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第一章 发展中国家与发展经济学一、发展中国家的分类与特征发展中国家的分类：世界银行将2009年人均GNI（国民总收入）小于3945美元的经济体都归为发展中经济体。发展中国家的基本特征：（1）收入水平低下（2）生活状况较差，贫困现象严重（住房条件、医疗条件、食物条件、教育条件恶劣）（3）技术进步缓慢，生产率水平低下（缺乏技术创新能力和吸收先进技术能力）（4）人口增长率高，赡养负担重（5）失业严重，隐蔽性失业显著（6）农业所占比重大，二元经济显著（规模较小的工业部门和规模巨大的农业部门并存）（7）生态环境恶化（过度开垦、无力建设污染处理设施、重工业较快发展）（8）政治不稳定、办事效率低下、腐败现象严重（9）在国际关系中处于受支配、依附和脆弱的地位二、发展经济学的研究对象与产生的时代背景研究对象：发展中国家、即后进国家的经济发展问题作为研究对象。研究问题：（1）发展中国家为什么落后或不发达？（2）发展中国家如何加快步伐来追赶当今发达国家？二战后发展经济学兴起的时代背景：（1）世界殖民体系迅速瓦解，殖民地相继获得政治独立（2）苏美两大阵营展开竞赛（3）联合国和世界银行等编制国家统计资料（4）发达和发展中国家之间的联系越来越紧密三、发展经济学的演变过程1.形成与繁荣时期（从1940年代末到60年代中期 结构主义思路占统治地位）（1）强调物质资本积累、工业化和计划化等的重要性（三者相互联系，没有物质资本积累就不可能实现工业化；没有政府计划安排，难以迅速进行资本积累）（2）反新古典主义倾向（认为发展中国家市场不完善，新古典主义所强调的市场的作用难以发挥）（3）强调内向发展战略（一般不支持传统国际贸易理论和策略）（4）受结构主义的影响（发展中国家经济结构僵化、市场零散，市场的调节作用有限。要靠政府进行干预，加速资本积累）（5）热衷建立宏大的理论体系（认定自己的经济理论是普遍适用的）2.新古典主义的复兴时期（从1960年代中期到80年代初 新古典主义的复兴时期）（1）关注贫困和不平等问题，重新确定发展目标（2）重视农业发展的重要性（3）重新强调和论证了市场价格机制的作用（4）强调对外贸易在经济发展中的重要作用（5）重视国别研究第二阶段的很多理论是在第一阶段理论失败的基础上提出的，因此两阶段可对比记忆3.新制度主义时期（从1980年代中期到现在 ）（1）影响发展的制度因素受到重视和强调（2）新古典政治经济学分析方法的应用（使用新古典主义方法分析政治行为。）（3）新增长理论的兴起（即内生增长理论，罗默和卢卡斯为代表）（4）生态环境问题受到越来越多的重视（5）关注社会资本的作用（狭义来说，社会信用度高，社会资本就高，交易成本就低，市场运行就有效率）第二章 经济发展的含义与度量一、发展的含义（经济增长、经济发展、发展这些概念的联系）经济增长：指社会财富即社会总产品量的增加。一般用实际的国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）的增长率来表示。经济发展：除了包括经济增长之外，还包括经济结构的变化。包括：投入结构变化、产业结构变化、产品构成变化与质量改进、居民生活品质提高、分配状况改善和贫困下降。没有经济增长就不会有经济发展；但经济增长不一定带来经济发展。（必要不充分）发展：狭义上实际含义与经济增长和经济发展没有区别；广义上，发展的内容比经济发展更宽。古雷特对“发展”的观点：发展包含有三个核心内容：生存、自尊和自由。（1）生存。包括食物、住所、健康和保护。必须增加收入、消灭贫困，增加就业机会，减少收入不平等。（2）自尊。一个人在社会上要受人尊重，被人当做人来看待。（3）自由。主要是从物质生活条件中解放出来。也包括参与社会活动和公共事务的自由。人类发展：认为增长只是手段，人类发展才是目的，一切以人为中心。主要体现为人的各种能力的扩大：延长寿命、享受健康身体、获得更多知识、拥有充分收入来购买各种商品和服务、参与社会公共事务的能力，等等。有增长而无人类发展的五种情况：（1）无工作的增长（缺乏就业机会）（2）无声的增长（缺乏民主和自由，缺乏参与和管理公共事务的机会）（3）无情的增长（收入分配不平等）（4）无根的增长（以毁灭文化多样性为代价）（5）无未来的增长（自然资源耗竭、人类居住环境的恶化）二、发展的度量1.增长的度量指标：实际GNP或GDP的增长率。这一指标的缺陷：（1）有些产品和服务不经过市场交换（2）地下经济（underground economy）的存在（即非法交易存在）（3）没有扣除自然资源耗竭和环境污染所引起的人类福利的损失与防治成本（4）进行国际比较时，汇率换算不准确（用购买力平价计算可加以弥补）2.发展的度量指标：（1）物质生活质量指数；莫里斯提出。三个指标：一岁时候的预期寿命、婴儿死亡率、识字率。每个指标都是百分制（前两个指标以当时世界上最高水平为100分，最低水平为0分，最后一者以自身为分数）。指数为三者分数简单平均。（2）人类发展指数；联合国发展计划署提出。