第三讲 当代国际贸易理论.pdf

Dr Prof PENG Hongbin BIT 1 中国农业科学院中国农业科学院中国农业科学院中国农业科学院研究生院研究生院研究生院研究生院 国际贸易国际贸易国际贸易国际贸易 第 第 第 第3 3讲讲讲讲 讲讲讲讲 授授授授 彭红斌彭红斌彭红斌彭红斌 博士博士博士博士 Dr Prof PENG Hongbin BIT 2 第二讲第二讲第二讲第二讲当代国际贸易理论当代国际贸易理论当代国际贸易理论当代国际贸易理论 Dr Prof PENG Hongbin BIT 3 一 国际贸易新要素理论一 国际贸易新要素理论一 国际贸易新要素理论一 国际贸易新要素理论 以往的国际贸易理论仅仅把生产要素归结为土地 劳以往的国际贸易理论仅仅把生产要素归结为土地 劳以往的国际贸易理论仅仅把生产要素归结为土地 劳以往的国际贸易理论仅仅把生产要素归结为土地 劳 地 劳动和资本 而新要素理论赋予生产要地 劳动和资本 而新要素理论赋予生产要地 劳动和资本 而新要素理论赋予生产要地 劳动和资本 而新要素理论赋予生产要 素以新的含义 扩大了生产要素的范围 认素以新的含义 扩大了生产要素的范围 认素以新的含义 扩大了生产要素的范围 认素以新的含义 扩大了生产要素的范围 认 为人力资本 研究与开发都是生产要素 为人力资本 研究与开发都是生产要素 为人力资本 研究与开发都是生产要素 为人力资本 研究与开发都是生产要素 发都是生产要素 发都是生产要素 发都是生产要素 发都是生产要素 种重要的生产要素 种重要的生产要素 种重要的生产要素 种重要的生产要素 而形成的一种新的生产要素 人们通过对劳动力进而形成的一种新的生产要素 人们通过对劳动力进而形成的一种新的生产要素 人们通过对劳动力进而形成的一种新的生产要素 人们通过对劳动力进 行投资 可以提高其素质 从而影响一国参加国家行投资 可以提高其素质 从而影响一国参加国家行投资 可以提高其素质 从而影响一国参加国家行投资 可以提高其素质 从而影响一国参加国家 家分工的比较优势 家分工的比较优势 家分工的比较优势 家分工的比较优势 Dr Prof PENG Hongbin BIT 4 3 3 研究与开发 研究与开发 研究与开发 研究与开发 R DR D 理论理论理论理论 这 一 理 论 是 由 美 国 经 济 学 家这 一 理 论 是 由 美 国 经 济 学 家这 一 理 论 是 由 美 国 经 济 学 家这 一 理 论 是 由 美 国 经 济 学 家 格 鲁 伯格 鲁 伯格 鲁 伯格 鲁 伯 W H Gruber W H Gruber 梅 达梅 达梅 达梅 达 D D MehtaMehta 和 弗 农和 弗 农和 弗 农和 弗 农 R Vernon R Vernon 在在在在19671967年提出的 其核心的内容年提出的 其核心的内容年提出的 其核心的内容年提出的 其核心的内容 是研究与开发也是一种生产要素 一个国家是研究与开发也是一种生产要素 一个国家是研究与开发也是一种生产要素 一个国家是研究与开发也是一种生产要素 一个国家 在研究与开发中投入的资金越多 其生产产在研究与开发中投入的资金越多 其生产产在研究与开发中投入的资金越多 其生产产在研究与开发中投入的资金越多 其生产产 品的知识和技术密集度就越高 在国际竞争品的知识和技术密集度就越高 在国际竞争品的知识和技术密集度就越高 在国际竞争品的知识和技术密集度就越高 在国际竞争 中所处的地位就越有利 中所处的地位就越有利 中所处的地位就越有利 中所处的地位就越有利 4 4 信息要素信息要素信息要素信息要素 信息是指来源于生产过程之外并作用于生产过信息是指来源于生产过程之外并作用于生产过信息是指来源于生产过程之外并作用于生产过信息是指来源于生产过程之外并作用于生产过 程中能带来利益的一切讯号的总称 程中能带来利益的一切讯号的总称 程中能带来利益的一切讯号的总称 程中能带来利益的一切讯号的总称 信息要素是无形的 非物质的 属于无形资源 信息要素是无形的 非物质的 属于无形资源 信息要素是无形的 非物质的 属于无形资源 信息要素是无形的 非物质的 属于无形资源 Dr Prof PENG Hongbin BIT 5 二 二 二 二 国际贸易的技术差距理论与产品生命周期国际贸易的技术差距理论与产品生命周期国际贸易的技术差距理论与产品生命周期国际贸易的技术差距理论与产品生命周期 理论理论理论理论 一 国际贸易的技术差距理论 一 国际贸易的技术差距理论 一 国际贸易的技术差距理论 一 国际贸易的技术差距理论 Theory of Theory of Technological Gap Technological Gap 美国经济学家美国经济学家美国经济学家美国经济学家波斯纳波斯纳波斯纳波斯纳 M Posner 1961M Posner 1961年年年年 在 在 在 在 国际贸国际贸国际贸国际贸 易和技术变化易和技术变化易和技术变化易和技术变化 一文中首先提出的 一文中首先提出的 一文中首先提出的 一文中首先提出的 技术差距理论技术差距理论技术差距理论技术差距理论认为认为认为认为 新产品总是在工业发达国家最 新产品总是在工业发达国家最 新产品总是在工业发达国家最 新产品总是在工业发达国家最 早产生 然后进入世界市场 这时其他国家虽然想对早产生 