《项目组织与管理》第12讲讲义.doc

2013咨询工程师项目组织与管理讲义第十二章 工程项目风险管理工程项目风险包括决策风险和实施过程风险两个方面。项目决策风险主要由项目业主承担，因此项目业主十分重视依靠工程咨询单位开展决策风险分析和控制。这方面的内容已在项目决策分析与评价一书中予以论述，因此本章着重讲述工程项目实施过程中的风险和怎样进行风险管理。第一节 工程项目风险与风险管理一、工程项目风险管理的复杂性(1)由于项目所具有的一次性、单件性特点，每个项目存在的条件、环境都不一样，必须具体情况具体分析。(2)大型土木工程项目由于其技术、施工、地质、材料等方面的原因，存在着许多不可预见的干扰因素与施工障碍。(3)项目由于建设周期长、涉及范围广(包括自然条件、经济发展状况、人文环境等方面)，涉及单位多，也就不可避免地遇到许多诸如政治、人文、物价、气候等不可抗力与不可预见事件，增加了风险管理的复杂性。(4)工程项目由于合同方式是典型的对手关系，如业主与承包商、监理工程师与承包商，总承包商与分承包商等，因而存在大量的合同风险转移因素。我国在20世纪70年代末引进项目管理理论与方法时，主要引进了项目管理的基本理论、方法与程序，未能同时引进风险管理，其中的原因是：(1)当时我国经济发展水平较低，人们的风险意识普遍较差，尚未认识到运用风险管理技术来抵御风险并转移风险的重要性。(2)当时我国尚处于计划经济体制，国家是唯一(或主要的)投资主体，为了节省投资(只在账面上反映)而不愿增列风险管理费用。(3)风险管理的环境尚未形成，人民保险公司当时刚开始组建恢复，也无工程险等险种，同时风险管理人才奇缺等。从20世纪80年代中期以来，随着中国经济的不断发展，国外各种风险管理的理论与书籍被介绍到中国，同时也被应用到项目管理之中。二、工程项目的风险因素及风险事件(一)工程项目风险因素:技术性风险、非技术性风险。(二)工程项目风险事件及其后果：风险事件指的是任何影响项目目标实现的可能发生的事件，由一种或几种风险因素相互作用而发生。风险事件的发生是不确定的。风险事件发生所造成的对项目目标实现的影响也是不确定的。对业主而言，项目实施期间大部分的风险事件都是灾难性事件。因此，国内一些学者也将项目风险定义为影响项目目标实现的灾难性事件。三、工程项目风险管理的目标与任务：(一)工程项目风险管理的目标：使项目获得成功、为实施创造安全的环境、降低工程费用或使项目投资不突破限度、减少环境或内部对项目的干扰、保证项目质量、使竣工项目的效益稳定。工程项目风险管理是一种主动控制的手段，最重要的目标是使项目的三大目标得以实现，买保险是转移风险的有效办法。(二)工程项目风险管理的基本任务(1)识别项目风险来源和风险状况。(2)建立风险管理体系，明确风险管理制度和风险管理方法。(3)分析风险，评估风险影响或损失程度。(4)制订风险对策和风险应对计划，估算风险应对成本，确定风险等级和处理权限。(5)对风险进行监测和控制。根据项目需要与机构设置情况，可将保险、劳动安全工作统一纳入风险管理范围。风险管理任务还包括：投保范围进行保险管理和落实安全与卫生措施。第二节 建立项目风险管理体系一、建立风险管理体系的依据：1.企业环境因素2.上级组织的管理方法和历史经验教训3.项目合同和项目范围说明书：(1)项目合同的主要内容，包括项目投资的目标、合同相关方的职责范围以及对风险和风险管理的要求。(2)项目范围说明书详细地说明了项目的交付成果和为提交这些成果而必须开展的工作。项目范围说明书还是所有项目有关方面对项目范围的共同理解，说明了项目的主要目标。项目范围说明书还使项目团队能够进行更详细的计划，在执行过程中指导项目团队的工作，并为评价变更请求或增加的工作是否超出了项目边界提供基准。4.项目管理计划： 项目管理计划把所有分项计划规定、协调和综合成为一个项目管理计划。项目管理计划的内容因项目的所在行业和复杂程度而异。项目管理计划确定了执行、监测、控制和结束项目的方式与方法。风险管理计划从属于项目管理计划，应与整体项目管理计划相协调。二、风险管理体系的主要内容(1)方法。(2)岗位职责。(3)风险情况调查和风险分类。(4)风险概率和影响的定义。(5)利害关系人的承受度。(6)风险对策。(7)制订风险应对计划，并估算风险管理所需费用，将之纳入项目费用计划。(8)风险监控。(9)跟踪。(10)报告格式。第三节 风险识别一、风险识别的重要性风险识别包括确定风险的来源、风险产生的条件，描述其风险特征和确定哪些风险会对本项目产生影响。风险识别的参与者应尽可能包括项目团队、风险管理小组、来自公司其他部门的某一问题专家、客户、最终使用者、其他项目经理、项目相关者、外界专家等。项目风险识别并非一蹴而就的事情，应当在项目实施的全过程中自始至终反复进行。