三个指标：寿命、教育程度、生活水准。寿命以出生时预期寿命来衡量；教育程度以成年人识字率与各级学校入学率加权平均获得（前者三分之一权重，后者三分之二权重）；生活水准以调整的人均GNP表示。三个指标都是1分制。三指标分数简单平均。三、千年发展目标千年发展目标主要内容：（1）消除极端贫困与饥饿；（2）实现普及初等教育；（3）促进两性平等并赋予女性权力；（4）减少儿童死亡率；（5）提高孕产妇健康水平；（6）防止艾滋病、疟疾和其他疾病；（7）确保环境的可持续发展；（8）为发展而建立全球伙伴关系；第三章 经济增长理论一、现代经济增长理论哈罗德-多马模型：按照凯恩斯有效需求理论，要使经济达到充分就业均衡：意愿投资(I)必须等于意愿储(S)即：I（t） = S（t）当期资本存量等于折旧后的往期资本存量加新投资。设资本存量的折旧率为。则 K（t+1）=(1-)K(t) +I(t)一个经济的意愿储蓄总额，它等于储蓄倾向或储蓄率(s)与国民产品或国民收入(Y)的乘积即： S（t） = sY（t）设资本-产出比为，表示一元产出需要几元资本生产出来假定，假定不变 。则 K (t)= Y(t)Y（t+1）=(1-) Y (t) + sY（t）得：结论：如果假定资本存量折旧率不变，经济增长率就由储蓄倾向和资本-产出比共同决定；又，假定资本-产出比不变，则经济增长率就决定于储蓄倾向或储蓄率，储蓄倾向越高，则经济增长率越高。缺陷：（1）储蓄能全部转化为投资的假定。（在发展中国家因为制度缺陷，这一点很难做到）（2）资本-产出比不变的假定。（实际上随着经济发展，资本产出比不可能不变）（3）只有资本（储蓄）一个变量，实际暗含假定资本-劳动比例不变。（即使物质投资跟得上，也未必有足够多的熟练技术工人和管理者；同时，还意味着不能用劳动来代替资本，这不符合实际）二、经济增长的历史分析1.库兹涅茨的历史统计分析库兹涅茨概括的现代资本主义国家的经济增长的6个特征：（1）人均产出和人口增长率都高，人均产出增长率更高（2）生产率高且增长迅速（3）经济结构迅速转变（从第一产业转向第二产业再转向第三产业）（4）社会、政治和意识形态的迅速变革（社会变得更加民主，更有效率）（5）国际经济扩张迅速（6）经济增长在国际间的有限扩散（经济增长带来的福利局限于少数国家和人口范围内）6个特征之间具有密切的联系：（1）产生于（2）；（2）带来收入大幅度提高，导致（3）；现代化和生活日益丰富伴随着（4）；现代运输与通信技术和经济发展，促进（5）；但落后国家并没有得到什么好处，（6）。2.经济增长阶段的划分：（罗斯托，起飞理论）6个经济增长阶段及其特征：（1）传统社会。指牛顿科学产生以前的社会。农业是国民经济的主体，生产方法原始；社会结构僵化缺乏流动性；产出增长缺乏连续性，繁荣衰退交替。（2）起飞前提。包括处于转变过程中的所有社会。企业家、金融机构出现；运输、通信和原料工业投资扩大；国内外贸易范围扩大；现代制造企业出现；但总的来说还是传统的。（3）起飞。是传统社会进入现代社会的分水岭，是社会变化质的飞跃。新工业迅速扩张；城市地区与其他现代工业企业进一步扩张；新的高收入阶层具有最高的储蓄率；新企业家阶层出现；新技术在工业和农业中扩散；基本经济结构和社会政治结构发生了根本性转变，使之适于维持稳定的增长率。（4）迈向成熟。起飞之后再经过五六十年的稳定增长，就迈向成熟阶段。吸收和使用现代技术先进成果的能力大大增强了；大约10%20%的国民收入用于投资，使得产出持续地超过人口的增长； （5）大众高消费时代。小汽车进入家庭就是大众化消费的主要标志之一。人均收入上升到远远超过基本需要，城市人口和白领阶层所占比例大；社会不再接受把现代技术进一步扩展作为压倒一切的首要目标；耐用消费品和服务成为经济中的主导部门。（6）追求生活质量阶段。起飞的条件：一是科学思想条件。自然科学的进步打破了资源瓶颈对经济增长的束缚，开辟了持续增长的可能性；更重要的是，自然科学改造了人们的传统思想，调动了人们的主动性和创造，进一步推动科学技术的发展。二是社会条件。废除那些约束企业家精神出现的观念和制度、树立追求物质财富为荣的社会风气，创造出一个有利于企业家产生的社会环境。三是政治条件。要有一个统一的国家、有一个集中于谋求经济和社会现代化的政治目标、有一个强有力的中央政府发挥领导核心作用。四是经济条件。（1）有良好农业作为基础，需要用较完善的基础设施可供使用；（2）要有较高的资本积累率。提高资本投资率，使其在国民收入中的比重超过10%；（3）要建立能带动整个经济增长的主导部门；三、后发优势理论与中国经济增长什么是后发优势？发展中国家有许多发达国家所没有的、因发展落后而具有的优势，即后发优势。（最早由格申克龙在1962年提出）后发优势的特征：（作为一种优势，有什么样的特点）（1）客观性。（客观存在。不落后就不可能具有后发优势）（2）相对性。（相对于先进国家而言）（3）潜在性。（不会自动发挥出来，必须具备一定条件才能发挥出来）（4）递减性。（差距越大，后发优势潜力越大；没有差距就没有优势）后发优势的类型：（1）资本后发优势。