然后进入世界市场 这时其他国家虽然想对早产生 然后进入世界市场 这时其他国家虽然想对早产生 然后进入世界市场 这时其他国家虽然想对 新产品进行模仿 但由于同先进国家之间存在着技术新产品进行模仿 但由于同先进国家之间存在着技术新产品进行模仿 但由于同先进国家之间存在着技术新产品进行模仿 但由于同先进国家之间存在着技术 差距 需要经过一段时间的努力才能实现 因而先进差距 需要经过一段时间的努力才能实现 因而先进差距 需要经过一段时间的努力才能实现 因而先进差距 需要经过一段时间的努力才能实现 因而先进 国家可以在一段时间内垄断这一产品 在国际贸易中国家可以在一段时间内垄断这一产品 在国际贸易中国家可以在一段时间内垄断这一产品 在国际贸易中国家可以在一段时间内垄断这一产品 在国际贸易中 获得比较利益 但是随着新技术向国外转移 其他国获得比较利益 但是随着新技术向国外转移 其他国获得比较利益 但是随着新技术向国外转移 其他国获得比较利益 但是随着新技术向国外转移 其他国 家开始模仿生产并不断加以扩大 创新国的比较优势家开始模仿生产并不断加以扩大 创新国的比较优势家开始模仿生产并不断加以扩大 创新国的比较优势家开始模仿生产并不断加以扩大 创新国的比较优势 逐渐丧失 出口下降 以至可能从其他国家进口该新逐渐丧失 出口下降 以至可能从其他国家进口该新逐渐丧失 出口下降 以至可能从其他国家进口该新逐渐丧失 出口下降 以至可能从其他国家进口该新 产品 产品 产品 产品 Dr Prof PENG Hongbin BIT 6 波斯纳提出了波斯纳提出了波斯纳提出了波斯纳提出了需求滞后需求滞后需求滞后需求滞后和和和和模仿滞后模仿滞后模仿滞后模仿滞后的概念 的概念 的概念 的概念 需求滞后需求滞后需求滞后需求滞后是指创新国出现新产品后 其他国是指创新国出现新产品后 其他国是指创新国出现新产品后 其他国是指创新国出现新产品后 其他国 家消费者没有产生需求到逐步认识到新产品家消费者没有产生需求到逐步认识到新产品家消费者没有产生需求到逐步认识到新产品家消费者没有产生需求到逐步认识到新产品 的价值而开始进口的时间间隔 的价值而开始进口的时间间隔 的价值而开始进口的时间间隔 的价值而开始进口的时间间隔 模仿滞后模仿滞后模仿滞后模仿滞后是指创新国制造出新产品到模仿国是指创新国制造出新产品到模仿国是指创新国制造出新产品到模仿国是指创新国制造出新产品到模仿国 能完全仿制这种产品的时间间隔 能完全仿制这种产品的时间间隔 能完全仿制这种产品的时间间隔 能完全仿制这种产品的时间间隔 模仿滞后模仿滞后模仿滞后模仿滞后 由反应滞后和掌握滞后由反应滞后和掌握滞后由反应滞后和掌握滞后由反应滞后和掌握滞后所构成 所构成 所构成 所构成 反应滞后反应滞后反应滞后反应滞后指创新国生产到模仿国决定自指创新国生产到模仿国决定自指创新国生产到模仿国决定自指创新国生产到模仿国决定自 行生产的时间间隔 行生产的时间间隔 行生产的时间间隔 行生产的时间间隔 掌握滞后掌握滞后掌握滞后掌握滞后指模仿国从开始生产到达到创指模仿国从开始生产到达到创指模仿国从开始生产到达到创指模仿国从开始生产到达到创 新国的同一技术水平并停止进口的时间间隔 新国的同一技术水平并停止进口的时间间隔 新国的同一技术水平并停止进口的时间间隔 新国的同一技术水平并停止进口的时间间隔 见图见图见图见图2 2 4 4 Dr Prof PENG Hongbin BIT 7 图图图图2 2 4 4横轴表示时间 纵轴上方表示创新国生产和出口横轴表示时间 纵轴上方表示创新国生产和出口横轴表示时间 纵轴上方表示创新国生产和出口横轴表示时间 纵轴上方表示创新国生产和出口 数量 下方表示模仿国生产和出口数量 为创新国开始生产数量 下方表示模仿国生产和出口数量 为创新国开始生产数量 下方表示模仿国生产和出口数量 为创新国开始生产数量 下方表示模仿国生产和出口数量 为创新国开始生产 的时间 为模仿国开始进口的时间 为模仿国开始生产的时的时间 为模仿国开始进口的时间 为模仿国开始生产的时的时间 为模仿国开始进口的时间 为模仿国开始生产的时的时间 为模仿国开始进口的时间 为模仿国开始生产的时 间 为模仿国开始出口的时间 间 为模仿国开始出口的时间 间 为模仿国开始出口的时间 间 为模仿国开始出口的时间 t t 0 0 t t1 1 为需求滞后 为需求滞后 为需求滞后 为需求滞后 t t 0 0 t t2 2 为反为反为反为反 应滞后 应滞后 应滞后 应滞后 t t 2 2 t t3 3 为掌握滞后 为掌握滞后 为掌握滞后 为掌握滞后 t t 0 0 t t3 3 为模仿滞后 为模仿滞后 为模仿滞后 为模仿滞后 Dr Prof PENG Hongbin BIT 8 二 国际贸易的产品生命周期理论 二 国际贸易的产品生命周期理论 二 国际贸易的产品生命周期理论 二 国际贸易的产品生命周期理论 产品生命周期产品生命周期产品生命周期产品生命周期指的是产品要经历投入 指的是产品要经历投入 指的是产品要经历投入 指的是产品要经历投入 成长 成熟和衰退等时期 国际贸易成长 成熟和衰退等时期 国际贸易成长 成熟和衰退等时期 国际贸易成长 成熟和衰退等时期 国际贸易 的产品生命周期是将周期理论与国际的产品生命周期是将周期理论与国际的产品生命周期是将周期理论与国际的产品生命周期是将周期理论与国际 