佛山奥瑞金审核计划表.doc

MS审表9 版本：2013.2华信技术检验有限公司管理体系认证审核计划表共4页第1页受审核方：奥瑞金包装股份有限公司佛山分公司审核类型QMSQMS 第 2 次QMS其他EMS 初次认证EMS 第 2次 监督审核EMS再认证审核OHSMS（第二阶段）OHSMS 第 次OHSMS审核目的通用目的：a)确定客户管理体系或其部分与审核准则的符合性；b) 评价管理体系确保客户组织满足适用的法律、法规及合同要求的能力；c) 评价管理体系确保客户组织持续实现其规定目标的有效性；d) 适用时，识别管理体系的潜在改进区域。除通用目的外，不同审核类型的目的： 初审二阶段：评价管理体系的建立、实施运行的符合性及有效性，确定是否推荐认证注册。 监督审核：评价管理体系运行是否有效保持并改进，以确定是否推荐保持认证注册资格。 扩大/缩小认证范围：确认受审核方申请扩大/缩小的管理体系是否符合标准要求并有效运行，能否达到认证/注册的要求。再认证：评价组织管理体系认证有效期内，是否持续满足认证要求，确定是否推荐保持认证注册资格并换发认证证书。 其他： 审核依据ISO 9001:2008 删减：7.3ISO 14001:2004GB/T28001:2011适用的法律法规和其他要求受审核方的管理手册、程序文件及相关文件体系覆盖范围： 易开盖三片罐，食品罐的制造、销售和服务专业代码：17.12 环境等级: 二 风险级别:审核日期： 自 2013年 9月12日 至 2013 年 9月 13日审核组长(AB)： 王球 高级审核员 (专业资格) 17.12审核组成员及注册资格、专业资格： B: 尹雪晨 ( 高级审核员 ) ( 17.12 )C: ( ) ( )D: ( ) ( )E: ( ) ( )F: ( ) ( )G: ( ) ( )第1组: A (小组长)第2组:B (小组长)第3组: (小组长)第4组: (小组长)第5组: (小组长)第6组: (小组长)首次会议： 12日 08:0008:30请受审核方有关人员参加评审情况通报会： 13日 11:0011:30请受审核方管理者代表参加末次会议： 13日 11:3012:00请受审核方有关人员参加审核组长(签字)： 王 球 2013年7月31日批准人(签字)： 年 月 日受审核方意见： 同意 不同意管理者代表(签字)： 年 月 日 工作号：2011.119-13A2 E2011.045-13A2 MS审表9 版本：2013.2华信技术检验有限公司管理体系认证审核计划表共4页第2页第 1组时间过程主要部门和相关部门涉及标准要求的条款11日16；00 -17：00 审核准备（审核组）ISO 9001审核准备 文件审查4.2.1;4.2.2审核准备 文件审查4.4.4ISO 14001GB/T2800112日9：00 - 12：00管理过程（审核组）最高管理者及代表财务部ISO 90014.1;5.6;8.1.等ISO 140014.1; 4.2; 4.3.3;4.4.1;4.4.3；4.6相关方投诉等情况GB/T2800112日13-17：0013日8-10：00体系/检验管理品管部ISO 90014.2;7.6；8.2.2-4; 8.4;8.5ISO 140014.3；4.4.4-7;4.5GB/T28001第2组12日9：00-11：00市场运营市场部ISO 90017.2;7.5.5；8.2.1ISO 140014.3.1;4.4.6;GB/T2800112日11：00-12：00人力资源人事行政部ISO 90016.2ISO 140014.3.1；4.4.2；4.4.6GB/T2800112日13：00-17：0013日8：00-10：00生产过程生产部制罐车间ISO 90016.3-4;7.5.1-3;7.6；8.2.4；8.3ISO 140014.3.1;4.4.6-7;4.5.1GB/T2800113日10：00-11：00内部沟通每天17:00-17:30审核组内部沟通GB/T28001ISO 9001ISO 14001GB/T28001工作号：2011.119-13A2 E2011.045-13A2MS审表9 版本：2013.2华信技术检验有限公司管理体系认证审核计划表共4页第3页有 关 事 项 说 明1、对审核目的和范围有重大直接责任的人员总经理（厂长）: 吴多全 管 理 者 代 表： 徐龙 其他人员在现场审核前确定，见管理体系认证审核主要受审核人员名单。