（据资本边际报酬递减规律，发展国家资本存量少，所以其资本收益率高，自由贸易中资本自然而然流向发展中国家；另外，发展中国家由于要进行工业化，其资本积累率较高。而资本积累是推动经济快速增长的主要源泉。）（2）技术后发优势。（后发国家可以引进先进国家现存的技术，而吸收、消化和模仿比发明创新花费的成本和时间要少得多；后发国家还可实现技术跨越式发展，可跳过一些中间阶段）（3）人力后发优势。（发展中国家人力资源充裕，劳动力丰富；人力资本也有稿酬递减性质，而后发国家人力资本存量较低，收益率较高；发展中国家教育投资收益率高于发达国家）（4）制度后发优势。（后发国家可以学习先进国家的有效率的制度）（5）结构后发优势。（先进国家已经完成产业结构转型，而后发国家因为处在工业化过程中，工业部门持续扩大，因而产出的增长率会高于先进国家）第四章 收入分配与贫困一、收入分配的类型与测度收入分配的两种类型及其关系：（1）功能性收入分配：功能性收入分配，指国民收入在生产要素（传统上指劳动力、资本和土地等要素）之间的分配。微观经济学的分配理论认为，生产要素的收入（或价格）决定于其需求曲线和供给曲线相交的均衡点。（2）个人收入分配：即作为一个社会成员在社会财富中所占有的份额。个人收入分配是由功能性收入分配演变而来的。下图表示了这一演变过程。度量收入分配的基本准则：（1）匿名准则。（对于收入分配不平等程度而言，重要的是个人收入的分布状态，至于谁赚得多，谁赚得少没有多少意义）（A与B收入互换对收入分配不平等程度没有影响）（2）人口比例准则。（在收入分配的不平等方面，人口规模并不重要，重要的是不同收入水平上的人口比例）（3）相对收入准则。（与人口规模一样，收入的绝对水平也没有多少意义，对于收入分配不平等而言，有意义的是相对收入）（4）达尔顿准则。（如果一种收入分配状态是由另一种收入分配状态经过一系列的累退性转移得到的，那么前者的不平等程度一定要比后者高；累退性转移即是将部分收入从比较穷的个人那里转移给比较富的个人）根据前述4个基本准则，有一个非常直观的图形，可以度量一个社会的收入分配不平等程度，这就是洛伦茨曲线。将人口按收入由低到高排序（匿名准则），将人口累积百分比（人口比例准则）和收入累积百分比（相对收入准则）描绘在图形上，即得到洛伦茨曲线，表示每一个百分比人口所获得的相应百分比收入。以洛伦茨曲线为基础，构建广泛使用的度量不平等指标基尼系数。通过计算洛伦茨曲线与对角线的面积除以对角线与两轴围成的三角形面积而得到。公式表示为：G=A/(A+B)为什么洛伦茨准则与达尔顿准则具有完全的一致性？洛伦茨准则：如果一条洛伦茨曲线每一点均落在另一条的右侧，那么前者比后者的收入分配更加不平等。而通过累退性转移，一洛伦茨曲线必将转变为另一每一落点都在原曲线右方的洛伦茨曲线，后者表示的收入分配状态，据洛伦茨准则，比原来的收入分配状态要更加不平等。而达尔顿准则，如果一种收入分配是由另一种收入经过累退性转移得到的，那么前者不平等程度一定要比后者高。可见两者是一致的。二、库兹涅茨倒U型假说及其检验库兹涅茨倒U型假说：内容：经济增长早期阶段（贫穷），收入分配较为平等，随着经济增长，收入分配不平等程度趋于上升；到经济增长后期阶段（富裕），收入分配不平等程度趋于下降。倒U型曲线表示，当收入水平上升时，基尼系数首先增大（收入差距扩大），当收入水平上升到一定程度时，基尼系数达到最大后开始逐渐变小。原因：（1）贫穷国家的二元经济显著。（一开始，不同部门之间、不同区域之间存在发展不平衡、收入不平等的情况，但随着发展，不同部门不同区域间收入差距会慢慢缩小）（2）增长目标的转变。（一开始国家以经济增长会主要目标，鼓励自由竞争和资本积累，使收入不均现象趋于恶化；但到经济发展后期，教育普及使得劳动者生产率提高，劳动者之间工资差别缩小、为了维持社会稳定和政治统治，国家不得不采取措施减少收入不均，而且到了后期，由于经济实力和财力发展，政府也有能力采取一些保障措施）（3）民主化进程。（一开始国家政权往往集中在富裕阶层手里，制定的政策会往富人倾斜；但后来，教育普及、民众参政议政意识加强，能够组织起来争取自己的政治和经济权益）三、收入分配对经济增长的影响收入分配不平等对储蓄的影响：A.理论上，从边际储蓄率出发如果边际储蓄率递增，那么降低收入分配不平等程度会减少储蓄；如果边际储蓄率递减，那么降低收入分配不平等程度会增加储蓄。如果边际储蓄率不受收入影响，储蓄函数是一条直线，那么不平等程度变化对平均储蓄率没有影响。B.现实生活中的不同收入阶层的储蓄倾向：（1）维持生存的需要。收入水平低下的家庭。首先要满足吃穿住最基本需要，没有留下多少积蓄，储蓄倾向较低。（2）炫耀性消费。最富有的阶级。富人极为奢华，平均消费率高，储蓄率不高。（3）对未来的期望。中产阶级。对未来更高生活质量充满期望，边际和平均储蓄率比较高。C.政策含义：（1）贫穷国家，人均收入处在OA段，不平等分配有利于增加储蓄。不平等才能造就有能力储蓄的阶层。（2）中等收入国家，人均收入处在AB段，不平等分配不利于储蓄。