贸易理论相结合 从动态的角度分析贸易理论相结合 从动态的角度分析贸易理论相结合 从动态的角度分析贸易理论相结合 从动态的角度分析 国际贸易的产生和国际贸易的利益 国际贸易的产生和国际贸易的利益 国际贸易的产生和国际贸易的利益 国际贸易的产生和国际贸易的利益 美国学者美国学者美国学者美国学者弗农弗农弗农弗农 Vernon Vernon 提出了提出了提出了提出了产品生命产品生命产品生命产品生命 周期理论周期理论周期理论周期理论 这是对技术差距理论的总 这是对技术差距理论的总 这是对技术差距理论的总 这是对技术差距理论的总 结与扩展 按照这一理论 从创新国结与扩展 按照这一理论 从创新国结与扩展 按照这一理论 从创新国结与扩展 按照这一理论 从创新国 和模仿国的角度 产品生命周期可以和模仿国的角度 产品生命周期可以和模仿国的角度 产品生命周期可以和模仿国的角度 产品生命周期可以 分为分为分为分为5 5个阶段 见图个阶段 见图个阶段 见图个阶段 见图2 2 5 5 Dr Prof PENG Hongbin BIT 9 Dr Prof PENG Hongbin BIT 10 第一阶段 第一阶段 第一阶段 第一阶段 OAOA 即即即即新产品阶段新产品阶段新产品阶段新产品阶段 第二阶段 第二阶段 第二阶段 第二阶段 ABAB 即即即即产品成长阶段产品成长阶段产品成长阶段产品成长阶段 第三阶段 第三阶段 第三阶段 第三阶段 BCBC 即即即即产品成熟阶段产品成熟阶段产品成熟阶段产品成熟阶段 第四阶段 第四阶段 第四阶段 第四阶段 CDCD 其他发达国家参与新其他发达国家参与新其他发达国家参与新其他发达国家参与新 产品的出口市场竞争 产品的出口市场竞争 产品的出口市场竞争 产品的出口市场竞争 第五阶段 第五阶段 第五阶段 第五阶段 D D点以后 点以后 点以后 点以后 美国由出口国 美国由出口国 美国由出口国 美国由出口国 变成为进口国 新产品在美国的生命周期变成为进口国 新产品在美国的生命周期变成为进口国 新产品在美国的生命周期变成为进口国 新产品在美国的生命周期 即告结束 美国又会致力于新的技术革新即告结束 美国又会致力于新的技术革新即告结束 美国又会致力于新的技术革新即告结束 美国又会致力于新的技术革新 以引入新产品 以引入新产品 以引入新产品 以引入新产品 Dr Prof PENG Hongbin BIT 11 虽然新产品的生命周期在美国结束 但其虽然新产品的生命周期在美国结束 但其虽然新产品的生命周期在美国结束 但其虽然新产品的生命周期在美国结束 但其 他生产这一产品的发达国家可能处于周期的第他生产这一产品的发达国家可能处于周期的第他生产这一产品的发达国家可能处于周期的第他生产这一产品的发达国家可能处于周期的第 三或第四阶段 同时 发展中国家很可能在国三或第四阶段 同时 发展中国家很可能在国三或第四阶段 同时 发展中国家很可能在国三或第四阶段 同时 发展中国家很可能在国 内开始生产这种产品 并逐渐向发达国家增加内开始生产这种产品 并逐渐向发达国家增加内开始生产这种产品 并逐渐向发达国家增加内开始生产这种产品 并逐渐向发达国家增加 出口 这种新产品的生命周期 在生产国之间出口 这种新产品的生命周期 在生产国之间出口 这种新产品的生命周期 在生产国之间出口 这种新产品的生命周期 在生产国之间 呈波浪式推进 当美国发明新产品并大量向欧呈波浪式推进 当美国发明新产品并大量向欧呈波浪式推进 当美国发明新产品并大量向欧呈波浪式推进 当美国发明新产品并大量向欧 洲出口时 正是欧洲大量进口之际 当美国出洲出口时 正是欧洲大量进口之际 当美国出洲出口时 正是欧洲大量进口之际 当美国出洲出口时 正是欧洲大量进口之际 当美国出 口下降时 正是欧洲开始生产以替代进口时期 口下降时 正是欧洲开始生产以替代进口时期 口下降时 正是欧洲开始生产以替代进口时期 口下降时 正是欧洲开始生产以替代进口时期 当美国出口由高峰急剧下跌时 正是欧洲出口当美国出口由高峰急剧下跌时 正是欧洲出口当美国出口由高峰急剧下跌时 正是欧洲出口当美国出口由高峰急剧下跌时 正是欧洲出口 迅速增长时期 而欧洲出口明显下降 则是发迅速增长时期 而欧洲出口明显下降 则是发迅速增长时期 而欧洲出口明显下降 则是发迅速增长时期 而欧洲出口明显下降 则是发 展中国家扩大出口时期 见图展中国家扩大出口时期 见图展中国家扩大出口时期 见图展中国家扩大出口时期 见图2 2 6 6 Dr Prof PENG Hongbin BIT 12 Dr Prof PENG Hongbin BIT 13 图图图图2 2 6 6中纵轴正方向表示出口量 负方中纵轴正方向表示出口量 负方中纵轴正方向表示出口量 负方中纵轴正方向表示出口量 负方 向表示进口量 横轴向表示进口量 横轴向表示进口量 横轴向表示进口量 横轴T T表示时间 表示时间 表示时间 表示时间 toto为美国为美国为美国为美国 开始生产时间 开始生产时间 开始生产时间 开始生产时间 t1t1为美国开始出口和欧洲为美国开始出口和欧洲为美国开始出口和欧洲为美国开始出口和欧洲 开始进口时间 开始进口时间 开始进口时间 开始进口时间 t2t2为发展中国家开始进口为发展中国家开始进口为发展中国家开始进口为发展中国家开始进口 时间 时间 时间 时间 