流通 3 海运单和提单都可以作成 已装船 形式 也可以是 收妥备运 形式 海运单的正面以及各栏目格式和缮制方法与海运提单基本相同 只是海运单收货人栏不能做成指示性抬头 应缮制确定的具体收货人 47 第八章海运单 四 与提单的区别4 提单的合法持有人和承运人凭提单提货和交货 海运单上的收货人并不出示海运单 仅凭提货通知或其身份证明提货 承运人凭收货人出示适当身份证明交付货物 5 提单有全式和简式提单之分 而海运单是简式单证 背面不列详细货运条款 但载有一条可援用提单背面内容的条款 6 海运单和记名提单 虽然都具名收货人 不作背书转让 但它们有着本质的不同 记名提单属于提单的一种 是物权凭证 持记名提单收货人可以提货 却不能凭海运单提货 48 实际应用中的海运单 海运单 SEAWAYBILL 是一种证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船 以及承运人保证据以将货物交给单证所载明的收货人的不可流转的单证 海运单的特点就在于 它只能作为海上运输合同的证明和承运人收到单证所列明货物的证据 海运单不能作为所运载货物的物权凭证 也不能通过背书转让 由于海运单的这种特点 故收货人在卸港提取货物时不需持有并出示海运单 近而使得海运单既可以书面文件 同提单一样 形式出现 也可以电子交换信件形式出现 正好适应了现代海上集装箱运输高速度 航程时问短 作业快的特点 实现单证上的无纸化 也适应了国际贸易EDI化 海运单近十几年才产生 由于各国的法律或法规不同 虽然国际海事委员会通过了国际海事委员会海运单统一规则 但各船公司基于本国法律的规定 对海运单的使用有自己的要求 这使得那些开辟中国航线的资深班轮承运人 应用海运单的规模受到不同程度的限制 49 实际应用中的海运单 目前 在我国各港口营运的资深班轮公司 有的在遵守本国法的前提下 出于对运输单证的管理 对海运单的使用和操作做了明确的要求 而有的公司虽然使用了海运单 但对我国的代理不予确认和要求 从签发海运单来讲 船公司代理必须经船公司的确认同意方可签发 而境外船公司对国内发货公司的结构 资信情况 审核很谨慎 从而限制了出口海运单的使用 由于有的船公司未就有关海运单的规定及其使用规则全面通知代理 对已签发的海运单不做任何文件确认 致使卸港代理无从依据 放货时也只能按照通常的电报放货来处理 相应地又增加了单证审核上的繁琐和风险 50 实际应用中的海运单 我国是海运大国之一 外贸进出口量很大 在这些进出口贸易中 尤其是在进口货物中 大部分是无需转让的货物 而随着我国不断开放以吸引外资 越来越多的外商在我国沿淘及内陆地区投资办厂 来料加工 进料加工在进出口贸易中已占很大比例 船舶航程短 货物要求周转得快 为避免压船压港现象以及因非正本提单放货而带来的风险 这些都要求使用这种先进方法 海运单大有用武之地 作为船舶代理 应当了解海运单的基本程序 按照各船公司的要求 推广使用海运单 51 实际应用中的海运单 在已使用海运单的公司中 原在大连开辟航线的日本某船公司有一套比较完整 简单易行的操作程序 可以作为借鉴 该公司明确规定了特殊标识 以区分海运单号和提单号 使得卸港代理收到进口舱单即明确应当做何工作 首先 申请签发海运单的客户事先要与船公司签定有关协议 将收货人或其代理的公司名称及签章 签名备案 该公司将此通知自己的代理 货物装运后抵港前 装港将舱单传送卸港 卸港代理在货物抵港前向舱单上收货人或其代理发送到货通知 并通知收货人或其代理收到此通知后在上面签字盖章 收货人或其代理呈交已签字盖章的到货通知给卸港代理 卸港代理根据船公司的签名签章备案审核无误后 方可签发提货单给收货人 收货人或其代理凭提货单提货 因该船公司对签定海运单使用协议的客户有资信的审核和要求 至于海运费无需与装港再确认是否收到 省去来回联络上的麻烦 提高放货效率 充分发挥运用海运单的优点 对海运单的使用 各国都从法律角度不断地完善 以适应当今国际贸易运输的新形势 当今伴随国际贸易发展起来的国际物流业 使国际运输业成为其环节之一 要求航运企业对提供的服务注入新的内容 采取方便易行 快捷的海运单 适应了提高物资流通速度 节省仓储费用这一物流技术的要求 在今后的实际应用中 应有广阔的天地 52 VOSS诉APL记名提单项下未收回正本提单放货纠纷案 关键词 海上运输 提单 记名提单 