降低不平等收入再分配政策将增加储蓄。对第一个观点引申的政策含义要倍加小心。在贫穷国家，不平等分配可以增加储蓄，但对收入分配不平等置之不理或有意扩大，既不道德，也不利于投资和政治稳定。四、发展中国家的贫困对贫困概念的进一步讨论：A. 宏观贫困与微观贫困宏观贫困是区域意义上的贫困，即从整体角度来看待贫困；低收入国家的贫穷只有通过实现工业化才能消除。（是发展经济学的研究对象）微观贫困是个体意义的贫困；经济发展只是为缓解贫困提供可能性，但无法为消除贫困提供保障，甚至有可能随着经济发展，贫困问题反而越来越严重。（不是发展经济学的研究对象）B. 绝对贫困与相对贫困绝对贫困就是维持生存的最低的必需品，如果低于这个最低水平，生存就会受到威胁。相对贫困与收入分配密切相关；最低生活需要不仅取决于自己生理需要，还在很大程度上依赖周围其他人的收入和生活水平。C. 能力贫困与权利贫困收入贫困，也称为物质贫困，通常是从生物学上人对消费品的最低生存需要来定义和度量的。是收入水平低下所造成的贫困。能力贫困，指人的能力被剥夺而产生的贫困。能力是一种自由，指一个人可以获得的各种功能性活动的不同选择组合。权利贫困，指一批特定的群体和个人应享有的政治、经济、文化权利和基本人权的缺乏导致的贫困。第五章 资本形成一、资本形成及其在经济发展中的作用资本的技术属性：（1）是投资过程的结果，投资过程也叫资本形成过程，投资结果即为资本形成；（2）在很大程度上代表本期和未来时期的生产能力；（3）具有耐用性，一般使用一年以上，有的可以使用几十年，甚至更长，因此有一个磨损和折旧问题。现代对资本的定义与分类：（在长期能够产生收入流的一切东西）（1）资本品（capital goods），传统上所说的机器、厂房之类耐用品。（2）人力资本（human capital），附着在个人身体之中，为个人控制，不管对这种资本的投资来自个人还是来自政府。（3）社会资本（social capital），也叫集体资本（collective capital），如公共基础设施属于此类。免费为个人提供生产与消费服务，其支出由税收弥补。（4）知识资本（intellectural capital），一旦被创造出来就成为免费品，一个人对它的使用并不减少其他人对它的可得性。早期发展经济学家对资本积累的决定性作用的强调：（阻碍经济增长的关键就是资本匮乏）（1）哈罗德多马增长模型。经济增长取决于储蓄率与资本产出比。资本产出比被假定是稳定的，经济增长唯一决定于储蓄率。储蓄率被假定全部转化为投资。（2）索洛新古典增长理论。资本-劳动可替代条件下，资本在长期经济增长中已不重要，唯一重要的是技术进步。但在向稳态过渡的情况下，资本是重要变量，资本积累高的国家比资本积累低的国家增长更快。资本积累仍然重要。（3）刘易斯。强调资本积累在劳动力转移和工业扩张中的作用，没有资本积累，劳动力转移就会停滞，工业化就不可能实现。提出积累率的最低标准，由4或5自行转到一个自愿储蓄达到国民收入12或15以上的经济。（4）纳克斯贫困恶性循环理论。资本形成有供给方面恶性循环：低收入低储蓄能力低资本形成低生产率低产出低收入的恶性循环。资本形成也有需求恶性循环：低收入低购买力低投资引诱低资本形成低生产率低产出低收入的恶性循环。要求扩大投资，而且要同时对国民经济各个部门进行大规模投资，是经济增长率迅速达到一个临界值，冲出这个恶性循环，走上工业化的道路。（5）纳尔逊低水平均衡陷阱模型。人口增长率对于人均国民收入很敏感。生活贫困，死亡率必然较高，从而抑制人口的增长。一旦人均收入水平的增长率快于人口增长率，人民生活将有所改善，这将降低死亡率并且提高出生率，从而使人口增长速度加快。快速上升的人口增长率，又将使人均收入回到原来的水平，这样，就出现了一个低水平陷阱。要从这个陷阱跳出来，必须作出最低限度努力，即通过大规模投资以跳出贫困恶性循环，使提高人均收入的力量超过降低人均收入的力量，使国民收入的增长速度快于人口增长的速度。（6）其他。罗斯托的起飞理论（第三章）。罗森斯坦-罗丹的大推进理论。（第十一章）二、投资要求与投资效率资本产出比：哈罗德-多马模型中：g=s/c,经济增长率g取决于储蓄率s与资本-产出比c的比值。资本产出比有平均与增量之分。平均资本产出比=K/Y。增量资本产出比=K/Y。一般用后者。但用技术进步来提高资本利用效率并不容易。资本投资效率：把资本投资效率定义为GDP的增长与投资率之比，即E(Y/Y)/( K/Y)，实际上，就是资本-产出比的倒数。但资本-产出比的倒数并不等于就是资本生产率。资本边际报酬：卡瑟利和弗亚尔提出，在完全竞争的资本市场和规模报酬不变的假设下，资本的边际报酬率与资本存量的乘积即为资本的总收益，资本总收益又可以通过把资本收益在GDP中的份额乘以GDP而得到。用公式可以表示为：MPK=Y/K。三、资本的形成过程与来源：资本的形成的三个步骤：（1）实际储蓄量增加，从国民产品中释放出更多资源用于投资；（2）储蓄渠道通过金融和信贷机构，集中资金为投资者所用；（3）投资行为本身，增加资本存量。但储蓄本身并不等于资本。