t3t3为欧洲国家开始出口时间 为欧洲国家开始出口时间 为欧洲国家开始出口时间 为欧洲国家开始出口时间 t4t4为为为为 美国开始进口时间 美国开始进口时间 美国开始进口时间 美国开始进口时间 t5t5为发展中国家开始为发展中国家开始为发展中国家开始为发展中国家开始 出口时间 出口时间 出口时间 出口时间 图图图图2 2 6 6中纵轴正方向表示出口中纵轴正方向表示出口中纵轴正方向表示出口中纵轴正方向表示出口 量 负方向表示进口量 横轴量 负方向表示进口量 横轴量 负方向表示进口量 横轴量 负方向表示进口量 横轴T T表示时间 表示时间 表示时间 表示时间 toto为美国开始生产时间 为美国开始生产时间 为美国开始生产时间 为美国开始生产时间 t1t1为美国开始出口为美国开始出口为美国开始出口为美国开始出口 和欧洲开始进口时间 和欧洲开始进口时间 和欧洲开始进口时间 和欧洲开始进口时间 t2t2为发展中国家开为发展中国家开为发展中国家开为发展中国家开 始进口时间 始进口时间 始进口时间 始进口时间 t3t3为欧洲国家开始出口时间 为欧洲国家开始出口时间 为欧洲国家开始出口时间 为欧洲国家开始出口时间 t4t4为美国开始进口时间 为美国开始进口时间 为美国开始进口时间 为美国开始进口时间 t5t5为发展中国家为发展中国家为发展中国家为发展中国家 开始出口时间 开始出口时间 开始出口时间 开始出口时间 Dr Prof PENG Hongbin BIT 14 产品生命周期理论产品生命周期理论产品生命周期理论产品生命周期理论是一个动态理论 是一个动态理论 是一个动态理论 是一个动态理论 其动态含义表现为 其动态含义表现为 其动态含义表现为 其动态含义表现为 1 1 生产要素的动态变化生产要素的动态变化生产要素的动态变化生产要素的动态变化 工业制成品的生产要素随其生命周工业制成品的生产要素随其生命周工业制成品的生产要素随其生命周工业制成品的生产要素随其生命周 期不断变化 在新产品的生命周期的期不断变化 在新产品的生命周期的期不断变化 在新产品的生命周期的期不断变化 在新产品的生命周期的 不同阶段 制造新产品所投入的要素不同阶段 制造新产品所投入的要素不同阶段 制造新产品所投入的要素不同阶段 制造新产品所投入的要素 比例是变动的 在新产品阶段 产品比例是变动的 在新产品阶段 产品比例是变动的 在新产品阶段 产品比例是变动的 在新产品阶段 产品 属于技术密集型 到了成熟阶段 产属于技术密集型 到了成熟阶段 产属于技术密集型 到了成熟阶段 产属于技术密集型 到了成熟阶段 产 品由技术密集型转向资本密集型 进品由技术密集型转向资本密集型 进品由技术密集型转向资本密集型 进品由技术密集型转向资本密集型 进 入标准化阶段 价格竞争成为能否占入标准化阶段 价格竞争成为能否占入标准化阶段 价格竞争成为能否占入标准化阶段 价格竞争成为能否占 领市场的关键 劳动密集型领市场的关键 劳动密集型领市场的关键 劳动密集型领市场的关键 劳动密集型 Dr Prof PENG Hongbin BIT 15 2 2 贸易国比较利益的动态转移贸易国比较利益的动态转移贸易国比较利益的动态转移贸易国比较利益的动态转移 根据产品生命周期各阶段的要素密集型的特点 根据产品生命周期各阶段的要素密集型的特点 根据产品生命周期各阶段的要素密集型的特点 根据产品生命周期各阶段的要素密集型的特点 比较优势将发生国与国之间的转移 就不同类型的比较优势将发生国与国之间的转移 就不同类型的比较优势将发生国与国之间的转移 就不同类型的比较优势将发生国与国之间的转移 就不同类型的 国家而言 在产品生命周期的不同阶段比较优势是国家而言 在产品生命周期的不同阶段比较优势是国家而言 在产品生命周期的不同阶段比较优势是国家而言 在产品生命周期的不同阶段比较优势是 不同的 美国在开发新产品方面具有比较优势 其不同的 美国在开发新产品方面具有比较优势 其不同的 美国在开发新产品方面具有比较优势 其不同的 美国在开发新产品方面具有比较优势 其 他发达国家生产某些产品具有比较优势 一方面可他发达国家生产某些产品具有比较优势 一方面可他发达国家生产某些产品具有比较优势 一方面可他发达国家生产某些产品具有比较优势 一方面可 以把处于生命周期早期阶段的产品出口到欠发达国以把处于生命周期早期阶段的产品出口到欠发达国以把处于生命周期早期阶段的产品出口到欠发达国以把处于生命周期早期阶段的产品出口到欠发达国 家 另一方面又可以把处于后期阶段的产品出口到家 另一方面又可以把处于后期阶段的产品出口到家 另一方面又可以把处于后期阶段的产品出口到家 另一方面又可以把处于后期阶段的产品出口到 比他们发达的国家 发展中国家半熟练劳动资源丰比他们发达的国家 发展中国家半熟练劳动资源丰比他们发达的国家 发展中国家半熟练劳动资源丰比他们发达的国家 发展中国家半熟练劳动资源丰 富 在生产标准化产品上具有比较优势 富 在生产标准化产品上具有比较优势 富 在生产标准化产品上具有比较优势 富 在生产标准化产品上具有比较优势 因此 一种产品在它的生命周期的运动过程中 因此 一种产品在它的生命周期的运动过程中 因此 一种产品在它的生命周期的运动过程中 因此 一种产品在它的生命周期的运动过程中 