承运人是否有权未收回正本提单放货给收货人 虽然不具有可转让特点的提单实际上与海运单相类似 但这并不意味着二者是相同的案情简介及一审 二审法院的观点 PeterVoss先生是德国的汽车贸易商 想出售一辆敞篷奔驰轿车给韩国的Seohwan贸易公司 以下简称Seohwan 价格为C F108600马克 Seohwan支付了48500马克定金 Voss先生向APL租船订舱 货物于2000年8月28日装载于 HyundaiGeneral 轮 从汉堡运往韩国釜山 提单收货人一栏记载为买方Seohwan贸易公司而非 凭指示 提单规定承运人签发一式三份正本提单 若收回任何一份经适当背书的可转让提单 其余的则失去效力 由于买方未支付剩余货款 Voss先生仍持有三份正本提单 APL则主张卖方已经收回货款 船舶到达目的港釜山 APL未收回三份正本提单中的任何一份就将货物放给了Seohwan 2000年11月Voss先生书面要求Seohwan支付剩余货款 未得到答复 直到2000年12月中旬Seohwan仍未付款 Voss先生于是要求APL支付货款 APL认为其未收回正本提单向Seohwan放货 是没有错误的 因此不应承担责任 Voss先生于是起诉APL 要求即时判决 summaryjudgment APL申请依照Order第14条判定以下法律问题 记名提单已经明确应当将货物交给特定收货人 并且提单中不含有诸如 交给XYZ或凭其指示 这样的可转让提单的意思 此时船东是否可以将货物放给XYZ而无需收回正本提单 JUDITHPRAKASH 大 法官判决APL无权未收回正本提单交付货物给记名收货人 APL应对损害承担责任 53 APL全称 AMERICANPRESIDENTLINES美国总统轮船 原来是一家有150年历史的美国船公司 后来在1997年的时候给新加坡NOL 东方海皇 吞并 但还是用APL的牌子 APL的主打航线是美国线 这和他的起源有关系 也是他的最大利润来源 54 VOSS诉APL记名提单项下未收回正本提单放货纠纷案 裁判结果APL不服 提起上诉 新加坡上诉法院 CHAOHICKTIN J A JusticeofAppeal J Justice 法官和TANLEEMENG法官 判决 1 对该领域的法律困惑是因对1992年海上货物运输法的误解造成的 根据立法意图 该法案所称的提单仅是指是可转让的提单 该法案仅考虑有关海上货物运输的诉权问题 根本未提及交付记名提单是提货的必要条件 2 虽然不具有可转让特点的提单实际上与海运单相类似 但这并不意味着二者是相同的 如果当事人打算要求出示海运单的话 他们早就这样去做了 在当事人要求出示记名提单的情形下 尽管记名提单不具有可转让性 但这并不意味着当事人同意放弃提单的其他重要特征 例如凭单交货的义务 3 如果当事人意图使该提单在所有方面都被视为海运单 并且无需记名收货人出示 那么当事人必须对此予以明确表述 如果当事人要求签发海运单 他们自然会采用海运单的格式 但是他们签发了提单这种单据 意味着他们希望保留除提单的流通性之外的其他特性 55 VOSS诉APL记名提单项下未收回正本提单放货纠纷案 4 使用海运单还是提单由当事人选择 如果他们愿意接受提单这种格式 法院也不应违背当事人的初衷 不能因当事人的这种选择而作出与当事人初衷不相符的认定 5 应该进一步强调 即使是记名提单 收回正本提单也是交货的前提条件 6 APL认为 只要运输单据表面记载是不可转让的 无需收回正本提单即可放货 该观点不予认可 该观点对希望使用不可转让提单又未收回货款的卖方而言 其收回货款的安全性 security 会受到极大的限制 56 VOSS诉APL记名提单项下未收回正本提单放货纠纷案 7 提单之所以不同于海运单 在于提单具有这样的优点 卖方可以安全放心地对抗买方的违约 买方可以相信卖方在他准备付款前已经将货物装上船 本案中Voss先生所期望的是 在承运人交付货物之前得到货款 相反海运单仅仅是一份货物运输合同 凭此承运人将货物交付给托运人确定的有权提取该票货物的人 海运单只是收据而非物权凭证 不能像提单那样成为卖方据以收回货款的保证 8 严格采纳出示提单是提取货物的先决条件这一原则 可以避免这样的不利后果 即使提单已转让给了收货人 但托运人在最初的运输合同项下的诉权仍然存在 9 对于记名提单 承运人只有见单才能放货 