如果储蓄采取窖藏的方式，不形成资本，对生产将不会有任何贡献。资本形成的来源：国内部分：（1）私人储蓄（自愿储蓄），即自愿削减当前消费；（2）政府储蓄或公共储蓄（非自愿储蓄），即通过增加税收和强制性政府借款或通货膨胀而强迫减少消费；（3）闲置资源的生产性利用。国外来源，则包括外国援助、外国资本投资。家庭储蓄的动机：（1）预防动机。预防生活中的突发事件，如生病、缺钱、诉讼。（2）养老动机。工作阶段获得收入须得储蓄一部分以便为退休阶段消费。（3）遗赠动机。a) 利他主义。b) 控制。确保子女提供照顾。c）意外事故。不确定什么时候死去，所以假定自己能活很长时间。因此必有没有用完的储蓄。（4）投资动机。为了获取回报。（当利率上升时，储蓄是否增加取决于收入效应与替代效应的大小）发展中国家调动投资资源存在的问题：（1）不注重私人储蓄的动员（2）强制性转移农业剩余第六章 人口与发展二、人口转变与死亡率的下降人口转变的几个阶段：人口增长率人口出生率人口死亡率。按照出生率与死亡率的变动关系，把人口增长过程划分为四个阶段。（1）高出生与高死亡率。（人口再生产没有受到人为控制，出生率接近生物学上最大量。但这一时期因饥荒、瘟疫和战争，死亡率也很高。）（2）死亡率下降而出生率仍然很高。（经济迅速发展和医学进步，健康和营养状况显著改善，使死亡率降低，预期寿命也延长三分之一。出生率并没有下降，因为传统生育观念和制度。高出生率与下降的死亡率之间差距扩大，人口增长率急剧上升。）（3）死亡率继续下降但出生率下降得更快。（这一时期死亡率仍然在下降，但下降速率放慢。工业化、城市化迅速发展，女性文化水平和社会经济活动参加率提高，避孕技术进步，出生率呈下降趋势，降幅大于死亡率。）（4）出生率下降趋缓死亡率下降很少。（低出生率伴随低死亡率，人口变动渐趋于零。）三、发展中国家高出生率的行为分析家庭生育行为的微观分析：横轴OC：需要子女的数目 纵轴OG：商品总量的需要I1、I2、I3、I4四条，表示商品和子女组合所获满足感。离原点越远，满足越大初始预算线为AB。其实即是将家庭视为微观经济学中的理性主体，将子女视为同其他商品一样能给人带来各种满足的商品。上图演绎的即是子女作为一种商品的收入效应与替代效应。家庭收入增加而价格不变时，预算线向右上方移动，表示能够购买的于女和商品的数量增加。当家庭收入不变而价格变动时，预算线将依具体变动情况而向外向内旋转。子女“价格”即养育子女的净成本或净价格：父母养育子女所花费直接成本+机会成本-子女带来的预期收入（1）直接成本。指抚养子女所花费的一切开支（2）机会成本。指父母亲抚养子女时所放弃的挣钱机会。（3）为父母亲带来的预期收入。子女在未成年之前为家里劳动带来的收入，父母亲年老后子女所支付的赡养费用。经济发展与出生率下降的关系：（1）文化娱乐水平。（将孩子视为文化娱乐品。随着经济发展，其替代品增加）（2）传统观念。（社会变得更宽容开放，减少了必须拥有多子女的社会压力和精神负担 ）（3）社会环境。（社会法律体系变得更完善。个人安全不像以前那样依赖家族、生育）（4）社会保障。（收入增加、社会保障体系完善，不再需要养儿防老）（5）抚养成本。（现代社会中大量投入，养育子女的收益下降）（6）女性受教育水平。（女性受教育使机会成本上升；更容易掌握避孕方法；等）伊斯特林的供求假说：自然生育率(natural fertility)，被定义为一个女性如果不有意地影响她的生育率而将拥有的存活孩子的平均数目。自然生育率主要决定于怀孕风险。有两个因素：（1）传统的社会习俗和习惯，（2）营养和健康状况。低收入国家中，女性生殖力受到抑制。随着经济发展，限制性生活的传统习俗被放弃，营养和健康状况不断改善，如果不加以控制，自然生育率和出生率就会提高。婴儿和儿童存活率上升，潜在的子女供给增加更快。Cs即为子女潜在供给曲线。随经济发展持续上升。Cd为子女的需求曲线。持续下降。C即为子女实际供给曲线。在M点以前，需求大于供给，不存在控制生育的动机。在M点以后，存在控制生育的动机，但夫妇可能不会实行。因为出生控制是有成本的，一种是货币成本，另外一种成本是精神成本或情绪紧张（实行出生控制可能遭到家庭反对等社会压力、害怕避孕药副作用、看医生引发恐惧）在N点以后，子女实际供给曲线逐渐下降，趋近于子女需求曲线。这是因为，随着经济的发展，（1）技术进步使避孕工具和避孕药物成本逐渐下降，（2）政府支持家庭计划项目，出生控制成本大大下降，以及（3）女性文化程度提高伊斯特林假说的意义：（1）说明落后国家实行计划生育的困难，因为家庭需要的子女数量大于供给数量。（2）指出了马尔萨斯人口论错误的症结所在（马尔萨斯把潜在人口供给当作实际人口供给）（3）人口增长并不完全决定于人口需求（因为人口供给存在控制生育成本）四、人口增长对经济发展的影响人口红利：人口转型过程中，出生率和死亡率在时间上的继起性，会形成不同的年龄结构，威廉姆森将之划分为三个阶段：高少年儿童抚养比、高劳动年龄人口和高老年抚养比时期。不同年龄段的人，经济行为不同，人口对经济增长影响不一样。高劳动年龄人口时期，社会负担率较轻，储蓄率高，有利于经济增长。