比较优势是从一种类型的国家转向另一种类型的国比较优势是从一种类型的国家转向另一种类型的国比较优势是从一种类型的国家转向另一种类型的国比较优势是从一种类型的国家转向另一种类型的国 家家家家 Dr Prof PENG Hongbin BIT 16 三 三 三 三 产业内贸易理论产业内贸易理论产业内贸易理论产业内贸易理论 一 产业内贸易的概念 一 产业内贸易的概念 一 产业内贸易的概念 一 产业内贸易的概念 产业内贸易产业内贸易产业内贸易产业内贸易 Intra Intra industry trade industry trade 是指同是指同是指同是指同 一产业内的产品在两国间互相进口与出口 一产业内的产品在两国间互相进口与出口 一产业内的产品在两国间互相进口与出口 一产业内的产品在两国间互相进口与出口 产业内贸易的产品必须具备两个基本条件 产业内贸易的产品必须具备两个基本条件 产业内贸易的产品必须具备两个基本条件 产业内贸易的产品必须具备两个基本条件 一是一是一是一是产品中使用的生产要素相近或相似 产品中使用的生产要素相近或相似 产品中使用的生产要素相近或相似 产品中使用的生产要素相近或相似 二是二是二是二是消费具有相互替代性 消费具有相互替代性 消费具有相互替代性 消费具有相互替代性 随着国际贸易的发展 产业内贸易的规模随着国际贸易的发展 产业内贸易的规模随着国际贸易的发展 产业内贸易的规模随着国际贸易的发展 产业内贸易的规模 不断扩大 已逐渐成为影响整个国际贸易发不断扩大 已逐渐成为影响整个国际贸易发不断扩大 已逐渐成为影响整个国际贸易发不断扩大 已逐渐成为影响整个国际贸易发 展格局的重要贸易形式 展格局的重要贸易形式 展格局的重要贸易形式 展格局的重要贸易形式 Dr Prof PENG Hongbin BIT 17 产业内贸易的发展程度可用产业内贸易的发展程度可用产业内贸易的发展程度可用产业内贸易的发展程度可用产业内贸易指数产业内贸易指数产业内贸易指数产业内贸易指数 来衡量 来衡量 来衡量 来衡量 其中其中其中其中X X和和和和M M 分别表示对一种特定产业或某一分别表示对一种特定产业或某一分别表示对一种特定产业或某一分别表示对一种特定产业或某一 类商品的出口额和进口额 类商品的出口额和进口额 类商品的出口额和进口额 类商品的出口额和进口额 T T的取值范围为的取值范围为的取值范围为的取值范围为0 0到到到到 1 1 当一个国家只有进口或只有出口 即不存 当一个国家只有进口或只有出口 即不存 当一个国家只有进口或只有出口 即不存 当一个国家只有进口或只有出口 即不存 在产业内贸易 时 在产业内贸易 时 在产业内贸易 时 在产业内贸易 时 T 0T 0 当对某一商品的进当对某一商品的进当对某一商品的进当对某一商品的进 口等于出口时 即产业内贸易达到最大 口等于出口时 即产业内贸易达到最大 口等于出口时 即产业内贸易达到最大 口等于出口时 即产业内贸易达到最大 T 1T 1 Dr Prof PENG Hongbin BIT 18 二 产业内贸易的理论解释二 产业内贸易的理论解释二 产业内贸易的理论解释二 产业内贸易的理论解释 产业内贸易的理论解释 主要有以下几种观点 产业内贸易的理论解释 主要有以下几种观点 产业内贸易的理论解释 主要有以下几种观点 产业内贸易的理论解释 主要有以下几种观点 偏好相似理论偏好相似理论偏好相似理论偏好相似理论 19611961年年年年瑞典经济学家林德瑞典经济学家林德瑞典经济学家林德瑞典经济学家林德 S B Linder S B Linder 在在在在 论贸论贸论贸论贸 易和转变易和转变易和转变易和转变 一书中提出了 一书中提出了 一书中提出了 一书中提出了偏好相似理论偏好相似理论偏好相似理论偏好相似理论 Preference Preference Similarity TheorySimilarity Theory 同以往理论不同 它从需求的同以往理论不同 它从需求的同以往理论不同 它从需求的同以往理论不同 它从需求的 角度解释国际贸易产生的原因 林德理论主要包括以角度解释国际贸易产生的原因 林德理论主要包括以角度解释国际贸易产生的原因 林德理论主要包括以角度解释国际贸易产生的原因 林德理论主要包括以 下两个方面 下两个方面 下两个方面 下两个方面 1 1 一种新产品首先是为满足本国的需求而生产一种新产品首先是为满足本国的需求而生产一种新产品首先是为满足本国的需求而生产一种新产品首先是为满足本国的需求而生产 林德认为 一种新产品首先是为满足本国的需求而林德认为 一种新产品首先是为满足本国的需求而林德认为 一种新产品首先是为满足本国的需求而林德认为 一种新产品首先是为满足本国的需求而 生产 只有当新产品发展到一定程度 国内市场有限生产 只有当新产品发展到一定程度 国内市场有限生产 只有当新产品发展到一定程度 国内市场有限生产 只有当新产品发展到一定程度 国内市场有限 时才出口到国外 这是因为 时才出口到国外 这是因为 时才出口到国外 这是因为 时才出口到国外 这是因为 Dr Prof PENG Hongbin BIT 19 1 1 企业家对国外市场的熟悉程度 企业家对国外市场的熟悉程度 企业家对国外市场的熟悉程度 企业家对国外市场的熟悉程度 大大低于对国内市场的熟悉程度 大大低于对国内市场的熟悉程度 大大低于对国内市场的熟悉程度 大大低于对国内市场的熟悉程度 