因此APL没有理由对抗Voss先生的索赔 上诉应被驳回 这是一例APL公司不服JudithPrakash法官的判决提起上诉的案件 该法官认为被告无权无单放货 因此作出支持原告PeerVoss先生的判决 57 VOSS诉APL记名提单项下未收回正本提单放货纠纷案 新加坡一审法院判决书全文 JUDITHPRAKASH法官于2002年4月23日作出下列判决 1 原告PeerVoss在德国从事汽车销售业务 2000年8月 Voss先生给韩国许多客户发出一份通知 称他准备卖一辆敞篷奔驰CLK320汽车 银色车身 黑皮内置 c f价为108600马克 2000年8月15日韩国汉城一家名为Seohwan的贸易公司买下了这辆汽车 2 Seohwan支付了48500马克定金 Voss先生为该票货物安排了运输事宜 他通过货运代理与被告APLCO PTE Ltd 公司 以下简称APL 签订了运输合同 被告通过HyundaiGeneral轮承运该汽车 从汉堡运往釜山港 该票货于2000年8月28日装船起运 3 关于租船订舱和运输合同 APL签发了一份于2000年8月28日在德国不来梅蓝港签发的提单 提单号为 APLU701416646 通常 提单有印刷标题的空白栏由双方当事人填写 在 托运人 这一栏中填写了Voss先生的全称和地址 在 收货人 一栏中包含下列印刷的内容 姓名和完整地址 除非凭指示 否则为不可转让 除非有其他约定 否则 凭指示 交货意味着凭托运人的指示 在该栏中打印的是Seohwan的全称和地址 此外没有其他记载 凭指示 一词没有出现在该栏中 收货人栏下面是 通知方 栏 同样填入Seohwan的全称和地址 在该提单正面底部 APL的签章上面有下列文字 承运人签发了一式三份正本提单 一旦承运人收回其中的任何一份经适当背书的可转让提单 其余的失去效力 该提单还注明 运费预付 2000年8月28日装船 和 正本提单 等字样 58 VOSS诉APL记名提单项下未收回正本提单放货纠纷案 4 三份正本提单交付给了Voss先生 他接着签发了一份2000年8月28日的108600马克的全额发票给Seohwan 他在收到Seohwan的剩余货款即60100马克之前 一直保留该三份提单 Voss先生主张他至今未收到剩余货款 5 船舶于2000年9月的第三个礼拜到达釜山 汽车被及时卸下置于APL的韩国办事处的保管下 9月25日 一名为SeohPyungHwan的男子到该办事处 表明其来自Seohwan 并要求提货 他出示了两份单据 一份是PeerVoss汽车公司2000年9月22日开具给Seohwan的金额为107500马克的商业发票副本 一份是韩国付款银行支付给法兰克福银行的付款记录副本 证明其为该汽车及另一笔贸易已支付给Voss先生207500马克 基于这些单据 同日APL韩国办事处将该汽车交付给Seohwan 6 次日 Voss先生的代理通知APL汉堡办事处 若未见正本提单不能将货物交付给Seohwan 收到该信息后 APL韩国办事处的Kim先生不止一次地询问收货人 收货人坚持货款已经支付给Voss先生 但是在Seohwan与Voss先生之间有一些与本票货物无关的其他贸易纠纷 59 7 在2000年11月 Voss先生传真给Seohwan 要求其在2000年11月7日前支付剩余货款 未得到答复 2000年12月中旬 Voss先生传真APL汉堡办事处 主张APL错误放货 应负责支付剩余货款 APL拒绝支付货款 认为Seohwan作为记名收货人 有权在未出示正本提单的情形下提取货物 8 2001年5月 Voss先生提起诉讼 认为被告违反运输合同的约定 违反作为受托人的保管义务 疏于保管货物 未凭正本提单交付货物 相反地将货物交付给没有正本提单的记名收货人Seohwan 因此要求APL赔偿货款剩余货款60100马克 VOSS诉APL记名提单项下未收回正本提单放货纠纷案 60 VOSS诉APL记名提单项下未收回正本提单放货纠纷案 9 2001年6月 Voss申请即时判决 之后 APL依据法院规则第14号法令中的第12条申请解决以下问题 APL是否可以基于对APLU701416646号提单的解释 有权未收回正本提单而将货物交付给提单中的记名收货人 这两个申请同时进行审理 助理法官 deputyregistrar FooCheeHock最终支持了Voss先生的请求 