人口生产性就如同经济增长的一个额外源泉，称之为人口红利。当然，要让人口红利服务于经济增长，必须创造一系列的条件，如说要有较好的人力资本积累的社会环境、有灵活有效的劳动力市场等等。人口增长对经济发展的不利影响：（1）高速人口增长对粮食供给产生了重大的压力（2）沉重的赡养负担耗费了大量可用于发展的资源（3）人口增长迅速加剧环境恶化（4）人口增长迅速使失业问题严重第七章 人力资源人力资源与人力资本的联系和区别：哈比森曾说：人力资源是国民财富的最终基础。他谈的人力资源实际上包含两个方面：（1）从数量上说：指具有一般劳动能力的人，即通常所说的劳动力;（2）从质量上说：指劳动力素质，即指人力资本。二、教育与人力资本形成教育（或培训）被认为是增进人力资本最直接、最重要的途径，因为教育直接地促进人的知识的增加和技能的开发。广义教育包括三种形式：（1）学校正规教育（formal education）。一般是未开始参加工作的青少年，在学校正规教育机构中接受系统教育。（2）非学校正规教育（nonformal education）。成年人在非学校的正规教育机构中接受短期、专门技术训练。（3）非正规教育（informal education）。在任何教育机构之外的一种学习方式。通常也叫边干边学。教育对个人的功能：（1）消费品：为受教育者提供终身的文化上、精神上的满足；（2）投资：提高劳动者或未来劳动者赚取收益的能力。教育的社会功能：（1）有文化的人增加，社会信任度提高，社会和经济活动中发生的交易费用就会大大降低。（2）女性接受教育后对社会贡献很大。（3）教育能够使劳动力的流动性大大增加。（4）教育使信息丰富，认识和判断力提高，政治参与度增强，有利于一个国家与社会良好政治文明的建设进程。教育的成本收益分析：（1）未来某一年的预期收入现值：V0=Et/(1+r)t 未来收入之和的现值：（2）教育的一切成本，包括显性成本（包括全部货币支出）和隐性成本（读书而没有就业放弃的收入）的和的现值：（3）计算内部收益率： 利率i即为内部收益率。实证的教育投资收益率研究结果：（1）发展中国家的教育投资收益率高，不仅高于发达国家，而且高于物质资本的投资收益率。（2）尤其是在教育落后国家，小学教育的投资收益率在各级教育中是最高的。初等教育还没有普及的，其初等教育收益率最高。（3）发展中国家各级私人教育收益率都大于社会教育收益率。这主要是因为发展中国家，政府对教育、尤其是高等教育补贴很大。（4）随着经济发展，教育收益趋向于递减。基本愿意：受教育劳动者不再稀缺，在劳动力市场上只能获得竞争性工资或较少的垄断差价。发展中国家的教育问题：（1）数量发展较快，质量还比较低下（复读率比较高，师生比比较低）（2）教育与实际严重脱节（70%的儿童生活、就学在农村，但中小学教育很少向学生传授农村发展所需知识、技能和思想；学校你的课本知识不能适应职业市场的需求）（3）教育机会不平等现象严重（4）教育深化：教育的供给一般是被动地适应教育的需求。面临无限的教育需求，在财力许可范围内不得不提供尽可能多的教育机会，结果是教育发展异常迅速。知识失业：随着教育迅猛发展，学校培养的知识劳动者人数超出现代部门所能够提供的新就业机会，导致一部分受过教育的劳动者找不到工作。逻辑过程：发展中国家，教育的个人收益远高于个人成本（政府补贴、教育越高未来报酬越高）对教育的需求无限增长政府尽量满足需求，导致教育扩张（教育深化）发展中国家劳动力市场被分割成正规部门和非正规部门，正规部门吸纳人数有限受教育劳动者找不到工作（知识失业）原来文盲的工作被小学生替代、小学生的工作被初中生替代人们更要接受教育，供给进一步增加，教育进一步扩张（恶性循环）某级教育收益率越低，需求扩张越迅速（5）智力外流：指高技能者的迁移，在一国接受教育和训练而在另一国居住和工作。三、发展中国家劳动力市场的特点与结构发展中国家劳动力市场的结构：（分割状态的城市劳动力市场）正规部门与非正规部门正规部门：（1）也称为现代部门，它由支付较高工资并提供稳定工作的大厂商和政府部门组成。（2）现代私人部门往往由大公司组成，常享受政府特权，采用先进科技，获得规模效益和垄断利润，能够支付较高工资、津贴及各种社会福利。（3）现代公共部门具有稳定的工作和各项津贴与福利，虽然工资收入低于私人大公司，但也是寻职者向往就业的好去处。（4）在正规部门寻找工作的人总是远远大于该部门所能提供的数量，常常呈现出劳动力供过于求的情况。非正规部门：（1）由一些无组织、小型企业和个体工商业者及打零工者组成（2）通常是自我雇佣，或少量雇佣。活动领域极为广泛。（3）非正规部门类似于竞争市场，工作报酬由于竞争而趋向于均衡。四、发展中国家事业的特征和类型特征：不仅城市失业严重，而且农村存在着大量剩余劳动力；既有公开的，也有非公开的，而且后者更为严重；失业呈现出多样性。类型：（1）公开的失业（非自愿失业）（2）就业不充分（实际工作时间少于能够并愿意工作时间）（3）伪装的失业（工作只要更少时间，或只要更少的人就可完成）（4）隐蔽的失业（因无工可做而选择非就业活动。