企业家不可能想到满足一个国内不企业家不可能想到满足一个国内不企业家不可能想到满足一个国内不企业家不可能想到满足一个国内不 存在的需求 随着企业规模的扩大 存在的需求 随着企业规模的扩大 存在的需求 随着企业规模的扩大 存在的需求 随着企业规模的扩大 需要进一步拓展市场时 才会考虑需要进一步拓展市场时 才会考虑需要进一步拓展市场时 才会考虑需要进一步拓展市场时 才会考虑 出口 一旦打开国外市场 出口份出口 一旦打开国外市场 出口份出口 一旦打开国外市场 出口份出口 一旦打开国外市场 出口份 额甚至会比内销大 尽管如此 出额甚至会比内销大 尽管如此 出额甚至会比内销大 尽管如此 出额甚至会比内销大 尽管如此 出 口终究是市场扩大的结果 而不是口终究是市场扩大的结果 而不是口终究是市场扩大的结果 而不是口终究是市场扩大的结果 而不是 它的开端 它的开端 它的开端 它的开端 Dr Prof PENG Hongbin BIT 20 2 2 一个国家本身的需要是技术革 一个国家本身的需要是技术革 一个国家本身的需要是技术革 一个国家本身的需要是技术革 新和发明创造的推动力 发明创造所新和发明创造的推动力 发明创造所新和发明创造的推动力 发明创造所新和发明创造的推动力 发明创造所 形成的新产品在一般情况下首先是适形成的新产品在一般情况下首先是适形成的新产品在一般情况下首先是适形成的新产品在一般情况下首先是适 应本国市场消费需要的 以后才逐步应本国市场消费需要的 以后才逐步应本国市场消费需要的 以后才逐步应本国市场消费需要的 以后才逐步 满足出口的要求 满足出口的要求 满足出口的要求 满足出口的要求 3 3 一种新产品最终适应市场需求 一种新产品最终适应市场需求 一种新产品最终适应市场需求 一种新产品最终适应市场需求 必须根据消费者的要求不断改进产品必须根据消费者的要求不断改进产品必须根据消费者的要求不断改进产品必须根据消费者的要求不断改进产品 设计 而征求本国和本地区消费者的设计 而征求本国和本地区消费者的设计 而征求本国和本地区消费者的设计 而征求本国和本地区消费者的 意见最容易 成本最低 因此 国内意见最容易 成本最低 因此 国内意见最容易 成本最低 因此 国内意见最容易 成本最低 因此 国内 需要的产品才会是本国具有优势的产需要的产品才会是本国具有优势的产需要的产品才会是本国具有优势的产需要的产品才会是本国具有优势的产 品 品 品 品 Dr Prof PENG Hongbin BIT 21 2 2 两个国家的需求结构越相似 两个国家的需求结构越相似 两个国家的需求结构越相似 两个国家的需求结构越相似 贸易量就越大贸易量就越大贸易量就越大贸易量就越大 林德认为 两个国家需求结构林德认为 两个国家需求结构林德认为 两个国家需求结构林德认为 两个国家需求结构 越相似 它们之间的工业品贸易的越相似 它们之间的工业品贸易的越相似 它们之间的工业品贸易的越相似 它们之间的工业品贸易的 可能性越大 需求结构相似的两国可能性越大 需求结构相似的两国可能性越大 需求结构相似的两国可能性越大 需求结构相似的两国 的贸易量要大于需求结构有较大差的贸易量要大于需求结构有较大差的贸易量要大于需求结构有较大差的贸易量要大于需求结构有较大差 别的两国的贸易量 如果两国之间别的两国的贸易量 如果两国之间别的两国的贸易量 如果两国之间别的两国的贸易量 如果两国之间 的需求结构一致 两国的消费者就的需求结构一致 两国的消费者就的需求结构一致 两国的消费者就的需求结构一致 两国的消费者就 会要求同等质量的商品 会要求同等质量的商品 会要求同等质量的商品 会要求同等质量的商品 Dr Prof PENG Hongbin BIT 22 林德认为 平均收入水平是影响需求结构的最林德认为 平均收入水平是影响需求结构的最 主要因素 因此 有关国家平均收入是否相近可以主要因素 因此 有关国家平均收入是否相近可以 用来反映需求结构是否相似 用来反映需求结构是否相似 林德还认为 平均收入水平的高低与消费品 林德还认为 平均收入水平的高低与消费品 资本货物的需求类型密切相关 收入水平高的国家资本货物的需求类型密切相关 收入水平高的国家 更多地需要档次高质量好的消费品及高技术含量的更多地需要档次高质量好的消费品及高技术含量的 资本货物 而收入水平较低的国家 一般需要较低资本货物 而收入水平较低的国家 一般需要较低 档次的消费品和一般性资本货物 因此 人均收入档次的消费品和一般性资本货物 因此 人均收入 水平相近的工业发达国家 相似的高档消费品和高水平相近的工业发达国家 相似的高档消费品和高 技术的资本货物的贸易量很大 这些国家相互出口技术的资本货物的贸易量很大 这些国家相互出口 的往往是种类相同但商标不同的产品 而高收入国的往往是种类相同但商标不同的产品 而高收入国 家与低收入国家之间的工业制成品贸易取决于两国家与低收入国家之间的工业制成品贸易取决于两国 需求的重叠部分 因为高收入国家中有低收入消费需求的重叠部分 因为高收入国家中有低收入消费 者 低收入国家中也有高收入消费者 这两部分人者 低收入国家中也有高收入消费者 这两部分人 存在共同需求存在共同需求 Dr Prof PENG Hongbin BIT 23 如图如图如图如图2 2 7 7中的阴影部分 阴影部分越大 两中的阴影部分 