作出下列判决 1 基于运输单据的本意 特别是提单 正如在2001年6月19号原告的第一份宣誓证词即PV 1号证据中表现出的提单的本意 从合同上讲 被告无权未收到正本提单就放货 从该无可争议的客观证据中可以明确的推断出 双方当事人是基于只有出示正本提单才能交付货物的基础而签订该运输合同的 2 因此被告没有理由可以对抗原告的诉请 最终判决被告赔偿原告损失60100马克或等值的新加坡元 助理法官还判决APL支付利息并承担诉讼费用 APL对所有判决内容提出上诉 61 VOSS诉APL记名提单项下未收回正本提单放货纠纷案 运输合同是否要求只有出示正本提单才能放货 10 之所以支持Voss先生的主张 是因为在海上货物运输合同中 承运人在卸货港交付货物给收货人必须基于收货人向其出示正本提单 这一直是商界的一项基本原则 这个原则被贯彻到所有的海上货物运输合同中 为支持其观点原告律师援引Denning大法官的有名的评论 船东未收回正本提单就放货自然会面临风险 这是明显的法律原则 合同要求凭正本提单交付货物给在提单项下享有权利的人 见SzeHaiTongBankv RamblerCycleCo 一案 11 APL答辩认为 对于Denning大法官的评论和其他法官相类似的观点 仅在提单记载是 凭指示 的提单的情形下适用 如果提单要求货物交付给像本案中的收货人这样特定的人 并且不含有任何可转让性的表述 承运人的责任只是在有证据证明收货人身份的基础上交付货物给该收货人 承运人没有必要从收货人处收回所有正本提单 或其中任何一份正本提单 以交付货物 很明显APL签发的提单不是指示提单 因为收货人一栏只记有Seohwan的名称 12 因此需考虑的根本问题是 当提单上载明 凭指示 或 交付给持有人 即通常说的指示提单时 这种提单下的货物交付与提单上明确载明收货人的名称且无 凭指示 或 凭指定 的附加记载下的货物交付之间是否有所区别 后一种类型的提单有例如 不可转让 提单 直接交付 提单和 记名提单 等不同的称谓 在该判决中 我称其为 记名提单 62 VOSS诉APL记名提单项下未收回正本提单放货纠纷案 13 这个问题最近在本院的OlivineElectronicsvSeabridgeTransport一案中研究过 该案事实与本案事实非常一致 在该案件中 原告是货物的托运人 货物为彩色电视机 被告将该票货物装在Leeward轮上 从新加坡运往俄罗斯的Vostochny港 提单中的收货人与通知人都是OrientPlus公司 货物抵达Vostochny港后 被告未收回正本提单将货物放给OrientPlus公司 原告因未收回货款 起诉被告支付货款 请求即时判决 被告反对 助理法官准予被告有条件的答辩期 双方均提起上诉 上诉于GohJoon法官面前 该上诉被驳回了 14 在Goh法官的判决理由中 他指出被告的观点是 Denning法官在RamblerCycle 最高法院 案件中所阐明的法律原则仅适用于 凭指示 或 持有人 提单 并不适用于载有收货人名称的 直接交付 提单 为支持其观点 他们引用了本杰明 货物买卖 一书第四版中的一段 第18 010段 相反 原告依据Evans ReidvCornouaille一案中JusticeHill法官的权威观点 认为在未收回正本提单的情形下船长不能将货物交付给提单上的记名收货人 15 关于这个问题Goh法官并未得出结论性判决 由于被告未能提供要求的 费用 担保 结果原告缺席签署了判决 最有趣的是 在OlivineElectronics案件中代表原告与被告的律师事务所与本案中代表Voss与APL的律师事务所分别是相同的 他们又有了一次机会重新研究这个问题 他们竭尽了全力 63 VOSS诉APL记名提单项下未收回正本提单放货纠纷案 16 第一个支持Voss先生观点的判决是1889年的TheStettin一案 原告在伦敦托运了一批货物 装载于被告所属的一艘德国船舶上 该票货物的提单分两份签发 依照提单 货物在德国港口交付给提单中记载的收货人或凭他的指示 船长在卸货港将货物交付给了收货人而未收回任何一份提单 JusticeButt法官认为依照英国法和英国商业惯例 在该问题上他认为英国法与德国法的规定相同 船东无权未收回提单将货物交付给收货人 被告未收回该两份提单中的任何一份 应承担放货产生的后果 尽管该案中的提单是记名收货人或凭收货人指示因而称其为指示提单 