被迫上学，女性围着灶台转）（5）提前退休（6）健康受损（因营养不良和卫生保健差而四肢乏力，以致于不能作全日工作）（7）无生产性（因补充性的物质资源不充分，生产率极低，如经常停电）静态剩余与动态剩余：发展中国家最重要的非公开失业是伪装的失业，也被称做剩余劳动。静态的剩余：以其他条件不变为前提的剩余劳动。如：（1）刘易斯认为：剩余劳动是指劳动边际生产率等于零或接近于零时的就业。（2）拉尼斯与费景汉认为：把劳动生产率低于其平均工资的劳动者统称为是伪装的失业。动态的剩余：在其他条件发生变化（如政策、技术水平）时，如果从农业中撤出一部分劳动力而不使总产出减少，这部分劳动就属于剩余劳动。长期争论：（1）以刘易斯为代表的结构主义学派，坚持认为农村存在着无限丰富的剩余劳动，边际生产率实际上很小，几乎接近于零。把他们转移到城市工业部门，不会使农业总产量减少。（2）以舒尔茨为代表的新古典学派，认为传统社会的农民是理性的，对资源的配置是有效率的。在现有技术条件下，如果从农村撤出劳动力，农业总产量会减少。对争论的调和：（1）将就业人数与就业时间调和起来。工作日长度不变，劳动者的边际生产率是正数，撤出劳动将会减少农业总产出，与新古典学派的观点一致；如果工作日长度可变，撤出的劳动可以通过剩下的农民延长劳动时间来补偿，劳动者的边际生产率就可能是零，从而，撤出劳动不会使总产量减少，与结构主义者的观点一致。（2）运用动态剩余概念说明技术进步条件下的伪装失业问题。技术进步条件下，即使劳动人数增加，劳动边际生产率也不会等于零，而是正数，且会不断增加；但是，技术进步抵销和掩盖了他们的边际生产率等于零这一情况，大多数农村中仍存在着巨大剩余劳动。如果从农业中转移出来，农业生产总量不但不会减少，反而因为余下的劳动力更加努力工作和规模经营，劳动生产率和农业生产可能增长得更快。发展中国家的城市失业：也是由城市劳动市场供求失衡造成的。（1）供给方面。城市劳动力增长来源于两部分：A.城市人口的自然增长；B.农村流入城市人口的增长。后者又由“推力”（如：农村有限的工作机会以及教育、运输、通讯的发展）和“拉力”（如：城市的高收入和优越生活）两者共同决定。（2）需求因素。主要是因城市工业部门创造就业机会的能力较低。两种解释：A.“要素比例固定说”：现代经济生产中，生产要素比例是刚性的，因此要增加劳动就业，惟有依靠更大的资本投资，即失业原因是资本不足；B.“要素价格扭曲说”：要素比例可变、劳动与资本可替代，但市场上工会、最低工资法等将工人实际工资推到均衡价格以上、低利率贷款、税收减免又将资本价格压到均衡价格一下，要素价格扭曲导致企业倾向于资本密集型技术。第八章 技术进步一、技术进步的含义与类型技术进步的定义：技术进步是指一定量的投入能生产更多的产出，或者，一定量的产出只需要更少的投入。技术进步的类型：（1）中性（neutral）技术进步，一定资本劳动比，劳动与资本这两种生产要素的边际生产率同比例增长。（2）资本节约型（capital-saving）或劳动使用型的（labor-using）技术进步，指劳动要素边际生产率提高大于资本边际生产率提高。（3）劳动节约型（labor-saving）或资本使用型的技术进步（capital-using），指资本边际生产率比劳动边际生产率提高要快。三种技术进步有两种表述方法：要素比例法，边际产品比例法。（1）要素比例法。假设只有两种投入，资本和劳动，且其价格比率不变。如上图。I表示原来的等产量线，KL线表示劳动对资本的价格比率。技术进步后，等产量线向原点移动，表示同一产量只需较少的资本和劳动投入，要素价格比率线平行向内移动，达成新的均衡。若新均衡点为B，新等产量线为IB，则技术进步使资本与劳动同比例减少，资本劳动比不变，则为中性的技术进步。若新均衡点为A，新等产量线为IA，则技术进步节约的劳动更多，资本劳动比上升，这就是劳动节约型和资本使用型的技术进步。若新均衡点为C，新等产量线为IC，则技术进步节约的资本更多，资本劳动比下降，这就是劳动使用型和资本节约型的技术进步。（2）边际产品比例法。假设资本劳动比不变。视技术进步使何种要素边际产出增加比率更大判定进步类型。假设市场完全竞争，则要素的边际产品等于要素的价格。价格变动比例即为产品变动比例。如上图。KL线即为技术进步前的要素价格比例线。若技术进步使资本边际产品增加比劳动边际产品增加的多，则资本价格上升，价格比例线旋转到K1L，均衡点为A，这就是劳动节约型技术进步。若技术进步使劳动边际产品增加比资本边际产品增加的多，则劳动价格上升，价格比例线旋转到KL1，均衡点为B，这就是资本节约型进步。若两要素边际产出同比例增加，则价格比例不变，价格比例线平行内移到K2L2，均衡点为C，这就是中性技术进步。二、技术进步对经济增长的贡献技术进步的测度方法：全要素生产率：包括劳动、资本等全部生产要素的每单位投入的产量，或者总产出量与将全部生产要素结合在一起的投入量之比。（数学上即经济增长率减资本贡献率和劳动贡献率）全要素生产率增长实际是一种增长率余值，表明扣除资本和劳动增量，是否还有一个额外增长率。