阴影部分越大 两中的阴影部分 阴影部分越大 两中的阴影部分 阴影部分越大 两 国贸易的可能性就越大 图中横轴为不同水国贸易的可能性就越大 图中横轴为不同水国贸易的可能性就越大 图中横轴为不同水国贸易的可能性就越大 图中横轴为不同水 平的人均收入 纵轴为不同档次的商品 与平的人均收入 纵轴为不同档次的商品 与平的人均收入 纵轴为不同档次的商品 与平的人均收入 纵轴为不同档次的商品 与 A BA B两点相应的两个矩形分别表示两点相应的两个矩形分别表示两点相应的两个矩形分别表示两点相应的两个矩形分别表示A BA B两国所两国所两国所两国所 需商品档次的范围 阴影部分表示两国的重需商品档次的范围 阴影部分表示两国的重需商品档次的范围 阴影部分表示两国的重需商品档次的范围 阴影部分表示两国的重 合需求 合需求 合需求 合需求 Dr Prof PENG Hongbin BIT 24 产品的异质性产品的异质性产品的异质性产品的异质性 产品的异质性产品的异质性产品的异质性产品的异质性是指同一类产品的商标 款式 是指同一类产品的商标 款式 是指同一类产品的商标 款式 是指同一类产品的商标 款式 包装 规格 销售服务等方面存在差异 包装 规格 销售服务等方面存在差异 包装 规格 销售服务等方面存在差异 包装 规格 销售服务等方面存在差异 产品的异质性可以使不同生产者的产品满产品的异质性可以使不同生产者的产品满产品的异质性可以使不同生产者的产品满产品的异质性可以使不同生产者的产品满 足不同消费层次 消费偏好的需求 从而足不同消费层次 消费偏好的需求 从而足不同消费层次 消费偏好的需求 从而足不同消费层次 消费偏好的需求 从而 形成不同生产者的优势地位 在此基础上形成不同生产者的优势地位 在此基础上形成不同生产者的优势地位 在此基础上形成不同生产者的优势地位 在此基础上 产生产业内贸易 例如 美国和日本都生产生产业内贸易 例如 美国和日本都生产生产业内贸易 例如 美国和日本都生产生产业内贸易 例如 美国和日本都生 产小汽车 美国车以舒适 豪华 马力大产小汽车 美国车以舒适 豪华 马力大产小汽车 美国车以舒适 豪华 马力大产小汽车 美国车以舒适 豪华 马力大 为特点 而日本车则以经济适用 节能为为特点 而日本车则以经济适用 节能为为特点 而日本车则以经济适用 节能为为特点 而日本车则以经济适用 节能为 特点 这就产生了对两国产品的相互需求 特点 这就产生了对两国产品的相互需求 特点 这就产生了对两国产品的相互需求 特点 这就产生了对两国产品的相互需求 导致了同行业内部的贸易 导致了同行业内部的贸易 导致了同行业内部的贸易 导致了同行业内部的贸易 Dr Prof PENG Hongbin BIT 25 规模经济规模经济规模经济规模经济 规模经济规模经济规模经济规模经济是指单位成本最低时的产量规是指单位成本最低时的产量规是指单位成本最低时的产量规是指单位成本最低时的产量规 模 规模经济可以充分利用自然资源 模 规模经济可以充分利用自然资源 模 规模经济可以充分利用自然资源 模 规模经济可以充分利用自然资源 交通运输 通讯设施等良好的环境 交通运输 通讯设施等良好的环境 交通运输 通讯设施等良好的环境 交通运输 通讯设施等良好的环境 可以提高厂房 机器设备的利用率和可以提高厂房 机器设备的利用率和可以提高厂房 机器设备的利用率和可以提高厂房 机器设备的利用率和 劳动生产率 降低生产成本 规模经劳动生产率 降低生产成本 规模经劳动生产率 降低生产成本 规模经劳动生产率 降低生产成本 规模经 济促进了各国产业内部发展专业化生济促进了各国产业内部发展专业化生济促进了各国产业内部发展专业化生济促进了各国产业内部发展专业化生 产 使建立在产业内专业化分工基础产 使建立在产业内专业化分工基础产 使建立在产业内专业化分工基础产 使建立在产业内专业化分工基础 上的产业内贸易得以迅速发展 如上的产业内贸易得以迅速发展 如上的产业内贸易得以迅速发展 如上的产业内贸易得以迅速发展 如 图图图图2 2 8 8 Dr Prof PENG Hongbin BIT 26 Dr Prof PENG Hongbin BIT 27 四 四 四 四 国家竞争优势理论国家竞争优势理论国家竞争优势理论国家竞争优势理论 19901990年 美国哈佛商学院的教授年 美国哈佛商学院的教授年 美国哈佛商学院的教授年 美国哈佛商学院的教授波波波波 特特特特 Porter Porter 出版了 出版了 出版了 出版了 国家竞争优势国家竞争优势国家竞争优势国家竞争优势 一书 波特认为 现有的国际贸易一书 波特认为 现有的国际贸易一书 波特认为 现有的国际贸易一书 波特认为 现有的国际贸易 理论只能对国际贸易模式作出部分理论只能对国际贸易模式作出部分理论只能对国际贸易模式作出部分理论只能对国际贸易模式作出部分 解释 但不能说明为什么一个国家解释 但不能说明为什么一个国家解释 但不能说明为什么一个国家解释 但不能说明为什么一个国家 能在某一行业建立和保持竞争优势能在某一行业建立和保持竞争优势能在某一行业建立和保持竞争优势能在某一行业建立和保持竞争优势 的能力 的能力 的能力 的能力 一 钻石模型 一 钻石模型 一 钻石模型 一 钻石模型 Dr Prof PENG Hongbin BIT 28 