2、审核使用的语言：汉 语 3、审核的地点：广东省佛山市三水市 4、审核有关条款说明：a、QMS每个过程/部门的审核可能都会涉及标准以下条款：4.2.3；4.2.4；5.4.1；5.5.1；6.2；6.3；8.2.3；8.5。b、EMS/OHSMS每个过程/部门的审核可能都会涉及标准以下条款：4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.5.1；4.5.3(E)/4.5.2(O)；4.5.4(E)/4.5.3(O)c、按过程方法审核过程中，某一过程的审核会涉及相关部门。某一部门也可能会有两个以上的过程。5、保密承诺 审核组全体人员对在本计划涉及的工作中所接触到的受审核方有关的保密信息负有保密责任，未经受审核方书面同意不得向第三方泄露。有法律要求的除外，如遇有这种要求，将及时通知受审核方。6、审核报告发放范围 审核方：华信技术检验有限公司 受审核方：奥瑞金包装股份有限公司佛山分公司 其他：/ /7、审核报告发布日期 审核组的审核报告在现场审核结束时提交给受审核方，并请受审核方管理者代表签署意见。如果华信技术检验有限公司批准的正式报告与此报告有差异，华信公司将提供差异部分，并再次请受审核方管理者代表签署意见。8、审核组成员联系方式： 王球：136122190509、受审核方需提供的特殊资源：提供办公通讯交通等方便,无特殊要求.10、不同班次审核安排的考虑： 受审核方为单一班次，不适用受审核方在审核期间分 班倒，不同班次工作内容已了解清楚；经过风险评价，本次审核不安排对其他班次的审核；经过风险评价，本次审核安排对其他班次的审核，详见审核计划。 工作号：2011.119-13A2 E2011.045-13A2 MS审表9 版本：2013.2华信技术检验有限公司管理体系认证审核计划表共4页第4页审核人日数计算各体系典型人日数：QMS: 2.3 EMS:2.1OHSMS:各体系计划人日数：QMS: 1.5 EMS: 1.5OHSMS:现场审核计划总人日数：3体系人日数增加的因素增加数EMS与同行业典型情况相比，受纳环境的敏感度较高；组织所属行业的附加的或特殊的环境因素或法规要求。OHS需要审核的活动包括常规的夜班，因此应对审核方案进行调整；组织所属行业的附加的或特殊的危险源及风险；组织所属行业的附加的或特殊的安全许可或法规要求；发生过职业安全事故； 管理体系不成熟EMSOHS利益相关方的意见；有必要增加审核时间的间接因素；QMSEMSOHS组织的工作在多于一处的建筑物或地点实施，审核时需要复杂的后勤安排；员工使用多于一种的语言（需要翻译或妨碍单个审核员独立工作）；与人员数量相比，工作现场很大（例如伐木工地）；受法规管控的程度较高（例如食品和药品、航空、矿山、石油开采、石油化工、交通运输、核能等领域）；需要访问临时场所，以确认拟认证管理体系中的常设场所的活动（例如有工程现场的工程公司或工程总包公司）；体系覆盖着高度复杂的过程或数量较多的互不相同的活动；其它（请注明）：体系人日数减少的因素减少数QMS组织不负责设计工作，或体系的范围删减了标准的其他要素；低风险的产品或过程QMSEMSOHS与人员数量相比，现场很小（例如仅有综合办公区）； 体系成熟；对把两个或多个兼容的管理体系结合起来的多体系审核； 1.5对组织管理体系已有的了解（例如已依据另一标准认证了该客户）； 组织为认证所作的准备（例如已获得另一个第三方合格评定的认证或承认）； 活动的复杂程度低，例如：过程仅包含单一的一般性活动；所有班次都实施相同的活动，且所有班次的表现相同；相当一部分员工从事相似的简单职能；复杂的活动多数进行了分包。 有一部分员工在组织的场所外工