但法官在判决中对指示提单和记名提单并未作出区分 这一区别有重要意义 因为在提交给法院的代理词中该区别已被提出来并且引发了强烈的争论 该代理词认为按照德国法 在载明收货人的提单下 交付货物给该记名收货人而不要求出示提单就视为已履行了合同义务 因为船长还占有一份记有该收货人姓名的副本提单 法官在其判决中使用 收货人 这一术语而非提单的 持有人 或 出示者 这是一种肯定的暗示 说明他认为即使是记名收货人也须出示提单的一份以提取货物 卡伏编写的1982年印刷的第13版 海上运输 中 援引了TheStettin一案 证明当收货人不持有提单时交付货物给记名的收货人不能免除船东的责任这一观点 64 VOSS诉APL记名提单项下未收回正本提单放货纠纷案 17 32年以后 即1921年出现了TheCornouaille 最高法院 一案的判决 明显的 在Hill大法官的判决中并未援引TheStettin一案 他的观点反映了当时对法律的通常理解 他讲 在本案中原告在加的夫港托运了一批煤炭 装载于一艘法国船舶Cornouaille轮上 按照提单在南特港凭原告的指示放货 原告依照与巴黎Cie Charbonniered ArmementetTransboradementMaritimes签订的买卖合同装运该票煤炭 价格术语是采用f o b 价格 见单付款 单据转寄给买方 但买方并未换取 提单仍在原告手中 煤炭的所有权仍保留在原告处 在这种情形下 被告在南特港的代理和船长将煤炭交付给了SocieteUnionCharbonniereetMetallurgique 他们依据船长的提单副本制作了一份收据 并且从SocieteUnion处收回了该票货物的运费 虽然原告的意思是将货物交给SocieteUnion 但这并不意味着授权船长在未见正本提单时交付煤炭 即使SocieteUnion是提单中记载的记名收货人 船东也无权交付货物给他 有人认为原告应该通知被告煤炭的买方没有占有提单 但原告并没有这样的义务 买方与原告之间的交易与船东没有任何关系 后者只考虑提单合同的履行 原告依据提单享有权利 除非经原告背书的提单出示给船长 船方才能交付货物 重点被加上的 65 VOSS诉APL记名提单项下未收回正本提单放货纠纷案 18 这种理解也反映在ThrigevUnitedShippingCo 一案的一审判决中 该案是有关记名提单的问题 Rowlatt法官作出支持原告即货物托运人的判决 他认为 持有提单可以证明收货人的权利 提单一式两份 收货人持有两份 保存一份 另一份寄给伦敦的银行 持有提单是非常重要的 因为对于原告而言持有提单即享有货物的所有权或控制权 因此他有权提出诉讼 有关轮船公司的观点是很明显的 提单对其而言是一种保护措施 他们交付货物 并收回他们据以承担交货责任的单据 那么他们是安全的 众所周知托运人可以持有提单 除非收货人已支付货款 否则托运人不会将提单交给收货人 因此船东对托运人承担这样的义务 除非收货人出示正本提单 否则不能交付货物 本案中 托运人起诉了船东代理而非船东本人 上诉时 基于认为在托运人与船东代理之间没有合同 Rowlatt法官的判决被推翻了 在上诉法院 Scrutton大法官认为 从上诉的角度来看 没有必要对这样的问题作出裁决 如果提单为记名提单 货物所有权在托运时转移 船东未收回正本提单将货物交付给记名收货人 此时船东是否违反了运输合同 他接着讲 然而如果在TheStettin一案中认定有这样一种义务 这有待再考虑 迄今为止 Scrutton大法官的判决是唯一对TheStettin案例的正确性提出质疑的案例 66 VOSS诉APL记名提单项下未收回正本提单放货纠纷案 19 之后在1959年出现了RamblerCycle一案 最高法院 Voss先生引用了Denning大法官在该案中所作的陈述 APL认为那是一个有关指示提单的案例 因此Denning大法官的意见应结合上下文来理解 Denning大法官判决中的相关段落是这样讲的 船东未收回正本提单就放货自然会面临风险 这是明显的法律原则 合同要求凭正本提单交付货物给在提单项下享有权利的人 本案中记载的是 凭指示或他或他们的受让人 也就是说 如果提单未转让 就凭Rambler轮船公司的指示 如果提单已转让 就凭他们的受让人指示 轮船公司并未将货物交付给任何一位这