波特认为国内波特认为国内波特认为国内波特认为国内4 4种基本变量影响企业在国种基本变量影响企业在国种基本变量影响企业在国种基本变量影响企业在国 际市场上建立和保持竞争优势的能力 这际市场上建立和保持竞争优势的能力 这际市场上建立和保持竞争优势的能力 这际市场上建立和保持竞争优势的能力 这4 4个个个个 变量是 变量是 变量是 变量是 生产要素 生产要素 生产要素 生产要素 需求条件 需求条件 需求条件 需求条件 相关产业和支持产业 相关产业和支持产业 相关产业和支持产业 相关产业和支持产业 企业战略 结构和同业竞争 企业战略 结构和同业竞争 企业战略 结构和同业竞争 企业战略 结构和同业竞争 这些因素相互作用构成波特所谓的国家这些因素相互作用构成波特所谓的国家这些因素相互作用构成波特所谓的国家这些因素相互作用构成波特所谓的国家 钻钻钻钻 石石石石 diamond diamond 钻石钻石钻石钻石 是一个互相增强的系是一个互相增强的系是一个互相增强的系是一个互相增强的系 统 这些因素相互作用产生互相增强的利益统 这些因素相互作用产生互相增强的利益统 这些因素相互作用产生互相增强的利益统 这些因素相互作用产生互相增强的利益 图 图 图 图2 2 9 9 Dr Prof PENG Hongbin BIT 29 图图图图2 2 9 9国家竞争优势的决定因素国家竞争优势的决定因素国家竞争优势的决定因素国家竞争优势的决定因素 机机机机 会会会会 政政政政 府府府府 企业战略企业战略企业战略企业战略 企业结构企业结构企业结构企业结构 同业竞争同业竞争同业竞争同业竞争 生产要素生产要素生产要素生产要素 需求条件需求条件需求条件需求条件 相关产业 和 相关与支相关与支相关与支相关与支 持产业持产业持产业持产业 Dr Prof PENG Hongbin BIT 30 此外 机遇和政府是两个不可或缺此外 机遇和政府是两个不可或缺此外 机遇和政府是两个不可或缺此外 机遇和政府是两个不可或缺 的因素 即附加变量 企业控制之外的因素 即附加变量 企业控制之外的因素 即附加变量 企业控制之外的因素 即附加变量 企业控制之外 的偶然事件会造成产业结构的调整和的偶然事件会造成产业结构的调整和的偶然事件会造成产业结构的调整和的偶然事件会造成产业结构的调整和 竞争优势的变化 具有最有利竞争优势的变化 具有最有利竞争优势的变化 具有最有利竞争优势的变化 具有最有利 钻石钻石钻石钻石 的国家很可能把偶然事件转变成竞争的国家很可能把偶然事件转变成竞争的国家很可能把偶然事件转变成竞争的国家很可能把偶然事件转变成竞争 力优势 在国家竞争优势中政府的实力优势 在国家竞争优势中政府的实力优势 在国家竞争优势中政府的实力优势 在国家竞争优势中政府的实 际作用是正面或负面地影响每个基本际作用是正面或负面地影响每个基本际作用是正面或负面地影响每个基本际作用是正面或负面地影响每个基本 变 量 国 家 虽 不 能 成 功 地 分 离 产变 量 国 家 虽 不 能 成 功 地 分 离 产变 量 国 家 虽 不 能 成 功 地 分 离 产变 量 国 家 虽 不 能 成 功 地 分 离 产 业 但通过水平和垂直关系能把产业业 但通过水平和垂直关系能把产业业 但通过水平和垂直关系能把产业业 但通过水平和垂直关系能把产业 联成产业群 联成产业群 联成产业群 联成产业群 Dr Prof PENG Hongbin BIT 31 1 1 1 1 生产要素生产要素生产要素生产要素 基础要素基础要素基础要素基础要素和和和和高级要素高级要素高级要素高级要素 基础要素基础要素基础要素基础要素是指自然资源 气候 是指自然资源 气候 是指自然资源 气候 是指自然资源 气候 简单劳动力等一国天简单劳动力等一国天简单劳动力等一国天简单劳动力等一国天 然拥有的 其产生需要较少或简单的私人投资和然拥有的 其产生需要较少或简单的私人投资和然拥有的 其产生需要较少或简单的私人投资和然拥有的 其产生需要较少或简单的私人投资和 社会投资 社会投资 社会投资 社会投资 高级要素高级要素高级要素高级要素则指人力资源 技术水平 知识资源 则指人力资源 技术水平 知识资源 则指人力资源 技术水平 知识资源 则指人力资源 技术水平 知识资源 资本资源和基础设施等依靠后天的长期积累和投资本资源和基础设施等依靠后天的长期积累和投资本资源和基础设施等依靠后天的长期积累和投资本资源和基础设施等依靠后天的长期积累和投 资才能获得的要素资才能获得的要素资才能获得的要素资才能获得的要素 高级要素在当前的国际竞争中扮演着十分重要高级要素在当前的国际竞争中扮演着十分重要高级要素在当前的国际竞争中扮演着十分重要高级要素在当前的国际竞争中扮演着十分重要 的角色 一国即便初级要素不足 但如果高级要的角色 一国即便初级要素不足 但如果高级要的角色 一国即便初级要素不足 但如果高级要的角色 一国即便初级要素不足 但如果高级要 素在世界上具备优势 仍然有可能成为具有竞争素在世界上具备优势 仍然有可能成为具有竞争素在世界上具备优势 仍然有可能成为具有竞争素在世界上具备优势 仍然有可能成为具有竞争 优势的国家 但如果是高级要素极端稀缺 则很优势的国家 但如果是高级要素极端稀缺 则很优势的国家 但如果是高级要素极端稀缺 则很优势的国家 但如果是高级要素极端稀缺 则很 难形成长久的国际竞争