一旦风险被识别，就可以制订甚至实施简单有效的风险应对措施。二、风险识别的基本步骤1.在调查研究的基础上列出初步风险清单2.对列入清单的风险进行分析评价初步风险清单列出后，要对产生这些风险的源泉、促成风险产生的条件、风险发生概率、风险影响面和危害程度进行分析评价。3.在风险分析评价的基础上，对各项风险进行分类排队。三、风险识别的依据：(注意：要同建立风险管理体系的依据相区分)1.企业外部有关风险管理的信息资源2.组织内部信息资源3.项目范围说明书4.风险管理体系文件：风险分类、岗位职责、在预算和进度计划中为风险管理活动所做的准备等。5.相关的项目管理计划：如从工程建设的经验可以得知，减少费用风险关键在前期工作，即项目决策和设计阶段。因此这两个阶段的费用风险便被视为重要的项目风险，需要细致的分析。同样，统计数据表明，施工阶段存在较大的进度风险。四、风险识别的基本方法：风险识别的基础在于对项目风险的分解： (1)目标维：(2)时间维： (3)结构维： (4)环境维： (5)因素维。通常采用的组合方式是时间维、目标维和因素维三方面的组合。识别风险是一项复杂的工作，下面是有代表性的几种方法。1.文件审查2.信息采集技术：(1)头脑风暴法：头脑风暴法的目标是得到一份项目风险的综合清单。(2)德尔菲技术：德尔菲技术是一种达成专家一致意见的方法。(3)访谈： (4)根本原因识别：这是对项目风险本质原因的调查。(5)优势、弱点、机会与威胁(SWOT)分析 3.核对表分析4.假设分析5、图形技术：首先要建立一个工程项目总流程图与各分流程图，要展示项目实施的全部活动。流程图可用网络图来表示，也可利用WBS来表示。(1)财产损失。(2)责任损失。 (3)人员损失。其他图形技术包括：(1)因果分析图也称“鱼刺图”或“石川图”，用于确定风险的起因。 (2)影响图是一种图解表示问题的方法，反映了变量和结果之间因果关系的相互作用、事件的时间顺序。五、风险识别的结果(1)风险清单。 (2)可能的应对措施。(3)风险因素。 (4)更新的风险分类。第四节 定性风险分析定性风险分析一般是一种为风险应对计划所建立优先级的快捷、有效的方法，它也为定量风险分析(如果需要该过程)奠定了基础。一、定性风险分析的依据(1)类似项目的风险分析信息。(2)项目范围说明书。(3)风险管理体系文件。(4)风险清单。二、风险量和风险坐标：风险量是衡量风险大小的一个变量，可被定义为： R=f(p，q) (12-1) 式中 R风险量; P风险事件可能发生的概率; q风险事件发生对项目目标的影响(损失量)。风险坐标是描述风险量大小的一种形象方法，它分别以风险的两个特征值风险发生的频率和风险发生导致对项目目标的影响的严重程度(损失量大小)为纵、横坐标。风险概率和后果：使用定性语言将风险的发生概率及其后果描述为极高、高、中、低、极低5级。 风险概率描述某一风险事件发生的可能性。 风险后果描述某一风险事件如果发生将对项目目标产生的影响。三、定性风险分析的方法风险概率和影响评价、概率和影响矩阵、风险数据质量评价、风险分类、风险紧迫性评价四、定性风险分析的结果定性分析的结果是产生风险名单更新，更新后的风险名单被纳入项目管理计划。来自定性风险分析的风险名单更新包括：(1)项目风险的相对排序或优先级清单。(2)按种类分组的风险。(3)需要在近期采取应对措施的风险清单。(4)需要补充分析和应对的风险清单。(5)低优先级风险观察清单。(6)定性风险分析结果中的趋势。第五节 定量风险分析一、定量风险分析的依据：1.历史信息2.项目范围说明书3.风险管理体系文件4.风险清单 5.有关项目管理计划 (1)项目进度管理计划。(2)项目费用管理计划。二、定量风险分析的方法1.数据收集和表示技术：(1)访谈。(2)概率分布。2.定量风险分析与建模技术： 一般在定量风险分析中使用的这种技术包括：(1)灵敏度分析。(2)预期货币价值分析。(3)建模和模拟。项目模拟一般采用蒙特卡罗技术。三、定量风险分析的结果 风险清单(更新)。风险名单在风险识别中形成，在定性风险分析中更新，并在定量风险分析中进一步更新。风险名单是项目管理计划的组成部分。此处的更新内容主要包括：(1)项目的概率分析。(2)实现费用和时间目标的概率。(3)已量化的风险优先清单。(4)定量风险分析结果中的趋势。第七节 风险监测与控制风险监测与控制是这样一个过程，它识别、分析和预测新风险，保持对已识别风险和“观察清单”中的风险的跟踪，重新分析现存的风险，监测不可预见事件的引发条件，监测残留风险，评审风险应对策略的实施效果。风险监测与控制使用一些技术，例如偏差和趋势分析，这些分析需要使用项目实施过程中生成的绩效数据。风险监测的其他目的还包括：(1)项目的假设是否仍然正确。(2)已评价的风险，以及趋势分析与原来状态相比是否改变。(3)正确的风险管理政策