如果没有，说明没有包含技术进步因素；如果有，则包含技术进步；如果余值很大，表明技术进步的贡献就很大。三、技术引进技术引进对发展中国家的好处：技术引进是发展中国家促进技术进步的一种主要途径（1）成本要少得多，不必对每种技术都从头开始研究。（2）发展中国家科技研究和开发能力较低、资金有限，短期内难以研制出来。通过引进先进技术来弥补本国的不足，可以缩短与发达国家在技术水平上的差距，而且也能节省大量的资源。（3）发展中国家缺乏促进技术进步机制，内源技术进步十分缓慢。引进先进技术可以加快市场机制发育和创新活动发展。（4）技术引进还促进外贸发展，加速引资国的对外开放和加入全球经济的步伐适用技术的选择：首先要考虑（1）本国资源秉赋。发展中国家一般劳动丰富而资本稀缺，应该引进劳动密集型技术，以便与本国劳动丰富这一特点相适应，但实际上不这么简单。还应该考虑（2）本国技术和经济基础（考虑本国消化吸收能力以及经济规模等）；（3）市场需求（引进技术后制成的产品要有市场）；（4）文化与意识形态（新技术应避免与本国传统文化和意识形态发生冲突）；（5）发展前景（促进本国经济增长与结构转变）四、创新及国家创新体系熊彼特创新的五种形式：（1）引入新产品（2）引入新技术和新生产方法（3）开辟新市场（4）开拓原料的新来源（5）重组一个工业新熊彼特学派创新过程的特征：（1）创新活动具有不确定性。不仅缺乏对有关已知事实是如何发生的信息，而且还包括存在着尚不知道如何解决的技术经济问题（2）“存在着某些尚未利用的机会” ，这样的直觉和信念有利于发现机会，从科学进步中探求可用于技术创新的机会。（3）研究与创新活动复杂性的增加，使正式组织不断涌现，如企业研究开发实验室（4）许多创新与改进是在“边干边学”，“边学边用”的实践过程中产生（5）技术进步是对市场变化的简单而灵活的反应，具有累积性特征。第九章 资源环境与可持续发展荷兰病：由自然资源的发现和随之而来的出口剧增所带来的暂时繁荣但又不能持续的情况资源诅咒论：自然资源对经济增长的直接影响应该是正面的，但同时也会对其他因素产生挤出效应,从而对经济增长产生间接的负面影响。这个负面影响可能会超过其正面影响，因此导致资源丰富国家经济不但没有增长反而出现停滞。负面影响包括：挤出教育、挤出投资、挤出创新。可持续发展：定义：指既满足当代人需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害。原则：（1）可持续性原则（2）公平性原则（3）共同性原则（4）系统性原则第十章 农业的发展一、农业在经济发展中的作用农业部门对经济发展的贡献：（1）产品贡献（农业总产品中扣除农业部门的消费后即为农产品剩余或农业剩余，是农业部门为非农业部门发展作出的产品贡献。产品贡献又可分为原料贡献和粮食贡献）（2）市场贡献（即非农业部门的产品需求。农业部门对非农业部门生产资料和消费品的需求的增加，扩大了非农业部门的销售市场，促进了非农业部门的增长和繁荣。）（3）资本贡献（指农业剩余的净流出）（资本从农业转移到工业的两种途径：依靠市场机制自动转移、依靠政权力量强制转移） （4）外汇贡献各种贡献之间的关系：（1）市场贡献与产品贡献之间的关系基本上一致。产品贡献可以看作是农业部门对非农业部门的农产品供给，市场贡献是农业部门对非农业部门的工业品需求。没有农产品供给，就没有收入，也就谈不上非农产品需求。但也不是完全对等。农业部门的收入可能因为税收、储蓄、贷款等大于或小于农业剩余。市场贡献与产品贡献的相对大小，取决于非农产品流入与农产品流出之间的相对大小。（2）市场贡献与资本贡献之间的关系有矛盾。市场贡献要求农业部门的货币收入越多越好，因为收入多，购买力就强，对非农产品的需求也越大。资本贡献要求农业部门掌握的收入越少越好，因为农业资本净流出越多意味着对非农业部门的贡献越大。协调得好坏（对农业部门收入的抽取/保护）直接关系到国民经济能否持续健康发展。上述两大关系都是短期而言的。长期而言，每一种贡献都趋于下降（总量不下降，只是工业贡献更突出）二、传统农业及其转变传统农业及其基本特征：传统农业是完全以农民世代使用的各种生产要素为基础的农业可称为是传统农业。（舒尔茨）（1）技术长期不变（往往被看作是传统农业的一个基本特征甚至根本特征）（2）商品化程度低，专业分工粗疏（自给自足或半自给自足。缺少分工）（3）风险厌恶的经营目标（农民趋向保守，把风险最小化作为经营目标。）（4）贫穷的永久化现代农业及其发展阶段：现代农业的特征：（1）技术进步快，生产率水平较高，专业化、产业化和市场化程度较高。（2）增长的源泉不是传统生产要素的增加，而是凝结了科技进步成果的现代投入品发展阶段：（韦茨）（即农业现代化要经历的阶段）A.传统的自给自足农业。技术停滞，生产力低下，产品单一，农业没有剩余，生产中使用的生产要素主要是土地和劳动。B.混合的多种经营。过渡性阶段。（1）多样化生产结构。（2）高于维持生存的收入水平。（3）尝试进行技术变革。C.专业化、现代化、商品化的现代农业。出售的已不是剩余农产品，目标是